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南方收益宝A(202307)

南方收益宝:更新招募说明书(2016年第2号)

 
 
 
 
 
 
南方收益宝货币市场基金 
招募说明书(更新) 
(2016 年第 2 号) 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人: 南 方 基金管理 有限公 司 
基金托管 人: 中 国 建设银行 股份有 限 公司 
截止日:2016 年12 月15 日 
 
 



南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 2 目录 § 1 绪言............................................................................................................................................ 4 § 2 释义............................................................................................................................................ 5 § 3 基 金管 理人 ................................................................................................................................ 9 § 4 基 金托 管人 .............................................................................................................................. 20 § 5 相 关服 务机 构 .......................................................................................................................... 24 § 6 基 金的 历史 沿革 和存 续 .......................................................................................................... 96 § 7 基 金份 额的 申购 和赎 回 .......................................................................................................... 97 § 8 基 金的 投资 ............................................................................................................................ 106 § 9 基 金的 财产 ............................................................................................................................ 116 § 10 基金 资产 估值 ...................................................................................................................... 117 § 11 基金 的收 益与 分配 .............................................................................................................. 121 § 12 基金 的费 用与 税收 .............................................................................................................. 123 § 13 基金 的会 计与 审计 .............................................................................................................. 125 § 14 基金 的信 息披 露 .................................................................................................................. 126 § 15 风险 揭示 .............................................................................................................................. 130 § 16 基金 合同 的变 更、 终 止和基 金财 产的 清算 ...................................................................... 133 § 17 基金 合同 的内 容摘 要 .......................................................................................................... 137 § 18 基金 托管 协议 的内 容 摘要 .................................................................................................. 158 § 19 基金 份额 持 有 人服 务 .......................................................................................................... 159 § 20 其他 应披 露事 项 .................................................................................................................. 161 § 21 招募 说明 书存 放及 其 查阅方 式 .......................................................................................... 162 § 22 备查 文件 .............................................................................................................................. 163 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 3 重要提 示 南方收 益宝 货币 市场 基金 由南方 理财 30 天 债券 型证 券投资 基金 转型 而来 。《 南方理 财 30 天 债券 型证 券投 资基 金 转型有 关事 项的 议案 》 经 南方理 财 30 天 债券 型证 券 投资基 金基 金 份额持 有人 大会 决议 通过 ,内容 包括 南方 理财 30 天 债券型 证券 投资 基金 变更 名称和 基金 类 别、 修 改基金 投资 目标、 投资范 围、 投 资策 略、 费 用、 运作 方式 、 收益 分配 方式和 修订 基 金 合同等 事项 。 持 有人 大会 决 议自通 过之 日起 生效 并于2014 年12 月15 日 正式 实施 基金转 型, 自基金 转型 实施 之 日 起, 《南方 理财 30 天 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》失 效且《 南方 收 益宝货 币市 场基 金基 金合 同》同 时生 效, 南方 理财 30 天债 券型 证券 投资 基金 正式变 更为 南 方收益 宝货 币市 场基 金。 基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会备案 , 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益做 出实 质性 判断 或保证 , 也不 表明 投资 于本 基金没 有 风 险 。 本基金 为货 币市 场基 金 。 投 资人购 买本 货币 市场 基金 并不等 于将 资金 作为 存款 存放在 银 行或存 款类 金融 机构 , 基 金管理 人不 保证 基金 一定 盈利 , 也 不保 证最低 收益 。 投 资人 在投 资 本基金 前,应 全面了 解本 基金 的 产品特 性,充 分考 虑自身 的风险 承受能 力, 理性判 断市场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险, 包括 : 因 整体 政治、 经济 、 社 会等 环境 因素对 证券 市场 价格产 生影 响的 市场 风险 , 因金融 市场 利率 的波 动而 导致证 券市 场价 格和 收益 率变动 的利 率 风险或 负收 益风 险 , 因 债券 和票据 发行 主体 信用 状况 恶化而 可能 产生 的到 期不 能兑付 的信 用 风险 , 因 本产 品相关 技术 、 规 则、 操作 等创 新性 造 成基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产生 的基金 管理 风险 , 因内 部控 制存在 缺陷 或者 人为 因素 造成操 作失 误或 违反 操作 规程等 引致 的 风险。 本基 金的 特定 风险 详见招 募说 明书 “风 险揭 示” 章 节。 本基 金长 期平 均风险 和预 期收 益率均 低于 股票 型基 金、 混合型 基金 及债 券型 基金 。 投 资人 在投 资本基 金之 前, 请仔 细阅 读 本基金 的 《招 募说 明书》 和 《基 金合同 》 , 全 面认 识本基 金的 风险 收益 特征 和产品 特性, 并 充分考 虑自 身的 风险 承受 能力, 理性 判断 市场 ,谨 慎做出 投资 决策 。 基金不同 于银 行储蓄 与债 券,基金 投资 人有可 能获 得较高的 收益 ,也有 可能 损失本金 。 投资有 风险 , 投 资人 在进 行 投资决 策前 , 请 仔细 阅读 本 基金的 《招 募说 明书》 及 《 基金合 同》 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表 现; 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩也 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒 投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 , 在 作出 投资 决策后 , 基 金运 营状 况与 基金净 值变 化引 致的投 资风 险, 由投 资者 自行负 担。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2016 年 12 月 15 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2016 年9 月 30 日( 未经 审计 )。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 4 § 1 绪言 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 ( 以下 简称 《基 金法 》 ) 、 《公 开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 ( 以下 简称 《 运作办 法》 ) 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法》 (以 下简 称 《 销售 办法》 ) 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 ( 以下简 称 《 信息 披露办 法》 ) 、 《 货币 市 场基金 监督 管理 办法 》 、 《关于 实施 <货 币市 场基 金监督 管理 办法 >有关 问题 的规 定》 以及 《南方 收益 宝货 币市 场基 金基金 合同 》编 写。 基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏, 并 对其 真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集 的。本 基金管 理人没 有委 托或授 权任何 其他人 提供 未在本 招募说 明书中 载明 的信息, 或对 本 招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 , 并 经中 国证监 会注 册。 基金 合同 是约定 基金 合同当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 , 即 成为 基 金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 , 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承 认和接 受 , 并 按照 《 基金 法》 、 基 金合 同及其 他有 关规定 享有 权利、 承担 义 务。 基金 投资 人 欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ,应 详细 查阅 基金合 同。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 5 § 2 释义 《招募 说明 书》 中除 非文 意另有 所指 ,下 列词 语具 有如下 含义 : 1. 基金 或本 基金 :指 南方 收益宝 货币 市场 基金 ,本 基金由 南方 理财 30 天 债券 型证券 投 资基金 转型 而来 2. 南方 理 财30 天基 金: 指 南方理 财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 3. 基金 管理 人: 指南 方基 金管理 有限 公司 4. 基金 托管 人: 指中 国建 设银行 股份 有限 公司 5. 基金 合同 或本 基金 合同 : 指 《南 方收 益宝 货币 市 场基金 基金 合同 》 及 对本 基金 合 同的 任何有 效修 订和 补充 6. 托管 协议 : 指 基金 管理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《南 方收 益宝 货币 市场基 金托 管协议 》及 对该 托管 协议 的任何 有效 修订 和补 充 7. 招募 说明 书: 指《 南方 收益宝 货币 市场 基金 招募 说明书 》及 其定 期的 更新 8..法 律法 规: 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司 法解释 、 行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 9 、 《基 金法 》 : 指2003 年10 月 28 日经 第十 届全 国人民 代表 大会 常务 委员 会第五 次会 议通过 , 并在2012 年12 月28 日第 十一 届全 国人 民代 表大会 常务 委员 会第 三十 次会议 修订 , 自2013 年6 月1 日起 实施 并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届 全国 人民 代表 大会 常务委 员会 第 十四次 会议 《 全国 人民 代表 大会常 务委 员会 关于 修改< 中华人 民共 和国 港口 法> 等 七部法 律的 决定》 修改 的《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 10.《 销售 办法 》: 指中 国 证监会 2013 年3 月 15 日 颁布、 同年6 月 1 日实 施 的《证 券 投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 11. 《 信息 披露 办法》 : 指 中国证 监 会 2004 年6 月8 日颁布 、 同 年7 月1 日实 施的 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关 对 其不 时做出 的修 订 12. 《 运作 办法》 : 指 中国 证监 会 2014 年7 月7 日 颁 布、 同 年8 月8 日实 施的 《公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 13.中 国证 监会 :指 中国 证 券监督 管理 委员 会 14.银 行业 监督 管理 机构 : 指中国 银行 业监 督管 理委 员会 15.基金 合同当 事人 :指受 基金合同 约束 ,根据 基金 合同享有 权利 并承担 义务 的法律 主 体,包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 16.个 人投 资者 :指 依据 有 关法律 法规 规定 可投 资于 证券投 资基 金的 自然 人 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 6 17.机构 投资者 :指 依法可 以投资开 放式 证券投 资基 金的、在 中 华 人民共 和国 境内合 法 注册登 记并 存续 或经 有关 政府部 门批 准设 立并 存续 的企业 法人 、 事 业法 人、 社 会团体 或其 他 组织 18.合格 境外机 构投 资者: 指符合《 合格 境外机 构投 资者境内 证券 投资管 理办 法》及 相 关法律 法规 规定 可以 投资 于中国 境内 证券 市场 的中 国境外 的机 构投 资者 19 、 人民 币合 格境外 机构 投资者 : 指按 照 《 人民 币 合格境 外机 构投 资者 境内 证券投 资试 点办法 》及 相关 法律 法规 规定, 运用 来自 境外 的人 民币资 金进 行境 内证 券投 资的境 外法 人 20.投资 人:指 个人 投资者 、机构投 资者 、合格 境外 机构投资 者和 人民币 合格 境外机 构 投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 的合 称 21.基 金份 额持 有人 :指 依 基金合 同和 招募 说明 书合 法取得 基金 份额 的投 资人 22.销售 机构: 指南 方基金 管理有限 公司 以及符 合《 销售办法 》和 中国证 监会 规定的 其 他条件 , 取 得基 金销 售业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务协 议, 办理基 金销 售业 务的机 构 23.登记 业务: 指基 金登记 、存管、 过户 、清算 和结 算业务, 具体 内容包 括投 资人基 金 账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建 立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 24.登记 机构: 指办 理登记 业务的机 构。 基金的 登记 机构为南 方基 金管理 有限 公司或 接 受南方 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 25.基金 账户: 指登 记机构 为投资人 开立 的、记 录其 持有的、 基金 管理人 所管 理的基 金 份额余 额及 其变 动情 况的 账户 26.基金 交易账 户: 指销售 机构为投 资人 开立的 、记 录投资人 通过 该销售 机构 买卖本 基 金的基 金份 额变 动及 结余 情况的 账户 27.基 金转 型: 指 对 “ 南方 理财 30 天 债券 型证 券投 资 基金” 更名 为 “ 南方 收益 宝货币 市 场基金 ” 、 变更 基金 类别 、 修改 基金 投资 目标 、 投 资范围 、 投 资策 略、 估值 、 费用 、 收 益分 配方式 等条 款的 一系 列事 项的通 称 28.基金 合同生 效日 :指《 南方收益 宝货 币市场 基金 基金合同 》生 效起始 日, 原《南 方 理财 30 天 债券 型证 券投 资 基金基 金合 同》 自同 一日 起失效 29.基 金合 同终 止日 : 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 , 基 金财 产清 算完毕 , 清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 30.存 续期: 指基 金合 同生 效至终 止之 间的 不定 期期 限 31. 工作 日: 指 上海 证券 交易所 、 深圳证 券交 易所 的正 常交 易日 32.T 日: 指销 售机 构在 规 定时间 受理 投资 人申 购、 赎回或 其他 业务 申请 的日 期 33.T+n 日 :指 自T 日起 第n 个工 作日(不 包含T 日) ,n 为 自然 数 34.开 放日 :指 为投 资人 办 理基金 份额 申购 、赎 回或 其他业 务的 日期 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 7 35.交 易时 间: 指开 放日 基 金接受 申购 、赎 回或 其他 交易的 时间 段 36.《业 务规则 》: 指《南 方基金管 理有 限公司 开放 式基金业 务规 则》, 是规 范基金 管 理人所 管理 的开 放式 证券 投资基 金登 记方 面的 业务 规则, 由基 金管 理人 和投 资人共 同遵 守 37.申购 :指基 金合 同生效 后,投资 人根 据基金 合同 和招募说 明书 的规定 申请 购买基 金 份额的 行为 38.赎回 :指基 金合 同生效 后,基金 份额 持有人 按基 金合同和 招募 说明书 规定 的条件 要 求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 39.基金 转换: 指基 金份额 持有人按 照本 基金合 同和 基金管理 人届 时有效 公告 规定的 条 件, 申请 将其 持有基 金管 理人管 理的 、 某一基 金的 基金份 额或 基金 中的 某一 类别份 额 (转 出 基金) 转换 为基 金管 理人 管理的 其他 基金 基金 份额 或其他 类别 份额 (转 入基 金)的 行为 40.转托 管:指 基金 份额持 有人在本 基金 的不同 销售 机构之间 实施 的变更 所持 基金份 额 销售机 构的 操作 41.定投 计划: 指投 资人通 过有关销 售机 构提出 申请 ,约定每 期扣 款日、 扣款 金额及 扣 款方式 , 由销 售机 构于 每期 约定扣 款日 在投 资人 指定 银行账 户内 自动 完成 扣款 及基金 申购 申 请的一 种投 资方 式 42.巨 额赎 回: 指 本基 金单 个开放 日, 基金 净赎 回申 请(赎 回申 请份 额总 数加 上 基金转 换 中转出 申请份 额总数 后扣 除申购 申请份 额总数 及基 金转换 中转入 申请份 额总 数后的 余额) 超 过上一 开放 日基 金总 份额 的 10% 43.元 :指 人民 币元 44.基金 利润: 指利 息收入 、投资收 益、 公允价 值变 动收益和 其他 收入扣 除相 关费用 后 的余额 45.基金 资产总 值: 指基金 拥有的各 类有 价证券 、银 行存款本 息、 基金应 收申 购款及 其 他资产 的价 值总 和 46.基 金资 产净 值: 指基 金 资产总 值减 去基 金负 债后 的价值 47.基金 资产估 值: 指计算 评估基金 资产 和负债 的价 值,以确 定基 金资产 净值 、每万 份 基金已 实现 收益 、7 日年 化收益 率的 过程 48 、 摊余 成本 法: 指计 价 对象以 买入 成本 列示 , 按 照票面 利率 或协 议利 率并 考虑其 买入 时的溢 价与 折价 ,在 剩余 存续期 内按 实际 利率 法摊 销,每 日计 提损 益 49 、 影 子定 价: 为了 避免 采用 “ 摊余 成本 法” 计算 的基金 资产 净值 与按 市场 利率和 交易 市价计 算的 基金 资产 净值 发生重 大偏 离 , 从 而对 基金 份额持 有人 的利 益产 生稀 释和不 公平 的 结果, 基金 管理 人于 每一 估值日 , 采 用估 值技 术, 对基金 持有 的估 值对 象进 行重新 评估 , 即 “影子 定价 ” 50.每 万份 基金 已实 现收 益 :指按 照相 关法 规计 算的 每万份 基金 份额 的 日 已实 现收益 51.7 日年 化收 益率 :指 以 最近 7 日( 含节 假日) 收益 所折算 的年 收益 率 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 8 52.指 定媒 介: 指中 国证 监 会指定 的用 以进 行信 息披 露的报 刊、 互联 网网 站及 其他媒 介 53.不可 抗力: 指本 基金合 同当事人 无法 预见、 无法 抗拒、无 法避 免且在 本基 金合同 由 基金管 理人 、 基 金托 管人 签署之 日后 发生 的, 使本 基金合 同当 事人 无法 全部 或部分 履行 本基 金合同 的任 何事 件, 包 括 但不限 于洪 水、 地 震及 其 他自然 灾害、 战争、 骚乱 、 火灾、 政府 征 用、 没 收、 恐 怖袭击 、 传 染病传 播、 法 律法 规变 化 、 突发停 电或 其他 突发 事 件、 证券 交易 所 非正常 暂停 或停 止交 易 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 9 § 3 基金管理人 3.1 基金 管理人 概况 名称: 南方 基金 管理 有限 公司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 成立时 间:1998 年3 月6 日 法定代 表人 :张 海波 注册资 本:3 亿 元人 民币 电话: (0755 )82763888 传真: (0755 )82763889 联系人 :鲍 文革 南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 , 由 南方 证 券有限 公 司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年,经 中国证监 会证 监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资 扩 股, 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ,经 中 国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股, 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010 年, 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 ( 集 团) 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让 给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股, 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目 前股权 结构 :华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有 限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。 3.2 主要 人员情 况 3.2.1 董 事会 成员 张海波 先生 ,董 事长 ,1963 年 9 月 出生 ,籍 贯安 徽 ,中共 党员 ,工 商管 理硕 士,十 八 年证券 从业 经历 , 中 国籍 。 曾 任职 中共 江苏省 委农 工部至 助理 调研 员, 江苏 省人民 政府 办 公 厅调研 员 。1998 年 12 月 加入华 泰证 券 , 曾 任总 裁 助理 、 投 资银 行部 总经 理 、 投 资银 行业 务 总监兼 投资 银行 业务 管理 总部总 经理 、 华泰 证券 副总 裁兼华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 长 、 华泰金 融控 股 (香 港 ) 有 限 公司董 事长 、 华泰 证券 ( 上 海) 资产 管理 有限 公司 董 事长等 职务 , 曾分管 投资 银行、 固定 收 益投资 、 资产 管理、 直接 投资、 海 外业 务、 计 划财 务、 人力 资源 等 工作。 现任 华泰 证券 股份 有限公 司副 总裁 、党 委委 员、 南 方基 金管 理有 限公 司董事 长。 王连芬女 士, 董事,1966 年出生, 籍贯 天津, 中共 党员,金 融专 业硕士 ,二 十三年 证 券从业 经历 , 中 国籍 。 历 任赛格 集团 销售 、 深 圳投 资基金 管理 公司 投资 一部 研究室 主任 、 大南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 10 鹏证券 经纪 业务 部副 总经 理、 深 圳福 虹路 营业 部总 经理、 南方 总部 总经 理、 总裁助 理、 第一 证券总 裁助 理 、 华泰 联合 证券深 圳华 强北 路营 业部 总经理 、 渠道 服务部 总经 理、 运营 中心 总 经理 、 零 售客 户部总 经理 、 执 行办 总经 理。 现任 华 泰证券 股份 有限 公司 总裁 助理兼 深圳 分公 司总经 理。 张辉先生 ,董 事,1975 年 出生,籍 贯浙 江,中 共党 员,经济 与管 理专业 博士 , 十七 年 证券从 业经 历, 中国 籍。 历任北 京东 城区 人才 交流 服务中 心职 员、 华晨 集团 (香港 ) 上 海办 事处项 目经 理、 通商 控股 有限公 司资 产管 理部 副经 理、 北 京联 创投 资管 理有 限公司 资产 管理 部项目 经理 、 华泰证 券资 产管理 总部 高级 经理 、 证 券投资 部投 资策 划员 、 南 通姚港 路营 业 部 副总经 理、 上海 瑞金 一路 营业部 总经 理、 证券 投资 部副总 经理 , 综 合事 务部 总经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理兼 党委 组织 部长、 职工 监事 。 冯青山先 生, 董事,1966 年出生, 籍贯 江西, 中共 党员,工 学学 士,中 国籍 。历任 陆 军第124 师 工兵 营地 爆连 副连职 排长 、 代政治 指导 员、 师政 治部 组织科 正连 职干事 、 陆军 第 42 集团 军政治 部组 织处副 营职干事 、驻 香港部 队政 治部组织 处正 营职干 事、 驻澳门部 队政 治部正 营职 干事 、 陆 军第 163 师 政治 部宣 传科 副科 长(正营 职)、 深圳 市纪 委教 育调研 室主 任 科员、 副处 级纪 检员 、 深 圳市纪 委办 公厅 副主 任、 深圳市 纪委 党风 廉政 建设 室主任 。 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司董 事、党 委副 书记 、纪 委书 记、深 圳市 投控 资本 有限 公司监 事。 李平先生 ,董 事,1981 年 出生,籍 贯四 川,中 共党 员,工商 管理 硕士, 中国 籍。历 任 深圳市 城建 集团 办公 室文 秘、 董 办文 秘、 深圳 市投 资控股 有限 公司 办公 室 ( 信访办 ) 高 级主 管。现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司企 业三 部高 级主 管。 李自成 先生 , 董事 ,1961 年出生 , 籍贯 福建 , 中 共 党员 , 近 现代 史专 业硕 士 , 中 国籍 。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、 厦 门国际 信托 投资公 司办 公室 主任 、 营 业部经 理 、 计 财 部经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门国 际信 托投 资有 限公 司副总 经理 、 工 会主 席、 党 总支副 书记 。 现任厦 门国 际信 托有 限公 司党总 支副 书记 、总 经理 。 王斌先生 ,董 事,1970 年 出生,籍 贯安 徽,中 共党 员,临床 医学 博士, 中国 籍。历 任 安徽泗 县人 民医 院临 床医 生、 瑞金 医院 主治医 师 、 兴业证 券研 究所 医药 行业 研究员 、 总经 理 助理、 副总 监、 副总 经理 。现任 兴业 证券 研究 所总 经理。 杨小松先 生, 董事,1970 年出生, 籍贯 四川, 中共 党员,会 计学 硕士, 中国 籍。曾 于 1988 年至1992 年在 沈阳 工业大 学学 习并 获得 经济 学学士 学位 , 于 1992 年至1995 年在 中国 人民大 学学 习并 获得 经济 学硕士 学位 。 历 任德 勤国 际会计 师行 会计 专业 翻译 、 光大 银行 证券 部项目 经理 、 中 国证 监会 国 际业务 部、 上市 公司 监管 部 、 发行 监管 部副 主任 科员、 主任科 员、 副处长 、处长 、中国 证监 会上海 监管局 党委委 员、 副局长 、中国 证监会 发行 监管部 副主任 、 南方基 金管 理有 限公 司督 察长。 现任 南方 基金 管理 有限公 司总 经理 、党 委副 书记。 姚景源先 生, 独立董 事,1950 年 出生, 籍贯山 东, 中共党员 ,经 济学硕 士, 中国籍 。 历任国 家经 委副 处长 、 商 业部政 策研 究室 副处 长、 国际合 作司 处长 、 副 司长 、 中国 国际 贸易南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 11 促进会 商业 行业 分会 副会 长、 常务 副会 长、 国内 贸 易部商 业发 展中 心主 任、 中国商 业联 合会 副会长 、 秘 书长 、 安 徽省 政府副 秘书 长、 安徽 省阜 阳市政 府市 长、 安徽 省统 计局局 长、 党组 书记、 国家 统计 局总 经济 师兼新 闻发 言人 。现 任国 务院参 事室 特约 研究 员、 中国经 济 50 人 论坛成 员、 中国 统计 学会 副会长 。 李心丹先 生, 独立董 事,1966 年 出生, 籍贯湖 南, 中共党员 ,金 融学博 士, 国务院 特 殊津贴 专家 , 国务院 学位 委员会 、 教育 部全国 金融 硕士专 业学 位教 学指 导委 员会委 员 , 中 国 籍。历 任东南 大学经 济管 理学院 教授、 南京大 学工 程管理 学院院 长。现 任南 京大学- 牛津 大 学金融 创新 研究 院院 长、 金融工 程研 究中 心主 任、 南京大 学创 业投 资研 究与 发展中 心执 行主 任、 教 授、 博士 生导 师、 江 苏省省 委决 策咨 询专 家、 上海证 券交 易所 上市 委员 会委员 及公 司 治理委 员会委 员、上 海证 券交易 所、深 圳证券 交易 所、交 通银行 等单位 的博 士后指 导导师 、 中国金 融学 年会 常务 理事 、 国 家留 学基 金会评 审专 家、 江苏 省资 本市场 研究 会会长 、 江苏 省 科技创 新协 会副 会长 。 周锦涛先 生, 独立董 事,1951 年 出生, 中国香 港籍 ,工商管 理博 士,香 港证 券及投 资 学会高 级资 深会 员。 历任 香港警 务处( 商 业罪 案调 查 科)警 务总 督察、 香港 证券 及期货 专员 办 事处证 券主 任 、 香 港证 券及 期货事 务监 察委 员会 法规 执行部 总监 。 现任 香港 金融 管理局 顾 问 。 郑建彪先 生, 独立董 事,1964 年 出生, 籍贯北 京, 中共党员 ,经 济学硕 士、 工商管 理 硕士、 中国 注册 会计 师, 中国籍 。 历 任北 京市 财政 局主任 科员 、 深 圳蛇 口中 华会计 师事 务所 经理、 京都 会计 师事 务所 副主任 。 现 任致 同会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙) 董事合 伙人 、 中 国证监 会上 市公 司并 购重 组专家 咨询 委员 会委 员。 周蕊女士 ,独 立董事 ,1971 年出生 ,籍 贯广东 ,民 主党派, 法学 硕士, 中国 籍。历 任 北京市 万商 天勤 ( 深圳) 律师事 务所 律师、 北京 市 中伦 (深 圳) 律师事 务所 律师、 北 京市 信 利 (深 圳) 律 师事务 所律 师、 合 伙人。 现任北 京市 金杜 (深 圳) 律师事 务所 华南区 管理 合 伙 人、 全联 并购 公会广 东分 会会长 、 广东 省律师 协会 女律师 工作 委员 会副 主任 、 深 圳市 中小 企 业改制 专家 服务 团专 家、 深商联 公共 服务 联盟 副主 席。 3.2.2 监 事会 成员 吴晓东先 生, 监事会 主席 ,1969 年出 生,籍 贯江苏 ,中共党 员, 法律博 士, 中国籍 。 历任中 国证 监会 法律 部法 规处副 处长 、 上 市公 司监 管部并 购监 管处 副处 长、 上市公 司监 管部 公司治 理监 督处 处长 、 发行 监管部 发审 委处 长 、 华 泰证 券合规 总监 、 华泰 联合 证券 党委书 记、 副总裁 、董 事长 。现 任南 方基金 监事 会主 席。 舒本娥女 士, 监事,1964 年出生, 籍贯 江西, 大学 本科学历 ,十 八年证 券从 业经历 , 中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副 总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 12 有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 紫金 投资 有限 责 任公 司董 事、华 泰瑞 通投 资管 理有 限公司 董事 。 姜丽花 女士 , 监事 ,1964 年出生 , 籍贯 浙江 , 中 共 党员 , 大 学本 科学 历, 高 级会计 师, 中国籍 。 历任 浙江兰 溪马 涧米厂 主管 会计 、 浙 江兰 溪纺织 机械 厂主 管会 计、 深圳市 建筑 机 械 动力公 司会 计、 深圳 市建 设集团 计划 财务 部助 理会 计师、 深圳 市建 设投 资控 股公司 计划 财务 部高级 会计师 、经理 助理 、深圳 市投资 控股有 限公 司计划 财务部 经理、 财务 预算部 副部长 。 现任深 圳市 投资 控股 有限 公司考 核分 配部 部长 、 深 圳经济 特区 房地 产 ( 集团 ) 股 份有 限公 司 董事、 深圳 市建 安 ( 集团 ) 股份 有限 公司 董事 、 深 圳市国 际招 标有 限公 司董 事、 深 圳市 深投 物业发 展有 限公 司董 事。 王克力先 生, 监事,1961 年出生, 籍贯 福建, 船舶 工程专业 学士 ,中国 籍。 历任厦 门 造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主 任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际 信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。 林红珍女 士, 监事,1969 年出生, 籍贯 福建, 工商 管理硕士 ,中 国籍。 历任 厦门对 外 供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经 理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部 财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控 制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经 理 (主 持工作 ) 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 业 创新资 本管 理有 限公 司监 事。 苏民先生 ,职 工监事 ,1969 年出生 ,籍 贯安徽 ,计 算机硕士 研究 生,中 国籍 。历任 安 徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金运 作保 障部副 总监 、市 场服 务部 总监、 电子 商务 部总 监。 现任南 方基 金风 险管 理部 总监。 张德伦先 生, 职工监 事,1964 年 出生, 籍贯山 东, 中共党员 , 企 业管理 硕士 学历, 中 国籍。 历任 北京 邮电 大学 副教授 、 华 为技 术有 限公 司处长 、 汉 唐证 券人 力资 源部总 经理 、 海 王生物 人力 资源 总监 、 华 信惠悦 咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾 问。 现任 南方 基 金人力 资源 部总 监。 林斯彬先 生, 职工监 事,1977 年 出生, 籍贯广 东, 民商法专 业硕 士,中 国籍 。历任 金 杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 浦东 发展 银行 深圳分 行资 产保 全部 职员 、 银华 基金 监察 稽核部 法务 主管 、民 生加 银基金 监察 稽核 部职 员。 现任南 方基 金监 察稽 核部 执行总 监。 3.2.3 公 司高 级管 理人员 张海波 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。 杨小松 先生 ,总 裁, 简历 同上。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 13 俞文宏 先生, 副总 裁, 中 共党员 , 工商 管理 硕士, 经济师, 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公 司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江 苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ,现 任南方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 党委 委员、 南方 资本 管理 有限 公司董 事长 兼总 经理 。 朱运东 先生 , 副 总裁 , 中 共党员 , 经 济学 学士 , 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及 办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司,2002 年加入 南方基金 ,历 任北京 分公 司总经理 、产 品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 , 现 任南 方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 党委委 员。 秦长奎 先生 , 副 总裁 , 中 共党员 , 工 商管 理硕 士, 中国籍 。 历 任南 京汽 车制 造厂经 营计 划处科 员 , 华 泰证券 有限 责任公 司营 业部 总经 理、 总裁助 理兼 基金 部总 经理 、 投 资银 行总 部 副总经理 兼债 券部总 经理 。2005 年加 入南方 基金, 曾任督察 长兼 监察稽 核部 总监,现 任南 方基金 管理 有限 公司 副总 裁、纪 委委 员。 常克川先 生, 副总裁 ,中 共党员,EMBA 工商 管理硕 士,中国 籍。 历任中 国农 业银行 副 处级秘 书, 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理, 联合 证券(现 为华 泰联合 证券 )董事会 秘书 、合规 总监 等职务;2011 年加 入南方 基金,任 职董 事会秘 书、 纪委 书记 , 现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委书记 、 南 方资 本管理 有限 公司 董事 。 李海鹏先 生,副 总裁, 工 商管理硕 士,中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部 高级分析 师,2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司, 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金 经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助 理兼固 定收 益投 资总 监, 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 ( 固定收 益) 、 南 方东英 资产 管理 有限 公司 (香港 )董 事。 鲍文革 先生 , 督 察长 , 中 国民主 同盟 盟员 , 经 济学 硕士, 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计 师事务所 审计 师,南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理,1998 年加入南 方基 金, 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理, 现任 南方 基金管 理有 限公 司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。 3.2.4 基 金经 理 本基金 历任 基金 经理 为:2013 年1 月至 2016 年4 月 , 夏晨 曦;2016 年 4 月至 今, 夏 晨 曦、刘 莹。 夏晨曦 先生 , 香港 科技 大 学理学 硕士 , 具有 基金 从 业资格 。2005 年5 月加 入 南方基 金, 曾担任 金融 工程 研究 员、 固定收 益研 究员 、 风 险控 制员等 职务 , 现 任固 定收 益部副 总监 、 社 保理事 会委 托产 品投 资决 策委员 会委 员 、 固 定收 益投 资决策 委员 会委 员 。 2008 年 5 月至 2012 年 7 月, 任固 定收 益部 投 资经理 ,负 责社 保、 专户 及年金 组合 的投 资管 理;2012 年 7 月至南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 14 2015 年1 月, 任 南方 润元 基金经 理; 2014 年7 月至2016 年11 月, 任 南方 薪金 宝基金 经理 ; 2014 年 12 月至 2016 年 11 月,任 南方 理财 金基 金 经理;2012 年 8 月至 今, 任南方 理财 14 天基金 经理 ;2012 年10 月至今 ,任 南方 理财60 天 基金经 理;2013 年 1 月 至 今,任 南方 收 益宝基 金经 理;2014 年 7 月至今 ,任 南方 现金 增利 、南方 现金 通基 金经 理;2016 年 2 月至 今,任 南方 日添 益货 币基 金经理 ;2016 年 10 月至 今,任 南方 天天 利基 金经 理。 刘莹女 士 , 中 国科学 院管 理科学 与工 程专 业硕 士, 具有基 金从 业资 格。 曾任 泰康资 产 管 理有限 公司 固定 收益 交易 员、信 诚人 寿保 险有 限公 司固定 收益 研究 员。2014 年 8 月加 入南 方基金 ,任 固定 收益 部研 究员;2015 年 2 月至 2016 年 4 月 ,任 南方理 财 60 天基金 经理 助 理;2016 年 4 月 至今 ,任 南方理 财 14 天 、南 方收 益宝、 南方 理财 金基 金经 理;2016 年 7 月至今 ,任 南方 日添 益货 币基金 经理 。 3.2.5 投 资决 策委 员会成 员 总裁杨 小松 先生 , 副 总裁 兼首席 投资 官 ( 固定 收益 ) 、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 (香 港) 董 事李 海鹏 先生 , 交 易管理 部总 监王 珂女 士, 固定收 益部 副总 监夏 晨曦 先生, 固定 收益 部副总 监李 璇女 士。 3.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。 3.3 基金 管理人 的职 责 (1)依 法办理 或者委 托经 中国证监 会认 定的其 他机 构代为办 理基 金份额 的集 中申购 、 申购、 赎回 和登 记事 宜; (2) 办理 基金 备案 手续 ; (3) 自 《 基金 合同》 生效 之日起 , 以 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ; (4)配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策, 以专业 化的 经营方 式 管理和 运作 基金 财产 ; (5)建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ,保 证所管 理 的基金 财产和 基金管 理人 的财产 相互独 立,对 所管理 的不同 基金分 别管理 ,分 别记账 ,进行 证券投 资; (6) 除 依据 《 基金 法》 、 《基金合 同》 及其他 有关 规定外,不 得利 用基 金财 产 为自己 及 任何第 三人 谋取 利益 ,不 得委托 第三 人运 作基 金财 产; (7) 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ; 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 15 (8)采 取适当 合理的 措施 使计算基 金份 额集中 申购 、申购、 赎回 和注销 价格 的方法 符 合 《基 金 合 同》 等法 律文 件的规 定, 按有 关规 定计 算并公 告基 金资 产净 值, 确定基 金份 额申 购、赎 回的 价格 ; (9) 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告; (10) 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ; (11 ) 严 格按 照 《 基金 法》 、 《 基金 合同 》 及 其他 有关 规定 , 履 行信 息披 露及 报 告义务 ; (12) 保守 基金 商业 秘密 , 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《基 金法 》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外, 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密, 不向 他人泄 露; (13) 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 , 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金 收益; (14) 按规 定受 理申 购与 赎回申 请, 及时 、足 额支 付赎回 款项 ; (15) 依据 《 基金法 》 、 《 基金合 同》 及 其他 有关 规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合 基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会; (16)按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15 年以上 ; (17) 确保 需要 向基 金投 资人提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出, 并且 保证投 资人 能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 , 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料, 并 在支 付合 理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件; (18 ) 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 , 参与 基 金 财 产的保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配; (19 ) 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时, 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金 托管人 ; (20) 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时, 应 当承担 赔偿 责任 ,其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除; (21) 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 , 基 金托管 人违 反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 , 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追 偿; (22) 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时, 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行 为承担 责任 ; (23 ) 以 基金 管理 人名 义 , 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为; (24) 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ; (25) 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册; (26) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 3.4 基金 管理人 关于 遵守 法律 法规的 承诺 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 16 1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《中 华人 民共和 国证 券法》的 行为 ,并承 诺建 立健全 的 内部控 制制 度, 采取 有效 措施, 防止 违反 《中 华人 民共和 国证 券法 》行 为的 发生; 2 、基金 管理人 承诺不 从事 以下违反 《基 金法》 的行 为,并承 诺建 立健全 的内 部风险 控 制制度 ,采 取有 效 措 施, 防止下 列行 为的 发生 :


