对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
招商丰泽A(001427)

招商丰泽:2016年第四季度报告查看PDF公告

 
 
招 商 丰 泽 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年第4 季度报告 
 
2016 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 招商基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司 
报告送 出日期:2017 年 1 月20 日 
 
 
 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 
第 1 页 共 12 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年 1 月 19 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 招商丰 泽混 合 交易代 码 001427 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年6 月11 日 报告期 末基 金份 额总 额 848,417,108.92 份 投资目 标 本基金 通过 将基 金资 产在 不同投 资资 产类 别之 间灵 活配置 , 在 控制 下行风 险的 前提 下为 投资 人获取 稳健 回报 。 投资策 略 本基金 的资 产配 置将 根据 宏观经 济形 势、 金融 要素 运行情 况、 中国 经济发 展情 况, 在权 益类 资产、 固定 收益 类资 产和 现金三 大类 资产 类别间 进行 相对 灵活 的配 置, 并 根据 风险 的评 估和 建议适 度调 整资 产配置 比例 。 本基金 战略 性资 产类 别配 置的决 策将 从经 济运 行周 期和政 策取 向 的变动 , 判断 市场 利率 水 平、 通货 膨胀 率 、 货 币供 应量 、 盈 利变 化 等因素 对证 券市 场的 影响 , 分析 类别 资产 的预 期风 险收益 特征 , 通 过战略 资产 配置 决策 确定 基金资 产在 各大 类资 产类 别间的 比例 , 并 参照定 期编 制的 投资 组合 风险评 估报 告及 相关 数量 分析模 型, 适度 调整资 产配 置比 例, 以使 基金在 保持 总体 风险 水平 相对稳 定的 基础 上,优 化投 资组 合。 业绩比 较基 准 中国人 民银 行公 布金 融机 构人民 币一 年期 存款 基准 利率+3% ( 单利 年化) 风险收 益特 征 本基金 是混 合型 基金 , 在 证券投 资基 金中 属于 预期 风 险收 益水 平中 等的投 资品 种, 预期 收益 和预期 风险 高于 货币 市场 基金和 债券 型基 金,低 于股 票型 基金 。 基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 第 2 页 共 12 页


基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称 招商丰 泽混 合A 招商丰 泽混 合C 下属分 级基 金的 交易 代码 001427 001446 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 848,155,412.22 份 261,696.70 份


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2016 年 10 月1 日 - 2016 年 12 月31 日 ) 招商丰 泽混 合 A 招商丰 泽混 合 C 1. 本 期已 实现 收益 8,060,430.59 2,138.17 2.本 期利 润 -8,873,550.49 -3,091.66 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0105 -0.0118 4.期 末基 金资 产净 值 917,942,554.75 283,841.34 5.期 末基 金份 额净 值 1.082 1.085 注:1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字;


2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 招商丰泽混合 A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益 率标准 差④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -1.01% 0.17% 1.13% 0.02% -2.14% 0.15% 招商丰泽混合 C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -1.00% 0.18% 1.13% 0.02% -2.13% 0.16%


招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 第 3 页 共 12 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 第 4 页 共 12 页








§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 邓栋 本 基 金 基 金经理 2015 年6 月 11 日 - 7 男,工 学硕 士。2008 年 加 入毕马 威 华振会 计师 事务 所, 从事 审计工 作, 2010 年 1 月加 入招 商基 金 管理有 限 公司, 曾任 固定 收益 投资 部研究 员、 招 商 信 用 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 、 招 商 安 达 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 安 润 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 标 普 高 收 益 红 利 贵 族 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 标 普 金 砖 四 国 指 数 证 券 投 资 基 金(LOF) 基 金经 理, 现任 固 定收益 投招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 第 5 页 共 12 页


资 部 副 总 监 、 招 商 瑞 丰 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 招 商 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 丰 泰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 、 招 商 丰 泽 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 安 本 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 丰 融 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 基 金 、 招 商 丰 嘉 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 稳 盛 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 丰 美 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 招 商 招 益 两 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 兼 招 商 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公司董 事。 注:1 、 本基 金首 任基 金经 理的任 职日 期为 本基 金合 同生效 日期 , 后任 基金 经 理的任 职日 期以 及历 任基金 经理 的离 任日 期为 公司相 关会 议做 出决 定的 公告( 生效 )日 期;


