鑫 元 半 年 定期 开 放 债 券型 证 券 投 资基 金
2016 年第4 季度报告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 鑫元基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 1 月20 日
鑫元半年定期开放 2016 年第 4 季度报告
第 2 页 共 15 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 1 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鑫元半 年定 期开 放
交易代 码 000896
基金运 作方 式 契约型 定期 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 12 月2 日
报告期 末基 金份 额总 额 119,996,837.77 份
投资目 标
根据本 基金 定期 开放 的运 作特征 ， 在 严格 控制 投
资风险 和有 效保 持资 产流 动性的 前提 下， 力求 获
得高于 业绩 比较 基准 的投 资收益 。
投资策 略
本基金 以中 长期 利率 趋势 分析为 基础 ， 结 合经 济
周期、 宏 观政 策方 向及 收 益率曲 线分 析， 自 上而
下决定 资产 配置 及组 合久 期， 并 依据 内部 信用 评
级系统， 深入 挖掘 价值 被 低估的 标的 券种， 实施
积极的 债券 投资 组合 管理 ， 以获 取较 高的 债券 组
合投资 收益 。 本 基金 的股 票投资 策略 以精 选个 股
为主，发挥基金管理人专业研究团队的研究能
力， 从 定量 和定 性两 个方 面考察 上市 公司 的增 值
潜力。 鑫元半年定期开放 2016 年第 4 季度报告
第 3 页 共 15 页
业绩比 较基 准 6 个月 定期 存款 利率 （税 后）
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较
低风险 品种 ， 其 预期 风险 与预期 收益 高于 货币 市
场基金 ，低 于混 合型 基金 和股票 型基 金。
基金管 理人 鑫元基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 鑫元半 年定 期开 放 A 鑫元半 年定 期开 放 C
下属分 级基 金的 交易 代码 000896 000897
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 93,903,455.92 份 26,093,381.85 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 10 月1 日 － 2016 年 12 月31 日 ）
鑫元半 年定 期开 放 A 鑫元半 年定 期开 放 C
1． 本 期已 实现 收益 350,395.34 72,796.50
2．本 期利 润 -913,570.81 -275,701.42
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0097 -0.0106
4．期 末基 金资 产净 值 85,235,862.57 23,493,883.84
5．期 末基 金份 额净 值 0.908 0.900
注： （1 ）本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（2 ） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
鑫元半 年定 期开 放 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-0.98% 0.09% 0.33% 0.00% -1.31% 0.09% 鑫元半年定期开放 2016 年第 4 季度报告
第 4 页 共 15 页
鑫元半 年定 期开 放 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-1.21% 0.09% 0.33% 0.00% -1.54% 0.09%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
鑫元半年定期开放 2016 年第 4 季度报告
第 5 页 共 15 页
注：本 基金 的合 同生 效日 为 2014 年12 月2 日 。根 据基金 合同 约定 ，本 基金 建仓期 为 6 个月 ，建
仓期结 束时 本基 金各 项资 产配置 比例 符合 基金 合同 约定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张明凯
鑫 元 一
年 定 期
开 放 债
券 型 证
券 投 资
基金、 鑫
元 稳 利
债 券 型
2014 年12
月2 日
- 8 年
学历 ： 数 量经 济学 专业 ， 经
济学硕 士。 相关 业务 资格 ：
证券投 资基 金从 业资 格。 从
业经历 ： 2008 年7 月至2013
年8 月， 任职 于南 京银 行 股
份有限 公司， 担任 资深 信 用
研究员， 精 通 信用 债的 行 情
与风险 研判， 参与 创立 了 南鑫元半年定期开放 2016 年第 4 季度报告
第 6 页 共 15 页
证 券 投
资基金 、
鑫 元 鸿
利 债 券
型 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
合 享 债
券 型 证
券 投 资
基金、 鑫
元 半 年
定 期 开
放 债 券
型 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
合 丰 纯
债 债 券
型 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
安 鑫 宝
货 币 市
场基金 、
鑫 元 鑫
新 收 益
灵 活 配
置 混 合
型 证 券
京银行内部债券信用风险
控制体 系， 对 债券 市场 行 情
具有较 为精 准的 研判 能力 。
2013 年8 月加 入鑫 元基 金 管
理有限 公司， 任投 资研 究 部
信用研 究员 。2013 年 12 月
