中银睿 享债 券型 证券 投资 基金 2016 年第 4 季 度报 告
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中 银 睿享 债 券型 证 券投 资 基金
2016 年第 4 季度 报 告
2016 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 中银 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中信 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一七 年一 月二十 日中银睿 享债 券型 证券 投资 基金 2016 年第 4 季 度报 告
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§ 1
重 要 提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 1 月 18 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。
§ 2
基 金 产品概 况
基金简 称 中银睿 享债 券
基金主 代码 003313
交易代 码 003313
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 9 月 22 日
报告期 末基 金份 额总 额 15,278,042,499.63 份
投资目 标 本基金 在追 求基 金资 产长 期稳健 增值 的基 础上 ， 力 争为基 金
份额持 有人 创造 超越 业绩 比较基 准的 稳定 收益 。
投资策 略 本基金 根据 对宏 观经 济趋 势的动 态分 析， 结合 定性 分析和 定
量分析 的方 法 ， 在 限定 投 资范围 内 ， 决 定债 券类 资 产、 权益
类资产 和现 金类 资产 的配 置比例 ， 并 跟踪 影响 资产 配置策 略
的各种 因素 的变 化， 定期 或不定 期对 大类 资产 配置 比例进 行
调整。 在充 分论 证债 券市 场宏观 环境 和仔 细分 析利 率走势 基
础上 ， 依 次通 过久 期配 置 策略 、 期 限结 构配 置策 略 、 类 属配
置策略 、信 用债 券投 资策 略、中 小企 业私 募债 券投 资策略 ，
以及构 建量 化分 析体 系， 对国债 期货 和现 货的 基差 、 国债 期
货的流 动性 、 波 动水 平、 套期保 值的 有效 性等 指标 进行跟 踪
监控。 本基 金在 整个 投资 决策过 程中 将认 真遵 守投 资纪律 并
有效管 理投 资风 险。
业绩比 较基 准 中债综 合全 价（ 总值 ）指 数收益 率
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证投 资中 的较 低风 险品 种， 本 基
金的预 期收 益和 预期 风险 高于货 币市 场基 金， 低于 混合型 基
金和股 票型 基金 。 中银睿 享债 券型 证券 投资 基金 2016 年第 4 季 度报 告
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基金管 理人 中银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
§ 3
主 要 财务指 标和 基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2016 年 10 月 1 日-2016 年 12 月 31 日)
1. 本期 已实 现收 益 46,152,745.12
2. 本期 利润 -12,731,389.19
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0022
4. 期末 基金 资产 净值 15,189,384,010.94
5. 期末 基金 份额 净值 0.9942
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
2、所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 -0.63% 0.09% -2.32% 0.15% 1.69% -0.06%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
中银睿 享债 券型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2016 年 9 月 22 日至 2016 年 12 月 31 日) 中银睿 享债 券型 证券 投资 基金 2016 年第 4 季 度报 告
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§ 4
管 理 人报告
4.1 基金经理( 或基金经理 小组) 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
白洁
本基金 的基 金经
理、 中银 货币 基金
基金经 理 、 中 银理
财 7 天 债券 基金
基金经 理 、 中 银产
