对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
民生现金宝(000371)

民生现金宝:2016年第四季度报告查看PDF公告

 
 
民 生 加 银 现金 宝 货 币 市场 基 金 2016 年第4
季度报告 
 
2016 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 民生加银基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2017 年 1 月19 日 
 
 
 民生加银现金宝货币 2016 年第 4 季度报告 
第 2 页 共 13 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2017 年 1 月 17 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至2016 年 12 月 31 日止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 民生加 银现 金宝 货币 基金主 代码 000371 交易代 码 000371 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2013 年 10 月 18 日 报告期 末基 金份 额总 额 22,030,893,457.73 份 投资目 标 在充分 控制 基金 资产 风险 、 保持基 金资 产流 动性 的 前提下 , 追求 超越 业绩 比 较基准 的投 资回 报 , 力 争 实现基 金资 产的 稳定 增值 。 投资策 略 本基金 的投 资将 以保 证资 产的安 全性 和流 动性 为 基本原 则 , 力 求在 对国 内 外宏观 经济 走势 、 货币 财 政政策 变动 等因 素充 分评 估的基 础上 , 科学 预计 未 来利率 走势 , 择优 筛选 并优 化配置 投资 范围 内的 各 种金融 工具 ,进 行积 极的 投资组 合管 理。 业绩比 较基 准 七天通 知存 款利 率( 税后) 风险收 益特 征 本基金 为货 币市 场基 金 , 是 证券投 资基 金中 的低 风 险品种 。 本基 金的 预 期 风险 和预期 收益 低于 股票 型 基金、 混合 型基 金、 债券 型基金 。 基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司


民生加银现金宝货币 2016 年第 4 季度报告 第 3 页 共 13 页


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标


单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2016 年 10 月1 日 - 2016 年 12 月31 日 ) 1. 本期已 实现 收益 135,114,393.88 2.本 期利 润 135,114,393.88


3.期 末基 金资 产净 值 22,030,893,457.73 注: ① 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允 价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ; ②本期 利润 为本 期已 实现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 ,由 于货 币市 场基 金采用 摊余 成本 法核 算,因 此, 公允 价值 变动 收益为 零, 本期 已实 现收 益和本 期利 润的 金额 相等 。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值收 益 率① 净值收 益率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 0.6623% 0.0012% 0.3403% 0.0000% 0.3220% 0.0012% 注:业 绩比 较基 准= 七天 通 知存款 利率(税后)


民生加银现金宝货币 2016 年第 4 季度报告 第 4 页 共 13 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:本 基金 合同 于2013 年 10 月18 日生 效, 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个 月。 截至 建仓期 结束 ,本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同及招 募说 明书 有关 投资 比例的 约定 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 杨林耘 民 生 加 银 增 强收益 债券、 民 生 加 银 信 用双利 债券、 民 生 加 银 平 稳增利、 民生 加 银 转 债 优 选、 民生 加银 平 稳 添 利 债 券、 民生 加银 2014 年4 月 3 日 - 22 年 曾 任 东方 基 金基 金 经理 (2008 年-2013 年) , 中 国 外 贸信 托 高级 投 资经 理 、 部门 副 总经 理 ,泰 康 人 寿投 资 部高 级 投资 经 理 ,武 汉 融利 期 货首 席 交 易员 、 研究 部 副经 理。自 2013 年 10 月加 盟 民 生加 银 基金 管 理有 限公司 。 民生加银现金宝货币 2016 年第 4 季度报告 第 5 页 共 13 页


