德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
基金 份额发售公告
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德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
基金份额发售公告
基金 管 理人 ：德 邦 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：国 泰 君安 证 券股 份 有限 公 司
二 〇一 七年 一月
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重 要提 示
1、 德邦量化优选股票型证券投资基金 （LOF） （以下简称“本基金 ”） 的发
售已获中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1708号文准予募集注册。 中国证
监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判
断、推荐或者保证。
2、 本基金为股票型证券投资 基金，运作方式为 上市契约 型 开 放 式 （LOF） 。
3、 本基金的管理人为德邦基金管理有限公司 （以下或简称 “本公司 ”或“基
金管理人 ”） ， 基金托管人为 国泰君安证券股份有限公司 ， 基金份额登记机构为
中国证券登记结算有限责任公司 。
4、 本基金 根据认购/申购费用、 销售服务费收取方式的不同， 将基金份额分
为A 类基金份额和C 类基金份额，A 类基金份 额通过场外和场内两种方式发售，C
类基金份额通过场外方式发售 。
5、客户可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。
本基金场外认购方式为通过基金管理人的 直销中心、 网上直销平台 及基金销
售机构 公开发售； 本基金 场内认购方式为通过深圳证券交易所内具有基金销售业
务资格的会员单位发售 。
6 、 本基 金 募 集对 象 为 符 合 法 律 法规 规 定 的可投 资 于 证 券投 资 基 金的个 人 投
资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者、 人民币合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
7、 本基金募集期限 自2017年1月25日至2017年4月24日。基金管理人可根据
募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。
8、 若投资者欲通过场外认购本基金，需开立中国证券登记结算有限责任公
司的深圳开放式基金账户。 若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开
放式基金账户的， 则不需要再次办理开户手续。 募集期内本公司直销中心、 网上
直销平台和其他销售机构同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。
若投资者欲通过场内认购本基金， 需具有深圳证券账户。 其中， 深圳证券账
户是指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交
易所人民币普通股票账户（以下简称“深圳A股账户”）或证券投资基金账户。德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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募集期内 具有基金销售业务资格、 经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责
任公司认可的通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务 的深圳证券交易
所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。
9、本基金基金份额初始面值为人民币1.00 元，按初始面值发售，认购价格
为每份基金份额人民币1.00元。
10、 在基金募集期内， 投资者可多次认购基金份额。 通过本基金指定销售机
构场外认购基金，单笔认购的最低金额为1,000 元（含认购费），追加认购单笔
最低认购金额为1,000 元（含认购费）；通过本公司直销中心的首次最低认购金
额为50,000 元 （含认购费） ， 追加认购单笔最低认购金额为1,000元 （含认购费） ；
通过本公司网上直销平台，单笔认购的最低金额为1,000元（含认购费），追加
认购单笔最低金额为1,000元（含认购费）。销售机构另有规定的，从其规定。
基金投资者在募集期内可多次认购， 认购 申请 一经受理不得撤销， 募集期间不设
置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。 各销售机构对本基
金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
11、 场内认购单笔最低认购份额为1,000 份，超过1,000份的须为1,000份的
整数倍 。 本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限 制。 如
发生末日比例确认，认购申请确认不受最低认购数量的限制。
12、 销售机构受理投资者的认购申请并不表示对该申请已经成功的确认， 而
仅代表销售 机构确实收到了认购申请。 认购 申请 的确认以登记机构的确认结果为
准。 对于认购申请及认购份额的确认情况， 投资人应及时查询并妥善行使合法权
利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
13、 投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购， 也不得违规融资或帮助
他人违规进行认购。
14、 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。 投资者欲了解本基
金的详细情况， 请详细 阅读2017年1月20日刊 登在 《证券时报》 、 《上 海证券报》 、
《中国证券报》 上的 《德邦 量化优选股票型证券投资基金 （LOF） 招募说明书》 。
本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站
（www.dbfund.com.cn ）。
15、对未开设销售网点的地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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400-821-7788（免长途话费）或 021-36034888 和销售机构销售网点的咨询电话
垂询购买事宜。
16、 本基金募集期间， 除本公告所列示的销售机构外， 如增加销售机 构， 本
公司将另行公告。 各销售机构可能增加部分基金销售网点， 具体销售网点名单及
开户认购事项详见各销售机构有关公告或拨打各销售机构客户服务电话咨询， 具
体规定以各销售机构说明为准。
17、基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。
18、风险提示
（1 ）证券投资基金（以下简称基金）是一种长期投资工具，其主要功能是
