融 通 通瑞 债 券型 证 券投 资 基金 2016 年第 4 季 度 报告
2016 年 12 月 31 日
基 金 管理 人 ： 融 通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
报告 送出 日 期：2017 年 1 月 20 日
融通通瑞债券型证券投资基金 2016 年第4 季度报告
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§1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告中 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 1 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至2016 年 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简 称 融通通 瑞债 券
交易代 码 000466
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年11 月 14 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,772,151,035.36 份
投资目 标
本基金 将在 严格 控制 风险 和保持 资产 流动 性的 基础 上，
通过积 极主 动的 投资 管理 ，追求 较高 的当 期收 益和 长期
回报， 力争 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
投资策 略
基金将 坚持 稳健 投资 ，在 严格控 制风 险的 基础 上， 追求
目标回 报。
业绩比 较基 准 中债综 合（ 全价 ）指 数收 益率
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ，其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低
于股票 基金 、混 合基 金， 高于货 币市 场基 金。
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 融通通 瑞债 券 A/B 融通通 瑞债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 000466 000859
下属分 级基 金的 前端 交易 代码 000466 000859
下属分 级基 金的 后端 交易 代码 000858 -
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 1,771,259,798.77 份 891,236.59 份
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 10 月1 日 － 2016 年 12 月31 日 ） 融通通瑞债券型证券投资基金 2016 年第4 季度报告
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融通通 瑞债 券 A/B 融通通 瑞债 券 C
1． 本 期已 实现 收益 7,349,244.19 39,478.02
2．本 期利 润 -38,373,170.34 118,728.32
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0217 0.0193
4．期 末基 金资 产净 值 1,818,471,657.39 895,582.37
5．期 末基 金份 额净 值 1.027 1.005
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益)
扣除相 关费 用后 的余 额, 本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动损 益。
2 、 本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用， 计入费 用后 实际
收益水 平要 低于 所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增 长率及其与同期业绩 比较 基准收益率的比较
融通通 瑞债 券 A/B
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-2.00% 0.17% -2.32% 0.15% 0.32% 0.02%
融通通 瑞债 券 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-2.99% 0.20% -2.32% 0.15% -0.67% 0.05%
融通通瑞债券型证券投资基金 2016 年第4 季度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来 基金 累计净值增长率变动 及其 与同期业绩比较基准 收益 率变动的比较
融通通瑞债券型证券投资基金 2016 年第4 季度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小 组）简介
姓
名
职务
任本基 金的 基
金经理 期限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任日
期
张
一
格
融 通 易支 付货 币
市 场 证券 投资 基
金 、 融通 通盈 保
本 混 合型 证券 投
资 基 金、 融通 增
裕 债 券型 证券 投
资 基 金、 融通 增
祥 债 券型 证券 投
资 基 金、 融通 增
丰 债 券型 证券 投
资 基 金、 融通 通
瑞 债 券型 证券 投
资 基 金、 融通 通
优 债 券型 证券 投
资 基 金、 融通 月
月 添 利定 期开 放
债 券 型证 券投 资
基 金 、融 通通 景
灵 活 配置 混合 型
证 券 投资 基金 、
融 通 通鑫 灵活 配
置 混 合型 证券 投
资 基 金、 融通 新
机 遇 灵活 配置 混
合 型 证券 投资 基
金 、 融通 通裕 债
券 型 证券 投资 基
金的基 金经 理。
2016
年7
月28
日
- 10
张一格先生，中国人民银行研究生部经济学
硕士、南开大学法学学士，美国特许金融分
析师（CFA）。 10 年 证券 投 资从业 经历 ，具 有
基金从业资格，现任融通基金管理有限公司
固定收益部总经理。历任兴业银行资金营运
中心投资经理、国泰基金管理有限公司国泰
民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰
上证 5 年 期国 债交 易型 开 放式指 数证 券投 资
基金联接基金、国泰信用债券型证券投资基
