工银瑞信聚焦30 股 票 型证 券 投 资 基 金
更新的招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
基 金 管 理 人 ： 工银 瑞 信 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人： 招商 银 行 股 份 有 限公 司
工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
更新 的招募说明书
1
重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2015 年6月2 日证 监 许可 【2015 】 1108 号文 注册 募
集。 本 基金 基金 合同 于2015 年6月25日 起生 效， 自该 日起基 金管 理人 正式 开始 管理本 基金 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会
注册 ， 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 注册 ，并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。 中 国证监 会不 对基 金的 投资 价值及 市场 前
景等作 出实 质性 判断 或者 保证。
投资有 风险 ，投 资者 认购 （或申 购） 基金 份额 时应 认真阅 读本 招募 说明 书， 全面认 识
本基金 产品 的风 险收 益特 征， 应充分 考虑 投资 者自 身 的风险 承受 能力 ， 并 对认 购 （或 申购）
基金的 意愿 、 时 机、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买
者自负 ” 原 则 ， 在投 资者 作 出投资 决策 后， 基金 运营 状 况与基 金净 值变 化导 致的 投资风 险，
由投资 者自 行负 担。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受， 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 、 基金
合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务 。基 金投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义
务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本基金 为股票 型 基金 ， 其 预期收 益和 风险 水平 高于 混合型 基金 、债 券型 基金 与货币 市
场基金 。 属 于风 险水 平较 高的基 金。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管理人 依
照 恪尽 职守 、诚 实信 用、 谨慎勤 勉 的 原则 管理 和运 用基金 财产 ，但 不 保 证基 金一定 盈利 ，
也不保 证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2016 年12 月 24 日 ， 有 关财 务数 据和 净值 表现 数据截
止日 为2016 年9 月30 日 （财务 数据 未经 审计 ）。 本招募 说明 书已 经基 金托 管人复 核。工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲5 号6 层甲 5 号 601 、甲5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80%； 瑞士 信贷 银行 股份有 限
公司占 公司 注册 资本 的 20%。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
沈立强先 生， 董事长 ，硕 士，高级 会计 师。1976 年 参加工作 ，先 后在中 国人 民银行 杭
州分行 、 中 国工 商银 行浙 江分行 、 河 北分 行、 上海 分行工 作。 历任 中国 工商 银行杭 州分 行营
业部副 主任 、 杭 州分 行营 业部主 任、 浙江 分行 会计 出纳处 副处 长、 储蓄 处副 处长、 储蓄 处处
长、 人 事处 处长 、 党 委组 织部部 长、 营业 部总 经理 （兼） 、 浙 江分 行行 长助 理、 副 行长 、 党
委副书 记 ； 中 国工商 银行 河北分 行行 长 ； 中国 工商 银行上 海分 行行 长， 兼任 上海市 银行 同 业
公会会 长、上 海市城 市金 融学会 会长、 上海市 支付 清算协 会会长 、上海 市金 融学会 副会长 、
上海国 际商 会副 会长 、 上 海世界 贸易 中心 协会 副会 长、 中国 城市 金融学 会常 务理事 、 上海 市
宏观经 济学 会常 务理 事、 中国社 会科 学院 陆家 嘴研 究基地 理事 会理 事、 上海 财经大 学校 董会工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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董事， 上海 市人 大代 表。
Neil Harvey 先生， 董事 ， 瑞士信贷 执行董 事， 常驻 香港。瑞 士信贷 银行 香港 和大中 华
区首席执 行官 ，负责 私人 银行、财 富管 理和投 资银 行业务。 同时 ，Neil Harvey 先生还 是资
产管理亚 太地 区副主 席、 亚太区运 营委 员会成 员。Neil Harvey 先生在 投资银 行和资产 管理
领域有 三十 年的 工作 经历 ， 对新 兴市 场和 亚太 地区 有着深 刻的 了解 ， 在 亚太 地区也 有十 七年
的工作经 历。Neil Harvey 先生在瑞 士信 贷工作 十五 年，担 任 过很 多职务 ，目 前他是资 产管
理亚太 和新兴 市场负 责人 。此前 ，他担 任亚洲 （除 日本） 投资银 行和固 定收 益业务 负责人 。
另外， 他在 瑞士 信贷 和其 他公司 都担 过要 职， 负责 澳大利 亚、 非洲、 日本、 拉美、 中东、 土
耳其和 俄罗 斯地 区的 业务 。
郭特华 女士 ， 董 事， 博士， 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理， 兼任 工银 瑞信投 资
管理有 限公 司董 事 、 董 事 长， 工银 瑞信 资产 管理 （国 际） 有限 公司 董事 长、 工银 家族财 富 （上
海） 投 资管 理有 限公 司的 董事。 历任 中国 工商 银行 总行商 业信 贷部 、 资 金计 划部副 处长 ， 中
国工商 银行 总行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。
王一心 女士 ， 董 事， 高级 经济师 ， 中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、 专
职董事 。 历 任中 国工 商银 行专项 融资 部 （ 公司 业务 二部、 营业 部） 副总 经理 ； 中国 工商 银行
营业部 历 任副 处长 、处 长 ；中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士， 董事 ， 高 级会 计师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专职
派出董 事， 于2004 年11 月 获得国 际内 审协 会注 册内 部审计 师 （Certified Internal Auditor)
资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人， 中国 工商 银行 清算中 心外 汇清
算处负 责人 、 副 处长 ， 中 国工商 银行 稽核 监督 局外 汇业务 稽核 处副 处长 、 处 长， 中 国工 商银
行内部 审计 局境 外机 构审 计处处 长， 工行 悉尼 分行 内部审 计师 、风 险专 家。
田国强 先生 ， 独 立董 事， 经济学 博士 ， 上 海财 经大 学经济 学院 院长 ， 上 海财 经大学 高等
研究院院 长，美 国德 州A&M 大学经济 系Alfred F. Chalk 讲席教 授。 首批中 组部 “千人计 划”
入选者 及其 国家 特聘 专家 ， 首批 人文 社会 科学 长江 学者讲 座教 授， 曾任 上海 市人民 政府 特聘
决策咨询 专家， 中国 留美 经济学会 会长 （1991-1992 ）。2006 年被 《华尔 街电 讯》列为 中国
大陆十 大最 具影 响力 的经 济学家 之一 。 主要研 究领 域包括 经济 理论 、 激 励机 制设计 、 中国 经
济等。
孙祁祥 女士， 独立 董事， 经济学 博士， 北京 大学 经 济学院 院长， 教授， 博士 生导师， 享
受国务 院政 府特 殊津 贴专 家。 兼 任北 京大 学中 国保 险与社 会保 障研 究中 心主 任， 中 国金 融学
会学术 委员 会委 员、 常务 理事 ， 中 国保 险学会 副会 长， 教育 部高 等学校 经济 学类学 科专 业 教工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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学指导 委员 会委 员， 美国 国 际保险 学会 董事 会成 员、 学 术主持 人， 美国C.V. Starr 冠名教 授。
曾任亚 太风险 与保险 学会 主席、 美国 国 家经济 研究 局、美 国印第 安纳大 学、 美国哈 佛大学 、
香港大学 访问 学者。 在《 经济研究 》等 学术刊 物上 发表论文100 多 篇， 主持过20 多项由 国家
部委和 国际 著名 机构 委托 的科研 课题 。
Jane DeBevoise 女士，独立董事， 香港大学艺术系博士，历 任银行家信托公司（1998
年与德 意志 银行 合并 ） 董 事总经 理、 所罗 门· 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政府
委任的 展览 馆委 员会 成员 、 香港 西九 龙文 娱艺 术馆 咨询小 组政 府委 任委 员。2003 年 至今 担任
香港亚 洲艺 术文 献库 董事 局董事 及主 席，2009 年至 今担任 美国 亚洲 艺术 文献 库总裁 。
2 、监 事会 成员
郑剑锋 先生 ：监 事， 金融 学科学 双硕 士。2005 年 12 月 起， 郑剑 锋先生 任职 于中国 工
商银行 监事 会办 公室 ， 先 后担任 综合 管理 处处 长、 监督专 员和 监事 会办 公室 副主任 ， 主要 负
责风险 、内 控及 董事 高管 履职的 监督 检查 工作 。2014 年 6 月 起， 郑剑 锋先 生 被任命 为中 国
工商银 行战 略管 理与 投资 者关系 部集 团派 驻子 公司 董监事 办公 室高 级专 家、 专职派 出董事 。
