华泰丰汇债:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告
华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
招募说明书
华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书(更新)
(摘要)
2017年第 1 号
华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)获得中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)2013 年 10 月31日《关于核准华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
募集的批复》 (证监许可【2013】1377 号)核准,并根据 2014 年 11 月 5 日《关于华泰柏瑞丰
汇债券型证券投资基金延期募集备案的回函》 (证券基金机构监管部部函【2014】1714 号)和
2014年11月6日《关于华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》 (证券基金
机构监管部部函【2014】1738 号)进行募集。本基金的基金合同于 2014 年 12 月 11 日正式生
效。
重要提示
华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保证
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会,但中国证监会对本基金募
集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金
没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本
基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承
担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的
流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、不可抗力等等。
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为 A 类和 C 类不
同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的,称为
A 类基金份额;在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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中计提销售服务费的,称为 C类基金份额。
投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者
根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2016年12月10 日, 有关财务和业绩表现数据截止日
为2016年9月30日,财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩
表现进行了复核确认。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
住所:上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17 层
法定代表人:齐亮
成立日期:2004年 11 月18 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178号
经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:汪莹白
联系电话:400-888-0001 ,( 021)38601777
股权结构:柏瑞投资有限责任公司(原 AIGGIC)49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新
区高新技术产业股份有限公司 2%。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
齐亮先生:董事长,硕士,1994-1998 年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长,
1998-2001年任中央财经领导小组办公室副局长, 2001 年至 2004年任华泰证券股份有限公司副
总裁。
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杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有限公
司,1992年4 月至 1996年 12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,1997年1
月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理,2001
年7 月至 2010年 2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经
理,2010年 2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。
吴祖芳先生:董事,硕士,1992年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子公司
负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。
Rajeev Mittal先生:董事,学士,1992年加入美国国际集团,2009—2011年担任柏瑞投
资(欧洲分公司)总经理,新兴市场投资主管,全球固定收益研究团队主管和行政总裁(欧洲
分公司) ,2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁(亚洲,日本除外) 、总经理、
新兴市场投资总管,全球固定收益研究团队主管。
韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督
管理委员会,2007年7月至 2011年9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年10月加入
华泰柏瑞基金管理有限公司。
朱小平先生,独立董事,硕士,1983至今任中国人民大学商学院教授。
陈念良先生,独立董事,1977年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。
薛加玉先生,独立董事,博士,1988-1997 年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、财
务处长、副总经济师,1997-1999年任长城证券有限公司投资银行部副总经理,1999-2000年任
亚洲控股有限公司投资银行部总经理,2000-2001 年任北京华创投资管理有限公司执行总裁,
2001年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。
杨科先生:独立董事,学士,2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010 年至今任该
律师事务所合伙人。
2、监事会成员
严玉珍女士:监事长,学士,1987 年 1 月至 1988 年 9 月任罗兵咸永道(前容永道会计)
高级稽核员,1988年12月至 1990年4 月任香港电讯(前大东电报)管理会计,1990 年5 月至
1996 年 11 月任宝达证券(施罗德集团)副财务总监,1996 年 12 月至 2007 年 9 月任施罗德投
资管理(香港)有限公司财务董事,2007 年 9 月至 2008 年 6 月任交银施罗德基金管理有限公
司高级总经理顾问,2008 年 7 月至 2012 年 9 月任施罗德投资管理(香港)有限公司首席营运
官,2012年 9月至今任柏瑞投资亚洲有限公司首席财务官。
王桂芳女士:监事,硕士,1996-2003年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经理,
2003-2006 年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理,2006 年至今任华泰证券股份有限公司
上海城市中心营业部总经理。 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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柳军先生:监事,硕士,2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004 年任
华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历任基
金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理、上证红利 ETF 基金经理,2010 年 10 月起担任指
数投资部副总监。2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF
联接基金基金经理。2012年 5月起担任华泰柏瑞沪深 300ETF及华泰柏瑞沪深300ETF联接基金
基金经理。2015 年 2 月起任华泰柏瑞指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500ETF
及华泰柏瑞中证500ETF联接基金的基金经理。
童辉先生:监事,硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员,1998-2004年
任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004年4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,现任
信息技术与电子商务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10月加
入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理,
2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士: 督察长, 硕士, 1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表, 1999-2004
年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生: 副总经理, 硕士,1997-2001年就职于上海证券交易所登记结算公司, 2001-2004
年任华安基金管理有限公司部门总监,2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理
助理。
田汉卿女士:田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI )担
任投资经理,2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013年 8月起任华泰柏瑞量化增强