(1) 将基 金管 理人 固 有财产 或者 他人 财产 混同 于基金 财产 从事 证券 投资 ;


(2) 不公 平地 对待 管 理的不 同基 金财 产;


(3) 利用 基金 财产 为 基金份 额持 有人 以外 的第 三人牟 取利 益; (4) 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ;


(5) 法律 、行 政法 规 和中国 证监 会规 定禁 止的 其他行 为。 3 、 基金 管理 人承 诺加 强人 员管理 , 强 化职 业操 守, 督 促和约 束员 工遵 守国 家有 关法律 、 法规及 行业 规范 ,诚 实信 用、勤 勉尽 责, 不从 事以 下活动 : (1) 越权 或违 规经 营; (2) 违反 基金 合同 或托 管 协议; (3) 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ; (4) 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假; (5) 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管; (6) 玩忽 职守 、滥 用职 权 ; (7)泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内 容、基 金投 资计 划等 信息 ; (8) 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ; (9)违 反证券 交易场 所业 务规则, 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ,扰 乱市场 秩 序; (10) 贬损 同行 ,以 提高 自己; (11) 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分; (12) 以不 正当 手段 谋求 业务发 展; (13) 有悖 社会 公德 ,损 害证券 投资 基金 人员 形象 ; (14) 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 3.5 基金 管理人 关于 禁止 性行 为的承 诺 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 本基 金禁 止从 事下列 行为 : (1) 承销 证券 ; (2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 17 (4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ; (5) 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ; (6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (7) 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 如法律 、 行政 法规或 监管 部门取 消上 述限 制, 如适 用于本 基金 , 则本基 金投 资不再 受 相 关限制 。 运用 基金财 产买 卖基金 管理 人 、 基金 托管 人及其 控股 股东 、 实 际控 制人或 者与 其 有 其他重 大利 害关 系的 公司 发行的 证券 或者 承销 期内 承销的 证券 , 或者 从事 其他 重大关 联交 易 的, 应 当遵 循基 金份 额持 有人利 益优 先的 原则 , 防 范利益 冲突 , 符 合中 国证 监会的 规定 , 并 履行信 息披 露义 务。 3.6 基金 经理承 诺 1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定,本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最 大利益 ; 2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益; 3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密,尚 未依 法公开 的基 金投资 内 容、基 金投 资计 划等 信息 ; 4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 3.7 基金 管理人 的内 部控 制制 度 1 、内 部控 制制 度概 述 为了保 证公 司规 范运 作, 有效地 防范 和化 解管 理风 险、 经营 风险 以及操 作风 险, 确保 基 金财务 和公 司财 务以 及其 他信息 真实 、 准确 、 完 整, 从而最 大程 度地 保护 基金 份额持 有人 的 利益, 本基 金管 理人 建立 了科学 合理 、控 制严 密、 运行高 效的 内部 控制 制度 。 内部控 制制 度是 指公 司为 实现内 部控 制目 标而 建立 的一系 列组 织机 制、 管理 方法、 操作 程序与 控制 措施 的总 称。 内部控 制制 度由 内部 控制 大纲 、 基 本管 理制度 、 部 门业务 规章 等组 成。 公司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 规定 的内 控原 则的 细化和 展开 , 是对 各项 基本 管理制 度 的总揽 和指 导, 内部 控制 大纲明 确了 内控 目标 、内 控原则 、控 制环 境、 内控 措施等 内容 。 基本管理 制度 包括内 部会 计控制制 度、 风险控 制制 度、投资 管理 制度、 监察 稽核制度 、 基金会 计制 度、 信息 披露 制度、 信息 技术 管理 制度 、 资料 档案 管理 制度 、 业 绩评估 考核 制度 和紧急 应变 制度 等。 部门业 务规 章是 在基 本管 理制度 的基 础上 , 对各 部门 的主要 职责 、 岗位 设置 、 岗 位责任 、 操作守 则等 的具 体说 明。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 18 2 、内 部控 制原 则 健全性 原则 。 内部控 制机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各个 部门 或机构 和各 级人员 , 并 涵盖到 决策 、执 行、 监督 、反馈 等各 个运 作环 节。 有效性 原则 。 通过科 学的 内控手 段和 方法 , 建 立合 理的内 控程 序 , 维护 内控 制度的 有 效 执行。 独立性 原则 。 公 司各 机构 、 部门 和岗 位在 职能 上应 当保持 相对 独立 , 公 司基 金资产 、 自 有资产 、其 他资 产的 运作 应当分 离。 相互制 约原 则 。 公司 内部 部门和 岗 位 的设 置必 须权 责分明 、 相互 制衡 , 并 通 过切实 可行 的措施 来实 行。 成本效 益原 则 。 公司 应充 分发挥 各机 构 、 各部 门及 各级员 工的 工作 积极 性, 运用科 学 化 的方法 尽量 降低 经营 运作 成本 , 提 高经 济效 益 , 以 合 理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果 。 3 、主 要内 部控 制制 度 (1) 内部 会计 控制 制度 公司依 据 《 中华 人民 共和 国会计 法》 等国 家有 关法 律、 法 规制 订了 基金 会计 制度、 公司 财务会 计制 度、 会计 工作 操作流 程和 会计 岗位 职责 , 并针 对各 个风 险控 制点 建立严 密的 会计 系统控 制。 内部会 计控 制制 度包 括凭 证制度 、 复 核制 度、 账务 处理程 序、 基金 估值 制度 和程序 、 基 金财务 清算 制度 和程 序、 成本控 制制 度 、 财务 收支 审批制 度和 费用 报销 管理 办法 、 财 产登 记 保管和 实物 资产 盘点 制度 、会计 档案 保管 和财 务交 接制度 等。 (2) 风险 管理 控制 制度 风险控 制制 度由 风险 控制 委员会 组织 各部 门制 定 , 风 险控制 制度 由风 险控 制的 机构设 置 、 风险控 制的 程序 、风 险控 制的具 体制 度、 风险 控制 制度执 行情 况的 监督 等部 分组成 。 风险控 制的 具体 制度 主要 包括投 资风 险管 理制 度、 交易风 险管 理制 度、 财务 风险控 制制 度、 信 息技 术系 统风 险控 制制度 以及 岗位 分离 制度 、 防火 墙制 度、 反馈 制度、 保密制 度等 程 序性风 险管 理制 度。 (3) 监察 稽核 制度 公 司设 立督 察长 , 负责 监督 检查基 金和 公司 运作 的合 法合规 情况 及公 司内 部风 险控制 情 况。督 察长 由总 经理 提名 ,董事 会聘 任, 并经 全体 独立董 事同 意。 督察长 负责 组织 指导 公司 监察稽 核工 作。 除应 当回 避的情 况外 , 督 察长 享有 充分的 知情 权和独 立的 调查 权。 督察 长根据 履行 职责 的需 要, 有权参 加或 者列 席公 司董 事会以 及公 司业 务、 投 资决 策、 风险 管理 等相关 会议 , 有 权调 阅公 司相关 文件 、 档 案。 督察 长应当 定期 或者 不定期 向全 体董 事报 送工 作报告 , 并在 董事 会及 董事 会下设 的相 关专 门委 员会 定期会 议上 报 告基金 及公 司运 作的 合法 合规情 况及 公司 内部 风险 控制情 况。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 19 公司设 立监 察稽 核部 门 , 具 体执行 监察 稽核 工作 。 公司 配备了 充足 合格 的监 察稽 核人员 , 明确规 定了 监察 稽核 部门 及内部 各岗 位的 职责 和工 作流程 。 监察稽 核制 度包 括内 部稽 核管理 办法 、 内部稽 核工 作准则 等 。 通 过这些 制度 的建立 , 检 查公司 各业 务部 门和 人员 遵守有 关法 律、 法规 和规 章的情 况; 检查 公司 各业 务部门 和人 员执 行公司 内部 控制 制度 、各 项管理 制度 和业 务规 章的 情况。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 20 § 4 基金托管人 中国建设银行基本情况 (范本) 一、基 金托 管人 情况 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田 青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 , 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 , 总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939),于 2007 年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。 2015 年末 ,本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ,较 上年 增长 9.59% ;客 户贷 款和 垫款总 额 10.49 万亿 元 , 增 长10.67%; 客 户存 款总 额13.67 万 亿元 , 增 长 5.96% 。 净 利润2,289 亿元 , 增长 0.28% ;营 业收入 6,052 亿元 ,增 长 6.09% , 其 中,利 息净 收入 增长 4.65%,手 续费 及 佣金净 收入 增 长4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% , 加 权 平均净 资产 收益 率17.27% , 成本 收入 比26.98% ,资 本充 足率 15.39%, 主要 财务 指标 领先 同业。 物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业网 点 “ 三综 合” 建 设取 得新进 展, 综合 性网 点数 量 达1.45 万个 , 综 合营 销团队2.15 万个 , 综 合柜 员占比 达到88% 。 启动 深圳 等8家 分行 物 理渠道 全面 转南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 21 型创新 试点 , 智 慧网 点、 旗舰型 、 综 合型 和轻 型网 点建设 有序 推进 。 电 子银 行主渠 道作 用进 一步凸 显 , 电 子银行 和自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% , 较 上年提 升7.55 个百 分点 ; 同 时推广 账号 支付 、 手 机支 付、 跨 行付 、 龙 卡云 支付 、 快捷 付等 五种 在线 支付 方式, 成功 实现 绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。 转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 , 消费交 易额2.22 万亿 元, 多项核 心 指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产1,000 万以 上的 私 人银行 客户 数量 增长23.08% ,客 户金 融 资产总 量增 长32.94% 。非 金融企 业债 务融 资工 具累 计承销5,316 亿 元, 承销 额 市场领 先。 资 产托管 业务 规模7.17 万亿 元, 增长67.36% ; 托 管证 券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一。 人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破, 继伦 敦之 后, 再获任 瑞士 、 智 利人 民币 清算行 资格 ; 上 海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。 2015年 ,本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总计122 项 ,并独 家荣 获美 国 《 环球 金融》 杂 志“中 国最 佳银 行” 、香 港 《财资 》杂 志“ 中国 最佳 银行” 及香 港《 企业 财资 》杂志 “中 国 最佳银 行” 等大 奖。 本 集 团在英 国 《 银行 家》 杂 志2015 年 “ 世界 银行 品牌1000 强” 中, 以一 级资本 总额 位列 全球 第二 ;在美 国《 福布 斯》 杂志2015年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。 中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、 理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监 督稽核处 等10 个职能 处室 ,在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心,共 有员 工220余人 。自 2007 年 起, 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 , 并已 经成 为常 规化的 内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 赵观甫 , 资 产托 管业 务部 总经理 , 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总 行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作, 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部、 总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总 行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 , 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 张力铮 , 资产 托管 业务 部副 总经理 , 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部、 信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部, 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京 市分行 担任 领导 职务 , 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作, 具有 丰富 的客户 服务 和业南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 22 务管理 经验 。 黄秀莲 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资 基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是 目前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至2016 年一 季度 末, 中 国建 设银 行已托 管 584 只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平, 赢得 了业内 的高 度认 同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳 托管银 行” 。 二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 (一) 内部 控制 目标 作为基 金托 管人 , 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本行 内有 关管 理规 定, 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 , 确 保业 务的 稳健 运行, 保证 基金 财产的 安全 完整 , 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时, 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。 (二) 内部 控制 组织 结构 中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对 托管 业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处, 配备了 专职 内控 监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。 (三) 内部 控制 制度 及措 施 资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职 责、 业 务操 作流 程, 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业 务人 员具 备从业 资格 ; 业 务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度, 授权 工作 实行集 中控 制, 业务 印章 按规程 保管 、 存 放、 使 用, 账 户资料 严 格 保管, 制约机 制严 格有 效 ; 业务操 作区 专门 设置, 封闭管 理, 实 施 音像监 控; 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责, 防止 泄密; 业务 实现 自动 化操 作, 防 止人 为事 故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 23 三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 (一) 监督 方法 依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自 行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ,严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同 规定, 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督, 并定 期编 写基金 投资 运作 监督 报告 , 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核 算服务 环节 中, 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况 进行检 查监 督。 (二) 监督 流程 1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 , 对 各基 金投 资运作 比例 控制 等情 况进 行监控 , 如 发现投 资异 常情 况 , 向 基金 管理人 进行 风险 提示 , 与基 金管理 人进 行情 况核 实 , 督 促其纠 正, 并及时 报告 中国 证监 会。 2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ,对 指令 要素 等内 容进行 核查 。 3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况, 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告, 对各 基金 投资运 作的 合法合 规 性 和投 资独 立性 等方面 进行 评价 ,报 送中 国证监 会。 4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 , 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释 或举证 ,并 及时 报告 中国 证监会 。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 24 § 5 相关服务机构 5.1 销售 机构 5.1.1 直 销机 构 南方基 金管 理有 限公 司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 法定代 表人 :张 海波 电话:0755-82763905 、82763906 传真:0755-82763900 联系人 :张 锐珊 5.1.2 代 销机 构 南方收 益 宝 A 代 销银行 : 序号 代销机构名称 代销 机构信息 1 中国建设 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街25 号 办公地址 :北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号 楼 法定代表 人:王 洪章 电话:010 -66275654 传真:010 -66275654 联系人: 王嘉朔 客服电话 :95533 网址:www.ccb.com 2 中国银行 股份有 限公司 注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号 法定代表 人:田 国立 客服电话 :95566 网址:www.boc.cn 3 交通银行 股份有 限公司 办公地址 :上海 市银城 中 路 188 号 法定代表 人:牛 锡明 联系人: 张宏革 联系电话 :021-58781234 客服电话 :95559 网址:www.bankcomm.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 25 4 招商银行 股份有 限公司 注册地址 : 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦 法定代表 人:李 建红 联系人: 邓炯鹏 客服电话 :95555 网址:www.cmbchina.com 5 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号 办公地址 :上海 市中山 东 一路 12 号 法定代表 人:吉 晓辉 联系人: 高天、 虞谷云 联系电话 :021-61618888 客服电话 :95528 网址:www.spdb.com.cn 6 中信银行 股份有 限公司 注册地址 :北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号 办公地址 :北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号 东方文 化大厦 法定代表 人:李 庆萍 联系人: 赵骞 电话:010-89937368 客服电话 :95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 7 中国民生 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 办公地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 法定代表 人:洪 崎 联系人: 穆婷 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话 :95568 网址:www.cmbc.com.cn 8 杭州银行 股份有 限公司 办公地址 :杭州 庆春路46 号 法定代表 人:陈 震山 联系人: 严峻 联系电话 :0571-85108309 客服电话 :95398 网址:www.hzbank.com.cn 9 北京农村 商业银 行股份 有 限公司 注册地址 :北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼


办公地址 :北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼


法定代表 人:王 金山 联系人: 李小鹏 电话:010-85605054 传真:010-85605340 客服电话:96198 ;400-88-96198;400-66-96198 网址:www.bjrcb.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 26 10 烟台银行 股份有 限公司 注册地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号 办公地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号 法定代表 人:叶 文君 联系人: 王淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服热线 :4008-311-777 网址:http://www.yantaibank.net/ 11 上海农村 商业银 行股份 有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 法定代表 人:冀 光恒 联系人: 施传荣 联系电话 :021-38523692 客服电话 :021-962999 、4006962999 网址:www.srcb.com 12 东莞银行 股份有 限公司 注册地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号 办公地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号 法定代表 :卢国 锋 联系人: 吴照群 联系电话 :0769-22119061 客服电话 :4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 13 青岛银行 股份有 限公司 注册地址 : 山东 省青岛 市 市南区香 港中路68 号华 普大厦 办公地址 : 山东 省青岛 市 市南区香 港中路68 号华 普大厦 法定代表 人:郭 少泉 联系人: 叶旻 联系电话 :0532-68609960 客服电话: ( 青岛)96588 , (全国)400-66-96588 网址:www.qdccb.com 14 宁波银行 股份有 限公司 注册地址 :浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路700 号 办公地址 :浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路700 号 法定代表 人:陆 华裕 联系人: 于波涛 联系电话 :0574-87050038 客服电话 :95574 网址:www.nbcb.com.cn 15 临商银行 股份有 限公司 注册地址 :山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号 办公地址 :山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37 号 法定代表 人:钱 进 联系人: 田宇


吕芳芳 联系电话 :0539-7877821





0539-7877773 客服电话: 400-699-6588 网址: www.lsbchina.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 27 16 汉口银行 股份有 限公司 注册地址 :武汉 市江汉 区 建设大道933 号 汉口银 行大厦 办公地址 :武汉 市江汉 区 建设大道933 号 汉口银 行大厦 法定代表 人:陈 新民 联系人: 曾武 联系方式 :027-82656704 客服电话 :96558 (武汉 ) 、40060-96558 (全 国) 网址:www.hkbchina.com 17 江苏张家 港农村 商业银 行 股份有限 公司 注册地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 办公地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 法定代表 人:王 自忠 联系人: 施圆圆 联系电话 :0512-56968212 客服电话 :0512-96065 网址:www.zrcbank.com 18 深圳农村 商业银 行股份 有 限公司 注册地址 : 广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038 号 合作金融 大厦 办公地址 : 广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038 号 合作金融 大厦 法定代表 人:李 光安 联系人: 王璇 联系电话 :0755 -25188269 传真:0755-25188785 客服电话 :4001961200 网址:www.4001961200.com 19 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司 注册地址 :广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号 办公地址 :东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞农商 银行大厦 法定代表 人:何 沛良 联系人: 杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话 :0769-961122 网址:www.drcbank.com 20 哈尔滨银 行股份 有限公 司 注册地址 :哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 办公地址 :哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 法定代表 人:郭 志文 联系人: 吴昊 电话:0451-87792450 传真:0451-87792450 客服电话 :95537 ,400-60-95537 网址:www.hrbb.com.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 28 21 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司 注册地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 办公地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 法定代表 人:杨 黎 联系人: 余戈 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话 :0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 22 渤海银行 股份有 限公司 注册地址 :天津 市河东 区 海河东路218 号 办公地址 :天津 市河东 区 海河东路218 号 法定代表 人:李 伏安 联系人: 王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话 :95541 网址:www.cbhb.com.cn 23 河北银行 股份有 限公司 注册地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号 办公地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号 法定代表 人:乔 志强 联系人: 郑夏芳 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话 :400-612-9999 网址:www.hebbank.com 24 大连银行 股份有 限公司 注册地址 : 大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国际大 厦 办公地址 : 大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国际大 厦 法定代表 人:陈 占维 联系人: 李格格
























































电话:0411-82356627 传真:0411-82356590
























































客服电话 :400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 25 徽商银行 股份有 限公司 注册地址 :安徽 合肥安 庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座 办公地址 :合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座 法定代表 人:李 宏鸣 联系人: 叶卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电话 :4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽 省内) 网址:www.hsbank.com.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 29 26 广东顺德 农村商 业银行 股 份有限公 司 注册地址 :佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路 2 号 办公地址 :佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路 2 号 法定代表 人:姚 真勇 联系人: 胡健强 电话:0757-22386489 传真:0757-22388235 客服电话 :0757-22223388 网址:www.sdebank.com 27 天津银行 股份有 限公司 注册地址 :天津 市河西 区 友谊路 15 号 办公地址 :天津 市河西 区 友谊路 15 号 法定代表 人:李 宗唐 联系人: 李岩 电话:022-28405684 传真:022-28405631 客服电话 :4006-960296 网址:www.bank-of-tianjin.com 28 重庆农村 商业银 行股份 有 限公司 注册地址 :重庆 市江北 区 洋河东路10 号 办公地址 :重庆 市江北 区 洋河东路10 号 法定代表 人:刘 建忠 联系人: 范亮

































































电话:023-67637962 传真:023-67637909 客服电话 :023-966866 网址:www.cqrcb.com 29 包商银行 股份有 限公司 注册地址 :内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号 办公地址 :内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号 法定代表 人:李 镇西 联系人: 张建鑫 联系电话 :010-64816038 传真:010-64596546 客服电话 :95352 网址:www.bsb.com.cn 30 广州农村 商业银 行股份 有 限公司 注册地址 :广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号 办公地址 :广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号 法定代表 人:王 继康 联系人: 卢媛薇 电话:020-28852729 传真:020-22389031 客服电话 :95313 网址:www.grcbank.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 30 31 珠海华润 银行股 份有限 公 司 注册地址 : 广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号 办公地址 : 广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号 法定代表 人:刘 晓勇 联系人: 钟春苗 电话:0756-8121095 传真:0756-8121775 客服电话 :96588( 广东 省 外加拨 0756) , 4008800338 网址:www.crbank.com.cn 32 江苏江南 农村商 业银行 股 份有限公 司 注册地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号 办公地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号 法定代表 人:陆 向阳 联系人: 包静 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 客服电话 :96005 网址:www.jnbank.cc 33 吉林银行 股份有 限公司 注册地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号 办公地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号 法定代表 人:张 宝祥 联系人: 孙琦 电话:0431-84999627 传真:0431-84992649 客服电话 :400-88-96666( 全国),96666( 吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn 34 杭州联合 农村商 业银行 股 份有限公 司 注册地址 :杭州 市建国 中 路 99 号 办公地址 :杭州 市建国 中 路 99 号 法定代表 人:张 晨 联系人: 张强 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 客服电话 :96592 网址:www.urcb.com 35 威海市商 业银行 股份有 限 公司 注册地址 :威海 市宝泉 路 9 号


办公地址 :济南 市经十 路 奥体金融 中心 d 栋 法定代表 人:谭 先国 联系人: 武芳 电话:0531-68978175 传真:0531-68978176 客服电话 :省内96636 、 境内 4000096636 网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 31 36 山东寿光 农村商 业银行 股 份有限公 司 注册地址 : 山东 省寿光 市银海路19 号 办公地址 : 山东 省寿光 市银海路19 号 法定代表 人: 颜 廷军 联系人: 周坤玉 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电话 :0536-96633 37 浙江温州 龙湾农 村商业 银 行股份有 限公司 注册地址 :浙江 省温州 市 龙湾区永 中街道 永宁西 路555 号 办公地址 :浙江 省温州 市 龙湾区永 中街道 永宁西 路555 号 法定代表 人:刘 少云 联系人: 胡俊杰


电话:0577-86923223 传真:0577-86921250 客服电话 :4008296596 网址:www.lwrcb.com 38 西安银行 股份有 限公司 注册地址 :中国 陕西西 安 高新路 60 号 办公地址 :西安 市雁塔 区 高新路 60 号 法定代表 人:郭 军 联系人: 白智


电话:029-88992881


传真:029-88992891 客服电话 :4008696779 网址:www.xacbank.com 39 苏州银行 股份有 限公司 注册地址 :江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号 办公地址 :江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号 法定代表 人:王 兰凤 联系人: 朱瑞良 电话:0512-69868364 传真:0512-69868370 客服电话 :96067 网址:www.suzhoubank.com 40 晋商银行 股份有 限公司 注册地址 :山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽华大厦A 座 办公地址 :山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽华大厦A 座 法定代表 人:阎 俊生 联系人: 杨瑞 电话:0351-6819926


传真:0351-6819926 客服电话 :9510-5588 网址:www.jshbank.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 32 41 华融湘江 银行股 份有限 公 司 注册地址: 湖南省 长沙市 天心区芙 蓉南路 一段828 号杰座大 厦 办公地址: 湖南省 长沙市 天心区芙 蓉南路 一段828 号杰座大 厦 法定代表 人:刘 永生 联系人: 杨舟


电话:0731-89828900


传真:0731- 89828806 客服电话 :0731-96599 网址:www.hrxjbank.com.cn.cn 42 龙江银行 股份有 限公司 注册地址 :黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号 办公地址 :黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号 法定代表 人:张 建辉 联系人: 闫勇


电话:0451-85706107 传真:0451-85706036 客服电话 :4006458888 网址:www.lj-bank.com 43 桂林银 行股 份有 限公 司 注册地址 :桂林 市中山 南 路 76 号 办公地址 :桂林 市中山 南 路 76 号 法定代表 人: 王能 联系人: 周佩玲 电话:0773-3810130 传真:0773-3851691 客服电话 :400-86-96299 网址:www.guilinbank.com.cn. 44 泉州银 行股 份有 限公 司 注册地址 :福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 办公地址 :福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 法定代表 人:傅 子能


联系人: 陈铮泓 电话:0595-22551071 传真:0595-22558871 客服电话 :96312 网址: http://www.qzccbank.com/ 45 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地址 :四川 省成都 市 武侯区科 华中路88 号 办公地址 :四川 省成都 市 武侯区科 华中路88 号 法定代表 人:陈 萍


联系人: 杨琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电话 :028-962711 网址:http://www.cdrcb.com/ 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 33 46 长安银 行股 份有 限公 司 注册地址 :西安 市高新 技 术产业开 发区高 新四路 13 号 1 幢1 单元10101 室 办公地址 :西安 市高新 技 术产业开 发区高 新四路 13 号 法定代表 人:毛 亚社 联系人: 闫石 传真:029-88609566 客服电话 :(029 )96669 、400-05-96669 网址:www.ccabchina.com 47 锦州银 行股 份有 限公 司 注册地址 :辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号 办公地址 :辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号 法定代表 人:张 伟 联系人: 庞璐璐 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 客服电话 :400-66-96178 网址:www.jinzhoubank.com 48 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地址 : 浙江 省乐清 市城南街 道伯乐 西路 99 号 办公地址 : 浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路 99 号


法定代表 人:高剑 飞 联系人: 金晓娇 电话:0577-61566028 传真:0577-61566063 客服电话 :4008896596 网址:www.yqbank.com 49 贵阳银 行股 份有 限公 司 注册地址 : 贵州 省贵阳 市中华北 路 77 号 办公地址 :贵州 省贵阳 市 中华北路77 号 法定代表 人: 陈 宗权 联系人: 周勇 电话:0851-86858673 传真:0851-86851953 客服电话 :40011-96033 网址:http://www.gyccb.cn 50 德州银 行股 份有 限公 司 注册地址 : 山东 省德州 市三八东 路 1266 号 办公地址 :山东 省德州 市 三八东路1266 号 法定代表 人: 孙 玉芝 联系人: 王方震 电话:0534-2297326 传真:0534-2297327 客服电话 :40084-96588 网址:www.dzbchina.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 34 51 潍坊银 行股 份有 限公 司 注册地址 : 山东 省潍坊 市胜利东 街 5139 号 办公地址 : 山东 省潍坊 市胜利东 街 5139 号 法定代表 人:史 跃峰


联系人: 张永财 电话:0536-8050039 传真:0536-8051916 客服电话 :400-61-96588 网址:www.bankwf.com 52 浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公司 注册地址 :浙江 省台州 市 路桥区南 官大道188 号


办公地址 :浙江 省台州 市 路桥区南 官大道188 号 法定代表 人:王 钧 联系人: 陈妍宇


电话:0571-87219677 传真:0576-82453522 客服电话 :400-88-96575 网址:www.zjtlcb.com 53 浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地址 :浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街 72 号 办公地址 :浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街 72 号 法定代表 人:来 煜标 联系人: 蔡亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话 :96596 ,4008896596 网址:www.yhrcb.com 54 浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地址 :杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路501 号 第1 幢 办公地址 :杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路501 号 第1 幢 法定代表 人:马 富华 联系人: 陈硕 电话:0571-63280253 传真:0571-63360418 客服电话 :4008896596 网址:www.fyrcbk.com 55 长春农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地址 : 吉林 省长春 市 二道区自 由大路5755 号 办公地址 :吉林 省长春 市 绿园区正 阳街 4288 号 法定代表 人:马 铁刚 联系人: 高然巍 电话:0431-89115152 传真:0431-89115154 客服电话 :96888-0-1 网址:http://www.cccb.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 35 南方收 益 宝 B 代销 银行 : 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国银行 股份有 限公司 注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号 法定代表 人:田 国立 客服电话 :95566 网址:www.boc.cn 2 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号 办公地址 :上海 市中山 东 一路 12 号 法定代表 人:吉 晓辉 联系人: 高天、 虞谷云 联系电话 :021-61618888 客服电话 :95528 网址:www.spdb.com.cn 3 中信银行 股份有 限公司 注册地址 :北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号 办公地址 :北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号 东方文 化大厦 法定代表 人:李 庆萍 联系人: 赵骞 电话:010-89937368 客服电话 :95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 4 烟台银行 股份有 限公司 注册地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号 办公地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号 法定代表 人:叶 文君 联系人: 王淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服热线 :4008-311-777 网址:http://www.yantaibank.net/ 5 上海农村 商业银 行股份 有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 法定代表 人:冀 光恒


联 系人:施 传荣 联系电话 :021-38523692 客服电话 :021-962999 、4006962999 网址:www.srcb.com 6 东莞银行 股份有 限公司 注册地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号 办公地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号 法定代表 :卢国 锋 联系人: 吴照群 联系电话 :0769-22119061 客服电话 :4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 36 7 宁波银行 股份有 限公司 注册地址 :浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路700 号 办公地址 :浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路700 号 法定代表 人:陆 华裕 联系人: 于波涛 联系电话 :0574-87050038 客服电话 :95574 网址:www.nbcb.com.cn 8 汉口银行 股份有 限公司 注册地址 :武汉 市江汉 区 建设大道933 号 汉口银 行大厦 办公地址 :武汉 市江汉 区 建设大道933 号 汉口银 行大厦 法定代表 人 :陈 新民 联系人: 曾武 联系方式 :027-82656704 客服电话 :96558 (武汉 ) 、40060-96558 (全 国) 网址:www.hkbchina.com 9 江苏张家 港农村 商业银 行 股份有限 公司 注册地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 办公地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 法定代表 人:王 自忠 联系人: 施圆圆 联系电话 :0512-56968212 客服电话 :0512-96065 网址:www.zrcbank.com 10 深圳农村 商业银 行股份 有 限公司 注册地址 : 广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038 号 合作金融 大厦 办公地址 : 广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038 号 合作金融 大厦 法定代表 人:李 光安 联系人: 王璇 联系电话 :0755 -25188269 传真:0755-25188785 客服电话 :4001961200 网址:www.4001961200.com 11 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司 注册地址 :广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号 办公地址 :东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞农商 银行大厦 法定代表 人:何 沛良 联系人: 杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话 :0769-961122 网址:www.drcbank.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 37 12 哈尔滨银 行股份 有限公 司 注册地址 :哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 办公地址 :哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 法定代表 人:郭 志文 联系人: 吴昊 电话:0451-87792450 传真:0451-87792450 客服电话 :95537 ,400-60-95537 网址:www.hrbb.com.cn 13 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司 注册地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 办公地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 法定代表 人:杨 黎 联系人: 余戈 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话 :0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 14 渤海银行 股份有 限公司 注册地址 :天津 市河东 区 海河东路218 号 办公地址 :天津 市河东 区 海河东路218 号 法定代表 人:李 伏安 联系人: 王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话 :95541 网址:www.cbhb.com.cn 15 河北银行 股份有 限公司 注册地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号 办公地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号 法定代表 人:乔 志强 联系人: 郑夏芳 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话 :400-612-9999 网址:www.hebbank.com 16 徽商银行 股份有 限公司 注册地址 :安徽 合肥安 庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座 办公地址 :合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座 法定代表 人:李 宏鸣 联系人: 叶卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电话 :4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽 省内) 网址:www.hsbank.com.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 38 17 广东顺德 农村商 业银行 股 份有限公 司 注册地址 :佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路 2 号 办公地址 :佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路 2 号 法定代表 人:姚 真勇 联系人: 胡健强 电话:0757-22386489 传真:0757-22388235 客服电话 :0757-22223388 网址:www.sdebank.com 18 天津银行 股份有 限公司 注册地址 :天津 市河西 区 友谊路 15 号 办公地址 :天津 市河西 区 友谊路 15 号 法定代表 人:李 宗唐 联系人: 李岩 电话:022-28405684 传真:022-28405631 客服电话 :4006-960296 网址:www.bank-of-tianjin.com 19 包商银行 股份有 限公司 注册地址 :内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号 办公地址 :内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号 法定代表 人:李 镇西 联系人: 张建鑫 联系电话 :010-64816038 传真:010-64596546 客服电话 :95352 网址:www.bsb.com.cn 20 广州农村 商业银 行股份 有 限公司 注册地址 :广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号 办公地址 :广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号 法定代表 人:王 继康 联系人: 卢媛薇 电话:020-28852729 传真:020-22389031 客服电话 :95313 网址:www.grcbank.com 21 江苏江南 农村商 业银行 股 份有限公 司 注册地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号 办公地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号 法定代表 人:陆 向阳 联系人: 包静 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 客服电话 :96005 网址:www.jnbank.cc 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 39 22 吉林银行 股份有 限公司 注册地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号 办公地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号 法定代表 人:张 宝祥 联系人: 孙琦 电话:0431-84999627 传真:0431-84992649 客服电话 :400-88-96666( 全国),96666( 吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn 23 杭州联合 农村商 业银行 股 份有限公 司 注册地址 :杭州 市建国 中 路 99 号 办公地址 :杭州 市建国 中 路 99 号 法定代表 人:张 晨 联系人: 张强 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 客服电话 :96592 网址:www.urcb.com 24 威海市商 业银行 股份有 限 公司 注册地址 :威海 市宝泉 路 9 号


办公地址 :济南 市经十 路 奥体金融 中心 d 栋 法定代表 人:谭 先国 联系人: 武芳 电话:0531-68978175 传真:0531-68978176 客服电话 :省内96636 、 境内 4000096636 网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn 25 山东寿光 农村商 业银行 股 份有限公 司 注册地址 : 山东 省寿光 市银海路19 号 办公地址 : 山东 省寿光 市银海路19 号 法定代表 人: 颜 廷军 联系人: 周坤玉 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电话 :0536-96633 26 苏州银行 股份有 限公司 注册地址 :江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号 办公地址 :江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号 法定代表 人:王 兰凤 联系人: 朱瑞良 电话:0512-69868364 传真:0512-69868370 客服电话 :96067 网址:www.suzhoubank.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 40 27 晋商银行 股份有 限公司 注册地址 :山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽华大厦A 座 办公地址 :山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽华大厦A 座 法定代表 人:阎 俊生 联系人: 杨瑞 电话:0351-6819926


传真:0351-6819926 客服电话 :9510-5588 网址:www.jshbank.com 28 龙江银行 股份有 限公司 注册地址 :黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号 办公地址 :黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号 法定代表 人:张 建辉 联系人: 闫勇


电话:0451-85706107 传真:0451-85706036 客服电话 :4006458888 网址:www.lj-bank.com 29 桂林银 行股 份有 限公 司 注册地址 :桂林 市中山 南 路 76 号 办公地址 :桂林 市中山 南 路 76 号 法定代表 人: 王能 联系人: 周佩玲 电话:0773-3810130 传真:0773-3851691 客服电话 :400-86-96299 网址:www.guilinbank.com.cn. 30 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地址 :四川 省成都 市 武侯区科 华中路88 号 办公地址 :四川 省成都 市 武侯区科 华中路88 号 法定代表 人:陈 萍


