鑫 元 一 年 定期 开 放 债 券型 证 券 投 资基 金
2016 年第4 季度报告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 鑫元基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 1 月20 日
鑫元一年定期开放 2016 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 1 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鑫元一 年定 期开 放
交易代 码 000578
基金运 作方 式 契约型 定期 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 4 月 17 日
报告期 末基 金份 额总 额 172,717,015.14 份
投资目 标
本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳
定的基 础上 ， 力 求获 得高 于业绩 比较 基准 的投 资
收益。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 以中 长期 利率 趋势 分析为 基础 ， 结 合经 济
周期、 宏 观政 策方 向及 收 益率曲 线分 析， 自 上而
下决定 资产 配置 及组 合久 期， 并 依据 内部 信用 评
级系统， 深入 挖掘 价值 被 低估的 标的 券种， 实施
积极的 债券 投资 组合 管理 ， 以获 取较 高的 债券 组
合投资 收益 。
2、债 券投 资组 合策 略
在 债 券 组 合 的 构 建 和 调 整 上 ， 本 基 金 综 合 运 用鑫元一年定期开放 2016 年第 4 季度报告
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久 期 配 置 、 期 限 结 构 配 置 、 类 属 资 产 配 置 、 收
益率曲 线策 略、 杠杆 放大 策略等 组合 管理 手段 进
行日常 管理 。
3、债 券投 资策 略
（1） 信用 债投 资策 略
本基金 将重 点投 资信 用类 债券， 以提 高组 合收 益
能力。 信 用债 券相 对央 票 、 国债等 利率 产品 的信
用利差 是本 基金 获取 较高 投资收 益的 来源 ， 本 基
金将在内部信用评级的基础上和内部信用风险
控制的 框架 下， 积 极投 资 信用债 券， 获 取信 用利
差带来 的高 投资 收益 。
债券的 信用 利差 主要 受两 个方面 的影 响， 一是 市
场信用 利差 曲线 的走 势； 二是债 券本 身的 信用变
化。 本基 金依 靠对 宏观 经 济走势 、 行业 信用 状况 、
信用债 券市 场流 动性 风险 、 信用 债券 供需 情况 等
的分析 ， 判 断市 场信 用利 差曲线 整体 及分 行业 走
势，确 定各 期限 、各 类属 信用债 券的 投资 比例 。
依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用
水平、 违 约风 险及 理论 信 用利差， 选择 信用 利差
被高估 、 未 来信 用利 差可 能下降 的信 用债 券进 行
投资， 减 持信 用利 差被 低 估、 未来 信用 利差 可能
上升的 信用 债券 。
（2） 可转 换债 券投 资策 略
基于行 业分 析、 企业 基本 面分析 和可 转换 债券 估
值模型 分析， 并结 合市 场 环境情 况等， 本基 金在
一、 二级 市场 投资 可转 换 债券， 以 达到 在严 格控
制风险的基础上，实现基金资产稳健增值的目
的。
（3） 资产 支持 证券 投资 策 略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化鑫元一年定期开放 2016 年第 4 季度报告
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产品为 主 （包 括以 银行 贷 款资产、 住房 抵押 贷款
等 作 为 基 础 资 产 ） ， 仍 处 于 创 新 试 点 阶 段 。 产 品
投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的
分析， 本基 金将 在国 内资 产证券 化产 品具 体政 策
框架下 ，采 用基 本面 分析 和数量 化模 型相 结合 ，
对个券 进行 风险 分析 和价 值评估 后进 行投 资。 本
基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模
并进行 分散 投资 ，以 降低 流动性 风险 。
（4） 中小 企业 私募 债券 的 投资策 略
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和
交易， 并 限制 投资 者数 量 上限， 整 体流 动性 相对
较差。 同时， 受到 发债 主 体资产 规模 较小 、 经 营
波动性 较高、 信用 基本 面 稳定性 较差 的影 响， 整
体的信 用风 险相 对较 高。 中小企 业私 募债 券的 这
两个特 点要 求在 具体 的投 资过程 中， 应采 取更 为
谨慎的 投资 策略。 本基 金 认为， 投 资该 类债 券的
核心要 点是 分析 和跟 踪发 债主体 的信 用基 本面 ，
