新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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新 华 行业 轮 换灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金
2016 年第 4 季度 报 告
2016 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 新华 基金管 理股 份有限 公司
基 金托 管人： 中国 农业银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一七 年一 月二十 日新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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§ 1
重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 1 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ， 投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。
§ 2
基金产品概况
基金简 称 新华行 业灵 活配 置混 合
基金主 代码 519156
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 6 月 5 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,797,121,144.41 份
投资目 标
在有效 控制 风险 的前 提下 ，通过 把握 行业 周期 轮换 规律，
动态调 整基 金股 票资 产在 不同行 业之 间的 配置 比例 ， 并且
在此基 础上 通过 进行 积极 的大类 资产 配置 ， 力 求实 现基金
资产净 值长 期稳 定地 持续 增长。
投资策 略
本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 投资 策略 ， 即在
通过深 入分 析宏 观经 济周 期、 估 值水 平、 政策 导向 以及市
场情绪 等因 素以 判断 各大 类资产 配置 比例 的基 础上 ， 借助
本公司 自行 开发 的 “ 新华 三 维行业 周期 轮换 模型 （MVQ 模
型） ” ， 寻 找预 期能 够获 得 超额收 益的 行业， 并重 点 配置其新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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中优质 上市 公司 的股 票。
业绩比 较基 准 50%× 沪深 300 指数 收益 率 +50%× 上证 国债 指数 收益 率。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 中等 风险中
等预期 收益 品种 ， 预 期风 险和收 益低 于股 票型 基金 ， 高于
债券型 基金 和货 币市 场基 金。
基金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
下属分 级 基 金的 基金 简称 新华行 业灵 活配 置混 合 A 新华行 业灵 活配 置混 合 C
下属 分 级基 金的 交易 代码 519156 519157
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
1,753,283,343.09 份 43,837,801.32 份
§ 3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2016 年 10 月 1 日-2016 年 12 月 31 日)
新华行 业灵 活配 置混 合
A
新华行 业灵 活配 置混 合
C
1. 本期 已实 现收 益 101,297,046.45 1,329,244.10
2. 本期 利润 171,929,037.40 2,112,577.97
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0914 0.0625
4. 期末 基金 资产 净值 2,522,460,098.98 55,949,001.08
5. 期末 基金 份额 净值 1.439 1.276
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1、 新华行业灵活配 置混 合 A ： 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 6.75% 0.73% 0.92% 0.36% 5.83% 0.37%
2、 新华行业灵活配 置混 合 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 6.60% 0.73% 0.92% 0.36% 5.68% 0.37%
3.2.2 自基金转型以来 基 金累计净值增长率变 动及 其与同期业绩比较基 准收 益率变动的比较
新华行 业轮 换灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2013 年 6 月 5 日 至 2016 年 12 月 31 日)
1． 新 华行 业灵 活配 置混 合 A ：
注：本 报告 期本 基金 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。
2． 新 华行 业灵 活配 置混 合 C ： 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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注：本 报告 期本 基金 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。
3.3 其他指标
本基金 报告 期无 其他 指标 需要披 露。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李会忠
本基金
基金经
理，新
华基金
管理股
份有限
公司金
融工程
部副总
监、新
华鑫益
2015-06-11 - 10
经济学 硕士 ， 10 年证 券从 业经验 。
2007 年 9 月 加入 新华 基金 管理股
份有限 公司， 历任 新华 基金 管理股
份有限 公司 行业 研究 员、 策 略分析
师、 新华 钻石 品质 企业 混合 型证券
投资基 金基 金经 理助 理。 现 任新华
基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 金 融 工 程
部副总 监、 新 华鑫 益灵 活配 置混合
