鑫 元 货 币 市场 基 金 2016 年第4 季度报告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 鑫元基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 1 月20 日
鑫元货币 2016 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 1 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鑫元货 币
交易代 码 000483
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年12 月 30 日
报告期 末基 金份 额总 额 11,014,643,420.75 份
投资目 标
本基金将在保持基金资产安全性和高流动性的基础
上，追 求超 过业 绩比 较基 准的稳 定回 报。
投资策 略
1、整 体资 产配 置策 略
本基金 采取 积极 的投 资策 略， 自 上而 下地 进行 投 资 管
理。 通过 定性 分析 和定 量 分析 ， 形 成对 短期 利率 变 化
方向的 预测； 在此 基础 之 上， 确定 组合 久期 和类 别 资
产配置 比例； 在此 框架 之 下， 通过 把握 收益 率曲 线 形
变和无 风险 套利 机会 来进 行品种 选择 。
2、类 属配 置策 略
类属配 置是 指基 金组 合在 国债 、 央 行票 据 、 债 券回 购 、
金融债 、 短 期融 资券 及现 金等投 资品 种之 间的 配 置 比
例。 通 过对 各类 别金 融工 具政策 倾向 、 税 收政 策 、 信鑫元货币 2016 年第 4 季度报告
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用等级 、 收 益率 水平 、 资 金供求 、 流 动性 等因 素 的 研
究判断， 采用 相对 价值 和 信用利 差策 略 ， 挖 掘不 同 类
别金融 工具 的差 异化 投资 价值， 合理 配置 并灵 活 调 整
不同类 属债 券在 组合 中的 构成比 例， 形成 合理 组 合 以
实现稳 定的 投资 收益 。
3、个 券选 择策 略
在确定 债券 平均 组合 久期 、 期限 结构 配置 和类 属 配 置
的基础 上， 对 影响 个别 债 券定价 的主 要因 素 ， 包 括 信
用风险 、 流 动性、 市场 供求 、 票息 及付 息频 率、 税 赋、
含权等 因 素 进行 分析， 有 限选择 央票 、 短期 国债 等 高
等级债 券品 种以 规避 违约 风险， 在此 基础 上通 过 拟 合
收益率 曲线 寻找 定价 低估 、 收益 率偏 高的 券种 进 行 重
点关注 。
4、回 购策 略
该策略是利用回购利率低于债券收益率的机会通过
循环回 购以 放大 债券 投资 收益的 投资 策略 。 该 策 略 的
基本模 式是 利用 买入 债券 进行正 回购 ， 在 利用 回 购 融
入资金 购买 收益 率较 高债 券品种 ， 如 此循 环至 回 购 期
结束卖 出债 券偿 还所 融入 资金。 在进 行回 购放 大 操 作
时， 基 金管 理人 将严 格遵 守相关 法律 法规 关于 债 券 正
回购的 有关 规定 。 基 金管 理人也 将密 切关 注由 于 新 股
申购等 原因 导致 短期 资金 需求激 增的 机会 ， 通过逆回
购的方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资
机会。
5、收 益率 曲线 策略
根据债券市场收益率曲线的动态变化以及隐含的即
期利率 和远 期利 率提 供的 价值判 断基 础， 结合 对 当 期
和远期 资金 面的 分析 ， 寻 求在一 段时 期内 获取 因 收 益
率曲线变化而导致的债券价格变化所产生的超额收
益。 本基 金将 比较 分析 子 弹策略 、 哑铃 策略 和梯 形 策鑫元货币 2016 年第 4 季度报告
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略等在 不同 市场 环境 下的 表现， 构 建优 化组 合 ， 获 取
合理收 益。
业绩比 较基 准 同期活 期存 款利 率（ 税后 ）
风险收 益特 征
本基金 属于 货币 市场 基金 ， 属于 证券 投资 基金 中 的 低
风险产 品。 一 般情 况下 ， 其风险 和预 期收 益低 于 股 票
型基金 、混 合型 基金 和债 券型基 金。
基金管 理人 鑫元基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属 分 级基 金 的 基金 简称 鑫元货 币 A 鑫元货 币 B
下属分 级基 金的 交易 代码 000483 000484
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 467,579,311.83 份 10,547,064,108.92 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 10 月1 日 － 2016 年 12 月31 日 ）
鑫元货 币A 鑫元货 币B
1. 本期已 实现 收益 3,171,320.19 64,698,740.18
2．本 期利 润 3,171,320.19 64,698,740.18
3．期 末基 金资 产净 值 467,579,311.83 10,547,064,108.92
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，由于 货币 市场 基金
采用摊 余成 本法 核算 ，因 此，公 允价 值变 动收 益为 零，本 期已 实现 收益 和本 期利润 的金 额相 等。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
鑫元货币 A
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个
月
0.6430% 0.0011% 0.0880% 0.0000% 0.5550% 0.0011%
注：本 基金 自2015 年1 月 7 日 起收 益分 配按 日结 转份额 。 鑫元货币 2016 年第 4 季度报告
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鑫元货币 B
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个
月
0.7037% 0.0011% 0.0880% 0.0000% 0.6157% 0.0011%
注：本 基金 自2015 年1 月 7 日 起收 益分 配按 日结 转份额 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2013 年12 月 30 日 。 根据基 金合 同约 定， 本基 金建仓 期 为 6 个月，