混合型证券投资基金的基金经理,2013年 10 月起任公司副总经理,2014年 12月起任华泰柏瑞
量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年 3月起任华泰柏瑞量化先行混合型
证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015
年 6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收
益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。 。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲
稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA
毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。
高山先生,副总经理,博士。2001 年 5 月至 2013 年 7 月任职于全国社会保障基金理事会
投资部,任处长;2013年7月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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理学院,硕士毕业于中国人民银行研究生部,博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。
董元星先生,副总经理,博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本(纽约)债券交易员,
2009.3-2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公
司, 任固定收益部总监。 2013年 10 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经理。
2014 年 2 月起任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。北京大学经济学学士,纽约大
学STERN商学院金融学博士。
程安至先生,副总经理,硕士。1997.9-2001.1 任中国工商银行上海市分行信贷经理,
2001.2-2012.4 任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012 年 5 月加入华泰柏瑞基金管理
有限公司,任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国际金
融专业,硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业,EMBA毕业于上海交通大学中欧国际工商学
院。
4、本基金基金经理
陈东,金融学硕士,9 年证券从业经历。曾任深圳发展银行(现已更名为平安银行)总行
金融市场部固定收益与衍生品交易员,负责本外币理财产品的资产管理工作;中国工商银行总
行金融市场部人民币债券交易员,负责银行账户的自营债券投资工作。2012年 9月加入华泰柏
瑞基金管理有限公司,2012 年 11 月起任华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金经
理,2013 年 9 月起任华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金的基金经理,2013 年 11 月起任华
泰柏瑞季季红债券型证券投资基金的基金经理。2014 年 12 月起任华泰柏瑞丰汇债券型证券投
资基金的基金经理。2015年 1月起任固定收益部副总监。2016年 1 月起任固定收益部总监。
5、投资决策委员会成员
主席:总经理韩勇先生;
成员:副总经理王溯舸先生;副总经理高山先生;副总经理田汉卿女士;副总经理董元星
先生;投资部总监方伦煜先生;投资部总监吕慧建先生
列席人员:督察长陈晖女士;投资决策委员会主席指定的其他人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回、转换和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,建立健全
内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理
人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度、半年度和年度基金报告;
7、 计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、 赎回价格; 按规定受理申购和赎回申请,
及时、足额支付赎回款项;采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注
销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相
关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
12、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
13、中国证监会规定的其他职责。
(四)基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会
的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、法规、
规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》 、 《基金法》及有关法律法规,建
立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在
任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等
信息;
(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;
(9)贬损同行,以抬高自己;
(10)以不正当手段谋求业务发展;
(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益;
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划
等信息;
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
(五)基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
(1)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过程,
涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;
(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有
效执行;
(3)独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗
位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制
的建立和执行部门;
(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控制中
的盲点;
(5)防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金投资研究、
决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风险防范的
目的; 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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(6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
(1)控制环境
董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控,审
查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会,
对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有
中国证监会所要求的任职资格,制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理
人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司董
事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就基金投资和风
险控制等发表专业意见及建议。
公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理
性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
(2)风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内
部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报告报
公司董事会及高层管理人员。
(3)控制活动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分
离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础, 是内部控制的第一道防线。 在公司内部建立科学、
严格的岗位分离制度, 在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,
后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二
道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作
用,建立内部控制的第三道防线。
(4)信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息传播渠道和
自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人员可
以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。
(5)内部监控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部,其中监察稽核人员履
行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制
制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进公司内部
管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;
(2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年 10月31日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真: (010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证
