金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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金 鹰 元安 保 本混 合 型证 券 投资 基 金
2016 年第 4 季度 报 告
2016 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 金鹰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 广发 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一七 年一 月二十 日金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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§ 1
重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 广发 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 1 月 19 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决 策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。
§ 2
基金产品概况
基金简 称 金鹰元 安保 本混 合
基金主 代码 000110
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 5 月 20 日
报告期 末基 金份 额总 额 526,683,818.02 份
投资目 标
本基金 运用 投资 组合 保险 策略， 严格 控制 投资 风险 ， 在为
符合保 本条 件的 投资 金额 提供保 本保 障的 基础 上， 力争在
保本周 期到 期时 实现 基金 资产的 稳健 增值 。
投资策 略
本基金 在投 资组 合管 理过 程中采 取主 动投 资方 法， 通过数
量化方 法严 格控 制风 险， 并通过 有效 的资 产配 置策 略， 动
态调整 安全 资产 和风 险资 产的投 资比 例， 以确 保保 本周期
到期时 实现 基金 资产 的稳 健增值 。
业绩比 较基 准
2 年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）
在 基 金 合 同 生 效 日 ， 业 绩 比 较 基 准 为 中 国 人 民 银 行 公 布金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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的、 该日 适用 的 2 年期 银 行定期 存款 利率 （ 税后 ） ；并 随
着 2 年期 银行 定期 存款 利 率的调 整而 动态 调整 。
风险收 益特 征
本基金 为积 极配 置的 保本 混合型 基金 ， 属 于证 券投 资基金
当中的 低风 险品 种， 其长 期平均 风险 与预 期收 益率 低于股
票型基 金、 非保 本的 混 合 型基金 ，高 于货 币市 场基 金。
基金管 理人 金鹰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 广发银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 广州越 秀金 融控 股集 团有 限公司
下属分 级 基 金的 基金 简称 金鹰元 安保 本混 合 A 金鹰元 安保 本混 合 C
下属 分 级基 金的 交易 代码 000110 002513
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
26,934,672.64 份 499,749,145.38 份
§ 3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2016 年 10 月 1 日-2016 年 12 月 31 日)
金鹰元 安保 本混 合 A 金鹰元 安保 本混 合 C
1. 本期 已实 现收 益 589,254.00 1,717,403.74
2. 本期 利润 -1,231,543.99 -5,077,854.75
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0134 -0.0094
4. 期末 基金 资产 净值 28,081,311.13 495,691,882.29
5. 期末 基金 份额 净值 1.0426 0.9919
注： 1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额；
2 、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 ；
3 、 期 末可 供分 配利 润， 指 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低 数金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1、 金鹰元安保本混 合 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 -0.34% 0.12% 0.53% 0.01% -0.87% 0.11%
2、 金鹰元安保本混 合 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 -1.06% 0.10% 0.53% 0.01% -1.59% 0.09%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
金鹰元 安保 本混 合型 证券 投资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2013 年 5 月 20 日至 2016 年 12 月 31 日)
1． 金 鹰元 安保 本混 合 A ：
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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2． 金 鹰元 安保 本混 合 C ：
注： 1 、 本基 金合 同生 效日 期为 2013 年 5 月 20 日,2016 年 3 月 10 日 新增 加元 安保 本 C 份额 ，
原来份 额为 元安 保 本 A 份 额。
2 、 本基 金 A 份额 于 2015 年 5 月 28 日起 转入 第二 个 保本周 期运 作， 各项 资产 配置比 例符 合
