前 海 开 源 沪港 深 优 势 精选 灵 活 配 置混 合 型
证 券 投 资 基金
2016 年第4 季度报告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 前海开源基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 1 月20 日
前海开源沪港深优势精选混合 2016 年第 4 季度报告
第 2 页 共 18 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 1 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 前海开源沪港深优势精选混合 2016 年第 4 季度报告
第 3 页 共 18 页
§2 基金产 品概况
基金简 称 前海开 源沪 港深 优势 精选 混合
交易代 码 001875
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年4 月19 日
报告期 末基 金份 额总 额 77,322,112.70 份
投资目 标
本基金 主要 投资 于中 国大 陆 A 股 市场 和法 律法 规或 监管机 构允 许投
资的特 定范 围内 的港 股市 场， 通 过跨 境资 产配 置， 重 点投资 沪港 深股
票市场 中的 优势 行业 和优 势个股 ， 在 严格 控制 风险 的前提 下， 力争 获
取超过 业绩 比较 基准 的投 资收益 。
投资策 略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下七 方面 内容 ：
1、大 类资 产配 置
本基金 综合 运用 定性 和定 量的分 析手 段， 在对 宏观 经 济因素 进行 充分
研究的 基础 上， 判断 宏观 经济周 期所 处阶 段。 本基 金将依 据经 济周 期
理论， 结合 对证 券市 场的 系 统性风 险以 及未 来一 段时 期内各 大类 资产
风险和 预期 收益 率的 评估 ， 制 定本 基金 在中 国A 股 、 港 股 、 债 券 、 现
金等大 类资 产之 间的 配置 比例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现 金资产 分布 的实
时监控 ， 根据 经济 运行 周 期变动 、 市场 利率 变化 、 市场估 值 、 证 券市
场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵 活调 整。 在各类 资产 中， 根
据其参 与市 场基 本要 素的 变动， 调整 各类 资产 在基 金 投资组 合中 的比
例。
2、行 业配 置策 略
本基金 根据 宏观 经济 周期 、 行业 发展 阶段 、 市 场风 格， 决 定不 同行 业
的配置 比例 。
从宏观 经济 周期 的角 度， 周期性 行业 在经 济复 苏期 往往表 现较 好， 之
后成长 性行 业则 表现 更为 突出， 防御 性行 业在 经济 衰 退期是 更好 的选
择。 从 行业 发展 阶段 的角 度 ， 处于 成长 期的 行业 具有 更 大的增 长潜 力，
而处于 衰退 期的 行业 则应 尽量回 避。 前海开源沪港深优势精选混合 2016 年第 4 季度报告
第 4 页 共 18 页
中国A 股市 场和 港股 市场 的优势 行业 具有 差异 性和 互补性 ， 本 基金 通
过深入 分析 两地 市场 的异 同，重 点配 置A 股和 港股 的优势 行业 。
3、股 票投 资策 略
本基金 以企 业基 本面 研究 为核心 ， 结 合股 票估 值， 自 下而上 精选 具有
较大成 长空 间和 较高 成长 性的上 市公 司股 票构 建投 资组合 。 主 要考 虑
的方面 包括 公司 的行 业前 景、 成长 空间 、 行业 地位 、 核 心竞 争力 、 盈
利能力 、运 营效 率、 治理 结构等 。
另外， 沪港 两地 股市 互联 互 通机制 的开 通将 为港 股带 来长期 的价 值重
估机遇 ，本 基金 还将 从以 下三方 面精 选港 股投 资机 会：
（1） 高成 长的 新兴 产业 公 司。该 类公 司相 对同 类A 股公司 具有 较大
的估值 折价 ，有 机会 从中 选出具 有更 高回 报率 的公 司；
（2） 中小 市值 公司 。境 外 研究机 构对 该类 公司 的研 究覆盖 不充 分，
境内机 构加 入覆 盖可 能 加 速其中 优质 公司 的价 值发 现；
（3） 被错 杀的 公司 。港 股 投资者 以境 外机 构为 主， 港股市 场是 境外
机构配 置中 国的 工具 ， 属 于 边缘市 场。 当全 球股 市出 现 系统性 风险 时，
边缘市 场股 票往 往被 大规 模抛售 。 许 多优 质公 司因 此被错 杀， 出现 难
得的投 资机 会。
本基金 将通 过沪 港股 票市 场交易 互联 互通 机制 投资 于香港 股票 市场 ，
但不使 用合 格境 内机 构投 资者(QDII) 境外 投资 额度 进行境 外投 资。
4、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基 金将在 综合 研究 的基 础上 实施积 极主 动的
组合管 理， 采用 宏观 环境 分 析和微 观市 场定 价分 析两 个方面 进行 债券
资产的 投资 。 在宏 观环 境 分析方 面 ， 结 合对 宏观 经 济、 市场 利率 、 债
券供求 等因 素的 综合 分析 ， 根据交 易所 市场 与银 行间 市场类 属资 产的
风险收 益特 征， 定期 对投 资组合 类属 资产 进行 优化 配置和 调整 ， 确 定
不同类 属资 产的 最优 权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本基 金以 中长 期利 率趋 势分析 为基 础， 结
合经济 趋势 、 货 币政 策及 不同债 券品 种的 收益 率水 平、 流 动性 和信 用
风险等 因素 ， 重 点选 择那 些流动 性较 好、 风险 水平 合理、 到期 收益 率
与信用 质量 相对 较高 的债 券品种 。具 体投 资策 略有 收益率 曲线 策略 、前海开源沪港深优势精选混合 2016 年第 4 季度报告