并综合 考虑 信用 基本 面、 债券收 益率 和流 动性 等
要素， 确 定最 终的 投资 决 策。 对于 中小 企业 私募
债券， 本基 金的 投资 策略 以持有 到期 为主 。
4、股 票投 资策 略
本基金 的股 票投 资策 略以 精选个 股为 主， 发挥 基
金管理 人专 业研 究团 队的 研究能 力， 从定 量和 定
性两个 方面 考察 上市 公司 的增值 潜力 。
业绩比 较基 准 一年期 定期 存款 税后 收益 率+1.2% 。
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较
低风险 品种 ， 其 预期 风险 与预期 收益 高于 货币 市
场基金 ，低 于混 合型 基金 和股票 型基 金。
基金管 理人 鑫元基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司 鑫元一年定期开放 2016 年第 4 季度报告
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下属分 级基 金的 基金 简称 鑫元一 年定 期开 放 A 鑫元一 年定 期开 放 C
下属分 级基 金的 交易 代码 000578 000579
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 143,709,590.52 份 29,007,424.62 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 10 月1 日 － 2016 年 12 月31 日 ）
鑫元一 年定 期开 放 A 鑫元一 年定 期开 放 C
1． 本 期已 实现 收益 -137,041.95 -44,839.30
2．本 期利 润 -2,499,376.68 -510,025.40
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0173 -0.0170
4．期 末基 金资 产净 值 132,312,997.38 26,435,864.76
5．期 末基 金份 额净 值 0.921 0.911
注： （1 ）本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（2 ） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
鑫元一 年定 期开 放 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-1.81% 0.22% 0.68% 0.01% -2.49% 0.21%
鑫元一 年定 期开 放 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-1.94% 0.23% 0.68% 0.01% -2.62% 0.22% 鑫元一年定期开放 2016 年第 4 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：本 基金 的合 同生 效日 为 2014 年4 月17 日 。根 据基金 合同 约定 ，本 基金 建仓期 为 6 个月 ，建
仓期结 束时 本基 金各 项资 产配置 比例 符合 基金 合同 约定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张明凯
鑫 元 一
年 定 期
开 放 债
券 型 证
券 投 资
基金、 鑫
元 稳 利
债 券 型
2014 年 4
月17 日
- 8 年
学历 ： 数 量经 济学 专业 ， 经
济学硕 士。 相关 业务 资格 ：
证券投 资基 金从 业资 格。 从
业经历 ： 2008 年7 月至2013
年8 月， 任职 于南 京银 行 股
份有限 公司， 担任 资深 信 用
研究员， 精通 信用 债的 行 情
与风险 研判， 参与 创立 了 南鑫元一年定期开放 2016 年第 4 季度报告
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证 券 投
资基金 、
鑫 元 鸿
利 债 券
型 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
合 享 债
券 型 证
券 投 资
基金、 鑫
元 半 年
定 期 开
放 债 券
型 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
合 丰 纯
债 债 券
型 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
安 鑫 宝
货 币 市
场基金 、
鑫 元 鑫
新 收 益
灵 活 配
置 混 合
型 证 券
京银行内部债券信用风险
控制体 系， 对 债券 市场 行 情
具有较 为精 准的 研判 能力 。
2013 年8 月加 入鑫 元基 金 管
理有限 公司， 任投 资研 究 部
信用研 究员 。2013 年 12 月
30 日至 2016 年 3 月 2 日担
任鑫元货币市场基金基金
经理，2014 年 4 月 17 日至
今任鑫元一年定期开放债
券型证券投资基金基金经
理，2014 年 6 月 12 日至今
任鑫元稳利债 券 型 证 券 投
资基金 基金 经理，2014 年6
月 26 日 至今 任鑫 元鸿 利 债
券型证券投资基金的基金
