前 海 开 源 鼎安 债 券 型 证券 投 资 基 金
2016 年第4 季度报告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 前海开源基 金管理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年 1 月20 日
前海开源鼎安债券 2016 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 1 月 18 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 前海开源鼎安债券 2016 年第 4 季度报告
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§2 基金产 品概况
基金简 称 前海开 源鼎 安债 券
交易代 码 002971
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 7 月19 日
报告期 末基 金份 额总 额 600,436,181.69 份
投资目 标
本基金 在追 求本 金安 全、 保持资 产流 动性 的基 础上 ，通过 积极 主
动的投 资管 理， 力争 为投 资者提 供高 于业 绩比 较基 准的长 期稳 定
投资回 报。
投资策 略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下五 方面 内容 ：
1、资 产配 置策 略
在大类 资产 配置 中， 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段， 在
充分研 究宏 观经 济因 素的 基础上 ，判 断宏 观经 济周 期所处 阶段 和
未来发 展趋 势。 本基 金将 依据经 济周 期理 论， 结合 对证券 市场 的
研究、 分析 和风 险评 估， 分析未 来一 段时 期内 本基 金在大 类资 产
的配置 方面 的风 险和 收益 预期， 评估 相关 投资 标的 的投资 价值 ，
制定本 基金 在固 定收 益类 、权益 类和 现金 等大 类资 产之间 的配 置
比例。
2、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将主 要采 取组合 久期 配置 策略 ，同 时辅之 以收 益
率曲线 策略 、骑 乘策 略、 息差策 略、 可转 债投 资策 略等积 极投 资
策略。
（1） 组合 久期 配置 策略
本基金 将采 用自 上而 下的 组合久 期管 理策 略， 从而 有效控 制基 金
资产的 组合 利率 风险 。基 金管理 人将 对宏 观经 济周 期所处 阶段 和
法定及 市场 利率 变化 趋势 进行研 究判 断， 同时 结合 债券收 益率 水
平来确 定组 合目 标久 期。 基本原 则为 ：如 果预 期利 率上升 ，本 基
金将缩 短组 合的 久期 ，以 减小债 券价 格下 降带 来的 风险； 反之 ，
如果预 期利 率下 降， 本基 金将增 加组 合的 久期 ，以 较多地 获得 债前海开源鼎安债券 2016 年第 4 季度报告
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券价格 上升 带来 的收 益。
（2） 收益 率曲 线策 略
本基金 将通 过对 收益 率曲 线变化 的预 测， 适时 采用 子弹式 、杠 铃
或梯形 策略 构造 组合 ，动 态调整 组合 长、 中、 短期 债券的 搭配 ，
以期在 收益 率曲 线调 整的 过 程中 获得 较好 收益 。
（3） 骑乘 策略
本基金 将通 过骑 乘策 略来 增强组 合的 持有 期收 益。 该策略 首先 对
收益率 曲线 进行 分析 ，当 债券收 益率 曲线 比较 陡峭 时，也 即相 邻
期限利 差较 大时 ，在 可选 的目标 久期 区间 买入 期限 位于收 益率 曲
线较陡 峭处 右侧 的债 券也 即收益 率水 平处 于相 对高 位的债 券。 在
收益率 曲线 不变 的情 况下 ，随着 持有 期限 的延 长， 其剩余 期限 将
发生衰 减， 债券 收益 率将 沿着陡 峭的 收益 率曲 线产 生较大 幅的 下
滑，债 券价 格将 升高 ，从 而获得 较高 的资 本收 益。
（4） 息差 策略
本基金 将在 回购 利率 低于 债券收 益率 的情 形下 ，通 过正回 购将 所
获得的 资金 投资 于债 券， 从而利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。
（5） 可转 债投 资策 略
可转换 债券 兼备 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性，具 有抵 御
下行风 险、 分享 股票 价格 上涨收 益的 特点 。本 基金 将通过 相对 价
值分析 、基 本面 研究 、估 值分析 、可 转债 条款 分析 ，选择 公司 基
本素质 优良 、其 对应 的基 础证券 有着 较高 上涨 潜力 的可转 换债 券
进行投 资。
（6） 中小 企业 私募 债券 投 资策略
本基金 对中 小企 业私 募债 的投资 综合 考虑 安全 性、 收益性 和流 动
性等方 面特 征进 行全 方位 的研究 和比 较 ， 对 个券 发 行主体 的性 质、
行业、 经营 情况 、以 及债 券的增 信措 施等 进行 全面 分析， 选择 具
有优势 的品 种进 行投 资， 并通过 久期 控制 和调 整、 适度分 散投 资
来管理 组合 的风 险。
3、股 票投 资策 略
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 股票 构建 股票 投资 组合。 股票 投前海开源鼎安债券 2016 年第 4 季度报告
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资策略 将从 定性 和定 量两 方面入 手， 定性 方面 主要 考察上 市公 司
所属行 业发 展前 景、 行业 地位、 竞争 优势 、管 理团 队、创 新能 力
等多种 因素 ；定 量方 面考 量公司 估值 、资 产质 量及 财务状 况， 比
较分析 各优 质上 市公 司的 估 值、 成长 及财 务指 标， 优先选 择具 有
相对比 较优 势的 公司 作为 最终股 票投 资对 象。
4、国 债期 货投 资策 略
本基金 对国 债期 货的 投资 以套期 保值 为主 要目 的。 本基金 将结 合
国债交 易市 场和 期货 交易 市场的 收益 性、 流动 性的 情况， 通过 多
头或空 头套 期保 值等 投资 策略进 行套 期保 值， 以获 取超额 收益 。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持证 券主 要包 括资 产抵押 贷款 支持 证券 （ABS ） 、住 房抵 押
贷款支 持证 券 （MBS ） 等证 券品种 。 本基 金将 重点 对 市场利 率 、 发
行条款 、支 持资 产的 构成 及质量 、提 前偿 还率 、风 险补偿 收益 和
市场流 动性 等影 响资 产支 持证券 价值 的因 素进 行分 析，并 辅助 采
用蒙特 卡洛 方法 等数 量化 定价模 型， 评估 资产 支持 证券的 相对 投
资价值 并做 出相 应的 投资 决策。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数收 益率*90%+ 沪深300 指 数收 益率*10%
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种， 其
预期风 险与 预期 收益 高于 货币市 场基 金， 低于 混合 型基金 和股 票