黄敏女士 ：监事 ，金融 学 学士。黄 敏女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group ( 瑞士信
贷集团) ，先后 担任 全球投 资银行 战略部 助理副 总裁 、亚太 区投资 银行战 略部 副总裁 、中国
区执行 首席 运营 官， 资产 管理大 中国 区首 席运 营官, 现任资 产管 理中 国区 负责 人。
洪波女士 ：监事 ，硕 士。ACCA 非 执业会 员。2005年至2008 年任安 永华明 会计 师事务 所
高级审计 员；2008年至2009 年任民 生证券 有限责 任公 司监察稽 核总 部业务 主管 ；2009 年6月
加入工 银瑞 信法 律合 规部 ，现任 法律 合规 部副 总监 。
倪莹女 士： 监 事， 硕 士。2000年至2009 年 任职 于中 国 人民大 学， 历 任副 科长、 科长， 校
团委副 书记 。2009年至2011 年就 职于 北京 市委 教工 委 ， 任 干部 处副 调研员 。2011 年加 入工 银
瑞信战 略发 展部 ，现 任副 总监。
章琼女 士： 监事 ， 硕 士。2001 年至2003 年任 职于 富友 证券财 务部 ；2003年至2005 年任 职
于银河 基金 ， 担任注 册登 记专员 。2005 年加入 工银 瑞信运 作部 ， 现任工 银瑞 信运作 部联 席 总
监。
3 、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ： 硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ， 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ， 兼
任工银瑞信投资管理 有限 公司监事。1997－1999 年中 国 华 融 信 托 投 资 公司 证券 总 部 经 理 ，工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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2000 －2005 年中 国华 融资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。
江明波 先生 ： 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任工 银瑞 信资产 管理
（国际 ） 有 限公 司固 定收 益 投资总 监， 工银 瑞信 投资 管 理有限 公司 董事 。 2000 年7 月至2001
年11 月 ，任职 于长城 证券 有限责任 公司 ，担任 研究 员；2001 年12 月至2006 年12 月， 任
职于鹏 华基 金管 理有 限公 司， 历 任研 究员 、 基 金经 理助理 、 普 天债 券基 金经 理、 社 保债 券组
合、社保 回购 组合基 金经 理、机构 理财 部总监 助理 、固定收 益小 组负责 人。2006 年 加入工
银瑞信 基金 管理 有限 公司 。
杜 海 涛先 生： 硕士 ，现 任工 银 瑞信 基金 管理 有限 公司 副 总经 理， 兼任 工银 瑞信 资产管
理 （国 际） 有限 公司 董事 ，1997 年7 月至2002 年9 月， 任职 于长 城证 券有 限 责任公 司， 历
任职员、 债券 （金融 工程 ）研究员 ；2002 年10 月至2003 年5 月，任 职于宝 盈基金管 理有
限公司， 历任 研究员 、基 金经理助 理；2003 年6 月至2006 年3 月 ，任职 于招 商基金管 理有
限公司 ，历 任研 究员 、基 金经理 。2006 年加 入工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司。
赵紫英 女士 ： 博 士， 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理， 1989 年8 月至 1993 年
5 月 ， 任 职于 中国 工商 银 行海淀 支行 ， 从事 国际 业 务；1994 年 6 月至 2002 年 4 月， 任职
于中国 工商 银行 北京 市分 行国际 业务 部 ， 历任 综合 科科长 、 国际 业务部 副总 经理 ；2002 年5
月至 2005 年6 月 ，任 职于 中国工 商银 行牡 丹卡 中心 ，历任 市场 营销 部副 总经 理、清 算部 副
总经理 。2005 年加 入工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司。
4 、本 基金 基金 经理
胡文彪先 生，15 年 证券从 业经验； 先后 在国泰 君安 证券股份 有限 公司担 任研 究员， 华
林证券有 限公 司担任 研究 员；2006 年 加入工 银瑞信 基金管理 有限 公司， 历任 产品开发 部高
级经理 和权 益投 资部 高级 经理；2009 年 3 月 5 日至 2011 年 2 月 10 日 ，担 任工银 沪 深 300
基金基 金经 理；2009 年 8 月26 日至2011 年2 月 10 日， 担 任工 银上 证央 企ETF 基金 基金 经
理；2010 年2 月10 日至 2011 年3 月16 日， 担 任工 银瑞信 中小 盘成 长混 合型 证券投 资基 金
基金经 理；2011 年2 月 10 日至2013 年 1 月 18 日， 担任工 银双 利债 券基 金基 金经理 ；2011
年3 月16 日至今 ，担 任工 银瑞信 大盘 蓝筹 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ；2012 年11 月 20
日至今， 担任 工银 瑞信 中小 盘成长 混合 型证 券投 资基 金基金 经理； 2013 年 11 月12 日 至今 ，
担任工 银瑞 信精 选平 衡基 金基金 经理 ；2015 年4 月28 日 至今， 担任 工银 瑞信 养老产 业股 票
型基金 基金 经理 ；2015 年6 月25 日至今 ，担 任工 银 聚焦 30 股 票型 基金 基金 经 理；2015 年
12 月 30 日 至今 ， 担 任工 银 瑞信文 体产 业股 票型 基金 基金经 理 ；2016 年 10 月18 日至 今， 担
任工银 瑞信 稳健 成长 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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5 、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，简 历同 上。
杜海涛 先生 ，简 历同 上。
宋炳珅 先生 ，12 年证 券从 业经验 ；曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员 ；2007 年加入 工
银瑞信 ， 现 任权 益投 资总 监兼研 究部 总监 。2012 年2 月 14 日 至今， 担任 工银 瑞信添 颐债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 ；2013 年1 月 18 日 至今， 担任工 银双 利债 券基 金基 金经理 ；2013
年1 月 28 日至2014 年 12 月5 日 ， 担 任工 银瑞 信60 天理财 债券 型基 金基 金经 理；2014 年1
月 20 日 至今 ，担 任工 银瑞 信红利 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ；2014 年 1 月 20 日 至今 ，
担任工 银瑞 信核 心价 值混 合型证 券投 资基 金基 金经 理；2014 年 10 月 23 日至 今，担 任工 银
瑞信研 究精 选股 票型 基金 基金经 理；2014 年 11 月 18 日至 今， 担任 工银 医疗 保健行 业股 票
型基金 基金 经理 ；2015 年2 月 16 日 至今 ，担 任工 银 战略转 型主 题股 票基 金基 金经理 。
欧阳凯 先生 ，14 年证 券从 业经验 ；曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信， 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ， 担 任工 银双 利债 券型基 金基 金
经理，2011 年12 月 27 日 至今担 任工 银保 本混 合基 金基金 经理 ，2013 年 2 月7 日至今 担任
工银保 本2 号混 合型 发起 式基金( 自2016 年2 月 19 日起变 更为 工银 瑞信 优质 精选混 合型 证
券投资 基金)基 金经 理，2013 年 6 月 26 日 起至 今担 任工银 瑞信 保 本 3 号混 合 型基金 基金 经
理, 2013 年 7 月 4 日起 至 今担任 工银 信用 纯债 两年 定期开 放基 金基 金经 理，2014 年9 月19
日起至 今担 任工 银新 财富 灵活配 置混 合型 基金 基金 经理 ，2015 年5 月26 日起 至今担 任工 银
丰盈回 报灵 活配 置混 合型 基金基 金经 理 。
黄安乐先 生，13 年 证券从 业经验 ； 先后 在天相 投资 顾问有限 公司 担任研 究员 ，国信 证
券经济研 究所 担任资 深分 析师，国 信证 券资产 管理 总部担任 投资 经理、 研究 员 ；2010 年加
入工银 瑞信 ，现 任权 益投 资 部总 监。2011 年 11 月 23 日至 今， 担任 工银 瑞信 主题策 略混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 ；2013 年 9 月 23 日至 今 ，担任 工银 瑞信 精选 平衡 基金基 金经 理；
2014 年10 月 22 日 至今， 担任工 银高 端制 造行 业股 票型基 金基 金经 理；2015 年 4 月28 日至
今， 担 任工 银新 材料 新能 源行业 股票 型基 金基 金经 理；2016 年1 月29 日至 今 ， 担任 工银 瑞
信国家 战略 主题 股票 型基 金基金 经理 。
李剑峰先 生，13 年 证券从 业经验 ； 曾任 中央国 债登 记结算有 限责 任公司 业务 经理、 高
级副经理 ；2008 年 加入工 银瑞信， 曾任 固定收 益研 究员，现 任专 户投资 部总 监，专户 投资
部投资 经理 。
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上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管 人
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ：李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2、其 他销 售机构