分散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等
能够提供固定收益预期的金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额分享
基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
（2 ）基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括
基金自身的 管理风险、 流动性风险、 本基金特定风险、 其他风险 等。 巨额赎回风
险是开放式基金所特有的一种风险， 即当单个 开放日基金的净赎回申请超过 上一
开放日 基金总份额的百分之十时， 投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份
额。
（3 ）基 金分为 股票型 基金、混 合型基 金、债 券型基金 、货币 市场基 金等不
同类型， 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度
的风险。 一般来说， 基金的收益预期越高， 投资人承担的风险也越大。 本基金投
资中出现的各类风险， 包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价
格产生影响的市场风险， 因基金管理人的管理水平、 管理手段和管理技术等因素
影响基金收益水平的管理风险， 因 开放式基金的特殊要求必须保持一定的现金比
例以应付赎回要求的流动性风 险， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失
误或违反操作规程等引致的操作风险， 因 计算机、 通讯系统、 交易网络等技术保
障系统或信息网络支持出现异常情况引起的技术风险、因 法律法规方面的原因产
生的法律风险 等其他风险 。 另外， 本基金A 类 基金份额在 深圳证券交易所上市交
易， 对于选择通过二级市场交易的投资者而言， 其投资收益为买卖价差收益， 交
易费用和二级市场流动性因素都会在一定程度上影响投资者的投资收益， 本基金德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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的特有风险详见招募说明书 “风险提示”章节。
本基金为 股票型基金 ， 属于较高预期风险、 较高预期收益的证券投资基金品
种，其预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金 。
（4 ） 投资人应当认真阅读本基金的基金合同、 招募说明书等基金法律文件，
了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产
状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
（5 ） 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。
定期定额投资是引导投资人进行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资
方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证投资人获
得收益 ，也不是替代储蓄的等效理财方式。
（6 ）基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业
绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的买者自负
原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投
资人自行负担。
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一 、本 次基金 份额 发售情 况
（一）基金名称及代码
基金名称：德邦 量化优选股票型证券投资基金（LOF）
基金简称：德邦量化优选股票（LOF）
A 类 份额基金代码：167702
场内 A 类份额简称：量化优选
C 类份额基金代码：167703
C 类份额简称：优选 C
（二）基金类别
股票型证券投资基金
（三）基金运作方式
上市契约型开放式（LOF）
（四）基金的投资目标
在力求严格控制投资风险的前提下， 通过数量化的方法进行积极的投资组合
管理与风险控制， 力争实现超越 业绩比较基准 的投资收益， 谋求基金资产的长期
增值 。
（五）基金份额发售面值
本基金各类基金份额的发售面值为人民币 1.00 元。
本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书的规定执行。C 类基金份额不
收取认购费。
（六） 基金存续期限
不定期
（七） 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票、债 券（含 中小企 业私募债 券） 、 货币市 场工具、 权证、 股指期 货、资产支
持证券、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但
须符合中国证监会相关规定） 。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票组合的比例不低于基金资产的
80% ； 扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围 。
（八）募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者、 合
格境外机构投资者、 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人。
（九） 募集的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。
（十）基金份额类别 设置
本基金设 A 类基金份额和 C 类基金份额 。
A 类基金份额通过基金管理人指定的场外销售机构 或通过深圳证券交易所
内具有基金销售业务资格的会员单位 办理认购、 申购和赎回等业务 ， 并在深圳证
券交易所上市交易 。C 类基金份额通过基金管理人直销机构及其他场外销售机构
办理认购、申购和赎回等业务。
（十一） 销售机构
1、场外 销售机构
（1 ）直销机构
1） 德邦基金管理有限公司上海直销中心
住所：上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层
办公地址：上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层
法定代表人： 姚文平
联系人：王伟
公司总机：021-26010999
直销电话：021-26010928
直销传真：021-26010960
客服热线：400-821-7788
2）德邦基金管理有限公司网上直销平台
网址：www.dbfund.com.cn 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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投资者可以通过基金管理人的网站和其他网上直销平 台 办 理 本 基 金 的 认 购 、
申购及赎回等业务，具体业务规则请参阅相关公告。
（2 ）其他场外销售机构
1）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 29 层