本基金 合同 有关 规定 。
3 、本 基金 的业 绩比 较基 准 为：2 年期 银行 定期 存款 利率（ 税后 ） 。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李涛
固定收
益部副
总监，
基金经
理
2015-01-09 2016-10-27 11
李涛先 生， 北京 大学 金融 学硕士，
证券从 业经 历 11 年。 历任 光大银
行 总 行 资 金 部 货 币 市 场 自 营 投 资
业务主 管、 中 银国 际证 券研 究部宏
观研究 员、 广 州证 券资 产管 理总部
投研总 监 。 2014 年 11 月加 入金鹰
基金管 理有 限公 司， 曾 任固 定收益
部副总 监、 金 鹰保 本混 合型 证券投
资基金、金鹰持久增利债券型
（LOF ） 证券投 资基 金、 金 鹰元安金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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保本混 合型 证券 投资 基金、 金鹰元
丰保本 混合 型证 券投 资基 金、 金鹰
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 金
鹰 元 祺 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理。
于利强
研究部
总监、
基金经
理
2015-09-07 - 8
于 利 强 先 生 ， 复 旦 大 学 金 融 学 学
士。 历任 安永 华明 会计 师事 务所审
计师， 华 禾投 资管 理有 限公 司风险
投资经理，2009 年加 入银华基 金
管理有 限公 司， 历任 旅游 、地产、
中 小 盘 行 业 研 究 员 和 银 华 中 小 盘
基金经 理助 理。2015 年 1 月加入
金鹰基 金管 理有 限公 司， 现 任研究
部总监、 金鹰 中小 盘精 选证 券投资
基金、 金 鹰元 丰保 本混 合型 证券投
资基金、 金鹰 元安 保本 混合 型证券
投资基 金、 金 鹰产 业整 合灵 活配置
混合型 证券 投资 基金、 金鹰 改革红
利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
及 金 鹰 多 元 策 略 灵 活 配 置 混 合 型
证券投 资基 金基 金经 理。
刘丽娟
固定收
益部总
监，基
金经理
2016-10-19 - 10
刘丽娟 女士， 中南 财经 政法 大学工
商管理 硕士。 历任 恒泰 证券 股份有
限公司 交易 员， 投资 经理， 广州证
券 股 份 有 限 公 司 债 券 投 资 主 办 。
2014 年 12 月 加入 金鹰 基金 管理有
限公司 ， 现 任固 定收 益部 总监、 金
鹰货币 市场 证券 投资 基金、 金鹰灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 金鹰
元安保 本混 合型 证券 投资 基金、 金
鹰元丰 保本 混合 型证 券投 资基金、
金 鹰 元 祺 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金、 金鹰 元和 保本 混合 型证 券投资
基金、 金 鹰添 益纯 债债 券型 证券投
资 基 金 及 金 鹰 元 盛 债 券 型 发 起 式
证券投 资基 金（LOF ）基金经理 。
注：1 、任 职日 期和 离任 日 期指公 司公 告聘 任或 解聘 日期；
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 报告期内本基金运作遵 规守信情况说明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 和其 他有 关法 律法 规及其 各项 实 施
准则 、 本 基金 基金 合同 等法 律文件 的规 定 ， 本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产，金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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在严格 控制 风险 的基 础上 ，为基 金份 额持 有人 谋求 最大利 益。 本报 告期 内， 基金运 作合 法合 规 ，
无出现 重大 违法 违规 或违 反基金 合同 的行 为， 无损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
报告期 内， 公司 严格 执行 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 和公 司 内
部公平 交易 制度 ，各 投资 组合按 投资 管理 制度 和流 程独立 决策 ，并 在获 得投 资信息 、投 资建 议 和
实施投 资决 策方 面享 有公 平的机 会。
公司通 过规 范的 投资 交易 流程、 完善 的权 限管 理机 制、有 效的 交易 控制 制度 ，确保 公平 交 易
的实施 。同 时通 过投 资交 易系统 中的 公平 交易 功能 执行交 易， 不断 强化 事后 监控分 析， 以尽 可 能
确保公 平对 待各 投资 组合 。
报告期 ， 公司 对连 续四 个 季度期 间内 、 不同 时间 窗 下 （ 日内 、3 日内 、5 日 内 ） 公 司管 理的 不
同投 资 组合 同向 交易 的交 易价差 进行 分析 ，未 发现 违反公 平交 易制 度的 异常 行为。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
本报告 期内 ，公 司旗 下所 有投资 组合 参与 的交 易所 公开竞 价交 易中 ，未 出现 同日反 向交 易 成
交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的 5% 的 情况。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
2016 年四 季度 以来 ， 国 内 经济形 势持 续好 转 ， 主 要 经济指 标持 续改 善 。 工 业 增加值 基本 稳定
在 6.1%-6.2% 之间 ；制造 业投资 增速 小幅 改善 ；房 地产销 售回 落明 显， 而地 产投资 增速 回落 慢 于
预期；PPP 落 地 ，遏 制了 民间投 资的 进一 步下 滑； 基建投 资继 续保 持较 高的 水平。 虽然 经济 与 金
融多项 数据 改善 ，但 在供 给侧结 构性 改革 和去 产能 去杠杆 的大 背景 下， 经济 增长的 内生 动力 依 然
较弱。 通胀 方面 ，由 于基 数效应 四季 度 CPI 进 入本 年内的 高位 ，11 月上 升 到 2.3% 成 为今 年最 高