第 5 页 共 18 页
骑乘策 略 、 息差 策略 等积 极投资 策略 构建 债券 投资 组合。
5、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权
证对应 公司 基本 面研 究成 果确定 权证 的合 理估 值， 发 现市场 对股 票权
证的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特 性， 通过 权证与 证券 的组 合
投资， 来达 到改 善组 合风 险收益 特征 的目 的。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概 率和提 前偿 付比
率的预 估， 借用 必要 的数 量模型 来谋 求对 资产 支持 证券的 合理 定价 ，
在严格 控制 风险 、 充 分考 虑风险 补偿 收益 和市 场流 动性的 条件 下， 谨
慎选择 风险 调整 后收 益较 高的品 种进 行投 资。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以
降低流 动性 风险 。
7、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金 参与 股指 期货 投资 时机和 数量 的决 策建 立在 对证券 市场 总体
行情的 判断 和组 合风 险收 益分析 的基 础上 。 基 金管 理 人将根 据宏 观经
济因素 、 政 策及 法规 因素 和资本 市场 因素 ， 结 合定 性和定 量方 法， 确
定投资 时机 。 基 金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以 及中 国证 监
会的相 关限 定和 要求 ，确 定参与 股指 期货 交易 的投 资比例 。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运
用股指 期货 对冲 系统 性风 险、 对 冲特 殊情 况下 的流 动性风 险， 如大 额
申购赎 回等 ； 利 用金 融衍 生品的 杠杆 作用 ， 以 达到 降低投 资组 合的 整
体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或
小组， 负责 股指 期货 的投 资管理 的相 关事 项， 同时 针对股 指期 货投 资
管理制 定投 资决 策流 程和 风险控 制等 制度 ， 并 经基 金 管理人 董事 会批
准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时，基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规
定，以 符合 上述 法律 法规 和监管 要求 的变 化。 前海开源沪港深优势精选混合 2016 年第 4 季度报告
第 6 页 共 18 页
业绩比 较基 准
沪深300 指 数收 益率 ×35 % ＋恒生 指数 收益 率（ 使用 估值汇 率折 算）
×35%+ 中证 全债 指数 收益 率 ×30 %
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其 预期 风险 和
预期收 益水 平高 于货 币型 基金、 债券 型基 金， 低于 股票型 基金 。 本 基
金为跨 境证 券投 资的 基金 ， 主要投 资于 中国 大 陆A 股 市场和 法律 法规
或监管 机构 允许 投资 的特 定范围 内的 港股 市场 。 除 了 需要承 担与 境内
证券投 资基 金类 似的 市场 波动风 险等 一般 投资 风险 之外， 本基 金还 面
临汇率 风险 、 流 动性 风险 、 香港市 场风 险等 港股 投资 所面临 的特 别投
资风险 。
基金管 理人 前海开 源基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
前海开源沪港深优势精选混合 2016 年第 4 季度报告
第 7 页 共 18 页
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年10 月1 日 － 2016 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -1,298,457.30
2.本期 利润 -3,617,705.07
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0356
4.期末 基金 资产 净值 87,435,571.00
5.期末 基金 份额 净值 1.131
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用, 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -2.75% 0.68% -0.55% 0.53% -2.20% 0.15%
注： 本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪深300 指数 收益 率 ×35 % ＋ 恒生 指数 收益 率 （使用 估值 汇率 折算 ）
×35%+ 中证 全债 指数 收益 率 ×30 % 。
前海开源沪港深优势精选混合 2016 年第 4 季度报告
第 8 页 共 18 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注： ①本 基金 的基 金合 同 于 2016 年4 月19 日 生效 ， 截 至 2016 年 12 月 31 日 止， 本基 金成 立未 满
1 年。
②本基 金的 建仓 期为 6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 基金 合同 规定。 截至 2016 年
12 月 31 日 ，本 基金 建仓 期结束 未 满 1 年。
前海开源沪港深优势精选混合 2016 年第 4 季度报告
第 9 页 共 18 页