券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上
学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务, 中国银行已在境内、 外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金
(一对多、一对一) 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管
理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、
产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至2016年 09月 30 日, 中国银行已托管502只证券投资基金, 其中境内基金 471只, QDII
基金 31 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同
客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承
中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制
工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审
计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先
后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的
无保留意见的审阅报告。2016年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则
的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资
产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关
规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反
基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报
告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其
他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管
理机构报告。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
1、直销机构
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址:上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17 层
办公地址:上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17 层
法定代表人:齐亮
华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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电话: (021)38601777
传真: (021)50103016
联系人:汪莹白
客服电话:400-888-0001 ,( 021)38784638
公司网址:www.huatai-pb.com
2、代销机构
1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人:田国立
传真: (010)66594853
客服电话:95566
公司网址:www.boc.cn
2)嘉兴银行股份有限公司
注册地址:嘉兴市建国南路 409号
办公地址:嘉兴市建国南路 409号
法定代表人:许洪明
联系人:陈兢
电话:0573-82082676
传真:0573-82099678
客服电话:0573-96528
公司网址:www.bojx.com
3)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法定代表人:郭志文
联系人:遇玺
电话: (0451)86779018
传真: (0451)86779018
客服电话:95537或400-609-5537
公司网址:www.hrbb.com.cn 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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4)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人:王春峰
联系人:王星
电话: (022)28451922
传真: (022)28451892
客服电话:400-651-5988
公司网址:www.bhzq.com
5)财富证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
电话: (0731)84403319
传真: (0731)84403439
客服电话:400-88-35316
公司网址:www.cfzq.com
6)长城证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦 14、16、17层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:高峰
电话: (0755)83516094
传真: (0755)83515567
客服电话: (0755)33680000、400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
7)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:吴军 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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12
电话: (0755)23838751
传真: (0755)23838750
客服电话:400-888-1888
公司网址:www.firstcapital.com.cn
8)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
9)东吴证券股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街5号
办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街5号
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话: (0512)65581136
传真: (0512)65588021
客服电话:400-860-1555或 96288
公司网址:www.dwzq.com.cn
10)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:薛峰
联系人:周洁瑾
电话: (021)22169999
传真: (021)22169134
客服电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
11)国都证券股份有限公司 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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13
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:(010)84183333
传真: (010)84183311-3389
客服电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
12)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦20 楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区文艺路233号宏源大厦 8 楼
法定代表人:李季
联系人:王君
电话:0991-7885083
传真:0991-2301802
客服电话:400-800-0562
公司网址:www.swhysc.com
13)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157 号新天地大厦7、8层
办公地址:福建省福州市五四路 157号新天地大厦7-10层
法定代表人:黄金琳
联系人:徐松梅
电话: (0591)83893286
传真: (0591)87383610
客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
14)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308号
法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡
电话: (0931)4890208 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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14
传真: (0931)4890118
客服电话: (0931)4890100、4890619、4890618
公司网址:www.hlzqgs.com
15)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦28 层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇家浜路 750号
法定代表人:俞洋
联系人:陈敏
电话: (021)64316642
传真: (021)64333051
客服电话: 400-109-9918、021-32109999、029-68918888
公司网址:www.cfsc.com.cn
16)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层(518048)
法定代表人:谢永林
联系人:石静武
电话: (021)38631117
传真: (021)58991896
客服电话:95511*8
公司网址:stock.pingan.com
17)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86号
办公地址:山东省济南市经七路 86号 23层
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话: (0531)68889155
传真: (0531)68889752
客服电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
18)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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15
