招商招利 1 个 月 期 理 财债 券 型 证 券投 资
基金2016 年第 4 季 度报 告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 招商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 1 月20 日
招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 1 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 招商招 利1 个月 期理 财债 券
基金主 代码 000808
交易代 码 000808
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 9 月 25 日
报告期 末基 金份 额总 额 5,607,530,655.61 份
投资目 标
在追求 本金 安全 、保 持资 产流动 性的 基础 上， 通过 积极主
动的管 理， 力争 为基 金份 额持有 人谋 求资 产的 稳定 增值。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 将采 用积 极管 理型 的投资 策略 ，将 投资 组合 的平均
剩余期 限控 制 在 150 天以 内，在 控制 利率 风险 、尽 量降低
基金净 值波 动风 险并 满足 流动性 的前 提下 ， 提 高基 金收益 。
2、利 率策 略
本基金 采取 “ 自上 而下 ” 的债券 分析 方法 ， 确定 债 券组合 ，
并管理 组合 风险 。
3、信 用策 略
本基金 依靠 内部 信用 评级 系统跟 踪研 究发 债主 体的 经营状
况、财 务指 标等 情况 ，对 其信用 风险 进行 评估 ，以 此作为
个券选 择的 基本 依据 。 除 了跟踪 债券 自身 的信 用变 化以外 ，
本基金 还会 定期 研究 各评 级、 各 期限 信用 利差 的变 化趋势 ，
分析它 们的 相对 投资 价值 ，确定 各类 债券 的投 资比 例和期
限选择 。
4、个 券选 择策 略
在正确 拟合 收益 率曲 线的 基础上 ，及 时发 现偏 离市 场收益招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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率的债 券， 并找 出因 投资 者偏好 、供 求、 流动 性、 信用利
差等导 致债 券价 格偏 离的 原因； 同时 ，基 于收 益率 曲线判
断出定 价偏 高或 偏低 的期 限段， 从而 指导 相对 价值 投资，
选择出 估值 较低 的债 券品 种。对 于 含 回售 条款 的债 券，由
于目前 含回 售条 款的 多为 信用债 ，本 基金 在严 格的 信用审
查的基 础上 选择 含回 售条 款的个 券， 同时 本基 金将 仅买入
距回售 日不 超 过 397 天 以 内的， 行权 价值 为正 （即 买入价
格低于 其回 售行 权价 格） ， 具有较 高相 对投 资价 值优 势的债
券，并 在 回 售日 前进 行回 售或者 卖出 。
业绩比 较基 准
中国人 民银 行公 告的 金融 机构人 民币 七天 通知 存款 基准利
率（税 后） 。
风险收 益特 征
本基金 属于 短期 理财 债券 型证券 投资 基金 ，长 期风 险收益
水平低 于股 票型 基金 、混 合型基 金及 普通 债券 型证 券投资
基金， 高于 货币 市场 基金 。
基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
下属 分 级基 金的 基金 简称
招商招 利1 个月 期
理财债 券A
招商招 利1 个月
期理财 债 券B
招商招 利 1 个月 理
财债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 000808 000809 001693
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额
4,521,020,950.35
份
79,056,146.62
份
1,007,453,558.64
份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 10 月1 日 － 2016 年 12 月31 日 ）
招商招 利1 个月 期
理财债 券A
招商招 利 1 个月 期理 财
债券 B
招商招 利1 个 月理 财债
券 C
1. 本期已 实现 收益 15,243,963.49 2,289,566.62 7,762,219.86
2．本 期利 润 15,243,963.49 2,289,566.62 7,762,219.86
3．期 末基 金资 产净 值 4,521,020,950.35 79,056,146.62 1,007,453,558.64
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，由于 本基 金采 用摊
余成本 法核 算， 所以 ，公 允价值 变动 收益 为零 ，本 期已实 现收 益和 本期 利润 的金额 相等 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
招商招利1 个月期理财债券 A
阶段 净值收 益 净值收 益率 标 业绩比 较基 业绩比 较基 准收 ① －③ ②－④ 招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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率① 准差② 准收益 率③ 益率标 准差 ④
过去三 个
月
0.7683% 0.0029% 0.3450% 0.0000% 0.4233% 0.0029%
注：本 基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。
招商招利1 个月期理财债券 B
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个
月
0.7644% 0.0029% 0.3450% 0.0000% 0.4194% 0.0029%