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（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：侯 燕鹏 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（5） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
注册日 期：1988 年8 月 26 日
注册资 本：190.52 亿元 人 民币
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（6） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：于 慧
电话：021 －61618888
传真：021 －63602431
客户服 务电 话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（7） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
传真：010 －68858117
客户服 务电 话：95580
网址：http://www.psbc.com
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（8） 北京 农商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：王 薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客户服 务电 话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（9） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱 红
电话：010 －63636153
传真：010 －63636157
客户服 务电 话：95595
网址：http://www.cebbank.com
（10） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
客户服 务电 话：4008888788 ；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（11） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
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法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531 －81283938
传真：0531 －81283900
客户服 务电 话：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn/
（12） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（13） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服 务电 话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（14） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 维琳 、钱 达琛
电话：021-33389888
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传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（15） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服 务电 话：95521
网址：http://www.gtja.com/
（16） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
电话：020 －88836999
传真：020 －88836654
客户服 务电 话： 961303
网址：http://www.gzs.com.cn
（17） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 （代 行）
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579;4008-888-999
网址：http://www.95579.com/
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（18） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022 －28451861
传真：022 －28451892
客户服 务电 话：4006515988
网址：http://www.bhzq.com
（19） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2－6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（20） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（21） 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
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法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
电话：0592 －5161816
传真：0592 －5161102
客户服 务电 话：0592-5163588
网址：http://www.xmzq.cn
（22） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路99 号 标力 大厦
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广场1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021 －38565785
传真：021 －38565783
客户服 务电 话：4008888123
网址：http://www.xyzq.com.cn/
（23） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服 务电 话：96518 、4008096518
网址：www.hazq.com
（24） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路32 号国 资 大厦B 座 4 楼
法定代 表人 ： 余磊
联系电 话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618882
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联系人 ：刘 鑫
客服电 话： （027 ）87618889
公司网 址：http://www.tfzq.com
（25） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：陈宏
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人 ：汪 尚斌
公司网 址：www.xzsec.com
客户咨 询电 话：40088-11177
（26） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（27） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（28） 华融 证券 股份 有限 公司
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座3 、5 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010 －58568235
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
（29） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
邮编：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（30 ） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（31 ） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦6 层
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法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（32 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（33 ） 蚂蚁 （杭州 ） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（34 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（35 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
联系电 话：021-38509639
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（36 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
（37 ） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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（38 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（39 ） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座46 楼06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
（40 ） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话： 010-59393920-811