办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话: (0351)8686659
传真: (0351)8686619
客服电话:400-666-1618 、( 0351)95573
公司网址:www.i618.com.cn
19)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336号
办公地址:上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华
电话:021-53686888
传真:021-53686100,021-53686200
客服电话:021-962518
公司网址:www.962518.com
20)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
电话: (021)33389888
传真: (021)33388224
客服电话:95523或4008895523
公司网址:www.swhysc.com
21)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C座5层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话: (010)66045152
传真: (010)66045518 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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客服电话: (010)66045678
公司网址:www.txsec.com 或www.jjm.com.cn
22)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
联系人:张煜
电话: (023)63786141
传真: (023)63810422
客服电话:400-809-6096
公司网址:www.swsc.com.cn
23)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
24)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦 A座41楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦 A座41楼
法定代表人:王宜四
联系人:戴蕾
电话: (0791)86768681
传真: (0791)86770178
客服电话:400-886-6567
公司网址:www.avicsec.com
25)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心A 栋第 04、18 层至 21层
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
电话: (0755)82023442
传真: (0755)82026539
客服电话:95532
公司网址:www.china-invs.cn
26)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市安立路66 号4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:400-8888-108
传真: (010)65182261
客服电话:400-888-8108
公司网址:www.csc108.com
27)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼第 20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼第 20层(266061)
法定代表人:杨宝林
联系人:赵艳青
电话: (0532)85022326
传真: (0532)85022605
客服电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
28)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:侯艳红
电话: (010)60838888
传真: (010)60833739 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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18
客服电话:95558
公司网址:www.cs.ecitic.com
29)华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:范超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电话:400-809-6518(全国) 96518(安徽)
公司网址:www.hazq.com
30)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、14
层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、14
层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
公司网址:www.citicsf.com
31)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人:林卓
联系人:张晓辉
电话:0411-88891212
传真:0411-88891212
客服电话:400-641-1999
公司网址:www.taichengcaifu.com
32)一路财富(北京)信息科技有限公司 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5号楼 702 室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A座2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客服电话:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
33)大同证券有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层
办公地址: 山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座12、13层
法定代表人: 董祥
联系人: 薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-7219891
客服电话:400-712-1212
公司网址:http://www.dtsbc.com.cn
34)嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址: 北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座6 层
法定代表人: 赵学军
联系人: 余永键
电话:010-85097570
传真:010-85097308
客服电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
35)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门B座5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门B座5 层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
电话:029-81887060 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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20
传真:029-81887060
客服电话:4008608866
公司网址:www.kysec.cn
36)徽商银行股份有限公司
注册地址:安徽合肥安庆路 79号天徽大厦A座
办公地址:安徽合肥安庆路 79号天徽大厦A座
法定代表人:李宏鸣
联系人:叶卓伟
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
客服电话:96588
公司网址:www.hsbank.com.cn
37)乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7层 7117室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法定代表人:王兴吉
联系人:高雪超
电话:18601207732
传真:010-82057741
客服电话:4000888080
公司网址:www.qiandaojr.com
38)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
公司网址:www.fundzone.cn
39)大连网金金融信息服务有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号 2层202室 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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21
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号 2层202室
法定代表人:卜勇
联系人:贾伟刚
电话:0411-3902-7828
传真: (0411) 3902 7888
客服电话:4000-899-100
公司网址:www.yibaijin.com
40)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有
限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307室
法定代表人: TAN YIK KUAN
联系人: 陈广浩
电话:0755-8946 0500
传真:0755-2167 4453
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
41)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
(国投尚科大厦5 层)
法定代表人:许现良
联系人:李雪
电话:13426481033
传真:010-87723200
客服电话:4001-500-882
公司网址:www.lanmao.com
42)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研
楼5层518室(营业执照已变更,销售牌照变更中)
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研
楼5层518室 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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法定代表人: 李昭琛
联系人: 付文红
电话:010-62675369
传真:010-62675979
客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