联系人: 杨琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电话 :028-962711 网址:http://www.cdrcb.com/ 31 长安银 行股 份有 限公 司 注册地址 :西安 市高新 技 术产业开 发区高 新四路 13 号 1 幢1 单元10101 室 办公地址 :西安 市高新 技 术产业开 发区高 新四路 13 号 法定代表 人:毛 亚社 联系人: 闫石 传真:029-88609566 客服电话 :(029 )96669 、400-05-96669 网址:www.ccabchina.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 41 32 锦州银 行股 份有 限公 司 注册地址 :辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号 办公地址 :辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号 法定代表 人:张 伟 联系人: 庞璐璐 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 客服电话 :400-66-96178 网址:www.jinzhoubank.com 33 贵阳银 行股 份有 限公 司 注册地址 : 贵州 省贵阳 市中华北 路 77 号 办公地址 :贵州 省贵阳 市 中华北路77 号 法定代表 人: 陈 宗权 联系人: 周勇 电话:0851-86858673 传真:0851-86851953 客服电话 :40011-96033 网址:http://www.gyccb.cn 34 德州银 行股 份有 限公 司 注册地址 : 山东 省德州 市三八东 路 1266 号 办公地址 :山东 省德州 市 三八东路1266 号 法定代表 人: 孙 玉芝 联系人: 王方震 电话:0534-2297326 传真:0534-2297327 客服电话 :40084-96588 网址:www.dzbchina.com 35 潍坊银 行股 份有 限公 司 注册地址 : 山东 省潍坊 市胜利东 街 5139 号 办公地址 : 山东 省潍坊 市胜利东 街 5139 号 法定代表 人:史 跃峰


联系人: 张永财 电话:0536-8050039 传真:0536-8051916 客服电话 :400-61-96588 网址:www.bankwf.com 36 浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公司 注册地址 :浙江 省台州 市 路桥区南 官大道188 号


办公地址 :浙江 省台州 市 路桥区南 官大道188 号 法定代表 人:王 钧 联系人: 陈妍宇


电话:0571-87219677 传真:0576-82453522 客服电话 :400-88-96575 网址:www.zjtlcb.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 42 37 浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地址 :浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街 72 号 办公地址 :浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街 72 号 法定代表 人:来 煜标 联系人: 蔡亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话 :96596 ,4008896596 网址:www.yhrcb.com 38 浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地址 :杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路501 号 第1 幢 办公地址 :杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路501 号 第1 幢 法定代表 人:马 富华 联系人: 陈硕 电话:0571-63280253 传真:0571-63360418 客服电话 :4008896596 网址:www.fyrcbk.com 39 长春农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地址 : 吉林 省长春 市 二道区自 由大路5755 号 办公地址 :吉林 省长春 市 绿园区正 阳街 4288 号 法定代表 人:马 铁刚 联系人: 高然巍 电话:0431-89115152 传真:0431-89115154 客服电话 :96888-0-1 网址:http://www.cccb.cn 南方收 益 宝 A 代 销券商 及 其他代 销机 构: 序号 代销机构 名称 代销机构信息 1 华泰证券 股份有限 公司 注册地址 :南京 市江东 中 路 228 号 法定代表 人:周 易 联系人: 庞晓芸 联系电话 :0755-82492193 客服电话 :95597 网址 :www.htsc.com.cn 2 兴业证券 股份有限 公司 注册地址 :福州 市湖东 路 268 号 办公地址: 上海市 浦东新 区民生路1199 弄 证大五 道口广场1 号楼 20 层 法定代表 人:兰 荣 联系人: 柯延超 联系电话 :0591-38507950 客服电话 :95562


网址 :www.xyzq.com.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 43 3 国信证券 股份有限 公司 注册地址: 深圳市 罗湖区 红岭中路1012 号 国信证 券大厦十 六层至 二十六层 办公地址: 深圳市 罗湖区 红岭中路1012 号 国信证 券大厦十 六层至 二十六层 法定代表 人:何 如 联系人: 周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话 :95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银河 证券股份 有限公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大厦 C 座 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大厦 C 座 法定代表 人:陈 有安 联系人: 邓颜 联系电话 :010-66568292 客服电话 :4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 5 国泰君安 证券股份 有限公司 注册地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 商城路618 号


办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 法定代表 人:杨 德红 联系人: 芮敏祺 电话:021 -38676666 客服电话 :4008888666 网址:www.gtja.com 6 中泰证券 股份有限 公司 注册地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 办公地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 法定代表 人:李 玮 联系人: 许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话 :95538 网址:www.zts.com.cn 7 海通证券 股份有限 公司 注册地址 :上海 市广东 路 689 号 办公地址 :上海 市广东 路 689 号 法定代表 人:周 杰 电话:021 -23219000 传真:021-23219100 联系人: 李笑鸣 客服电话 :95553 网址:www.htsec.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 44 8 中信建投 证券股份 有限公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼 办公地址 :北京 市朝阳 门 内大街 188 号 法定代表 人:王 常青 联系人: 权唐 联系电话 :010-85130588 客服电话 :4008888108 网址:www.csc108.com 9 广发证券 股份有限 公司 注册地址 :广州 天河区 天 河北路 183-187 号大都 会 广场 43 楼 (4301-4316 房) 办公地址 :广东 省广州 天 河北路大 都会广 场 5、18 、19、36 、38 、 39、41、42 、43 、44 楼 法定代表 人:孙 树明 联系人: 黄岚 统一客户 服务热 线:95575 或致电 各地营 业网点 网址:广 发证券 网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券 股份有限 公司 注册地址 :深 圳市福 田区 深南大道6008 号 特区报 业大厦 14 、16 、 17 层 办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦14 、16、17 层 法定代表 人:丁 益 联系人:金夏 联系电话:021-62821733 客服电话:0755-33680000


4006666888 网址:www.cgws.com 11 招商证券 股份有限 公司 注册地址 :深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座38 —45 层 法定代表 人:宫 少林 联系人: 黄婵君 联系电话 :0755-82960167 客服电话 :95565 、4008888111 网址:www.newone.com.cn 12 中信证券 股份有限 公司 注册地址 :广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号卓 越 时代广场 (二 期)北座 办公地址: 山东省 青岛市 市南区东 海西路28 号龙 翔广场东 座 5 层 法定代表 人:张 佑君 联系人: 顾凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话 :95558 网址:www.cs.ecitic.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 45 13 申万宏源 证券有限 公司 注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号45 层 办公地址 :上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40 层 法定代表 人:李 梅 联系人: 李玉婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话 :95523 或4008895523 网址: www.swhysc.com 14 光大证券 股份有限 公司 注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 法定代表 人: 薛峰 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话 :95525 网址:www.ebscn.com 15 中国中投 证券有限 责任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交界处 荣 超商务中 心 A 栋第18 层-21 层 及第 04 层 01、02 、03、05、11 、12 、13 、15 、 16、18、19 、20 、21、22、23 单元 办公地址: 深圳市 福田区 益田路 6003 号荣 超商务 中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层 法定代表 人: 高涛 联系人: 万玉琳 联系电话 :0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话 :400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn 16 申万宏源 西部证券 有限公司 注册地址 :新疆 乌鲁木 齐 市高新区 (新市 区)北 京 南路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 (新市 区)北 京 南路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005 室 法定代表 人:李 季 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人: 李玉婷 客户服务 电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 17 湘财证券 股份有限 公司 办公地址 :湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路198 号 标 志商务中 心 A 栋 11 层 法定代表 人:林 俊波 联系人: 吴昊 联系电话 :021-68634510-8620 客服电话 :400-888-1551 网址:www.xcsc.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 46 18 安信证券 股份有限 公司 注册地址: 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦35 层、 28 层 A02 单元 办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋9 层 法定代表 人:王 连志 联系人: 陈剑虹 联系电话 :0755-82825551 客服电话 :4008001001 网址:www.essence.com.cn 19 中信证券 (山东) 有限责任 公司 注册地址 :青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国际 金 融广场 1 号楼 20 层 办公地址: 山东省 青岛市 市南区东 海西路28 号龙 翔广场东 座 5 层 法定代表 人:杨 宝林 联系人: 赵艳青 联系电话 :0532-85023924 客服电话 :95548 网址:www.citicssd.com 20 信达证券 股份有限 公司 注册(办 公)地 址:北 京 市西城区 闹市口 大街 9 号院 1 号楼 法定代表 人:张 志刚 联系人: 尹旭航 联系电话 :010-63081000 传真:010-63080978 客服电话 :95321 网址:www.cindasc.com 21 民生证券 股份有限 公司 注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生 金融中心A 座 16-18 层 办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生 金融中心A 座 16-18 层 法定代表 人:余 政 联系人: 赵明 联系电话 :010-85127622 客服电话 :4006198888 网址:www.mszq.com 22 华融证券 股份有限 公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街8 号 办公地址 :北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18 号中国 人保寿险 大厦 12-18 层 法定代表 人:祝 献忠 基金业务 联系人 :李慧 灵 联系电话 :010-85556100 传真:010-85556088 客服电话 :400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 47 23 华西证券 股份有限 公司 注册地址 :四川 省成都 市 高新区天 府二街198 号 华 西证券大 厦


办公地址 :四川 省成都 市 高新区天 府二街198 号 华 西证券大 厦 法定代表 人:杨 炯洋 联系人: 谢国梅 联系电话 :010-52723273 客服电话 :95584 网址: www.hx168.com.cn 24 长江证券 股份有限 公司 注册地址 :武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦 法定代表 人:杨 泽柱 客户服务 热线:95579 或4008-888-999 联系人: 奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券 客户服 务网址 :www.95579.com 25 世纪证券 有限责任 公司 注册地址: 深圳市 福田区 深南大道7088 号 招商银 行大厦 40/42 层 办公地址: 深圳市 福田区 深南大道7088 号 招商银 行大厦 40/42 层 法定代表 人:姜 昧军 联系人: 袁媛 联系电话 :0755-83199511 客服电话 :4008323000 网址:www.csco.com.cn 26 东北证券 股份有限 公司 注册地址 :长春 市生态 大 街 6666 号 办公地址 :长春 市净月 区 生态大街6666 号 法定代表 人:李 福春 联系人:安 岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 27 上海证券 有限责任 公司 注册地址 :上海 市黄浦 区 四川中路213 号 久事商 务 大厦 7 楼 办公地址 :上海 市黄浦 区 四川中路213 号 久事商 务 大厦 7 楼 法定代表 人:李 俊杰 联系人: 邵珍珍 联系电话 :021-53686262 客户服务 电话:021-962518 传真:021-53686277 或021-53686100-7008 网址:www.962518.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 48 28 江海证券 有限公司 注册地址 :黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 办公地址 :黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 法定代表 人:孙 名扬 联系人: 周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话 :400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 29 国联证券 股份有限 公司 注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街8 号 7-9 层 办公地址 :江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融一街8 号 7-9 层 法定代表 人: 姚志 勇 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 30 东莞证券 股份有限 公司 注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中心 办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中心 联系人:李荣 联系电话 :0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话 :95328 网址:www.dgzq.com.cn 31 渤海证券 股份有限 公司 注册地址 :天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号 写字楼 101 室 办公地址 :天津 市南开 区 宾水西道8 号 法定代表 人:王 春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话 :400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 32 平安证券 股份有限 公司 注册地址 :深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超 大厦 16-20 层 办公地址 :深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超 大厦 16-20 层 法定代表 人:谢 永林 联系人:石 静武 联系电话:021-38631117 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 49 33 国都证券 股份有限 公司 注册地址: 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投 资大厦 9 层10 层 办公地址: 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投 资大厦 9 层10 层 法定代表 人:王 少华 联系人: 黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话 :400-818-8118 网址:www.guodu.com 34 东吴证券 股份有限 公司 注册地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 办公地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 法定代表 人:范 力 联系人: 方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话 :95330 网址: www.dwzq.com.cn 35 广州证券 股份有限 公司 注册地址: 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金 融中心主 塔 19 楼、20 楼 办公地址: 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金 融中心主 塔 19 楼、20 楼 法定代表 人:邱 三发 联系人: 梁微 联系电话 :95396 客服电话: 95396


网址 :www.gzs.com.cn 36 华林证券 有限责任 公司 注册地址 :西藏 自治区 拉 萨市柳梧 新区察 古大道1-1 号君泰 国际 B 栋一层3 号 办公地址 :深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大厦6 楼 法人代表 :林立 联系人: 郑琢 联系电话 :0755-82707869 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 37 南京证券 股份有限 公司 注册地址 :南京 市玄武 区 大钟亭 8 号 办公地址 :南京 市玄武 区 大钟亭 8 号 法定代表 人:歩 国旬 联系人: 王万君 联系电话 :025-83367029 客服电话 :95386 网址:www.njzq.com.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 50 38 华安证券 股份有限 公司 注册地址 :安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路198 号 办公地址 :安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路198 号财智 中心 B1 座 法定代表 人:李 工 联系人: 范超 联系电话 :0551-65161821 客服电话 :95318 网址:www.hazq.com 39 浙商证券 股份有限 公司 办公地址 :杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场A6-7 楼 法定代表 人:吴 承根 联系人: 周存华 电话:021-80106041 传真:021-80106010 客服电话 :95345 网址:www.stocke.com.cn 40 华宝证券 有限责任 公司 注册地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 世纪大 道 100 号57 层





办公地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 世纪大 道 100 号57 层 法定代表 人:陈 林








联系人: 刘闻川






























































电话:021-20515589





传真:021-20515593 客服电话 :4008209898


网址:www.cnhbstock.com 41 山西证券 股份有限 公司 注册地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易中心东 塔楼 办公地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易中心东 塔楼 法定代表 人:侯 巍 联系人: 郭熠 联系电话 :0351 -8686659 客服电话 :400-666-1618 ,95573 网址:www.i618.com.cn 42 第一创业 证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦 20 楼


办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦 18 楼 法定代表 人: 刘学 民 联系人:毛 诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话 :95358 网址:www.firstcapital.com.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 51 43 华福证券 有限责任 公司 注册地址 :福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8 层 办公地址 :上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088 号招 商银行大 厦 18 楼 法定代表 人:黄 金琳 联系人: 郭相兴 电话:021-20655175 传真:021-20655196 客服电话 :96326 (福建 省外请先 拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn 44 中山证券 有限责任 公司 注册地址 : 深圳市 南山区 科技中一 路西华 强高新 发 展大楼 7 层、8 层 办公地址 :深圳 市华侨 城 深南大道9010 号 法定代表 人:黄 扬录 联系人: 罗艺琳 联系电话 :0755-82570586 客服电话 :4001022011 网址:http://www.zszq.com 45 国海证券 股份有限 公司 注册地址 :广西 省桂林 市 辅星路 13 号 办公地址 :广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路光大 银 行大厦 3F 法定代表 人:何 春梅 联系人: 牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话 :95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 46 中原证券 股份有限 公司 注册地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 办公地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 法定代表 人:菅 明军 联系人: 程月艳 范春艳 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 客服电话 :95377 网址:www.ccnew.com 47 西南证券 股份有限 公司 注册地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 法定代表 人:吴 坚 联系人: 张煜 联系电话 :023-63786633 客服电话 :4008096096 网址:www.swsc.com.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 52 48 德邦证券 股份有限 公司 注册地址 :上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼 办公地址 :上海 市浦东 新 区福山路500 号 城建国 际 中心 26 楼 法定代表 人:姚 文平 联系人: 朱磊 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话 :4008888128 网址:www.tebon.com.cn 49 中航证券 有限公司 注册地址: 南昌市 红谷滩 新区红谷 中大道1619 号 国际金融 大厦 A 座 41 楼 办公地址: 北京市 朝阳区 安立路 60 号润枫 德尚 6 号楼 3 层 中航证 券 法定代表 人:王 宜四 联系人: 史江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话 :400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 50 国盛证券 有限责任 公司 注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金融大厦 办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金融大厦 法定代表 人: 马跃 进 联系人:俞驰 联系电话:0791-86283080 客服电话 :4008222111 网址:www.gszq.com 51 中国国际 金融股份 有限公司 注册地址 :北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址 :北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦 法定代表 人:丁 学东 联系人: 杨涵宇 联系电话 :010-65051166 客服电话 :400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 52 大同证券 有限责任 公司 注册地址 :大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层 办公地址 :山西 省太原 市 长治路 111 号山 西世贸 中 心 A 座 F12 、 F13 法定代表 人:董 祥





联系人: 薛津 电话:0351-4130322


传真:0351-4192803 客服电话 :4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 53 53 方正证券 股份有限 公司 注册地址 :湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22 —24 层 办公地址 :湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22 —24 层 法定代表 人:何 其聪 联系人: 高洋 联系电话 :010-68546709 客服电话 :95571 网址:www.foundersc.com 54 东海证券 股份有限 公司 注册地址 :江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广 场18 楼 办公地址 :上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海证 券大厦 法定代表 人:赵 俊 联系人: 王一彦 客服电话 :95531 ;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 55 西部证券 股份有限 公司 注册地址 :陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信托 大 厦 16-17 层 办公地址 :陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信托 大 厦 6 楼 616 室 法定代表 人:刘 建武 联系人: 梁承华 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服电话 :95582 网址:http://www.westsecu.com/ 56 新时代证 券股份有 限公司 注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表 人:田 德军 联系人: 田芳芳 联系电话 :010-83561146


客服电话 :4006989898 网址:www.xsdzq.cn 57 瑞银证券 有限责任 公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国际 金 融中心 12 层、 15 层 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国际 金 融中心 12 层、 15 层 法定代表 人:程 宜荪 联系人: 冯爽 联系电话 :010-58328373 客服电话 :400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 54 58 金元证券 股份有限 公司 注册地址 :海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼 办公地址 :深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心17 层 法定代表 人:王 作义 联系人: 马贤清 联系电话 :0755-83025022 客服电话 :4008-888-228 网址:www.jyzq.cn 59 万联证券 有限责任 公司 注册地址 :广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地 广场 F 栋18、 19 层 办公地址 :广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地 广场 F 栋18、 19 层 法定代表 人:张 建军 联系人:王鑫 联系电话 :020-38286651 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 60 国金证券 股份有限 公司 注册地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 办公地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 法定代表 人:冉 云 联系人: 刘婧漪 、贾鹏 联系电话 :028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话 :95310 网址:www.gjzq.com.cn 61 财富证券 有限责任 公司 注册地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富中心 26 楼 办公地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富中心 26 楼 法定代表 人:蔡 一兵






































联系人: 郭磊

































































联系电话 :0731-84403319 客服电话 : 400-88-35316 (全国) 网址:www.cfzq.com 62 恒泰证券 股份有限 公司 注册地址 :呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东方君 座 D 座14 层 办公地址 :呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东方君 座 D 座14 层 法定代表 人:庞 介民 联系人: 熊丽 客服电话 :4001966188 网址:www.cnht.com.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 55 63 华龙证券 股份有限 公司 注册地址 :兰州 市城关 区 东岗西路638 号 财富大 厦 办公地址 :兰州 市城关 区 东岗西路638 号 财富大 厦 4 楼 法定代表 人:李 晓安 联系人: 范坤

































































电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话 :95368 网址:www.hlzq.com 64 华鑫证券 有限责任 公司 注册地址 :深 圳市福 田区 金田路 4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 (b)单元 办公地址 :上海 市徐汇 区 宛平南路8 号 法定代表 人:俞 洋 联系人: 王逍 电话:021-64339000 传真:021-54967293 客服电话 :021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 65 国融证券 股份有限 公司 注册地址 :内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南路 18 号 办公地址: 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号 长安兴 融 中心西座11 层 法定代表 人:张 智河 联系人:虞 哲维 客服电话 :400-660-9839 网址:www.grzq.com 66 中天证券 股份有限 公司 注册地址 :沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲 办公地址 :沈阳 市和平 区 南五马路121 号 万丽城 晶 座 4 楼中 天证 券经纪事 业部 法定代表 人:马 功勋 联系人: 王力华 联系电话 :024-23280810 客服电话 :4006180315 网址:www.stockren.com 67 五矿证券 有限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸 中心办公 楼 47 层 01 单元 办公地址 :深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸 中心办公 楼 47 层 01 单元 法定代表 人:赵 立功 联系人: 马国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客服电话 :40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 56 68 大通证券 股份有限 公司 注册地址 :辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路129 号 大 连国际金 融中 心 A 座-大 连期货 大厦 38 、39 层 办公地址 :大连 市沙河 口 区会展路129 号 大连期 货 大厦 39 层 法定代表 人:赵 玺 联系人: 谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客服电话 :4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 69 天相投资 顾问有限 公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701 办公地址 :北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号C 座5 层 法定代表 人:林 义相 联系人: 谭磊 客服电话 :010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基金 网网址 :www.jjm.com.cn 70 联讯证券 股份有限 公司 注册地址 :广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广播电视 新闻 中心三、 四楼 办公地址 :广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广播电视 新闻 中心三、 四楼 法定代表 人:徐 刚





联 系人:郭 晴 电话:0752-2119391


传 真:0752-2119369 客服电话 :95564 网址:www.lxzq.com.cn 71 东兴证券 股份有限 公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B 座 12-15 层 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B 座 12-15 层 法定代表 人:魏 庆华 联系人: 汤漫川 电话:010-66559034 传真:010-66555133 客服电话 :4008888993 网址:www.dxzq.net 72 开源证券 股份有限 公司 注册地址 :西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B 座 5 层 办公地址 :西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B 座 5 层 法定代表 人:李 刚 联系人: 袁伟涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电话 :400-860-8866 网址:www.kysec.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 57 73 中邮证券 有限责任 公司 注册地址 :陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息 大厦 9~11 层 办公地址 :北京 市东城 区 珠市口东 大街 17 号 法定代表 人:丁 奇文 联系人: 吉亚利 电话:010-67017788-9104 传真:010-67017788-9696 客服电话 :4008888005 网址:www.cnpsec.com 74 太平洋证 券股份有 限公司 注册地址 :云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远大厦18 层 办公地址 :北京 市西城 区 北展北街 九号华 远企业 号 D 座三 单元 法定代表 人: 李 长伟 联系人: 唐昌田 电话:010-88321717 传真:010-88321763 客服电话 :400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 75 宏信证券 有限责任 公司 注册地址 :四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18 号川信大 厦 10 楼 办公地址 :四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18 号川信大 厦 10 楼 法定代表 人:吴 玉明 联系人: 张鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电话 :4008366366 网址:www.hxzq.cn 76 网信证券 有限责任 公司 注册地址 :沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号 办公地址 : 沈阳 市沈河 区热闹路49 号恒 信大 厦C 座 法定代表 人: 王媖 联系人: 赵辉 电话:024-22955400 传真:024-22955426 客服电话 :400-618-3355 网址:www.wxzq.com 77 天风证券 股份有限 公司 注册地址 :湖北 省武汉 市 东湖新技 术开发 区关东 园 路 2 号高 科大 厦四楼 办公地址: 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99 号保 利广场 A 座 37 楼 法定代表 人: 余磊 联系人: 杨晨 电话:027-87107535 传真:027-87618863 客服电话 :4008005000 网址:www.tfzq.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 58 78 万和证 券股份 有 限公司 注册地址 :海口 市南沙 路 49 号通 信广场 二楼 办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道7028 号 时代 科 技大厦东 厅 3 楼 法定代表 人:朱 治理 联系人: 王少峰 电话:0755-82830333 (115 ) 传真:0755-25842783 客服电话 :0755-25170332 网址:http://www.wanhesec.com.cn 79 首创证 券有限 责 任公司 注册地址 : 北京 市西城 区德胜门 外大街115 号 德 胜尚城 E 座 办公地址 : 北京 市西城 区德胜门 外大街115 号 德 胜尚城 E 座 法定代表 人:吴 涛 联系人: 张蕴璞 电话:010-59366245 传真:010-59366055 客服电话 :400-620-0620 网址:www.sczq.com.cn 80 诺亚正行 (上海) 基金销售 投资顾问 有限公司 注册地址 :上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号 3724 室 办公地址 :上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号 c 栋 法定代表 人:汪 静波 联系人: 张裕