建仓期 结束 时本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
赵慧
鑫元货币
市场基 金、
鑫元兴利
债券型证
券投资基
金、 鑫 元汇
利债券型
证券投资
2016 年3 月
2 日
- 6 年
学历 ： 经 济学 专业 ， 硕 士。 相
关业务 资格： 证券 投资 基金 从
业资格 。 从 业经 历：2010 年7
月任职于北京汇致资本管理
有限公 司， 担任 交易 员。2011
年 4 月起在南京银行金融市
场部资产管理部和南京银行
金融市场部投资交易中心担鑫元货币 2016 年第 4 季度报告
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基金、 鑫元
双债增强
债券型证
券投资基
金、 鑫 元裕
利债券型
证券投资
基金、 鑫元
得利债券
型证券投
资基金 、 鑫
元聚利债
券型证券
投资基 金、
鑫元招利
债券型证
券投资基
金的基金
经理； 鑫元
一年定期
开放债券
型证券投
资基金 、 鑫
元稳利债
券型证券
投资基 金、
鑫元鸿利
债券型证
券投资基
金、 鑫 元合
任债券 交易 员， 有 丰富 的银 行
间 市 场 交 易 经 验 。2014 年 6
月加入 鑫元 基金， 担任 基金 经
理助理 。2014 年7 月15 日起
担任鑫元一年定期开放债券
型证券 投资 基金、 鑫元 稳利 债
券型证 券投 资基 金、 鑫 元鸿 利
债券型证券投资基金的基金
经理助 理，2014 年 10 月 20
日起担任鑫元合享分级债券
型证券投资基金的基金经理
助理，2014 年 12 月 2 日起 担
任鑫元半年定期开放债券型
证券投资基金的基金经理助
理，2014 年 12 月 16 日起 担
任鑫元合丰分级债券型证券
投资基 金 （现 鑫元 合丰 纯债 债
券型证 券投 资基 金） 的 基金 经
理助理 ，2015 年7 月15 日起
担任鑫元鑫新收益灵活配置
混合型证券投资基金的基金
经理助 理，2016 年 1 月 13 日
起担任鑫元兴利债券型证券
投 资 基 金 的 基 金 经 理 ，2016
年3 月2 日起 担任 鑫元 货币 市
场基金 的基 金经 理 ， 2016 年3
月 9 日起担任鑫元汇利债券
型证券 投资 基金 的基 金经 理，
2016 年 6 月 3 日 起担 任鑫 元
双债增强债券型证券投资基鑫元货币 2016 年第 4 季度报告
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享分级债
券型证券
投资基 金、
鑫元半年
定期开放
债券型证
券投资基
金、 鑫 元合
丰纯债债
券型证券
投资基 金、
鑫元鑫新
收益灵活
配置混合
型证券投
资基金的
基金经理
助理； 基金
投资决策
委员会委
员券型证
券投资基
金、 鑫 元合
丰纯债债
券型证券
投资基 金、
鑫元鑫新
收益灵活
配置混合
型证券投
金的基 金经 理，2016 年 7 月
13 日起担任鑫元裕利债券型
证券投资基金的基金经理，
2016 年8 月17 日 起担 任鑫 元
得利债券型证券投资基金的
基金经 理，2016 年 10 月 27
日起担任鑫元聚利债券型证
券投资 基金 的基 金经 理， 2016
年12 月22 日 起担 任鑫 元招 利
债券型证券投资基金的基金
经理； 同 时兼 任基 金投 资决 策
委员会 委员 。 鑫元货币 2016 年第 4 季度报告
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资基金的
基金经理
助理； 基金
投资决策
委员会委
员
颜昕
鑫元安鑫
宝货币市
场基金 、 鑫
元货币市
场基金 、 鑫
元合享债
券型证券
投资基 金、
鑫元合丰
纯债债券
型证券投
资基金 、 鑫
元兴利债
券型证券
投资基 金、
鑫元汇利
债券型证
券投资基
金、 鑫 元双
债增强债
券型证券
投资基 金、
鑫元裕利
债券型证
2015 年7 月
15 日
- 7 年
学历： 国际 审计 专业 ，学 士。
相关业 务资 格： 证 券投 资基 金
从 业 资 格 。 从 业 经 历 ：2009
年8 月， 任职 于南 京银 行股 份
有限公 司， 担任 交易 员。2013
年 9 月 加入鑫元基金担任交
易员，2014 年 2 月至 8 月，
担任鑫元基金交易室主管，
2014 年 9 月 起担 任鑫 元货 币
市场基金的基金经理助理，
2015 年6 月26 日 起担 任鑫 元
安鑫宝货币市场基金的基金
经理，2015 年 7 月 15 日起 担
任鑫元货币市场基金的基金
经理，2016 年 1 月 13 日起 担
任鑫元兴利债券型证券投资
基 金 的 基 金 经 理 ，2016 年 3
月 2 日起担任鑫元合享分级
债券型 证券 投资 基金、 鑫元 合
丰分级债券型证券投资基金
（现鑫元合丰纯债债券型证
券投资基金）的基金经理，
2016 年 3 月 9 日 起担 任鑫 元
汇利债券型证券投资基金的鑫元货币 2016 年第 4 季度报告
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券投资基
金、 鑫 元得
利债券型
证券投资
基金、 鑫元
聚利债券
型证券投
资基金 、 鑫
元招利债
券型证券
投资基金
的基金经
理； 基金
投资决策
委员会委
员
基金经 理，2016 年 6 月 3 日
起担任鑫元双债增强债券型
证券投资基金的基金经理，
2016 年7 月13 日 起担 任鑫 元
裕利债券型证券投资基金的
基金经 理，2016 年 8 月 17 日
起担任鑫元得利债券型证券
投 资 基 金 的 基 金 经 理 ，2016
年10 月27 日 起担 任鑫 元聚 利
债券型证券投资基金的基金
经理，2016 年 12 月 22 日起
担任鑫元招利债券型证券投
资基金 的基 金经 理； 同 时兼 任
基金投 资决 策委 员会 委员 。
注：1. 基 金的 首任 基金 经 理， 任职 日期 为基 金合 同 生效日 ， 离职 日期 为根 据 公司决 议确 定的 解聘
日期；
2. 非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 分别 指根 据公司 决议 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期；
3. 证 券从 业的 含义 遵从 《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 基金 管理 人勤勉 尽责 地为 基金 份额 持有人 谋求 利益 ，不 存在 损害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。本 基金 管理人 遵守 了《 证券 投资 基金法 》及 其他 有关 法律 法规、 本基 金基 金合