型基金 。
基金管 理人 前海开 源基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 前海开 源鼎 安债 券A 前海开 源鼎 安债 券C
下属分 级基 金的 交易 代码 002971 002972
报告期 末下 属分 级基 金的
份额总 额
600,217,049.21 份 219,132.48 份
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 10 月1 日 － 2016 年 12 月31 日 ）
前海开 源鼎 安债 券 A 前海开 源鼎 安债 券 C
1． 本 期已 实现 收益 2,103,114.51 758.96
2．本 期利 润 -10,332,534.55 -4,660.85
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0172 -0.0190
4．期 末基 金资 产净 值 592,267,792.00 215,931.48
5．期 末基 金份 额净 值 0.987 0.985
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用, 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
前海开 源鼎 安债 券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-1.69% 0.20% -1.91% 0.17% 0.22% 0.03%
前海开 源鼎 安债 券 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-1.79% 0.19% -1.91% 0.17% 0.12% 0.02%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 中债 综合 指数 收益 率×90% ＋ 沪深300 指数 收 益率 × 10% 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注： ①本 基金 的基 金合 同 于 2016 年7 月19 日 生效 ， 截 至 2016 年 12 月 31 日 止， 本基 金成 立未 满
1 年。
②本基 金的 建仓 期 为6 个 月，截 至 2016 年12 月 31 日，本 基金 建仓 期尚 未结 束。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
谢屹
本基金
的基金
经理、 公
司执行
投资总
监
2016 年7
月19 日
- 8 年
谢屹先 生， 金融 与经 济数
学、 工程 物理 学硕 士， 国籍 ：
德国 。 历 任汇 丰银 行 （ 德国 ）
股票研 究所 及投 资银 行部
分析师 、 高级 分析 师、 副 总
裁。 现任 前海 开源 基金 管 理
有限公 司执 行投 资总 监。
注： ① 对基 金的 首任 基金 经理， 其 “任 职日 期” 为 基金合 同生 效日 ， “离 任日 期” 为 根据 公司 决定
确定的 解聘 日期 ， 对 此后 的非首 任基 金经 理， “ 任职 日期” 和 “离 任日 期” 分 别指根 据公 司决 定确
定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其各项 实施 细则 、
《前海 开源 鼎安 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》和 其他有 关法 律法 规的 规定 ，本着 诚实 信用 、勤
勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在严 格控 制风 险的基 础上 ，为 基金 持有 人谋求 最大 利益 。本
报告期 内， 基金 运作 整体 合法合 规， 没有 损害 基金 持有人 利益 。基 金的 投资 范围、 投资 比例 及投
资组合 符合 有关 法律 法规 及基金 合同 的规 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，完
善相应 制度 及 流 程， 通过 系统和 人工 等各 种方 式在 各业务 环节 严格 控制 交易 公平执 行， 公平 对待
旗下管 理的 所有 基金 和投 资组合 。
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量没 有超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的情况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金 为债 券型 基金 ，由 债券部 分提 供相 对安 全的 收益， 由股 票部 分提 供超 额的收 益。 第 4
季度债 券市 场出 现了 较大 的下行 ，股 票市 场也 同步 出现了 下跌 ，所 以对 我们 的净值 造成 了一 定的
负面影 响。 但是 在债 券组 合中， 我们 主要 配置 了高 等级的 信用 债。 相对 利率 债，信 用债 的久 期较
短， 票息 较高 ， 期间 的下 跌幅度 小于 利率 债 ， 避 免 了净值 过大 的回 撤 。 未 来 我们仍 将以 配置 为主 ，
维持中 等久 期。 考虑 到未 来信用 风险 爆发 的不 确定 性，所 以选 择上 较为 谨慎 ，在严 控信 用风 险的
前提下 ，精 细研 究行 业和 个券， 尽可 能寻 找估 值洼 地，获 得超 额收 益。 在股 票部分 ， 第 4 季 度前
期我们 主要 选择 了食 品饮 料等防 御型 行业 和蓝 筹股 。 随着 美联 储加 息落 地， 贵 金属价 格逐 步见 底，
我们加 大了 黄金 白银 行业 的配置 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基金 本报 告期 内，A 类 基 金份额 净值 增长 率为-1.69% ， 同 期业 绩比 较基 准收 益 率为-1.91% ；
C 类基 金份 额净 值增 长率 为-1.79% ， 同期 业绩 比较 基准收 益率 为-1.91% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 本报 告期 内， 未出 现连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人或者 基金 资产
净值低 于五 千万 元的 情形 。 前海开源鼎安债券 2016 年第 4 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 77,087,361.46 12.17
其中： 股票
77,087,361.46 12.17
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
486,770,744.37 76.85
其中： 债券
372,372,905.00 58.79
资产支 持证 券 114,397,839.37 18.06
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
24,000,141.00 3.79
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
31,274,108.82 4.94
8 其他资 产
14,277,307.60 2.25
9 合计
633,409,663.25
