诺 安 中 小 盘精 选 混 合 型证 券 投 资 基金
2016 年第4 季度报告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 1 月19 日
诺安中小盘精选混合 2016 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 1 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安中 小盘 精选 混合
交易代 码 320011
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 4 月 28 日
报告期 末基 金份 额总 额 345,054,099.53 份
投资目 标
通过对 具备 良好 成长 潜力 及合理 估值 水平 的中 小市 值股
票的投 资, 在有 效控 制组 合 风险的 基础 上, 力图 实现 基 金
资产的 长期 稳定 增值 。
投资策 略
本基金 的投 资策 略分 为四 部分: 资产 配置 策略 、股 票 投资
策略、 债券 投资 策略 以及 权证投 资策 略。
1 、资 产配 置策 略
本基金 将运 用长 期资 产配 置(SAA) 和 短期 资产 配置(TAA)
相结合 的方 法, 根据 市场 环 境的变 化, 在长 期资 产配 置 保
持稳定 的前 提下, 积 极进 行 短期资 产灵 活配 置, 力图 通 过
时机选 择达 到在 承受 一定 风险的 前提 下获 取较 高收 益的
资产组 合。
2 、股 票投 资策 略
本基金 的股 票投 资策 略分 三步进 行, 首先 是确 定基 本 股票
池, 其 次是 进行 个股 基本 面 鉴别, 最后 是股 票组 合最 终 确
认。
3 、债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资部 分采 用积极 管理 的投 资策 略, 具 体包
括利率 预测 策略(Interest rate anticipation) 、收 益率
曲线预 测策 略、 溢价 分析 策略(Yield spread analysis)诺安中小盘精选混合 2016 年第 4 季度报告
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以及个 券估 值策 略(Valuation analysis) 等。
4 、权 证投 资策 略
本基金 的权 证投 资部 分主 要运用 的投 资策 略包 括: 价 值发
现策略 和价 差策 略。 作为 辅助性 投资 工具,本 基金 会 结合
自身资 产状 况审 慎投 资于 权证资 产, 力图 获得 最 佳 风 险调
整收益 。
业绩比 较基 准 中证700 指 数收 益率 ×80 % + 中证 全债 指数 收益 率 ×2 0 %
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金， 预期风 险与 收益 低于 股票 型基
金， 高 于债 券型 基金 与货 币市场 基金 ， 属 于中 高风 险、 中
高收益 的基 金品 种。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注： 自2015 年8 月6 日 起 ， 原 “ 诺安 中小 盘精 选股 票型证 券投 资基 金 ” 变更 为 “诺 安中 小盘 精选
混合型 证券 投资 基金 ”。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年10 月1 日 － 2016 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 32,514,682.35
2.本期 利润
34,470,530.65
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0891
4.期末 基金 资产 净值 883,081,492.83
5.期末 基金 份额 净值 2.559
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列
数字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.86% 0.60% -0.93% 0.64% 4.79% -0.04%
注： 自2015 年8 月7 日 起 ， 本基 金的 业绩 比较 基准 由原来 的 “ (60% × 天 相中 盘指数 +40% × 天 相小
盘指数 )×8 0%+2 0%× 中证 全债指 数 ” ，变 更为 “中证 700 指数 收益 率 × 80%+ 中证全 债指 数收 益率
×20% ” 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：① 本基 金建 仓期 为6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。
②自2015 年8 月7 日起， 本基金 的业 绩比 较基 准由 原来的 “(6 0%× 天相 中盘 指数 +4 0%× 天相 小 盘
指数) ×80% +20% × 中 证全 债指数 ”， 变更 为 “ 中证700 指 数收 益率 ×80 %+ 中 证全债 指数 收益 率
×20% ” 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
韩冬燕
投 资 二 部
执行总
监 ， 诺 安
先 进 制 造
股 票 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
2016 年9 月
13 日
- 13
硕士，曾任职于华夏
基金管理有限公司，
先 后 从 事 于 基 金 清
算、行业研究工作。
2010 年 1 月 加入 诺安
基金管理有限公司，
从事行业研究工作，诺安中小盘精选混合 2016 年第 4 季度报告
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理 、 诺 安
中 小 盘 精
选 混 合 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经理。
现任投资二部执行总
监。 2015 年11 月 起任
诺 安先进制造股票型
证券投资基金基金经
理，2016 年 9 月 起任
诺安中小盘精选混合
型证券投资基金基金
经理。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为本 公司 作出 决定 并对外 公告 之日 ；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺安 中小 盘精 选 混合型 证券 投资 基金 管理 人严格 遵守 了 《 中华 人民 共 和国证 券投 资