43)尚智逢源(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20 号3 号楼 B1-6525室
办公地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20 号3 号楼 B1-6525室
法定代表人:刘磊
联系人:刘蕾
电话:010-65602060 / 15618301166
传真:010-65602060
客服电话:400-920-6677
公司网址:http://www.szfyfund.com
44)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
电话: 010-52609656(业务电话)
传真: 010-51957430
客服电话:400-819-6665
公司网址:www.buyforyou.com.cn
45)上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 (上海泰和经济发展区)
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话: 021-65370077
传真: 021-55085991
客户服务电话:021-65370077 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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网址: www.jiyufund.com.cn
46)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人:陈洪生
联系人:陈承智
电话:0592-3122673
传真:0592-3122701
客服电话:4009180808
公司网址:www.xds.com.cn
47)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D 座 21 层
法定代表人:蒋煜
联系人:姜斌 徐长征 刘聪慧
电话:010-58170708
传真:010-58170900
客服电话:400-818-8866
公司网址:http://www.shengshiview.com/
48)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0752-2119700
传真:0752-2119660
客服电话:95564
公司网址:www.lxsec.com
49)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号SOHO嘉盛中心 30 层3001室
法定代表人: 李悦 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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联系人:张晔
电话:010-56642600
传真:010-56642623
客服电话:4007868868
公司网址:www.chtfund.com
50)济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号 4 号楼 40 层4601室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46 层
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516-814
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
51)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号 A栋201室
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客服电话:400-804-8688
公司网址:www.keynesasset.com
52)上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路 1207号 306室
办公地址:上海浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603 单元
法定代表人: 田为奇
联系人: 田为奇
电话:13701668092
传真:021-68889283
客服电话:021-68889082
公司网址:www.pytz.cn 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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公司网址:www.dzqh.com.cn
53)徽商期货有限责任公司
注册地址:芜湖路258 号
办公地址:芜湖路258 号
法定代表人: 吴国华
联系人: 蔡芳
电话:0551-62862801
传真:0551-62862801
客服电话:400 887 8707
公司网址:www.hsqh.net
54)南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1号
法定代表人: 宋时琳
联系人: 王旋
电话:025—86853969
传真:025-86853960
客服电话:4007-999-999转 3
公司网址:http://jr.tuniu.com
55)上海东证期货有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 500 号期货大厦 14 楼
办公地址:上海市黄浦区中山南路 318号 2 号楼 22 楼
法定代表人:卢大印
联系人:龚栩生
电话:021-63325888-3916
传真:021-63326752
客服电话:95503
公司网址:www.dzqh.com.cn
56)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座16层
法定代表人:张跃伟 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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联系人:苗明
电话:021-20691923
传真:021-2069-1861
客服电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com
57)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37 号4 号楼 449室
办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室
法定代表人:杨文斌
联系人:陆敏
电话:021-20211847
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
58)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号二号楼2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座10楼
法定代表人:其实
联系人:朱钰
电话:021-54509988-1071
传真:021-64383798
客服电话:400-181-8188
公司网址:www.1234567.com.cn
59)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn
60)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服电话:4008188000
公司网址:www.myfp.com
61)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2 号楼 2楼
法定代表人: 凌顺平
联系人:刘晓倩
电话:0571—88911818—8653
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
62)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座2 楼
法定代表人: 陈柏青
联系人:王朝
客服电话:4000-766-123
公司网站: http://www.fund123.cn
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63)中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号 1幢11层1103号
办公地址:北京市朝阳区光华路 16号中期大厦A座8 层
法定代表人:姜新
联系人:侯英建
电话:010-65807865
传真:010-65807864
客服电话:010-65807865
公司网站:www.cifcofund.com
64)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话:010-85650628
客服电话:400-920-0022
公司网址:licaike.hexun.com
65)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼15层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代表人: 沈伟桦
联系人: 刘梦轩
电话:(010)-52858244
公司网址:www.yixinfund.com
客服电话:400-6099-200
66)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10 层1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C座9层
法定代表人:杨懿 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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联系人: 文雯
电话: (010)58325395
公司网址: http://8.jrj.com.cn/
客服电话:400-166-1188
67)泉州银行股份有限公司
注册地址: 泉州市云鹿路 3号
办公地址: 泉州市云鹿路 3号
法定代表人:傅子能
联系人: 董培姗
电话:0595-22551071
公司网址: www.qzccbank.com
客服电话:400-88-96312
68)日发资产管理(上海)有限公司
注册地址:陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦1307室
办公地址:陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦1307室
法定代表人:周泉恭
联系人: 杨迎雪
公司网址: www.rffund.com
客服电话:021-61600500
69)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人: 李婷婷
电话:010-66154828-8038
传真:010-63583991
公司网址: www.5irich.com
客服电话:400-6262-818
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70)北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308号
