对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
嘉实优质企业混合(070099)

嘉实优质企业混合:更新招募说明书摘要(2016年第2号)查看PDF公告

嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 1 嘉实 优质 企业 证 券投 资基 金 更 新 招募 说明 书 摘要 (2016 年第 2 号) 基金管理人: 嘉实基金管理有 限 公司














基金托管人:


上海浦东发展 银 行 股份有限公司 嘉实优 质企 业混 合 型 证券 投资基 金 (以 下简 称 “ 本 基金 ” ) 由嘉 实浦 安保 本 混合型 开放 式证券 投资 基金 转型 而成 。 依 据中 国证 监会2007 年11 月22 日 《关 于核 准嘉 实浦 安保本 混合 型 开放式证券 投资基 金基金 份额持有人 大会决 议的批 复》 (证监 基金字[2007]320 号),嘉 实 浦安 保 本基 金由 保本 型基 金到期 日后 投资 转型 变更 转为股 票型 基金 , 并更 名 为 “ 嘉实 优质 企 业股票型 证券投资 基金” 。 自2007 年12月8 日(含 当 日)起, 本基金基 金合同 生效,嘉 实 浦 安 保本 基金 基金 合同 失效 。 根据2014 年8月8 日施 行的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 (证 监会 令 第104 号) 第三十条 第一项的 规定, 经与托管 人协商一 致, “ 嘉实优质 企业股票 型证券 投资基金 ” 于 2015 年7月16 日 更名 为 “嘉 实优质 企 业 混合 型证 券投 资基金 ” , 并 于2015 年8 月3 日发布 相关 公 告。 本基金 类型 为契 约型 开放 式。 重要提示 投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人, 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受 ,并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、 承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。 基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 2 保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书 所载内 容截 止日 为 2016 年 12 月 8 日 , 有 关财 务数 据和 净 值表现 ( 未经 审计 ) 截 止 日为 2016 年 9 月 30 日 ( 特别事 项注 明 截止日 除外 ) 。 一 、基金 管理人 (一) 基金管 理人 概况 名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期 53 层 09-11 单元 办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 法定代 表人 邓红国 总经理 赵学军 成立日 期 1999 年 3 月 25 日 注册资 本 1.5 亿元 股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40%, 德意志 资产 管理 (亚 洲 )有限 公司 30% ,立 信 投资有 限责 任公 司 30% 。 存续期 间 持续经 营


电话 (010 )65215588 传真 (010 )65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司 经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于1999 年3 月25 日成 立, 是中 国第 一批 基金 管 理公司 之一 , 是中 外合 资 基金管 理公 司 。 公 司注 册 地上海 , 总部 设 在北京 并设 深圳 、 成都 、 杭州 、 青 岛、 南京 、 福州 、 广 州 分 公司 。 公 司获 得 首批全 国社 保基 金、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资格 和特 定资 产管 理业务 资格 。 (二) 主要人 员情 况 1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 邓红国 先生 ,董 事长 ,硕 士研究 生, 中共 党员 。曾 任物资 部研 究室 、政 策体 制法规 司 副处长 ; 中 国人 民银 行国 际司、 外资 金融 机构 管理 司、 银 行监 管一 司、 银行 管理司 副处 长、 处长、 副巡 视员 ;中 国银 监会银 行监 管三 部副 主任 、四部 主任 ;中 诚信 托有 限责任 公司 董 事长、 党委 书记 、法 定代 表人。2014 年 12 月 2 日 起任嘉 实基 金管 理有 限公 司董事 长。 赵学军 先生 ,董 事、 总经 理,经 济学 博士 ,中 共党 员。曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 3 视设计 所、 外经 贸部 中国 仪器进 出口 总公 司、 北京 商品交 易所 、天 津纺 织原 材料交 易所 、 商鼎期 货经 纪有 限公 司 、 北京证 券有 限公 司 、 大 成 基金管 理有 限公 司 。2000 年 10 月至 今 任嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 。 高峰先 生, 董事 ,美 国籍 ,美国 纽约 州立 大学 石溪 分校博 士。 曾任 所罗 门兄 弟公司 利 息衍生 品副 总裁 , 美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副总 裁。 自1996 年 加入 德意志 银行 以 来,曾 任德 意志 银行 (纽 约、香 港、 新加 坡) 董事 、全球 市场 部中 国区 主管 、上海 分行 行 长,2008 年至 今任 德意 志 银行( 中国 )有 限公 司行 长、德 意志 银行 集团 中国 区总经 理。 陈春艳 女士 ,董 事, 硕士 研究生 。曾 任中 诚信 托有 限责任 公司 资金 信贷 部、 信托开 发 部、信 托事 务部 、信 托业 务一部 、投 资管 理部 信托 经理、 高级 经理 。2010 年 11 月至 今任 中诚信 托有 限责 任公 司股 权管理 部部 门负 责人 、 部 门经理 。2016 年8 月 至今 任中诚 宝捷 思 货币经 纪有 限公 司董 事长 。 Jonathan Paul Eilbeck 先 生 , 董 事 , 英 国 籍 , 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena Consulting 公司 咨询 顾问 ,JP Morgan 固 定收 益亚 太区 CFO 、COO ,JP Morgan Chase 固定 收益亚 太 区CFO 、COO , 德 意志银 行资 产与 财富 管理 全球首 席运 营官 。2008 年 至今任 德意 志 银行资 产管 理全 球首 席运 营官。 韩家乐 先生 ,董 事,1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ,硕 士研 究生 。1990 年 2 月至 2000 年 5 月任 海问 证券投 资咨 询有 限公 司总 经理;1994 年至 今任 北京 德恒有 限责 任 公司总 经理 ;2001 年 11 月至今 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。 王巍先 生, 独立 董事 ,美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。曾 任职 于中国 建 设银行 辽宁 分行 。曾 任中 国银行 总行 国际 金融 研究 所助理 研究 员, 美国 化学 银行分 析师 , 美国世 界银 行顾 问 , 中 国 南方证 券有 限公 司副 总裁 , 万 盟投 资管 理有 限公 司 董事长 。2004 年 至今 任万 盟并 购集 团董 事长。 张维炯 先生 ,独 立董 事、 中共党 员, 教授 、加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾 任 上 海 交 通 大 学 动 力 机 械 工 程 系 教 师 , 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 副 教 授 、 副 院 长 。1997 年至今 任中 欧国 际工 商学 院教授 、副 院长 。 汤欣先 生, 独立 董事 ,中 共党员 ,法 学博 士, 清华 大学法 学院 教授 、清 华大 学商法 研 究中心 副主 任、 《清 华法 学 》 副主 编, 汤姆 森路 透集 团 “中 国商 法” 丛书 编辑 咨询委 员会 成 员。曾 兼任 中国 证券 监督 管理委 员会 第一 、二 届并 购重组 审核 委员 会委 员, 现兼任 上海 证 券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。