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
联系人：王健
电话：021-38676252
网址：http://www.gtja.com
2）德邦证券股份有限公司
注册地址：普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心26 楼
法定代表人：姚文平
客服电话：400-8888-128
联系人：刘熠
电话：021-68761616
传真：021-68767032
公司网址：www.tebon.com.cn
3）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客服电话：95511-8
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
公司网址：www.stock.pingan.com 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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4）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼
法定代表人：刘学民
客服电话：95358
联系人： 吴军
电话：0755-23838751
传真：0755-23838751
网址： www.firstcapital.com.cn
5）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服电话：95548
联系人：侯艳红
传真：010-60833739
网址：www.cs.ecitic.com
6）中信证券(山东)有限公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
联系人：孙秋月
电话：0532-85022026
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
7）中信期货有限公司
注册地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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办公地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
联系人：韩钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
网址：www.citicsf.com
8）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
联系电话：010-66568292
传真：010-66568990
客服热线：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
9）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
10）申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031） 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或400-889-5523
公司网址: www.swhysc.com
11）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081493
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
12）国金证券股份有限公司
注册地址： 中国成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：中国成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客服电话：400-660-0109
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
13）中州期货有限公司
注册地址:山东省烟台市莱山区迎春大街 133-1 科技创业大厦
办公地址:山东省烟台市南大街 117 号文化宫大厦 16 楼
法定代表人:章国政
客服电话:400-653-5377 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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联系人:王妍
电话:0535-6692337
传真:0535-6692275
网址:www.zzfco.com
14）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
联系人：许曼华
联系电话：021-20315290
传真：021-20315137
网址：www.qlzq.com.cn
15）上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市宛平南路 88 号 26 楼
法定代表人: 陶涛
客服电话: 400-181-8188
联系人: 王超
电话：021-54509988
传真：021-54509981
网址: www.1234567.com.cn
16）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：李娟
电话：021-80359115
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传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
17）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人： 李兴春
客服电话：400-921-7755
联系人：徐鹏
电话：021-50583533
传真：021-50583633
网址：www.leadbank.com.cn
18）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人：刘惠
客服电话：400-808-1016
联系人： 毛林
电话：18916295537
传真：021-80133413
网址：www.fundhaiyin.com
19）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人：李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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20）泰诚财富基金销售( 大连) 有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：鞠言
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
网址：www.taichengcaifu.com
21）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
客服电话：400-821-9031
联系人： 程晨
电话：021-20662010
网址：www.lufunds.com
