新华惠鑫：三年期届满与基金份额转型的第二次提示性公告查看PDF公告
新华惠鑫 分 级 债券 型 证 券 投 资 基金 三 年 期 届 满 与基 金 份 额 转型的 第 二 次 提示 性 公告 《新华惠鑫 分级债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称 “基金合同” ） 于 2014 年 1 月24 日生效， 生效之日起 3 年内， 新华惠鑫分级债券型证券投资基金 （基金简 称：新 华惠鑫 ，基金代 码：164302 ， 以下简称 “本基 金” ） 的基金份额 划分为新华惠鑫分级债券型证券投资基金之惠鑫 A 份额 （基金简称： 惠鑫 A，基 金代码： 164303） 、 新华 惠鑫分级债券型证券投资基金之惠鑫 B 份额 （场内 简称： 惠鑫B，基金代码：150161）两级份额。 本基金管理人已于 2017 年 1 月10 日在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证 券时报》 和新华基金管理股份有限公司网站上刊登了 《新华惠鑫分级债券型证券 投 资 基 金 三 年 期 届 满 与 基 金 份 额 转 型 的 公 告 》 。 根 据 《 基 金 合 同 》 的 有 关 规 定, 基金合同 生效后 3 年 期届满, 无需召 开基金 份额持有 人大会,本基 金将不再 进行 基金份额分级,并转换为上市开放式基金(LOF) 份额， 基金名称变更为 “新华惠鑫 债券型证券投资基金（LOF）”。 本基金份 额转型 为上 市 开放式基 金（LOF ）份 额后，基 金份 额将申 请 在深圳 证券交易所上市交易。 （一）基金转型后的基金存续形式 转型后基 金名称 变更为 “新华惠 鑫 债券 型证券 投资基金 （LOF） ” 。惠 鑫 A、 惠鑫B 的基金份额将以各自的基金份额净值为基准 转型为上市开放式基金 （LOF） 份额， 转换 后的上市开放式基金（LOF）份额经向深交所申请后上市 交易。 （二）基金转型时惠鑫 A 的处理方式 本基金 《基金合同》 生效后 3 年期届满时， 基金份额持有人可选择将其持有 的惠鑫 A 份额赎回” 。 投资者不作选择的，其持有的惠鑫 A 份额将被 默认为转入 “新华惠鑫 债券型证券投资基金（LOF） ”份额。 基金管理人决定，2017 年 1 月 23 日为惠鑫 A 份额的最后开放赎回申请日。 惠鑫A 的基金份额持有 人可作出选择赎回惠鑫A 份额或是不选择赎回 惠鑫A 份额。 投资者不选择赎回惠鑫 A 份额的， 其持有的惠鑫 A 份额将于2017 年1 月24 日日终转换后被默认为转入“新华惠鑫 债券型证券投资基金（LOF） ”份额。 惠鑫 A 的 基金 份额持 有人可在 届时 公告规 定 的时间内 按照 公告规 定 的方式 作出选择申请。 （三）基金转型时的份额转换规则 1、份额转换基准日 本基金份额转换基准日为 2017 年1 月24 日。 2、份额转换方式 在份额转 换基 准日， 本 基金转换 成上 市开放 式 基金（LOF ）后 的基金 份额净 值调整为1.0000 元。 在份额转换基准日日终，以份额转换后 1.0000 元的基金份额净值为基准， 惠鑫A、惠鑫 B 按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金（LOF ）份额。 份额转换计算公式： 惠鑫 A 份额 （或惠鑫 B 份额） 的转换比率＝份额转换基准日惠鑫 A （或惠鑫 B）的基金份额净值/1.0000 惠鑫 A （或惠鑫 B） 基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金 （LOF）份 额＝基金份额持有人持有的转换前惠鑫 A （或惠鑫 B） 的份额数×惠鑫 A 份额 （或 惠鑫B 份额）的转换比率 在实施基金份额转换时， 惠鑫 A 份额 （或惠鑫 B 份额） 的转换比率、 惠鑫 A （或惠鑫 B）基 金份额 持有人持 有的转 换后上 市开放式 基金（LOF ） 份额的具体 计算见基金管理人届时发布的相关公告。 3、份额转换后的基金运作 在基金份额转换 基准日后不超过1 个月的时间 ， 本基金拟向深交所申请 上市 交易，并 开放场 内与场 外日常申 购、赎 回业务 。份额转 换后的 本基金 上市交易、 开始办理申购与赎回的具体日期，见基金管理人届时发布的相关公告。 （四）基金转型后基金的投资管理 基金分级 运作 期届满 ， 本基金转型 为 上市开 放 式基金（LOF ） 后，本 基金的 投资目标、 投资理念、 投资范围、 投资策略不变， 有关投资限制继续符合基金合 同的约定，并符合相关法律法规的规定 。 （五） 转型后 “新华惠鑫 债券型证券投资基金 （LOF） ” 的管理费、 托 管费 和销售服务费 转型后 “新华惠鑫 债券型证券投资基金 （LOF） ” 的管理费、 托管费 不变更： （1 ）基金管理人的管理费
“新华惠鑫 债券型证券投资基金 （LOF） ” 的管 理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产 中一次 性支付 给基金管 理人。 若遇法 定节假日 、公休 假等, 支付日期顺 延。 （2 ）基金托管人的托管费 “新华惠鑫 债券型证券投资基金 （LOF） ” 的托 管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 2、转型前 惠鑫 A 的销售服务费年费率为 0.5%，惠鑫 B 不收取销售 服务费。 转型后 “新华惠鑫 债券型证券投资基金 （LOF ） ” 仍按0.5%的标准收取销售服务 费。 “新华惠 鑫 债 券型证 券 投资基金 （LOF ） ”的 销 售服务费 年费 率为 0.5% ，按 前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 投资者欲了解详情， 请登陆基金管理人网站：www.ncfund.com.cn 或拨打客 服电话：4008198866 （全国统一，均免长途话费） 。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保 证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本公司充分重视投资者教育工作， 以保障 投资者利益为己任， 特此提醒广大投资者正确认识投资基金所存在的风险， 慎重 考虑、谨慎决策，做理性的基金投资者，享受长期投资理财的快乐！ 特此公告。
新华基金管理股份 有限公司 二零一七年 一月二十日
