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新华双利债A(002765)

新华双利债:2016年第四季度报告查看PDF公告

新华双利债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 
第 1 页共 15 页 
 
 
 
 
 
新 华 双利 债 券型 证 券投 资 基金 
2016 年第 4 季度 报 告 
2016 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 新华 基金管 理股 份有限 公司 
基 金托 管人: 中国 建设银 行股 份有限 公司 
报 告送 出日期 :二 〇一七 年一 月二十 日新华双利债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 
 2 
§ 1


重要提示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 , 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 1 月 19 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈 述或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本 基金的 招募 说明 书。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自 2016 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 § 2


基金产品概况 基金简 称 新华双 利债 券 基金主 代码 002765 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 7 月 13 日 报告期 末基 金份 额总 额 93,988,332.10 份 投资目 标 在严格 控制 投资 风险 并保 持较高 资产 流动 性的 前提 下, 通 过配置 债券 等固 定收 益类 金融工 具, 追求 基金 资产 的长期 稳 定 增 值 , 通 过 适 量 投 资 权 益 类 资 产 力 争 获 取 增 强 型 回 报。 投资策 略 本基金 的投 资策 略主 要包 括: 大 类资 产配 置策 略、 固定收 益类资 产投 资策 略以 及权 益类资 产投 资策 略。 首先 , 本基 金 管 理 人 将 采 用 战 略 性 与 战 术 性 相 结 合 的 大 类 资 产 配 置 策略, 在基 金合 同规 定的 投资比 例范 围内 确定 各大 类资产 的配置 比例 。在 此基 础之 上,一 方面 综合 运用 久期 策略、新华双利债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 3 收 益 率 曲 线 策 略 以 及 信 用 策 略 进 行 固 定 收 益 类 资 产 投 资 组合的 构建 ; 另 一方 面采 用自下 而上 的个 股精 选策 略, 精 选具有 持续 成长 性且 估值 相对合 理, 同时 股价 具有 趋势向 上的股 票构 建权 益类 资产 投资组 合, 以提 高基 金的 整体收 益水平 。 业绩比 较基 准 中债企 业债总 全价 指数 收 益率× 60%+ 中债 国债 总全 价指数 收益率× 30%+ 沪深 300 指 数收益 率× 10% 风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 , 预 期收益 和风 险水 平低 于混 合型基 金、股 票型 基金 ,高 于货 币市场 基金 。 基金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 下属分 级 基 金的 基金 简称 新华双 利债 券 A 新华双 利债 券 C 下属 分 级基 金的 交易 代码 002765 002766 报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额总额 51,382,271.16 份 42,606,060.94 份 § 3


