前 海 开 源 中证 大 农 业 指数 增 强 型 证券 投 资
基金2016 年第 4 季 度报 告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 前海开源基 金管理有限公司
基金托 管人： 北京银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年 1 月20 日
前海开源中证大农业指数增强 2016 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 北京 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 1 月 18 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 前海开源中证大农业指数增强 2016 年第 4 季度报告
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§2 基金产 品概况
基金简 称 前海开 源中 证大 农业 指数 增强
交易代 码 001027
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年2 月13 日
报告期 末基 金份 额总 额 138,344,970.18 份
投资目 标
本基金 为股 票指 数增 强型 基金， 即 通过 指数 复制 的 方法拟 合、 跟 踪中
证大农 业指 数， 并在 严格 控制跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差的前 提下 进行 相
对增强 的组 合管 理。 力争 控制本 基金 的净 值增 长率 与业绩 比较 基准 之
间的日 均跟 踪偏 离度 的绝 对值不 超 过0.5% ， 年跟 踪 误差不 超过
7.75% 。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 的大 类资 产由 股票 资产和 非股 票资 产构 成。 其中股 票资 产中 绝
大部分 股票 组合 为全 复制 中证大 农业 的成 份股 及其 备选成 份股 组合 ，
非股票 组合 绝大 部分 由现 金以及 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 组成 ，
主要用 于支 付赎 回款 ，支 付交易 费用 、管 理费 和托 管费等 。
本基金 为增 强型 指数 基金 ，股票 资产 占基 金资 产的 比例范 围为
90%-95% ， 其中 投资 于中 证 大农业 指数 成份 股和 备选 成份股 的资 产占
非现金 基金 资产 的比 例不 低于 80% 。 在 基金 运作 过 程中， 为尽 量减 少
跟踪误 差， 基 金管 理人 将 在法律 法规 和基 金合 同规 定的范 围内， 根据
对申购 、 赎回 、 转换 等业 务和相 关费 用提 留的 预判 ， 尽 可能 降低 现金
组合所 占比 重， 防止 因现 金比例 增加 而导 致跟 踪误 差的加 大。
2、股 票投 资策 略
本基金 采用 指数 复制 结合 相对增 强的 投资 策略 ， 即 通过全 样本 复制 的
方式拟 合、 跟 踪中 证大 农 业指数， 并在 严格 控制 跟 踪偏离 度和 跟踪 误
差的前 提下 进行 相对 增强 的投资 管理 。 以 有效 降低 基金运 作成 本并 提
高本基 金 的 投资 收益 率。
（1） 指数 复制 策略
本基金 将采 用全 样本 复制 的方式 ， 即 按照 标的 指数 的成份 股及 其权 重前海开源中证大农业指数增强 2016 年第 4 季度报告
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构建跟 踪组 合以 拟合 标的 指数的 业绩 表现， 具体 包 括： 跟踪 组合 的构
建和日 常管 理中 的调 整。
1）跟 踪组 合的 构建
基金管 理人 将根 据中 证指 数有限 公司 提供 的成 份股 和备选 成份 股及
权重数 据进 行相 应的 买入 或卖出 操作 ， 使 跟踪 组合 的构成 与标 的指 数
基本一 致。 由 于跟 踪组 合 构建与 标的 指数 组合 构建 存在差 异， 若 出现
较为特 殊的 情况 （例 如成 份股或 备选 成份 股流 动性 不足等 ） ， 本基 金
将采用 替代 性的 方法 构建 组合， 使得 跟踪 组合 尽可 能近似 于全 复制 组
合，以 减少 对标 的指 数的 跟踪误 差。
2）跟 踪组 合的 调整
本基金 为开 放式 基金 ， 由 于基金 开放 日基 金的 申购 、 赎回 、 转 换业 务、
标的指 数成 份股 及备 选成 份股定 期或 不定 期的 调整 、成份 股权 重调
整、 成份 股投 资受 限等 因 素的影 响， 使 得跟 踪组 合 需要适 时进 行个 股
或权重 的调 整。
（2） 股票 增强 策略
本基金 在控 制跟 踪偏 离度 和跟踪 误差 的基 础上 ， 辅 以有限 度的 增强 操
作，以 求获 取超 越标 的指 数的收 益率 表现 。
1）基 于成 份股 基本 面分 析 的增强
鉴于中 国股 票市 场的 非完 全有效 性和 指数 编制 本身 的局限 性及 时效
性，本 基金 将通 过对 标的 指数成 份股 及其 备选 成份 股的基 本面 分析 ，
剔除或 低配 部分 标的 指数 成份股 ，以 达到 增强 组合 收益的 效果 。
2）基 于非 成份 股投 资机 会 的增强
本基金 将基 于基 金管 理人 对证券 市场 个股 深入 研究 的基础 上， 精选 出
具有综 合性 比较 优势 的个 股， 在 基金 投资 比例 允许 的范围 内适 度参 与
非标的 指数 成份 股投 资。
3、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权
证对应 公司 基本 面研 究成 果确定 权证 的合 理估 值， 发现市 场对 股票 权
证的非 理性 定价； 利用 权 证衍生 工具 的特 性， 通 过 权证与 证券 的组 合
投资， 来达 到改 善组 合风 险收益 特征 的目 的。 前海开源中证大农业指数增强 2016 年第 4 季度报告
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4、债 券投 资策 略
本基金 将以 降低 基金 的跟 踪误差 为目 的， 在控 制流 动性风 险的 基础
上， 构建 债券 投资 组合。 本基金 债券 投资 组合 将采 用自上 而下 的投 资
策略 ， 根 据宏 观经 济分 析 、 资 金面 动向 分析 等判 断 未来利 率变 化 ， 并
利用债 券定 价技 术， 进 行 个券选 择。 基 金管 理人 将 优先选 择信 用等 级
较高 、 剩 余期 限较 短 、 流 动性较 好的 政府 债券 进行 投资 ， 合 理分 配基
金资产 在债 券上 的配 置比 例。
5、现 金头 寸管 理
由于法 律法 规限 制和 开放 式基金 正常 运作 的需 要， 在扣除 股指 期货 合
约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 基金 保留 的现 金以 及到 期日在 一年 以内 的
政府债 券的 比例 合计 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 其 主要用 途包 括：
支付潜 在赎 回金 额、 计 提 管理费 和托 管费 等各 类费 用的需 求、 支 付交
易费用 等行 为。 为 有效 控 制现金 留存 的影 响， 基 金 管理人 将采 用积 极
的现金 头寸 管理 手段 。
6、跟 踪误 差控 制与 管理
本基金 对标 的指 数的 跟踪 目标是 ： 力 争控 制本 基金 的净值 增长 率与 业
绩比较 基准 之间 的日 均跟 踪偏离 度的 绝对 值不 超 过0.5% ， 年跟 踪误