朱蕾女 士, 监事 ,中 共党 员,硕 士研 究生 。曾 任首 都医科 大学 教师 ,中 国保 险监督 管嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 4 理委员 会主 任科 员, 国都 证券有 限责 任公 司高 级经 理, 中 欧基 金管 理有 限公 司发展 战略 官、 北京代 表处 首席 代表、 董 事会秘 书。2007 年 10 月 至今任 中诚 信托 有限 责任 公司国 际业 务 部总经 理。 穆群先 生, 监事 ,经 济师 ,硕士 研究 生。 曾任 西安 电子科 技大 学助 教, 长安 信息产 业 (集团 ) 股份 有限 公司 董 事会秘 书 ,北 京德 恒有 限 责任公 司财 务主 管 。2001 年 11 月 至今 任立信 投资 有限 公司 财务 总监。 龚康先 生 , 监 事 , 中 共党 员, 博士 研究 生 。2005 年9 月至 今就 职于 嘉实 基金 管理有 限 公司人 力资 源部 ,历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。 曾宪政 先生 , 监 事, 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就 职于 首钢 集团 ,2003 年 10 月至 2008 年 6 月, 为国浩 律师 集团 (北 京) 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月 至今 , 就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ,现任 法律 部总 监。 宋振茹 女士 ,副 总经 理, 中共党 员, 硕士 研究 生, 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10 月任 职于 中办 警卫 局。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中 国银 行海 外行 管理 部任副 处长 。 1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博 时基 金管 理公 司总 经理助 理。1999 年 3 月 至 今任职 于 嘉 实基金 管理 有限 公司 ,历 任督察 员和 公司 副总 经理 。 王炜女 士, 督察 长, 中共 党员 , 法学 硕士 。曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆 通联合 律师 事务 所、 北京 市智浩 律师 事务 所、 新华 保险股 份有 限公 司。 曾任 嘉实基 金管 理 有限公 司法 律部 总监 。 邵健先 生 , 副 总经 理, 硕 士研究 生 。 历 任国 泰证 券 行业研 究员 , 国泰 君安 证 券行业 研究 部副经 理, 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。 李松林 先生 ,副 总经 理, 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ,南方 证 券金通 证券 部总 经理 助理 ,南方 基金 运作 部副 总监 ,嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 助 理 。 2 、本 基金 基金 经理 (1) 现任 基金 经理 胡涛先 生 ,14 年证 券从 业 经历 , 曾 任北 京证 券有 限 责任公 司投 资银 行部 经理 、 中 国国 际金融 有限 公司 股票 研究 经理、 长盛 基金 管理 有限 公司研 究员 、友 邦华 泰基 金管理 有限 公 司基金 经理 助理 、泰 达宏 利基金 管理 有限 公司 专户 投资部 副总 经理 、研 究部 研究主 管、 基 金经理 等职 务。2014 年 3 月加入 嘉实 基金 管理 有限 公司股 票投 资部 。 美 国印 第安纳 大学 凯 利商学 院MBA , 具有 基金 从业资 格, 中国 国籍 。2014 年8 月 20 日 至今 任本 基 金基金 经理 。 (2)历 任 基金 经理 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 5 2004 年 12 月1 日至2006 年 8 月2 日 ,田 晶女 士任 本基金 基金 经理 ;2006 年8 月3 日至2007 年 12 月7 日, 邹唯先 生任 本基 金基金 经理 ,2007 年 12 月 8 日至2013 年6 月7 日, 刘天 君先 生任 本基 金 基金经 理 ,2013 年6 月7 日至2014 年8 月20 日 , 邵健先 生任 本 基金基 金经 理 。2014 年4 月 29 日至2015 年5 月 26 日,刘 辉先 生 任 本基 金基 金经理 。 3、股 票投 资决 策委 员会 本基金 采取 集体 投资 决策 制度 , 股 票投 资决 策委 员 会的成 员包 括 : 公 司副 总 经理兼 股票 投资业务联席CIO 邵健先生,公司总经理赵 学军先 生,股票投资业务 联席CIO 兼研究总监 陈 少平女 士 , 助 理CIO 兼 股票 投资部 总监 邵秋 涛先 生 , 人工智 能投 资部 负责 人张 自力先 生 , 资 深基金 经理 邹唯 先生 、胡 涛先生 。 上 述人 员之 间不 存在近 亲属 关系 。 二 、基金 托管人 (一) 基金 托管 人概 况 本基金 托管 人为 上海 浦东 发展银 行股 份有 限公 司, 基本信 息如 下: 名称: 上 海浦 东发 展银 行 股份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 成立时 间: 1992 年10 月19 日 经营范 围: 经中 国人 民银 行和中 国银 行业 监督 管理 委员会 批准 ,公 司主 营业 务主要 包括 : 吸收公 众存 款; 发放 短期 、中期 和长 期贷 款; 办理 结算; 办理 票据 贴现 ;发 行金融 债券 ; 代理发 行、 代理 兑付、 承 销政府 债券 ; 买 卖政 府债 券; 同 业拆 借; 提 供信 用 证服务 及担 保; 代理收 付款 项及 代理 保险 业务; 提供 保险 箱业 务; 外汇存 款; 外汇 贷款 ;外 汇汇款 ;外 币 兑换; 国际 结算 ;同 业外 汇拆借 ;外 汇票 据的 承兑 和贴现 ;外 汇借 款; 外汇 担保; 结汇 、 售汇; 买卖 和代 理买 卖股 票以外 的外 币有 价证 券; 自营外 汇买 卖; 代客 外汇 买卖; 资信 调 查、咨 询、 见证 业务 ;离 岸银行 业务 ;证 券投 资 基 金托管 业务 ;全 国社 会保 障基金 托管 业 务;经 中国 人民 银行 和中 国银行 业监 督管 理委 员会 批准经 营的 其他 业务 。 组织形 式: 股 份有 限公 司 注册资 本: 186.53 亿元 人民币 存续期 间: 持 续经 营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 6 联系人 :朱 萍 联系电 话: (021 )61618888 上海浦 东发 展银 行 自 2003 年开展 资产 托管 业务 , 是较 早开展 银行 资产 托管 服务 的股份 制商业 银行 之一 。 经 过二 十年来 的稳 健经 营和 业务 开拓, 各项 业务 发展 一直 保持较 快增 长, 各项经 营指 标在 股份 制商 业银行 中处 于较 好水 平。 上海浦 东发 展银 行总 行于 2003 年 设立 基金 托管 部,2005 年 更名 为资 产托 管部 ,2013 年更名 为资 产托 管与 养老 金业务 部, 2016 年进 行组 织架构 优化 调整 , 并 更名 为 资产托 管部 , 目前下 设证 券托 管处 、客 户资产 托管 处、 内控 管理 处、运 营管 理处 四个 职能 处室。 目前, 上海 浦东 发展 银行 已拥有 客户 资金 托管 、资 金信托 保管 、证 券投 资基 金托管 、 全球资 产托 管、 保险 资金 托管、 基金 专户 理财 托管 、证券 公司 客户 资产 托管 、期货 公司 客 户资产 托管 、私 募证 券投 资基金 托管 、私 募股 权托 管、银 行理 财产 品托 管、 企业年 金托 管 等多项 托管 产品 , 形成 完 备的产 品体 系 , 可 满 足 多 领域客 户 、 境 内外 市场 的 资产托 管需 求。 三 、相关 服务机构 (一) 基金份 额发 售机构 1. 直销机 构