业债基 金基 金经
理、 中银 安心 回报
债券基 金基 金经
理、 中银 新机 遇基
金基金 经理 、 中银
颐利基 金基 金经
理、 中银 悦享 基金
基金经 理
2016-09-22 - 11
中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 副
总裁（VP ）, 上 海 财 经 大 学
经济学 硕士 。 曾 任金 盛保 险
有 限 公 司 投 资 部 固 定 收 益
分析员 。 2007 年 加入 中银 基
金管理 有限 公司 ， 曾 担任 固
定收益 研究 员、 基金 经理 助
理。 2011 年 3 月 至今 任中 银
货 币 基 金 基 金 经 理 ，2012
年 12 月至 今任 中银 理 财 7
天债券 基金 基金 经理 ， 2013
年 12 月至 2016 年 7 月任 中
银理 财 21 天债 券基 金基 金
经理， 2014 年 9 月至 今任 中
银 产 业 债 基 金 基 金 经
理,2014 年 10 月 至今 任中 银
安 心 回 报 债 券 基 金 基 金 经
理，2015 年 11 月至 今任 中
银 新 机 遇 基 金 基 金 经 理 ，
2016 年 8 月至 今任 中银 颐
利基金 基金 经理 ， 2016 年 9
月 至 今 任 中 银 睿 享 基 金 基
金经理 ， 2016 年 9 月 至今 任中银睿 享债 券型 证券 投资 基金 2016 年第 4 季 度报 告
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中银悦 享基 金基 金经 理。 具
有 11 年证 券从 业年 限。 具
备基金 、 证 券、 银行 间本 币
市场交 易员 从业 资格 。
注：1 、首 任基 金经 理的 “ 任职日 期 ” 为基 金合 同生 效 日，非 首任 基金 经理 的 “ 任 职日期 ”为根
据公司 决定 确定 的聘 任日 期， 基金 经理 的 “ 离任 日期 ” 均为 根据 公司 决定 确定 的 解聘日 期 ； 2、
证券从 业年 限的 计算 标准 及含义 遵从 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期 内，本基 金管理 人严格遵 守《证券 投资基 金法》 、中 国证监会 的有关 规则和 其
他有关 法律 法规 的规 定 ， 严格遵 循本 基金 基金 合同 ， 本 着诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和
运用基 金资 产， 在严 格控 制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 。本报 告期 内 ，
本基金 运作 合法 合规 ，无 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
根据中国 证监会颁 布的《 证券投资 基金管理 公司公 平交易制 度指导意 见》 ，公 司制定 了
《中银基 金管理有 限公司 公平交易 管理办法 》 ，建立 了《新股 询价申购 和参与 公开增发 管 理
办法 》 、 《 债券 询价 申购 管 理办法 》 、 《集 中交 易管 理 办法 》 等 公平 交易 相关 制 度体系 ， 通过 制
度确保 不同 投资 组合 在投 资管理 活动 中得 到公 平对 待， 严 格防 范不 同投 资组 合 之间进 行利 益
输送 。 公 司建 立了 投资 决 策委员 会领 导下 的投 资决 策及授 权制 度 ， 以 科学 规 范的投 资决 策体
系， 采用 集中 交易 管理 加 强交易 执行 环节 的内 部控 制， 通过 工作 制度 、 流 程 和技术 手段 保证
公平交 易原 则的 实现 ； 通 过建立 层级 完备 的公 司证 券池及 组合 风格 库 ， 完 善 各类具 体资 产管
理业务 组织 结构 ，规 范各 项业务 之间 的关 系， 在保 证各投 资组 合既 具有 相对 独立性 的同 时 ，
确保其 在获 得投 资信 息 、 投资建 议和 实施 投资 决策 方面享 有公 平的 机会 ； 通 过对异 常交 易行
为的实 时监 控、 分析 评估 、监察 稽核 和信 息披 露确 保公平 交易 过程 和结 果的 有效监 督。
本报告 期内 ， 本公 司严 格 遵守法 律法 规关 于公 平交 易的相 关规 定 ， 确 保本 公 司管理 的不
同投资 组合 在授 权 、 研 究 分析 、 投 资决 策、 交易 执 行、 业绩 评估 等投 资管 理 活动和 环节 得到
公平对 待 。 各 投资 组合 均 严格按 照法 律 、 法 规和 公 司制度 执行 投资 交易 ， 本 报告期 内未 发生
异常交 易行 为。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
本报告 期内 ， 基 金管 理人 未 发生所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞 价 同日 反向 交易成 交中银睿 享债 券型 证券 投资 基金 2016 年第 4 季 度报 告