22）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话：400-046-6788
联系人： 兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
网址：www.66zichan.com
23）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
电话：021-20691923
传真：021-58787698
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
24）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市黄浦区龙华东路 647 号电科滨江中心 16 楼
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835785
传真号码：021-20835879
客服热线：400-920-0022
公司网址：www.licaike.com
25）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：杨懿
客服电话：400-166-1188
联系人： 文雯
电话：010-83363101
网址：http://8.jrj.com.cn/
26）上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903～906 室
法定代表人: 杨文斌
客服电话：400-700-9665
联系人：陆敏 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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联系电话：021-20613999
网址：www.ehowbuy.com
27）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层
法定代表人：凌顺平
客服电话：400-8773-772
联系人：董一锋
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
公司网址：www.5ifund.com
28）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人： 祖杰
电话：010-58845312
传真：010-58845306
公司网址：www.chtfund.com
29）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：杭州市西湖区黄龙时代广场
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-076-6123
联系人：韩爱彬
电话：18205712248
网址：www.fund123.cn
30）北京钱景财富投资管理有限公司 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
基金 份额发售公告
17
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1008
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
联系人：陈剑炜
电话：010-57418813
网址：www.qianjing.com
31）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：王哲宇
电话：021-63333319
网址：www.lingxianfund.com
32）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
网址：www.zlfund.cn
33）尚智逢源（北京）基金销售有限公司
注册地址: 北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
办公地址: 上海市卢湾区鲁班路 166 号 3 楼
法定代表人: 刘磊
客服电话: 400-628-1176
联系人: 刘蕾 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
基金 份额发售公告
18
电话：15618301166
传真：021-6302-7025
网址: www.hongdianfund.com
34）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、 N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、 N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人: 李昭琛
客服电话: 010-62675369
联系人: 吴翠
电话：010-62675369
传真：8610-62675979
网址: www.xincai.com
35）上海万得投资顾问有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址: 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人: 王廷富
客服电话: 400-821-0203
联系人: 姜吉灵
电话：021-68882280
传真：021-50710161
36）北京电盈基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
法定代表人: 程刚
客服电话: 400-100-3391
联系人: 黄翠茹
电话：010-56176115 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
基金 份额发售公告
19
传真：010-56176118
网址: www.dianyingfund.com
37）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室
法定代表人: TAN YIK KUAN
客服电话: 400-684-0500
联系人: 叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
网址: www.ifastps.com.cn
38）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人: 陈超
客服电话: 95118
联系人: 赵德赛
电话：18600280556
传真：010-89188000
网址: fund.jd.com
39）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区 新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
联系人: 方圆
电话：021-20530184
传真：021-20538999 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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20
网址： www.zhengtongfunds.com
40）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
电话：18001102931