电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话 :400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 81 深圳众禄 金融控股 股份有限 公司 注册地址 :深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8 楼 办公地址 :深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8 楼 法定代表 人:薛 峰 联系人: 童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话 :4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 82 上海好买 基金销售 有限公司 注册地址 :上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26 号楼 2 楼 41 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多斯国际 大厦 903~906 室; 上 海市虹 口 区欧阳路196 号 (法兰 桥 创意园)26 号 楼 2 楼 法定代表 人:杨 文斌 联系人: 张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话 :400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 59 83 蚂蚁(杭 州)基金 销售有限 公司 注册地址 :杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路1218 号1 栋 202 室 办公地址 :浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号黄龙 时代广场B 座 6F


法定代表 人:陈 柏青 联系人: 韩爱彬 客服电话 :4000-766-123 网址:www.fund123.cn 84 上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址 :上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号裕景 国 际 B 座 16 层 法定代表 人:张 跃伟 联系人: 佘晓峰 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话 :400-820-2899 网址:www.erichfund.com 85 上海天天 基金销售 有限公司 注册地址 :上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号楼 2 层 办公地址 :上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号楼 C 座 7 楼 法定代表 人:其 实 联系人: 黄妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话 :400-1818188 网址:www.1234567.com.cn 86 北京展恒 基金销售 股份有限 公司 注册地址 :北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号 办公地址 :北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮 电新闻 大厦 2 层 法定代表 人:闫 振杰 联系人: 翟文、 马林 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话 :4008188000 网址:www.myfund.com 87 浙江同花 顺基金销 售有限公 司 注册地址 :浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大厦903 室 办公地址 :杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街18 号 同 花顺大楼4 层 法定代表 人:凌 顺平 联系人: 吴强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话 :4008-773-772 网址:www.5ifund.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 60 88 中期资产 管理有限 公司 注册地址: 北京市 朝阳区 建国门外 光华路14 号1 幢11 层1103 号 办公地址 :北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大厦 2 层 法定代表 人:姜 新 联系人: 侯英建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话 :010-65807609 网址:http://www.cifcofund.com 89 众升财富 (北京) 基金销售 有限公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址 :北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座 9 层04-08 法定代表 人:李 招娣


联系人: 李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话 :400-059-8888


网址:www.zscffund.com


90 和讯信息 科技有限 公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大 厦10 层 办公地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大 厦10 层 法定代表 人:王 莉 联系人: 刘洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话 :4009200022 网址:licaike.hexun.com 91 宜信普泽 投资顾问 (北京) 有限公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号楼 15 层 1809 办公地址 :北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO 现代 城 C 座1809 法定代表 人:戎 兵 联系人: 魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话 :4006099200 网址:www.yixinfund.com 92 浙江金观 诚财富管 理有限公 司 注册地址 : 杭州 市拱墅 区 登云路 45 号 ( 锦昌大 厦) 1 幢 10 楼1001 室 办公地址 :杭州 市拱墅 区 登云路 43 号 金诚 集团( 锦昌大厦 )13 楼 法人:徐 黎云 联系人: 来舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话 :400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 61 93 泛华普益 基金销售 有限公司 注册地址 :四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高地 中 心 1101 室 办公地址 :四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高地 中 心 1101 室 法定代表 人:于 海锋 联系人: 邓鹏 电话:13981713068 传真:028-82000996-805 客服电话 :400-8588588 网址:http://www.pyfund.cn 94 嘉实财富 管理有限 公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46 楼 06-10 单元 办公地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46 楼 06-10 单元 法定代表 人:赵 学军 联系人: 景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话 :400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 95 深圳市新 兰德证券 投资咨询 有限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 :北京 市西城 区 宣武门外 大 街28 号富卓 大厦 16 层 法定代表 人:张 彦 联系人: 张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 客服电话 :400-166-1188 网址:https:/8.jrj.com.cn 96 北京恒天 明泽基金 销售有限 公司 注册地址 :北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号 五层 5122 室 办公地址: 北京市 朝阳区 东三环北 路甲 19 号SOHO 嘉盛中心30 层 3001 室 法定代表 人:李 悦 联系人: 张晔 电话:010-56642600 传真:010-56642623 客服电话 :4007868868 网址:www.chtfund.com 97 北京钱景 财富投资 管理有限 公司 注册地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012 办公地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012 法定代表 人:赵 荣春 联系人: 高静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客服电话 :400-893-6885 网址:www.qianjing.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 62 98 深圳宜投 基金销售 有限公司 注册地址 :深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉大学 深 圳产学研 大楼 B815 房( 入驻深 圳市前 海商务秘 书有限 公司) 办公地址 :深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇 岗商务 中心 2405 法定代表 人:华 建强 联系人: 黄晶龙 电话:0755-23601676 传真:0755-88603185 客服电话 :4008955811 网址:www.ucffund.com 99 中国国际 期货有限 公司 注册地址 : 北京市 朝阳 区建国门 外光华 路 14 号1 幢 1 层、2 层、 9 层、11 层、12 层 办公地址 : 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3 号新恒 基 国际大厦15 层 法定代表 人:王 兵


联系人: 许黎婧 电话:010-65807848 传真:010-59539985 客服电话 :95162 、400-8888-160 网址:www.cifco.net 100 北京创金 启富投资 管理有限 公司 注册地址 : 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 办公地址 : 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5 号楼 215A


法定代表 人:梁 蓉


联系人: 李婷婷 电话:010-66154828 -801


传真:010-63583991


客服电话 :400-6262-818


网址:www.5irich.com 101 海银基金 销售有限 公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区东方路1217 号16 楼B 单元 办公地址: 上海市 浦东新 区东方路1217 号 陆家嘴 金融服务 广场 6 楼 法定代表 人:刘 惠 联系人: 刘艳妮 电话:021- 80133827 传真:021-80133413 客服电话 :400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 102 上海大智 慧财富管 理有限公 司 注册地址 : 上海 浦东杨 高南路 428 路1 号楼 10-11 层 办公地址 :上海 浦东杨 高 南路 428 路 1 号楼 10-11 层 法定代表 人: 申健 联系人: 印强明 电话:021-20219536 传真:021-20219923 客服电话 :021-20219931 网址:http://8.gw.com.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 63 103 上海联泰 资产管理 有限公司 注册地址: 中国 (上海) 自由贸易 试验区 富特北 路 277 号3 层 310 室 办公地址 :上海 市长宁 区 福泉北路518 号8 座3 层 法定代表 人:燕 斌 联系人: 陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话 :400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 104 北京增财 基金销售 有限公司 注册地址 :北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威大 厦1208


办公地址 :北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威大 厦1208


法定代表 人:罗 细安 联系人: 史丽丽 电话:010-67000988-6028 传真:010-67000988-6000 客服电话 :010-67000988 网址:www.zcvc.com.cn 105 上海利得 基金销售 有限公司 注册地址 :上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址 :上海 浦东新 区 峨山路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 法定代表 人:李 兴春 联系人: 曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话 :4000676266 网址:www.leadfund.com.cn 106 上海汇付 金融服务 有限公司 注册地址 :上海 市黄浦 区 中山南路100 号19 层 办公地址 :上海 市徐汇 区 虹梅路 1801 号 7 层 法定代表 人: 金佶 联系人: 陈云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话 :400-821-3999 网址:http://tty.chinapnr.com 107 厦门市鑫 鼎盛控股 有限公司 注册地址 : 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广场1501-1504 办公地址 : 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广场1501-1504 法定代表 人:陈 洪生 联系人: 梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话 :400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 64 108 中信建投 期货有限 公司 注册地址 : 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号上站 大 楼平街 11-B , 名义层 11-A,8-B4,9-B 、C 办公地址 : 渝中 区中山 三路 107 号上站 大楼平 街 11-B, 名义层 11-A,8-B4 ,9-B 、C 法定代表 人: 彭 文德 联系人: 万恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电话 :400-8877-780 网址:www.cfc108.com 109 上海陆金 所资产管 理有限公 司 注册地址 :上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址 :上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼 法定代表 人: 鲍 东华 联系人: 宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话 :4008219031 网址:www.lufunds.com 110 中经北证 (北京) 资产管理 有限公司 注册地址 : 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号5 号楼 1 层


办公地址 : 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号5 号楼 1 层


法定代表 人: 徐 福贺 联系人: 李美 电话:18810595051 传真:010-68292964 客服电话 :400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 111 中信期货 有限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越时代 广 场(二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址 :深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越时代 广 场(二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表 人: 张皓


联 系人: 韩钰 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话 :400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 112 北京乐融 多源投资 咨询有限 公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 西大望路1 号1 号楼 16 层 1603 室 办公地址 :北京 市朝阳 区 工人体育 馆北路 甲 2 号 盈 科中心 B 座裙 楼二层 法定代表 人: 董浩 联系人: 陈铭洲 电话: 18513699505 客服电话 :400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 65 113 北京新浪 仓石基金 销售有限 公司 注册地址 :北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村软件 园 二期( 西 扩)N-1、N-2 地 块新浪 总 部科研楼5 层 518 室 办公地址 :北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村软件 园 二期( 西 扩)N-1、N-2 地 块新浪 总 部科研楼5 层 518 室 法定代表 人: 李 昭琛 联系人: 付文红


电话:010-62676405 客服电话 :010-62675369 网址:http://www.xincai.com 114 珠海盈米 财富管理 有限公司 注册地址 : 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105 室-3491 办公地址: 广州市 海珠区 琶洲大道 东 1 号 保利国 际 广场南塔12 楼 1201-1203 室 法定代表 人:肖 雯


联系人: 黄敏嫦


电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话 :020-89629066 网址:www.yingmi.cn 115 深圳富济 财富管理 有限公司 注册地址 :深圳 市南山 区 粤海街道 科苑南 路高新 南 七道惠恒 集团 二期418 室 办公地址 :深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号 惠恒集 团二期 418 室


法定代表 人:齐 小贺


联系人: 杨涛 电话:0755-83999907-811


传真:0755-83999926 客服电话 :0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 116 北京唐鼎 耀华投资 咨询有限 公司 注册地址 : 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区百泉 街 10 号2 栋 236 室 办公地址 : 北京 朝阳区 亮马桥路40 号二 十一世 纪大厦 A 座 303 法定代表 人: 张鑫 联系人: 刘美薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电话 :400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 66 117 上海凯 石 财富基金 销售有限 公司 注册地址 :上海 市黄浦 区 西藏南路765 号602-115 室 办公地址 :上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石大厦4 楼 法定代表 人: 陈 继武 联系人: 王哲宇 电话: 021-63333389-611 传真:021-63333390 客服电话 :4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 118 大泰金石 基金销售 有限公司 注册地址 :南京 市建邺 区 江东中路359 号 国睿大 厦 一号楼 B 区4 楼 A506 室 办公地址 :上海 市长宁 区 虹桥路 1386 号文 广大 厦15 楼 法定代表 人:袁 顾明


联 系人:何 庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电话 :400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 119 济安财富 (北京) 资本管理 有限公司 注册地址 : 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号4 号楼 40 层4601 室 办公地址: 北京 市朝阳 区 东三环中 路7 号 财富中 心A 座46 层 济 安财富 法定代表 人: 杨健 联系人: 付志恒


电话:010-65309516-802 传真:010-65330699 客服电话 :400-075-6663 网址:http://www.jianfortune.com 120 中证金牛 (北京) 投资咨询 有限公司 注册地址 :北京 市丰台 区 东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1 号 新 华社第三 工作区 5F 法定代表 人:彭 运年 联系人: 孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话 :4008-909-998 网址:www.jnlc.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 67 121 鼎信汇金 (北京) 投资管理 有限公司 注册地址 :北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院 8 号楼 C 座1701 室 办公地址 :北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院 8 号楼 C 座1701 室 法定代表 人: 齐 凌峰 联系人: 阮志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158631 客服电话 :400-158-5050 网址:www.9ifund.com 122 徽商期货 有限责任 公司 注册地址 : 安徽 省合肥 市芜湖路258 号


办公地址 : 安徽 省合肥 市芜湖路258 号 法定代表 人: 吴 国华 联系人: 蔡芳 电话:0551-62862801 传真:0551-62865899 客服电话 :4008-878-707 网址:www.hsqh.net 123 北京汇成 基金销售 有限公司 注册地址 : 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号 1108 办公地址 : 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号 1108


法定代表 人:王 伟刚


联系人: 丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话 :4006199059 网址:www.fundzone.cn 124 南京苏宁 基金销售 有限公司 注册地址 : 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号 办公地址 :南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号 法定代表 人: 钱 燕飞 联系人: 王锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话 :95177 网址:www.snjijin.com 125 北京广源 达信投资 管理有限 公司 注册地址 : 北京 市西城 区新街口 外大街28 号 C 座六层 605 室 办公地址 :北京 市朝阳 区 望京东园 四区浦 项中心B 座 19 层


法定代表 人: 齐 剑辉 联系人: 姜英华


电话:4006236060











传真:010-82055860 客服电话 :4006236060 网址:www.niuniufund.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 68 126 上海万得 投资顾问 有限公司 注册地址 : 中国 (上海 ) 自由贸 易试验 区福山 路33 号11 楼B 座 办公地址 : 中国 (上海 )自由贸 易试验 区福山 路 33 号8 楼 法定代表 人:王 廷富


联系人: 姜吉灵 电话:021-51327185 传真:021-50710161





客服电话 :400-821-0203 127 北京蛋卷 基金销售 有限公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507 办公地址 :北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507 法定代表 人:钟 斐斐 联系人: 吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话 :4000618518










































































网址:https://www.danjuanapp.com 128 上海云湾 投资管理 有限公司 注册地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 新金桥 路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 新金桥 路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表 人: 戴 新装 联系人: 江辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话 :400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 129 上海中正 达广投资 管理有限 公司 注册地址 :上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号302 室


办公地址 :上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号302 室


法定代表 人:黄 欣


联系人: 戴珉微


电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客服电话 :400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 130 永安期货 股份有限 公司 注册地址 : 杭州 市潮王 路 208 号 浙江协 作大厦3 、5-10、22 楼 办公地址 :杭州 市潮王 路 208 号 浙江协 作大厦3 、5-10、22 楼 法定代表 人: 施 建军 联系人: 周冬芳 电话:0571-88373171 传真:05071-88373174 客服电话 :400-700-7878 网址:www.yafco.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 69 131 南京途牛 金融信息 服务有限 公司 注册地址 :南京 市玄武 区 玄武大道699-1 号


办公地址 : 南京 市玄武 区玄武大 道 699-1 号 法定代表 人: 宋 时琳 联系人: 贺杰 电话:025-86853969-66727 客服电话 :4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com 132 东海期货 有限责任 公司 注册地址 : 江苏 省常州 市延陵西 路 23、25 、27 、29 号 办公地址 : 上海 市浦东 新区东方 路 1928 号东海 证券大厦8 楼 法定代表 人: 陈 太康 联系人: 李天雨 电话:021-68757102 传真:021-68757102 客服电话 :95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 133 成都万华 源基金销 售有限责 任公司 注册地址 : 成都 市成华 区建设北 路三段88 号 1 栋 5 层510 号 办公地址: 成都市 锦江区 红星路三 段一号 国际金 融 中心一号 楼 26 楼 法定代表 人: 陈 建林 联系人: 赵燕娟 电话:15101510587 传真:010-85870858 客服电话 :400-651-0011 网址:http://www.whuayuan.com 134 弘业期货 股份有限 公司 注册地址 : 南京 市秦淮 区中华路50 号 办公地址 : 南京 市秦淮 区中华路50 号弘 业大 厦2-10 楼 法定代表 人: 周 剑秋 联系人: 孙朝旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电话 :4008281288 网址:www.ftol.com.cn 135 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告 南方收 益 宝 B 代销 券商 及 其他代 销机 构: 序号 代销机构 名称 代销机构信息 1 华泰证券 股份有限 公司 注册地址 :南京 市江东 中 路 228 号 法定代表 人:周 易 联系人: 庞晓芸 联系电话 :0755-82492193 客服电话 :95597 网址 :www.htsc.com.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 70 2 兴业证券 股份有限 公司 注册地址 :福州 市湖东 路 268 号 办公地址: 上海市 浦东新 区民生路1199 弄 证大五 道口广场1 号楼 20 层 法定代表 人:兰 荣 联系人: 柯延超 联系电话 :0591-38507950 客服电话 :95562 网址:www.xyzq.com.cn 3 国信证券 股份有限 公司 注册地址: 深圳市 罗湖区 红岭中路1012 号 国信证 券大厦十 六层至 二十六层 办公地址: 深圳市 罗湖区 红岭中路1012 号 国信证 券大厦十 六层至 二十六层 法定代表 人:何 如


联 系人:周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话 :95536 网址 :www.guosen.com.cn 4 中国银河 证券股份 有限公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大厦 C 座 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大厦 C 座 法定代表 人:陈 有安 联系人: 邓颜 联系电话 :010-66568292 客服电话 :4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 5 国泰君安 证券股份 有限公司 注册地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 商城路618 号


办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 法定代表 人:杨 德红 联系人: 芮敏祺 电话:021 -38676666 客服电话 :4008888666 网址:www.gtja.com 6 中泰证券 股份有限 公司 注册地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 办公地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 法定代表 人:李 玮 联系人: 许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话 :95538 网址:www.zts.com.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 71 7 海通证券 股份有限 公司 注册地址 :上海 市广东 路 689 号 办公地址 :上海 市广东 路 689 号 法定代表 人:周 杰 电话:021 -23219000 传真:021-23219100 联系人: 李笑鸣 客服电话 :95553 网址:www.htsec.com 8 中信建投 证券股份 有限公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼 办公地址 :北京 市朝阳 门 内大街 188 号 法定代表 人:王 常青 联系人: 权唐 联系电话 :010-85130588 客服电话 :4008888108 网址:www.csc108.com 9 广发证券 股份有限 公司 注册地址 :广州 天河区 天 河北路 183-187 号大都 会 广场 43 楼 (4301-4316 房) 办公地址 :广东 省广州 天 河北路大 都会广 场 5、18 、19、36 、38 、 39、41、42 、43 、44 楼 法定代表 人:孙 树明 联系人: 黄岚 统一客户 服务热 线:95575 或致电 各地营 业网点 网址:广 发证券 网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券 股份有限 公司 注册地址 :深 圳市福 田区 深南大道6008 号 特区报 业大厦 14 、16 、 17 层 办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦14 、16、17 层 法定代表 人:丁 益 联系人:金夏 联系电话:021-62821733 客服电话:0755-33680000


4006666888 网址:www.cgws.com 11 招商证券 股份有限 公司 注册地址 :深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座38 —45 层 法定代表 人:宫 少林 联系人: 黄婵君 联系电话 :0755-82960167 客服电话 :95565 、4008888111 网址:www.newone.com.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 72 12 中信证券 股份有限 公司 注册地址 :广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号卓 越 时代广场 (二 期)北座 办公地址: 山东省 青岛市 市南区东 海西路28 号龙 翔广场东 座 5 层 法定代表 人:张 佑君


联系人: 顾凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话 :95558 网址:www.cs.ecitic.com 13 申万宏源 证券有限 公司 注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号45 层 办公地址 :上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40 层 法定代表 人:李 梅





联系人: 李玉婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话 :95523 或4008895523 网址: www.swhysc.com 14 光大证券 股份有限 公司 注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 法定代表 人: 薛峰








联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话 :95525 网址:www.ebscn.com 15 中国中投 证券有限 责任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交界处 荣 超商务中 心 A 栋第18 层-21 层 及第 04 层 01、02 、03、05、11 、12 、13 、15 、 16、18、19 、20 、21、22、23 单元 办公地址: 深圳市 福田区 益田路 6003 号荣 超商务 中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层 法定代表 人: 高涛








联系人: 万玉琳 联系电话 :0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话 :400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn 16 申万宏源 西部证券 有限公司 注册地址 :新疆 乌鲁木 齐 市高新区 (新市 区)北 京 南路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 (新市 区)北 京 南路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005 室 法定代表 人:李 季 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人: 李玉婷 客户服务 电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 73 17 湘财证券 股份有限 公司 办公地址 :湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路198 号 标 志商务中 心 A 栋 11 层 法定代表 人:林 俊波 联系人: 吴昊 联系电话 :021-68634510-8620 客服电话 :400-888-1551 网址:www.xcsc.com 18 安信证券 股份有限 公司 注册地址: 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦35 层、 28 层 A02 单元 办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋9 层 法定代表 人:王 连志


联 系人:陈 剑虹 联系电话 :0755-82825551 客服电话 :4008001001 网址:www.essence.com.cn 19 中信证券 (山东) 有 限责任公 司 注册地址 :青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国际 金 融广场 1 号楼 20 层 办公地址: 山东省 青岛市 市南区东 海西路28 号龙 翔广场东 座 5 层 法定代表 人:杨 宝林 联系人: 赵艳青 联系电话 :0532-85023924 客服电话 :95548 网址:www.citicssd.com 20 信达证券 股份有限 公司 注册(办 公)地 址:北 京 市西城区 闹市口 大街 9 号院 1 号楼 法定代表 人:张 志刚 联系人: 尹旭航 联系电话 :010-63081000 传真:010-63080978 客服电话 :95321 网址:www.cindasc.com 21 华融证券 股份有限 公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街8 号 办公地址 :北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18 号中国 人保寿险 大厦 12-18 层 法定代表 人:祝 献忠 基金业务 联系人 :李慧 灵 联系电话 :010-85556100 传真:010-85556088 客服电话 :400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 74 22 华西证券 股份有限 公司 注册地址 :四川 省成都 市 高新区天 府二街198 号 华 西证券大 厦