30 日至 2016 年 3 月 2 日担
任鑫元货币市场基金基金
经理，2014 年 4 月 17 日至
今任鑫元一年定期开放债
券型证券投资基金基金经
理，2014 年 6 月 12 日至今
任鑫元稳利 债 券 型 证 券 投
资基金 基金 经理，2014 年6
月 26 日 至今 任鑫 元鸿 利 债
券型证券投资基金的基金
经理 ， 2014 年 10 月 15 日至
今任鑫元合享分级债券型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，
2014 年 12 月 2 日 至今 任 鑫
元半年定期开放债券型证
券投资基金的基金经理，
2014 年12 月16 日 至今 任 鑫
元合丰分级债券型证券投
资基金 （ 现鑫 元合 丰纯 债 债
券型证 券投 资基 金） 的 基 金
经理，2015 年 6 月 26 日至
今任鑫元安鑫宝货币市场
基金的 基金 经理,2015 年 7
月 15 日 至今 任鑫 元鑫 新 收鑫元半年定期开放 2016 年第 4 季度报告
第 7 页 共 15 页
投 资 基
金、 鑫 元
双 债 增
强 债 券
型 证 券
投 资 基
金 的 基
金经理 ；
基 金 投
资 决 策
委 员 会
委员
益灵活配置混合型证券投
资基金 的基 金经 理 ， 2016 年
4 月21 日 起任 鑫元 双债 增 强
债券型证券投资基金的基
金经理； 同时 兼任 基金 投 资
决策委 员会 委员 。
丁玥
鑫 元 半
年 定 期
开 放 债
券 型 证
券 投 资
基 金 的
基 金 经
理； 兼 任
研 究 部
总监、 基
金 投 资
决 策 委
员 会 委
员
2016 年 7
月26 日
- 9 年
学历：金融工程硕士研究
生。 相关 业务 资格 ： 证 券 投
资基金从业资格。从业经
历： 2009 年7 月至 2015 年
7 月，任 职于 中国 国际 金 融
有限公 司， 担 任研 究部 副 总
经理 ， 2015 年 7 月 加入 鑫 元
基金担任 信 用 研 究 主 管 ，
2016 年 7 月 担任 研究 部 总
监。2016 年 7 月 26 日起担
任鑫元半年定期开放债券
型证券投资基金的基金经
理； 同时 兼任 基金 投资 决 策
委员会 委员 。
王美芹
鑫 元 半
年 定 期
开 放 债
券 型 证
2016 年 8
月5 日
- 9 年
学历 ： 工 商管 理、 应用 金 融
硕士研究生。相关业务资
格：证券投资基金从业资
格。 从业 经历 ：1997 年 7 月鑫元半年定期开放 2016 年第 4 季度报告
第 8 页 共 15 页
券 投 资
基金、 鑫
元 鸿 利
债 券 型
证 券 投
资 基 金
的 基 金
经理； 基
金 投 资
决 策 委
员 会 委
员
至 2001 年 9 月， 任职 于 中
国人寿保险公司河南省分
公司，2002 年 3 月至 2005
年 12 月 ，担 任北 京麦 特 诺
亚咨询有限公司项目部项
目主管 ，2007 年 2 至 2015
月6 月， 先后 担任 泰信 基 金
管理有限公司渠道部副经
理、 理财 顾问 部副 总监 、 专
户投资 总监 等职 务 ， 2015 年
6 月加入 鑫元 基金 担任 专 户
投资经 理 ， 2016 年 8 月 5 日
起担任鑫元半年定期开放
债券型 证券 投资 基金、 鑫 元
鸿利债券型证券投资基金
的基金 经理； 同时 兼任 基 金
投资决 策委 员会 委员 。
注：1. 基 金的 首任 基金 经 理， 任职 日期 为基 金合 同 生效日 ， 离职 日期 为根 据 公司决 议确 定的 解聘
日期；
2. 非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 分别 指根 据公司 决议 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期；
3. 证 券从 业的 含义 遵从 《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 基金 管理 人勤勉 尽责 地为 基金 份额 持有人 谋求 利益 ，不 存在 损害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。本 基金 管理人 遵守 了《 证券 投资 基金法 》及 其他 有关 法律 法规、 本基 金基 金合
同的规 定， 基金 投资 比例 符合法 律法 规和 基金 合同 的要求 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本公 司继 续严 格执行 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 等法 律法
规和公 司内 部关 于公 平交 易流程 的各 项制 度规 范， 进一步 完善 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申
购和二 级市 场交 易活 动。 本公司 通过 系统 控制 和人 工控制 等各 种方 式， 确保 本公司 管理 的不 同投鑫元半年定期开放 2016 年第 4 季度报告
第 9 页 共 15 页
资组合 在授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执 行、 业绩评 估等 投资 管理 活动 的相关 环节 均得 到公
平对待 。
报告期 内， 公司 整体 公平 交易制 度执 行情 况良 好， 通过对 不同 投资 组合 之间 同向交 易和 反向
交易的 交易 价格 和交 易时 机进行 监控 分析 ，未 发现 有违公 平交 易要 求的 情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司依 据《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》等 法律 法规 以及 《鑫元 基金 管理
有限公 司投 资管 理权 限及 授权管 理办 法》 、《 鑫元 基金管 理有 限公 司公 平交 易管理 制度 》、 《鑫
元基金 管理 有限 公司 异常 交易监 控管 理办 法》 等公 司制度 ，对 本基 金的 异常 交易行 为进 行监 督检
查。