网址：www.fundzone.cn
41）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
客服电话：95177
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
网址：www.snjijin.com
42）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙 楼二层
法定代表人：董浩
客服电话：400-068-1176
联系人：陈铭洲
电话：18513699505
网址：www.jimufund.com
43）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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21
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：李孟军
电话：020-89629012
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
44）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人： 施燕华
电话：021-20219988
传真：021-20219988
网址：www.gw.com.cn
45）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
联系人： 马力佳
电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
网址：www.jinqianwo.cn
46）中经北证( 北京) 资 产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
客服电话：400-600-0030 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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22
网址：http://www.bzfunds.com/
47）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰
和经济发展区）
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室
法定代表人： 王翔
客服电话：400-820-5369
联系人：俞申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
网址：www.jiyufund.com.cn
2、场内 销售机构
（1 ）场内销售机构
场内销售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位 （具体名
单可在 深圳 证券交易所网站 http://www.szse.cn/ 查询），包括：
爱建证券、 安信证券、 渤海证券、 北京高华、 财达证券、 财富证券、 财通证
券、 长城国瑞、 长城证 券、 长江证券、 川财证 券、 大通证券、 大同证 券、 德邦证
券、第一 创业证券 、 第 一创业摩 根大通 证券 、 东北证券 、 东方 花旗、 东方证券、
东海证券 、东莞 证券、 东吴证券 、东兴 证券、 高华证券 、方正 证券、 光大证券、
广发证券 、广州 证券、 国都证券 、国海 证券、 国金证券 、国开 证券、 国联证券、
国融证券 、 国盛 证券、 国泰君安 、国信 证券、 国元证券 、 海际 证券、 海通证券、
恒泰长财 、恒泰 证券、 红塔证券 、 宏信 证券、 华安证券 、华宝 证券、 华创证券、
华福证券 、 华金 证券、 华菁证券 、 华林 证券、 华龙证券 、华融 证券、 华泰联合、
华泰证券 、华西 证券、 华鑫证券 、 华英 证券、 江海证券 、 金通 证券、 金元证券、
九州证券、 开源证券、 联储证券、 联讯证券、 摩根士丹利华鑫、 民生 证券、 民族
证券、 南京证券、 内藤 证券、 平安证券、 群益 国际、 瑞信方正、 瑞银 证券、 山西
证券、上 海证券 、 上海 华信、 申 万宏源 、 申万 宏源西部 、 世纪 证券、 首创证券、
申港证券、 太平洋证券、 天风证券、 万和证券、 五矿证券、 万联证券、 网信证券、
西部证券 、西藏 东方财 富证券 、 野村证 券、 西 南证券、 湘财证 券、新 时代证券、德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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23
信达证券 、兴业 证券、 银河证券 、银泰 证券、 英大证券 、招商 证券、 浙商证券、
中德证券 、 中航 证券、 中金公司 、中山 证券、 中投证券 、 中泰 证券、 中 天证券、
中信建投、 中信 山东 、 中信证券、 中银国际、 中邮证券、 中原证券 （ 排名不分先
后 ，若有变动，以深圳证券交易所网站披露为准 ）。
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位也
可代理场内基金份额的发售 。 具体名单可在 深圳 证券交易所网站查询， 本基金管
理人将不就此事项进行公告。
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 增加或调整本基金销售机构 ， 并及
时公告。
（十二）募集时间安排与基金合同生效
本基金募集期自 2017 年1 月25 日至2017 年4 月24 日。 募集期限自基 金份
额发售之 日起最长不超过 3 个月。
基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短发售募
集期，并及时公告。
本基金自基金份额发售之日起3 个月内， 在基金募集份额总额不少于2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法
定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。 基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面确认之日起， 《基金合同》生效。
二 、发 售方式 与相 关规定
（一）发售方式和发售场所
本基金将通过场外认购和场内认购两种方式公开发售。
场外认购A 类和C 类基 金份额将通过基金管理人的直销机构及各场外销售机
构公开发售。
场内认购 A 类基金份额 将通过具有基金销售业务资格， 且经 深圳 证券交易所
及其指定的登记结算机构认可的会员单位发售。
销售机构 具体名 单见 本 公告“一 、本次 基金份 额发售情 况”中 的“（ 十一）德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
基金 份额发售公告
24
销售机构” 以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
（二）发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者、 合
格境外机构投资者、 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人。
（三）认购费率
本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取认