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较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交量 的 5% 的情 况。
4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
1. 宏 观经 济分 析
国外经 济方 面 ， 世 界经 济 仍处于 国际 金融 危机 后的 深度调 整期 。 主要 经济 体 经济走 势分
化， 美国 经济 复苏 有所 加 快， 欧元 区复 苏基 础尚 待 巩固 ， 部 分新 兴经 济体 实 体经济 面临 更多
挑战。 从领 先指 标来 看， 四季度 美 国 ISM 制造 业 PMI 指数明显 回升 至 54.7 水平， 就业 市场
持续改 善， 失业 率下 行 至 4.6% 左 右。 四季 度欧 元区 制造 业 PMI 指数 上行 至 54.9 ，CPI 同比
增速上 行 至 0.6% 左 右。 美 国仍是 全球 复苏 前景 最好 的经济 体， 受特 朗普 竞选 的积极 财政 主
张及美 联储 加息 预期 强化 影响， 美元 指数 在 95-103 左右的 区间 宽幅 波动 。国 内经济 方面 ，
当前我 国经 济金 融运 行总 体平稳 ，但 形势 的错 综复 杂不可 低估 。具 体来 看， 领先指 标 12 月
制造 业 PMI 保持 荣枯 线上 方至 51.4 的水 平， 同步 指 标工业 增加 值同 比增 速 11 月增 长 6.2% ，
出现低位回升 走势。从经 济增长动力来 看，拉动经 济的三驾马车 涨跌互现：11 月消费增 速
回升 至 10.8% ， 11 月出 口同 比增速 回升 至-1.6% 左 右， 1-11 月固定 资产 投资 增速 为 8.3% 左右 。
通胀方 面，CPI 同比增 速 小幅趋 升，11 月 小幅 上行 至 2.3% 的 水平 ；PPI 环比 明显回 升，11
月同比 增速 上行 至 3.3% 的 水平。
2. 市 场回 顾
整体来 看， 四季 度中 债总 全价指 数下 跌 2.56% ，中 债银行 间国 债全 价指 数下 跌 2.42% ，
中债企 业债 总全 价指 数下 跌 4.96% 。 反映 在收 益率 曲线上 ， 收益 率曲 线小 幅 平坦化 。 具体 来
看，10 年期 国债 收益 率从 2.73% 的 水平 上行 了 28.57 个 BP ，10 年 期金 融债 （ 国开） 收益 率
从 3.06% 上行 62.51 个 BP 至 3.68% 。货 币市 场方 面 ，四季 度央 行货 币政 策整 体保持 稳健 偏
紧，资 金面 出 现 结构 性紧 张。总 体来 看， 银行 间 1 天回购 利率 从 2.34% 下行 20.03 个 BP 至
2.14% ，7 天 回购 加权 平均 利率 从 2.58%上行 13.47 个 BP 至 2.71% 。
3. 运 行分 析
四季度 债券 市场 出现 明显 下跌 ， 本 基金 业绩 表现 略 好于比 较基 准 。 策 略上 ， 本基金 降低
组合的 久期 和杠 杆比 例 ， 积极主 动防 御 ， 适 时优 化 配置结 构 ， 重 点配 置中 短 期限 、 中 高评 级
信用债 ，合 理分 配类 属资 产比例 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2016 年 四季 度为 止 ，本基 金的 单位 净值 为 0.9942 元 ，本 基金 的累 计单 位净值 为
0.9942 元。 季度 内本 基金 份额净 值 增 长率 为-0.63% ，同期 业绩 比较 基准 收益 率为-2.32% 。 中银睿 享债 券型 证券 投资 基金 2016 年第 4 季 度报 告
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4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望未 来 ， 全 球经 济复 苏 依然缓 慢且 不均 衡 ， 国 际 金融市 场风 险隐 患增 多 。 鉴于对 当前
经济和 通胀 增速 的判 断， 中国经 济中 长期 L 型增长 走势的 基本 面仍 未发 生变 化，积 极财 政
政策有 望继 续， 货币 政策 将转向 稳健 中性 ，从 而对 2017 年 一季 度经 济形 成一 定程度 支撑 。
2017 年是实施 “ 十三五 ” 规 划的重要一年，是供给侧 结构性改革的深化之年。 稳中求进工作
总基调 是治 国理 政的 重要 原则 ， 也 是做 好经 济工 作 的方法 论 ， 贯 彻好 这个 总 基调具 有 特 别重
要的意 义 。 稳 是主 基调 ， 稳是大 局 ， 在 稳的 前提 下 要在关 键领 域有 所进 取 ， 在把握 好度 的前
提下奋 发有 为。 预计 2017 年财政 政策 会更 加积 极有 效，预 算安 排将 适应 推进 供给侧 结构 性
改革 、 降 低企 业税 费负 担 、 保 障民 生兜 底的 需要 。 货币政 策将 保持 稳健 中性 ， 适 应货 币供 应
方式新 变化 ， 调节 好货 币 闸门 ， 公 开市 场方 面维 护 流动性 基本 稳定 。 社会 融 资方面 ， 加强 和
完善风 险管 理 ， 防 范金 融 风险及 规范 表外 融资 的政 策思路 延续 ， 预计 表外 融 资自发 扩张 的动