型证券 投资 基金 基金 经理、 新华鑫
利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理、 新 华灵 活主 题混 合型证新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理、
新华鑫
利灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经
理、新
华灵活
主题混
合型证
券投资
基金基
金经
理、新
华积极
价值灵
活配置
混合型
证券投
资基金
基金经
理、新
华科技
创新主
题灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经
理、新
华鑫动
力灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
券投资 基金 基金 经理、 新华 行业轮
换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理、 新 华积 极价 值灵 活配置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 新
华 科 技 创 新 主 题 灵 活 配 置 混 合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 新 华鑫动
力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理、 新 华鑫 锐混 合型 证券投
资基金 基金 经理。 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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金经
理、新
华鑫锐
混合型
证券投
资基金
基金经
理、新
华中证
环保产
业指数
分级证
券投资
基金基
金经
理。
栾江伟
本基金
基金经
理，新
华策略
精选股
票型证
券投资
基金基
金经
理、新
华泛资
源优势
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理、
新华健
康生活
主题灵
活配置
混合型
证券投
资基金
基金经
理。
2015-07-07 - 8
硕士研 究生 ，8 年证 券从 业经验 。
2008 年 7 月 加入 新华 基金 管理股
份有限 公司， 历任 新华 基金 管理股
份有限 公司 研究 部行 业分 析师、 新
华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理助 理、 新 华鑫 益灵 活配置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助
理、 新华 优选 消费 混合 型证 券投资
基金基 金经 理助 理。 现 任新 华行业
轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金 经理、 新华 策略 精选 股票型
证券投 资基 金基 金经 理、 新 华泛资
源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理、 新 华健 康生 活主题
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 。 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期， 新华 基金 管理 股份有 限公 司作 为新 华行 业轮 换 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的 管
理人按 照《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《新 华行业 轮换 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基 金
合同》 以及 其它 有关 法律 法规的 规定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 在
严格控 制风 险的 基础 上为 持有人 谋求 最大 利益 。运 作整体 合法 合规 ，无 损害 基金持 有人 利益 的 行
为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 （2011 年 修订 ） ， 公
司制定 了 《 新华 基金 管理 股份有 限公 司公 平交 易管 理制度 》 。 制 度的 范围 包括 境内上 市股 票、 债券
的一级 市场 申购 、二 级市 场交易 等所 有投 资管 理活 动，同 时包 括授 权、 研究 分析、 投资 决策 、 交
易执行 等投 资管 理活 动相 关的各 个环 节。
场内交 易， 投资 指令 统一 由交易 部下 达， 并且 启动 交易系 统公 平交 易模 块。 根据公 司制 度 ，
严格禁 止不 同投 资组 合之 间互为 对手 方的 交易 ，严 格控制 不同 投资 组合 之间 的同日 反向 交易 。
场外交 易中 ，对 于部 分债 券一级 市场 申购 、非 公开 发行股 票申 购等 交易 ，交 易部根 据各 投 资
组合经 理申 报的 满足 价格 条件的 数量 进行 比例 分配 。如 有 异议 ，由 交易 部报 投资总 监、 督察 长 、
金融工 程部 和监 察稽 核部 ，再次 进行 审核 并确 定最 终分配 结果 。如 果督 察长 认为有 必要 ，可 以 召
开风险 管理 委员 会会 议， 对公平 交易 的结 果进 行评 估和审 议。 对于 银行 间市 场交易 、固 定收 益 平
台、交 易所 大宗 交易 ，投 资组合 经理 以该 投资 组合 的名义 向交 易部 下达 投资 指令， 交易 部向 银 行
间市场或交 易对手询 价、 成交确认， 并根据 “ 时 间优 先、价格优 先 ” 的原则 保证 各投资组合 获得公
平的交 易机 会。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
本报告 期， 公司 对不 同组 合不同 时间 段的 同向 交易 价差进 行了 溢价 率样 本的 采集， 通过 平 均
溢价率 、 买入/ 卖 出溢 价率 以及利 益输 送金 额等 多个 层面来 判断 不同 投资 组合 之间在 某一 时间 段 是
否存在 违反 公平 交易 原则 的异常 情况 ，未 发现 重大 异常情 况， 且不 存在 报告 期内所 有投 资组 合 参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的 情况 。
4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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2016 年 4 季度 市场 走势 冲 高回落 ， 板块 和个 股涨 跌 分化非 常大 ， 强势 如石 油 石化 、 酿 酒 、 纺