金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金
(LOF) 、 国 泰浓 益灵 活配 置 混合型 证券 投资 基
金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资
基金基 金经 理 。2015 年 6 月加入 融通 基金 管
理有限 公司 ， 2015 年11 月17 日起 至今 任 “ 融
通 易 支 付 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 ” 基 金 经
理， 2016 年 3 月 15 日起 至 今任 “ 融通 通盈 保
本混合 型证 券投 资基 金 ” 基金经 理，2016 年
4 月 28 日 起至 今任 “融 通 增裕债 券型 证券 投
资基金 ”基 金经 理 ， 2016 年 5 月 13 日起 至今
任 “ 融通增祥债券型证券投资基金 ” 基金经
理， 2016 年 7 月 19 日起 至 今任 “ 融通 增丰 债
券型证 券投 资基 金 ” 基金 经理，2016 年 7 月
28 日 起至 今任 “融 通通 瑞 债券型 证券 投资 基
金 ”基 金经 理， 2016 年8 月9 日起 至今 任 “ 融
通 通 优 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ” 基 金 经 理 ，
2016 年8 月24 日起 至今 任 “融通 月月 添利 定
期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ” 基 金 经 理 ，
2016 年8 月30 日起 至今 任 “融通 通景 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金 ” 基金经 理，2016 年
9 月 22 日 起至 今任 “融 通 通鑫灵 活配 置混 合
型证券投资基金 ” 、 “ 融 通 新 机 遇 灵 活 配 置
混合型 证券 投资 基金 ”基 金经理 ，2016 年 11
月 2 日起 至今 任 “ 融通 通 裕债券 型证 券投 资
基金 ” 基金 经理 。
王
超
融 通 可转 债指 数
型 证 券 投 资 基
金 、 融通 债券 投
资 基 金、 融通 四
2015
年6
月23
日
2016
年11
月17
日
9
王超先生，金融工程硕士，经济学、数学双
学士，9 年证 券投 资从 业经 历， 具 有基 金从 业
资格，现任融通基金管理有限公司固定收益
部副总监。历 任 深 圳 发 展 银 行 （ 现 更 名 为 平融通通瑞债券型证券投资基金 2016 年第4 季度报告
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季 添 利债 券证 券
投资基 金(LOF) 、
融 通 岁岁 添利 定
期 开 放债 券证 券
投 资 基金 、融 通
增 鑫 债券 型证 券
投 资 基金 、融 通
增 益 债券 型证 券
投 资 基金 、融 通
增 裕 债券 型证 券
投 资 基金 、融 通
通 泰 保本 混合 型
证 券 投资 基金 、
融 通 增丰 债券 型
证 券 投资 基金 、
融 通 现金 宝货 币
市 场 基金 、融 通
稳 利 债券 型证 券
投 资 基金 的基 金
经理。
安银行）债券自营交易盘投资与理财投资管
理经理 。2012 年 8 月加 入 融通基 金管 理有 限
公司，2013 年 12 月 27 日 起至今 任 “ 融通 可
转债债券型证券投资基金（由原融通标普中
国可转 债指 数型 证券 投资 基金 转 型而 来 ） ” 、
“ 融通 债券 投资 基金 ”基 金经理 ，2015 年 3
月14 日起 至今 任 “ 融通 四 季添利 债券 证券 投
资基金 (LOF )” 、 “ 融通 岁 岁添利 定期 开放 债
券证券 投资 基金 ”基 金经 理，2016 年 5 月 5
日 起 至 今 任 “ 融 通 增 鑫 债 券 型 证 券 投 资 基
金” 基 金经 理， 2016 年5 月11 日起 至今 任 “ 融
通 增 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ” 基金经理 ，
2016 年5 月13 日起 至今 任 “融通 增裕 债券 型
证券投资基金 ” 、 “ 融 通 通 泰 保 本 混 合 型 证
券投资 基金 ”基 金经 理，2016 年 8 月 2 日起
至今任 “ 融 通 增 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ” 基
金经理 ，2016 年 11 月 10 日起至 今任 “融通
现金宝 货币 市场 基金 ”基 金经理 ，2016 年 11
月18 日起 至今 任 “ 融通 稳 利债券 型证 券投 资
基金 ” 基金 经理 。
注：任 职日 期根 据基 金管 理人对 外披 露的 任职 日期 填写； 证券 从业 年限 以从 事证券 业务 相关
的工作 时间 为计 算标 准。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《证 券投 资基 金 法》 等有 关法 律法 规和 本 基金合 同的 规定 ，
本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产，在 严格 控制 风险 的基 础上， 为基 金持 有人
谋求最 大利 益， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 ，本 基金投 资组 合符 合有 关法 律法规 的规 定及 基金
合同的 约定 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金 管理 人一 直坚 持公 平对待 旗下 所有 投资 组合 的原则 ，并 制定 了相 应的 制度和 流程 ，在
授权、 研究 、决 策、 交易 和业绩 评估 等各 个环 节保 证公平 交易 制度 的严 格执 行。报 告期 内， 本基
金管理 人严 格执 行了 公平 交易的 原则 和制 度。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
融通通瑞债券型证券投资基金 2016 年第4 季度报告
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4.4 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2016 年四 季度 ， 债 券市场 走出了 一轮 超出 市场 预期 的调整 。 以 市场 热议 央行 或将表 外理 财 纳
入MPA 考核 为开 端， 牛市 的情绪 开始 消退 ，市 场关 注到 9 月份 以来 资金 的持 续紧张 ，收 益率 开始
出现缓 步抬 升。 随后 ，我 们在三 季报 中提 示的 风险 因素—— 去 杠杆 政策 对市 场造成 较大 的打 击，