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
史程
本基金
的基金
经理、 公
司联席
投资总
监
2016 年4
月28 日
- 15 年
史程先 生， 美国 纽约 哥伦 比亚大 学商 学
院金融 专业 工商 管理 硕士 （MBA ） ；美 国
堪萨斯 州立 大学 科学 硕士 （MS ） 学位 。
2001-2003 年任 职于 美国 贝莱德 资本 管
理公司 （BlackRock Capital
Management ）副 总裁 ，投 资副经 理， 资
深证券 分析 师。2004-2010 年任 职于 美
国 Eaton Vance 金融 资产 管理公 司副 总
裁，基 金经 理。2011-2014 年任 职美 国
Profit 投 资管 理公 司资 深 副总裁 ， 基 金
经理。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司
联席投 资总 监。
曲扬
本基金
的基金
经理、 公
司执行
投资总
监、 国 际
业务部
负责人
2016 年4
月19 日
- 8 年
曲扬先 生， 清华 大学 博士 研究生 。历 任
南方基 金管 理有 限公 司研 究员、 基金 经
理助理 、南 方全 球精 选基 金经理 ，2009
年 11 月至2013 年 1 月担 任南方 基金 香
港子公 司投 资经 理助 理、 投资经 理。 现
任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资
总监、 国际 业务 部负 责人 。
注： ① 对基 金的 首任 基金 经理， 其 “任 职日 期” 为 基金合 同生 效日 ， “离 任日 期” 为 根据 公司 决定
确定的 解聘 日期 ， 对 此后 的非首 任基 金经 理， “ 任职 日期” 和 “离 任日 期” 分 别指根 据公 司决 定确
定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其各项 实施 细则 、前海开源沪港深优势精选混合 2016 年第 4 季度报告
第 10 页 共 18 页
《前海 开源 沪港 深优 势精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 和 其他 有 关法律 法规 的规 定，
本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产，在 严格 控制 风险 的基 础上， 为基 金持 有人
谋求最 大利 益。 本报 告期 内，基 金运 作整 体合 法合 规，没 有损 害基 金持 有人 利益。 基金 的投 资范
围、投 资比 例及 投资 组合 符合有 关法 律法 规及 基金 合同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，完
善相应 制度 及流 程， 通过 系统和 人工 等各 种方 式在 各业务 环节 严格 控制 交易 公平执 行， 公平 对待
旗下管 理的 所有 基金 和投 资组合 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量没 有超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的情况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
四季度 港股 市场 震荡 回调 ，美国 大选 的意 外结 果和 全球无 风险 利率 上升 ，使 得资金 流出 新兴
市场股 市 。 本基 金认 为港 股相 比 A 股 具有 更好 的风 险收益 比， 持仓 以港 股为 主， 重 点配 置 了 TMT 、
医药、 消费 等行 业股 票。 展望一 季度 ， 美 国新 总统 将于 1 月 20 日 宣誓 就职， 基建、 减税 等政 策如
何实施 具有 较大 不确 定性 ，为全 球股 市带 来波 动风 险。本 基金 持仓 将以 持续 稳定增 长的 行业 股票
为主， 力争 获得 持续 稳定 的超额 回报 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.131 元， 报告 期内基 金份 额净 值增 长率 为-2.75% ， 同期
业绩比 较基 准收 益率 为-0.55% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 本报 告期 内， 未出 现连续 二 十 个工 作日 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人或者 基金 资产
净值低 于五 千万 元的 情形 。 前海开源沪港深优势精选混合 2016 年第 4 季度报告
第 11 页 共 18 页
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 55,759,066.91 60.15
其中： 股票
55,759,066.91 60.15
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
36,078,513.78 38.92
8 其他资 产
865,735.26 0.93
9 合计
92,703,315.95
100.00
注：权 益投 资中 通过 沪港 通交易 机制 投资 的港 股公 允价值 为 50,923,541.91 元，占 资产 净值 比例
58.24% 。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 4,835,525.00 5.53
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - - 前海开源沪港深优势精选混合 2016 年第 4 季度报告
第 12 页 共 18 页
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 4,835,525.00 5.53