织服装 、化 工、 煤炭 、银 行、保 险、 商贸 零售 、建 筑、建 材、 钢铁 、造 纸等 低估值 周期 性板 块 涨
幅较好 ，而 计算 机、 传媒 、电子 、通 信等 成长 板块 表现较 差。4 季 度上 证综 指上涨 3.29% ，高 估
值的创 业板 指下跌 8.74% ，新华 行业 轮换 配置 基金 上涨较好 ， 仓位 中性 ，表 现较好 ，基 金持 仓 集
中度提 升， 个别 重仓 股表 现优异 ，对 基金 净值 做出 较大贡 献， 基金 持仓 里周 期性板 块占 比偏 低 ，
成长板 块配 置较 多， 板块 配置方 面， 重点 配置 计算 机、地 产、 环保 、军 工、 机械设 备、 医药 等 板
块。预 计 2017 年 1 季度 保 持中性 仓位 ，谨 慎操 作。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2016 年 12 月 31 日 ，本基 金 A 级份 额净 值 为 1.439 元， 本基 金 C 级份 额净值 为 1.276
元； 本报 告期 A 级份 额净 值增长 率 为 6.75%, 业 绩比 较基准 的增 长率 为 0.92% ， 本报告 期 C 级 份额
净值增 长率 为 6.60%, 业绩 比较基 准的 增长 率 为 0.92% 。
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
2016 年 3 季度 末地 产调 控 密切出 台 ， 地 产和 地产 产 业链股 票遭 到打 压 ， 资 产 荒加剧 ， 保险 举
牌概念 股持 续上 涨 ， 低 估值 股票持 续大 涨 ， 后 期证 监会 、 保 监会 相继 出台 政策 防控 保险举 牌风 险，
低估值 股票 遭受 打压 带领 大盘持 续回 调， 创业 板因 估值较 高持 续回 调。 年末 在国企 混改 和农 业 供
给侧改 革利 好下 ， 国 企改 革 股和农 业股 迎来 一波 上涨 。 预计 2017 年国 企改 革仍 然 是全年 最大 热点 。
4 季度 债券 市场 也是 收益 率持续 上涨 后企 稳， 1 季 度 货币政 策相 对比 较宽 松， 人民币 贬值 压力 低于
预期， 市场 憧憬 春季 躁动 行情， 预计 1 季 度市 场行 情仍然 比较 艰难 ， 有 结构 性机会 ， 但 轮动 过快 ，
难以把 握 ， 国企 混改 可持 续关注 。创 业板 持续 下跌 后短期 有望 企稳 ，估 值仍 然偏高 ，需 要精 选 个
股。周 期股 价格 近期 迎来 调整， 多数 品种 在 4 季 度 价格见 顶，1 季 度业 绩预 增没问 题， 但价 格顶
部特征 比较 明显 ，博 反弹 也难赚 钱。 新 股 IPO 加 速 后壳资 源个 股价 值下 降， 对于炒 壳需 要谨 慎。
两会后 市场 可能 迎来 调整 。
4.6 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
本基金 报告 期内 未出 现持 有人少 于二 百人 或连 续 20 个工作 日基 金净 值低 于五 千万的 情况 。
新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 1,968,049,686.39 75.04
其中： 股票 1,968,049,686.39 75.04
2 固定收 益投 资 563,171.40 0.02
其中： 债券 563,171.40 0.02
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 145,674,940.43 5.55
7 其他各 项资 产 508,412,071.96 19.39
8 合计 2,622,699,870.18 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 和合 计项 可能 存在 尾差。
5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分 类的境内股票投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
34,072,422.66
1.32
C 制造业
1,154,651,514.04 44.78
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
37,917.66 0.00
E 建筑业
7,711,804.39 0.30 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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F 批发和 零售 业
37,930,096.50 1.47
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
9,458.68 0.00
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
411,661,755.94 15.97
J 金融业
106,780.00 0.00
K 房地产 业
314,092,952.52 12.18
L 租赁和 商务 服务 业
2,139,280.00 0.08
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
5,635,704.00 0.22
S 综合
- -
合计
1,968,049,686.39 76.33
注：因 四舍 五入 的原 因， 分项与 合计 项存 在尾 差。
5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 300137 先河环 保 12,700,194 185,422,832.40 7.19
2 600760 *ST 黑豹 9,207,985 177,529,950.80 6.89
3 600240 华业资 本 16,421,691 176,368,961.34 6.84
4 300339 润和软 件 3,932,280 120,327,768.00 4.67
5 600520 *ST 中发 4,167,877 112,491,000.23 4.36
6 300243 瑞丰高 材 5,469,725 83,030,425.50 3.22
7 002368 太极股 份 2,603,027 79,678,656.47 3.09
8 000540 中天城 投 11,224,670 69,929,694.10 2.71
9 300452 山河药 辅 1,433,771 62,713,143.54 2.43
10 000948 南天信 息 3,005,412 53,195,792.40 2.06