(1) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层 电话 (010 )65215588 传真 (010 )65215577 联系人 赵佳 (2) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元 电话 (021 )38789658 传真 (021 )68880023 联系人 邵琦 (3) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05 单元 电话 (028 )86202100 传真 (028 )86202100 联系人 王启明 (4) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 7 办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层 电话 (0755 )84362200 传真 (0755 )25870663 联系人 陈寒梦 (5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路6 号 华润大 厦 3101 室 电话 (0532 )66777997 传真 (0532 )66777676 联系人 胡洪峰 (6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室 电话 (0571)88061392 传真 (0571 )88021391 联系人 王振 (7) 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元 电话 (0591 )88013673 传真 (0591 )88013670 联系人 吴志锋 (8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 电话 (025 )66671118 传真 (025 )66671100 联系人 徐莉莉 (9 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元 电话 (020 )88832125 传真 (020 )81552120 联系人 周炜 2. 代销机 构 (1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 易会满 联系人 杨菲 传真 010-66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588 (2) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 周慕冰 电话 (010)85108227 传真 (010)85109219 网址 www.abchina.com 客服电 话 95599 (3) 中国银 行股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 8 办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 田国立 电话 (010 )66596688 传真 (010 )66594946 网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 (4) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号院 1 号 楼长 安兴 融中 心 法定代 表人 王洪章 网址 www.ccb.com 客服电 话 95533 (5) 交通银 行股 份有 限公 司 办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号 注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号 法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革 电话 021-58781234 传真 021-58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559 (6) 招商银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏 电话 (0755 )83198888 传真 (0755 )83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555 (7) 中信银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号 法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰 网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558 (8) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号 注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号 法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云 电话 (021 )61618888 传真 (021 )63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528 (9) 兴业银 行股 份有 限公 司 住所 福州市 湖东 路 154 办公地 址 上海市 江宁 路 168 法定代 表人 高建平 联系人 卞晸煜 电话 (021 )52629999 传真 (021 )62569070 网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561 (10) 中国光 大银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦 法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红 电话 (010 )63636153 传真 010-63639709 网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 9 (11) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 洪崎 联系人 王志刚 电话 (010)58560666 网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568 (12) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号 法定代 表人 李国华 联系人 王硕 传真 (010 )68858117 网址 www.psbc.com 客服电 话 95580 (13) 北京银 行股 份有 限公 司 住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲 17 号 首层 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙 17 号 法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华 电话 (010 )66223587 传真 (010 )66226045 网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526 (14) 华夏银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号 法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏 电话 010-85238667 传真 010-85238680 网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577 (15) 上海银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 法定代 表人 金煜 联系人 汤征程 电话 021-68475888 传真 021-68476111 网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 95594 (16) 平安银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦 法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青 电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或 95501 (17) 宁波银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号 法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 (0574 )89068340 传真 (0574 )87050024 网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ,962528 上海 、 北京地 区 (18) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15-20、22-27 层 法定代 表人 侯福宁 联系人 施传荣 电话 021-38523692 传真 021-50105124 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 10 网址 www.srcb.com 客服电 话 (021)962999 (19) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦 注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦 法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜 电话 (010)85605006 传真 (010)85605345 网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198 (20) 青岛银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦 法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君 电话 68602127 传真 85709799 网址 www.qdccb.com 客服电 话 96588( 青岛) 、 4006696588( 全国) (21) 徽商银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座 法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟 电话 (0551 )62667635 传真 (0551 )62667684 网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588 (22) 浙商银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号 法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海 电话 (0571 )87659546 传真 (0571 )87659188 网址 www.czbank.com 客服电 话 95527 (23) 东莞银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号 法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰 电话 (0769 )22119061 传真 (0769 )22117730 网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228 (24) 杭州银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦 法定代 表人 吴太普 联系人 严峻 电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309 网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508 (25) 南京银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 南京市 玄武 区中 山 路 288 号 法定代 表人 林复 联系人 刘静 电话 (025 )86775044 传真 (025 )86775376 网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400 (26) 临商银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号 法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 11 网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588 (27) 温州银 行股 份有 限公 司 住所 温州市 车站 大道 华海 广 场 1 号楼 办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号 法定代 表人 邢增福 联系人 林波 电话 (0577 )88990082 传真 (0577 ) 88995217 网址 www.wzbank.cn 客服电 话 (0577 )96699 (28) 江苏银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路 55 号 法定代 表人 夏平 联系人 展海军 电话 (025 )58587018 传真 (025 )58587038 网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 ( 025 ) 96098 、 4008696098 (29) 渤海银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号 法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏 电话 (022)58316666 传真 (022)58316569 网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811 (30) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 李伟 联系人 王璇 电话 0755-25188269 传真 0755-25188785 网址 www.4001961200.com 客服电 话 961200( 深圳) (31) 洛阳银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号 法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程 电话 (0379 )65921977 传真 (0379 )65921869 网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 (0379 )96699 (32) 乌鲁木 齐商 业银 行股 份有 限公司 住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦 法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳 电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667 网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991)96518 (33) 烟台银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号 法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华 电话 0535-6699660 传真 0535-6699884 网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777 (34) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街 160 号 法定代 表人 郭志文 联系人 王超 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 12 电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537 (35) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司 住所 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧 办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路 128 号 法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、张 予多 电话 (0571)87117616 传真 (0571)87117607 网址 www.czcb.com.cn 客服电 话 (0571)96527 、 4008096527 (36) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。 办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠 电话 0769-22866255 传真 0769-22866282 网址 www.drcbank.com? 客服电 话 (0769)961122 (37) 天津银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号 法定代 表人 王金龙 联系人 杨森 电话 (022 )28405330 传真 (022 )28405631 网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296 (38) 河北银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号 法定代 表人 乔志强 联系人 王娟 电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999 (39) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司 办公地 址 常州市 和平 中 路 413 号 注册地 址 常州市 和平 中 路 413 号 法定代 表人 陆向阳 联系人 包静 电话 13951229068 传真 0519-89995170 网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005 (40) 包商银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号 法定代 表人 李镇西 联系人 张晶 电话 (0472)5109729 传真 (0472)5176541 网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话 0472-96016 、 010-96016 、 0574-967210 、 0755-967210 、 028-65558555 (41) 江苏昆 山农 村商 业银 行股 份有限 公司 办公地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号 注册地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 13 法定代 表人 张哲清 联系人 黄怡 电话 0512-57379810 传真 0512-57370750 网址 www.ksrcb.com 客服电 话 0512-96079 (42) 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司 办公地 址 广州市 天河 区珠 江新 城华 夏路 1 号 注册地 址 广州市 天河 区珠 江新 城华 夏路 1 号 法定代 表人 王继康 联系人 戴一挥 电话 020-22389188 传真 020-22389031 网址 www.grcbank.com 客服电 话 020-961111 (43) 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司 办公地 址 四川省 成都 市武 侯区 科华 中路 88 号 注册地 址 四川省 成都 市武 侯区 科华 中路 88 号 法定代 表人 陈萍 联系人 杨琪 电话 028-85315412 传真 028-85190961 网址 http://www.cdrcb.com/ 客服电 话 028-962711 (44) 吉林银 行股 份有 限公 司 办公地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路 1817 号 注册地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路 1817 号 法定代 表人 唐国兴 联系人 孟明 电话 0431-84992680 传真 0431-84992649 网址 www.jlbank.com.cn 客服电 话 4008896666 (45) 苏州银 行股 份有 限公 司 办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号 注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号 法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强 电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067 (46) 杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限 公司 住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路 99 号杭 州 联合银 行大 楼 法定代 表人 张晨 联系人 胡莹 电话 0571 —87923324 传真 0571—87923214 网址 www.urcb.com 客服电 话 96592 (47) 威海市 商业 银行 股份 有限 公司 办公地 址 山东省 威海 市宝 泉 路 9 号 注册地 址 山东省 威海 市宝 泉 路 9 号 法定代 表人 谭先国 联系人 刘文静 电话 0631-5211651 传真 0631-5215726 网址 whshls@163.com 客服电 话 4000096636 (48) 福建海 峡银 行股 份有 限公 司 办公地 址 福建省 福州 市国 货西 路 188 号 注册地 址 福建省 福州 市六 一北 路 158 号 法定代 表人 郭运濂 联系人 吴白玫 电话 0591-87838759 传真 0591-87388016 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 14 网址 www.fjhxbank.com 客服电 话 4008939999 (49) 浙江绍 兴瑞 丰农 村商 业银 行股份 有限 公司 办公地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号 注册地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号 法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海 电话 0575-84788101 传真 0575-84788100 网址 www.borf.cn 客服电 话 4008896596 (50) 浙江温 州龙 湾农 村商 业银 行股份 有限 公司 办公地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永宁 西路 555 号 注册地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永强 大道衙 前段 法定代 表人 刘少云 联系人 胡俊杰 电话 0577-86923223 传真 0577-86982650 网址 www.lwrcb.com 客服电 话 4008296596 (51) 泉州银 行股 份有 限公 司 办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号 注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号 法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲 电话 0595-22551071 传真 0595-22578871 网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312 (52) 锦州银 行股 份有 限公 司 办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号 注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号 法定代 表人 张伟 联系人 张华阳 电话 0416-3220085 传真 0416-3220017 网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178 (53) 华融湘 江银 行股 份有 限公 司 办公地 址 湖南省 长沙 市湘 府东 路二 段 208 号万 镜财 智中 心南 栋华融 湘江 银行 注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 芙蓉 南路 828 号 鑫远 杰座 大厦 法定代 表人 张永宏 联系人 杨舟 电话 0731-89828900 网址 www.hrxjbank.com.cn 客服电 话 0731-96599 (54) 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公司 办公地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号 注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号 法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇 电话 0577-61566028 传真 0577-61566063 网址 www.yqbank.com 客服电 话 4008896596 (55) 贵阳银 行股 份有 限公 司 办公地 址 贵州省 贵阳 市中 华北 路 77 号 注册地 址 贵州省 贵阳 市中 华北 路 77 号 法定代 表人 陈宗权 联系人 黎荣荣 电话 18092299120 传真 0851-86851953 网址 www.gyccb.cn 客服电 话 4001196033 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 15 (56) 天津滨 海农 村商 业银 行股 份有限 公司 办公地 址 天津自 贸区( 空港 经济 区) 西 三道 158 号 金融 中 心 1 号楼 注册地 址 天津自 贸区( 空港 经济 区) 西 三道 158 号 金融 中 心 1 号楼 法定代 表人 赵峰 联系人 姬娜 电话 022-84819689 传真 022-84819692 网址 www.tjbhb.com 客服电 话 (022)96156 (57) 桂林银 行股 份有 限公 司 办公地 址 广西桂 林市 象山 区中 山南 路 76 号 注册地 址 广西桂 林市 象山 区中 山南 路 76 号 法定代 表人 王能 联系人 周佩玲 传真 0773-3851691 网址 www.guilinbank.com.cn 客服电 话 4008696299 (58) 天相投 资顾 问有 限公 司 办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 林义相 联系人 尹伶 电话 010-66045529 传真 010-66045518 网址 http://www.jjm.com.cn 客服电 话 010-66045678 (59) 和讯信 息科 技有 限公 司 办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层 注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层 法定代 表人 王莉 联系人 习甜 传真 021-20835879 网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022 (60) 诺亚正 行(上海) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司 办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 508 号北美 广 场 B 座 12 楼 注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 法定代 表人 汪静波 联系人 张裕 电话 021-38509735 传真 021-38509777 网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399 (61) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼 注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 25 层 IJ 单元 法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平 电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887 (62) 上海天 天基 金销 售有 限责 任公司 办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼 注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层 法定代 表人 其实 联系人 潘世友 电话 021-54509998 传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 16 (63) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹 电话 021-20613999 传真 021-68596916 网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665 (64) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦 12 楼 注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号 法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕 电话 021-60897840 传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123 (65) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层 注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室 法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨 电话 021-20691869 传真 021-20691861 网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289 (66) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼 注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室 法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明 传真 0571-86800423 网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772 (67) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层 注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号 法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如 电话 010-59601366-7024 网址 www.myfund.com 客服电 话 4008886661 (68) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 办公地 址 上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 注册地 址 上海市 宝山 区蕴 川 路 5475 号 1033 室 法定代 表人 沈继伟 联系人 曹怡晨 电话 021-50583533 传真 021-50583633 网址 a.leadfund.com.cn 客服电 话 400-067-6266 (69) 嘉实财 富管 理有 限公 司 住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 、北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层 法定代 表人 赵学军 联系人 景琪 电话 021-20289890 传真 021-20280110 网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 17 (70) 宜信普 泽投 资顾 问(北京) 有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 SOHO 现 代城 C 座 1809 注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚 电话 010-52855713 传真 010-85894285 网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200 (71) 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳 电话 010-59393923 传真 010-59393074 网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-059-8888 (72) 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 办公地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中心 1 号楼 1806-1808 室 注册地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中心 1 号楼 1806-1808 室 法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎 电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899 (73) 北京广 源达 信投 资管 理有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层 注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室 法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊 电话 010-57298634 传真 010-82055860 网址 www.niuniufund.com 客服电 话 4006236060 (74) 中经北 证(北京) 资 产管 理有 限公司 办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号 3 号 楼创 新工 场一 层 109-1 注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号 法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜 电话 010-68292940 传真 010-68292941 网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745 (75) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 办公地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼 注册地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼 法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉 电话 021-33323998 传真 021-33323837 网址 暂无 客服电 话 400-820-2819 (76) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室 注册地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室 法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微 电话 021-33768132 传真 021-33768132*802 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 18 网址 http://www.zzwealth.cn 客服电 话 400-6767-523 (77) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼 2 层 注册地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼 2 层 法定代 表人 董浩 联系人 姜颖 电话 13522549431 传真 010-65951887 网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176 (78) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇 电话 021-20665952 传真 021-22066653 网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031 (79) 大泰金 石投 资管 理有 限公 司 办公地 址 上海市 浦东 新区 峨山 路 505 号东 方纯 一大 厦 15 楼中心 注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室 法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛 电话 15921264785 传真 021-20324199 网址 http://www.dtfunds.com 客服电 话 400-928-2266 (80) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 办公地 址 广 东 省 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491 法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 电话 020-89629019 传真 020-89629011 网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066 (81) 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限公司 办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区 A 座 5 层 注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜 电话 010-59336492 传真 010-59336510 网址 www.jnlc.com/ 客服电 话 010-59336512 (82) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼 注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区商 城 路 618 号 法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666 (83) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼 办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号 法定代 表人 王常青 联系人 权唐 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 19 电话 (010 )65183880 传真 (010 )65182261 网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108 (84) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层 法定代 表人 何如 联系人 周杨 电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536 (85) 招商证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565 (86) 广发证 券股 份有 限公 司 住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼 法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚 电话 (020 )87555888 传真 (020 )87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营 业网点 (87) 中信证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦 法定代 表人 王东明 联系人 陈忠 电话 (010 )60833722 传真 (010 )60833739 网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558 (88) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 陈共炎 联系人 田薇 电话 (010)66568430 传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888 (89) 海通证 券股 份有 限公 司 住所 上海淮 海中 路 98 号 办公地 址 上海市 广东 路 689 号 法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市 营业网 点咨 询电 话 (90) 申万宏 源证 券有 限公 司 住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层 注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛 电话 021-33389888 传真 021-33388224 网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505 (91) 安信证 券股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 20 住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元