办公地址:北京市朝阳区光华路 7号汉威大厦B1210
法定代表人:谢亚凡
联系人: 陈冲
电话:010-65617753
公司网址: www.haofunds.com
客服电话:4006-525-676
71)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室
办公地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广场19 楼
法定代表人:张皛
联系人: 李振兴
电话:021-33323999-8442
传真:021-33323830
公司网址:https://tty.chinapnr.com
客服电话:400-820-2819
72)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区峨山路 91 弄61号 1幢 12层(陆家嘴软件园10 号楼)
法定代表人: 沈继伟
联系人: 徐鹏
公司网址: http://m.leadfund.com.cn
客服电话:400-005-6355
73)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6号1幢 9层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人: 盛海娟
电话:010-57418829
传真:010-57569671 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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公司网址: www.qianjing.com
客服电话:400-893-6885
74)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12层1208号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208室
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
电话:010- 67000988-6003
公司网址: www.zcvc.com.cn
客服电话:400-001-8811
75)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址:中国上海市杨浦区昆明路 508号 B座 12F
法定代表人:汪静波
联系人:李娟
电话:021-35882830
公司网址: www.noah-fund.com
客服电话:400-821-5399
76)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人:郭坚
联系人:程晨
公司网址:www.lufunds.com
客服电话:4008219031
77)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603
办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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法定代表人: 董浩
联系人:陈铭洲
公司网址:www.jimufund.com
客服电话:400-068-1176
78)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址:珠海横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人:肖雯
联系人:李孟军
公司网址:www.yingmi.cn
客服电话:020-89629066
79)大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区4楼A506室
办公地址:江苏省南京市秦淮区中山南路1号南京中心 66 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇
联系电话:021-22267987
公司网址:www.dtfunds.com
客服电话:400-928-2266
80)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号3 层310室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号3 层310室
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
公司网址:www.66zichan.com
客服电话:4000-466-788
81)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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办公地址:河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
法定代表人:李淑慧
联系人:裴小龙
公司网址:www.hgccpb.com
客服电话:4000555671
82)北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼701内09室
法定代表人:李悦章
联系人:曹庆展
联系电话:010-65983311
公司网址:www.igesafe.com
客服电话:010-82350618
83)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳前海深港合作区前湾一路1号 A栋201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室
法定代表人:齐小贺
联系人:马力佳
联系电话:0755-83999907-815
公司网址:www.jinqianwo.cn
客服电话:0755-83999907
84)海银基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1217号 6楼
法定代表人: 刘惠
联系人:毛林
联系电话:021-80133597
公司网址:www.fundhaiyin.com
客服电话:400-808-1016 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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85)北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36 层 3603室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36 层 3603室
法定代表人:程刚
联系人:张旭
公司网址:www.dianyingfund.com
客服电话:400-100-3391
86)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F
法定代表人:陈继武
联系人:葛佳蕊
公司网址: www.lingxianfund.com
客服电话:4000-178-000
87)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址: 北京是西城区新街口外大街 28 号C 座六层 605室
办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座19层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王永霞
公司网址:www.niuniufund.com
客服电话:400-623-6060
88)深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址:广东省深圳市南山区智慧广场第A栋 11 层1101-02
办公地址:广东省深圳市南山区智慧广场第A栋 11 层1101-02
法定代表人:陈姚坚
联系人:张烨
公司网址:www.jfzinv.com
客服电话:4009500888 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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89)上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号建工大厦8楼
法定代表人:王廷富
联系人:姜吉灵
联系电话:021-51327185
客服电话:021-51327185
90)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6号楼 2 单元21层
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院望京 SOHO 塔3 19层
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
公司网址:https://danjuanapp.com/
客服电话:4000618518
91)上海中正达广投资管理有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙腾大道2815号 302室
办公地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人: 黄欣
联系人:戴珉微
联系电话:021-33768132-801
公司网址:www.zzwealth.cn
客服电话:400-6767-5263
92)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10 楼 1001室
办公地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 43 号金诚大厦 3F
法定代表人: 徐黎云
联系人:孙成岩
联系电话:0571-88337717 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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36
公司网址:www.jincheng-fund.com
客服电话:400-068-0058
93)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2 号楼 2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心 A座5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:孟汉霄
联系电话:010-59336498
公司网址: www.jnlc.com
客服电话:4008-909-998
94)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 A座17层
法定代表人: 陈超
联系人:赵德赛
公司网址: http://fund.jd.com
客服电话:95518
95)上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27 号 13 号楼 2层
办公地址:上海市锦康路308 号7楼
法定代表人:戴新装
联系人: 方圆
联系电话:021-20530184
公司网址: www.zhengtongfunds.com