5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％) 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 563,171.40 0.02
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 563,171.40 0.02
5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比 例 （％ ）
1 128013 洪涛转 债 4,990 563,171.40 0.02
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 无资 产支 持证券 投资 。
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 无权 证投 资。
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。若 本基 金投 资股 指期货 ，本 基金 将根 据风 险管理 的原 则 ，新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
13
以套期 保值 为主 要目 的， 有选择 地投 资于 股指 期货 。套期 保值 将主 要采 用流 动性好 、交 易活 跃 的
期货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究，并 结合 股 指
期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动性 及风险 特征 ， 通过 资产 配置 、 品 种选 择，
谨慎进 行投 资， 以降 低投 资组合 的整 体风 险。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规的规 定 执 行 。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本期国债期货投 资 政策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本期国债期货投 资 评价
本基金 报告 期末 无国 债投 资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基 金本 报告 期投 资前十 名证券 的发 行主 体 未被监 管部门 立案 调查 ， 也无编 制日前 一年 内
受到公 开谴 责、 处罚 的投 资决策 程序 的说 明。
5.11.2 本 报告 期， 本基 金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 的备 选股 票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 2,538,888.02
2 应收证 券清 算款 505,769,408.65
3 应收股 利 -
4 应收利 息 103,775.29
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
14
9 合计 508,412,071.96
5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 无处 于转 股期的 可转 债。
5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 300243 瑞丰高 材 83,030,425.50 3.22
重大资 产重
组
2 000540 中天城 投 69,929,694.10 2.71
重大资 产重
组
5.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
本基金 本报 告期 无其 它需 要说明 的内 容。
§ 6
开放式基金份额变动
单位： 份
项目
新华行 业灵 活配 置混 合
A
新华行 业灵 活配 置混 合
C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,012,622,972.93 20,097,342.43
报告期 基金 总申 购份 额 132,038,116.50 30,573,640.23
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 391,377,746.34 6,833,181.34
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,753,283,343.09 43,837,801.32
§7 基金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
本基金 报告 期末 本管 理人 未持有 本基 金份 额。
7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
15
基金管 理人 未运 用固 有资 金投资 本基 金。
§ 8 影响投资者决策的其他 重要信息
本基金 本报 告期 未有 影响 投资者 决策 的其 他重 要信 息。
§ 9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（一） 中国 证监 会核 准新 华行业 轮换 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件
（二） 《新 华行 业轮 换灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》
（三） 《新 华行 业轮 换灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》
（四） 更新 的《 新华 行业 轮换灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 》
（五） 关于 申请 募集 新华 行业轮 换灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金之 法律 意见 书
（六） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照
（七） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照
（八） 中国 证监 会要 求的 其他文 件
（九） 重 庆市 工商 行政 管 理局关 于核 准新 华基 金管 理有限 公司 变更 公司 名称 、 变更 住所 的批
复
9.2 存放地点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
9.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 内免 费查阅 ，也 可按 工本 费购 买复印 件， 或通 过基 金管 理人网 站 查 阅 。
新华基金管理股份有 限公 司
二〇一七年一月二十 日