深圳 市福田 区深 南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层 法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755 )82825551 传真 (0755 )82558355 网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001 (92) 华泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号 华泰 证券 广场 注册地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 228 号 法定代 表人 周易 联系人 庞晓芸 电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深圳) 网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597 (93) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼 法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超 电话 (0532 )85022326 传真 (0532 )85022605 网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548 (94) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 住所 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、 21、22 、23 单元 办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 高涛 联系人 刘毅 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008 (95) 兴业证 券股 份有 限公 司 住所 福州市 湖东 路 268 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 兰荣 联系人 夏中苏 电话 (0591)38281963 传真 (0591)38507538 网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562 (96) 东方证 券股 份有 限公 司 住所 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 22-29 层 办公地 址 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 (021 )63325888 传真 (021 )63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503 (97) 方正证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层 法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞? 电话 (0731 )85832503 传真 (0731 )85832214 网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571 (98) 长城证 券股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 21 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16、17 层 法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳 电话 (0755)83516289 传真 (0755)83515567 网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888 、 (0755)33680000 (99) 光大证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号 法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳 电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134 网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、 10108998 (100) 广州证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼 法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹 电话 020-88836999 传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 (020 )961303 (101) 东北证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路 1138 号 法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴 电话 (0431 )85096709 传真 (0431 )85096795 网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、( 0431 ) 85096733 (102) 华安证 券股 份有 限公 司 办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号 注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号 法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢 电话 55165161821 传真 55165161672 网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518 (103) 财富证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼 法定代 表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731 )84403319 传真 (0731 )84403439 网址 www.cfzq.com 客服电 话 (0731 )84403360 (104) 华西证 券股 份有 限公 司 住所 四川省 成都 市陕 西 街 239 号 办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部 法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇 电话 (0755 )83025723 传真 (0755 )83025991 网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818 (105) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 住所、 办公 地址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区文 艺路 233 号 宏源 大 厦 8 楼 注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新 市区) 北 京南 路 258 号大 成 国际大 厦 20 楼 2005 室 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 22 法定代 表人 李季 联系人 唐岚 电话 010-88085258 传真 0991-2301802 网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562 (106) 中泰证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号 法定代 表人 李玮 联系人 吴阳 电话 (0531)68889155 传真 (0531)68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538 (107) 世纪证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层 法定代 表人 姜昧军 联系人 方文 电话 (0755 )83199599 传真 (0755 )83199545 网址 www.csco.com.cn 客服电 话 (0755 )83199511 (108) 中航证 券有 限公 司 住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼 法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾 电话 (0791 )86768681 传真 (0791 )86770178 网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567 (109) 华福证 券有 限责 任公 司 住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591 )87383623 传真 (0591 )87383610 网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 (0591 )96326 (110) 中国国 际金 融有 限公 司 住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层 法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰 电话 (010 )65051166 传真 (010 )85679535 网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话 ( 010 ) 85679238 ; (010 )85679169 (111) 联讯证 券股 份有 限公 司 办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼 注册地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼 法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲 电话 0752-2119700 传真 0752-2119660 网址 www.lxsec.com 客服电 话 95564 (112) 英大证 券有 限责 任公 司 住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层 注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层 法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖 电话 0755-83007159 传真 0755-83007034 网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4000-188-688 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 23 (113) 宏信证 券有 限责 任公 司 办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 10 楼 注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 11 楼 法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海 电话 028-86199278 传真 028-86199382 网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366 (114) 长江证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良 电话 (027 )65799999 传真 (027 )85481900 网址 www.95579.com 客服电 话 95579 或 4008-888-999 (115) 西南证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑 8 号 西南证 券大 厦 法定代 表人 余维佳 联系人 张煜 电话 (023 )63786141 传真 (023 )6378212 网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096 (116) 湘财证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼 法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺 电话 (021 )68634518 传真 (021 )68865680 网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551 (117) 万联证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层 法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 (020 )37865070 传真 020-22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133 (118) 民生证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层 法定代 表人 余政 联系人 赵明 电话 (010 )85127622 传真 (010 )85127917 网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888 (119) 国元证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号 法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 (0551 )2246273 传真 (0551 )2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578 (120) 渤海证 券股 份有 限公 司 住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼 101 室 办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号 法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 (022 )28451861 传真 (022 )28451892 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 24 网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988 (121) 山西证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 (0351 )8686659 传真 (0351 )8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618 (122) 东兴证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层 法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川 电话 (010 )66555316 传真 (010 )66555246 网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993 (123) 东吴证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路 181 号 法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512 )65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555 (124) 信达证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 高冠江 联系人 唐静 电话 (010 )63081000 传真 (010 )63080978 网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321 (125) 南京证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭 8 号 法定代 表人 步国旬 联系人 王万君 电话 (025)83367029 传真 (025)83329725 网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 95386 (126) 上海证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 上海市 四川 中 路 213 号久 事商务 大 厦 7 楼 法定代 表人 李俊杰 联系人 邵珍珍 电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008 网址 www.962518.com 客服电 话 (021)962518 、 4008918918 (127) 新时代 证券 有限 责任 公司 住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺 电话 (010 )83561149 传真 (010 )83561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898 (128) 大同证 券有 限责 任公 司 住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层 办公地 址 山西省 太原 市长 治 路 111 号山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13 法定代 表人 董祥 联系人 薛津 电话 (0351 )4130322 传真 (0351 )4130322 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 25 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212 (129) 国联证 券股 份有 限公 司 办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大 厦 702 注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层 法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚 电话 0510-82831662 传真 0510-82830162 网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570 (130) 浙商证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼 法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行 电话 (0571 )87901912 传真 (0571 )87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 (0571 )967777 (131) 平安证 券股 份有 限公 司 住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼 办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼(518048) 法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 0755-22626391 传真 (0755)82400862 网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8 (132) 国海证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号 法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 电话 0755-83709350 传真 0755-83700205 网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 (全 国) (133) 东莞证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼 法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁 电话 (0769 )22112062 传真 (0769 )22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 (0769 )961130 (134) 中原证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号 法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳


范 春艳 电话 0371--69099882 传真 0371--65585899 网址 www.ccnew.com 客服电 话 95377 (135) 国都证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 常喆 联系人 黄静 电话 (010 )84183389 传真 (010)84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118 (136) 东海证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层 法定代 表人 赵俊 联系人 王一彦 电话 (021)20333333 传真 (021)50498825 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 26 网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531;400-888-8588 (137) 中银国 际证 券有 限责 任公 司 住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 39 层 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 40 层 法定代 表人 许刚 联系人 李丹 传真 (021 )50372474 网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888 (138) 恒泰证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街 111 号 法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华 电话 (010 )66297386 传真 (0471 )4961259 网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 (0471 )4972343 (139) 国盛证 券有 限责 任公 司 住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦 办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼 法定代 表人 曾小普 联系人 俞驰 电话 (0791 )86285337 传真 (0791 )86282293 网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111 (140) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路 12 号 中民 时代 广场 B 座 25 、26 层 法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良 电话 (0755 )25832852 传真 (0755 )82485081 网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888 (141) 金元证 券股 份有 限公 司 住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层 办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层 法定代 表人 王作义 联系人 马贤清 电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625 网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228 (142) 德邦证 券有 限责 任公 司 住所 上海市 普陀 区曹 阳 路 510 号南半 幢 9 楼 办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建国 际中 心 ”2 6 楼 法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 (021 )68761616 传真 (021 )68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128 (143) 西部证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼 法定代 表人 刘建武 联系人 梁承华 电话 (029)87416168 传真 (029)87406710 网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582 (144) 华龙证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 27 法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 (0931 )4890208 传真 (0931 )4890628 网址 www.hlzqgs.com 客服电 话 ( 0931 ) 96668 、 4006898888 (145) 财通证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心 法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏 电话 (0571 )87925129 传真 0571-87818329 网址 www.ctsec.com 客服电 话 ( 0571 ) 96336 、 962336 (上 海地 区) (146) 上海华 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹 电话 021-38784818? 传真 021-68775878 网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877 (147) 华鑫证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 法定代 表人 洪家新? 联系人 孔泉 电话 (0755 )82083788 传真 (0755 )82083408 网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话 ( 021 ) 32109999 , (029 )68918888 (148) 瑞银证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层 法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲 电话 (010 )58328112 传真 (010)58328748 网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827 (149) 中山证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层 法定代 表人 吴永良 联系人 李珍 电话 (0755 )82570586 传真 (0755 )82960582 网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011 (150) 国融证 券股 份有 限公 司 住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层 法定代 表人 孔佑杰 联系人 董晶姗 电话 (010)83991737 传真 (010)66412537 网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839 (151) 江海证 券有 限公 司 住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号 注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽 电话 0451-85863719 传真 0451-82287211 网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 28 (152) 国金证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号 法定代 表人 冉云 联系人 金喆 电话 (028 )86690126 传真 (028 )86690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109 (153) 中国民 族证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层 法定代 表人 赵大建 联系人 李微 电话 (010 )59355941 传真 (010 )66553791 网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618 (154) 华宝证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中心 57 层 法定代 表人 陈林 联系人 夏元 电话 (021 )68777222 传真 (021 )68777822 网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898 (155) 长城国 瑞证 券有 限公 司 住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦十 七楼 法定代 表人 王勇 联系人 卢金文 电话 (0592 )5161642 传真 (0592 )5161140 网址 www.xmzq.cn 客服电 话 (0592 )5163588 (156) 爱建证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 1600 号 32 楼 法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏 电话 (021 )32229888 传真 021- 68728782 网址 www.ajzq.com 客服电 话 (021 )63340678 (157) 华融证 券股 份有 限公 司 住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号 办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 18 号中 国人 寿保 险大 厦 十二层 、 十 五层 、 十六层 、十 七层 、十 八层 法定代 表人 祝献忠 联系人 李慧灵 电话 010-85556100 传真 010-85556088 网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 400-898-4999 (158) 天风证 券股 份有 限公 司 办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼 注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路 2 号 高科 大厦四 楼 法定代 表人 余磊 联系人 崔成 电话 027-87610052 传真 027-87618863 网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000 (159)


北京 蛋卷 基金 销售 有限 公 司 办公地 址 北京市 朝阳 区望 京 SOHO 塔 2 B 座 2507 注册地 址 北京市 朝阳 区望 京 SOHO 塔 2 B 座 2507 法定代 表人 钟斐斐 联系人 袁永姣 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 29 电话 010-61840688 传真 010-61840699 网址 www.ncfjj.com 客服电 话 4000-618-518 (160)


深圳 市新 兰德 证券 投资 咨 询有限 公司 办公地 址 北京市 西城 区广 安门 外大 街 28 号富 卓大 厦 A 座 7 层 注册地 址 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园 4 栋 10 层 1006# 法定代 表人


张彦 联系人


文雯 电话


010-83363101 传真


010-83363072 网址


8.jrj.com.cn 客服电 话


400-118-1166 (161)


深圳 前海 微众 银行 股份 有 限公司 办公地 址 深圳市 南山 区桃 园路 田厦 国际中 心 A36 楼 注册地 址 广东省 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 法定代 表人


顾敏 联系人


苏豪 电话 13469952231 传真 0755-86700688 网址 www.webank.com 客服电 话 400-999-8877 (162) 凤凰金 信( 银川 )投 资管 理有限 公司 办公地 址 北京市 朝阳 区紫 月 路 18 号院 朝 来高 科技 产业 园 18 号楼 注册地 址 宁夏回 族自 治区 银川 市金 凤区阅 海湾 中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层 1402 办公 用房 法定代 表人


程刚 联系人


张旭 电话 010-58160168 传真 010-58160173 网址 http://www.fengfd.com/ 客服电 话 400-810-55919 (163)


