招 商 制 造 业转 型 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资
基金2016 年第 4 季 度报 告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 招商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年 1 月20 日
招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季 度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 1 月 19 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 招商制 造业 混合
基金主 代码 001869
交易代 码 001869
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年12 月 2 日
报告期 末基 金份 额总 额 270,713,516.31 份
投资目 标
本基金 重点 投资 于契 合中 国制造2025 规 划的 制造 业 转型类 的股 票，
通过精 选个 股和 严格 控制 风险， 谋求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
投资策 略
本基金 采取 主动 投资 管理 模式。 在投 资策 略上， 本 基金从 两个 层次
进行， 首先 是进 行大 类资 产配置 ， 尽 可能 地规 避证 券市场 的系 统性
风险， 把握 市场 波动 中产 生的投 资机 会； 其次 是采 取自下 而上 的分
析方法 ， 从定 量和 定性 两 个方面 ， 通过 深入 的基 本 面研究 分析 ， 精
选制造 业转 型主 题中 基本 面良好 、 具有 较好 发展 前 景且价 值被 低估
的优质 上市 公司 。
1、资 产配 置策 略
本基金 依据 定期 公布 的宏 观和金 融数 据以 及投 资部 门对于 宏观 经
济、股 市政 策、 市场 趋势 的综合 分析 ，重 点关 注包 括、GDP 增 速、
固定资 产投 资增 速 、净 出 口增速 、 通胀 率 、货 币供 应、 利率 等宏 观
指标的 变化 趋势 ， 同 时强 调金融 市场 投资 者行 为分 析， 关 注资 本市
场资金 供求 关系 变化 等因 素， 在深 入分 析和 充分 论 证的基 础上 评估
宏观经 济运 行及 政策 对资 本市场 的影 响方 向和 力度 ， 形 成资 产配 置
方案。 招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季 度报告
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2、股 票投 资策 略
本基金 的股 票投 资采 取自 下而上 的方 法 ， 以 深入 的 基本面 研究 为基
础， 从 定量 和定 性两 个方 面， 精 选制 造业 转型 主题 上市公 司中 基本
面良好 、 具有 较好 发展 前 景且价 值被 低估 的优 质上 市公司 进行 积极
投资， 构建 投资 组合 。
3、债 券投 资策 略
根据国 内外 宏观 经济 形势 、财 政 、货 币政 策 、市 场 资金与 债券 供求
状况、 央行 公开 市场 操作 等方面 情况 ， 采 用定 性与 定量相 结合 的方
式， 在确 保流 动性 充裕 和 业绩考 核期 内可 实现 绝对 收益的 约束 下设
定债券 投资 的组 合久 期 ， 并根据 通胀 预期 确定 浮息 债与固 定收 益债
比例； 在满 足组 合久 期设 置的基 础上 ， 投 资团 队分 析债券 收益 率曲
线变动 、 各 期限 段品 种收 益率及 收益 率基 差波 动等 因素， 预测 收益
率曲线 的变 动趋 势， 并结 合流动 性偏 好、 信用 分析 等多种 市场 因素
进行分 析 ，综 合评 判个 券 的投资 价值 。 在个 券选 择 的基础 上 ，投 资
团队构 建模 拟组 合 ， 并 比 较不同 模拟 组合 之间 的收 益和 风 险匹 配情
况，确 定风 险、 收益 最佳 匹配的 组合 。
4、权 证投 资策 略
本基金 对权 证资 产的 投资 主要是 通过 分析 影响 权证 内在价 值最 重
要的两 种因 素—— 标 的资 产价格 以及 市场 隐含 波动 率的变 化 ， 灵 活
构建避 险策 略， 波动 率差 策略以 及套 利策 略。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 采取 套期 保值 的方 式参与 股指 期货 的投 资交 易， 以管 理投 资
组合的 系统 性风 险， 改善 组合的 风险 收益 特性 。
6、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金 将在 宏观 经济 和基 本面分 析的 基础 上 ， 对 资 产支持 证券 的质
量和构 成 、利 率风 险 、信 用风险 、 流动 性风 险和 提 前偿付 风险 等进
行定性 和定 量的 全方 面分 析 ， 评估 其相 对投 资价 值 并作出 相应 的投
资决策 ，力 求在 控制 投资 风险的 前提 下尽 可能 的提 高本基 金的 收
益。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×60 % ＋中债 综合 指数 收益 率 × 4 0%
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中预 期风 险中等 、 预 期收
益中等 的品 种， 其预 期风 险收益 水平 低于 股票 型基 金， 高 于债 券型
基金及 货币 市场 基金 。
基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年10 月1 日 － 2016 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 7,174,097.58 招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季 度报告
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2.本期 利润
-4,226,823.71
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0162
4.期末 基金 资产 净值 270,323,617.07
5.期末 基金 份额 净值 0.999
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字；
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -1.31% 0.56% 0.13% 0.45% -1.44% 0.11%
招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季 度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
王景
本基金
的基金
经理
2015 年12
月 2 日
- 14
女， 经 济学 硕士 。 曾 任职 于 中国石
化乌鲁木齐石油化工总厂物资装
备公司及国家环境保护总局对外
合作中 心。2003 年 起， 先 后于金
鹰基金 管理 有限 公司 、 中 信 基金管
理有限公司及华夏基金管理有限
公 司 工 作 ， 任 行 业 研 究 员 。2009
年 8 月 起， 任东 兴证 券股 份 有限公
司资产 管理 部投 资经 理。 2010 年8
月加入 招商 基金 管理 有限 公司， 曾
任招商安本增利债券型证券投资
基金、 招商 安泰 平衡 型证 券 投资基
金、 招 商安 瑞进 取债 券型 证 券投资招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季 度报告
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基金、 招商 安泰 偏股 混合 型 证券投