客服电 话：4008080069
传真： 010-59393074
网址： www.zscffund.com
（41 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
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法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（42 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：马 良婷
联系电 话：021-20691942
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（43 ） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座9 层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 邓洁
联系电 话： 010-58325388-1105
客服电 话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
（44 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 王巨 明
联系电 话： 010-52855713
客服电 话： 400-609-9200 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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网址:
www.yixinfund.com
（45 ） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（46 ）中 国国 际期 货有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
（47 ） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（48 ） 中天 嘉华 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（49 ） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（50 ） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（51 ） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：冯 立
联系电 话：021-80133535
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（52 ） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（53 ） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉
武 明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（54 ） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（55 ） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（56 ） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（57 ） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 下东 大 街216 号喜 年广 场A 座1502 室
联系人 ：付 勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
（58 ） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（59） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
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25
传真：010 －66045500
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
（60 ） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ： 凌秋 艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（61） 君德 汇富 投资 咨询 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（62） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006 433 389
网址：www.lingxianfund.com 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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（63） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ： 梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（64） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服 务电 话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
（65） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
（66） 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中 路88 号
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27
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 交子 大 道177 号中 海国际 中 心B 座 6 楼
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（67） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（68） 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
法定代 表人 ：杲 传勇
联系人 ： 郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（69） 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
办公地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
法定代 表人 ： 孙 玉芝
联系人 ： 王 方震 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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28
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（70） 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉 路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉 路9 号
法定代 表人 ： 谭 先国
联系人 ： 刘 文静
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：http://www.whccb.com/
（71） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座 3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服 务电 话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（72） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
传真：0755-25838701
客服电 话：95358
网址: www.firstcapital.com.cn
(73) 北京 创金 启富 投资 管 理有限 公司
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注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ： 赵海 峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服 务电 话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
(74)中 证金 牛（ 北京 ）投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服 务电 话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（75） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ： 裴小 龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（76） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
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30
联系人 ：盛 海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服 务电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（77） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（78） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 ：珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 ：广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系 人： 钟琛