办公地址 :四川 省成都 市 高新区天 府二街198 号 华 西证券大 厦 法定代表 人:杨 炯洋 联系人: 谢国梅 联系电话 :010-52723273 客服电话 :95584 网址: www.hx168.com.cn 23 长江证券 股份有限 公司 注册地址 :武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦 法定代表 人:杨 泽柱 客户服务 热线:95579 或4008-888-999 联系人: 奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券 客户服 务网址 :www.95579.com 24 世纪证券 有限责任 公司 注册地址: 深圳市 福田区 深南大道7088 号 招商银 行大厦 40/42 层 办公地址: 深圳市 福田区 深南大道7088 号 招商银 行大厦 40/42 层 法定代表 人:姜 昧军 联系人: 袁媛 联系电话 :0755-83199511 客服电话 :4008323000 网址:www.csco.com.cn 25 上海证券 有限责任 公司 注册地址 :上海 市黄浦 区 四川中路213 号 久事商 务 大厦 7 楼 办公地址 :上海 市黄浦 区 四川中路213 号 久事商 务 大厦 7 楼 法定代表 人:李 俊杰 联系人: 邵珍珍 联系电话 :021-53686262 客户服务 电话:021-962518 传真:021-53686277 或021-53686100-7008 网址:www.962518.com 26 江海证券 有限公司 注册地址 :黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 办公地址 :黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 法定代表 人:孙 名扬 联系人: 周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话 :400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 75 27 国联证券 股份有限 公司 注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街8 号 7-9 层 办公地址 :江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融一街8 号 7-9 层 法定代表 人: 姚志 勇 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 28 东莞证券 股份有限 公司 注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中心 办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中心 联系人:李荣 联系电话 :0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话 :95328 网址:www.dgzq.com.cn 29 渤海证券 股份有限 公司 注册地址 :天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号 写字楼 101 室 办公地址 :天津 市南开 区 宾水西道8 号 法定代表 人:王 春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话 :400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 30 平安证券 股份有限 公司 注册地址 :深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超 大厦 16-20 层 办公地址 :深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超 大厦 16-20 层 法定代表 人:谢 永林 联系人:石 静武 联系电话:021-38631117 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 31 国都证券 股份有限 公司 注册地址: 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投 资大厦 9 层10 层 办公地址: 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投 资大厦 9 层10 层 法定代表 人:王 少华 联系人: 黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话 :400-818-8118 网址:www.guodu.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 76 32 东吴证券 股份有限 公司 注册地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 办公地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 法定代表 人:范 力 联系人: 方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话 :95330 网址: www.dwzq.com.cn 33 广州证券 股份有限 公司 注册地址: 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金 融中心主 塔 19 楼、20 楼 办公地址: 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金 融中心主 塔 19 楼、20 楼 法定代表 人:邱 三发 联系人: 梁微 联系电话 :95396 客服电话: 95396 网址 :www.gzs.com.cn 34 南京证券 股份有限 公司 注册地址 :南京 市玄武 区 大钟亭 8 号 办公地址 :南京 市玄武 区 大钟亭 8 号 法定代表 人:歩 国旬 联系人: 王万君 联系电话 :025-83367029 客服电话 :95386 网址:www.njzq.com.cn 35 华安证券 股份有限 公司 注册地址 :安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路198 号 办公地址 :安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路198 号财智 中心 B1 座 法定代表 人:李 工 联系人: 范超 联系电话 :0551-65161821 客服电话 :95318 网址:www.hazq.com 36 浙商证券 股份有限 公司 办公地址 :杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场A6-7 楼 法定代表 人:吴 承根 联系人: 周存华 电话:021-80106041 传真:021-80106010 客服电话 :95345 网址:www.stocke.com.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 77 37 华宝证券 有限责任 公司 注册地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 世纪大 道 100 号57 层





办公地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 世纪大 道 100 号57 层 法定代表 人:陈 林 联系人: 刘闻川






























































电话:021-20515589 传真:021-20515593 客服电话 :4008209898


网址:www.cnhbstock.com 38 山西证券 股份有限 公司 注册地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易中心东 塔楼 办公地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易中心东 塔楼 法定代表 人:侯 巍 联系人: 郭熠 联系电话 :0351 -8686659 客服电话 :400-666-1618 ,95573 网址:www.i618.com.cn 39 第一创业 证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦 20 楼


办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦 18 楼 法定代表 人: 刘学 民 联系人:毛 诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话 :95358 网址:www.firstcapital.com.cn 40 华福证券 有限责任 公司 注册地址 :福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8 层 办公地址 :上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088 号招 商银行大 厦 18 楼 法定代表 人:黄 金琳 联系人: 郭相兴 电话:021-20655175 传真:021-20655196 客服电话 :96326 (福建 省外请先 拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn 41 中山证券 有限责任 公司 注册地址 : 深圳市 南山区 科技中一 路西华 强高新 发 展大楼 7 层、8 层 办公地址 :深圳 市华侨 城 深南大道9010 号 法定代表 人:黄 扬录 联系人: 罗艺琳 联系电话 :0755-82570586 客服电话 :4001022011 网址:http://www.zszq.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 78 42 国海证券 股份有限 公司 注册地址 :广西 省桂林 市 辅星路 13 号 办公地址 :广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路光大 银 行大厦 3F 法定代表 人:何 春梅 联系人: 牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话 :95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 43 中原证券 股份有限 公司 注册地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 办公地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 法定代表 人:菅 明军 联系人: 程月艳 范春艳 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 客服电话 :95377 网址:www.ccnew.com 44 西南证券 股份有限 公司 注册地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 法定代表 人:吴 坚 联系人: 张煜 联系电话 :023-63786633 客服电话 :4008096096 网址:www.swsc.com.cn 45 德邦证券 股份有限 公司 注册地址 :上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼 办公地址 :上海 市浦东 新 区福山路500 号 城建国 际 中心 26 楼 法定代表 人:姚 文平 联系人: 朱磊 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话 :4008888128 网址:www.tebon.com.cn 46 中航证券 有限公司 注册地址: 南昌市 红谷滩 新区红谷 中大道1619 号 国际金融 大厦 A 座 41 楼 办公地址: 北京市 朝阳区 安立路 60 号润枫 德尚 6 号楼 3 层 中航证 券 法定代表 人:王 宜四 联系人: 史江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话 :400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 79 47 国盛证券 有限责任 公司 注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金融大厦 办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金融大厦 法定代表 人: 马跃 进 联系人:俞驰 联系电话:0791-86283080 客服电话 :4008222111 网址:www.gszq.com 48 中国国际 金融股份 有限公司 注册地址 :北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址 :北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦 法定代表 人:丁 学东 联系人: 杨涵宇 联系电话 :010-65051166 客服电话 :400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 49 大同证券 有限责任 公司 注册地址 :大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层 办公地址 :山西 省太原 市 长治路 111 号山 西世贸 中 心 A 座 F12 、 F13 法定代表 人:董 祥 联系人: 薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话 :4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 50 东海证券 股份有限 公司 注册地址 :江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广 场18 楼 办公地址 :上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海证 券大厦 法定代表 人:赵 俊 联系人: 王一彦 客服电话 :95531 ;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 51 西部证券 股份有限 公司 注册地址 :陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信托 大 厦 16-17 层 办公地址 :陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信托 大 厦 6 楼 616 室 法定代表 人:刘 建武 联系人: 梁承华 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服电话 :95582 网址:http://www.westsecu.com/ 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 80 52 新时代证 券股份有 限公司 注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表 人:田 德军 联系人: 田芳芳 联系电话 :010-83561146


客服电话 :4006989898 网址:www.xsdzq.cn 53 瑞银证券 有限责任 公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国际 金 融中心 12 层、 15 层 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国际 金 融中心 12 层、 15 层 法定代表 人:程 宜荪


联 系人:冯 爽 联系电话 :010-58328373 客服电话 :400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 54 金元证券 股份有限 公司 注册地址 :海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼 办公地址 :深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心17 层 法定代表 人:王 作义 联系人: 马贤清 联系电话 :0755-83025022 客服电话 :4008-888-228 网址:www.jyzq.cn 55 万联证券 有限责任 公司 注册地址 :广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地 广场 F 栋18、 19 层 办公地址 :广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地 广场 F 栋18、 19 层 法定代表 人:张 建军 联系人:王鑫 联系电话 :020-38286651 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 56 财富证券 有限责任 公司 注册地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富中心 26 楼 办公地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富中心 26 楼 法定代表 人:蔡 一兵






































联系人: 郭磊

































































联系电话 :0731-84403319 客服电话 : 400-88-35316 (全国) 网址:www.cfzq.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 81 57 恒泰证券 股份有限 公司 注册地址 :呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东方君 座 D 座14 层 办公地址 :呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东方君 座 D 座14 层 法定代表 人:庞 介民 联系人: 熊丽 客服电话 :4001966188 网址:www.cnht.com.cn 58 华龙证券 股份有限 公司 注册地址 :兰州 市城关 区 东岗西路638 号 财富大 厦 办公地址 :兰州 市城关 区 东岗西路638 号 财富大 厦 4 楼 法定代表 人:李 晓安 联系人: 范坤

































































电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话 :95368 网址:www.hlzq.com 59 华鑫证券 有限责任 公司 注册地址 :深 圳市福 田区 金田路 4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 (b)单元 办公地址 :上海 市徐汇 区 宛平南路8 号 法定代表 人:俞 洋 联系人: 王逍 电话:021-64339000 传真:021-54967293 客服电话 :021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 60 国融证券 股份有限 公司 注册地址 :内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南路 18 号 办公地址: 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号 长安兴 融 中心西座11 层 法定代表 人:张 智河 联系人:虞 哲维 客服电话 :400-660-9839 网址:www.grzq.com 61 中天证券 股份有限 公司 注册地址 :沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲 办公地址 :沈阳 市和平 区 南五马路121 号 万丽城 晶 座 4 楼中 天证 券经纪事 业部 法定代表 人:马 功勋 联系人: 王力华 联系电话 :024-23280810 客服电话 :4006180315 网址:www.stockren.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 82 62 五矿证券 有限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸 中心办公 楼 47 层 01 单元 办公地址 :深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸 中心办公 楼 47 层 01 单元 法定代表 人:赵 立功 联系人: 马国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客服电话 :40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 63 大通证券 股份有限 公司 注册地址 :辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路129 号 大 连国际金 融中 心 A 座-大 连期货 大厦 38 、39 层 办公地址 :大连 市沙河 口 区会展路129 号 大连期 货 大厦 39 层 法定代表 人:赵 玺


联 系 人:谢立 军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客服电话 :4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 64 天相投资 顾问有限 公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701 办公地址 :北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号C 座5 层 法定代表 人:林 义相 联系人: 谭磊 客服电话 :010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基金 网网址 :www.jjm.com.cn 65 联讯证券 股份有限 公司 注册地址 :广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广播电视 新闻 中心三、 四楼 办公地址 :广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广播电视 新闻 中心三、 四楼 法定代表 人:徐 刚 联系人: 郭晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话 :95564 网址:www.lxzq.com.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 83 66 东兴证券 股份有限 公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B 座 12-15 层 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B 座 12-15 层 法定代表 人:魏 庆华 联系人: 汤漫川 电话:010-66559034 传真:010-66555133 客服电话 :4008888993 网址:www.dxzq.net 67 开源证券 股份有限 公司 注册地址 :西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B 座 5 层 办公地址 :西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B 座 5 层 法定代表 人:李 刚 联系人: 袁伟涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电话 :400-860-8866 网址:www.kysec.cn 68 太平洋证 券股份有 限公司 注册地址 :云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远大厦18 层 办公地址 :北京 市西城 区 北展北街 九号华 远企业 号 D 座三 单元 法定代表 人: 李 长伟 联系人: 唐昌田 电话:010-88321717 传真:010-88321763 客服电话 :400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 69 宏信证券 有限责任 公司 注册地址 :四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18 号川信大 厦 10 楼 办公地址 :四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18 号川信大 厦 10 楼 法定代表 人:吴 玉明 联系人: 张鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电话 :4008366366 网址:www.hxzq.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 84 70 天风证券 股份有限 公司 注册地址 :湖北 省武汉 市 东湖新技 术开发 区关东 园 路 2 号高 科大 厦四楼 办公地址: 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99 号保 利广场 A 座 37 楼 法定代表 人: 余磊 联系人: 杨晨 电话:027-87107535 传真:027-87618863 客服电话 :4008005000 网址:www.tfzq.com 71 万和证 券 股份有 限 公司 注册地址 :海口 市南沙 路 49 号通 信广场 二楼 办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道7028 号 时代 科 技大厦东 厅 3 楼 法定代表 人:朱 治理 联系人: 王少峰 电话:0755-82830333 (115 ) 传真:0755-25842783 客服电话 :0755-25170332 网址:http://www.wanhesec.com.cn 72 首创证 券 有限责 任公 司 注册地址 : 北京 市西城 区德胜门 外大街115 号 德 胜尚城 E 座 办公地址 : 北京 市西城 区德胜门 外大街115 号 德 胜尚城 E 座 法定代表 人:吴 涛 联系人: 张蕴璞 电话:010-59366245 传真:010-59366055 客服电话 :400-620-0620 网址:www.sczq.com.cn 73 诺亚正行 (上海) 基 金销售投 资顾问有 限公司 注册地址 :上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号 3724 室 办公地址 :上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号 c 栋 法定代表 人:汪 静波 联系人: 张裕





电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话 :400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 74 深圳众禄 金融控股 股份有限 公司 注册地址 :深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8 楼 办公地址 :深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8 楼 法定代表 人:薛 峰 联系人: 童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话 :4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 85 75 上海好买 基金销售 有限公司 注册地址 :上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26 号楼 2 楼 41 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多斯国际 大厦 903~906 室; 上 海市虹 口 区欧阳路196 号 (法兰 桥 创意园)26 号 楼 2 楼 法定代表 人:杨 文斌 联系人: 张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话 :400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 76 上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址 :上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号裕景 国 际 B 座 16 层 法定代表 人:张 跃伟 联系人: 佘晓峰 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话 :400-820-2899 网址:www.erichfund.com 77 上海天天 基金销售 有限公司 注册地址 :上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号楼 2 层 办公地址 :上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号楼 C 座 7 楼 法定代表 人:其 实 联系人: 黄妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话 :400-1818188 网址:www.1234567.com.cn 78 北京展恒 基金销售 股份有限 公司 注册地址 :北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号 办公地址 :北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮 电新闻 大厦 2 层 法定代表 人:闫 振杰 联系人: 翟文、 马林 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话 :4008188000 网址:www.myfund.com 79 浙江同花 顺基金销 售有限公 司 注册地址 :浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大厦903 室 办公地址 :杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街18 号 同 花顺大楼4 层 法定代表 人:凌 顺平 联系人: 吴强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话 :4008-773-772 网址:www.5ifund.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 86 80 中期资产 管理有限 公司 注册地址: 北京市 朝阳区 建国门外 光华路14 号1 幢11 层1103 号 办公地址 :北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大厦 2 层 法定代表 人:姜 新 联系人: 侯英建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话 :010-65807609 网址:http://www.cifcofund.com 81 众升财富 (北京) 基 金销售有 限公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址 :北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座 9 层04-08 法定代表 人:李 招娣


联系人: 李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话 :400-059-8888


网址:www.zscffund.com


82 和讯信息 科技有限 公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大 厦10 层 办公地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大 厦10 层 法定代表 人:王 莉 联系人: 刘洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话 :4009200022 网址:licaike.hexun.com 83 宜信普泽 投资顾问 (北京) 有 限公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号楼 15 层 1809 办公地址 :北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO 现代 城 C 座1809 法定代表 人:戎 兵 联系人: 魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话 :4006099200 网址:www.yixinfund.com 84 浙江金观 诚财富管 理有限公 司 注册地址 : 杭州 市拱墅 区 登云路 45 号 ( 锦 昌大 厦) 1 幢 10 楼1001 室 办公地址 :杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚 集团( 锦昌大厦 )13 楼 法人:徐 黎云 联系人: 来舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话 :400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 87 85 泛华普益 基金销售 有限公司 注册地址 :四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高地 中 心 1101 室 办公地址 :四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高地 中 心 1101 室 法定代表 人:于 海锋 联系人: 邓鹏 电话:13981713068 传真:028-82000996-805 客服电话 :400-8588588 网址:http://www.pyfund.cn 86 嘉实财富 管理有限 公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46 楼 06-10 单元 办公地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46 楼 06-10 单元 法定代表 人:赵 学军 联系人: 景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话 :400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 87 深圳市新 兰德证券 投资咨询 有限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 :北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号富卓 大厦 16 层 法定代表 人:张 彦 联系人: 张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 客服电话 :400-166-1188 网址:https:/8.jrj.com.cn 88 北京恒天 明泽基金 销售有限 公司 注册地址 :北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号 五层 5122 室 办公地址: 北京市 朝阳区 东三环北 路甲 19 号SOHO 嘉盛中心30 层 3001 室 法定代表 人:李 悦 联系人: 张晔 电话:010-56642600 传真:010-56642623 客服电话 :4007868868 网址:www.chtfund.com 89 北京钱景 财富投资 管理有限 公司 注册地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012 办公地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012 法定代表 人:赵 荣春 联系人: 高静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客服电话 :400-893-6885 网址:www.qianjing.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 88 90 北京创金 启富投资 管理有限 公司 注册地址 : 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 办公地址 : 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5 号楼 215A


法定代表 人:梁 蓉


联系人: 李婷婷 电话:010-66154828 -801


传真:010-63583991


客服电话 :400-6262-818


网址:www.5irich.com 91 海银基金 销售有限 公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区东方路1217 号16 楼B 单元 办公地址: 上海市 浦东新 区东方路1217 号 陆家嘴 金融服务 广场 6 楼 法定代表 人:刘 惠 联系人: 刘艳妮 电话:021- 80133827 传真:021-80133413 客服电话 :400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 92 上海大智 慧财富管 理有限公 司 注册地址 : 上海 浦东杨 高南路 428 路1 号楼 10-11 层 办公地址 :上海 浦东杨 高 南路 428 路 1 号楼 10-11 层 法定代表 人: 申健 联系人: 印强明 电话:021-20219536 传真:021-20219923 客服电话 :021-20219931 网址:http://8.gw.com.cn 93 上海联泰 资产管理 有限公司 注册地址: 中国 (上海) 自由贸易 试验区 富特北 路 277 号3 层 310 室 办公地址 :上海 市长宁 区 福泉北路518 号8 座3 层 法定代表 人:燕 斌 联系人: 陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话 :400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 94 北京增财 基金销售 有限公司 注册地址 :北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威大 厦1208


办公地址 :北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威大 厦1208


法定代表 人:罗 细安 联系人: 史丽丽 电话:010-67000988-6028 传真:010-67000988-6000 客服电话 :010-67000988 网址:www.zcvc.com.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 89 95 上海利得 基金销售 有限公司 注册地址 :上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址 :上海 浦东新 区 峨山路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 法定代表 人:李 兴春 联系人: 曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话 :4000676266 网址:www.leadfund.com.cn 96 上海汇付 金融服务 有限公司 注册地址 :上海 市黄浦 区 中山南路100 号19 层 办公地址 :上海 市徐汇 区 虹梅路 1801 号 7 层 法定代表 人: 金佶 联系人: 陈云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话 :400-821-3999 网址:http://tty.chinapnr.com 97 厦门市鑫 鼎盛控股 有限公司 注册地址 : 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广场1501-1504 办公地址 : 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广场1501-1504 法定代表 人:陈 洪生 联系人: 梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话 :400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 98 中信建投 期货有限 公司 注册地址 : 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号上站 大 楼平街 11-B , 名义层 11-A,8-B4,9-B 、C 办公地址 : 渝中 区中山 三路 107 号上站 大楼平 街 11-B, 名义层 11-A,8-B4 ,9-B 、C 法定代表 人: 彭 文德 联系人: 万恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电话 :400-8877-780 网址:www.cfc108.com 99 上海陆金 所资产管 理有限公 司 注册地址 :上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址 :上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼 法定代表 人: 鲍 东华 联系人: 宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话 :4008219031 网址:www.lufunds.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 90 100 中经北证 (北京) 资 产管理有 限公司 注册地址 : 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号5 号楼 1 层


办公地址 : 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号5 号楼 1 层


法定代表 人: 徐 福贺 联系人: 李美 电话:18810595051 传真:010-68292964 客服电话 :400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 101 中信期货 有限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越时代 广 场(二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址 :深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越时代 广 场(二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表 人: 张皓 联系人: 韩钰 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话 :400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 102 北京乐融 多源投资 咨询有限 公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 西大望路1 号1 号楼 16 层 1603 室 办公地址 :北京 市朝阳 区 工人体育 馆北路 甲 2 号 盈 科中心 B 座裙 楼二层 法定代表 人: 董浩 联系人: 陈铭洲 电话: 18513699505 客服电话 :400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 103 北京新浪 仓石基金 销售有限 公司 注册地址 :北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村软件 园 二期( 西 扩)N-1、N-2 地 块新浪 总 部科研楼5 层 518 室 办公地址 :北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村软件 园 二期( 西 扩)N-1、N-2 地 块新浪 总 部科研楼5 层 518 室 法定代表 人: 李 昭琛 联系人: 付文红


电话:010-62676405 客服电话 :010-62675369 网址:http://www.xincai.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 91 104 珠海盈米 财富管理 有限公司 注册地址 : 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105 室-3491 办公地址: 广州市 海珠区 琶洲大道 东 1 号 保利国 际 广场南塔12 楼 1201-1203 室 法定代表 人:肖 雯


联系人: 黄敏嫦


电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话 :020-89629066 网址:www.yingmi.cn 105 深圳富济 财富管理 有限公司 注册地址 :深圳 市南山 区 粤海街道 科苑南 路高新 南 七道惠恒 集团 二期418 室 办公地址 :深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号 惠恒集 团二期 418 室


法定代表 人:齐 小贺


联系人: 杨涛 电话:0755-83999907-811


传真:0755-83999926 客服电话 :0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 106 北京唐鼎 耀华投资 咨询有限 公司 注册地址 : 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区百泉 街 10 号2 栋 236 室 办公地址 : 北京 朝阳区 亮马桥路40 号二 十一世 纪大厦 A 座 303 法定代表 人: 张鑫 联系人: 刘美薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电话 :400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 107 上海凯石 财富基金 销售有限 公司 注册地址 :上海 市黄浦 区 西藏南路765 号602-115 室 办公地址 :上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石大厦4 楼 法定代表 人: 陈 继武 联系人: 王哲 宇 电话: 021-63333389-611 传真:021-63333390 客服电话 :4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 108 大泰金石 基金销售 有限公司 注册地址 :南京 市建邺 区 江东中路359 号 国睿大 厦 一号楼 B 区4 楼 A506 室 办公地址 :上海 市长宁 区 虹桥路 1386 号文 广大 厦15 楼 法定代表 人:袁 顾明


联系人: 何庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电话 :400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 92 109 济安财富 (北京) 资 本管理有 限公司 注册地址 : 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号4 号楼 40 层4601 室 办公地址: 北京 市朝阳 区 东三环中 路7 号 财富中 心A 座46 层 济 安财富 法定代表 人: 杨健 联系人: 付志恒


电话:010-65309516-802 传真:010-65330699 客服电话 :400-075-6663 网址:http://www.jianfortune.com 110 中证金牛 (北京) 投 资咨询有 限公司 注册地址 :北京 市丰台 区 东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1 号 新 华社第三 工作区 5F 法定代表 人:彭 运年 联系人: 孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话 :4008-909-998 网址:www.jnlc.com 111 鼎信汇金 (北京) 投资管理 有限公司 注册地址 :北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院 8 号楼 C 座1701 室 办公地址 :北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院 8 号楼 C 座1701 室 法定代表 人: 齐 凌峰 联系人: 阮志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158631 客服电话 :400-158-5050 网址:www.9ifund.com 112 徽商期货 有限责任 公司 注册地址 : 安徽 省合肥 市芜湖路258 号


办公地址 : 安徽 省合肥 市芜湖路258 号 法定代表 人: 吴 国华 联系人: 蔡芳 电话:0551-62862801 传真:0551-62865899 客服电话 :4008-878-707 网址:www.hsqh.net 113 北京汇成 基金销售 有限公司 注册地址 : 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号 1108 办公地址 : 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号 1108


法定代表 人:王 伟刚


联系人: 丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话 :4006199059 网址:www.fundzone.cn 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 93 114 南京苏宁 基金销售 有限公司 注册地址 : 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号 办公地址 :南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号 法定代表 人: 钱 燕飞 联系人: 王锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话 :95177 网址:www.snjijin.com 115 北京广源 达信投资 管理有限 公司 注册地址 : 北京 市西城 区新街口 外大街28 号 C 座六层 605 室 办公地址 :北京 市朝阳 区 望京东园 四区浦 项中心B 座 19 层


法定代表 人: 齐 剑辉 联系人: 姜英华


电话:4006236060











传真:010-82055860 客服电话 :4006236060 网址:www.niuniufund.com 116 上海万得 投资顾问 有限公司 注册地址 : 中国 (上海 ) 自由贸 易试验 区福山 路33 号11 楼B 座 办公地址 : 中国 (上海 )自由贸 易试验 区福山 路 33 号8 楼 法定代表 人:王 廷富


