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新华信用增强债A(002421)

新华信用增强债:2016年第四季度报告查看PDF公告

新华信用增强债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 
第 1 页共 14 页 
 
 
 
 
 
新 华 信用 增 强债 券 型证 券 投资 基 金 
2016 年第 4 季度 报 告 
2016 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 新华 基金管 理股 份有限 公司 
基 金托 管人: 中国 工商银 行股 份有限 公司 
报 告送 出日期 : 二 〇一七 年一 月二十 日新华信用增强债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 
 2 
§ 1


重要提示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 , 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 1 月 18 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈 述或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投 资 决策 前应仔 细阅 读 本 基金的 招募 说明 书。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自 2016 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 § 2


基金产品概况 基金简 称 新华信 用增 强债 券 基金主 代码 002421 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 4 月 13 日 报告期 末基 金份 额总 额 414,565,846.42 份 投资目 标 本基金 通过 对信 用债 投资 价值的 深度 挖掘 , 积 极把 握信用 债投资 机会 , 力 争在 严格 控制信 用风 险并 保持 较高 资产流 动性的 前提 下, 为投 资者 提供长 期稳 定的 投资 收益 。 投资策 略 本 基 金 将 有 效 结 合 “ 自 上 而 下 ” 的 资 产 配 置 策 略 以 及 “ 自下 而上” 的债 券精 选策 略, 在 综合判 断宏 观经 济基 本面 、 证 券 市场走 势等 宏观 因素 的基 础上, 灵活 配置 基金 资产 在各类 资产之 间的 配置 比例 , 并 通过严 谨的 信用 分析 以及 对券种 收益水 平、 流动 性的 客观 判断, 综合 运用 多种 投资 策略, 精选个 券构 建投 资组 合。 同时采 用自 下而 上的 个股 精选策新华信用增强债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 3 略, 精 选具 有持 续成 长性 且估值 相对 合理 , 股 价具 有趋势 向上的 股票 构建 权益 类资 产投资 组合 , 以 提高 基金 的整体 收益水 平。 业绩比 较基 准 中债企 业债总 全价 指数 收 益率× 60%+ 中债 国债 总全 价指数 收益率× 30%+ 沪深 300 指 数收益 率× 10% 。 风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 , 预 期收益 和风 险水 平低 于混 合型基 金、股 票型 基金 ,高 于货 币市场 基金 。 基金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 下属分 级 基 金的 基金 简称 新华信 用增 强债 券 A 新华信 用增 强债 券 C 下属 分 级基 金的 交易 代码 002421 002422 报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额总额 349,368,399.04 份 65,197,447.38 份 § 3


主要财务指标和基金 净值表现 3.1 主要财务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 (2016 年 10 月 1 日-2016 年 12 月 31 日) 新华信 用增 强债 券 A 新华信 用增 强债 券 C 1. 本期 已实 现收 益 5,842,495.73 1,268,008.54 2. 本期 利润 5,630,140.19 1,218,776.51 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0151 0.0143 4. 期末 基金 资产 净值 366,978,506.67 68,296,303.35 5. 期末 基金 份额 净值 1.050 1.048 注: 1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 ( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益;