电话 ：020-89629099
传真 ：020-89629011
客服 电话 ：020-89629066
网址 ：www.yingmi.cn
（79） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：蒋 宸
电话：010-58170911 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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传真：010-58170800
客户服 务电 话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（80 ） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发
展区）
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ： 蓝杰
电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991
客户服 务电 话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
（81 ） 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 甚 至是 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深 圳市 南山 区 海德一 道 88 号 中州控 股中 心 A 座 1606
法定代 表人 ： 吴永 宏
联系人 ： 邹冲
电话： 15920063836
客户服 务电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
（82 ） 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ： 贺杰
电话： 18551612276
传真： 025-86853960
客户服 务电 话：4007-999-999 转 3
网址：http://jr.tuniu.com/ 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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（83 ） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ： 王伟 刚
联系人 ： 李瑞 真
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服 务电 话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
（84 ） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公 地址 ：北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定 代表 人： 李悦 章
联系 人： 曹庆 展
电话 ： 010-85932450
传真 ： 010-65983333
客户 服务 电话 ： 400-066-8586
网址 ： www.igesafe.com
（85 ） 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ： 王英 俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服 务电 话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com
（86 ） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 8 楼
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法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ： 沈杰
电话： 021-5132 7185
传真： 021-5071 0161
客户服 务电 话：400-821-0203
（87 ） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济 技 术开发 区宏 达北 路 10 号五 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ： 张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服 务电 话： 4008-980-618
网址： www.chtfund.com
（88 ） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ： 郭宝 亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服 务电 话： 400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（89 ） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ： 姜焕 洋
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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客户服 务电 话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（90 ） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座 1009
法定代 表人 ： 夏予 柱
联系人 ： 胡明 哲
电话： 15810201340
传真： 028-62825327
客户服 务电 话： 400-8557333
网址： www.jhjhome.net
（91 ） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、 N-2 地 块新 浪总部 科
研楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、 N-2 地 块新 浪总部 科
研楼 5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 吴翠
电话： 010-60619607
传真： 8610-62676582
客户服 务电 话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
（92） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ： 陆 华裕
联系人 ： 胡 技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：95574 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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网址：www.nbcb.com.cn
（93） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：王 盈虚
电话： 0571-88267825
传真： 0571-87659954
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
（94） 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
法定代 表人 ： 李 宏鸣
联系人 ： 叶 卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cc
（95 ）天 津银 行 股份 有限 公司
注 册地 址： 天津 市河 西 区友谊 路 15 号
办 公地 址： 天津 市河 西 区友谊 路 15 号
法 定代 表人 ： 袁 福华
联 系人 ： 李岩
电 话： 022-28405684
传 真： 022-28405631
客 户服 务电 话：4006960296
网址 ：www.bank-of-tianjin.com.cn
（96 ） 云南 红塔 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
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办公地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 ：旃 绍平
联系人 ：常 奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服 务电 话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（97 ） 江苏 紫金 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
办公地 址： 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
联系人 ： 游丹
电话： 025-88866645
传真： 025-88866724
客户服 务电 话：025-96008
网址： http://www.zjrcbank.com
（98 ） 富滇 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 昆明 市拓 东 路 41 号
办公地 址： 昆明 市拓 东 路 41 号
法定代 表人 ：夏 蜀
联系人 ： 杨翊 琳
电话： 0871-63140324
传真： 0871-63194471
客户服 务电 话：400-88-96533
网址： www.fudian-bank.com
（99 ） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（100 ）华 西证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 四川 省 成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯阳
联系人 ：金 达勇
电话：0755 －83025723
传真：0755 －83025991
客户服 务电 话：4008888818