点，由 于大 宗与 原油 价格 的持续 上升 ，PPI 12 月大 幅上升 至 5.5% ， 通胀 压力 有待观 察。
央行延续“ 锁短放长 ” 的货 币政策，资金市场经历数次紧张时刻，货币政策转向 “ 防风险 ” 、机
构代持 事 件 、监 管出 台理 财新规 、联 储 17 年 加息 前 瞻指引 超预 期等 负面 事件 集中冲 击债 券市 场，
受此影 响， 短端 债券 收益 大幅攀 升， 十年 国开 带动 长端利 率迅 速上 行。 随后 央行公 开市 场操 作 连
续大额 净投 放 ， 对 冲维 稳市 场流动 性 ， 年 底财 政存 款集 中投放 ， 整个 银行 间流 动性 危机得 到缓 解 。 金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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股票市 场四 季度 整体 呈震 荡分化 的行 情， 上证 指数 上涨 3.29% ；深 成指 数下 跌 3.69%；中小
板创业 板分 别下跌 4.59% 和 8.74% 。 市场 整体 分化 严重， 上证 权重 指数 表现 良好。 分版 块来 看 ，
PPP 、 改革 为市 场上 涨的 主 线。而 成长 股、 之前 涨幅 较大的 周期 品种 表现 较差 。
本基金 在四 季度 继续 以流 动性管 理为 主， 主要 以持 有中高 等级 、中 短久 期的 信用债 为主 ， 适
当降低 杠杆 水平 ，同 时， 积极参 与货 币市 场回 购套 利，赚 取稳 定的 利差 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2016 年 12 月 31 日 ， 基金 A 类份 额净 值 1.0426 元，本 报告 期份 额净 值增 长-0.34% ，同
期业绩 比较 基准 增长 率 为 0.53%；基金 C 类 份额 净 值 0.9919 元， 本报 告期 份 额净值 增长-1.06% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 0.53% 。
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
展望 17 年 ，从 经济 基本 面 来看， 经济 内生 增长 动力 依旧较 弱， 中央 经济 工作 会议直 指 “ 房子
是用来 住的,不 是用 来炒 的 ” ，2017 年 商品 房销 售放 缓 之后， 商品 房库 存可 能再 次累积 ，对 经济 形
成较大 压力 。工 业企 业利 润今年 持续 改善 ，但 主要 由价格 驱动 ，需 求相 对不 足，工 业企 业利 润 改
善向投 资传 导有 限， 当前 库存处 于低 位， 后续 制造 业企业 或主 动补 库存 ，但 幅度与 持续 性预 计 都
有限。中央 经济工作 会议 提出 “ 财政政策 要更加 积极 有效 ” ，基建投 资可能 保持 相对较高增 长，但
受制于 财政 收入 乏力 、赤 字约束 及总 体投 资体 量较 高，基 建投 资增 长空 间也 不大。 2017 年非食
品通胀 可能 温和 回升 ，食 品通胀 可能 有所 放缓 ，通 胀总体 温和 的可 能性 较大 。春节 移动 假日 因 素
使得明 年 1 月 CPI 处于 高 位，2 月 快速 回落 ，3 月 之 后有所 回升 ，下 半年 通胀 相对平 稳， 总体 处
于相对 温和 状态 。长 期来 看对债 市构 成支 撑。
从货币政策来看， “ 稳健中性”“调节好货币闸门 ” 不仅仅是方向上偏紧，更意在调整资金投放
结构。 保量 不保 价， 银行 非银有 别， 拉长 负债 久期 等或是 可能 的方 向。 因此 我们认 为 2017 年一 季
度流动 性整 体将 维持 在中 性偏紧 的状 态， 且一 季度 理财将 正式 纳入 MPA 考 核，管 理层 防风 险 去
杠杆的 思路 将持 续， 机构 代持事 件可 能会 在年 后迎 来正式 的监 管， 债券 市场 一季度 陷入 震荡 行 情
的概率 较大 。从 供需 来看 ，供给 方面 ，2017 年财 政 赤字上 升有 限且 专项 金融 债放缓 的大 背景 下，
整体利 率债 的供 给不 会明 显超 过 2016 年。 而信 用债 的净增 量可 能因 为表 外机 构的配 置需 求减 弱 以
及监管 重新 限制 房地 产等 企业发 债而 较 2016 年减 少。需 求方 面， 尽管 表外 理财因 为放 缓而 配 债
需求减 弱， 但大 型银 行的 自营、 保险 、 地 方社 保以 及 养老金 的配 置需 求在 增强 ， 供需 仍相 对均 衡。
而需求 增强 的这 些机 构风 险偏好 更低 ，偏 好于 投资 利率债 和高 等级 信用 债， 对利率 债和 高等 级 信
用债的 支撑 相对 明显 。 金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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基于以 上判 断， 本基 金在 2017 年 一季 度仍 将以 配置 中短久 期、 中高 等级 信用 债为主 ， 维 持一
定杠杆 的操 作， 同时 积极 进行长 端利 率债 的波 段操 作，提 高组 合收 益。
4.6 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
本报告 期内 无应 当说 明的 预警事 项。
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 571,639,789.80 80.45
其中： 债券 571,639,789.80 80.45
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 122,762,864.04 17.28
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
53,962,864.04 7.59
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,620,119.54 1.07
7 其他各 项资 产 8,568,649.21 1.21
8 合计 710,591,422.59 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分 类的境内股票投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 境内股 票投 资。
5.2.2 报 告期末按行业分 类的沪港通投资股票 投资 组合 金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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本基金 本报 告期 内未 通过 沪港通 投资 股票 。