购费 。
认购费用在投资人认购 A 类基金份额时收取， 多次认购的， 按单笔 认购金额
对应的费率分别计费。
本基金的认购费率如下：
注：M 为投资金额
（四） 场外认购份额的计算
1、A 类基金认购份额的计算
本基金 A 类基金份额 的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式如
下：
认购费用采用比例费率时：
净认购金额= 认购金额/ （1+ 认购费率）
认购费用= 认购金额- 净 认购金额
认购份额= （净认购金额+ 认购利息）/ 基金份额发售面值
认购费用采用固定金额时：
基金份额类别 客户认购金额（M） 认购费率
A 类基金份额
场外认购费
M＜50 万元 1.0%
50万元 ≤M＜200万元 0.6%
200万元 ≤M＜500万元 0.2%
M≥500万元 1000 元/ 笔
A 类基金份额
场内认购费
本基金场内认购采取份额认购的方式，深圳证券交易所会员单位应
按照场外认购费率设定投资者的场内认购费率。
C 类 基 金 份 额
认购费
0 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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认购费用= 固定金额
净认购金额= 认购金额- 认购费用
认购份额= （净认购金额+ 认购利息）/ 基金份额发售面值
A 类基金份额的认购费用以人民币为单位， 以四舍五入方式保留至小数点后
2 位， 认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，
由此误差生的收益或损失由基金财产承担。
例 1：某投资者在募集期通过场外投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，
其对应认购费率为1.0%， 若认购金额在募集期间产生的利息为 50 元， 则其可得
到的认购份额计算如下：
净认购金额＝100,000.00/（1＋1.0%）＝99,009.90 元
认购费用＝100,000.00－99,009.90＝990.10 元
认购份额＝（99,009.90＋50）/1.00＝99,059.90 份
2、C 类基金份额的认购
如果投资人选择认购本基金的 C 类基金份额，则认购 份 额 的 计 算 方 式 如 下 ：
认购金额=申请金额
认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值
例 2：某投资人在募集期通过场外投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，
认购金额在募集期间产生的利息为 50.00 元，则其可得到 的 认 购 份 额 计 算 如 下 ：
认购份额＝（100,000.00 ＋50.00）/1.00 ＝100,050.00 份
认购份 额的 计算 结果 保留 小数点 后两 位， 小数 点后 两位以 后部 分四 舍五 入， 由此误 差产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。
（五） 场内认购份额的计算
本基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为：
净认购金额=挂牌价格×认购份额
认购费用=挂牌价格×认购份额×认购费率
认购金额=净认购金额＋认购费用
利息折算的份额=利息/挂牌价格
场内认购份额的计算结果保留到整数位（最小单位为1份），小数点以后的
部分舍去，余额计入基金财产。
例3 ：某投资人在募集期内通过场内认购本基金A类基金份额100,000 份，若德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
基金 份额发售公告
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会员单位设定的认购费率为1.0%， 假设该笔认购产生利息45元， 基金份额挂牌价
格为1.00 元，其认购份额数为：
净认购金额＝1.00 ×100,000=100,000.00 元
认购费用＝1.00 ×100,000×1.0%=1,000.00 元
认购金额＝1.00 ×（1＋1.0%）×100,000 ＝101,000.00 元
利息折算的基金份额＝45/1.00=45 份
即：投资人认购 100,000 份 A 类基金份额， 需缴纳 101,000.00 元，认购费
用为1,000.00 元， 若利息折算的份额为 45 份， 则总共可得到 100,045 份基金份
额。
（六）募集期间利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中 利息的具体金额以及 利息转份额的具体数额以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 。
（七 ）认购限额
1、 通过本基金指定销售机构场外认购基金， 单笔认购的最低金额为1,000元
（含认购费），追加认购单笔最低认购金额为1,000元（含认购费）；通过本公
司直销中心的首次最低认购金额为50,000元 （含认购费） ， 追加认购 单笔最低认
购金额为1,000元（含认购费）；通过本公司网上直销平台，单笔认购的最低金
额为1,000 元（含认购费），追加认购单笔最低金额为1,000元（含认购费）。销
售机构另有规定的，从其规定。
募集期间 不设置 投资者 单个账户 持有基 金份额 的比例和 最高认 购金额 限制。
各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的， 以各销售机构的业
务规定为准。
2、 场内认购单笔最低认购份 额为 1,000 份，超过 1,000 份的须为 1,000 份
的整数倍 。本基 金募集 期间对单 个基金 份额持 有人最高 累计认 购份额 不设限制。
如发生末日比例确认，认购申请确认不受最低认购数量的限制。
基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销机构的最低认购标准， 并
及时公告。 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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三 、场 外销售 机构 的开户 及认 购程序
（一）直销机构的开户及认购程序
i．直销中心的开户与认购流程：
1、个人投资者
（1 ） 开户及认购时间： 募集期间每日上午 9：30 至下午17：00 （ 周六、 周
日及法定节假日除外） 。
（2 ）开户及认购程序：
1）投资者提供下列材料办理基金账户的开户手续：
A. 填写合格并经申请人签字确认的 《开放式基金账户业务申请表 （个人） 》
及《风险承受能力调查问卷（个人） 》 ；
B. 本人有效身份证件 （身份证、 台胞证、 港澳居民来往内地通行证、 护
照、外国人永久居留证等）原件及复印件；
C. 指定银行账户实名制凭证（银行借记卡或存折的原件及复印件） ；
D. 需要开通传真交易的投资者， 应签署 《开放式基金传真交易协议书》 ；
E. 委托他人代办的， 还需提供经本人签字确认的委托代办业务授权委托
书原件、代办人有效身份证件原件及复印件；
F. 需要提交的其他材料。
2）投资者提供 下列材料办理基金认购手续：
A. 填写合格并经申请人签字确认的《开放式基金交易业务申请表》 ；
B. 资金划付凭证原件或复印件；
C. 本人有效身份证件原件及复印件；