网址：http://www.hx168.com.cn
基金管 理人可 根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 办法》 和本基 金基金 合同 等的规 定，
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 基金 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：上 海源 泰律 师事 务所
住
所 ：上 海市 浦东 新区 浦东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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电
话 ： （021 ）51150298
传
真 ： （021 ）51150398
经办律 师： 廖海 、刘 佳
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住
所： 北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ，东 三办 公 楼16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城， 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：李 慧明 ，王珊 珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ：王 珊珊
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：工 银瑞 信聚 焦 30 股票 型证 券投 资基金
五、 基金 的类型
本基金 类型 ：股 票型 。
六 、基 金的投 资目 标
本基金 通过 持续 、 系 统、 深 入、 全 面的 基本 面研 究精 选 个股， 在科 学的 风险 管理 体 系下，
集中投 资于 具有 长期 发展 潜力和 估值 优势 的上 市公 司股票 ，实 现基 金资 产的 长期稳 定增值 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具， 包括国内依法发行上 市交 易的股票
（包括 中小 板、 创业 板及 其他中 国证 监会 允许 基金 投资的 股票 ） 、 权证、 股 指期货 、 债 券资
产 （ 包括 但不 限于 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 公 司债 、 次 级债 、 可 转换 债券 、 分 离交 易可 转 债、
央行票 据、 中期 票据、 短 期融资 券、 超短 期融 资券 等） 、 资 产支 持证 券、 债 券回购 、 银 行存工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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39
款等固 定收 益类 资产 ， 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 （ 但须 符合
中国证 监会 的相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 80%-95% 。 其 中 投 资于 基金持 仓
比例最 高的 前 30 只股 票 的资产 不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。 任何交 易日 日终在 扣除 股指
期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债 券 不低 于基金 资产 净
值的 5% 。
如法律 法规或中国证 监会允许， 基金管理人在 履行适当程 序后，可以调 整上述投资 品
种的投 资比 例。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 充分 发挥 基金 管理 人的研 究优 势 ， 将科 学 、 系统 、 规 范的 行业研 究及 选股方 法与
积极主 动的 投资 风格 相结 合， 采 用自 下而 上精 选个 股并集 中投 资的 策略 ， 同 时辅以 自上 而下
资产配 置和 行业 配置 策略 ，在有 效控 制风 险的 前提 下，实 现超 越业 绩基 准的 收益。
1 、资 产 配 置策 略
本基金 将由 投资 研究 团队 及时跟 踪市 场环 境变 化， 根据宏 观经 济运 行态 势、 宏观经 济政
策变化 、 证券 市场运 行状 况、 国际 市场 变化情 况等 因素的 深入 研究 ， 判 断证 券市场 的发 展 趋
势， 结 合行 业状 况、 公司 价值性 和成 长性 分析 ， 综 合评价 各类 资产 的风 险收 益水平 。 在 充足
的宏观 形势 判断 和策 略分 析的基 础上 ， 采用动 态调 整策略 ， 在市 场上涨 阶段 中， 适当 增加 权
益类资 产配 置比 例， 在市 场下行 周期 中 ， 适当 降低 权益类 资产 配置 比例 ， 力 求实现 基金 财 产
的长期 稳定 增值 ，从 而有 效提高 不同 市场 状况 下基 金资产 的整 体收 益水 平。
2 、股 票选 择策 略
采用基 本面 分析 和深 入 调 查研究 相结 合的 研究 方法 ， 以自下 而上 的方 式精 选出 竞争优 势
与三力 模型 （产 品力 、 品 牌力、 渠道 力） 分析 可比 公司的 核心 竞争 力， 并辅 以财务 角度 分析
上市公 司历 年的 盈利 能力 、 盈 利质 量和 现金流 状况 ， 筛 选出 可持 续的竞 争优 势、 强劲 的成 长
潜质、 出色 的经 营管 理能 力，同 时有 合理 估值 的上 市公司 ，构 建投 资组 合。
（1） 核心 竞争 力
本基金 对公 司核 心竞 争力 的考察 主要 分析 公司 的产 品特性 、 品 牌优 势、 销 售渠 道和其 他工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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40
网络的 可复 制性 、资 源优 势、技 术创 新能 力和 竞争 环境等 因素 。
A. 产品特 性
分析公 司产 品质 量、 产品 定位、 产品 组合 、产 品创 新与产 品对 目标 客户 吸引 能力综 合
分析， 判断 公司 产品 特性 。
B. 品牌优 势
分析公 司是 否在 所属 的行 业已经 拥有 较高 的市 场份 额， 是否 有良 好的 市场 知名 度和良 好
的品牌 效应 ，是 否处 于行 业龙头 地位 。
C. 销售和 营销 网络 的可 复制 性
分析公司在销售渠道 及营 销网络等方面是否具 有竞 争对手在中长期时间 内难 以模仿的
显著优 势。
D. 资源优 势
分析公 司是 否拥 有独 特优 势的资 源， 是否 在某 些领 域拥有 独占 性的 优势 。
E. 技术创 新能 力
分析公 司的 产品 自主 创新 情况 、 主 要产 品更新 周期 、 专 有技 术和 专利 、 对 引 进技术 的吸
收 和改 进能 力。
F. 竞争环 境
分析公 司所 在行 业的 内部 竞争格 局 、 公 司议价 能力 、 公 司规 模经 济、 替代 品 的威胁 和潜
在竞争 对手 进入 行业 的壁 垒等因 素。
（2） 盈利 能力 和盈 利质 量
A ．盈 利能 力
结合公 司所 处行 业的 特点 和发展 趋势 、 公司 背景 ， 从 财务结 构 、 资 产质 量、 业务 增长、
利润水 平 、 现 金流特 征等 方面考 察公 司的 盈利 能力 ， 专 注于 具有 行业领 先优 势、 资产 质量 良
好、盈 利能 力较 强的 上市 公司。
B. 盈 利质 量
本基金 不仅 关注 公司 的盈 利能力 ， 同时 也关 注公 司盈 利的质 量 ， 包 括公 司盈 利的 构成、
盈利的 主要 来源 、盈 利的 可持续 性和 可预 测性 、公 司的盈 利 模 式和 扩张 方式 等方面
（3） 公司 治理 水平 和管 理 层分析
A. 公司治 理水 平分 析
清晰、合 理的 公司治 理是 公司不断 良性 发展的 基础 。本基金 主要 从股权 结构 的合理性 、
控股股 东的 背景 和利 益、 董事会 构成 、 信 息披 露的 质量和 及时 性、 激励 机制 的有效 性、 关联工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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41
交易的 公允 性、 公司 的管 理层和 股东 的利 益是 否协 调和平 衡等 方面 ， 对 公司 治理水 平进 行综
合评估 。
B. 公司管 理层 分析
公司管 理层 的素 质和 能力 是决定 公司 能否 良性 发展 、 不断 创造 领先 优势 的关 键因素 。 对
公司管 理团 队进 行评 价， 主要考 察其 过往 业绩 、 诚 信记录 、 经营 战略规 划和 商业计 划执 行 能
力等。
（4） 公司 财务 状况 评估
在对行 业进 行深 入分 析的 基础上 ， 对 上市 公司 的基 本财务 状况 进行 评估 。 结 合基本 面分
析、 财务 指标 分析和 定量 模型分 析 ， 根 据上市 公司 的财务 情况 进行 筛选 ， 剔 除财务 异常 和 经
营不够 稳健 的股 票， 构建 基本投 资股 票池 。
（5） 价值 评估
基于对 公司 未来 业绩 发展 的预测 ， 采用 现金 流折 现模 型等方 法评 估公 司股 票的 合理内 在
价值 ， 同 时结 合股票 的市 场价格 ， 挖掘 具有持 续增 长能力 或者 价值 被低 估的 公司 ， 选 择最 具
有投资 吸引 力的 股票 构建 投资组 合。
3 、行 业选 择策 略
本基金 将根 据各 行业 所处 生命周 期、 产业 竞争 结构、 发展趋 势等 数方 面因 素对 各行业 的
相对盈 利能 力及 投资 吸引 力进行 评价 ， 并根 据行 业综 合评价 结果 确定 股票 资产 中各行 业的 权
重。 一 个行 业的 进入 壁垒 、 原材 料供 应方 的谈 判能 力、 制 成品 买方 的谈 判能 力、 产 品的 可替
代性及 行业 内现 有竞 争程 度等因 素共 同决 定了 行业 的竞争 结构 ， 并决 定行 业的 长期盈 利能 力
及投资 吸引 力。 另一 方面 ， 任何 一个 行业 演变 大致 要经过 发育 期、 成长 期、 成熟期 及衰 退期
等阶段 ， 同 一行 业在 不同 的行业 生命 周期 阶段 以及 不同的 经济 景气 度下 ， 亦 具有不 同的 盈利
能力与 市场 表现 。 本 基金 对于那 些具 有较 强盈 利能 力与投 资吸 引力 、 在 行业 生命周 期中 处于
成长期 或成 熟期 、 且 预期 近 期经 济景 气度 有利 于行 业发展 的行 业 ， 给予 较高 的权重 ； 而对 于