主要财务指标和基金 净值表现 3.1 主要财务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 (2016 年 10 月 1 日-2016 年 12 月 31 日) 新华双 利债 券 A 新华双 利债 券 C 1. 本期 已实 现收 益 156,045.42 54,529.16 2. 本期 利润 244,091.26 121,986.10 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0035 0.0023 4. 期末 基金 资产 净值 51,678,388.55 42,778,978.76 5. 期末 基金 份额 净值 1.006 1.004 注: 1、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其 他收 入 (不 含公 允 价值变 动收 益)新华双利债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 4 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益; 2、 以上 所 述 基金业 绩指 标不 包括 持有 人认购 或交 易基 金的 各项 费用 ( 例如 基金 申购 费赎 回费等 ) , 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。 3 、本 基金 于2016 年7 月13 日基金 合同 生效,截 至报 告 期末基 金合 同生 效未 满一 年 。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较 1、 新华双利债券 A : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 过去三 个月 0.20% 0.11% -3.54% 0.19% 3.74% -0.08% 2、 新华双利债券 C : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 过去三 个月 0.10% 0.11% -3.54% 0.19% 3.64% -0.08% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 新华双 利债 券型 证券 投资 基金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 (2016 年 7 月 13 日至 2016 年 12 月 31 日) 1.新 华双 利债 券 A : 新华双利债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 5 注:1 、本 基金 自 2016 年 7 月 13 日 成立 ,至 2016 年 12 月 31 日披 露日 未满 一年。 2 、本 基金 建仓 期为 6 个 月 ,本报 告期 ,本 基金 处于 建仓期 。 2.新 华双 利债 券 C : 注:1 、本 基金 自 2016 年 7 月 13 日 成立 ,至 2016 年 12 月 31 日披 露日 未满 一年。 2 、本 基金 建仓 期为 6 个 月 ,本报 告期 ,本 基金 处于 建仓期 。 新华双利债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 6 § 4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经 理小组)简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期 限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 于泽雨 本基金 基金经 理,新 华基金 管理股 份有限 公司投 资总监 助理、 新华纯 债添利 债券型 发起式 证券投 资基金 基金经 理、新 华安享 惠金定 期开放 债券型 证券投 资基金 基金经 理、新 华信用 增益债 券型证 券投资 基金基 金经 理、新 华惠鑫 分级债 券型证 券投资 2016-07-13 - 9 经济学 博士 ,9 年证 券从 业经验 。 历 任 华 安 财 产 保 险 公 司 债 券 研 究 员、 合众 人寿 保险 公司 债券 投资经 理, 于 2012 年 10 月加 入新 华基金 管理股 份有 限公 司。 现 任新 华基金 管理股 份有 限公 司投 资总 监助理、 新 华 纯 债 添 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投资基 金基 金经 理、 新 华安 享惠金 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金经理、 新华 信用 增益 债券 型证券 投资基 金基 金经 理、 新 华惠 鑫分级 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、 新 华 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基金经 理、 新 华双 利债 券型 证券投 资基金 基金 经理、 新华 恒稳 添利债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。 新华双利债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 7 基金基 金经 理、新 华信用 增强债 券型证 券投资 基金基 金经 理、新 华恒稳 添利债 券型证 券投资 基金基 金经 理。 马英 本基金 基金经 理,新 华壹诺 宝货币 市场基 金基金 经理、 新华活 期添利 货币市 场基金 基金经 理、新 华安享 惠金定 期开放 债券型 证券投 资基金 基金经 理、新 华丰盈 回报债 券型证 券投资 基金基 2016-07-20 - 9 金融学 硕士 ,9 年证 券从 业经验 。 历 任 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司 固定收 益部 业务 董事、 第一 创业摩 根 大 通 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行部副 总经 理 。 2012 年 11 月加入 新华基 金管 理股 份有 限公 司, 历任 固定收 益部 债券 研究 员、 新 华壹诺 宝货币 市场 基金 基金 经理 助理。 现 任 新 华 壹 诺 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经理、 新 华活 期添 利货 币市 场基金 基金经 理、 新 华安 享惠 金定 期开放 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、 新 华 丰 盈 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基金经 理、 新 华双 利债 券型 证券投 资基金 基金 经理 。 新华双利债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 8 金经 理。 4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明 本报告 期, 新华 基金 管理 股份有 限公 司作 为新 华双 利债券 型证 券投 资基 金的 管理人 按照 《 中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 、 《新 华双 利债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》 以及其 它有 关法 律 法 规 的规 定, 本着 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产, 在严 格控 制风险 的基 础上 为 持 有人谋 求最 大利 益。 运作 整体合 法合 规, 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况 根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 (2011 年 修订 ) , 公 司制定 了 《 新华 基金 管理 股份有 限公 司公 平交 易管 理制度 》 。 制 度的 范围 包括 境内上 市股 票、 债券 的一级 市场 申购 、二 级市 场交易 等所 有投 资管 理活 动,同 时包 括授 权、 研究 分析、 投资 决策 、 交 易执行 等投 资管 理活 动相 关的各 个环 节。 场内交 易, 投资 指令 统一 由交易 部下 达, 并且 启动 交易系 统公 平交 易模 块。 根据公 司制 度 , 严格禁 止不 同投 资组 合之 间互为 对手 方的 交易 ,严 格控制 不同 投资 组合 之间 的同日 反向 交易 。 场外交 易中 ,对 于部 分债 券一级 市场 申购 、非 公开 发行股 票申 购等 交易 ,交 易部根 据各 投 资 组合经 理申 报的 满足 价格 条件的 数量 进行 比例 分配 。如有 异议 ,由 交易 部报 投资总 监、 督察 长 、 金融工 程部 和监 察稽 核部 ,再次 进行 审核 并确 定最 终分配 结果 。如 果督 察长 认为有 必要 ,可 以 召 开风险 管理 委员 会会 议, 对公平 交易 的结 果进 行评 估和审 议。 对于 银行 间市 场交易 、固 定收 益 平 台、交 易所 大宗 交 易 ,投 资组合 经理 以该 投资 组合 的名义 向交 易部 下达 投资 指令, 交易 部向 银 行 间市场或交 易对手询 价、 成交确认, 并根据 “ 时 间优 先、价格优 先 ” 的原则 保证 各投资组合 获得公 平的交 易机 会 4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 本报告 期, 公司 对不 同组 合不同 时间 段的 同向 交易 价差进 行了 溢价 率样 本的 采集, 通过 平 均 溢价率 、 买入/ 卖 出溢 价率 以及利 益输 送金 额等 多个 层面来 判断 不同 投资 组合 之间在 某一 时间 段 是 否存在 违反 公平 交易 原则 的异常 情况 ,未 发现 重大 异常情 况, 且不 存在 报告 期内所 有投 资组 合 参 与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的 情况 。