力依然 有限 ， 表内 信贷 投 放也或 将因 为着 力防 控资 产泡沫 而小 幅放 缓 ， 社 会 融资总 量增 速大
概率上 呈现 小幅 放缓 态势 。
综合上述分 析，我们 对 2017 年一季 度债券市 场的走 势判断保持 整体乐 观。预 计 2017
年一季 度宏 观调 控政 策整 体保持 稳定 ， 财政 政策 宽 松以托 底经 济的 概率 较大 。 一 季度 固定 资
产投资 增速 整体 仍有 下行 压力 ， 基 建投 资仍 是固 定 资产投 资中 宏观 调控 的重 要抓手 ； 货币 政
策将保 持稳 健中 性 ， 预 计 银行 间 7 天 回购 利率 可能 整体稳 定 ， 银 行间 资金 面 状况整 体也 有望
保持平 稳。 物价 方面， 考 虑到 PPI 翘 尾因 素的 上行 影响， 工业 品出 厂价 格同 比增速 可能 较快
上行 ， 居 民物 价水 平同 比 增速也 将小 幅回 升 。 考 虑 到当前 经济 金融 运行 总体 平稳 、 货 币政 策
保持稳 健 、 利 率债 供需 整 体平衡 ， 预计 一季 度长 端 收益率 中枢 将小 幅略 降 ， 收益率 曲线 也可
能延续 牛平 。 信用 债方 面 ， 考 虑到 要把 防控 金融 风 险放到 更加 重要 的位 置 ， 进一步 完善 金融
市场建 设 ， 提 高风 险定 价 能力等 因素 ， 一季 度或 将 存在个 案违 约风 险发 生 ， 投资需 规避 信用
风险较 大的 品种 。
具体操 作上 ， 维持 一定 的 杠杆 ， 保 持适 度久 期 ， 均 衡配置 ， 合理 分配 各类 资 产， 审慎 精
选信用 债， 适当 参与 利率 债的波 段机 会， 借此 提升 基金的 业绩 表现 。
作为基 金管 理者 ， 我们 将一 如既往 地依 靠团 队的 努力 和智慧 ， 为投 资人 创造 应有 的回 报 。
4.6 报告期内基金持有人 数或基金资产净值预 警说 明
本基金在报告期内未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 中银睿 享债 券型 证券 投资 基金 2016 年第 4 季 度报 告
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§ 5
投 资 组合报 告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 14,726,038,193.50 89.13
其中： 债券 14,571,185,993.50 88.19
资产支 持证 券 154,852,200.00 0.94
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,549,261,434.69 9.38
7 其他各 项资 产 246,661,991.71 1.49
8 合计 16,521,961,619.90 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.2.2 报告期末按行业分 类的沪港通投资股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 240,058,993.50 1.58
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,141,404,000.00 60.18
其中： 政策 性金 融债 8,067,529,000.00 53.11
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 1,052,697,000.00 6.93
6 中期票 据 4,137,026,000.00 27.24
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - - 中银睿 享债 券型 证券 投资 基金 2016 年第 4 季 度报 告
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9 其他 - -
10 合计 14,571,185,993.50 95.93
5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
( ％)
1 140347 14 进出 47 15,000,000 1,512,600,000.00 9.96
2 140440 14 农发 40 11,000,000 1,110,670,000.00 7.31
3 140220 14 国开 20 10,200,000 1,028,568,000.00 6.77
4 160418 16 农发 18 8,800,000 863,192,000.00 5.68
5 101452027
14 电网
MTN002
7,500,000 753,825,000.00 4.96
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名资产支 持证 券投资明细
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
( ％)