客服电话:400-820-1515
96)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦B座19层 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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法定代表人:丁东华
联系人: 许艳
公司网址:www.gomefund.com
客服电话:400-111-0889
97)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人: 郭林
联系人: 李颖
联系电话: 021-38784818-8508
公司网址:www.shhxzq.com
客服电话:400-820-5999
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并
及时公告。
(二)登记机构
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
住所:上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17 层
法定代表人:齐亮
电话:400-888-0001 ,( 021)38601777
传真: (021)50103016
联系人:赵景云
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
负责人:廖海
电话: (021)51150298
传真: (021)51150398
经办律师:刘佳、张兰 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
法定代表人:杨绍信
经办注册会计师:单峰、傅琛慧
电话: (021)23238888
传真: (021)23238800
四、基金的名称
华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型
六、基金的投资目标
在合理控制风险的基础上,追求基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括固定收益类金融工具、股票(含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票) 、权证以及法律、法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。
其中,固定收益类金融工具包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债、企
业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、政府支持机构债、政府
支持债券、资产支持证券、可转换债券(含分离交易可转债) 、可交换债券、债券回购、银行存
款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款) 、货币市场工具等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
招募说明书
39
将其纳入投资范围。
本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可参与一级市场新股申购或增
发新股,并持有因参与新股申购或增发所形成的股票以及因可转债转股所形成的股票、持有股
票所派发的权证、可分离债券产生的权证以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收
益类品种。因上述原因持有的股票和权证等资产,基金将在其可交易之日起的6 个月内卖出。
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,股票等权益类资产的投资比例不超
过基金资产的20%,现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
40
八、基金的投资策略
(一)投资目标
在合理控制风险的基础上,追求基金资产的长期稳健增值。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括固定收益类金融工具、股票(含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票) 、权证以及法律、法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。
其中,固定收益类金融工具包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债、
企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、政府支持机构债、
政府支持债券、资产支持证券、可转换债券(含分离交易可转债) 、可交换债券、债券回购、
银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款) 、货币市场工具等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可参与一级市场新股申购或
增发新股,并持有因参与新股申购或增发所形成的股票以及因可转债转股所形成的股票、持
有股票所派发的权证、 可分离债券产生的权证以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非
固定收益类品种。因上述原因持有的股票和权证等资产,基金将在其可交易之日起的 6个月
内卖出。
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,股票等权益类资产的投资比例不
超过基金资产的20%,现金或到期日在 1年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
(三)投资策略
1、类属资产配置策略:
本基金以宏观经济趋势以及货币政策研究导向,重点关注 GDP增速、通货膨胀水平、利
率变化趋势以及货币供应量等宏观经济指标, 研判宏观经济运行所处的经济周期及其演进趋
势;同时,积极关注财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券市场政策等的变化,
分析其对不同类别资产的市场影响方向与程度,进而比较各大类资产的风险收益特性,综合
考虑各证券市场的资金供求状况、流动性水平以及走势的相关性,在基金合同约定比例的范
围内,动态调整基金大类资产的配置比例,从而优化资产组合的风险收益水平。
2、债券投资策略:
本基金将在对宏观经济走势、利率变化趋势、收益率曲线形态变化和发债主体基本面分
析的基础上,综合运用久期管理策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动投资
策略,选择合适的时机和品种构建债券组合。 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
41
(1)久期管理策略:
本基金通过对宏观经济变量以及宏观经济政策等因素进行分析判断, 形成对未来利率走
势的合理预测,根据利率水平的预期变化主动调整债券组合的久期,有效控制基金组合整体
风险,以达到优化资产收益率的目的。
如果判断未来利率水平将下降,本基金可通过增加组合的久期,获得债券收益率下降带
来的收益;反之,如果预测未来利率水平将上升,本基金可缩短组合的久期,以减小债券收
益率上升带来的损失。
(2)期限结构配置策略:
在确定组合久期的基础上,运用统计和数量分析技术、对市场利率期限结构历史数据进
行分析检验和情景测试,并综合考虑债券市场微观因素如历史期限结构、新债发行、回购及
市场拆借利率等,形成对债券收益率曲线形态及其发展趋势的判断,从而在子弹型、杠铃型
或阶梯型配置策略中进行选择并动态调整。其中,子弹型策略是将偿还期限高度集中于收益
率曲线上的某一点;杠铃型策略是将偿还期限集中于收益率曲线的两端;而阶梯型策略是每
类期限债券所占的比重基本一致。在收益率曲线变陡时,本基金将采用子弹型配置;当预期
收益率曲线变平时,将采用哑铃型配置;在预期收益率曲线平移时,则采用阶梯型配置。
(3)骑乘策略:
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,当债券收益率曲线比较陡峭时,买入期限位
于收益率曲线陡峭处右侧的债券。 在收益率曲线不变动的情况下, 随着债券剩余期限的缩短,
债券的收益率水平将会较投资期初有所下降, 这样可同时获得该债券持有期的稳定的票息收
入以及收益率下降带来的价差收入;即使收益率曲线上升或进一步变陡,这一策略也能够提
供更多的安全边际。
(4)息差策略:
根据市场利率水平,收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期,通过采用长期债券
和短期回购相结合,获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收
益率时,可以将正回购所获得的资金投资于债券,利用杠杆放大债基投资的收益。
(5)信用策略:
发债主体的资信状况以及信用利差曲线的变动将直接决定信用债的收益率水平。 本基金
将利用内部信用评级体系对债券发行人及其发行的债券进行信用评估, 分析违约风险以及合
理信用利差水平,识别投资价值。
本基金将重点分析发债主体的行业发展前景、市场地位、公司治理、财务质量(主要是
财务指标分析,包括资产负债水平、偿债能力、运营效率以及现金流质量等) 、融资目的等
要素,综合评价其信用等级。本基金还将定期对上述指标进行更新,及时识别发债主体信用
状况的变化,从而调整信用等级,对债券重新定价。
本基金还将关注信用利差曲线的变动趋势, 通过对宏观经济周期的判断结合对信用债在华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
42
不同市场中的供需状况、市场容量、债券结构和流动性因素的分析,形成信用利差曲线变动
趋势的合理预测,确定信用债整体和分行业的配置比例。
(6)个券精选策略:
在内部信用评级结果的基础上,综合分析个券的到期收益率、剩余期限、交易量、票息
率、信用等级、信用利差水平、税赋特点、内嵌期权属性等因素,对个券进行内在价值的评
估,精选估值合理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。
(7)可转换债券投资策略:
可转换债券结合了权益类证券与固定收益类证券的特性, 具有下行风险有限同时可分享
基础股票价格上涨的特点。 本基金将运用二叉树模型以及 B-S 期权定价模型等量化工具评估
其内在投资价值,结合对可转换债券市场上的溢价率及其变动趋势、行业资金的配置以及基
础股票基本面的综合分析,最终确定其投资权重及具体品种。
(8)资产支持证券投资策略:
本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成及质量、支持
资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素,评估资产支持证券的信用风险、利率风
险、流动性风险和提前偿付风险,通过信用分析和流动性管理,辅以量化模型分析,精选那
些经风险调整后收益率较高的品种进行投资,力求获得长期稳定的投资收益。
3、新股认购策略:
本基金将深入研究上市公司新股的基本面因素、收益率、中签率以及股票市场整体估值
水平,发掘新股的内在价值,综合考虑基金资产的周转率、成本费用率和市场资金的供需关
系,从而制定相应的新股申购策略。
4、权证投资策略:
本基金将对权证标的证券的基本面进行充分研究,综合考虑权证定价模型、市场供求关