4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明 新华双利债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 9 4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析 回顾 2016 年四 季度 , 宏 观 经济短 期保 持平 稳运 行, 货币政 策受 制于 资产 价格 和汇率 依然 维持 稳健。 年末 受联 储加 息, 通胀预 期回 升, 防风 险、 降杠杆 、表 外理 财纳入 MPA 考 核等 相关 监管 政策出 台的 影响 ,市 场调 整并引 发机 构连 锁反 应, 流动性 极度 紧张 ,债 券市 场出现 短期 的大 幅 调 整。10 年期 国债 估值 收益 率最高 至 3.37% ,10 年期 国开债 估值 收益 率最 高 至 3.92% , 最后 几个 交 易日在 央行 投放 流动 性之 后,收 益率 有所 修复 。信 用债方 面, 同样 受流 动性 收紧以 及信 用风 险 事 件扰动 ,收 益率 上行 明显 ,信用 利差 也明 显走 阔。 本基金 四季 度配 置: 债券 方面, 以短 久期 中高 等级 信用债 券为 主, 维持 较低 的杠杆 比例 和 久 期;股 票方 面, 以低 估值 、经营 稳健 的蓝 筹股 为主 ,主要 集中 在银 行、 交运 等板块 。 4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现 截至 2016 年 12 月 31 日, 本基金 A 类份 额净 值为 1.006 元, 本 报告 期份 额净 值 增长率 为 0.2% , 同期比 较基 准的 增长 率为-3.54% ; 本基 金 C 类 份额 净值 为 1.004 元 ,本报 告 期份额 净 值 增长 率为 0.1% , 同期 比较 基准 的增 长率为-3.54% 。 4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望 展望一 季度 ,预 计债 券收 益率仍 将呈 现区 间震 荡行 情,密 切关 注收 益率 波动 的投资 机会 。 从 基本 面看,中 长期虽然 经济内 生增长动 力不足, 仍存在 较大下行 压力,但 短期在 基建投资、PPP 项目逐 渐加 码、 工业 企业 产成品 库存 降至 历史 低点 、企业 补库 存等 因素 的推 动下, 经济 上半 年 大 概率将 平稳 运行 。政 策方 面,受 汇率 、房 价制 约, 以及防 风险 、去 杠杆 、通 胀温和 抬升 等影 响 , 货币政 策定 调稳 健中 性。 流动性 方面 ,受 春节 、年 初换汇 资金 需求 、以 及 一 季度末 MPA 新考核 口径的 影响 ,资 金面 扰动 因素仍 较多 。股 票市 场, 预计短 期仍 是存 量博 弈、 结构分 化的 行情 , 蓝 筹或相 对占 优。 债券投 资方 面, 考虑 到长 端绝对 收益 率水 平不 高, 吸引力 有限 ,安 全垫 薄, 本基金 仍将 主 要 配置于 短期 信用 品种 ,精 选个券 ,适 度参 与长 端利 率债的 波段 交易 机会 。股 票投资 方面 ,继 续 关 注低估 值、 经营 稳健 、盈 利改善 明显 、业 绩有 一定 增长的 蓝筹 股, 根据 市场 的波动 来调 整 仓 位 。 § 5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组 合情况 新华双利债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 10 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 18,086,017.08 18.65 其中: 股票 18,086,017.08 18.65 2 固定收 益投 资 76,127,605.00 78.49 其中: 债券 76,127,605.00 78.49 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,583,923.51 1.63 7 其他各 项资 产 1,186,992.71 1.22 8 合计 96,984,538.30 100.00 5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分 类的境内股票投资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 1,045,800.00 1.11 C 制造业 2,570,879.00 2.72 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 8,961,371.50 9.49 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - 新华双利债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 11 J 金融业 5,507,966.58 5.83 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 18,086,017.08 19.15 5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 601988 中国银 行 1,131,437 3,892,143.28 4.12 2 600221 海南航 空 1,121,837 3,657,188.62 3.87 3 601006 大秦铁 路 440,000 3,115,200.00 3.30 4 600717 天津港 217,161 2,188,982.88 2.32 5 000001 平安银 行 177,563 1,615,823.30 1.71 6 600089 特变电 工 152,300 1,390,499.00 1.47 7 600166 福田汽 车 382,000 1,180,380.00 1.25 8 601898 中煤能 源 180,000 1,045,800.00 1.11 5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 国家债 券 6,963,600.00 7.37 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 4,064,000.00 4.30 5 企业短 期融 资券 64,902,500.00 68.71 新华双利债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 12 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 197,505.00 0.21 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 76,127,605.00 80.59 5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名债券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 020142 16 贴债 44 70,000 6,963,600.00 7.37 2 011699759 16 牡 丹国 资 SCP001 50,000 5,029,000.00 5.32 3 011699685 16 中 建材 SCP004 50,000 5,021,500.00 5.32 4 011616004 16 华 电股 SCP004 50,000 5,010,500.00 5.30 5 011699937 16 辽 成大 SCP003 50,000 5,008,500.00 5.30 5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名资产支 持证 券投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 本基金 合同 尚无 股指 期货 投资政 策。 新华双利债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 13 5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 5.10.1 本期国债期货投 资 政策 根据本 基金 基金 合同 ,本 基金不 能投 资于 国债 期货 。 5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报 告期 末本 基金 投资的 前十 名证 券没 有被 监管部 门立 案调 查, 或在 报 告编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。 5.11.2 本 报告 期, 本基 金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 的备 选股 票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 4,008.44 2 应收证 券清 算款 99,219.42 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,083,764.85 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,186,992.71 5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 的情 况。 § 6