2 、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人 员范围 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 基金管 理人 声明 : 在本 报告 期内 , 本 基金 管理 人严 格遵 守 《 中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法 》 、 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 等有 关法 律法规 及其 各项 实施 准则 的规定 以及 《招 商丰 泽灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》等 基金 法律文 件的 约定 ,本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 在 严格 控制 风险 的前 提 下, 为基 金持 有人 谋求 最 大利益 。 本报 告期 内, 基金运 作整 体合 法合 规, 无损 害 基金 持有 人利 益的 行为。 基金 的投 资范 围以 及投资 运作 符合 有关 法律法 规及 基金 合同 的规 定。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 基金管 理人 (以 下简 称“ 公司” )已 建立 较完 善的 研究方 法和 投资 决策 流程 ,确保 各投 资组 合享有 公平 的投 资决 策机 会。公 司建 立了 所有 组合 适用的 投资 对象 备选 库, 制定明 确的 备选 库建 立、维 护程 序。 公司 拥有 健全的 投资 授权 制度 ,明 确投资 决策 委员 会、 投资 总监、 投资 组合 经理 等各投 资决 策主 体的 职责 和权限 划分 ,投 资组 合经 理在授 权范 围内 可以 自主 决策, 超过 投资 权限 的操作 需要 经过 严格 的审 批程序 。公 司的 相关 研究 成果向 内部 所有 投资 组合 开放, 在投 资研 究层 面不存 在各 投资 组合 间不 公平的 问题 。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 第 6 页 共 12 页


4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易, 严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送 的同日 反向 交易 。确 因投 资组合 的投 资策 略或 流动 性等需 要而 发生 的同 日反 向交易 ,公 司要 求相 关投资 组合 经理 提供 决策 依据, 并留 存记 录备 查, 完全按 照有 关指 数的 构成 比例进 行投 资的 组合 等除外 。 本报告 期内 ,本 基金 各项 交易均 严格 按照 相关 法律 法规、 基金 合同 的有 关要 求执行 ,本 公司 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 不存在 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日 成交量 的5% 的 情形 。报 告期内 未发 现有 可能 导致 不公平 交易 和利 益输 送的 重大异 常交 易行 为。


4.4 报告 期 内基金 投资 策略和 运作 分析 宏观经 济分 析: 2016 年四 季度 经济 维持 稳 定。 受 10 月地 产调 控政 策 影响, 房地 产销 售增 速小 幅下滑 ,房 地 产开发 投资 、房 屋新 开工 面积增 速继 续维 持低 位, 房地产 销售 对经 济的 负面 效应暂 未显 现。 同时 受供给 侧改 革政 策推 动, 四季度 工业 品价 格出 现持 续上涨 ,上 游企 业盈 利情 况改善 ,但 制造 业投 资增速 仍继 续维 持低 位, 显示价 格上 涨和 盈利 改善 更多受 供给 而非 需求 推动 ,企业 增加 投资 意愿 不足。 CPI 四 季度 小幅 上行 ,PPI 继9 月 份转 正后 快速 走高 ,11 月份 达3.3% , 主要 受 上游工 业品 价 格持续 上涨 因素 带动 。投 资需求 偏弱 格局 下, 工业 品价格 回暖 主要 受供 给收 缩因素 影响 ,难 以形 成持续 上涨 的价 格压 力, 对 CPI 的传 导也 相对 有限 。 四季度 货币 政策 继续 保持 中性, 市场 资金 面持 续紧 张。继 三季 度央 行锁 短放 长抬升 融资 成本 后,2017 年同 业理 财纳 入MPA 考 核使 得银 行有 动力 做大基 数, 同业 存单 收益 率持续 上行 甚至 超越 同期限 短融 ,银 行委 外规 模收缩 ,债 券基 金和 货币 基金遭 遇赎 回流 动性 冲击 。市场 从三 季度 对债 市去杠 杆的 担忧 ,逐 渐转 为钱紧 和 债 券市 场大 幅波 动 。 债券市 场回 顾: 四季度 债券 市场 资金 面紧 张叠加 通胀 预期 、联 储持 续加息 预期 ,短 端带 动长 端收益 率快 速上 行。一 方面 银行 同业 理财 纳入 MPA 考 核的 消 息 ,推 动银行 存单 收益 率大 幅上 行,债 基和 货基 赎回 导致流 动性 冲击 加剧 ; 另 一方 面 11 月初 美国 总统 大 选使得 在美 债收 益率 大幅 上行, 人民 币贬 值压 力下中 国债 券市 场收 益率 也出现 大幅 调整 ,使 得市 场由“ 资产 荒” 演变 为“ 资金荒 ”和 债券 市场 大幅波 动 。 权益市 场回 顾: 股票市 场四 季度 大盘 有一 定程度 的涨 幅 , 最 高冲 上 3300 点 , 但行 业和 个股 走势 分化剧 烈 , 上招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 第 7 页 共 12 页