经理 ， 2014 年 10 月 15 日至
今任鑫元合享分级债券型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，
2014 年 12 月 2 日 至今 任 鑫
元半年定期开放债券型证
券投资基金的基金经理，
2014 年12 月16 日 至今 任 鑫
元合丰分级债券型证券投
资基金 （ 现鑫 元合 丰纯 债 债
券型证 券投 资基 金） 的 基 金
经理，2015 年 6 月 26 日至
今任鑫元安鑫宝货币市场
基金的 基金 经理,2015 年 7
月 15 日 至今 任鑫 元鑫 新 收鑫元一年定期开放 2016 年第 4 季度报告
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投 资 基
金、 鑫 元
双 债 增
强 债 券
型 证 券
投 资 基
金 的 基
金经理 ；
基 金 投
资 决 策
委 员 会
委员
益灵活配置混合型证券投
资基金 的基 金经 理 ， 2016 年
4 月21 日 起任 鑫元 双债 增 强
债 券型证券投资基金的基
金经理； 同时 兼任 基金 投 资
决策委 员会 委员 。
注：1. 基 金的 首任 基金 经 理， 任职 日期 为基 金合 同 生效日 ， 离职 日期 为根 据 公司决 议确 定的 解聘
日期；
2. 非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 分别 指根 据公司 决议 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期；
3. 证 券从 业的 含义 遵从 《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 基金 管理 人勤勉 尽责 地为 基金 份额 持有人 谋求 利益 ，不 存在 损害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。本 基金 管理人 遵守 了《 证券 投资 基金法 》及 其他 有关 法律 法规、 本基 金基 金合
同的规 定， 基金 投资 比例 符合法 律法 规和 基金 合同 的要求 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本公 司继 续严 格执行 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 等法 律法
规和公 司内 部关 于公 平交 易流程 的各 项制 度规 范， 进一步 完善 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申
购和二 级市 场交 易活 动。 本公司 通过 系统 控制 和人 工控制 等各 种方 式， 确保 本公司 管理 的不 同投
资组合 在授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执 行、 业绩评 估等 投资 管理 活动 的相关 环节 均得 到公
平对待 。
报告期 内， 公司 整体 公平 交易制 度执 行情 况良 好， 通过对 不同 投资 组合 之间 同向交 易和 反向
交易的 交易 价格 和交 易时 机进行 监控 分析 ，未 发现 有违公 平交 易要 求的 情况 。
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项 说明
公司依 据《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》等 法律 法规 以及 《鑫元 基金 管理
有限公 司投 资管 理权 限及 授权管 理办 法》 、《 鑫元 基金管 理有 限公 司公 平交 易管理 制度 》、 《鑫
元基金 管理 有限 公司 异常 交易监 控管 理办 法》 等公 司制度 ，对 本基 金的 异常 交易行 为进 行监 督检
查。
报告期 内未 发现 本基 金存 在可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 行为 ，未出 现涉 及本
基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
鑫元一 年定 开在 四季 度初 期逐渐 将手 中的 长久 期利 率产品 获利 了结,叠 加之 前 对长久 期信 用
产品的 卖出,实 际组 合保 持 防守的 姿态.选 择这 种策 略 主要是 考虑 到以 工业 产品 为主 的 PPI 出现 强
劲反弹,而PPI 反弹 对于 工 业企业 利润 有助 推作 用, 工 业企业 利润 又会 进一 步带 动工业 增加 值的 回
升, 经 济短 周期 的反 弹可 能 已经确 立. 从实 际效 果来 看,此策 略是 正确 的,在 随后 的债券 市场 大跌 中
本基金净值 回撤较小. 当然 随后出现的 调整幅度 也是 超出我们预 期的,特别 是代 持违约事件 的出现,
在市场 历史 上极 为罕 见, 也 进一步 打压 了债 券市 场价 格.不 过从 其违 约的 内在 核 心来看,基 本面 的
改变带 动收 益率 上行,价 格 下跌, 导致 以固 定收 益为 目 标的产 品收 益率 出现 一定 程度回 撤, 甚至 出
现亏损,才 是整 个事 件的 根 本,所 以坚 持以 基本 面为 出 发点的 投资 理念 经检 验是 正确的,也 是未 来
要持续 坚持 下去 的.