上海 万得 投资 顾问 有限 公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 33 号建工 大 厦 8 楼 注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区福 山 路 33 号 11 楼 B 座 法定代 表人


王廷 富 联系人


姜吉 灵 电话


021-68882280 传真 021-68882281 网址


王廷 富 客服电 话 400-821-0203 (164) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 办公地 址 北京市 海淀 区西 北旺 东 路 10 号 院西 区 8 号楼 新浪 总 部大厦 注册地 址 北京市 海淀 区东 北旺 西路 中关村 软件 园二 期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪 总部科 研 楼 5 层 518 室 法定代 表人


李昭 琛 联系人


付文 红 电话 010-62676405 传真 010-62676582 网址 http://www.xincai.com/ 客服电 话 010-62675369 (二) 注册登 记机 构 嘉实基 金管 理有 限公 司( 同上) (三) 律师事 务所 和经办 律师 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 30 (四) 会计师 事务 所和经 办注册 会计师 名称 安永华 明会 计师 事务 所 ( 特殊普 通合 伙) 办公地 址 中 国北京 市东 城区东 长安街 1 号东 方广场 东方经 贸城 东三 办 公楼 16 层 负责人 葛明 联系人 李慧民 电话 (010 )65246688 传真 (010 )85188298 经办会计 师 李慧民 、王 珊珊 四、基金 的名称 本基金 的名 称: 嘉实 优质 企业混 合 型 证券 投资 基金 五、基金 的类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式 六、基金 的投资目标 力争为 基金 份额 持有 人创 造长期 超额 收益 。 七、基金 的投资方向 本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ,包 括:股 票资 产、 衍生 工具 (权 证 、 资产支 持证 券等 ) 、 债券 资 产(政 府债 券; 金融 债券 ;企业 (公 司) 债券 、可 转债等 ) 、 债 券回购 、现 金资 产, 以及 法律、 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。 如法 律 法规或 监管 机构 以后 允许 基金投 资其 他品 种, 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 ,可以 将其 纳 入投资 范围 。 本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为: 股票 等权 益类 资 产占基 金资 产的 比例 为 60 ~95% ; 现金、 债券 资产 以及 中国 证 监会允 许基 金投 资的 其他 证券品 种占 基金 资产 的比 例为 5-40% , 现金及到期日在一年以内 的 政府债券不低于基金资 产净值的 5% ,权证占基 金资产净值的 比例不超过 3% 。若法律 法规或中国证监会对基金 投资权证的比例有新的规 定,适用新的 规定。 股票 指数 期货 及其 他金融 工具 的投 资比 例符 合法律 法规 和监 管机 构的 规定。 名称 国浩律 师集 团( 北京 )事 务所 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层 负责人 王卫东 联系人 黄伟民 电话 (010 )65890661 传真 (010 )65176801 经 办 律 师 黄伟民 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 31 八、基金 的投资策略 (一) 基金 投资 策略 本基金 在大 类资 产配 置上 ,在 具备 足够 多预 期收 益 率良好 的投 资标 的时 , 优 先考虑 股 票类资 产的 配置 ,剩 余资 产将配 置于 债券 类和 现金 类等大 类资 产上 。 除主要 的股 票投 资策 略外 ,本 基金 还可 通过 新股 申 购策略 、 债券 投资 策略 、 及衍生 工 具投资 策略 ,如 :可 转债 投资策 略、 权证 及其 他金 融工具 投资 策略 等辅 助投 资策略 ,进 一 步为基 金组 合规 避风 险、 增强收 益。 1 、股 票投 资策 略 本基金 以自 下而 上的 个股 精选策 略为 主 ,结 合行 业 配置适 度均 衡策 略 ,构 造 和优化 组 合,力 争为 基金 份额 持有 人创造 长期 超额 收益 。 首先 , 在 个股 选择 上 , 本 基金采 用自 下而 上的 个股 精选策 略 , 通 过 “ 投资 备选 库流程 ” , 强化投 资纪 律, 保护 组合 质量, 生成 作为 主要 买入 备选股 票的 “ 优 质企 业群 ” 。 进而 , 在 行业 配置 上, 本 基金采 用行 业配 置适 度均 衡策略 , 通过 滚动 执行 “ 行 业配置 流 程 ” , 确定 或调 整个 股配 置 比例, 从而 构建 组合 、优 化组合 。 (1) 个股 选择 本基金 采取 自下 而上 的个 股精选 策略 。 自下 而上 的 投资策 略相 信 ,无 论经 济 环境或 行 业环境 如何 变化 ,总 是有 一些优 质企 业能 超越 其竞 争组, 获得 高于 市场 平均 水平的 回报 。 因而, 自下 而上 的研 究方 法,就 是非 常密 切地 关注 公司的 管理 、历 史、 商业 模式、 成长 前 景及其 他特 征。 在个股 选择 上, 本基 金执 行 “ 投 资备 选库 流程 “ ,包 括: 第一步 , 在内 部和 外部 的 研究范 围内 , 通过 估值 筛 选和特 殊环 境分 析 ,建 立 投资备 选 库: ? 估值筛 选: 分析 PE ,PB ,PCF ,EV/EBITDA ,ROE ,ROA 等 指标, 选择 估值 水 平较低 或较 合理 的公 司; 特殊环 境分 析: 分析 经济 周期或 经济 结构 趋势 、管 理变 化 、 经营环 境变 化, 寻找 从中 受益的 公司 。 第二步 , 从公 司层 面和 股 票层面 , 深度 分析 投资 备 选库内 的股 票 , 精 选 “ 优 质企业 群 ” 作为本 基金 组合 的主 要买 入备选 股票 : ? 从公司 层面 看, 一般情况下,“ 优质企业 群 ” 应覆盖所有影 响国民经 济 的重点行业和 具备成长 潜 力的新 兴行业 , 并具 备较 强的 行 业代表 性 ; 主 要由 渡过 了 初创期 、 具有 较好 业绩 记 录的公 司组 成;嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 32 其中的 大部 分公 司从 事专 业化经 营。 进入 “ 优 质企 业 群 ” 的 公司 通常 具备 以下 特 征: ? 具备完 善的 法人 治理 结构 和有效 的激 励机 制; ? 拥有优秀的 企业家 或管理 层, 具有良 好的业 绩记录 ,管理层对 所属行 业有深 刻理解和较 强的前 瞻性, 形成了清晰 的发展 战略及 有利于提升 投资者 价值的 盈利模 式; ? 基本面 正在 改善 ; ? 比较包 括 ROIC 、 企业 加权 平均资 本成 本 (W ACC ) 、 企业成 长(G) 等 核心指 标, 具有中 长期 成长 性; ? 从股票 层面 看, 进入“ 优质 企业 群 ” 的 个股 , ? 比较动 态市 盈率 、PEG 等 指标, 目前 的估 值水 平明 显偏低 或相 对合 理, 或 ? 具有中 短期 市场 表现 的催 化剂。 在个股 调整 上 ,本 基金 将 动态跟 踪研 究优 质企 业的 基本面 , 结合 行业 配置 比 例和个 股 动态估 值水 平, 进行 组合 层面的 优化 配置。 (2) 行业 配置 在以自 下而 上的 个股 精选 策略为 主的 基础 上, 本基 金采取 适度 均衡 的行 业配 置 策 略 。 本基金 行业 配置 的核 心方 法是 :全 面覆 盖主 要行 业 ,适 度均 衡配 置。 充分 借 鉴内部 和 外部研 究观 点, 动态 跟踪 行业景 气度 和估 值水 平, 确定或 调整 行业 配置 比例 ,构建 组合 , 并推进 个股 在组 合层 面的 不断优 化。 在行业 配置 上, 本基 金执 行 “ 行 业配 置流 程 ” , 包括 : 第一步 ,通 过持 续的 行业 研究, 形成 行业 配置 比例 : ? 建立行 业景 气度 跟踪 模型 ,找 出各 行业 的核 心驱 动 因素 ,对 这些 核心 因素 进 行敏 感性分 析和 持续 跟踪 , 找 出景气 度最 高和 景气 度变 化最大 的行 业 。其 中, 本 公司 定量分 析小 组将 根据 季度 环比和 同比 的毛 利率 变动 ,外部 分析 师盈 利预 测调 整 , 资金流 向等 指标 提供 景气 度变化 的相 关信 息; ? 全面跟踪行业估 值水平, 比较各行业的平 均估值指 标(动态市盈率 ,PEG , 分红 收益率 等) ,找 出估 值水 平 相对较 低的 行业 ; ? 结合行 业景 气度 和估 值水 平,确 定阶 段性 重点 关注 的行业 ; ? 形成行 业配 置比 例。 第二步,根据 行业配置 比 例,以个股选 择形成的 “ 优 质企业群 ” 为主 要买入备 选 股票,嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 33 确定个 股在 组合 中的 配置 权重, 从而 构建 组合 。 在行业 配置 调整 上 , 本 基 金认为 , 持续 的行 业研 究 有利于 减少 投资 盲点 和行 业偏离 度。 因而, 本基 金通 过滚 动执 行行业 配置 流程 ,带 动重 点行业 配置 的动 态调 整, 促进投 资备 选 库股票 及 “ 优质 企业 群 ” 个 股的相 应调 整, 从而 推动 个股选 择在 组合 层面 的不 断优化 。 2 、权 证及 其他 金融 工具 投 资策略


本基金 将按 照相 关法 律法 规,利 用权 证及 其他 金融 工具进 行套 利、 避险 交易 ,控制 基 金组合 风险 ,获 取超 额收 益。 本基金 在权 证投 资中 ,将 对权证 标的 证券 的基 本面 进行研 究, 结合 期权 定价 模型和 我 国证券 市场 的交 易制 度估 计权证 价值 ,主 要考 虑运 用的策 略包 括: 杠杆 策略 、价 值 挖掘 策 略、获 利保 护策 略、 双向 权证策 略、 卖空 有保 护的 认购权 证策 略、 买入 保护 性的认 沽权 证 策略等 。 3 、可 转债 投资 策略 本基 金在对可 转债券条款和发 行债券公 司的基本面进行 深入研究 的基础上,利用 期权 定价模 型和 正股 估值 模型 等数量 化工 具 进 行估 值分 析; 通 过分 析不 同市 场环 境 下可转 债股 性 和债性 的相 对价 值, 把握 可转债 的价 值走 向, 选择 相应券 种, 从而 获取 较高 的稳定 回报 。 4 、债 券投 资策 略 债 券投资 采取 “ 自上 而下 ” 的 策略, 深入分析 宏观经济 、货币 政策和利 率变化趋 势以及 不同债 券品 种的 收益 率水 平、流 动性 和信 用风 险等 因素, 以价 值发 现为 基础 , 采取 以久 期 管理策 略为 主, 辅以 收益 率曲线 策略 等, 确定 和构 造能够 提供 稳定 收益 、较 高流动 性的 债 券和货 币市 场工 具组 合。