现金宝 货币、 民 生 加 银 新 动力混 合、 民 生 加 银 新 战 略混合、 民生 加 银 新 收 益 债 券 的 基 金 经理; 固 定收 益部总 监 曹晋文 已离职 。 2015 年2 月 10 日 2016 年12 月 29 日 11 年 人 民 大学 统 计学 硕 士, 获 得 注册 会 计师 资 格证 书 , 曾就 职 于信 诚 人寿 保 险 有限 公 司, 担 任投 资经理 一职 。2014 年 3 月 加 入民 生 加银 基 金管 理 有 限公 司 ,担 任 基金 经理助 理一 职。 吕军涛 民 生 加 银 现 金宝货 币、 民 生 加 银 鑫 安 纯 债 债 券 基 金经理; 固定 收 益 部 总 监 助理。 2016 年10 月14 日 - 16 年 对 外 经济 贸 易大 学 本科 毕业。 自 2000 年 7 月至 2002 年4 月 在北 京恒 城 经 济 发展 总 公司 投 资部 担任投 资 研 究员 职 务; 自 2002 年 5 月至 2003 年 6 月 在财 富网 络科 技 有 限 公司 担 任证 券 分析 员职务;自 2003 年 7 月至 2011 年 10 月在 嘉 实 基 金管 理 公司 担 任股 票 交 易员 、 组合 控 制员 职务; 自 2011 年 9 月至 2013 年4 月 在泰 康资 产 管 理 有限 责 任公 司 担任 固 收 交易 、 权益 交 易业 务主管 职务 ;2013 年 5 月 加 入民 生 加银 基 金管 理 有 限公 司 ,曾 担 任交 易 部 副总 监 职务 , 现担 任 固 定 收 益 部 总 监 助 理、基 金经 理职 务。 注: ① 上述 任职 日期、 离任 日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期 填 写 。





② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和民生加银现金宝货币 2016 年第 4 季度报告 第 6 页 共 13 页


基金合 同的 约定 ,本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ,在 严格控 制风 险的 前提 下,为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ,基金 运作 整体 合法 合规 ,无损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 公司严 格执 行 《证 券投 资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 , 完 善了 公 司公平 交易 制度 , 制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、 二 级市 场交 易等 所有 投资管 理活 动, 同时 包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行、 监控 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 ,形 成了 有效 的公平 交易 执行 体系 。 对于场 内交 易, 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序, 在指 令分 发及 指令 执行阶 段, 均由 系统强 制执 行公 平委 托; 此外, 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。


对于场 外交 易, 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制 度,保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等 以公司 名义 进行 的交 易, 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ,公 司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。


本报告 期内 ,本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ,未 发现 存在 违反公 平交 易原 则的情 况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易, 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同 日反向 交易 。本 报告 期内 ,本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ,不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。 4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2016 年4 季度 房地 产开 发 投资和 基 建 投资 增速 回落 , 对总 体固 定资 产投 资形 成拖累 , 预 计未 来销售 低迷 持续 的时 间还 会更长 ,并 可能 对开 发投 资和新 开工 产生 进一 步的 影响。 另外 ,市 场力 量主导 和政 府限 产共 同推 动着中 国经 济在 供应 侧的 调整和 收缩 ,受 此影 响, 许多商 品价 格显 著上 升,中 国工 业领 域的 通货 紧缩逐 步消 失, 企业 盈利 开始恢 复。 预 计PPI 向 CPI 的传 导会 继续 ,并 带来CPI 的 继续 上行 的压 力。 市场期 待已 久的 联邦 公开 市场委 员会 (FOMC )12 月 货币政 策会 议一 致赞 成加 息 25 个基 点, 将联邦 基金 利率 的目 标区 间从 0.25-0.5 抬升 至0.5-0.75% 。这 是美 联 储2016 年以 来 的首 次加 息民生加银现金宝货币 2016 年第 4 季度报告 第 7 页 共 13 页


行动 , 也 是去 年12 月开 启 加息新 周期 以来 的第 二次 加息 。 美 元指 数仍 然强 势 , 美 国十 年期 国债 自 7 月初 以来 累计 上行 超过120BP 。 在 此影 响下 , 为 缓 解贬值 压力 并进 一步 去杠 杆化 , 中 国央 行的 货 币政策 在4 季度 持续 收紧 , 具体 表现 为在 外汇 占款 持续下 降的 背景 下, 基础 货币的 投放 明显 放缓 。 受此影 响, 自10 月下 旬 至12 中 旬, 货 币市 场经 历多 次钱荒 , 对 应的 资金 价格 持续飙 升。 预计2017 年初外 汇占 款下 降的 压力 仍将持 续存 在。 债市 自10 月中 旬以 来出 现 大幅动 荡, 收益 率基 本上 单边震 荡上 行。 国海 事件 的发生 进一 步影 响了市 场情 绪, 加剧 了市 场的 调 整, 后刚 兑后 缓解 市场的 信任 危机 。短 端债 券收益 率一 度上 行超 过200BP ,10 年 期国 开收 益率摸 高 3.90% 。 之 后12 月下旬 在央 行大 规模 货币 投放的 影响 下, 市 场 短期企 稳。 央行 自 12 月中 旬通过 公开 市场 操作 、MLF 等投 放手 段投 放流 动性 , 在岁 末年 初维 稳 迹 象明显 。 民生加 银现 金宝 货币 在 4 季度的 主要 操作 是进 行安 排岁末 以及 跨年 度的 资产 配置, 在期 限配 置上长 短结 合, 一方 面卖 出前期 配置 的部 分券 种, 来降低 组合 的剩 余期 限和 波动性 ,以 应对 债券 收益率 持续 上行 的影 响。 另一方 面, 适当 的增 加了 逆回购 和和 存款 的配 置比 例,ia 随着 前期 部 分 现券的 到期 ,适 当回 补了 现券仓 位。 现金 宝的 规模 在四季 度先 降后 升, 主要 是季节 性波 动以 及年 末公司 加强 营销 活动 所致 。 4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至2016 年12 月 31 日, 本报告 期额 基金 净值 收益 率为 0.6623% , 同期 业绩 比 较基准 收益 率 为0.3403% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值低于 五千 万元 的情 形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 固定收 益投 资 8,822,523,909.98 39.51 其中: 债券 8,722,523,909.98 39.06 资产支 持证 券 100,000,000.00