资基金 基金 经理 ， 现 任投 资 管理一
部副总 监兼 行政 负责 人、 招 商安弘
保本混 合型 证券 投资 基金 、 招商境
远保本 混合 型证 券投 资基 金、 招 商
制造业转型灵活配置混合型证券
投资基 金、 招商 康泰 养老 灵 活配置
混合型 证券 投资 基金 、 招 商 安博保
本混合型证券投资基金及招商安
荣保本混合型证券投资基金基金
经理。
注：1 、 本基 金首 任基 金经 理的任 职日 期为 本基 金合 同生效 日 ， 后 任基 金经 理 的任职 日期 以及 历任
基金经 理的 离任 日期 为公 司相关 会议 作出 决定 的公 告（生 效） 日期 ；
2 、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人
员范围 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 声明 ： 在本 报告 期内 ， 本 基金 管理 人严 格遵 守 《 中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法 》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 等有 关法 律法规 及其 各项 实施 准则 的规定 以及 《招 商制
造业转 型灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 等基金 法律 文件 的约 定， 本着诚 实信 用、 勤勉
尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ，在 严格 控制 风险 的前提 下， 为基 金持 有人 谋求最 大利 益。 本报
告期内 ，基 金运 作整 体合 法合规 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 基金 的投 资范围 以及 投资 运作
符合有 关法 律法 规及 基金 合同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 （以 下简 称“ 公司” ）已 建立 较完 善的 研究方 法和 投资 决策 流程 ，确保 各投 资组
合享有 公平 的投 资决 策机 会。公 司建 立了 所有 组合 适用的 投资 对象 备选 库， 制定明 确的 备选 库建
立、维 护程 序。 公司 拥有 健全的 投资 授权 制度 ，明 确投资 决策 委员 会、 投资 总监、 投资 组合 经理
等各投 资决 策主 体的 职责 和权限 划分 ，投 资组 合经 理在授 权范 围内 可以 自主 决策， 超过 投资 权限
的操作 需要 经过 严格 的审 批程序 。公 司的 相关 研究 成果向 内部 所有 投资 组合 开放， 在投 资研 究层
面不存 在各 投资 组合 间不 公平的 问题 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送
的同日 反向 交易 。确 因投 资组合 的投 资策 略或 流动 性等需 要而 发生 的同 日反 向交易 ，公 司要 求相招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季 度报告
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关投资 组合 经理 提供 决策 依据， 并留 存记 录备 查， 完全按 照有 关指 数的 构成 比例进 行投 资的 组合
等除外 。
本报告 期内 ，本 基金 各项 交易均 严格 按照 相关 法律 法规、 基金 合同 的有 关要 求执行 ，本 公司
所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 不存在 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日
成交量 的 5% 的 情形 。报 告 期内未 发现 有可 能导 致不 公平交 易和 利益 输送 的重 大异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年最 后一 个月 市场 在 债券市 场大 幅波 动 和 股市 见顶回 调中 收官 ， 结 束了 动荡的 一年 。 四
季度前 两个 月在 各种 举牌 概念股 票的 带领 下市 场一 路上扬 ，直 到政 府干 预举 牌告一 段落 ，市 场重
回理性 。
最后一 个季 度仍 然动 荡， 除了举 牌概 念股 票的 冲高 和回落 之外 ， 电 动车 政策 的屡次 不达 预期 ，
特朗普 上台 后周 期的 冲动 和回落 ，房 地产 政策 的密 集出台 和成 交量 的回 落， 资金收 紧流 动性 预期
改变， 所有 这些 事情 都具 有很强 的突 然性 和不 可预 测性， 市场 在这 种氛 围下 方向和 结构 变得 非常
难捉摸 。
在这些 现象 下面 ，比 较好 的办法 是谨 守能 力圈 ，在 自己能 看得 明白 的领 域里 寻找机 会。 农业
供给侧 改革 是一 个新 进入 大家视 野的 方向 ，在 年底 演绎了 一波 向上 的行 情。
在市场 因为 举牌 概念 上涨 的时候 ，我 们最 终选 择了 从研究 出发 挑选 个股 的思 路，没 有跟 随市
场追涨 ，而 是坚 持我 们对 现有组 合中 股票 价值 底线 的判断 ，并 且积 极寻 找新 的机会 ，在 市场 追逐
举牌股 的时 候开 始了 对农 业供给 侧股 票的 布局 。这 也是我 们一 贯追 求的 组合 操作思 路。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.999 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为-1.31%， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为0.13%, 基金净 值表 现落 后于 业绩 比较基 准， 幅度 为 1.44% 。落后 的原 因主 要是
我们没 有跟 随市 场投 资领 涨的举 牌概 念股 票和 行业 ，在市 场上 涨时 落后 基准 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
根据证 监会 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》第四 十一 条的 相关 要求 ，基金 合同 生效
后，连 续二 十个 工作 日出 现基金 份额 持有 人数 量不 满二百 人或 者基 金资 产净 值低于 五千 万元 情形
的，基 金管 理人 应当 在定 期报告 中予 以披 露。
报告期 内， 本基 金未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人或 者基 金资
产净值 低于 五千 万的 情形 。 招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季 度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 163,182,987.64 59.73
其中： 股票
163,182,987.64 59.73
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
69,385,000.00 25.40
其中： 债券
69,385,000.00 25.40
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
36,963,170.75 13.53
8 其他资 产
3,656,186.20 1.34
9 合计
273,187,344.59
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,459,404.03 0.54
C 制造业 117,553,985.95 43.49
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 15,974,713.98 5.91
F 批发和 零售 业 2,707,952.00 1.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 3,496,086.68 1.29