2 、 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 (例 如基 金申购 费赎 回费新华信用增强债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 4 等) , 计入 费用 后实 际收 益 水平要 低于 所列 数字 。 3 、本 基金 自2016 年4 月13 日成立 ,截 至报 告期 末基 金合同 生效 未满 一年 。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较 1、 新华信用增强债 券 A : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 过去三 个月 1.35% 0.12% -3.54% 0.19% 4.89% -0.07% 2、 新华信用增强债 券 C : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 过去三 个月 1.35% 0.13% -3.54% 0.19% 4.89% -0.06% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 新华信 用增 强债 券型 证券 投资基 金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 (2016 年 4 月 13 日至 2016 年 12 月 31 日) 1. 新 华信 用增 强债 券 A : 新华信用增强债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 5 注:本 基金 自 2016 年 4 月 13 日 成立 ,截 至报 告期 末基金 合同 生效 未满 一年, 当期完 成建 仓。 报告期 末本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。 2. 新 华信 用增 强债 券 C : 注:本 基金 自 2016 年 4 月 13 日 成立 ,截 至报 告期 末基金 合同 生效 未满 一年, 当期完 成建 仓。 报告期 末本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。 新华信用增强债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 6 § 4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经 理小组)简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期 限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 于泽雨 本基金 基金经 理,新 华基金 管理股 份有限 公司投 资总监 助理、 新华纯 债添利 债券型 发起式 证券投 资基金 基金经 理、新 华安享 惠金定 期开放 债券型 证券投 资基金 基金经 理、新 华信用 增益债 券型证 券投资 基金基 金经 理、新 华惠鑫 分级债 券型证 券投资 2016-04-13 - 9 经济学 博士 ,9 年证 券从 业经验 。 历 任 华 安 财 产 保 险 公 司 债 券 研 究 员、 合众 人寿 保险 公司 债券 投资经 理, 于 2012 年 10 月加 入新 华基金 管理股 份有 限公 司。 现 任新 华基金 管理股 份有 限公 司投 资总 监助理、 新 华 纯 债 添 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投资基 金基 金经 理、 新 华安 享惠金 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金经理、 新华 信用 增益 债券 型证券 投资基 金基 金经 理、 新 华惠 鑫分级 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、 新 华 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基金经 理、 新 华双 利债 券型 证券投 资基金 基金 经理、 新华 恒稳 添利债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。 新华信用增强债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 7 基金基 金经 理、新 华双利 债券型 证券投 资基金 基金经 理、新 华恒稳 添利债 券型证 券投资 基金基 金经 理。 李显君 本基金 基金经 理,新 华活期 添利货 币市场 基金基 金经 理、新 华恒稳 添利债 券型证 券投资 基金基 金经 理。 2016-07-08 - 9 工商管 理及 金融 学硕 士, 9 年证券 从业经 验, 历 任国 家科 技风 险开发 事业中 心研 究员、 大公 国际 资信评 估有限 公司 评级 分析 师、 中 国出口 信用保 险公 司投 资主 办、 中 国人寿 资 产 管 理 有 限 公 司 研 究 员 和 账 户 投资经 理, 先后 负责 宏观 研究、 信 用评级、 策略 研究、 投资 交易、 账 户管理 等工 作。2016 年 4 月加入 新华基 金管 理股 份有 限公 司, 现任 新 华 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金基金 经理、 新华 活期 添利 货币市 场基金 基金 经理、 新华 恒稳 添利债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。 4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明 本报告 期, 新华 基金 管理 股份有 限公 司作 为新 华信 用增强 债券 型证 券投 资基 金的管 理人 按 照 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《新 华信 用增 强债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》以 及其 它 有 关法律 法规 的规 定, 本着 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产, 在严格 控制 风险 的 基 础上为 持有 人谋 求最 大利 益。运 作整 体合 法合 规, 无损害 基金 持 有 人利 益的 行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况 新华信用增强债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 8 根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 (2011 年 修订 ) , 公 司制定 了 《 新华 基金 管理 股份有 限公 司公 平交 易管 理制度 》 。 制 度的 范围 包括 境内上 市股 票、 债券 的一级 市场 申购 、二 级市 场交易 等所 有投 资管 理活 动,同 时包 括授 权、 研究 分析、 投资 决策 、 交 易执行 等投 资管 理活 动相 关的各 个环 节。 场内交 易, 投资 指令 统一 由交易 部下 达, 并且 启动 交易系 统公 平交 易模 块。 根据公 司制 度 , 严格禁 止不 同投 资组 合之 间互为 对手 方的 交易 ,严 格控制 不同 投资 组合 之间 的同日 反向 交易 。 场外交 易中 ,对 于部 分债 券一级 市场 申购 、非 公开 发行股 票申 购等 交易 ,交 易部根 据各 投 资 组合经 理申 报的 满足 价格 条件的 数量 进行 比例 分配 。如有 异议 ,由 交易 部报 投资总 监、 督察 长 、 金融工 程部 和监 察稽 核部 ,再次 进行 审核 并确 定最 终分配 结果 。如 果督 察长 认为有 必要 ,可 以 召 开风险 管理 委员 会会 议, 对公平 交易 的结 果进 行评 估和审 议。 对于 银行 间市 场交易 、固 定收 益 平 台、交 易所 大宗 交 易 ,投 资组合 经理 以该 投资 组合 的名义 向交 易部 下达 投资 指令, 交易 部向 银 行 间市场或交 易对手询 价、 成交确认, 并根据 “ 时 间优 先、价格优 先 ” 的原则 保证 各投资组合 获得公 平的交 易机 会。 4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 本报告 期, 公司 对不 同组 合不同 时间 段的 同向 交易 价差进 行了 溢价 率样 本的 采集, 通过 平 均 溢价率 、 买入/ 卖 出溢 价率 以及利 益输 送金 额等 多个 层面来 判断 不同 投资 组合 之间在 某一 时间 段 是 否存在 违反 公平 交易 原则 的异常 情况 ,未 发现 重大 异常情 况, 且不 存在 报告 期内所 有投 资组 合 参 与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该 证 券当 日成 交量 的 5% 的 情况 。