1 1689267 16 鑫浦 2A 1,000,000 99,630,000.00 0.66
2 142435 16 平安 3A 660,000 55,222,200.00 0.36
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 参与 股指期 货投 资。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 投资 范围 未包 括股 指期货 ，无 相关 投资 政策 。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本期国债期货投 资 政策
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 ， 有助 于管 理债 券 组合的 久期 、 流动 性和 风 险水平 。 基金 管
理人将 按照 相关 法律 法规 的规定 ， 结合 对宏 观经 济 形势和 政策 趋势 的判 断 、 对债券 市场 进行
定性和 定量 分析 。 构建 量 化分析 体系 ， 对国 债期 货 和现货 的基 差 、 国 债期 货 的流动 性 、 波 动
水平 、 套 期保 值的 有效 性 等指标 进行 跟踪 监控 ， 在 最大限 度保 证 基 金资 产安 全的基 础上 ， 力
求实现 基金 资产 的长 期稳 定增值 。 中银睿 享债 券型 证券 投资 基金 2016 年第 4 季 度报 告
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5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
5.10.3 本期国债期货投 资 评价
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或 在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
5.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
5.11.3 其他各项资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 44,952.57
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 246,607,098.78
5 应收申 购款 9,940.36
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 246,661,991.71
5.11.4 报告期末持有的 处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5.11.5 报告期末前十名 股 票中存在流通受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.11.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§ 6
开 放 式基金 份额 变动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 5,199,367,495.42
本报告 期基 金总 申购 份额 10,079,307,012.15
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 632,007.94
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 15,278,042,499.63 中银睿 享债 券型 证券 投资 基金 2016 年第 4 季 度报 告
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§ 7
基 金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 情况
7.1 基金管理人持有本基 金份额变动情况
本报告 期内 基金 管理 人未 持有本 基金 份额 。
7.2 基金管理人运用固有 资金投资本基金交易 明细
本报告 期内 ，本 公司 未运 用固有 资金 申购 、赎 回或 买卖本 基金 。
§ 8
备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 准予 中银 睿 享债券 型证 券投 资基 金募 集注册 的文 件；
2、 《中 银睿 享债 券型 证券 投资基 金基 金合 同》 ；
3、 《中 银睿 享债 券型 证券 投资基 金托 管协 议》 ；
4、关 于申 请募 集注 册中 银 睿享债 券型 证券 投资 基金 之法律 意见 书；
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
8.2 存放地点
以上备 查文 件存 放在 基金 管理人 、基 金托 管人 处， 供公众 查阅 。
8.3 查阅方式
投资人 在支 付工 本费 后， 可在和 合理 时间 内取 得上 述文件 复制 件或 复印 件。
中 银基 金管理 有限 公司
二 〇一 七年一 月二 十日