开放式基金份额变动 单位: 份 新华双利债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 14 项目 新华双 利债 券A 新华双 利债 券C 本报告 期期 初基 金份 额总 额 78,634,408.59 66,314,721.40 报告期 基金 总申 购份 额 387,810.10 751,518.28 减:报 告期 基金 总赎 回份 额 27,639,947.53 24,460,178.74 报告期 基金 拆分 变动 份额 - - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 51,382,271.16 42,606,060.94 § 7 影响投资者决策的其他 重要信息 本基金 本报 告期 未有 影响 投资者 决策 的其 他重 要信 息。 § 8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 (一) 中国 证监 会批 准新 华双利 债券 型证 券投 资基 金募集 的文 件 (二) 关于 申请 募集 新华 双利债 券型 证券 投资 基金 之法律 意见 书 (三) 《新 华双 利债 券型 证 券投资 基金 托管 协议 》 (四) 《新 华双 利债 券型 证 券投资 基金 基金 合同 》 (五) 《新 华基 金管 理股 份 有限公 司开 放式 基金 业务 规则》 (六) 《新 华双 利债 券型 证 券投资 基金 招募 说明 书》 (七) 基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程 (八) 基 金托 管人 业务 资 格批件 及营 业执 照 8.2 存放地点 基金管 理人 、基 金托 管人 住所。 8.3 查阅方式 投资者 可在 营业 时间 内免 费查阅 , 也 可按 工本 费购 买复印 件, 或通 过本 基金 管理人 网站 查 阅 。 新华基金管理股份有 限公 司 二〇一七年一月二十 日