D. 《开放式基金传真交易协议书》 （适用于传真交易） ；
E. 委托他人代办的， 还需提供经本人签字确认的委托代办业务授权委托
书原件及代办人有效身份证件原件及复印件。未满 18 周岁的个人投
资者还需提供经监护人签字确认的《法定代理人确认函》 。
投资者开立基金账户的同时可办理认购手续。
3）认购资金的缴付：
投资者应在提出认购申请当日 17：00 前，将 足额认购资金划至基金管理人
在指定银行开立的下列直销专户。
A. 户名：德邦基金管理有限公司 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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28
开户行：交通银行上海第一支行
账号：310066726018170166900
B. 户名：德邦基金管理有限公司
开户行：工商银行上海吴淞路支行
账号：1001197819200053442
C. 户名：德邦基金管理有限公司
开户行：招商银行上海大连路支行
账号：121910244310802
D. 户名：德邦基金管理有限公司
开户行：建设银行上海普陀支行
账号：31001511980050031801
（3）注意事项
1） 认购申请当日下午 17：00 之前， 若投资者的认购资金未到达基金管理人
指定直销专户， 则当日提交的申请顺延受理。 申请受理日期 （即有效申请日） 以
资金到账日为准。
2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：
A. 投资者已 划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
B. 投资者已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；
C. 投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；
D. 募集期截止日下午 17：00 之前认购资金未到达指定直销专户的；
E. 基金管理人确认的其它无效资金或认购失败资金。
3）对登记机构确认的无效认购，基金管理人将在 7 个工作日内将认 购资金
退回， 投资者可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请 （届时募集期已结束
的除外）。
2、机构投资者
（1 ） 开户及认购时间： 募集期间每日上午 9：30 至下午17：00 （ 周六、 周
日及法定节假日除外） 。
（2 ）开户及认购程序：
1）投资者提供下列材料办理基金账户的开户手续：
A. 填写合格并加盖公章和法定代表人 （非法人单位则为负责人） 章的 《开
放式基金账户业务申请表 （机构版） 》 、 《风险 承受能力调查问卷 （机德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
基金 份额发售公告
29
构版）》；
B. 工商行政管理部门核发并已通过年检的 《企业法人执照》 或 《营业执
照》 副本原件及加盖法人 （或非法人单位） 公章的复印件； 或民政部
门或其他主管部门颁发的注册登记证书副本原件及加盖法人 （或非法
人单位） 公章的复印件。 如为境外机构投资者， 还应提交合格境外机
构投资者证券投资业务许可证、 投资额度的审批证明的原件及复印件
（须加盖托管银行印章）；
C. 有效的组织机构代码证原件及加盖法人 （或非法人单位） 公章的复印
件；
D. 有效的税务登记证原件及加盖法人（或非法人单位 ） 公 章 的 复 印 件 ；
E. 银行的开户证明原件及复印件；
F. 加盖预留印鉴的预留印鉴卡；
G. 需要开通传真交易的投资者， 应签署 《开放式基金传真交易协议书》 ；
H. 委托他人办理的， 需提交授权经办人有效身份证件原件及复印件、 加
盖公章和法定代表人 （非法人单位则为负责人） 章的基金业务授权委
托书原件。
2 ）投资者提供下列材料办理基金认购手续：
A. 填写合格并加盖预留印鉴的《开放式基金交易业务申请表》；
B. 资金划付凭证原件或复印件；
C. 《开放式基金传真交易协议书》（适用于传真交易）；
D. 授权经办人有效身份证件原件及复印件。
投资人开户的同时可办理认购手续。
3）认购资金的缴付：
投资者应在提出认购申请当日 17：00 前， 以 电汇、 支票主动付款或贷记凭
证方式将足额认购资金划至基金管理人在指定银行开立的下列直销专户。
A. 户名：德邦基金管理有限公司
开户行：交通银行 上海第一支行
账号：310066726018170166900
B. 户名：德邦基金管理有限公司
开户行：工商银行 上海吴淞路支行 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
基金 份额发售公告
30
账号：1001197819200053442
C. 户名：德邦基金管理有限公司
开户行：招商银行 上海大连路支行
账号：121910244310802
D. 户名：德邦基金管理有限公司
开户行：建设银行 上海普陀支行
账号：31001511980050031801
（3 ）注意事项
1） 认购申请当日下午 17：00 之前， 若投资者的认购资金未到达基金管理人
指定直销专户， 则当日提交的申请顺延受理。 申请受理日期 （即有效申请日） 以
资金到账日为准。
2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：
A. 投资者已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
B. 投资者已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；
C. 投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；
D. 募集期截止日下午17： 00 之前认购资金未到达指定基金直销专户的；
E. 基金管理人确认的其它无效资金或认购失败资金。
3）对登记机构确认的无效认购，基金管理人将在 7 个工作日内将认 购资金
退回， 投资者可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请 （届时募集期已结束
的除外）。
ii．网上直销的开户与认购流程：
1、开户及认购时间：募集期间 24 小时接受开户、认购申请。工作日 17：
00 之后以及法定节假日的认购申请顺延至下一交易日处理。
2、开户及认购程序：
（1 ）开立基金账户：
投资者通过本公司网上直销交易系统开立基金账户时， 需验证身份信息， 阅
读风险提示函， 并签订网上直销协议。 新用户第一次登录时， 系统将要求投资者
进行风险测评。
（2 ）认购流程：
A. 投 资 者 通 过 网 上 直 销 交 易 系 统 开 立 基 金 账 户 当 日 ， 即 可 使 用 基 金 账 号
或交易账号办理认购业务； 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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B. 投 资 者 通 过 网 上 直 销 交 易 系 统 进 行 认 购 的 流 程 请 参 见 本 公 司 网 站 所 公
布的《德邦基金管理有限公司网上交易业务规则》 及其他相关公告 。
3、注意事项
（1 ）若 投资者 的认购 资金未被 实时扣 除，则 该笔提交 的申请 失败。 请确保
银行账户有足额资金后重新发起认购申请。
（2 ）基金募集 期结束，以下将被认定为无效认购：
A. 投资者已划付认购资金，但开户不成功的；