同的规 定， 基金 投资 比例 符合法 律法 规和 基金 合同 的要求 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本公 司继 续严 格执行 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 等法 律法
规和公 司内 部关 于公 平交 易流程 的各 项制 度规 范， 进一步 完善 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申
购和二 级市 场交 易活 动。 本公司 通过 系统 控制 和人 工控制 等各 种方 式， 确保 本公司 管理 的不 同投
资组合 在授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执 行、 业绩评 估等 投资 管理 活动 的相关 环节 均得 到公鑫元货币 2016 年第 4 季度报告
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平对待 。
报告期 内， 公司 整体 公平 交易制 度执 行情 况良 好， 通过对 不同 投资 组合 之间 同向交 易和 反向
交易的 交易 价格 和交 易时 机进行 监控 分析 ，未 发现 有违公 平交 易要 求的 情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说 明
公司依 据《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》等 法律 法规 以及 《鑫元 基金 管理
有限公 司投 资管 理权 限及 授权管 理办 法》 、 《鑫 元基 金管理 有限 公司 公平 交易 管理制 度》 、 《鑫 元基
金管理 有限 公司 异常 交易 监控管 理办 法》 等公 司制 度，对 本基 金的 异常 交易 行为进 行监 督检 查。
报告期 内未 发现 本基 金存 在可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 行为 ，未出 现涉 及本
基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
四季度 以来 受到 央行 去杠 杆操作 、经 济数 据向 好、 汇率市 场波 动、 外围 市场 加息的 影响 ，四
季度后 期债 市收 益明 显回 调。央 行四 季度 继续 维持 中性稳 健的 货币 政策 ，资 金面在 四季 度基 本每
个月中 到月 底都 有明 显收 紧。
鑫元货 币基 金整 体采 取了 防御型 思路 ，在 投资 品种 选择、 久期 和杠 杆运 用上 均相对 保守 ，合
理安排 流动 性， 各项 指标 在运作 期期 间表 现健 康。 在收益 方面 ，本 基金 追求 稳定回 报， 避免 大起
大落情 况出 现， 从结 果来 看执行 情况 良好 ，基 本能 够运行 在市 场较 高水 平。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期鑫 元货 币A 的基 金份额 净值 收益 率 为0.6430% ， 鑫元 货币B 的 基金 份 额净值 收益 率
为0.7037% ，同 期业 绩比 较 基准 收益 率 为0.0880% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 不存 在需 要对 基金持 有人 数或 基金 资产 净值进 行说 明的 情况 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 2,475,398,068.29 22.47
其中： 债券 2,438,797,068.29 22.13
资产支 持证 券
36,601,000.00
0.33
2 买入返 售金 融资 产 5,005,401,771.97 45.43 鑫元货币 2016 年第 4 季度报告
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其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金合
计
3,479,860,884.76 31.58
4 其他资 产 58,146,897.50 0.53
5 合计 11,018,807,622.52 100.00
5.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 10.03
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 基金 资产
净值比 例的 简单 平均 值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
注：在 本报 告期 内本 货币 市场基 金债 券正 回购 的资 金余额 未超 过资 产净 值 的20% 。
5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 59
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 85
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 50
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
注：本 报告 期内 本货 币市 场基金 投资 组合 平均 剩余 期限未 超 过120 天。
5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （% ） 鑫元货币 2016 年第 4 季度报告
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1 30 天 以内 41.87
-
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 19.44 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 19.81 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 5.70 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 12.69 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 99.51 -
5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
注：无 。
5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 561,153,705.88 5.09