注：本 基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。
招商招利1 个月理财债券 C
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个
月
0.7677% 0.0029% 0.3450% 0.0000% 0.4227% 0.0029%
注：本 基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
向霈
本 基 金
基 金 经
理
2015 年 4 月
8 日
- 10
女， 工商 管理 硕士 。2006 年加入 招商
基金管 理有 限公 司， 先 后 曾任职 于市
场部 、 股 票投 资部 、 交 易 部，2011 年
起任固 定收 益投 资部 研究 员， 曾任 招
商现金 增值 开放 式证 券投 资基金、 招
商理 财7 天 债券 型证 券投 资基金、 招
商 招 金 宝 货 币 市 场 基 金 及 招 商 保 证
金快线 货币 市场 基金 基金 经理， 现 任
招商招 钱宝 货币 市场 基金 、 招商信 用
添利债 券型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 招
商招 利1 个月 期理 财债 券 型证券 投资
基金、 招商 招 盈 18 个 月 定开债 券型招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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证券投 资基 金、 招 商财 富 宝交易 型货
币市场 基金、 招商 中国 信 用机会 定期
开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （QDII）、
招 商 招 轩 债 券 型 证 券 投 资 基 金 及 招
商招 泰6 个月 定期 开放 债 券型证 券投
资基金 基金 经理 。
注：1 、 本 基金 首任 基金 经 理的任 职日 期为 本基 金合 同生效 日 ， 后 任基 金经 理 的任职 日期 以及 历任
基金经 理的 离任 日期 为公 司相关 会议 作出 决定 的公 告（生 效） 日期 ；
2 、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人
员范围 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 声明 ： 在 本报 告期内 ， 本 基金 管理 人严 格遵守 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 等有 关法 律法规 及其 各项 实施 准则 的规定 以及 《招 商招
利1 个月 期理 财债 券型 证 券投资 基金 基金 合同 》 等 基金法 律文 件的 约定 ， 本 着诚实 信用 、 勤 勉尽
责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 在严 格控 制风 险的 前提下 ，为 基金 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告
期内， 基金 运作 整体 合法 合规， 无损 害基 金持 有人 利益的 行为 。基 金的 投资 范围以 及投 资运 作符
合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 （ 以下 简称 “ 公司” ） 已建 立较 完善 的研 究方法 和投 资决 策流 程 ， 确保各 投资 组合
享有公 平的 投资 决策 机会 。 公司 建立 了所 有组 合适 用的投 资对 象备 选库 ， 制 定明确 的备 选库 建立 、
维护程 序。 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序。公 司的 相关 研究 成果 向内部 所有 投资 组合 开放 ，在投 资研 究层 面不
存在各 投资 组合 间不 公平 的问题 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送
的同日 反向 交易 。确 因投 资组合 的投 资策 略或 流动 性等需 要而 发生 的同 日反 向交易 ，公 司要 求相
关投资 组合 经理 提供 决策 依据， 并留 存记 录备 查， 完全按 照有 关指 数的 构成 比例进 行投 资的 组合
等除外 。
本报告 期内 ，本 基金 各项 交易均 严格 按照 相关 法律 法规、 基金 合同 的有 关要 求执行 ，本 公司招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 不存在 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日
成交量 的 5% 的 情形 。报 告 期内未 发现 有可 能导 致不 公平交 易和 利益 输送 的重 大异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年四 季度 经济 稳中 有 升。工 业增 加值 基本 持平 在 6% ，但 工业 企业 利润 有 相对不 错表 现 。
房地产 市场 销售 随着 各地 紧缩政 策的 出台 同比 下 滑20% 左 右， 但房 地产 投资 依 然维持 在 6.5% 的水
平，相 比 于3 季 度出 现了 反弹。 基建 投资 和制 造业 投资基 本稳 定。 民间 投资 也开始 企稳 回升 。从
先行指 标来 看，10-12 月PMI 数 据在 51 以 上， 经济 短期站 在荣 枯线 以上 ；同 时新订 单指 数 自 10
月的52.8 到12 月的 53.2 ， 表 明总 需求 增长 偏强 。11 月的 信贷 数据 结构 也出 现好转 ， 企业 中长 贷
占比明 显抬 升， 显示 出整 体融资 需求 适度 复苏 。整 体看经 济短 期内 偏强 ，下 行压力 不大 ，但 四季
度若销 售下 滑趋 势确 认， 经济的 下行 压力 可能 会再 次加大 。
CPI 稳 中有 升 ，10-11 月2.1% 和2.3% ， 主要 是受 到非 食品因 素影 响 ；PPI 回到了 3.3% 的 水平。