联系人: 姜吉灵 电话:021-51327185 传真:021-50710161





客服电话 :400-821-0203 117 北京蛋卷 基金销售 有限公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507 办公地址 :北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507 法定代表 人:钟 斐斐 联 系人:吴 季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话 :4000618518










































































网址:https://www.danjuanapp.com 118 上海云湾 投资管理 有限公司 注册地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 新金桥 路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 新金桥 路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表 人:戴 新装


联 系人:江 辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话 :400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 94 119 上海中正 达广投资 管理有限 公司 注册地址 :上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号302 室


办公地址 :上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号302 室


法定代表 人:黄 欣


联系人: 戴珉微


电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客服电话 :400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 120 永安期货 股份有限 公司 注册地址 : 杭州 市潮王 路 208 号 浙江协 作大厦3 、5-10、22 楼 办公地址 :杭州 市潮王 路 208 号 浙江协 作大厦3 、5-10、22 楼 法定代表 人: 施 建军 联系人: 周冬芳 电话:0571-88373171 传真:05071-88373174 客服电话 :400-700-7878 网址:www.yafco.com 121 南京途牛 金融信息 服务有限 公司 注册地址 :南京 市玄武 区 玄武大道699-1 号


办公地址 : 南京 市玄武 区玄武大 道 699-1 号 法定代表 人: 宋 时琳 联系人: 贺杰 电话:025-86853969-66727 客服电话 :4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com 122 东海期货 有限责任 公司 注册地址 : 江苏 省常州 市延陵西 路 23、25 、27 、29 号 办公地址 : 上海 市浦东 新区东方 路 1928 号东海 证券大厦8 楼 法定代表 人: 陈 太康 联系人: 李天雨 电话:021-68757102 传真:021-68757102 客服电话 :95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 123 弘业期货 股份有限 公司 注册地址 : 南京 市秦淮 区中华路50 号 办公地址 : 南京 市秦淮 区中华路50 号弘 业大 厦2-10 楼 法定代表 人: 周 剑秋 联系人: 孙朝旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电话 :4008281288 网址:www.ftol.com.cn 124 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 95 5.2 登记 机构 名称: 南方 基金 管理 有限 公司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 法定代 表人 :张 海波 电话: (0755 )82763849 传真: (0755 )82763889 联系人 :古 和鹏 5.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所 名称: 广东 华瀚 律师 事务 所 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室 负责人 :李 兆良 电话:(0755)82687860 传真:(0755)82687861 经办律 师: 杨忠 、戴 瑞冬 5.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人 :陈 熹 经办注 册会 计师 :薛 竞、 陈熹 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 96 § 6 基金的历史沿革和存 续 一、本 基金 的历 史沿 革 南方收 益宝 货币 市场 基金 由南方 理 财 30 天债 券型 证 券投资 基金 转型 而来 。 南方理 财 30 天 债券 型证 券 投资基 金经 中国 证监 会证 监许可[2012]1477 号文 批 准, 基金 管理人 为南 方基 金管 理有 限公司 ,基 金托 管人 为中 国建设 银行 股份 有限 公司 。 南方理 财30 天 债券 型证 券 投资基 金 自2013 年1 月10 日至2013 年1 月17 日 公开 募集, 募 集 结 束 后 基金 管 理 人 向中 国 证 监 会 办理 备 案 手 续。 经 中 国 证 监会 书 面 确 认, 《 南 方 理财 30 天 债券 型证 券投 资基 金 基金合 同》 于2013 年1 月 22 日生 效。 2014 年11 月14 日 南方 理 财30 天债 券型 证券 投资 基 金基金 份 额 持有 人大 会以 现场会 议 方式召 开 , 大 会审 议并 通过 《关 于南 方理 财30 天债 券 型证券 投资 基金 转型 有关 事项的 议案 》 , 内容包 括南 方理 财 30 天债 券型证 券投 资基 金变 更名 称和基 金类 别、 修改 基金 投资目 标、 投 资范围 、 投 资策 略、 费用 、 运作 方式 、 收 益分 配方 式和修 订基 金合 同等 事项 。 持有 人大 会决 议自通 过之 日起 生效 并 于 2014 年 12 月 15 日 正式 实 施基金 转型 ,自 基金 转型 实施之 日起 , 《南方 理财 30 天 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》失 效且《 南方 收益 宝货 币市 场基金 基金 合 同》同 时生 效, 南方 理 财30 天 债券 型证 券投 资基 金 正式变 更为 南方 收益 宝货 币市场 基金 。 二、基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 金数 额 基金合 同生 效后 ,连 续 20 个工作 日出 现基 金份 额持 有人数 量不 满 200 人 或者 基金资 产 净值低 于5000 万元 情形 的 , 基金 管理 人应 当在 定期 报告中 予以 披露 ; 连 续20 个工作 日基 金 资产净 值低 于 5000 万 元的 情况下 ,基 金合 同应 当终 止,无 需召 开基 金份 额持 有人大 会, 届 时将按 照信 息披 露的 有关 规定进 行公 告。 连续60 个 工作日 出现 基金 份额 持有 人数量 不满200 人情形 的 , 基 金管理 人应 当向中 国证 监会 报告 并提 出解决 方案 , 如转换 运作 方式 、 与 其他 基 金合并 或者 终止 基金 合同 等,并 召开 基金 份额 持有 人大会 进行 表决 。 法律法 规另 有规 定时 ,从 其规定 。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 97 § 7 基金份额的申购和赎 回 7.1 申购 与赎回 场所 本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明 书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根据 情况 变更或 增减 销售 机构 , 并 予以公 告 。 若 基 金管理 人或 其指 定的 销售 机构开 通电 话、 传真 或网 上等交 易方 式, 投资 人可 以通过 上述 方式 进行申 购与 赎回 ,具 体办 法由基 金管 理人 或销 售机 构另行 公告 。 7.2 申购 与赎回 的开 放日 及时 间 1 、开 放日 及开 放时 间 基金管 理人 在开 放日 办理 基金份 额的 申购 和赎 回。 具体办 理时 间为 上海 证券 交易所 、 深 圳证券 交易 所的 正常 交易 日的交 易时 间 ( 基金 销售 机构另 有规 定的 , 可 在上 述范围 内规 定具 体的交 易时 间 ) , 但基 金 管理人 根据 法律 法规 、 中 国证监 会的 要求 或本 基金 合同的 规定 公告 暂停申 购、 赎回 时除 外。 基金合 同生 效后 , 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 , 基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 , 但 应在 实施 日前依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过1 个 月开 始办理 申购 , 具体 业务 办理 时间在 申 购开始 公 告 中规 定。 基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过1 个 月开 始办理 赎回 , 具体 业务 办理 时间在 赎 回开始 公告 中规 定。 在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 , 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购或 者赎回或 者转换 。 投 资人 在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购、 赎回 或转 换申 请且登 记机 构确 认接受 的, 该申 购、 赎回 或转换 申请 视为 下一 开放 日提出 的有 效申 购、 赎回 或转换 申请 。 本基金 由南 方理 财 30 天 债 券型证 券投 资 基 金转 型而 来, 转型 事项 经南 方理 财 30 天债 券 型证券 投资 基金 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 , 自 2014 年 12 月 15 日起 , 《南方 理 财 30 天债券 型证券 投资基 金基 金合同 》失效 且《南 方收 益宝货 币市场 基金基 金合 同》同 时生效 , 南方理 财 30 天债 券型 证券 投资基 金正 式变 更为 南方 收益宝 货币 市场 基金 。转 型前南 方理 财南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 98 30 天债 券型证 券投 资基金 已开通了 申购 和赎回 业务 ,转型后 本基 金的申 购和 赎回业务 照常 办理。 7.3 申购 与赎回 的原 则 1 、“ 确定 价” 原则 ,即 本 基金的 申购 、赎 回的 价格 为每份 基金 份额 人民 币 1.00 元; 2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 , 即 申购 以金 额申 请,赎 回以 份额 申请 ; 3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销。 基金管 理人 可根 据基 金运 作的实 际情 况依 法对 上述 原则进 行调 整 。 基 金管 理人 必须在 新 规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 7.4 申购 与赎回 的程 序 1. 申购 和赎 回的 申请 方式 投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 , 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回 的申请 。 2. 申购 和赎 回的 款项 支付 投资人 申购 基金 份额 时, 必须全 额交 付申 购款 项, 否则所 提交 的申 购申 请不 成立 。 投 资 人在提 交赎 回申 请时 须持 有足够 的基 金份 额余 额, 否则所 提交 的赎 回申 请不 成立。 投资 人交 付申购 款项 ,申 购成 立; 登记机 构确 认基 金份 额时 ,申购 生效 。 基金份 额持 有人 递交 赎回 申请, 赎回 成立 ;登 记机 构确认 赎回 时, 赎回 生效 。 投资人 赎回 申请 成功 后, 基金管 理人 将在 基金 管理 人将在 T+7 日(包 括该 日) 内支付 赎 回款项 。 如遇 证券交 易所 或交易 市场 数据 传输 延迟 、 通 讯系 统故 障、 银行 交 换系统 故障 或其 他非基 金管 理人 及基 金托 管人所 能控 制的 因素 影响 了业务 流程 , 则赎 回款 项划 付 时间 相应 顺 延。 在 发生 巨额 赎回 或基 金合同 约定 的其 他情 况时 , 款项 的支 付办 法参 照本 基金合 同有 关条 款处理 。 3. 申购 和赎 回申 请的 确认 基金管理人应以开放 日规 定时间结束前受理申 购和 赎回申请的当天作为 申购 或赎回申 请日(T 日) ,在 正常 情况 下,本 基金 登记 机构 在 T+1 日内 对该 交易 的有 效性 进行确 认。T 日 提交的 有效 申请 , 投资 人可 在 T+2 日后(包 括该 日)及 时到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的 其他方 式查 询申 请的 确认 情况。 若申 购不 成功 ,则 申购款 项退 还给 投资 人。 基金销 售机 构对 申购 、 赎 回申请 的受 理并 不代 表申 请一定 成功 , 而 仅代 表销 售机构 确实 接收到 申请 。 申 购与 赎回 的确认 以登 记机 构或 基金 管理人 的确 认结 果为 准。 对于申 请的 确认 情况, 投资 人应 及时 查询 并妥善 行使 合法 权利 。 基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 , 对上 述业 务办理 时间 进行 调整 , 并提 前公 告 。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 99 7.5 申购 与赎回 的数 额限 制 1 、 本基 金A 类基 金份 额首 次申购 和追 加申 购的 最低 金额均 为 0.01 元, 本 基金B 类基 金 份额首 次申 购和 追加 申购 的最低 金额 均为 1000 万元 ,基金 销售 机构 可根 据情 况调高 首次 申 购和追 加申 购的 最低 金额 ; 本基 金不 对单 笔最 低赎 回份额 进行 限制 , 基 金份 额持有 人可 将其 全部或 部分 基金 份额 赎回 ,基金 销售 机构 另有 规定 的,以 基金 销售 机构 的规 定为准 ; 2 、投 资者 将当 期分 配的 基 金收益 转为 基金 份额 时, 不受最 低申 购金 额的 限制 ; 3 、基金 管理人 可根据 市场 情况,在 法律 法规允 许的 情况下, 调整 上述对 申购 的金额 和 赎回的 份额 的数 量限 制, 基金管 理人 必须 在实 施前 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关规 定在 指定 媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。 4 、 基金 管理 人可 以设 置单 日累计 申购 金额/净 申购 金 额上限 、 单 个账 户单 日累 计申购 金 额/净申 购金额 上限 、单日 累计赎 回金额/ 净赎 回金额 上限、 单个账 户单日 累计 赎回金 额/净 赎回金 额上 限、 单笔 申购 赎回上 限, 并将 在基 金管 理人网 站上 公布 相关 上限 设定。 7.6 申购 费用和 赎回 费用 1 、本 基金 的基 金份 额净 值 保持为 人民 币1.00 元; 2 、本基 金在一 般情况 下不 收取申购 费用 和赎回 费用 ,但当基 金持 有的现 金、 国债、 中 央银行 票据 、 政策 性金 融债 券以 及 5 个 交易 日内 到期 的其他 金融 工具 占基 金资 产净值 的比 例 合计低 于 5%且 偏离 度为负 时,为确 保基 金平稳 运作 ,避免诱 发系 统性风 险, 对当日单 个基 金份额 持有 人申 请赎 回基 金份额 超过 基金 总份 额的 1%以上 的赎 回申 请( 超过 基金总 份额 1% 以上的部 分) 征收 1% 的强 制赎回费 用, 并将上 述赎 回费用全 额计 入基金 资产 。基金管 理人 与基金 托管 人协 商 确 认上 述做法 无益 于基 金利 益最 大化的 情形 除外 ; 3 、基金 管理人 可以在 法律 法规和本 基金 合同规 定范 围内调整 申购 、赎回 费率 或收费 方 式。 如 发生 变更, 基金 管理 人应在 实施 前依 照 《 信息 披 露办法 》 的 有关 规定 在指 定 媒介公 告。 7.7 申购 份额与 赎回 金额 的计 算 1 、申购 份额的 计算采 用“ 金额申购 、份 额确认 ”方 式,申购 价格 为每份 基金 份额净 值 1.00 元 ,申 购份 额的 计算 公式为 : 申购 份额= 申 购金 额/1.00 元 例:某 投资 人投 资 10 万 元 申购本 基金 ,则 其可 得到 的申购 份额 为: 申购份 额=100,000.00/1.00 =100,000.00 份 2 、赎回 金 额计 算采用 “份额 赎回 、金 额确 认 ” 的方 式 。赎回 金额 的计 算公 式为 : 若投资 人全 部赎 回其 持有 的基金 份额 , 赎 回金 额的 计算公 式为 : 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 100 赎回金 额= 赎回 份额× 1.00 元﹢赎 回份 额对 应的 未付 收益 若投资 人部 分赎 回 其 持有 的基金 份额 ,赎 回金 额的 计算公 式为 : 赎回金 额= 赎回 份额× 1.00 元 例 : 某 投资 人持 有 本 基金 份额 100,000 份 , 全 部赎 回 , 赎回 份额 对应 的未 付收 益为 1.50 元, 则 其可 得到 的赎 回金 额为: 赎回金额 =100,000.00 ×1.00+1.50 =100,001.50 元 3 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式 申购的 有效 份额 以当 日基 金份额 净值 为基 准计 算 , 上 述涉及 基金 份额 的计 算结 果均保 留 到小数 点后 两位 ,小 数点 后两位 以后 的部 分舍 弃, 舍弃部 分归 入基 金财 产。 4 、赎 回金 额的 处理 方式 赎回金 额以 当日 实际 确认 的有效 赎回 份额 为基 准计 算,计 算结 果 保 留到 小数 点后 2 位, 小数点 后两 位以 后的 部分 四舍五 入, 由此 产生 的误 差计入 基金 财产 。 7.8 拒绝 或暂停 申购 的情 形及 处理方 式 出现如 下情 形之 一时 ,基 金管理 人可 以暂 停或 拒绝 基金投 资者 的申 购申 请: 1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 2 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市, 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 3 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 时。 4 、基金 管理人 认为接 受某 笔或某些 申购 申请可 能会 影响或损 害现 有基金 份额 持有人 利 益时。 5 、基金 资产规 模过大 ,使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种, 或其他 可能 对基金 业 绩产生 负面 影响 ,或 基金 管理人 认定 的其 他损 害现 有基金 份额 持有 人利 益的 情形。 6 、本基 金出现 当日净 收益 或累计未 分配 净收益 小于 零的情形 ,为 保护投 资人 的利益 , 基金管 理人 可暂 停本 基金 的申购 。 7 、基金 管理人 、基金 托管 人、基金 销售 机构或 登记 机构的技 术保 障等异 常情 况导致 基 金销售 系统 或基 金登 记系 统或基 金会 计系 统无 法正 常运行 。 8 、本 基金 每日 累计 申购 金 额/净 申购 金额 达到 基金 管 理人所 设定 的上 限。 9 、单 一账 户每 日累 计申 购 金额/ 净申 购金 额达 到基 金 管理人 所设 定的 上限 。 10 、单 笔申 购金 额达 到基 金管理 人所 设定 的上 限。 11 、 当影 子定 价确 定的 基金 资产净 值与 摊余 成本 法计 算的基 金资 产净 值的 正偏 离度绝 对 值达到 或超 过0.5% 时。 12 、法 律法 规规 定或 中国 证监会 认定 的其 他情 形。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 101 发生上 述第 1、2 、3 、5、6、7、11、12 项 暂停 申购 情形且 基金 管理 人决 定暂 停或拒 绝 基金投 资人的 申购申 请时 ,基金 管理人 应当根 据有 关规定 在指定 媒介上 刊登 暂停申 购公告 。 对于上 述第 8、9 、10 项拒 绝申购 的情 形, 基金 管理 人将在 基金 管理 人网 站上 公布相 关申 购 上限设 定 。 如 果投资 人的 申购申 请被 拒绝 , 被 拒绝 的申购 款项 将退 还给 投资 人。 在暂 停申 购 的情况 消除 时, 基金 管理 人应及 时恢 复申 购业 务的 办理。 7.9 暂停 赎回或 延缓 支付 赎回 款项的 情形 及处理 方式 发生下 列情 形时 ,基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项: 1 、因 不 可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 2 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市, 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 3 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 4 、为公 平对待 不同类 别基 金份额持 有人 的合法 权益 ,单个基 金份 额持有 人在 单个开 放 日申请 赎回 基金 份额 超过 基金总 份 额10% 的 , 基 金管 理人可 以采 取延 期办 理部 分赎回 申请 或 者延缓 支付 赎回 款项 的措 施。 5 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 。 6 、本基 金出现 当日净 收益 或累计未 分配 净收益 小于 零的情形 ,为 保护基 金份 额持有 人 的利益 ,基 金管 理人 可暂 停本基 金的 赎回 。 7 、基金 管理人 、基金 托管 人、基金 销售 机构或 登记 机构的技 术保 障等异 常情 况导致 基 金销售 系统 或基 金登 记系 统或基 金会 计系 统无 法正 常运行 。 8 、本 基金 每日 累计 赎回 金 额/净 赎回 金额 达到 基金 管 理人所 设定 的上 限。 9 、单 一账 户每 日累 计赎 回 金额/ 净赎 回金 额达 到基 金 管理人 所设 定的 上限 。 10 、单 笔赎 回金 额达 到基 金管理 人所 设定 的上 限。 11 、 遵循 基金 份额持 有人 利益优 先原 则 , 发生 损害 持有人 利益 的情 形时 , 可 暂停接 受 投 资人的 赎回 申请 。 12 、法 律法 规规 定或 中国 证监会 认定 的其 他情 形。 发生上 述第 1、2 、4 、5、6、7、11、12 项 情形 之一 而 基金 管理 人决 定暂 停接 受基金 份 额持有 人的 赎回 申请 或者 延缓支 付赎 回款 项时 , 基金 管理人 应当 根据 有关 规定 在指定 媒介 上 刊登暂 停赎 回公 告。 对于 上述第 8、9 、10 项暂 停赎 回的情 形, 基金 管理 人将 在基金 管理 人 网站上 公布 相关 赎回 上限 设定 。 已 确认 的赎回 申请 , 基 金管 理人 应足额 支付 ; 如 暂时 不能 足 额支付 , 应 将可 支付 部分 按单个 账户 申请 量占 申请 总量的 比例 分配 给赎 回申 请人, 未支 付部 分可延 期支 付 , 并在 后续 开放日 予以 支付 。 若 连续 两个或 两个 以上 开放 日发 生巨额 赎回 , 延 期支付 最长 不得 超过 20 个 工作日 ,并 在指 定媒 介上 公告。 在暂 停赎 回的 情况 消除时 ,基 金 管 理人 应及 时恢 复赎 回业 务的办 理并 予以 公告 。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 102 7.10 巨 额赎回 的情 形及 处理 方式 1. 巨额 赎回 的认 定 若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出 申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一 开放日 的基 金总 份额 的 10% ,即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 2. 巨额 赎回 的处 理方 式 当基金 出现 巨额 赎回 时 , 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或 部分延 期赎 回。 (1)全额 赎回: 当基 金管理 人认为有 能力 支付投 资人 的全部赎 回申 请时, 按正 常赎回 程 序执行 。 (2)部分 延期赎 回: 当基金 管理人认 为支 付投资 人的 赎回申请 有困 难或认 为因 支付投 资 人的赎 回申 请而 进行 的财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动时 , 基金 管理人 在当 日 接受赎 回比 例不 低于 上一 开放日 基金 总份 额 的10 % 的前提 下 , 可 对其 余赎 回 申请延 期办 理。 对于当 日的 赎回 申请 , 应 当按单 个账 户赎 回申 请量 占赎回 申请 总量 的比 例, 确定当 日受 理的 赎回份 额 ; 对 于未能 赎回 部分 , 投 资人 在提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。 选 择延期 赎回的 ,将自 动转 入下一 个开放 日继续 赎回 ,直到 全部赎 回为止 ;选 择取消 赎回的 , 当日未 获受理 的部分 赎回 申请将 被撤 销 。延期 的赎 回申请 与下一 开放日 赎回 申请一 并处理 , 无优先 权, 以此 类推 , 直 到全部 赎回 为止 。 如 投资 人在提 交赎 回申 请时 未作 明确选 择, 投资 人未能 赎回 部分 作自 动延 期赎回 处理 。 (3)暂 停赎 回: 连续 2 日以 上( 含 本数) 发生 巨额 赎回 ,如基 金管 理人 认为 有必 要,可 暂 停接受 基金 的赎 回申 请; 已经接 受的 赎回 申请 可以 延缓支 付赎 回款 项, 但不 得超过 20 个工 作日, 并应 当在 指定 媒介 上进行 公告 。 3. 巨额 赎回 的公 告 当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时, 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规 定的其 他方 式 (包括 但不 限于短 信 、 电 子邮件 或由 基金销 售机 构 通 知等 方式 ) 在3 个 交易 日 内通知 基金 份额 持有 人, 说明有 关处 理方 法, 同时 在指定 媒介 上刊 登公 告。 7.11 暂 停申购 或赎 回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 1. 发生 上述 暂停 申购 或赎 回情况 的, 基金 管理 人应 及时向 中国 证监 会备 案, 并在规 定期 限内在 指定 媒介 上刊 登暂 停公告 。 2. 基金 管理 人可 以根 据暂 停申购 或赎 回的 时间 , 依 照 《信 息披 露办 法》 的有 关规定 , 最 迟于重 新开 放日 在指 定媒 介上刊 登重 新开 放申 购或 赎回的 公告 ; 也可 以根 据实 际情况 在暂 停南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 103 公告中 明确 重新 开放 申购 或赎回 的时 间, 届时 不再 另行发 布重 新开 放的 公告 , 并在 重新 开放 申购或 赎回 日公 告最 近一 个工作 日的 基金 份额 的每 万份基 金已 实现 收益 和 7 日年化 收益率 。 7.12 基 金转换 基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及本 基金 合同 的规定 决定 开办 本基 金 (或 本基金 的 某一份 额类 别) 与基 金管 理人管 理的 其他 基金 (或 其他份 额类 别) 之间 的转 换业务 , 基 金转 换可以 收取 一定 的转 换费 , 相关规 则由 基金 管理 人届 时根据 相关 法律 法规 及本 基金合 同的 规 定制定 并公 告, 并提 前告 知基金 托管 人与 相关 机构 。 本基金 由南 方理 财 30 天 债 券型证 券投 资基 金转 型而 来, 转型 事项 经南 方理 财 30 天债 券 型证券 投资 基金 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 , 自 2014 年 12 月 15 日起 , 《南方 理 财 30 天债券 型证券 投资基 金基 金合同 》失效 且《南 方收 益宝货 币市场 基金基 金合 同》同 时生效 , 南方理 财 30 天债 券型 证券 投资基 金正 式变 更为 南方 收益宝 货币 市场 基金 。转 型前南 方理 财 30 天债 券型证 券投 资基金 已开通了 申购 和赎回 业务 ,转型后 本基 金的申 购和 赎回业务 照常 办理。 7.13 基 金的非 交易 过户 基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非 交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 , 接 受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 继 承是 指基 金份 额持 有人 死亡, 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承; 捐赠指 基金 份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ; 司 法强制 执行 是 指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法 人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 , 对于 符合 条件 的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ,并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 7.14 基 金的转 托管 基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 , 基 金销 售机构 可 以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 7.15 定 投计划 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 104 基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 投计 划 , 具 体规 则由 基金管 理人 在届 时发 布公 告或更 新 的招募 说明 书中 确定 。 投 资人在 办理 定投 计划 时可 自行约 定每 期扣 款金 额, 每期扣 款金 额必 须不低 于基 金管 理人 在相 关公告 或更 新的 招募 说明 书中所 规定 的定 投计 划最 低申购 金额 。 本基金 由南 方理 财 30 天 债 券型证 券投 资基 金转 型而 来, 转型 事项 经南 方理 财 30 天债 券 型证券 投资 基金 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 , 自 2014 年 12 月 15 日起 , 《南方 理 财 30 天债券 型证券 投资基 金基 金合同 》失效 且《南 方收 益宝货 币市场 基金基 金合 同》同 时生效 , 南方理财 30 天债 券型 证券 投资基 金正 式变 更为 南方 收益宝 货币 市场 基金 。转 型前南 方理 财 30 天债 券型证 券投 资基金 已开通了 申购 和赎回 业务 ,转型后 本基 金的申 购和 赎回业务 照常 办理。 7.16 基 金的冻 结和 解冻 基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 , 以 及登 记机构 认 可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 基金份 额的 冻结 手续 、 冻 结方式 按照 登记 机构 的相 关规定 办理 。 基金份 额被 冻结的 , 被 冻结部 分产 生的 权益 按照 我国法 律法 规 、 监 管规 章及 国家有 权机 关的 要求 以及 登记机 构业 务 规定来 处理 。 7.17 基 金份额 的上 市交 易 在未来 系统 条件 允许 的情 况下 , 基 金管 理人 可以 根据 相关证 券交 易所 上市 交易 规则安 排 本基金 上市 交易 事宜 , 具 体安排 由基 金管 理人 届时 提前发 布公 告, 并告 知基 金托管 人与 相关 机构。 7.18 基 金份额 的分 类 在不违 反法 律法 规 、 基 金合 同的约 定以 及对 基金 份额 持有人 利益 无实 质性 不利 影响的 情 况下, 经与 基金 托管 人协 商一致 , 基 金管 理人 可增 加、 减 少或 调整 基金 份额 类别设 置、 对基 金份额 分类 办法 及规 则进 行调整 并在 调整 实施 之日 前依照 《信 息披 露办 法》 的 有关规 定在 指 定媒介 上公 告, 不需 要召 开基金 份额 持有 人大 会。 7.19 其 他业务 在相关 法律 法规 允许 的 且 条件具 备的 情况 下 , 基 金管 理人可 受理 基金 份额 持有 人在中 国 证 监 会 认 可 的交 易 场 所 或者 通 过 其 他 方式 进 行 份 额转 让 的 申 请 并由 登 记 机 构可 依 据 其 业务南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 105 规则, 受办 理基 金份 额质 押、 场 外的 过户 登记 。 基 金管理 人受 理基 金份 额转 让等业 务的 , 并 收取一 定基 金份 额持 有人 应根据 基金 管理 人的 手续 费用业 务规 则办 理基 金份 额转让 业务 。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 106 § 8 基金的投资 8.1 投资 目标 在控制 投资 组合 风险 ,保 持流动 性的 前提 下, 力争 实现超 越业 绩比 较基 准的 投资回报 。 8.2 投资 范围 本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 , 包 括现 金 、 期 限在 一 年以内(含 一年) 的银 行存 款、 债券 回 购、中 央银 行票 据、 同业 存单, 剩余 期限 在 397 天 以内( 含 397 天) 的 债券 、 非 金融 企业 债务融 资工 具、 资产 支持 证券以 及中 国证 监会 、 中 国人民 银行 认可 的其他 具有 良好 流动 性的 货币市 场工 具。 8.3 投资 策略 本基金 将采 用积 极管 理型 的投资 策略 ,将 投资 组合 的平均 剩余 期限 控制 在 120 天以 内, 在控制 利率 风险 、尽 量降 低基金 净值 波动 风险 并满 足流动 性的 前提 下, 提高 基金收 益。 1 、利 率策 略 本基金 将首 先采 用 “ 自上 而下” 的研 究方 法, 综合 研究主 要经 济变 量指 标、 分析宏 观经 济情况 , 建 立经 济前 景的 情景模 拟, 进而 判断 财政 政策、 货币 政策 等宏 观经 济政策 取向 。 同 时, 本 基金 还将 分析 金融 市场资 金供 求状 况变 化趋 势, 对 影响 资金 面的 因素 进行详 细分 析与 预判, 建立 资金 面的 场景 模拟。 在宏观分 析与 流动性 分析 的基础上 ,结 合历史 与经 验数据, 确定 当前资 金的 时间价值 、 通货膨 胀补 偿 、 流动 性溢 价等要 素 , 得 到当前 宏观 与流动 性条 件下 的均 衡收 益率曲 线 。 区 分 当前利 率债 收益 率曲 线期 限利差 、 曲 率与 券间 利差 所面临 的历 史分 位, 然后 通过市 场收 益率 曲线与 均衡 收益 率曲 线的 对比, 判断 收益 率曲 线参 数变动 的程 度和 概率 , 确 定组合 的平 均剩 余期限 ,并 据此 动态 调整 投资组 合。 2 、骑 乘策 略 当市场 利率 期限 结构 向上 倾斜并 且相 对较 陡时 , 投 资并持 有债 券一 段时 间, 随着时 间推 移, 债 券剩 余年 限减 少, 市场同 样年 限的 债券 收益 率较低 , 这 时将 债券 按市 场价格 出售 , 投 资者除 了获 得债 券利 息以 外, 还可 以获 得资本 利得 。 在 多数 情况 下, 这样 的 骑乘操 作策 略可 以获得 比持 有到 期更 高的 收益。 3 、放 大策 略 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 107 放大策 略即 以组 合现 有债 券为基 础 , 利 用买断 式回 购、 质押 式回 购等方 式融 入资金 , 并 购买剩 余年 限相 对较 长的 债券 , 以 期获 取超额 收益 的操作 方式 。 在回购 利率 过高 、 流 动性 不 足、或 者市 场状 况不 宜采 用放大 策略 等情 况下 ,本 基金将 适时 降低 杠杆 投资 比例。 4 、信 用债 投资 策略 (1)信用 风险控 制。 本基金 拟投资的 每支 信用债 券必 需经过南 方基 金债券 信用 评级系 统 进行内 部评 级, 符合 基金 所对应 的内 部评 级规 定的 方可进 行 投 资, 以事 前防 范和控 制信 用风 险。 (2)信用 利差策 略。 信用产 品相对国 债、 政策性 金融 债等利率 产品 的信用 利差 是获取 较 高投资 收益 的来 源。 首先 , 伴随 经济 周期 的波 动, 在经济 周期 上行 或下 行阶 段, 信 用利 差通 常会缩 小或 扩大 , 利 差的 变动会 带来 趋势 性的 信用 产品投 资机 会 。 同时 , 研 究不同 行业 在经 济周期 和政 策变 动中 所受 的影响 , 以 确定 不同 行业 总体信 用风 险和 利差 水平 的变动 情况 , 投 资具有 积极 因素 的行 业, 规避具 有潜 在风 险的 行业 。 其 次, 信用 产品 发行 人 资信水 平和 评级 调整的 变化 会使 产品 的信 用利差 扩大 或缩 小 , 本 基金 将充分 发挥 内部 评级 在定 价方面 的作 用 , 选择评 级有 上调 可能 的信 用债 , 以 获取 因利差 下降 带来的 价差 收益 。 第 三 , 对信用 利差 期限 结构进 行研 究, 分析 各期 限信用 债利 差水 平相 对历 史平均 水平 所处 的位 置, 以及不 同期 限之 间利差 的相 对水 平, 发现 更具投 资价 值的 期限 进行 投资 ; 第 四, 研究 分析 相 同期限 但不 同信 用评级 债券 的相 对利 差水 平,发 现偏 离均 值较 多、 相对利 差有 收窄 可能 的债 券。 (3)类属 选择策 略。 国内信 用产品目 前正 经历着 快速 发展阶段 ,不 同审批 机构 批准发 行 的信用 产品 在定 价、 产品 价格特 性 、 信 用风险 方面 具有一 定差 别 , 本基 金将 考虑产 品定 价 的 合理性 、 产 品主 要投 资者 的需求 特征 、 不 同类 属产 品的持 有收 益和 价差 收益 特点和 实际 信用 风险状 况, 进行 信用 债券 的类属 选择 。 5 、资 产支 持证 券投 资策 略 当前国 内资 产支 持证 券市 场以信 贷资 产证 券化 产品 为主 ( 包括 以银 行贷 款资 产、 住 房抵 押贷款 等作 为基 础资 产) , 仍 处于 创新 试点阶 段 。 产品投 资关 键在 于对 基础 资产质 量及 未来 现金流 的分 析, 本基 金将 在国内 资产 证券 化产 品具 体政策 框架 下, 采用 基本 面分析 和数 量化 模型相 结合 , 对 个券 进行 风险分 析和 价值 评估 后进 行投资 。 本 基金 将严 格控 制资产 支持 证券 的总体 投资 规模 并进 行分 散投资 ,以 降低 流动 性风 险。 6 、其 他金 融工 具投 资策 略 本基金将 密切 跟踪银 行承 兑汇票、 商业 承兑汇 票等 商业票据 以及 各种衍 生产 品的动向 , 一旦监 管机构 允许基 金参 与此类 金融工 具的投 资, 本基金 将在届 时相应 法律 法规的 框架内 , 根据对 该金 融工 具的 研究 , 制定 符合 本基 金投 资目 标的投 资策 略, 在充 分考 虑该投 资品 种风 险和收 益特 征的 前提 下, 谨慎投 资。 8.4 业绩 比较基 准 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 108 本基金 的业 绩比 较基 准为 :中国 人民 银行 公布 的七 天通知 存款 税后 利率 。 通知存 款是 一种 不约 定存 期, 支 取时 需提 前通 知银 行, 约 定支 取日 期和 金额 方能支 取的 存款, 具有 存期 灵活 、存 取方便 的特 征, 同时 可获 得高于 活期 存款 利息 的收 益。 如果今 后法 律法 规发 生变 化 , 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或者 是市 场上出 现更 加适合 用于 本基 金业 绩基 准时 , 经 与基 金托管 人协 商一致 , 本基 金 可以在 报中 国证 监会 备案 后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 。 8.5 风险 收益特 征 本基金 为货 币市 场基 金, 其长期 平均 风险 和预 期收 益率低 于股 票基 金、 混合 基金和 债券 型基金 。 8.6 投资 决策依 据和 决策 程序 1. 投资 决策 依据 (1)国 家有 关法 律 、 法 规和 本基金 合同 的有 关规 定 。 依 法决策 是本 基金 进行 投资 的前 提 。 (2)宏观 经济发 展态 势、国 家货币政 策及 债券市 场政 策、商业 银行 的信贷 扩张 和企业 信 用评级 。这 是本 基金 投资 决策的 基础 。 (3)投资 对象收 益和 风险的 配比关系 。在 充分权 衡投 资对象的 收益 和风险 的前 提下作 出 投资决 策, 是本 基金 维护 投资人 利益 的重 要保 障。 2. 投资 决策 程序 (1)决定 主要投 资原 则:投 资决策委 员会 是公司 投资 的最高决 策机 构,决 定基 金的主 要 投资原 则, 确立 基金 的投 资方针 及投 资方 向, 审定 基金的 资产 及投 资组 合方 案。 (2)提出 投资建 议: 投资研 究团队依 据对 宏观经 济、 货币政策 、债 券市场 基本 面等的 判 断,结 合基 金合 同、 投资 制度向 基金 经理 提出 的投 资建议 。 (3)制定 投资决 策: 基金经 理在遵守 投资 决策委 员会 制定的投 资原 则前提 下, 根据研 究 员提供 的投 资建 议以 及自 己的分 析判 断, 做出 具体 的投资 决策 。 (4)进行 风险评 估: 风险管 理部门对 公司 旗下基 金投 资组合的 风险 进行监 测和 评估, 并 出具风 险监 控报 告。 (5)评估 和调整 决策 程序: 基金管理 人有 权根据 环境 的变化和 实际 的需要 调整 决策的 程 序。 8.7 投资 限制 (一) 本基 金不 得投 资于 以下金 融工 具: 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 109 (1) 股票 、权 证; (2) 可转 换债 券、 可交 换 债券; (3) 信用 等级 在 AA+ 级 以 下的债 券与 非金 融企 业债 务融资 工具 ; (4 ) 以 定期 存款 利率 为基 准利率 的浮 动利 率债 券 , 已 进入最 后一 个利 率调 整期 的除 外 ; (5) 中国 证监 会、 中国 人 民银行 禁止 投资 的其 他金 融工具 。 法律法 规或 监管 部门 若取 消上述 限制 , 如适 用于 本基 金, 则本 基金 投资 不再 受上 述限 制 。 (二) 投资 组合 限制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : (1) 本基 金投 资组 合的 平 均剩余 期限 不得 超 过 120 天,平 均剩 余存 续期 不得 超过 240 天; (2) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券, 不超 过该 证券 的 10% ; (3)同 一机构 发行的 债券 、非金融 企业 债务融 资工 具及其作 为原 始权益 人的 资产支 持 证券占 基金 资产 净值 的比 例合计 不得 超 过10% , 国 债 、 中央 银行 票据 、 政 策性 金 融债券 除外 ; (4) 除发 生巨 额赎 回、 连 续 3 个交 易日 累计 赎回 20% 以上 或者 连续 5 个交 易日 累计赎 回30% 以上 的情 形外 ,本 基金债 券正 回购 的资 金余 额占基 金资 产净 值的 比例 不得超 过 20% ; (5)本 基金投 资于具 有基 金托管资 格的 同一商 业银 行的存款 、同 业存单 ,合 计不得 超 过基金 资产 净值 的20% ; 投 资于不 具有 基金 托管 资格 的同一 商业 银行 的存 款、 同业存 单, 合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 5% ; (6)本 基金投 资于有 固定 期限银行 存款 的比例 不得 超过基金 资产 净值 的 30% ,但如 果 基金投 资有 存款 期限 ,但 协议中 约定 可以 提前 支取 的银行 存款 ,不 受该 比例 限制; (7)现 金、国 债、中 央银 行票据、 政策 性金融 债券 占基金资 产净 值的比 例合 计不得 低 于5% ; (8) 现金 、国 债、 中央 银 行票据 、政 策性 金融 债券 以及 5 个 交易 日内 到期 的 其他金 融 工具占 基金 资产 净值 的比 例合计 不得 低 于10% ; (9) 到 期日 在 10 个 交易 日以上 的逆 回购 、 银 行定 期存款 等流 动性 受限 资产 投资占 基金 资产净 值的 比例 合计 不得 超过 30% (10 ) 本 基金 投资 的债 券与 非金融 企业 债务 融资 工具 须具有 评级 资质 的资 信评 级机构 进 行持续 信用 评级 , 信 用评 级主要 参照 最近 一个 会计 年度的 主体 信用 评级 , 如 果对发 行人 同时 有两家 以上 境内 机构 评级 的, 应 采用 孰低 原则 确定 其评级 , 并 结合 基金 管理 人内部 信用 评级 进行独 立判 断与 认定 ; (11) 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 , 不 得超 过该 资产支 持 证券规 模 的10 % ; 本 基金 持有的 全部 资产 支持 证券 , 其市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 20 %; 本基金 管理 人管 理的 全部 基金投 资于 同一 原始 权益 人的各 类资 产支 持证 券 , 不 得超过 其各 类南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 110 资产支 持证 券合 计规 模 的10% ; 本 基金 应投 资于 信用 级别评 级 为AAA 以上(含AAA) 的 资产 支 持证券 。 基 金持 有资 产支 持证券 期间 , 如 果其 信用 等级下 降、 不再 符合 投资 标准, 应在 评级 报告发 布之 日 起3 个 月内 予以全 部卖 出; (12) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 其他 比例 限制 。 除上述第 (7) 、(11 )项 另有约定 外, 因市场 波动 、基金规 模变 动等基 金管 理人之 外 的因素 致使 基金 投资 比例 不符合 上述 规定 投资 比例 的,基 金管 理人 应当 在 10 个交易 日内 进 行调整 ,但 中国 证监 会规 定的特 殊情 形除 外。 法律 法规另 有规 定的 ,从 其规 定。 8.8 投资 组合平 均剩 余期 限计 算方法 本基金 投资 组合 的平 均剩 余期限 不得 超 过120 天, 平均剩 余存 续期 不得 超 过240 天。 1 、平 均剩 余期 限( 天) 的 计算公 式如 下: 投资组 合平 均剩 余期 限= ( Σ投资 于金 融工 具产 生的 资产× 剩余 期限 -Σ 投资 于金融 工 具产生 的负债 ×剩余 期限 +债券 正回购 ×剩余 期限 )/(投 资于金 融工 具产生 的资产 -投资 于金融 工具 产生 的负 债+ 债券正 回购 ) 本基金 投资 组合 平均 剩余 存续期 限的 计算 公式 为: 投资组 合平 均剩 余存 续期 限= (Σ 投资 于金 融工 具产 生的资 产× 剩余 存续 期限 -Σ投 资 于金融 工具产 生的负 债× 剩余存 续期限 +债券 正回 购×剩 余存续 期限)/ (投 资于金 融工 具 产生的 资产 -投 资于 金融 工具产 生的 负债 +债 券正 回购 其中: 投资于 金融 工具 产生 的资 产包括 现金 ,期 限在 1 年 以内( 含 1 年) 的银 行存 款、债 券 回购、 中央银 行票 据、 同 业存单 , 剩余 期限 在 397 天以内 ( 含 397 天) 的债 券、 非金 融企 业 债务融 资工 具 、 资产 支持 证券 , 以 及中 国证监 会 、 中国人 民银 行认 可的 其他 具有良 好流 动性 的货币 市场 工具 。 投资于 金融 工具 产生 的负 债包括 正回 购、 买断 式回 购产生 的待 返售 债券 等 8.9 基金 管理人 代表 基金 行使 权利的 处理 原则及 方法 1. 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 债权人 权利 , 保护 基金 份额 持有人的 利益; 2. 有利 于基 金财 产的 安全 与增值 ; 3. 不通 过关 联交 易为 自身 、 雇员、 授权 代理 人或 任何 存在利 害关 系的 第三 人牟 取任何 不 当利益 。 8.10 基 金的融 资融 券及 转融 通 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 111 本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 、 政策 和自 律规则 的规 定进 行融 资融 券和转 融 通业务 。 待 基金 参与 融资 融券和 转融 通业 务的 相关 规定颁 布后 , 基 金管 理人 可以在 不改 变本 基金既 有投 资策 略和 风险 收益特 征并 在控 制风 险的 前提下 , 参与 融资 融券 业务 以及通 过证 券 金融公 司办 理转 融通 业务 , 以 提高 投资 效率及 进行 风险管 理 。 届 时基金 参与 融资融 券 、 转 融 通等业 务的 风险 控制 原则 、 具体 参与 比例 限制 、 费 用收支 、 信 息披 露、 估值 方法及 其他 相关 事项按 照中 国证 监会 的规 定及其 他相 关法 律法 规、 自律规 则的 要求 执行 , 无 需召开 基金 份额 持有人 大会 。 8.11 其 他交易 在不违 反法 律法 规规 定的 情况下 , 本基 金可 与基 金管 理人管 理的 其他 资产 以公 平的市 场 价格进 行相 互交 易。 8.12 基 金投资 组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定 盈利。 基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年9 月30 日( 未经审 计) 。 1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 固定收 益投 资 19,453,519,861.00 36.60 其中: 债券 19,453,519,861.00 36.60 资产支 持证 券 -