差不超 过7.75% 。 每 日对 基金组 合与 业绩 比较 基准 的收益 率偏 离度 进
行跟踪 ，每 月末 、季 度末 定期分 析基 金跟 踪误 差变 化情况 及其 原因 ，
并根据 跟踪 误差 的来 源和 其可控 制性 ，有 针对 性的 进行管 理和 控 制 。
7、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金 参与 股指 期货 投资 时机和 数量 的决 策建 立在 对证券 市场 总体
行情的 判断 和组 合风 险收 益分析 的基 础上 。 基 金管 理人将 根据 宏观 经
济因素 、 政策 及法 规因 素 和资本 市场 因素 ， 结合 定 性和定 量方 法 ， 确
定投资 时机。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证监
会的相 关限 定和 要求 ，确 定参与 股指 期货 交易 的投 资比例 。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性、 流动 性 及风险 性特 征， 运
用股指 期货 对冲 系统 性风 险、 对冲 特殊 情况 下的 流 动性风 险， 如 大额
申购赎 回等； 利用 金融 衍 生品的 杠杆 作用， 以达 到 降低投 资组 合的 整前海开源中证大农业指数增强 2016 年第 4 季度报告
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体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或
小组， 负 责股 指期 货的 投 资管理 的相 关事 项， 同 时 针对股 指期 货投 资
管理制 定投 资决 策流 程和 风险控 制等 制度 ， 并 经基 金管理 人董 事会 批
准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时，基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规
定，以 符合 上述 法律 法规 和监管 要求 的变 化。
业绩比 较基 准 中证大 农业 指数 收益 率×95%+ 商 业银 行活 期存 款利 率 （税后 ） × 5%
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 指数 增强 型基金 ， 其 预期 的风 险和 收益高 于货 币市 场
基金 、 债 券基 金、 混合 型 基金 ， 为 证券 投资 基金 中 的较高 风险 、 较高
收益品 种。
基金管 理人 前海开 源基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 北京银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 10 月1 日 － 2016 年 12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -1,436,720.77
2.本期 利润
496,009.56
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0037
4.期末 基金 资产 净值 110,805,726.62
5.期末 基金 份额 净值 0.801
注： ①上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用, 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.50% 0.73% 1.33% 0.75% -0.83% -0.02%
注： 本基 金的 业绩 比较 基准 为： 中证 大农 业指 数收 益率 ×95% ＋商 业银 行活 期存 款 利率 （税 后） ×5% 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
孙亚超
本基金 的
基金经
理、公 司
执行投 资
总监
2015 年2 月
13 日
- 8 年
孙亚超 先生 ，数 学科 博士
后。 历任 爱建 证券 研究 所 创
新发展 部经 理、 高级 研究
员； 光大 证券 理财 产品 部 量
化产品 系列 负责 人 ； 齐 鲁 证
券机构 部创 新业 务研 究总
监。 现任 前海 开源 基金 管 理
有限公 司执 行投 资总 监。
注： ① 对基 金的 首任基 金 经理， 其 “任 职日 期” 为 基金合 同生 效日 ， “离 任日 期” 为 根据 公司决 定
确定的 解聘 日期 ， 对 此后 的非首 任基 金经 理， “ 任职 日期” 和 “离 任日 期” 分 别指根 据公 司决 定 确
定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其各项 实施 细则 、
《前海开源中 证大农业 指 数增强型证券 投资基金 基 金合同》和其 他有关法 律 法规的规定， 本着诚
实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风险 的基础上 ， 为基金持有人 谋求最
大利益。本报 告期内， 基 金运作整体合 法合规， 没 有损害基金持 有人利益 。 基金的投资范 围、投
资比例 及投 资组 合符 合有 关法律 法规 及基 金合 同的 规定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公平 对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不存 在异常交易行 为。本报告 期内基金管理 人管理的所 有投资组合 参 与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量没 有超 过该 证券 当日 成交量 的 5%的情况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本报告 期内 ，二 级市 场呈 现出先 扬后 抑走 势， 中证 大农业 指数 （代 码：399814 ）总 体走 势振
幅较大 ；本 基金 依照 基金 合同的 约定 ，对 基准 指数 进行了 有效 的动 态跟 踪， 并参照 在国 家农 业领
域政策 的导 向， 于增 强策 略许可 的限 度内 对个 别股 票在配 置上 进行 了调 整。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金的 基金份 额净 值为 0.801 元 ，基金 份额 累计 净值为 0.801 元。 本报 告
期份额 净值 增长 率 为0.50% ，同 期业 绩比 较基 准收 益 率为1.33% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金本报告 期内，未出 现连续二十个 工作日基金 份额持有人数 量不满二百 人或者基金 资 产
净值低 于五 千万 元的 情形 。 前海开源中证大农业指数增强 2016 年第 4 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 102,354,366.38 91.53
其中： 股票 102,354,366.38 91.53
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,230,541.70 8.25
8 其他资 产 246,352.91 0.22
9 合计 111,831,260.99 100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末指数 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 19,015,434.19 17.16
B 采矿业 - -
C 制造业 75,757,507.09 68.37