5 、新 股申 购策 略 本基金 根据 新股 发行 人的 基本情 况、 对认 购中 签率 和新股 上市 后表 现的 预期 ,择机 参 与新股 申购 ,以 取得 比较 稳定的 收益 增强 。 (二) 投资管 理程 序 1、 公司 研究 部通 过内 部独 立研究 , 并 借鉴 其他 研究 机构的 研究 成果 , 形 成宏 观、 政 策、 投资策 略、 行业 和上 市公 司等分 析报 告, 为投 资决 策委员 会和 基金 经理 小组 提供决 策依 据 。 2、 在投 资决 策委 员会 的指 导下, 基金 经理小 组和 资产 配置小 组综 合对 国内 外宏 观经济 、 货币环 境、 证券 市场 发展 趋势等 要素 的分 析判 断, 按照《 基金 合同 》的 规定 ,提出 下一 阶 段本基 金投 资组 合中 大类 资产的 配置 比例 ,制 订基 金在重 要股 票资 产类 别上 的具体 配置 计嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 34 划。 3、 投资 决策 委员 会定 期和 不定期 召开 会议 , 根 据基 金投资 目标 和对 市场 的判 断决定 本 基金的 总体 投资 策略 ,审 核并批 准基 金经 理小 组提 出的资 产配 置方 案或 重大 投资决 定。 4、 基金 经理 小组 根据 投资 决策委 员会 所做 的决 议, 参考本 公司 研究 部和 其他 研究机 构 的研究 报告 ,选 择具 体的 投资目 标, 构建 投资 组合 。 5、 基金 经理 将投 资指 令下 达给集 中交 易室 , 交 易主 管在复 核投 资指 令合 法合 规的基 础 上,将 指令 分发 给交 易员 执行, 保证 决策 和执 行权 利的分 离。 6、 风险 控制 委员 会根 据市 场变化 对基 金投 资组 合进 行风险 评估 与监 控, 并授 权风险 控 制小组 进行 日常 跟踪 ,出 具风险 分析 报告 。监 察稽 核部对 基金 投资 过程 进行 日常监 督。 7、 基金 经理 小组 将跟 踪证 券市场 和上 市公 司的 发展 变化, 结合 基金 申购 和赎 回导致 的 现金流 量变 化情 况, 以及 组合风 险和 流动 性的 评估 结果, 按照 《基 金合 同》 的规定 对投 资 组合进 行动 态调 整。 8、 基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 , 有权 根据 环境 变化 和实 际需要 对 上述投 资程 序做 出调 整。 九、基金 的业绩比较基准 业绩比 较基 准 = 沪深 300 指数× 95% + 上证国 债指 数× 5% 十、基金 的风险收益特征 较高风 险, 较高 收益 。 十一、基 金的投资组合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托管人上海浦东 发展 银行股份有限公司根 据本 基金合同规定,于2016 年10月20日 复核了本 报告中的 财务指 标、净值 表现和投 资组合 报告等内 容,保证 复核内 容不存在 虚 假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2016 年9 月30 日 (“ 报 告期末 ” ), 本报 告所 列财 务数据 未 经审计 。 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 35 1. 报告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 2,981,838,343.17 88.73 其中: 股票


2,981,838,343.17 88.73 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


375,946,169.09 11.19 8 其他资 产


2,905,616.60 0.09 9 合计





3,360,690,128.86





100.00


2. 报告期 末按行 业分 类的股 票投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,065,106,274.06 61.78 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 695,323,318.47 20.80 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 69,209,752.64 2.07 R 文化、 体育 和娱 乐业 152,198,998.00 4.55 S 综合 - - 合计 2,981,838,343.17 89.21


嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 36 3. 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名股票 投资 明细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300017 网宿科 技 4,590,149 320,392,400.20 9.59 2 002450 康得新 11,430,824 206,669,297.92 6.18 3 603111 康尼机 电 14,582,865 202,555,994.85 6.06 4 002572 索菲亚 3,186,511 197,181,300.68 5.90 5 300296 利亚德 6,381,466 195,272,859.60 5.84 6 300113 顺网科 技 5,570,853 187,793,454.63 5.62 7 002138 顺络电 子 10,091,061 184,666,416.30 5.52 8 002179 中航光 电 4,408,154 177,913,095.44 5.32 9 002311 海大集 团 9,546,944 158,192,862.08 4.73 10 300144 宋城演 艺 6,212,204 152,198,998.00 4.55





4. 报告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合


报告期 末, 本基 金未 持有 债券。


5. 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细 报告期 末, 本基 金未 持有 债券。


6. 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名资产 支持 证券投 资 明 细


报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 7. 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名贵金 属投 资明细 报告期 末, 本基 金未 持有 贵金属 投资 。 8. 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细 报告期 末, 本基 金未 持有 权证。 9. 报告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易情 况说 明 报告期 内, 本基 金未 参与 股指期 货交 易。 10. 报告期 末本基 金投 资的国 债期货 交易情 况说 明 报告期 内, 本基 金未 参与 国债期 货交 易。 11. 投资组 合报告 附注 (1 )


报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查, 在本 报告编 制嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 37 日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。 (2 )


本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 (3 ) 其他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 801,044.83 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 161,995.83 5 应收申 购款 1,942,575.94 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,905,616.60


(4 ) 报告期 末持有 的处 于转股 期的可 转换债 券明 细 报告期 末, 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