基金法 》及 其他 有关 法律 法规, 遵守 了《 诺安 中小 盘 精选混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 的规 定,
遵守了 本公 司管 理制 度。 本基金 投资 管理 未发 生违 法违规 行为 。
4.3 公 平交 易 专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年 修 订的 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本 公司 更
新并完 善了 《诺 安基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》。制 度的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一
级市场 申购 、二 级市 场交 易等投 资管 理活 动， 同时 涵盖投 资授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执
行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对
手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交 易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则诺安中小盘精选混合 2016 年第 4 季度报告
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根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则 保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存在 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的情
况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
四季度 在经 济企 稳的 大背 景下， 政策 发生 了比 较明 显的转 向， 政府 先后 把抑 制资产 泡沫 、控
制金融 风险 放在 了更 重要 的位置 。与 之相 对应 ，四 季度 的 A 股 市场 在较 大程 度上反 映了 经济 政策
对市场 运 作 的规 则与 条件 改变的 力量 。与 “抑 制资 产泡沫 ”相 对应 的“ 预期 正向变 化” 的结 果，
一是改 革预 期的 增强 ，二 是从大 类资 产配 置角 度来 看，股 市投 资价 值逐 渐提 升。市 场呈 现出 来显
著的 “ 政策 相关” 结构 性 机会， 一度 震荡 上行 到 3300 点左 右。 预期 的反 应程 度 难以精 确量 化， 大
致的判 断是 预期 已经 提升 到了比 较一 致乐 观的 程度 ，后续 需要 等待 验证 或者 边际的 催化 ，在 四季
度末由 于债 市的 资金 面持 续紧张 和信 用事 件的 出现 ，对A 股市 场流 动性 和风 险偏好 表现 出一 定的
负面影 响。
我们在 四季 度的 投资 操作 遵循了 本基 金一 贯的 稳健 理念， 努力 做到 谨慎 而不 保守， 动态 地考
虑市场 周期 和市 场阶 段进 行仓位 管理 ，结 构上 重点 配置在 有较 大长 期发 展空 间的医 药和 消费 品制
造、国 企改 革领 域， 综合 考虑公 司竞 争力 、成 长性 和估值 匹配 度、 收益 风险 比等方 面精 选中 小市
值个股 。
每一次 对短 期市 场的 判断 ，都不 能脱 离对 长期 趋势 的把握 ，而 做到 对长 期方 向的精 准预 判又
几乎不 可能 ，所 以始 终要 保持开 放的 框架 、动 态的 研判， 这需 要我 们在 判断 未来时 不但 要看 到周
期的轮 回， 还要 看到 演化 的力量 ，迂 回的 曲折 ，以 及偶然 性， 并对 每一 种可 能尽力 做好 “过 程”
的跟踪 和运 用。 悲观 的观 点认为 终究 还是 需要 市场 出清来 完成 周期 的轮 回， 乐观的 观点 认为 在出
清之前 改革 先行 并将 周期 逆转， 我们 观察 到改 革在 这段时 间称 得上 布局 先行 ，但执 行节 奏和 效果
以及其 它不 确定 的力 量能 否将周 期逆 转尚 未可 知， 仍然需 要边 走边 看。
我们暂 时保 持市 场震 荡向 上的判 断， 但会 对易 变性 流出足 够的 余地 ，重 点在 有较大 长期 发展诺安中小盘精选混合 2016 年第 4 季度报告
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空间的 消费 品制 造和 医药 ，改革 涉及 领域 例如 电信 、农业 、石 油石 化等 行业 精选中 小市 值个 股并
作适时 的进 出。
为越来 越多 的持 有人 实现 持续的 复利 增长 是我 们的 职业情 愫， 为此 我们 将精 勤不倦 。衷 心感
谢持有 人把 投资 的任 务托 付给我 们！
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末, 本基 金份 额 净值 为 2.559 元 。本 报告 期基金 份额 净值 增长 率 为3.86%, 同期 业
绩比较 基准 收益 率为-0.93% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 623,381,083.33 66.98
其中： 股票
623,381,083.33 66.98
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
306,529,628.33 32.93
8 其他资 产
852,313.05 0.09
9 合计
930,763,024.71
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 48,920,243.20 5.54
B 采矿业 20,703,438.92 2.34
C 制造业 389,668,278.26 44.13 诺安中小盘精选混合 2016 年第 4 季度报告
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D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 169,993.66 0.02
E 建筑业 151,904.85 0.02
F 批发和 零售 业 131,108,539.20 14.85
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 383,540.42 0.04
J 金融业 375,797.44 0.04