J 金融业 7,946,563.00 2.94
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
3,354,207.00 1.24
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 10,680,616.32 3.95
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - - 招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季 度报告
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Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 163,182,987.64 60.37
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本 基金 本报 告期 末未 持 有沪港 通投 资股 票。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002250 联化科 技 936,216 15,147,974.88 5.60
2 002310 东方园 林 903,372 12,782,713.80 4.73
3 300340 科恒股 份 234,200 12,438,362.00 4.60
4 002019 亿帆医药 603,300 9,224,457.00 3.41
5 600151 航天机 电 729,200 7,999,324.00 2.96
6 600919 江苏银 行 814,100 7,839,783.00 2.90
7 002236 大华股 份 499,200 6,829,056.00 2.53
8 300203 聚光科 技 216,400 6,611,020.00 2.45
9 300070 碧水源 364,339 6,383,219.28 2.36
10 300450 先导智能 171,200 5,819,088.00 2.15
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 15,066,000.00 5.57
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 19,880,000.00 7.35
5 企业短 期融 资券 14,898,000.00 5.51
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 19,541,000.00 7.23
9 其他 - -
10 合计 69,385,000.00 25.67
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 1580288 15 寿 光小 微债 200,000 19,880,000.00 7.35
2 019529 16 国债 01 150,660 15,066,000.00 5.57
3 041660051 16 浙 小商CP001 150,000 14,898,000.00 5.51
4 111610525 16 兴业 CD525 100,000 9,826,000.00 3.63
5 111697974 16 天 津银 行CD041 100,000 9,715,000.00 3.59
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 采取 套期 保值 的方 式参与 股指 期货 的投 资交 易，以 管理 投资 组合 的系 统性风 险， 改善
组合的 风险 收益 特性 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。 招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季 度报告
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5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体未有 被 监管部门立案 调查，不 存 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.11.2
本基金投资的 前十名股 票 没有超出基金 合同规定 的 备选股票库， 本基金管 理 人从制度和流 程
上要求 股票 必须 先入 库再 买入。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 122,262.28
2 应收证 券清 算款 2,429,446.18
3 应收股 利 -
4 应收利 息 683,061.39
5 应收申 购款 421,416.35
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,656,186.20
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600151 航天机 电 7,999,324.00 2.96 重大事 项
2 300450 先导智能 5,819,088.00 2.15 重大事 项
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 249,689,368.70
报告期 期间 基金 总申 购份 额 70,323,598.58
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 49,299,450.97
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
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报告期 期末 基金 份额 总额 270,713,516.31 招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季 度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 本基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 本基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 设立 招商 基金 管理 有限公 司的 文件 ；
2 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 招商 制造 业转 型灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金设立 的文 件 ；
3 、《 招商 制造 业转 型灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
4 、《 招商 制造 业转 型灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
5 、《 招商 制造 业转 型灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 招募说 明书 》；
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
8.2 存 放地 点
招商基 金管 理有 限公 司
地址： 中国 深圳 深南 大 道7088 号招 商银 行大 厦
8.3 查 阅方 式
上述文 件可 在招 商基 金管 理有限 公司 互联 网站 上查 阅，或 者在 营业 时间 内到 招商基 金管 理有
限公司 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-887-9555
网址：http://www.cmfchina.com
招商基金管理有限公司
2017 年1 月20 日