在银行 、非 银的 资产 负债 互相缠 绕的 市场 格局 下， 去杠杆 进入 “负 反馈 ”， 加速了 债券 市场 的下
跌。
股票市 场在 四季 度先 涨后 跌，整 体基 本持 平， 沪 深300 指 数上 涨1.78% ，钢 铁 、 石油 石化 表
现较好 ，煤 炭、 非银 、银 行等行 业都 走出 了过 山车 式行情 。
本基金 在债 券方 面， 在牛 市格局 发生 变化 时， 大幅 降低了 债券 组合 的久 期和 杠杆。 在权 益方
面，对 金融 板块 的仓 位进 行了调 整， 并增 加了 对非 银、环 保、 通信 等行 业的 配置。
权益方 面 ， 在 控制 风险 的 总基调 下 ， 再 考虑2016 年 有业绩 支撑 个股 已经 有一 定程度 上涨 ， 估
值并不 便宜 ， 预计 整体 指 数缺乏 大的 机会 。 但从 中 长期看 ， 增量 资金 缓步 进 入A 股 市场 依然 可期 ，
包括银 行理 财涉 权益 投资 、 打 新底 仓配 置 、 养 老金 入市 、A 股纳 入MSCI 指 数 等。 板块 上 ， 可 在国
企改革 、农 业供 给侧 改革 、PPP 中寻 找 机 会。
债券方 面， 本轮 牛市 的三 大支柱 —— 经济 基本 面缓 慢探底 、中 性偏 松的 货币 政策、 银行 理财
的资产 配置 动力 —— 不同 程度地 被动 摇。 近期 的 PMI 走势 见证 了经 济基 本面 的回升 ，货 币政 策基
调变为 了 “稳 健中 性” ， 银 行理财 的负 债成 本上 升以 及规模 增速 下降 给委 外市 场较为 负面 的预 期，
因此， 今年 债券 市场 收益 率的中 枢相 比2016 年应 该 是有抬 升的 。但 站在 目前 的时点 上， 经历 了
2016 年底 的大 幅调 整后 ， 对未来 债市 也不 宜悲 观， 经济基 本面 并不 具备 强劲 复苏的 特征 ， 价 格上
行更多 是供 给侧 改革 因素 ， 需 求复 苏并 不明 显。 未 来某个 时点 ， 政策 导向 有 可能重 新转 向 稳 增长 ，
这时债 市将 重新 迎来 机会 。
接下来 ，本 基金 将在 债券 配置方 面将 采用 中等 久期 的策略 ，积 极挖 掘被 市场 错估的 个券 ，同
时以利 率债 去把 握交 易性 机会。 在权 益方 面， 选择 行业发 展前 景向 好、 估值 合理、 表现 稳健 的个
股进行 投资 。
4.5 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期融 通通 瑞债 券 A/B 类份 额净 值增 长率 为-2.00%， 融通 通瑞 债券C 类 份 额净值 增长 率
为-2.99%, 同期 业绩 比较 基 准收益 率为-2.32%。
4.6 报告期内基金持有人 数或 基金资产净值预警说 明
无。 融通通瑞债券型证券投资基金 2016 年第4 季度报告
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 256,875,664.28 14.00
其中： 股票
256,875,664.28 14.00
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,507,255,636.20 82.13
其中： 债券
1,507,255,636.20 82.13
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
29,400,164.10 1.60
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
21,087,293.41 1.15
8 其他资 产
20,510,475.94 1.12
9 合计
1,835,129,233.93
100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 8,166,000.00 0.45
C 制造业 28,258,998.02 1.55
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 17,402,492.80 0.96
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,080,000.00 0.39
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 192,464,173.46 10.58
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,504,000.00 0.19
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 256,875,664.28 14.12 融通通瑞债券型证券投资基金 2016 年第4 季度报告
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5.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 601318 中国平 安 1,400,000 49,602,000.00 2.73
2 601601 中国太 保 1,400,000 38,878,000.00 2.14
3 601166 兴业银 行 1,519,908 24,531,315.12 1.35
4 600036 招商银 行 1,300,000 22,880,000.00 1.26
5 600919 江苏银 行 2,340,000 22,534,200.00 1.24
6 000776 广发证 券 1,299,959 21,917,308.74 1.20
7 002322 理工环 科 500,000 11,930,000.00 0.66
8 601009 南京银 行 999,940 10,839,349.60 0.60
9 002583 海能达 699,962 9,246,498.02 0.51
10 300197 铁汉生 态 699,960 8,875,492.80 0.49
5.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 149,595,000.00 8.22
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 145,770,000.00 8.01
其中： 政策 性金 融债 145,770,000.00 8.01
4 企业债 券 605,171,636.20 33.26
5 企业短 期融 资券 477,880,000.00 26.27
6 中期票 据 128,839,000.00 7.08
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,507,255,636.20 82.85