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
31,889,888.70 3.61
S 综合 - -
合计 623,381,083.33 70.59
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000538 云南白 药 979,128 74,560,597.20 8.44
2 000869 张
裕Ａ 1,604,112 57,748,032.00 6.54
3 600597 光明乳 业 4,399,790 57,461,257.40 6.51
4 600993 马应龙 2,799,852 55,913,044.44 6.33
5 600598 北大荒 4,009,856 48,920,243.20 5.54
6 000963 华东医 药 608,844 43,879,387.08 4.97
7 002353 杰瑞股 份 1,999,967 40,599,330.10 4.60
8 002294 信立泰 1,261,711 36,892,429.64 4.18
9 600271 航天信 息 1,799,854 35,907,087.30 4.07
10 601928 凤凰传 媒 2,999,907 31,409,026.29 3.56
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资 产支 持证 券。 诺安中小盘精选混合 2016 年第 4 季度报告
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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债 期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体， 除北 大荒外 ，本 报告期 没有
出 现被 监管部 门立 案调查 的情 形, 也 没有出 现在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开
谴 责、 处罚的 情形 。
黑龙江 北大 荒农 业股 份有 限公司 于 2016 年 8 月 29 日收到 《中 国证 券监 督管 理委员 会行 政 处
罚决定 书》 （[2016]102 号 ） ， 主要 是因 为公 司全 资子 公 司北大 荒鑫 亚经 贸有 限责 任公司 虚增 了 2011
年度利 润 ， 导 致北 大荒2011 年年 度报 告存 在虚 假陈 述， 违反 了 《证 券法 》 第 六十三 条关 于 “ 上市
公司依法披露 的信息， 必 须真实、准确 、完整， 不 得有虚假记载 、误导性 陈 述或 者重大 遗漏”的
规定，构成《 证券法》 第 一百九十三条 第一款所 述 信息披露违法 行为，中 国 证券监督管 理委员依
法对公 司相 关当 事人 做出 了处罚 决定 。
截至本报告期 末，北大荒 （600598 ）为本基 金前十 大重仓股。从 投资的角度 看，我们认为 该
公司估值和成 长匹配， 农 业供给侧改革 有助于进 一 步提升公司的 长期发展 空 间，上述行 政处罚措
施将使得公司 更加规范 的 经营和管理， 有持续增 长 和提升长期竞 争力的潜 力 ，因此本基 金继续持诺安中小盘精选混合 2016 年第 4 季度报告
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有北大 荒。 本基 金对 该股 票的投 资符 合法 律法 规和 公司制 度 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没 有投 资于超 出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 436,265.69
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 64,861.93
5 应收申 购款 351,185.43
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 852,313.05
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末 前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 349,672,716.25
报告期 期间 基金 总申 购份 额 130,555,555.59
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 135,174,172.31
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 345,054,099.53
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本报告 期内 基金 管理 人没 有运用 固有 资金 投资 本基 金。
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
基金管 理人 于2016 年11 月15 日在 《中 国证 券报 》 发布了 《 诺安 基金 管理 有 限公司 关于 督察
长变更 的公 告》 、《 诺安 基金管 理有 限公 司关 于增 聘高级 管理 人员 的公 告》 的公告 。 自 2016 年
11 月 15 日 起， 陈勇 不再 担任公 司督 察长 ， 转 任公 司副总 经理 。 自 2016 年11 月 15 日 起， 马宏 任
公司督 察长 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 中小 盘精 选股 票型证 券投 资基 金募 集的 文件。
②《诺 安中 小盘 精选 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》。
③《诺 安中 小盘 精选 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》。
④《诺 安基 金管 理有 限公 司关于 诺安 中小 盘精 选股 票型证 券投 资基 金变 更基 金名称 及类 型并
相应修 订基 金合 同部 分条 款的公 告》 。
⑤基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑥诺安 中小 盘精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年第 四 季度报 告正 文。
⑦报告 期内 诺安 中小 盘精 选混合 型证 券投 资基 金在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2017 年 1 月19 日