4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明 4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析 四季度 在基 本面 、政 策面 、资金 面等 利空 因素 共振 发酵作 用下 ,债 市收 益率 出现大 幅反 弹 , 同时债 市调 整使 得信 用债 一级发 行难 度明 显加 大, 取消发 行或 推迟 发行 的案 例有所 增加 。基 金 操 作方面 ,四 季度 本基 金主 要在短 期品 种中 挖掘 高收 益债券 投资 机会 ,重 点关 注产权 关系 稳定 、 主 营业务 持续 性好 、盈 利能 力较强 、各 项财 务指 标健 康、负 债规 模和 负债 率适 中的信 用债 ;投 资 组 合维持 了较 低杠 杆比 例和 久期, 同时 注意 保持 流动 性和收 益稳 定 性 ,成 功抵 抗了四 季度 的债 市 暴 跌,业 绩回 撤幅 度远 低于 同类均 值; 股票 投资 方面 ,四季 度主 要关 注各 行业 中具有 长期 竞争 力 的 低估值 、高 股息 率标 的, 仓位总 体保 持偏 乐观 ,并 在季度 后半 段根 据市 场情 绪和估 值情 况进 行 适 当调整 。 新华信用增强债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 9 4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现 截至 2016 年 12 月 31 日 , 本 基金A 类 份额 净值为1.050 元, 本 报告 期份 额净 值增 长 率为 1.35% , 同期比 较基 准的 增长 率为-3.54% ; 本基 金 C 类 份额 净值 为 1.048 元 ,本报 告 期份额 净值 增长 率为 1.35% , 同期 比较 基准 的增 长率为-3.54% 4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望 展望一 季度 ,基 建投 资、PPP 加 码、 企业 补库 存等 因 素预计 将推 动经 济基 本面 平稳运 行, 需 要关注 通胀 温和 抬升 ;中 央在经 济工 作会 议中 明确 提出防 控金 融风 险, 央行 继续坚 持防 风险 、 降 杠杆的 监管 思路 ,同 时受 制于房 价和 人民 币汇 率因 素,预 计货 币政 策将 继续 维持中 性; 整体 判 断 债市收 益率 将继 续呈 现震 荡走低 态势 。基 金操 作上 ,债券 投资 方面 ,本 基金 将采取 短久 期持 有 和 长久期 择时 的策 略, 继续 挖掘产 权关 系稳 定、 主营 业务持 续性 好、 盈利 能力 较强、 各项 财务 指 标 健康、 负债 规模 和负 债率 适中的 短久 期、 高收 益信 用 债, 同时 密切 关注 收益 率波动 带来 的长 久 期 波段交 易机 会; 股票 投资 方面, 本基 金将 继续 关注 各行业 中具 有长 期竞 争力 的低估 值标 的, 结 合 市场波 动中 的标 的吸 引力 情况, 择机 提高 或降 低股 票仓位 。 4.6 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明 本报告 期本 基金 未出 现连 续二十 个工 作日 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资产 净 值 低于五 千万 元的 情形 。 § 5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 63,822,212.90 14.61 其中: 股票 63,822,212.90 14.61 2 固定收 益投 资 353,223,831.80 80.87 其中: 债券 353,223,831.80 80.87 新华信用增强债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 10 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 10,000,135.00 2.29 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,142,106.03 0.72 7 其他各 项资 产 6,609,699.35 1.51 8 合计 436,797,985.08 100.00 5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分 类的境内股票投资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 6,885,036.00 1.58 C 制造业 15,312,765.52 3.52 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,149,332.38 5.78 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 16,475,079.00 3.78 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - 新华信用增强债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 11 Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 63,822,212.90 14.66 5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 600221 海南航 空 3,173,050 10,344,143.00 2.38 2 601006 大秦铁 路 1,069,679 7,573,327.32 1.74 3 601988 中国银 行 2,031,200 6,987,328.00 1.61 4 600308 华泰股 份 1,260,258 6,855,803.52 1.58 5 601328 交通银 行 1,119,300 6,458,361.00 1.48 6 601898 中煤能 源 918,800 5,338,228.00 1.23 7 000709 河钢股 份 1,391,500 4,647,610.00 1.07 8 600166 福田汽 车 1,232,800 3,809,352.00 0.88 9 600717 天津港 359,629 3,625,060.32 0.83 10 600269 赣粤高 速 717,058 3,606,801.74 0.83 5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 23,163,500.00 5.32 其中: 政策 性金 融债 23,163,500.00 5.32 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资 券 311,801,200.00 71.63 6 中期票 据 17,105,400.00 3.93 7 可转债 (可 交换 债) 1,153,731.80 0.27 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 新华信用增强债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 12 10 合计 353,223,831.80 81.15 5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名债券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比 例 (% ) 1 011699911 16 魏 桥铝 电 SCP009 400,000 40,144,000.00 9.22 2 011699755 16 南 山集 SCP002 300,000 30,150,000.00 6.93 3 011698163 16 陕 有色 SCP003 300,000 30,024,000.00 6.90 4 011698188 16 闽 稀土 SCP001 300,000 29,955,000.00 6.88 5 041652003 16 富 丽达 CP001 270,000 27,156,600.00 6.24 5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前十名资产支 持证 券投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 本基金 合同 尚无 股指 期货 投资政 策。 5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 5.10.1 本期国债期货投 资 政策 本基金 合同 中尚 无国 债期 货的投 资政 策。 5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细 新华信用增强债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 13 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报 告期 内, 本基 金投资 的前十 名债 券的 发 行主体 没有出 现被 监管 部 门立案 调查, 或在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 5.11.2 本 报告 期内 ,本 基 金投资 的前 十名 股票 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 之外 的股 票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 46,106.54 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 6,539,014.72 5 应收申 购款 24,578.09 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 6,609,699.35 5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明 本基金 期末 前十 名股 票中 不存在 流通 受限 的股 票。 § 6