B. 投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；
C. 基金管理人确认的其它无效资金或认购失败资金。
（3 ）对登记机构确认的无效认购，基金管理人将在 7 个工作日内将 认购资
金退回， 投资者可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请 （届时募集期已结
束的除外） 。
（二）非直销场外销售机构的开户与认购程序
机构投资者在非直销场外销售机构的开户及认购手续以各非直销场外销售
机构的规定为准。
四 、场内 销售 机构 的开户 及认购 程序
（一） 场内认购 使用帐户说明
1、投资者通过深圳证券交易所会员单位场内认购本基金应使用深圳 A 股账
户或深圳证券投资基金账户。
2、已有深圳 A 股账户 或深圳证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手
续。
3、尚无深圳 A 股账户 或深圳证券投资基金账户的投资者，需在认购前持本
人身份证到中国证券登记结算有限责任公司 深 圳 分 公 司 的 开 户 代 理 机 构 办 理 深
圳A 股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。 有关开设深圳 A 股账户和深圳
证券投资基金账户的具体程序和办法， 请到场内销售 机构的各开户网点详细阅读
有关规定。
(二)场内认购程序
1、 受理认购的时间： 在本基金募集期间， 办理时间为 9： 30－11： 30 和13：
00 －15：00（周六、周日和节假日不受理 ） 。 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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2、 开立 资金账 户：在 具有基金 代销业 务资格 的深交所 会员单 位的营 业网点
开立资金账户 。
3、 办理认购
（1 ）投资者认购前应在资金账户中存入足额的认购资金；
（2 ）投 资者可 通过场 内销售 机 构认可 的各种 方式在投 资者开 立资金 账户的
场内 销售 机构各业务网点申报认购委托， 认购可多次申报， 申报一经确认不可撤
销，认购资金即被冻结 ；
具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明。
五 、清 算与交 割
（一） 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集
行为结束前， 任何人不得动用。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基
金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准 。
（二）本基金权益登记由基金登记机构在募集结束后完成。
六 、基 金的验 资与 基金合 同生 效
（一）基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3 个月内， 在基金募集份额总额不少于2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法
定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起， 《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同 》 生 效 事 宜 予 以 公 告 。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 ：
1、以其固有财产 承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同
期活期存款利息；
3、如基 金募集 失败， 基金管理 人、基 金托管 人及销售 机构不 得请求 报酬。
基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
七 、发 售费用
基金募集期间的信息披露费、 会计师费、 律师费以及其他费用， 不得从基金
财产中列支。 若本基金募集失败， 因募集行为而产生的债务和费用由基金管理人 、
基金托管人和销售机构各自 承担。 基金合同生效后的各项费用按有关法律法规的
规定列支。
八 、本 次份额 发售 当事人 和相 关机构
（一）基金管理人
名称：德邦基金管理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层
办公地址：上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层
法定代表人：姚文平
成立时间：2012 年3 月27 日
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 2 亿元
存续期间：持续经营
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可[2012]249 号
经营范围： 基金募集、 基金销售、 特定客户资产管理、 资产管理和中国证监
会许可的其他业务 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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联系人：刘利
联系电话：021-26010999
公司网站：www.dbfund.com.cn
（二）基金托管人
名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号29 层
法定代表人：杨德红
成立时间：1999 年8 月18 日
批准设立机关及批准设立文号：证监机构字[1999]77 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：柒拾陆亿贰仟伍佰万元人民币
存续期间：持续经营
基金托管业务批准文号：证监许可[2014]511 号
联系人：王健
联系电话：021-38676666
（三）发售机构
发售机构名单详见 “一、 本次基金份额发售情况” 中的 “ （十一） 销售 机构” 。
（四）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
（五）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号19 楼 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF ）
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法定代表人： 俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
（六）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
法定代表人：葛明
住所：中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
办公地址：中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼16 层
邮政编码：100738
公司电话：010-58153000
公司传真：010-85188298
签章会计师： 陈露、蔺育化
业务联系人： 蔺育化
德邦基金管理有限公司
二〇一七年一月 二十日