系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价,以期获得稳健的当期收益。
(四)投资决策依据
1、国家有关法律、法规、基金合同等的有关规定;
2、研究分析团队对于宏观经济走势、宏观经济政策取向、行业增长速度等经济数据的
量化分析的报告和建议;
3、研究分析团队对于企业和债券基础分析的报告和建议;
4、投资风险管理人员对于投资组合风险评估的报告和建议。
(五)投资决策程序
1、 研究部、 固定收益部和交易部通过自身研究及借助外部研究机构形成宏观经济分析、
债券市场分析以及数据模拟的各类报告,为本基金的投资管理提供决策依据。
2、 投资决策委员会依据上述报告对基金的投资方向、 资产配置比例等提出指导性意见。
3、基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身对证券市场和债华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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43
券价值的分析判断,形成基金投资计划。
4、交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,统一执行证券投资组合计划,进行具
体品种的交易。
5、风险管理部对投资组合计划的执行过程进行监控。
6、基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上
述投资程序做出调整。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中债综合指数。
中债综合指数是中央国债登记结算公司于2007年11月发布的反映中国债券市场价格变
动趋势的综合型指数,其样本债券纳入了除美元债、资产支持债和部分在交易所发行上市债
券以外的其他所有债券,包括固定债和浮动债,含权债和不含权债等;同时,待偿期在一年
以内的债券也进入指数样本券集。
该指数由中央国债登记结算公司发布,有着较强的公开性、权威性和市场影响力;其样
本券涵盖面广,能较好地反映债券市场的整体收益,因此适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,基金管理人可以根据本基金的投
资范围和投资策略,调整基金的业绩比较基准,但应取得基金托管人同意后,报中国证监会
备案,并及时公告,无须召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金属于债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,
高于货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
1、 投资组合报告截止日为 2016 年9月30日。
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
453,990,411.90 98.22
其中:债券
453,990,411.90 98.22
资产支持证券 - - 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中: 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
1,259,211.96 0.27
8 其他资产
6,983,041.85 1.51
9 合计
462,232,665.71
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
注:无。
3、 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
注:无。
4、 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 431,523,000.00 93.52
其中:政策性金融债 431,523,000.00 93.52
4 企业债券 2,201,411.90 0.48
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 20,266,000.00 4.39
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 453,990,411.90 98.39
5、 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 160210 16国开10 3,600,000 361,404,000.00 78.32
2 160414 16农发14 700,000 70,119,000.00 15.20
3 101551061
15 中石油
MTN001
200,000 20,266,000.00 4.39
4 127017 14 粤高债 9,960 1,147,292.40 0.25
5 124505 14 嘉市镇 9,790 1,051,152.30 0.23
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
注:本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
1) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,
也没有在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2)基金投资前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
3)基金的其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 10,698.10
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,972,328.76
5 应收申购款 14.99
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,983,041.85
4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:截至本报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2016年9月 30日。
1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
华泰柏瑞丰汇债券 A
阶段
净值增长率
(1)
净值增长率
标准差(2)
业绩比较基
准收益率
(3)
业绩比较基
准收益率标
准差(4)
(1)-(3) (2)-(4)
基金合同
生效至
2014年
12 月 31
日
0.30% 0.04% 0.86% 0.07% -0.56% -0.03%
2015年 5.48% 0.97% 8.15% 0.09% -2.67% 0.88%
过去三个
月
0.84% 0.13% 1.77% 0.04% -0.93% 0.09%
华泰柏瑞丰汇债券 C
阶段
净值增长率
(1)
净值增长率
标准差(2)
业绩比较基
准收益率
(3)
业绩比较基
准收益率标
准差(4)
(1)-(3) (2)-(4)
基金合同
生效至
2014年
12 月 31
日
0.30% 0.04% 0.86% 0.07% -0.56% -0.03%
2015年 4.89% 0.97% 8.15% 0.09% -3.26% 0.88%
过去三个
月
0.66% 0.13% 1.77% 0.04% -1.11% 0.09%
1、 基金收益分配情况
无。
3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较
基准的变动的比较 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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注:1、图示日期为2014年12月11日至 2016年9月30日。
2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6 个月内为建仓期,截至报告日本基金的
各项投资比例已达到基金合同第十二条(二)投资范围中规定的各项比例,本基金投资于债
券资产的比例不低于基金资产的 80%, 股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%,
现金或到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用; 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
49
9、基金的开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核
对一致后,基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核
对一致后,由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金
资产净值的0.40%年费率计提,计算方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付
指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金资产中划出,经登记机构分别
支付给各个基金销售机构,若遇法定节假日、休息日或不可抗力,支付日期顺延。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务, 基金管理人将在基
金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
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上述“(一)基金费用的种类中第 4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、 《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
(五)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、基
金托管费率或销售服务费,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有
人大会决议通过。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金的招募说明
书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、
“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
2、 “五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的相关信息;
3、
“九、基金的投资”部分,对基金投资组合报告作了更新。
4、 “十、基金的业绩”部分,对基金投资业绩作了更新。
5、“二十二、其他应披露事项”部分,根据前次招募说明书(更新)公布日至本次更
新内容截止日的历次信息披露作了更新。
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华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一七年一月二十三日