5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资
5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 27,990,000.00 5.34
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 143,175,789.80 27.34
5 企业短 期融 资 券 49,650,000.00 9.48
6 中期票 据 243,061,000.00 46.41
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 107,763,000.00 20.57
9 其他 - -
10 合计 571,639,789.80 109.14
5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比 例 （％ ）
1 088040 08 铁道 01 500,000.00 50,695,000.00 9.68
2 101553018
15 联通
MTN002
500,000.00 50,175,000.00 9.58
3 011698670
16 西江
SCP004
500,000.00 49,650,000.00 9.48
4 136513 16 电投 03 500,000.00 49,430,000.00 9.44
5 101660049
16 赣 高速
MTN003
500,000.00 49,345,000.00 9.42
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前十名资产支 持证 券投资明细 金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券投 资。
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 内暂 不投 资股指 期货 。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本期国债期货投 资 政策
本基金 本报 告期 内暂 不投 资国债 期货 。
5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发行 主体 本期 没 有出现 被监管 部门 立案 调 查，或 在报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
5.11.2 本 基金 报告 期内 基 金投资 的前 十名 股票 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 194,713.45
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,373,836.55 金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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5 应收申 购款 99.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,568,649.21
5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 金鹰元 安保 本混 合A 金鹰元 安保 本混 合C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 107,918,039.87 599,478,855.17
报告期 基金 总申 购份 额 402,932.81 5,147.18
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 81,386,300.04 99,734,856.97
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 26,934,672.64 499,749,145.38
注：本 基金 于2016 年3月8 日发布 《关 于金 鹰元 安保 本混合 型证 券投 资基 金增 加基金 份额 类 别
并修改 基金 合同 及托 管协 议的公 告》 ，2016 年4 月15 日投资 者申 购C 类 份额 。
§7 基金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基 金份额变动情况
无 金鹰元安保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
13
7.2 基金管理人运用固有 资金投资本基金交易 明细
无
§ 8 影响投资者决策的其他 重要信息
无
§ 9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1 、中 国证 监会 批准 金鹰 元 安保本 混合 型证 券投 资基 金发行 及募 集的 文件 。
2 、 《金 鹰元 安保 本混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
3 、 《金 鹰元 安保 本混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
4 、金 鹰基 金管 理有 限公 司 批准成 立批 件、 营业 执照 、公司 章程 。
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照。
6 、 本报 告期 内在 中国 证监 会指定 报纸 上公 开披 露的 基金份 额净 值、 季度 报告、 更新的 招股 说
明书及 其他 临时 公告 。
9.2 存放地点
广东省 广州 市天 河区 珠江 东路 28 号 越秀 金融 大厦 30 层
9.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅或 按工 本费 购买 复印 件，也 可登 录本 基金 管理 人网站 查阅 ， 本
基金管 理人 网址 ：http://www.gefund.com.cn 。
投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问 ， 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 客 户 服 务 中 心 ， 客 户 服 务 中 心 电 话 ：
4006-135-888 或 020-83936180 。
金鹰基金管理有限公 司
二〇一七年一月二十 日