那些盈 利能 力与 投资 吸引 力一般 、 在 行业 生命 周期 中处于 发育 期或 衰退 期， 或者当 前经 济景
气不利 于行 业发 展的 行业 ，则给 予较 低的 权重 。
4 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标， 在 风险 可控 的前 提下， 本着谨 慎
原则 ， 参 与股 指期货 投资 。 本 基金 将根 据对现 货和 期货市 场的 分析 ， 发 挥股 指期货 杠杆 效 应
和流动 性好 的特 点， 采用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 ， 获取 市场敞 口 ， 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套期 保值指 当基 金需要 买入 现货 时， 为避 免市场 冲击 ， 提工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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前建立 股指 期货 多头 头寸 ， 然后 逐步 买入 现货 并解 除股指 期货 多头 ， 当 完成 现货建 仓后 将股
指期货 平仓 ； 空头套 期保 值指当 基金 需要 卖出 现货 时， 先建 立股 指期货 空头 头寸 ， 然 后逐 步
卖出现 货并 解除 股指 期货 空头， 当现 货全 部清 仓后 将股指 期货 平仓 。 本 基金 在股指 期货 套期
保值过 程中 ，将 定期 测算 投资组 合与 股指 期货 的相 关性、 投资 组合 beta 的稳 定性， 精细 化
确定投 资方 案比 例。
5 、债 券投 资策 略
本基金 在固定收益证 券投资与研 究方面，实行 投资策略研 究专业化分工 制度，专业 研
究人员 分别 从利 率、 债券 信用风 险等 角度 ， 提 出独 立的投 资策 略建 议， 经固 定收益 投资 团 队
讨论， 并经 投资 决策 委员 会批准 后形 成固 定收 益证 券指导 性投 资策 略。
（1） 利率 策略
研究GDP 、 物 价 、 就 业 、 国 际 收支等 国民 经济 运行 状况 ， 分析宏 观经 济运 行的 可能 情景，
预测财 政政 策、 货币 政策 等政府 宏观 经济 政策 取向 ， 分析 金融 市场 资金 供求 状况变 化趋 势及
结构 ， 在 此基 础上 预测 金融 市场利 率水 平变 动趋 势 ， 以 及金融 市场 收益 率曲 线斜 度变化 趋 势 。
组合久 期是反映利率 风险最重要 的指标 ，根据 对市场利率 水平的变化趋 势的预期， 综
合宏观 经济 状况 和货 币政 策等因 素的 分析 判断 ， 可 以制定 出组 合的 目标 久期 ， 预期 市场 利率
水平将 上升 时 ， 降低 组合 的久期 ， 以规 避债券 价格 下降的 风险 和资 本损 失， 获得较 高的 再 投
资收益 ； 预期 市场利 率将 下降时 ， 提高 组合的 久期 ， 在 市场 利率 实际下 降时 获得债 券价 格 上
升的收 益， 并获 得较 高利 息收入 。
（2） 信用 策略
根据国 民经济运行周 期阶段，分 析债券发行人 所处行业发 展前景，发行 人业务发展 状
况、企 业市场 地位、 财务 状况、 管理水 平、债 务水 平等因 素，评 价债券 发行 人的信 用风险 ，
并根据 特定 债券 的发 行契 约，评 价 债 券的 信用 级别 ，确定 债券 的信 用风 险利 差与投 资价值 。
（3） 债券 选择 与组 合优 化
本基金 将根据债券市 场情况，基 于利率期限结 构及债券的 信用级别，在 综合考虑流 动
性、市 场分割 、息票 率、 税赋特 点、提 前偿还 和赎 回等因 素的基 础上， 评估 债券投 资价值 ，
选择定 价合 理或 者价 值被 低估的 债券 构建 投资 组合 ，并根 据市 场变 化情 况对 组合进 行优化 。
（4） 可转 换债 券投 资
可转换 债券兼具权益 类证券与固 定收益类证券 的特性，具 有抵御下行风 险、分享股 票
价格上 涨收 益的 特点 ， 是 本基金 的重 要投 资对 象之 一。 本基 金将 选择公 司基 本素质 优良 、 其
对应的 基础 证券 有着 较高 上涨潜 力的 可转 换债 券进 行投资 ， 并采 用期 权定 价模 型等数 量化 估工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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值工具 评定 其投 资价 值， 以合理 价格 买入 并持 有。
6 、权 证投 资策 略
本基金 将因为上市公 司进行股权 分置改革、或 增发配售等 原因被动获得 权证，或者 本
基金在 进行 套利 交易 、 避 险交易 等情 形下 将主 动投 资权证 。 本基 金进行 权证 投资时 ， 将在 对
权证标 的证 券进 行基 本面 研究及 估值 的基 础上 ， 结 合隐含 波动 率 、 剩余 期限 、 标 的证 券价 格
走势等 参数 ， 运用数 量化 期权定 价模 型 ， 确定 其合 理内在 价值 ， 从而构 建套 利交易 或避 险 交
易组合 ，力 求取 得最 优的 风险调 整收 益。
7 、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持证 券 主 要包 括资 产抵押 贷款 支持 证券 （ABS ） 、 住房 抵押 贷款 支持 证券 （MBS ）
等证券 品种。 本基金 将重 点对市 场利率 、发行 条款 、支持 资产的 构成及 质量 、提前 偿还率 、
风险补 偿收 益和 市场 流动 性等影 响资 产支 持证 券价 值的因 素进 行分 析 ， 并 辅助 采用蒙 特卡 洛
方法等 数量 化定 价模 型， 评估资 产支 持证 券的 相对 投资价 值并 做出 相应 的投 资决策 。
九 、业 绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 80%× 中证800 指数 收益 率 +20%× 中债 综合 财富 指数 收益率 。
十 、风 险收益 特征
基金是 股票 型基 金， 其预 期收益 及风 险水 平高 于货 币市场 基金 、 债 券型 基金 与混合 型 基
金，属 于风 险水 平较 高的 基金。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本报告 期 自2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 （财 务 数据未 经审 计） 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 406,471,550.67 94.36
其中： 股票
406,471,550.67 94.36
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- - 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
24,164,834.62 5.61
8 其他资 产
151,617.02 0.04
9 合计
430,788,002.31
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 15,061,875.96 3.51
B 采矿业 - -
C 制造业 249,436,716.02 58.05
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 29,351,327.60 6.83
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 54,120,669.65 12.60
J 金融业 10,370.00 0.00
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
12,276,000.00 2.86
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
37,457,331.34 8.72
S 综合 8,757,260.10 2.04
合计 406,471,550.67 94.60
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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45
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
无。
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 002273 水晶光 电 804,799 19,878,535.30 4.63
2 300329 海伦钢 琴 1,001,081 17,448,841.83 4.06
3 002041 登海种 业 849,993 15,061,875.96 3.51
4 300351 永贵电 器 579,933 14,950,672.74 3.48
5 002467 二六三 1,055,753 13,640,328.76 3.17
6 002023 海特高 新 789,953 12,994,726.85 3.02
7 002664 信质电 机 509,926 12,931,723.36 3.01
8 002364 中恒电 气 510,000 12,734,700.00 2.96
9 300006 莱美药 业 1,439,600 12,495,728.00 2.91
10 600138 中青旅 600,000 12,276,000.00 2.86
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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46
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
1.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资 政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
10.2 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
10.3 本期国债期货投资 评 价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前 十名 证券的发行主体本期 未出 现被监管部门立案调 查， 或在报告编制
日前一年内受到公开 谴责 、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十 名 股票未超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,450.04 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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47