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 2,963,185.55 2.67 前海开源中证大农业指数增强 2016 年第 4 季度报告
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G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 2,305,160.88 2.08
L 租赁和 商务 服务 业 2,313,078.67 2.09
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 102,354,366.38 92.37
5.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
5.2.3 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
5.3.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资
明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元 ）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000895 双汇发 展 230,832 4,831,313.76 4.36
2 600201 生物股 份 136,823 4,322,238.57 3.90
3 000876 新 希 望 478,698 3,853,518.90 3.48 前海开源中证大农业指数增强 2016 年第 4 季度报告
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4 000998 隆平高 科 152,475 3,267,539.25 2.95
5 002385 大北农 454,609 3,227,723.90 2.91
6 600737 中粮屯 河 259,043 3,227,675.78 2.91
7 002004 华邦健 康 346,078 3,138,927.46 2.83
8 002470 金正大 375,764 2,968,535.60 2.68
9 600500 中化国 际 253,750 2,958,725.00 2.67
10 000792 盐湖股 份 155,009 2,956,021.63 2.67
5.3.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 前海开源中证大农业指数增强 2016 年第 4 季度报告
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5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 目前 尚未 有投 资股 指期货 行为 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 目前 尚未 有投 资国 债期货 行为 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 目前 尚未 有投 资国 债期货 行为 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金投资的 前十名证券 的发行主体本 期没有出现 被监管部门立 案调查，或 在报告编制 日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票没 有超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 60,724.59
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,983.51
5 应收申 购款 183,644.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 前海开源中证大农业指数增强 2016 年第 4 季度报告
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8 其他 -
9 合计 246,352.91
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
5.11.5.1 报 告期 末指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基 金本 报告 期末 指数 投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
5.11.5.2 报 告期 末积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基 金本 报告 期末 未持 有 积极投 资股 票。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 前海开源中证大农业指数增强 2016 年第 4 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 135,994,141.71
报告期 期间 基金 总申 购份 额 11,718,317.67
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 9,367,489.20
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 138,344,970.18
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。 前海开源中证大农业指数增强 2016 年第 4 季度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 基金 管理 人未 持有本 基金 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 、买卖 本基 金份 额。
前海开源中证大农业指数增强 2016 年第 4 季度报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。 前海开源中证大农业指数增强 2016 年第 4 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
（1 ） 中 国证 券监 督管 理委 员会批 准前 海开 源中 证大 农业指 数增 强型 证券 投资 基金设 立 的 文 件
（2） 《 前海 开源 中证 大农 业指数 增强 型证 券投 资基 金基金 合同 》
（3） 《 前海 开源 中证 大农 业指数 增强 型证 券投 资基 金托管 协议 》
（4） 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 和公 司章 程
（5） 前海 开源 中证 大农 业 指数增 强型 证券 投资 基金 在指定 报刊 上各 项公 告的 原稿
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 处
9.3 查 阅方 式
（1） 投资 者可 在营 业时 间 免费查 阅， 也可 按工 本费 购买复 印件
（2） 投资 者对 本报 告书 如 有疑问 ， 可咨 询本 基金 管 理人前 海开 源基 金管 理有 限公司 ， 客户 服
务电话 ：4001-666-998 （ 免长途 话费 ）
(3)
投资 者可 访问 本基 金管理 人公 司网 站， 网址 ：www.qhkyfund.com
前 海开 源基金 管理 有限公 司
2017 年 1 月 20 日