5.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 0980185 09 国 网债 04 1,100,000 113,432,000.00 6.23
2 019533 16 国债 05 1,000,000 100,000,000.00 5.50
3 136164 16 中油 01 1,000,000 97,640,000.00 5.37
4 160302 16 进出 02 1,000,000 97,350,000.00 5.35
5 011698773 16 陕煤化SCP010 900,000 89,325,000.00 4.91
5.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 融通通瑞债券型证券投资基金 2016 年第4 季度报告
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5.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
5.9.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.9.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.9.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1
本基金投资的前十名 证券 的发行主体报告期内 被监 管部门立案调查， 或 在报 告编制日前
一年内受到公开谴责 、处 罚的情形
广发证 券：2016 年 11 月26 日， 公司 收到 中国 证监 会《行 政处 罚决 定书 》 （[2016]128 号 ） 。
违法事 实如 下：2014 年9 月4 日 ， 广 发证券 对杭 州 恒生网 络技 术服 务有 限责 任公 司 HOMS 系 统 （以
下简 称HOMS 系 统） 开放 接 入，2014 年12 月 5 日， 广发证 券上 海分 公司 对该 系统开 放专 线接 入，
2015 年5 月19 日 ， 专 线连 通。2015 年3 月 30 日 ， 广 发证券 上海 分公 司为 上海 铭创软 件技 术有 限
公司FPRC 系统 （以 下简 称 FPRC 系 统） 安装 第三 个 交易网 关。 对于 上述 外部 接入的 第三 方交 易终
端软件 ，广 发证 券未 进行 软件认 证许 可， 未对 外部 系统接 入实 施有 效管 理， 对相关 客户 身份 情况
缺乏了 解 。 广 发证 券未 按 照 《 证券 登记 结算 管理 办 法》 第二 十四 条， 《 关于 加 强证券 期货 经营 机构
客户交 易终 端信 息等 客户 信息管 理的 规定 》 第六 条 、 第 八条 、 第十 三条 ， 《 中 国证监 会关 于加 强证
券经纪 业务 管理 的规 定 》 第三条 第 （四 ） 项， 《中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司证券 账户 管理 规则 》
第五十 条的 规定 对客 户的 身份信 息进 行审 查和 了解 ，违反 了《 证券 公司 监督 管理条 例》 第二 十八
条第一 款的 规定 ，构 成《 证券公 司监 督管 理条 例》 第八十 四条 第（ 四） 项所 述的行 为， 获利
6,805,135.75 元。
根据当 事人 违法 行为 的事 实、性 质、 情节 与社 会危 害程度 ，依 据《 证券 公司 监督管 理条 例》
第八十 四条 的规 定， 我会 决定： 对广 发证 券责 令改 正，给 予警 告， 没收 违法 所得 6,805,135.75
元，并 处 以20,415,407.25 元罚 款。
基金管 理人 对上 述股 票的 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 和公 司制 度的 要求 。同时 ，本 基金
管理人 将继 续对 上述 公司 进行跟 踪研 究。 融通通瑞债券型证券投资基金 2016 年第4 季度报告
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5.10.2 本基金投资的前十名 股票 未超出本基金合同规 定的 备选股票库。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 86,052.72
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 20,424,223.21
5 应收申 购款 200.01
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 20,510,475.94
5.10.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
§6 开放式基金份额变动
单位： 份
项目 融通通 瑞债 券 A/B 融通通 瑞债 券 C
报告期 期初 基金 份额 总额 1,771,417,593.36 40,092,189.83
报告期 期间 基金 总申 购份 额 145,938.86 43,805.16
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 303,733.45 39,244,758.40
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 - -
报告期 期末 基金 份额 总额 1,771,259,798.77 891,236.59
§7 基金管理人运用固有 资金 投资本基金情况
本基金 管理 人未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
（一） 融 通通 瑞一 年目 标 触发式 债券 型证 券投 资基 金转型 相关 文件
（二） 《融 通通 瑞债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》
（三） 《融 通通 瑞债 券型 证券投 资基 金托 管协 议》
（四） 《融 通通 瑞债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 》及其 更新
（五） 融通 基金 管理 有限 公司业 务资 格批 件和 营业 执照
（六） 报告 期内 在指 定报 刊上披 露的 各项 公告 融通通瑞债券型证券投资基金 2016 年第4 季度报告
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8.2 存放地点
基金管 理人 处、 基金 托管 人处。
8.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 ，或 登陆 本基 金管 理人网 站
http://www.rtfund.com 查询。
融通基 金管 理有 限公 司
2017 年1 月20 日