其中： 政策 性金 融债 561,153,705.88 5.09
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 409,868,008.04 3.72
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 1,467,775,354.37 13.33
8 其他 - - 鑫元货币 2016 年第 4 季度报告
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9 合计 2,438,797,068.29 22.14
10
剩余存 续期 超 过397 天的 浮
动利率 债券
- -
5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张 ） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111681681
16 嘉兴 银行
CD063
2,000,000 199,777,432.95 1.81
2 160209 16 国开 09 1,900,000 189,998,762.54 1.72
3 140208 14 国开 08 1,300,000 130,948,766.48 1.19
4 160204 16 国开 04 1,000,000 99,997,053.70 0.91
5 011698257
16 鲁高 速集
SCP006
1,000,000 99,973,420.30 0.91
6 111681692
16 嘉兴 银行
CD064
1,000,000 99,888,716.48 0.91
7 111681696
16 金华 银行
CD087
1,000,000 99,873,709.90 0.91
8 111607123
16 招行
CD123
1,000,000 99,839,467.16 0.91
9 111699618
16 东莞 农村
商业银 行
CD086
1,000,000 98,533,630.38 0.89
10 111699056
16 唐山 银行
CD013
1,000,000 97,390,807.11 0.88
5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0126%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.1605% 鑫元货币 2016 年第 4 季度报告
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报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0441%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
注：无 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
注：无 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(%)
1 1689246 16 上和 1A1 400,000 20,136,000.00 0.18
2 1689226 16 金诚 2A1 300,000 16,335,000.00 0.15
5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1 基 金计 价方法 说明
本基金 采用 摊余 成本 法计 价，即 计价 对象 以买 入成 本列示 ，按 实际 利率 或商 定利率 每日 计提
利息， 并考 虑其 买入 时的 溢价与 折价 在其 剩余 期限 内平均 摊销 。
5.9.2 声 明本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是 否出 现被监 管部 门立案 调查 ，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责 、 处罚的 情形 。 如 是， 还应 对相 关证 券的投 资
决 策程 序做出 说明
本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 或在 报告编 制日 前一
年受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
5.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 12,699.02
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 44,167,862.33
4 应收申 购款 13,966,336.15
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 58,146,897.50 鑫元货币 2016 年第 4 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 鑫元货 币A 鑫元货 币 B
报告期 期初 基金 份额 总额 483,364,232.50 10,528,672,572.82
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,044,714,235.78 14,254,131,398.44
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 1,060,499,156.45 14,235,739,862.34
报告期 期末 基金 份额 总额 467,579,311.83 10,547,064,108.92
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
注：本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。 截止 本报 告期 末， 本基金 管理 人未 持有
本基金 。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 鑫元 货 币市场 基金 设立 的文 件；
2 、 《鑫 元货 币市 场基 金基 金合同 》 ；
3 、 《鑫 元货 币市 场基 金托 管协议 》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 复、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 复、营 业执 照。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
鑫 元基 金管理 有限 公司
2017 年 1 月 20 日