4 季度 以来 生猪 存栏 量和 能繁母 猪数 量同 比依 然下 滑，猪 粮比 在9.4 的 水平 ，但补 库存 并没 有到
来。猪 肉价 格再 次缓 慢回 落，体 现出 需求 相对 偏弱 的特点 。非 食品 方面 ，房 价持续 上涨 和成 品油
价格多 次上 调， 成为 推升 通胀的 主要 动力 。 部 分工 业品受 益于 供给 收缩 ， 价 格震荡 回升 ， 带 来 PPI
环比连 续两 个月 回正 。总 体来看 ，市 场的 通缩 预期 明显 缓 和。
货币政 策四 季度 转向 中性 偏紧， 经济 压力 缓解 ，中 央关注 金融 去泡 沫的 问题 。央行 继续 以公
开市场 操作 维持 市场 流动 性，但 从结 构上 看， 逆回 购占比 减少 ，MLF 等 操作 占比增 加， 整体 利率
中枢抬 升50bp 。12 月中 央 经济工 作会 议中 再次 提到 流动性 闸门 的说 法， 提到 货币政 策稳 健中 性 ，
预期货 币政 策在 明 年1 季 度将转 向偏 紧。
报告期 内本 基金 坚持 一贯 的以流 动性 、安 全性 为宗 旨的原 则， 在提 供充 足流 动性的 同时 ，充
分利用 市场 时机 ，提 高组 合收益 弹性 ，为 持有 人创 造了较 好的 收益 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年第4 季 度招 商招 利1 个月 期理 财债 券A 的份 额净值 收益 率 为 0.7683% ，同期 业绩 比较
基准收 益率 为0.3450% ， 基 金份额 净值 收益 率优 于业 绩比较 基准 收益 率 0.4233%； 招商 招 利 1 个月
期理财 债 券B 的 份额 净值 收益率 为 0.7644%， 同 期业 绩比较 基准 收益 率 为0.3450% ， 基 金份 额净 值
收益率 优于 业绩 比较 基准 收益 率 0.4194% ；招 商招 利 1 个 月期 理财 债 券C 的 份额净 值收 益率 为
0.7677%， 同期 业绩 比较 基 准收益 率 为 0.3450% ，基 金份额 净值 收益 率优 于业 绩比较 基准 收益 率
0.4227%。 招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警 说明
根据证 监会 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》第四 十一 条的 相关 要求 ，基金 合同 生效
后，连 续二 十个 工作 日出 现基金 份额 持有 人数 量不 满二百 人或 者基 金资 产净 值低于 五千 万元 情形
的，基 金管 理人 应当 在定 期报告 中予 以披 露。
报告期 内， 本基 金未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人或 者基 金资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 1,572,891,793.64 27.99
其中： 债券 1,572,891,793.64 27.99
资产支 持证 券
-
-
2 买入返 售金 融资 产
2,636,393,329.58
46.91
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金合
计
1,388,975,391.17 24.72
4 其他资 产 21,679,258.73 0.39
5 合计 5,619,939,773.12 100.00
5.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 14.48
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 10,009,864.98 0.18
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占资 产净
值比例 的简 单平 均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
本 基金 合同 约定 ： “本 基金进 入全 国银 行间 同业 市场进 行债 券回 购的 资金 余额不 得超 过基 金 资
产净值 的 4 0%” ，本 报告 期内， 本基 金未 发生 超标 情况。 招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 96
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 99
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 44
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情 况说 明
本基金 合同 约定 ： “本 基金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日均 不得 超 过150 天 ”， 本报
告期内 ，本 基金 未发 生超 标情况 。
5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 34.62
0.18
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 3.39 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 25.17 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 36.65 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 99.83 0.18
5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
本报告 期内 本基 金投 资组 合平均 剩余 存续 期未 超 过240 天。
5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 280,410,903.28 5.00