开放式基金份额变动 单位: 份 项目 新华信 用增 强债 券A 新华信 用增 强债 券C 本报告 期期 初基 金份 额总 额 382,963,211.51 100,851,716.69 报告期 基金 总申 购份 额 14,520,106.63 19,914,627.28 新华信用增强债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 14 减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 48,114,919.10 55,568,896.59 报告期 基金 拆分 变动 份额 - - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 349,368,399.04 65,197,447.38 § 7 影响投资者决策的其他 重要信息 本基金 本报 告期 未有 影响 投资者 决策 的其 他重 要信 息。 § 8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 (一) 中国 证监 会批 准新 华信用 增强 债券 型证 券投 资基金 募集 的文 件 (二) 关于 申请 募集 新华 信用增 强债 券型 证券 投资 基金之 法律 意见 书 (三) 《新 华信 用增 强债 券 型证券 投资 基金 托管 协议 》 (四) 《新 华信 用增 强债 券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 (五) 《新 华基 金管 理股 份 有限公 司开 放式 基金 业务 规则》 (六) 更新 的《 新华 信用 增强债 券型 证券 投资 基金 招募说 明书 》 (七) 基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程 (八) 基 金托 管人 业务 资 格批件 及营 业执 照 8.2 存放地点 基金管 理人 、基 金托 管人 住所。 8.3 查阅方式 投资者 可在 营业 时间 内免 费查阅 , 也 可按 工本 费购 买 复印件 , 或 通过 本基 金管 理 人网站 查阅 。 新华基金管理股份有 限公 司 二〇一七年一月二十 日