报告期 内未 发现 本基 金存 在可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 行为 ，未出 现涉 及本
基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
四季度 ， 国 内债 券市 场经 受了内 忧外 困的 多重 影响 陷入深 幅调 整：10 年 期国 债收益 率由 年 度
低位 的2.64% 一 度上 行至3.37% ，10 年 国开 收益率 由3.02% 上行 至3.93% ， 上 行90BP 。 同 期 ， 各 期
限信用 债收 益率 一度 上行 超过 150BP 。 究 其原 因， 不 外乎以 下几 方面 影响 ：1） 受益于 前期 房地 产、
汽车销 售较 好、 工业 品供 给侧改 革效 果超 预期 ，国 内经济 基本 面现 企稳 迹象 ——PMI 连续 4 个月
站在荣 枯线 上方 显示 经济 动能持 续扩 张，10 月份 公 布的 9 月份 PPI 数据 结束 了过 去 54 个月 的负
增长开 始转 正 ， 价 格上 涨 带动工 业企 业利 率回 暖 。 2） 进入16 年 下半 年 ， 管 理层一 再强 调注 重抑
制资产 价格 泡沫 和经 济金 融风险 ，央 行货 币政 策通 过公开 市场 延续 三季 度的 “缩短 放长 ”操 作回
收市场 流动 性， 引导 银行 间资金 利率 上行 ， 并 宣布 从 2017 年 一季 度开 始将 银 行表外 理财 纳 入MPA
考核。 此外 ，证 监会 、银 监会及 保监 会也 分别 从不 同角度 加强 金融 杠杆 监管 力度。3） 海外 方面 ，
11 月9 日 特朗 普赢 得美 国2016 年大 选 和12 月15 日 美联储 超预 期加 息导 致美 债收益 率快 速上 行，
人民币 汇率 贬值 加速 ，促 使中国 央行 被动 收紧 流动 性同样 给中 国债 市带 来调 整压力 。4 ）进 入12
月份后 ，国 内货 币基 金遭 受机构 大规 模赎 回加 之 银 行间机 构违 约事 件的 发生 也都加 深了 市场 对流
动性和 信用 风险 的担 忧， 并加大 了债 券市 场的 调整 幅度。
权益方 面 ， 四 季度 股票 市 场虽有 明显 反弹 ， 但在12 月份回 吐了 不少 涨幅 ， 以 涨价为 主线 的周
期股以 及国 企改 革主 线有 较好表 现， 市场 估值 水平 整体有 所修 复。
在组合 操作 上， 报告 期内 组合的 债券 方面 主要 以降 杠杆、 降久 期为 主； 权益 方面则 积极 参与
了周期 股的 反弹 行情 ，并 在 12 月份 的回 调中 降低 了 权益仓 位。 组合 净值 整体 保持稳 定。
展望后 市 ， 管 理人 认为 ， 债券市 场随 着 12 月 底央 行 一系列 维稳 措施 和流 动性 投放 ， 前 期引 发鑫元半年定期开放 2016 年第 4 季度报告
第 10 页 共 15 页
市场急 速调 整的 货币 基金 强赎带 来的 流 动 性冲 击暂 时告一 段落 ，但 考虑 到美 国特朗 普新 政给 全球
金融市 场带 来的 不确 定性 以及国 内后 续金 融去 杠杆 政策措 施的 出台 ，短 期内 国内债 券市 场仍 难言
趋势性 机会 。管 理人 将继 续保持 合理 的债 券仓 位并 适当提 高组 合静 态收 益， 从而为 权益 部分 投资
提供较 高的 安全 垫。 权益 方面， 考虑 流动 性边 际收 紧的背 景下 股票 估值 或受 负面影 响， 组合 将继
续关注 低估 值、 高盈 利板 块和公 司， 选股 方面 将更 偏向于 业绩 具有 向上 弹性 的子板 块， 如行 业景
气带来 的涨 价行 情、 国企 改革理 顺激 励外 来的 盈利 释放空 间增 加等 机会 ，以 获得较 高的 风险 调整
后的超 额收 益。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本 报告 期鑫 元半 年定 期开 放 A 的 基金 份额 净值 增长 率为-0.98% ，鑫 元半 年定 期开 放 C 的 基金
份额净 值增 长率 为-1.21% ，同期 业绩 比较 基准 收益 率为 0.33% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 不存 在需 要对 基金持 有人 数或 基金 资产 净值进 行说 明的 情况 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 4,181,380.00 3.67
其中： 股票
4,181,380.00 3.67
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
100,589,929.40 88.25
其中： 债券
100,589,929.40 88.25
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
2,000,020.00 1.75
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
947,003.01 0.83
8 其他资 产
6,266,055.83 5.50
9 合计
113,984,388.24
100.00 鑫元半年定期开放 2016 年第 4 季度报告
第 11 页 共 15 页
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 445,200.00 0.41
C 制造业 3,041,730.00 2.80
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 275,700.00 0.25
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 152,100.00 0.14
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
146,200.00 0.13
J 金融业 120,450.00 0.11
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 4,181,380.00 3.85
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。