0.45 2 买入返 售金 融资 产 8,627,729,976.56 38.63 其中: 买 断式 回购 的买 入 返售金 - - 民生加银现金宝货币 2016 年第 4 季度报告 第 8 页 共 13 页


融资产 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,786,725,880.27 21.43 4 其他资 产 95,040,533.42 0.43 5 合计 22,332,020,300.23 100.00


5.2 报 告期 债券回 购融 资情况


序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 12.95 其中: 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额( 元) 占基金 资产 净值 的比 例 ( %) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 284,999,212.50 1.29 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注:报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每日 融资 余额占 资产 净值 比例 的简单 平均 值。 债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明 在本报 告期 内本 基金 债券 正回购 的资 金余 额未 超过 基金资 产净 值 的20% 。 5.3 基金 投资 组合 平均 剩余期限 5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 93 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 122 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 85


报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情 况说 明 序号 发生日 期 平均剩 余期 限 原因 调整期 1 2016 年11 月 29 日 122 赎回 发生后 三个 交易 日 2 2016 年11 月 30 日 121 赎回 发生后 三个 交易 日


5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例


序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值的比 例(%)


各期限 负债 占基 金资 产净 值 的比例 (% ) 1 30 天 以内 35.61


1.29


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天 0.05 - 民生加银现金宝货币 2016 年第 4 季度报告 第 9 页 共 13 页


的浮动 利率 债 2 30 天( 含)-60 天 10.82 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮动 利率 债 0.23 - 3 60 天( 含)-90 天 13.99 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮动 利率 债 - - 4 90 天( 含)-120 天 12.97 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮动 利率 债 - - 5 120 天(含)-397 天( 含) 27.55


- 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮动 利率 债 - - 合计 100.94 1.29


5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明 本报告 期内 本基 金未 发生 投资组 合平 均剩 余存 续期 超过 240 天 的情 况。 5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 1,315,631,601.74 5.97 其中: 政策 性金 融债 1,315,631,601.74 5.97 4 企业债 券 - - 5 企 业短 期融 资券 3,748,660,072.72 17.02 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 3,658,232,235.52 16.61 8 其他 - - 9 合计 8,722,523,909.98 39.59 10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动 利率债 券 60,007,450.37 0.27


5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本( 元)


占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 011698674 16 首钢 SCP004 5,000,000 496,944,511.91 2.26 民生加银现金宝货币 2016 年第 4 季度报告 第 10 页 共 13 页


2 111694599 16 苏 州银 行 CD070 4,900,000 486,826,328.10 2.21 3 140208 14 国开 08 4,000,000 402,847,645.18 1.83 4 111697861 16 长 沙银 行 CD088 4,000,000 397,171,626.09 1.80 5 111697310 16 东 莞农 村 商业银 行 CD070 4,000,000 394,735,269.51 1.79 6 111697082 16 吉 林银 行 CD141 3,500,000 348,151,417.67 1.58 7 111697665 16 吉 林银 行 CD157 3,000,000 297,983,938.81 1.35 8 111694643 16 汉 口银 行 CD060 3,000,000 297,948,437.05 1.35 9 140201 14 国开 01 2,900,000 290,311,140.93 1.32 10 011698958 16 沪 华信 SCP005 2,000,000 199,932,512.71 0.91