其中： 政策 性金 融债 280,410,903.28 5.00 招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 279,783,738.90 4.99
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 1,012,697,151.46 18.06
8 其他 - -
9 合计 1,572,891,793.64 28.05
10
剩余存 续期 超 过397 天的 浮
动利率 债券
- -
5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111614226 16 江 苏银 行CD226 1,800,000 176,219,614.04 3.14
2 111610331 16 兴业 CD331 1,200,000 120,000,000.00 2.14
3 111618315 16 华夏 CD315 1,200,000 117,332,155.05 2.09
4 111617319 16 光大 CD319 1,200,000 117,286,418.88 2.09
5 111611476 16 平安 CD476 1,000,000 98,974,156.69 1.77
6 111682642 16 广 东顺 德农 商行CD112 1,000,000 98,927,980.71 1.76
7 111694692 16 包 商银 行CD034 900,000 88,661,507.38 1.58
8 140407 14 农发 07 800,000 80,299,560.22 1.43
9 011698945 16 陕 煤化SCP012 800,000 79,968,060.35 1.43
10 111619222 16 恒 丰银 行CD222 700,000 69,265,781.64 1.24
5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0611%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.1284%
报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0007%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
报告期 内本 基金 负偏 离度 的绝对 值未 发生 过达 到 0.25% 的 情况 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
报告期 内本 基金 正偏 离度 的绝对 值未 发生 过达 到 0.5% 的情 况。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1 本基金 估值 采用 摊余 成本 法， 即 估值 对象 以买 入成 本列示 ， 按 实际 利率 并考 虑其买 入时 的 溢
价与折 价， 在其 剩余 存续 期内摊 销， 每日 计提 损益 。本基 金通 过每 日分 红使 基金份 额净 值
维持 在1.0000 元。
5.9.2 报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 有被 监管部 门立 案调 查， 不存 在报告 编制 日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 21,679,258.73
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 21,679,258.73
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
招商招 利1 个月 期
理财债 券A
招商招 利1 个月
期理财 债 券B
招商招 利 1 个月 理
财债 券C
报告期 期初 基金 份额 总额 1,834,936,865.48 612,036,214.87 1,032,592,297.96
报告期 期间 基金 总申 购份 额 4,080,864,291.36 13,929,251.91 741,126,394.44
减：报 告期 期间 基金 总赎 回份额 1,394,780,206.49 546,909,320.16 766,265,133.76
报告期 期末 基金 份额 总额 4,521,020,950.35 79,056,146.62 1,007,453,558.64
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
本报告 期内 本基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
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§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 设立 招商 基金 管理 有限公 司的 文件 ；
2 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 招商 招 利1 个月 期 理财债 券型 证券 投资 基金 设立的 文件 ；
3 、 《招 商招 利 1 个 月期 理 财债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 ；
4 、 《招 商招 利 1 个 月期 理 财债券 型证 券投 资基 金托 管协议 》 ；
5 、 《招 商招 利 1 个 月期 理 财债券 型证 券投 资基 金招 募说明 书》 ；
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
8.2 存 放地 点
招商基 金管 理有 限公 司
地址： 中国 深圳 深南 大 道7088 号招 商银 行大 厦
8.3 查 阅方 式
上述文 件可 在招 商基 金管 理有限 公司 互联 网站 上查 阅，或 者在 营业 时间 内到 招商基 金管 理有
限公司 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-887-9555
网址：http://www.cmfchina.com
招商基金管理有限公司
2017 年1 月20 日