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
工业 11,000,522.97 12.58
非日常 生活 消费 品 7,736,044.50 8.85
医疗保 健 9,272,955.81 10.61
信息技 术 22,914,018.63 26.21
合计 50,923,541.91 58.24
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 0700 腾讯控 股 49,400 8,382,614.22 9.59
2 3888 金山软 件 545,000 7,751,376.41 8.87
3 2238 广汽集 团 922,000 7,736,044.50 8.85 前海开源沪港深优势精选混合 2016 年第 4 季度报告
第 13 页 共 18 页
4 2357 中航科 工 1,548,000 7,394,305.90 8.46
5 000538 云南白 药 63,500 4,835,525.00 5.53
6 0570 中国中 药 1,432,000 4,598,568.57 5.26
7 2018 瑞声科 技 70,000 4,411,276.07 5.05
8 0392 北京控 股 110,000 3,606,217.07 4.12
9 2382 舜宇光 学科 技 78,000 2,368,751.93 2.71
10 1093 石药集 团 278,000 2,059,018.90 2.35
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
（1 ） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。 （2） 本基 金本报 告期 未进 行股 指期 货投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 。 前海开源沪港深优势精选混合 2016 年第 4 季度报告
第 14 页 共 18 页
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制 日前一年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票没 有超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 839,123.59
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,403.64
5 应收申 购款 21,208.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 865,735.26
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 前海开源沪港深优势精选混合 2016 年第 4 季度报告
第 15 页 共 18 页
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 112,618,097.83
报告期 期间 基金 总申 购份 额 25,719,344.27
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 61,015,329.40
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 77,322,112.70
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。 前海开源沪港深优势精选混合 2016 年第 4 季度报告
第 16 页 共 18 页
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 基金 管理 人未 持有本 基金 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 、买卖 本基 金份 额。
前海开源沪港深优势精选混合 2016 年第 4 季度报告
第 17 页 共 18 页
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。 前海开源沪港深优势精选混合 2016 年第 4 季度报告
第 18 页 共 18 页
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
（1） 中 国证 券监 督管 理委 员会批 准前 海开 源沪 港深 优势精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 设
立的文 件
（2） 《前 海开 源沪 港深 优 势精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》
（3） 《前 海开 源沪 港深 优 势精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 托管 协议 》
（4） 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 和公 司章 程
（5） 前海 开源 沪港 深优 势 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金在 指定 报刊 上各 项公告 的原 稿
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 处
9.3 查 阅方 式
（1） 投资 者可 在营 业时 间 免费查 阅， 也可 按工 本费 购买复 印件
（2） 投资 者对 本报 告书 如 有疑问 ， 可咨 询本 基金 管 理人前 海开 源基 金管 理有 限公司 ， 客户 服
务电话 ：4001-666-998 （ 免长途 话费 ）
(3)
投资 者可 访问 本基 金管理 人公 司网 站， 网址 ：www.qhkyfund.com
前 海开 源基金 管理 有限公 司
2017 年 1 月 20 日