5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离


项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 - 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0649% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.2499% 报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0735%


报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明 本报告 期内 本基 金未 发生 负偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 的 情况 。 报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明 本报告 期内 本基 金未 发生 正偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 的情 况。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


序号 债券代 码 债券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元)


占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 1689267 16 鑫浦 2A 1,000,000 100,000,000.00 0.45


5.9 投 资组 合报告 附注 5.9.1 基 金计 价方法 说明 本基金 估值 采用 “ 摊余 成 本法” , 即 估值 对象 以买 入 成本列 示 , 按 票面 利率 或 协议利 率并 考虑民生加银现金宝货币 2016 年第 4 季度报告 第 11 页 共 13 页


其买入 时的 溢价 与折 价, 在剩余 存续 期内 平均 摊销 ,每日 计提 损益 。本 基金 不采用 市场 利率 和上 市交易 的债 券和 票据 的市 价计算 基金 资产 净值 。 为了避 免采 用“ 摊余 成本 法”计 算的 基金 资产 净值 与按市 场利 率和 交易 市价 计算的 基金 资产 净值发 生重 大偏 离, 从而 对基金 份额 持有 人的 利益 产生稀 释和 不公 平的 结果 ,基金 管理 人于 每一 估值日 , 采 用估 值技 术, 对基金 持有 的估 值对 象进 行重新 评估 , 即 “影 子定 价” 。 当 “摊 余成 本法 ” 计算的 基金 资产 净值 与“ 影子定 价” 确定 的基 金资 产净值 产生 重大 偏离 时, 基金管 理人 应与 基金 托管人 协商 一致 后, 参考 成交价 、市 场利 率等 信息 对投资 组合 进行 价值 重估 ,使基 金资 产净 值更 能公允 地反 映基 金资 产价 值。 如有确 凿证 据表 明按 上述 规定不 能客 观反 映基 金 资 产公允 价值 的, 基金 管理 人可根 据具 体情 况,在 与基 金托 管人 商议 后,按 最能 反映 基金 资产 公允价 值的 方法 估值 。 5.9.2 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 没有出 现被 监管部 门立 案调查 ,或 在 报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。 5.9.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 95,040,533.42 4 应收申 购款 - 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 95,040,533.42


5.9.4 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由 于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 19,166,723,367.62 报告期 期间 基金 总申 购份 额 54,194,519,536.63 报告期 期间 基金 总赎 回份 额 51,330,349,446.52 报告期 期末 基金 份额 总额 22,030,893,457.73





民生加银现金宝货币 2016 年第 4 季度报告 第 12 页 共 13 页


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细 序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额( 份) 交易金 额 ( 元) 适用费 率 1 赎回 2016 年10 月 28 日 -26,000,000.00 -26,001,652.48 0.00% 2 申购 2016 年11 月 7 日 70,000,000.00 70,000,000.00 0.00% 3 红利再 投 - 2,006,793.14 2,006,793.14 0.00% 合计


46,006,793.14 46,005,140.66


注:红 利再 投“ 交易 份额 ” 、 “交 易金 额” 为本 报告 期 累计数 。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 1 、2016 年10 月15 日, 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 基金经 理变 更公 告》。 2 、2016 年10 月25 日, 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银现 金宝 货币 市场 基 金2016 年第3 季 度报告 》。 3 、2016 年11 月23 日, 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于办 公地 址变 更的公 告》 。 4 、2016 年12 月1 日 , 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银现 金宝 货币 市场 基金 更新招 募说 明 书 及摘要 (2016 年第2 号 ) 》。 5 、2016 年12 月20 日, 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 现金 宝货 币市 场基 金恢复 大额 申购 的公告 》。 6 、2016 年12 月31 日, 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 基金经 理变 更公 告》。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 9.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件; 9.1.2 《民 生加 银现 金宝 货 币市场 基金 招募 说明 书》 ; 9.1.3 《民 生加 银现 金宝 货 币市场 基金 基金 合同 》; 9.1.4 《民 生加 银现 金宝 货 币市场 基金 托管 协议 》; 民生加银现金宝货币 2016 年第 4 季度报告 第 13 页 共 13 页


9.1.5 法律 意见 书; 9.1.6 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程。 9.1.7 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。 9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工 本费后 ,投 资者 可在 合理 时间 内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。 民生加银基金管理有限公司 2017 年1 月19 日