鑫元半年定期开放 2016 年第 4 季度报告
第 12 页 共 15 页
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000895 双汇发 展 55,000 1,151,150.00 1.06
2 600881 亚泰集 团 190,000 1,039,300.00 0.96
3 000937 冀中能 源 50,000 337,000.00 0.31
4 600068 葛洲坝 30,000 275,700.00 0.25
5 600150 中国船 舶 8,000 220,880.00 0.20
6 000898 鞍钢股 份 40,000 201,600.00 0.19
7 600362 江西铜 业 10,000 167,300.00 0.15
8 601333 广深铁 路 30,000 152,100.00 0.14
9 600050 中国联 通 20,000 146,200.00 0.13
10 000951 中国重 汽 10,000 134,500.00 0.12
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 1,041,800.40 0.96
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 49,600,129.00 45.62
5 企业短 期融 资券 49,948,000.00 45.94
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 100,589,929.40 92.51
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％） 鑫元半年定期开放 2016 年第 4 季度报告
第 13 页 共 15 页
1 1080137
10 句容 福地
债
100,000 10,144,000.00 9.33
2 041662002
16 沪 世茂
CP001
100,000 10,054,000.00 9.25
3 011698896
16 杭 州湾
SCP002
100,000 9,986,000.00 9.18
4 011698252
16 粤 广告
SCP002
100,000 9,971,000.00 9.17
5 011698850
16 扬子 大桥
SCP002
100,000 9,969,000.00 9.17
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货 。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 声 明本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是 否出 现被监 管部 门立案 调查，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。 如 是， 还应对相 关证 券的投 资
决 策程 序做出 说明 。
注：本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告编 制日 前一
年受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。 鑫元半年定期开放 2016 年第 4 季度报告
第 14 页 共 15 页
5.10.2 声 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。 如是 ， 还应
对 相关 股 票的 投资 决策程 序做 出说明 。
注：本 报告 期内 基金 投资 的前十 名股 票不 存在 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库的情 况。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 35,062.30
2 应收证 券清 算款 5,000,000.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,230,993.53
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,266,055.83
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 鑫元半 年定 期开 放 A 鑫元半 年定 期开 放 C
报告期 期初 基金 份额 总额 93,903,455.92 26,093,381.85
报告期 期间 基金 总申 购份 额 - -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 - -
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 93,903,455.92 26,093,381.85
鑫元半年定期开放 2016 年第 4 季度报告
第 15 页 共 15 页
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
注：本 报告 期内 ，本 基金 管理人 未运 用固 有资 金投 资本基 金。 截止 本报 告期 末，本 基金 管理 人未
持有本 基金 。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 鑫元 半 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 设立 的文 件；
2 、《 鑫元 半年 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 鑫元 半年 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 复、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 复、营 业执 照。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
鑫 元基 金管理 有限 公司
2017 年 1 月 20 日