(5 ) 报告期 末前十 名股 票中存 在流通 受限情 况的 说明 报告期 末, 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 十二、基 金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 1 、报 告期 基金 份额 净值 增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较 阶段 净 值增长 率 ① 净 值增长 率 标 准差② 业 绩比较 基准 收 益率③ 业 绩比较 基准收 益 率标准 差④ ①- ③ ②- ④ 2007-12-8 至 2007-12-31 2.90% 1.32% 5.63% 1.63% -2.73% -0.31% 2008 年 -47.72% 2.11% -63.70% 2.89% 15.98% -0.78% 2009 年 52.79% 1.63% 90.74% 1.95% -37.95% -0.32% 2010 年 23.24% 1.36% -11.66% 1.50% 34.90% -0.14% 2011 年 -20.63% 1.12% -23.70% 1.23% 3.07% -0.11% 2012 年 12.19% 1.08% 7.44% 1.22% 4.75% -0.14% 2013 年 15.41% 1.28% -7.05% 1.32% 22.46% -0.04% 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 38 2014 年 2.22% 1.25% 48.98% 1.15% -46.76% 0.10% 2015 年 77.05% 3.07% 5.99% 2.36% 71.06% 0.71% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 -6.92% 2.43% -14.58% 1.75% 7.66% 0.68% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 9 月 30 日 -8.38% 2.03% -11.96% 1.48% 3.58% 0.55% 2、 自基金 合同生 效以来基 金累计净 值增长率 变动及 其与同期 业绩比较 基准收 益率变动 的 比 较 图: 嘉 实优 质企 业混 合 累 计份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对 比 图 (2007 年 12 月8 日至 2016 年9 月 30 日) 注1: 本基 金由 嘉实 浦安 保 本混合 型开 放式 证券 投资 基金转 型而 成, 自2007 年12 月8 日 ( 含 当日) 起, 本基 金基 金合 同生效 ,嘉 实浦 安保 本基 金基金 合同 失效 。 注 2:按 基金 合同 约定 , 本基金 自基 金合 同生 效日 起 3 个月 内为 建仓 期。 建 仓期结 束时 本 基金的 各项 投资 比例 符合 基金合 同第 十八 条( (二 ) 投资范 围和 (八 )投 资组 合比例 限制 ) 的规定 : (1 )本 基金 持有 一家上 市公 司的 股票 ,不 得超过 基金 资产 净值 的 10%;( 2 )本 基 金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 39 10%;( 3 ) 基 金财 产参 与股 票发行 申购 , 本基 金所 申 报的金 额不 得超 过本 基金 的总资 产 , 所 申报的 股票 数量 不得 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ; (4 ) 《 基金 法 》 及 其他 有关 法律法 规或 监管 部门 对上 述比 例 限制 另有 规定 的, 从其规 定。 十三、费 用概览 (一) 基金费 用的 种类 (1 ) 基金 管理 人的 管理 费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 : H =E× 1.5%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指 令, 经 基金 托管 人复 核后 于 次月首 日 起 3 日 内从 基金 资产中 支付 给基 金管 理人 指定的 帐户 , 若遇法 定节 假日 、休 息日 ,支付 日期 顺延 。 (2 ) 基金 托管 人的 基金 托 管费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。计 算方 法如 下: H=E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指 令, 基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若遇法 定节 假日 、休 息日 ,支付 日期 顺延 。 (3) 与基 金运 作有 关的 其 他费用 主要包 括证 券交 易费 用 、 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 、 基金 份额 持 有人大 会费 用、 基金 合同 生效 后的 与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费 。 该 等费 用由 基金 托 管人根 据其 他有 关法规 及相 应协 议的 规定 ,按费 用实 际支 出金 额支 付,列 入当 期基 金费 用 。 2 、与 基金 销售 有关 的费 用 (1) 申购 费 本基金 的申 购费 按申 购金 额采用 比例 费率 , 投资 者 在一天 之内 如果 有多 笔申 购, 适用 费嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 40 率按单 笔分 别计 算 。 本 基 金的申 购费 用可 用于 市场 推广 、 销 售、 注册 登记 等 各项费 用 。 申购 费率表 如下 : 申购金 额 申购费 率 50 万 元以 下 1.5% 50 万 元( 含) -200 万元 1.2% 200 万 元( 含) —500 万元 0.8% 500 万 元( 含) 以上 每笔 1000 元 个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 , 其 申购费 率不 按申 购金 额分 档, 统 一优 惠为 申购 金额 的 0.6 %, 但中 国银 行长 城 借记卡 、 中 国 农业银 行借 记卡 持卡 人 , 申购本 基金 的申 购费 率优 惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ; 机构 投 资者通 过本 基金 管理 人直 销网上 交易 系统 申购 本基 金, 其申 购费 率不 按申 购 金额分 档 , 统 一 优惠为 申购 金额 的 0.6 % 。优惠 后费 率如 果低 于 0.6 %, 则 按 0.6 %执 行。 基 金招募 说明 书 及相关公 告规定的 相应申 购费率低 于 0.6% 时,按 实 际费率收 取申购费 。 个人 投资者于 本公 司网上 直销 系统 通过 汇款 方式 申 购本 基金 的, 前端 申 购费率 按照 相关 公告 规定 的优惠 费率 执 行 。 (2) 赎回 费 本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ,赎 回费 用的 75% 用 于注 册登 记费 及相关 手 续费,25% 归基 金财 产。 赎 回费率 表如 下 : 持有期 赎回费 率 <365 天 0.5% 365天≤M<730 天 0.25% ≥730 天 0 如果基金份额持有人在嘉 实浦安保本混合型开放式 证券投资基金的保本期内 或转型期 内, 连续 地持 有部 分嘉 实 浦安保 本混 合型 开放 式证 券投资 基金 基金 份额 , 直 到投资 转型 为 嘉 实优质 企业 混合 型证 券投 资基金 基金 份额 , 那 么这 部 分基金 份额 在嘉 实浦 安保 本混合 型开 放 式证券 投资 基金 的保 本期 内或转 型期 内的 持有 期, 将 被累加 进入 该部 分基 金份 额在本 基金 的 持有期 内。 (3) 销售 服务 费 基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费, 用 于基金 的 持续销 售和 服务 基金 份额 持有人 。 (4) 转换 费 ①基金 转换 开始 日及 时间 基金转 换的 开始 办理 时间 :2008 年7 月28 日。 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 41 投资者 需在 转出 基金 和转 入基金 均有 交易 的当 日, 方可办 理基 金转 换业 务 ②适用 基金 范围 本基金与 本公司 旗下 以 下 基金发生 转换, 包 括 嘉 实 货币、 嘉实 超短 债债券 、 嘉实安 心货币 、嘉 实成 长收 益混 合、嘉 实增 长混 合、 嘉实 稳健混 合、 嘉实 债券 、嘉 实服务 增值 行 业混合 、嘉 实主 题混 合、 嘉实策 略混 合、 嘉实 研究 精选混合 、 嘉实 多元 债券 、嘉实 量化 阿 尔法混合 、 嘉实 回报 混合 、 嘉实 价值 优势 混合 、 嘉 实稳固 收益 债券 、 嘉 实主 题新动 力混合 、 嘉实深 证基 本 面 120ETF 联接、 嘉实 信用 债券 、嘉 实领先 成长 混合 、嘉 实周 期优选 混合 、 嘉实中 创 400 联接 、嘉 实 优化红 利混合 、 嘉实 纯债 债券、 嘉实 中 证 500ETF 联接、 嘉实 研 究阿尔 法混合 、 嘉实 绝对 收益策 略定 期混 合 、 嘉实 泰和混 合、 嘉实 丰益 纯债 定期债 券、 嘉 实新兴 产业 股票 、嘉 实医 疗保健 股票 、嘉 实新 收益 混合、 嘉实 沪深 300 指数 研究增 强、 嘉 实逆向 策略 股票 、嘉 实企 业变革 股票 、嘉 实对 冲套 利定期 混合 、嘉 实新 消费 股票、 嘉实 先 进制造 股票 、嘉 实机 构快 线货币 、嘉 实如 意宝 定期 债券 、 嘉实 沪深300ETF 联接(LOF) 、 嘉 实基本 面 50 指数(LOF) 、 嘉实中 证中 期企 业债 指数 (LOF ) 、 嘉实 中证 金融 地 产 ETF 联接 、 嘉实事 件驱 动股 票 、 嘉 实 低价策 略股 票 、 嘉 实增 强 收益定 期债 券 、 嘉 实丰 益 信用定 期债 券 、 嘉实环 保低 碳股 票 、 嘉实 腾讯自 选股 大数 据策 略股 票、嘉 实智 能汽 车股 票、 嘉实创 新成 长 混合、 嘉实 新常 态混 合混合 、 嘉 实新 趋势 混合 、 嘉 实沪港 深精 选股 票 、 嘉实 文体娱 乐股 票 、 嘉实稳 祥纯 债债 券 、 嘉实 成长增 强混 合、 嘉实 优势 成长混 合、 嘉实 研究 增强 混合、 嘉实 农 业产业 股票 。 ③基金 转换 费用 ①、通 过代销 机构 办理基 金转换 业务( 仅限 “前端 转前端 ”的模 式) (a) 嘉实 货币A、 嘉实 货 币 B、 嘉实 超短 债 债 券、 嘉实多 元债券 B 、嘉 实安 心货 币 A 、 嘉实安 心货 币B 、 嘉 实机 构 快线货 币 A 、 嘉 实机 构快 线 货币 B 、 嘉 实机 构快 线货 币 C 转 换为 嘉实优 质企 业混 合时, 收取 转入 基金 适用 的申 购费 率,计 算 公 式如 下: 净转入 金额=(B ×C )/(1+F )+M 转入份 额= 净转 入金 额/E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值; F为转 入基 金适 用的 申购 费 率; M 为 嘉实 货币A、 嘉实货 币B、 嘉实 安心 货币A、 嘉实 安心 货币B 、 嘉实 机构 快线 货币A 、嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 42 嘉实机 构快 线货 币B 或 嘉实 机构快 线货 币C 全 部转 出时 账户当 前累 计未 付收 益。 (b ) 嘉实 信用 债券C 、 嘉 实纯债 债 券C 、 嘉 实稳 固收 益债券 、 嘉实 如意 宝定 期 债券 C 、 嘉实稳 祥纯 债债 券C 转换 为 嘉实 优质 企业 混合 时, 采用“ 赎回 费+ 申购 费率 ” 算法: 净转入 金额 = B ×C× (1 -D)/ (1+F ) 转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C为转 换申 请当 日转 出基 金 的基金 份额 净值 ; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; F为转 入基 金适 用的 申购 费 率; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 (c) 嘉实 优质 企业 混合 与 嘉实成 长收 益混 合、 嘉实 增长混 合、 嘉实 稳健 混合 、 嘉实 服 务增值 行业 混合 、 嘉 实主 题新动 力混合 、 嘉实 主题 混合、 嘉实 策略 混合 、嘉 实研究 精选 混 合 、嘉 实量 化阿 尔法 混合 、嘉实 回报 混合 、嘉 实价 值优势 混合 、嘉 实领 先成 长 混合 、嘉 实 周期优 选混合 、 嘉实 优化 红利混合 、 嘉实 研究 阿尔 法股票 、嘉 实绝 对收 益策 略定期 混合 、 嘉实泰 和混 合 、 嘉实 新兴 产业股 票、 嘉实 医疗 保健 股票、 嘉实 新收 益混 合、 嘉实沪 深 300 指数研 究增 强、 嘉实 逆向 策略股 票、 嘉实 企业 变革 股票、 嘉实 对冲 套利 定期 混合、 嘉实 新 消费股 票、 嘉实 先进 制造 股票 、 嘉实 事件 驱动 股票 、嘉实 低价 策略 股票 、嘉 实环保 低碳 股 票 、嘉 实腾 讯自 选股 大数 据策略 股票 、嘉 实智 能汽 车股票 、嘉 实创 新成 长混 合、嘉 实新 常 态混 合A、 嘉实 新常 态混 合 C、 嘉实 新趋 势混 合、 嘉 实沪港 深精 选股 票 、 嘉实 文体娱 乐股 票 A、 嘉实 文体娱 乐股 票 C 、 嘉实成 长增 强混 合 、 嘉 实 优势成 长混 合 、 嘉 实研 究 增强混 合 、 嘉 实农业 产业 股票 之间 互转 , 以及 转入 嘉实 货币A、 嘉 实货 币 B、嘉 实 超短 债债 券 、 嘉实 多元 债券B 、嘉 实安 心货 币 A、 嘉实安 心货 币B 、嘉 实债 券、嘉 实多 元债 券 A 、嘉 实稳固 收益 债 券、 嘉 实深 证基 本面120ETF 联接 、 嘉 实信 用债 券A 、 嘉实信 用债 券C 、 嘉 实中 创 400 联接 、 嘉实纯 债债 券A 、嘉 实纯 债债券C、 嘉实 中证500ETF 联接 、嘉 实丰 益纯 债定 期债券 、嘉 实 如意宝 定期 债券A、 嘉实 如意宝 定期 债券C、 嘉实 机构快 线货 币 A 、嘉 实稳 祥纯债 债券A、 嘉实稳 祥纯 债债 券C 、 嘉实 中证金 融地 产ETF 联 接 、 嘉实增 强收 益定 期债 券A 、 嘉实丰 益信 用定期 债 券A 时 ,仅 收取 转出基 金的 赎回 费, 计算 公式如 下: 净转入 金额 = B ×C× (1 -D) 转入份 额= 净转 入金 额/E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 43 C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 (d) 嘉实 深证 基本 面 120ETF 联 接、 嘉 实中 创 400 联 接、 嘉 实中 证500ETF 联接 、 嘉实 中证金 融地 产ETF 联接 转入 嘉实 优质 企业 混合 时, 采用 “ 赎回 费+ 固定 补差 费 率 ”算 法: 净转入 金额 = B ×C× (1 -D)/ (1+G ) 转换补 差费 用= [B× C×( 1 -D)/ (1+G ) ] ×G 转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; G 为对应的固定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时,固定补差费率为零;2) 当转出 金额<500 万元, 并且转出 基金的持有 期≥90 天,则 固定补差费 率为零 ;3)当 转出金额 小 于500 万元 ,并 且转 出基 金 的持有 期< 90 天 ,则 固定 补差费 率为0.2% 。 E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 (e) 嘉实 债券 、嘉 实多 元 债券 A、 嘉实 信用 债券 A 、 嘉实纯 债债 券 A、 嘉实 丰 益纯债 定期债 券 、 嘉实 如意 宝定 期债 券 A、 嘉实 增强 收益 定期债 券 A 、嘉 实丰 益信 用定期 债 券 A 、 嘉实稳 祥纯 债债 券A 转入 嘉实优 质企 业混 合时 ,采 用 “赎 回费+固 定补 差费 率 ” 算法 : 净转入 金额 = B ×C× (1 -D)/ (1+G ) 转换补 差费 用= [B× C×( 1 -D)/ (1+G ) ] ×G 转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; G 为对应的固定补差费 率: 1) 当转出金额≥500 万 元 时,固定补差费率为零 ;2) 当转出 金额< 500 万元, 并且转 出 基金的持 有期≥90 天,则 固定补差 费率为零 ;3)当 转出金额 小于 500 万 元, 并且 转出 基金 的 持有期< 90 天, 则固 定补 差费率 为0.5% 。 E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 ②、通 过直销 (直 销柜台 及网上 直销) 办理 基金转 换业务