涨主要 是以 煤炭 有色 为代 表的周 期性 品种 为主 ,中 小创走 势疲 软。 基金操 作回 顾: 回顾2016 年四 季度 的基 金 操作, 我们 严格 遵照 基金 合同的 相关 约定 , 按 照既 定的投 资流 程进 行了规 范运 作。 在债 券投 资 上, 根据 市场 行情 的节 奏变化 及时 进行 了合 理的 组合调 整。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至报 告期 末, 招商 丰泽 混合 A 份额 净值 为1.082 元, 招 商丰 泽混 合C 份额 净值 为 1.085 元。 招商丰 泽混 合A 份额 净值 增长率 为-1.01% ,同 期业 绩基准 增长 率 为 1.13%, 基金业 绩落 后于 同期 比较基 准, 幅度为2.14% ; 招 商丰泽 混合C 份 额净 值增 长率为-1.00%, 同期 业绩 基 准增长 率为1.13% , 基金业 绩落 后于 同期 比较 基准, 幅度 为2.13% 。主 要原因 是本 基金 以稳 定收 益为主 要目 的, 股票 仓位较 低, 同时 有较 高的 债券仓 位, 而期 间债 券市 场跌幅 较大 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 根据证 监会 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》第四 十一 条的 相关 要求 ,基金 合同 生效 后,连 续二 十个 工作 日出 现基金 份额 持有 人数 量不 满二百 人或 者基 金资 产净 值低于 五千 万元 情形 的,基 金管 理人 应当 在定 期报告 中予 以披 露。 报告期 内, 本基 金未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人或 者基 金资 产净值 低于 五千 万元 的情 形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 84,190,858.54 9.15 其中: 股票


84,190,858.54 9.15 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


822,153,016.60 89.31 其中: 债券


822,153,016.60 89.31 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


6,168,375.31 0.67 8 其他资 产


8,054,456.18 0.87 9 合计





920,566,706.63





100.00


招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 第 8 页 共 12 页


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 36,484,103.24 3.97 D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 26,425,003.07 2.88 E 建筑业 15,592.23 0.00 F 批发和 零售 业 3,251,800.00 0.35 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 18,014,360.00 1.96 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 84,190,858.54 9.17


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 600900 长江电 力 1,180,000 14,938,800.00 1.63 2 000858 五 粮 液 300,000 10,344,000.00 1.13 3 600104 上汽集 团 228,000 5,346,600.00 0.58 4 600276 恒瑞医 药 112,560 5,121,480.00 0.56 5 600886 国投电 力 749,941 5,002,106.47 0.54 6 601398 工商银 行 1,130,000 4,983,300.00 0.54 7 601939 建设银 行 900,000 4,896,000.00 0.53 8 601288 农业银 行 1,560,000 4,836,000.00 0.53 9 600887 伊利股 份 234,200 4,121,920.00 0.45 10 000876 新 希 望 486,500 3,916,325.00 0.43


招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 第 9 页 共 12 页


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 113,409,170.00 12.35 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 173,071,000.00 18.85 其中: 政策 性金 融债 173,071,000.00 18.85 4 企业债 券 57,786,000.00 6.29 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 3,398,846.60 0.37 8 同业存 单 474,488,000.00 51.67 9 其他 - - 10 合计 822,153,016.60 89.54


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 160303 16 进出 03 1,500,000 144,390,000.00 15.72 2 111615366 16 民生 CD366 1,000,000 96,160,000.00 10.47 3 111617321 16 光大 CD321 800,000 78,360,000.00 8.53 4 136728 16 忠旺 03 600,000 57,786,000.00 6.29 5 111680856 16 广 州农 村商 业银 行 CD154 600,000 57,624,000.00 6.28


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 第 10 页 共 12 页


5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 采取 套期 保值 的方 式参与 股指 期货 的投 资交 易,以 管理 投资 组合 的系 统性风 险, 改善 组合的 风险 收益 特性 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 根据本 基金 合同 规定 ,本 基金不 参与 国债 期货 交易 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 根据本 基金 合同 规定 ,本 基金不 参与 国债 期货 交易 。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 有被 监管部 门立 案调 查, 不存 在报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 5.11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 ,本 基金 管理 人从制 度和 流程 上要求 股票 必须 先入 库再 买入。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 28,960.53 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 8,025,495.65 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 8,054,456.18


招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 第 11 页 共 12 页


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 110035 白云转 债 1,047,549.60 0.11 2 113010 江南转 债 762,660.00 0.08 5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 招商丰 泽混 合A 招商丰 泽混 合 C 报告期 期初 基金 份额 总额 848,386,453.34 263,676.05 报告期 期间 基金 总申 购份 额 - - 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 231,041.12 1,979.35 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减少 以"-"填列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 848,155,412.22 261,696.70 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 本报告 期内 本基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。


7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本报告 期内 本基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。 §8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 设立 招商 基金 管理 有限公 司的 文件 ;


2 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 招商 丰泽 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 设立 的文件 ;


3 、《 招商 丰泽 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》;


4 、《 招商 丰泽 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》;


5 、《 招商 丰泽 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ; 6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 第 12 页 共 12 页


8.2 存 放地 点 招商基 金管 理有 限公 司








地址: 中国 深圳 深南 大 道7088 号招 商银 行大 厦 8.3 查 阅方 式 上述文 件可 在招 商基 金管 理有限 公司 互联 网站 上查 阅,或 者在 营业 时间 内到 招商基 金管 理有 限公司 查阅 。





投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 本基 金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司。





客户服 务中 心电 话:400-887-9555








网址:http://www.cmfchina.com 招商基金管理有限公司 2017 年1 月20 日