权益层 面本 组合 前期 通过 周期股 希望 对冲 通胀 对债 券部分 的冲 击, 从前 期来 看,效果 显著, 但
后期随 着指 数出 现调 整, 周 期类股 票也 随之 大幅 度调 整,最 终盈 利上 并没 有较 大 幅度的 体现.但总
结来看,周 期板 块的 对冲 选 择仍然 是正 确的,只 是在 进 出时点 上, 还有 进一 步细 化 和斟酌 的部 分.
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期鑫 元一 年定 期开 放 A 的 基金 份额 净值 增长 率为-1.81% ，鑫 元一 年定 期开 放 C 的 基金
份额净 值增 长率 为-1.94% ，同期 业绩 比较 基准 收益 率为 0.68% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 不存 在需 要对 基金持 有人 数或 基金 资产 净值进 行说 明的 情况 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,986,700.00 1.88 鑫元一年定期开放 2016 年第 4 季度报告
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其中： 股票
2,986,700.00 1.88
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
130,897,643.60 82.28
其中： 债券
130,897,643.60 82.28
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
20,100,201.00 12.63
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,113,955.11 0.70
8 其他资 产
3,996,723.03 2.51
9 合计
159,095,222.74
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 826,700.00 0.52
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,160,000.00 1.36
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - - 鑫元一年定期开放 2016 年第 4 季度报告
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L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,986,700.00 1.88
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601111 中国国 航 300,000 2,160,000.00 1.36
2 000878 云南铜 业 70,000 826,700.00 0.52
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 90,268,643.60 56.86
5 企业短 期融 资券 9,968,000.00 6.28
6 中期票 据 30,661,000.00 19.31
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 130,897,643.60 82.46
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1480260 14 鲁国 企债 100,000 10,588,000.00 6.67
2 101554020
15 万达
MTN002
100,000 10,440,000.00 6.58
3 1280329 12 港 航债 100,000 10,284,000.00 6.48
4 1382035
13 澄星
MTN1
100,000 10,201,000.00 6.43
5 101554047
15 武钢
MTN001
100,000 10,020,000.00 6.31
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 声 明本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是 否出 现被监 管部 门立案 调查，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。 如 是， 还应对相 关证 券的投 资
决 策程 序做出 说明 。
注：本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告编 制日 前一鑫元一年定期开放 2016 年第 4 季度报告
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年受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
5.10.2 声 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。 如是 ， 还应
对 相关 股票的 投资 决策程 序做 出说明 。
注：本 报告 期内 基金 投资 的前十 名股 票不 存在 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库的情 况。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 58,551.43
2 应收证 券清 算款 752,189.64
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,185,981.96
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,996,723.03
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 鑫元一 年定 期开 放 A 鑫元一 年定 期开 放 C
报告期 期初 基金 份额 总额 145,074,896.44 31,674,512.18
报告期 期间 基金 总申 购份 额 - -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 1,365,305.92 2,667,087.56
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 143,709,590.52 29,007,424.62
鑫元一年定期开放 2016 年第 4 季度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
注：本 报告 期内 ，本 基金 管理人 未运 用固 有资 金投 资本基 金。 截止 本报 告期 末，本 基金 管理 人持
有本基 金10,822,510.82 份。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 鑫元 一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 设立 的文 件；
2 、《 鑫元 一年 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 鑫元 一年 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 复、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 复、营 业执 照。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
鑫 元基 金管理 有限 公司
2017 年 1 月 20 日