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.3 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 34,257,856.00 5.78
C 制造业 - -
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - - 前海开源鼎安债券 2016 年第 4 季度报告
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G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 42,829,505.46 7.23
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 77,087,361.46 13.01
5.3.1 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。
5.4 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600138 中青旅 2,042,418 42,829,505.46 7.23
2 000975 银泰资 源 2,190,400 34,257,856.00 5.78
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上股 票。
5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 29,907,000.00 5.05
2 央行票 据 - - 前海开源鼎安债券 2016 年第 4 季度报告
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3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 281,845,400.00 47.57
5 企业短 期融 资券 9,940,000.00 1.68
6 中期票 据 50,483,000.00 8.52
7 可转债 （可 交换 债） 197,505.00 0.03
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 372,372,905.00 62.85
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 112381 16 华 联债 500,000 50,405,000.00 8.51
2 136350 16 海怡 02 500,000 49,455,000.00 8.35
3 112430 16 宝龙 03 500,000 49,435,000.00 8.34
4 136419 16 国华 01 500,000 48,550,000.00 8.19
5 101454033
14 马钢
MTN001
300,000 30,387,000.00 5.13
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 142062 16 聚信 A3 500,000 50,000,000.00 8.44
2 131880 华中2A1 300,000 25,422,339.37 4.29
3 142022 海航301 200,000 20,000,000.00 3.38
4 142249 奥租4A3 150,000 15,000,000.00 2.53
5 142250 奥租4A4 50,000 3,975,500.00 0.67 前海开源鼎安债券 2016 年第 4 季度报告
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注：本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上资 产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票没 有超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 60,939.87
2 应收证 券清 算款 6,000,000.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,216,267.73 前海开源鼎安债券 2016 年第 4 季度报告
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5 应收申 购款 100.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,277,307.60
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 前海开源鼎安债券 2016 年第 4 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 前海开 源鼎 安债 券 A 前海开 源鼎 安债 券 C
报告期 期初 基金 份额 总额 600,176,781.89 208,975.32
报告期 期间 基金 总申 购份 额 123,261.14 222,938.33
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 82,993.82 212,781.17
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 600,217,049.21 219,132.48
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。 前海开源鼎安债券 2016 年第 4 季度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 基金 管理 人未 持有本 基金 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 、买卖 本基 金份 额。
前海开源鼎安债券 2016 年第 4 季度报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。 前海开源鼎安债券 2016 年第 4 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
（1） 中国 证券 监督 管理 委 员会批 准前 海开 源鼎 安债 券型证 券投 资基 金设 立的 文件
（2） 《前 海开 源鼎 安债 券 型证券 投资 基金 基金 合同 》
（3） 《前 海开 源鼎 安债 券 型证券 投资 基金 托管 协议 》
（4） 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 和公 司章 程
（5） 前海 开源 鼎安 债券 型 证券投 资基 金在 指定 报刊 上各项 公告 的原 稿
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 处
9.3 查 阅方 式
（1） 投资 者可 在营 业时 间 免费查 阅， 也可 按工 本费 购买复 印件
（2） 投资 者对 本报 告书 如 有疑问 ， 可咨 询本 基金 管 理人前 海开 源基 金管 理有 限公司 ， 客户 服
务电话 ：4001-666-998 （ 免长途 话费 ）
(3)
投资 者可 访问 本基 金管理 人公 司网 站， 网址 ：www.qhkyfund.com
前 海开 源基金 管理 有限 公司
2017 年 1 月 20 日