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,578.35
5 应收申 购款 144,588.63
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 151,617.02
11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
11.6 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
无。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人承诺以恪尽职守、诚 实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金财产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投
资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。
1、本 基金 合同 生效 日为 2015 年6 月 25 日 ，基 金合 同生效 以来 （截 至2016 年 9 月30
日）的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2015.6.25-2015. 11.70% 1.76% -18.41% 2.31% 30.11% -0.55% 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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12.31
2016.1.1-2016.9
.30
-20.59% 2.33% -10.42% 1.37% -10.17% 0.96%
自基金 合同 生效
日起至 今
-11.30% 2.11% -26.92% 1.81% 15.62% 0.30%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2015 年6 月 25 日至 2016 年 9 月 30 日） 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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49
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年6 月25 日 生效 。
2 、 按基 金合 同规 定， 本基 金建仓 期 为 6 个月 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 的各 项 投资比 例
符合基 金合 同关 于投 资范 围及投 资限 制的 规定 ： 股 票资产 占基 金资 产的 比例 为 80%-95%。其
中投资 于基 金持 仓比 例最 高的 前 30 只股 票的 资产 不低于 非现 金基 金资 产 的80% 。 任何 交易
日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券
不低于 基金 资产 净值 的 5%。
十 三、 基金的 费用 与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1. 基金 费用 的种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ； 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
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50
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券 、 期货 交 易费用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 的相 关账 户的 开 户及维 护费 用；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 ．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.5 % 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×1.5 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金 托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基金 托管 人于次 月前 3 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休 日 等，支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金 托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基金 托管 人于次 月 前 3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支取 。 若遇 法定 节假
日、公 休日 等 ， 支付 日期 顺延。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 3 －9 项 费用 ”， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
3. 不列 入基 金费 用的 项目
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
更新的招 募说明书摘要
51
4 、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费
本基金 对申购设置级差费率， 投 资者 在一天之内如有多笔 申购，适用费率按单笔分 别
计算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
基金的 申购 费率 结构
费用种 类 申购金 额（M） 费率
申购费
M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜300 万 1.0%
300 万 ≤M ＜500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收 取，1,000 元/笔
注：M 为申 购金额
本基金 的申购费用由申购人承担 ，主要用于本基金的市场 推广、销售、注册登记等 各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。
2、赎 回费
赎回费 用由赎回基金份额的基金 份额持有人承担，在基金 份额持有人赎回基金份额 时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费将全 额计 入基 金财 产； 对持续 持有 期
不少于 30 日 但少于 3 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额的 75% 计入 基金 财产 ；对持 续持 有期
不少 于3 个 月但 少 于6 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额 的50% 计入 基金 财产 ； 对持续 持有 期
不少 于6 个 月的 投资 人收 取的赎 回费 总额 的 25% 计 入基金 财产 （1 年以 365 天 计） 。 赎 回费 率
随赎回 基金 份额 持有 期限 的增加 而递 减， 具体 费率 如下：
基金的 赎回 费率 结构
赎回费 率
持有期 限 赎回费 率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y＜2 年 0.30%
Y≥2 年 0% 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投 资基金
更新的招 募说明书摘要
52
注：Y 为持有 期 限 ，1 年指 365 天。
3、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
4、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
5、 基 金管 理人 可以 在不 违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 和基 金赎 回费 率。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人 依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ，对 本 基金 招募 说明 书 进 行了更 新， 主要 更新 内容 如下 ：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了 基 金管 理人 的 信息 。
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 对基 金托 管人 的相 关 信息 进行 了更 新。
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ， 更 新了 相关 服务 机构 的 有关 信息 。
4 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了 最 近一 期的 基金投 资组 合报 告的 内容 。
5 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了基 金截至 2016 年9 月30 日 的业 绩表 现 情况 。
6 、在“ 二十 一 、对基 金份 额持有人 的服 务”部 分， 更新了为 基金 份额持 有人 提供的 服
务的相 关信 息。
7 、在“ 二 十二 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 更新 了本 基金及 基金 管理 人的 有关 公告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可 登陆
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工银瑞信基金管理有 限公 司
二〇一七 年一月 二十 日