a)对于“ 前端 转前 端 ” 的模 式,采 用以下 规则 : 嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 44 (i ) 嘉实 货币 A 、 嘉实 货 币 B 、 嘉实 超短 债债 券、 嘉实多 元债 券 B 、 嘉 实安 心货 币 A 、 嘉实安 心货 币 B 、嘉 实机 构快线 货币 A 、 嘉实 机构 快线货 币 B 、嘉 实机 构快 线货币 C 转换 为 嘉实 优质 企业 混合 时, 收取转 入基 金适 用的 申购 费率, 计算 公式 如下 : 净转入 金额=(B ×C )/(1+F )+M 转入份 额= 净转 入金 额/E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值; F为转 入基 金适 用的 申购 费 率; M 为 嘉实 货币A、 嘉实货 币B、 嘉实 安心 货币A、 嘉实 安心 货币B 、 嘉实 机构 快线 货币A 、 嘉实机 构快 线货 币B 或 嘉实 机构快 线货 币C 全 部转 出时 账户当 前累 计未 付收 益。 通过网 上直 销办 理转 换业 务的 , 转 入基 金适 用的 申购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应 优 惠 费率执 行。 (ii ) 嘉实 信用 债券C、 嘉 实纯债 债 券C、 嘉实 稳固 收益债 券 、 嘉 实如 意宝 定 期债 券 C、 嘉实中 证中 期企 业债 指数 (LOF) C 转 换为 嘉实 优质 企业混 合时 , 采用 “ 赎回 费+ 申 购费 率 ” 算法: 净转入 金额 = B ×C× (1 -D)/ (1+F ) 转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; F为转 入基 金适 用的 申购 费 率; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 (iii )嘉实 优质企 业混合与 嘉实成 长收益 混合 、 嘉实 增长混 合、嘉 实稳健 混合 、嘉实 债券、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 主题 新动 力股票 、嘉 实主 题混 合、 嘉实 策略混 合、 嘉 实研究 精选 股票 、嘉 实量 化阿尔 法股 票、 嘉实 多元 债券 A 、嘉 实回 报混 合、 嘉实价 值优 势 股票 、 嘉 实 领 先成 长股 票 、 嘉实深 证基 本 面120ETF 联 接、 嘉实 信用 债券A、 嘉实 周期优 选、 嘉实中 创400 联 接 、 嘉 实 优化红 利 、 嘉 实纯 债债 券 A 、 嘉 实中 证500ETF 联 接、 嘉实研 究阿 尔法股 票、 嘉实 绝对 收益 策略定 期混 合 、 嘉实 丰益 纯债定 期债 券、 嘉实 泰和 混合 、 嘉实 新 兴产业 股票 、嘉 实医 疗 保 健股票 、 嘉 实新 收 益 混合 、嘉实 沪深300 指数 研究 增强 、 嘉实 逆嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 45 向策略 股票 、嘉 实企 业变 革股票 、嘉 实对 冲套 利定 期混合 、嘉 实新 消费 股票 、嘉实 先进 制 造股票 、嘉 实如 意宝 定期 债券 A 、 嘉实 事件 驱动 股 票、嘉 实沪 深 300ETF 联接(LOF) 、嘉 实 基本面 50 指数(LOF) 、 嘉 实中证 中期 企业 债指 数(LOF )A 、嘉 实中 证金 融地 产 ETF 联接 、 嘉实增 强收 益定 期债 券 A 、 嘉实丰 益信 用定 期债 券A 、 嘉实低 价策 略股 票 、 嘉 实 环保低 碳股 票 、嘉 实腾 讯自 选股 大数 据策略 股票 、嘉 实智 能汽 车股票 、嘉 实创 新成 长混 合、嘉 实新 常 态混 合A、 嘉实 新常 态混 合 C、 嘉实 新趋 势混 合、 嘉 实沪港 深精 选股 票 、 嘉实 文体娱 乐股 票 A、嘉 实文 体娱 乐股 票 C、 嘉实稳 祥纯 债债 券A 、嘉 实成长 增强 混合 、嘉 实优 势成长 混合 、 嘉实研 究增 强混 合、 嘉实 农业产 业股 票 之 间互 转, 以及转 入嘉 实货 币A 、 嘉 实 货币 B 、 嘉 实 超短债 债券 、嘉 实多 元债 券 B、 嘉实 安心 货币A 、嘉 实安心 货币B、 嘉实 信用 债券 C 、嘉 实 纯债债 券C 、 嘉实 稳固 收益 债券 、 嘉 实机 构快 线货 币 A 、 嘉 实如 意宝 定期 债券C 、 嘉实中 证 中期企 业债 指数 (LOF )C 时,仅 收取 转出 基金 的赎 回费, 计算 公式 如下 : 净转入 金额 = B ×C× (1 -D)


转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 b )对于“ 后端转后 端 ” 的模 式,采 用以下 规则 : (i) 若转 出基 金有 赎回 费 ,则仅 收取 转出 基金 的赎 回费; (ii) 若转 出基 金无 赎回 费,则 不收 取转 换费 用。 转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回费归 入基金 财产 的比 例不 得低 于转出 基金 的基 金合 同及 招募说 明书 的相 关约 定。 基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担 。 基 金管 理人 可以 根据市 场情 况调 整基 金转 换费率 , 调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。 注1:2015 年 7 月 22 日起, 嘉实 安心 货币 单日 单个 基金账 户的 累计 申购 (含 转入及 定 投) 金 额不 得超 过200 万 元; 自2015 年 11 月16 日起,嘉 实中 证中 期企 业债 指 数 (LOF)单 日单个 基金 账户 累计 申购 (或转 入、 定投 )不 超过 2000 万 元;2016 年 4 月 5 日起 ,嘉 实 信用债 券单 日单 个基 金账 户的累 计申 购 (含 转入 及 定投 ) 金 额不 得超 过500 万元 ;2016 年 7 月11 日起 ,丰 益纯 债单 个开放 日每 个基 金账 户的 累计申 购( 含转 入) 金额 不得超 过 500嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 46 万元;2016 年8 月8 日起 , 嘉实 新趋 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金单 个开 放日每 个基 金 账户的 累计 申购 (含 转换 转入、 定投 ) 的 金额 不得 超过 10 万 元, 嘉实 新常 态 灵活配 置混 合 型证券 投资 基金 单个 开放 日每个 基金 账户 的累 计申 购(含 转换 转入 、定 投) 的金额 不得 超 过 1 万 元;2016 年 9 月 30 日起 ,嘉 实增 强收 益定 期债券 单个 开放 日每 个基 金账户 的累 计 申购( 含转 入) 金额 不得 超 过 1 万元 ;2016 年 11 月 9 日 起, 嘉实 纯债 债券 型单个 开放 日 每个基 金账 户的 累计 申购 (含转 入及 定投) 的金 额不 得超 过 1 万 元; 2016 年 11 月17 日起, 嘉实超 短债 债券 单个 开放 日每个 基金 账户 的累 计申 购(含 转入 )金 额不 得超 过 5000 万元; 自2016 年 12 月2 日 起, 嘉实多 元收 益债 券型 证券 投资基 金单 个开 放日 每个 基金账 户的 累 计申购 (含 转入 及定 投) 金额不 得超 过1 万元 ;嘉 实绝对 收益 策略 定期 混合 、嘉实 丰益 纯 债定期 债券 、嘉 实对 冲套 利定期 混合 、嘉 实丰 益信 用定期 债券 、嘉 实增 强收 益定期 债券 为 定期 开 放, 在封 闭期 内无 法转换 。具 体请 参见 嘉实 基金 网 站刊 载的 相关 公告 。 注 2 :2013 年 4 月 9 日, 本基金 管理 人发 布了 《关 于网上 直销 开通 基金 后端 收费模 式 并实施 费率 优惠 的公 告》 ,自 2013 年4 月12 日起 ,在本 公司 基金 网上 直销 系统开 通旗 下 部分基 金产 品的 后端 收费 模式( 包括 申购 、定 期定 额投资 、基 金转 换等 业务 )、并 对通 过 本公司 基金 网上 直销 系统 交易的 后端 收费 进行 费率 优惠。 本公 司直 销中 心柜 台和代 销机 构 暂不开 通后 端收 费模 式。 具体请 参见 嘉实 基金 网站 刊载的 公告 。 3 、其 他费 用 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用, 根据 相关 法律及 中国 证监 会相 关规 定列支 。 (二) 不列入 基金 费用的 项目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 (三) 基金管 理费 和基金 托管费 的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 经 中国 证 监会核 准 后公告 ;此 项调 整无 须召 开基金 份额 持有 人大 会。 (四) 基金的 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十四、对 招募说明书更新部分的 说明 本招募 说明 书依 据《 证券 投资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》及 其它 有关 法律 法规 的要求 ,对 本嘉实基金管理有限公司
























































嘉实优质企业混合更新招募说明书摘要 47 基金原 招募 说 明 书进 行了 更新。 主要更 新内 容如 下: 1. 在“ 重要提 示 ” 部分 :明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止 日期。 2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 :更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。 3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 :更新 了托 管人 的相 关信 息。 4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 : 新 增了 代销 机构 , 并 更新了 直销 机构 、 代 销机 构相关 信 息。


5. 在“ 十、基金 的 转换 ” 部分: 更新 了基 金转 换的 相关内 容。 6. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分:补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。 7. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ” 部 分: 基 金业 绩更 新 至 2016 年三 季度 末 。


8. 在“ 二十 四、 其他 应披 露 事项 ” 部 分: 列示 了 2016 年 6 月 8 日至 2016 年 12 月 8 日 本基金 临时 公告 事项 。 嘉实基金 管理有限公司 2017 年1 月20 日