- 2 买入返 售金 融资 产 1,186,494,419.74 2.23 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返 售金融 资产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 32,281,664,749.63 60.73 4 其他资 产 236,359,590.10 0.44 5 合计 53,158,038,620.47 100.00 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 112


1.2 报 告期 债券回 购融 资情况


序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 2.60 其中: 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额( 元) 占基金 资产 净值 的比 例 ( % ) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 1,306,035,520.94 2.52 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注: 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资 产净值 比例 的简 单平 均值 。 债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明 注:在 本报 告期 内本 货币 市场基 金债 券正 回购 的资 金余额 未超 过资 产净 值 的20 %。 1.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限 1.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 87 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 117 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 61


报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明 注: 本基 金合 同约 定: “ 本基 金投资 组合 的平 均剩 余期 限在每 个交 易日 均不 得超 过 120 天” , 本报告 期内 ,本 基金 未发 生超标 情况 。 1.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例


序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值的比 例(%) 各期限 负债 占基 金资 产净 值的比 例(%) 1 30 天 以内 22.41


2.52


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 0.77 - 2 30 天( 含)-60 天 14.13 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 3 60 天( 含)-90 天 32.00 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 113 4 90 天( 含)-120 天 22.45 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 5 120 天(含)-397 天( 含) 11.09 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 合计 102.08 2.52 1.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明 注:本 报告 期内 本货 币市 场基金 投资 组合 平均 剩余 存续期 未超 过240 天。 1.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 3,593,475,616.64 6.93 其中: 政策 性金 融债 3,593,475,616.64 6.93 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 1,689,288,299.46 3.26 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 14,170,755,944.90 27.34 8 其他 - - 9 合计 19,453,519,861.00 37.53 10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 398,884,039.08 0.77


1.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 债券 投资明 细 序 号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 (张) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 111696055 16 广 州农 村商 业银 行 CD115 20,000,000 1,994,215,789.27 3.85 2 111608254 16 中信 CD254 11,000,000 1,097,114,710.40 2.12 3 111609242 16 浦 发银 行CD242 11,000,000 1,091,963,668.13 2.11 4 111614141 16 江 苏银 行CD141 9,500,000 947,342,547.43 1.83 5 111695798 16 哈 尔滨 银行 CD016 9,000,000 898,033,878.44 1.73 6 111695804 16 广 州银 行CD053 8,000,000 798,252,581.15 1.54 7 111611307 16 平安 CD307 7,800,000 778,161,924.69 1.50 8 160304 16 进出 04 5,000,000 500,511,489.87 0.97 9 150222 15 国开 22 5,000,000 500,057,049.73 0.96 10 111619024 16 恒 丰银 行CD024 5,000,000 497,862,244.45 0.96 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 114


1.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离


项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 - 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0236% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0145% 报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均 值 0.0146%


报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明 注:本 报告 期内 本货 币市 场基金 负偏 离度 的绝 对值 未达 到 0.25% 。 报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明 注:本 报告 期内 本货 币市 场基金 正偏 离度 的绝 对值 未达 到 0.5% 。 1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券 投 资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 1.9 投 资组 合报告 附注 1.9.1


本基金 采用 “摊 余成 本法 ” 计价 , 即 计价 对象 以买 入成本 列示 , 按 票面 利率 或商定 利率 并考虑 其买 入时 的溢 价与 折价, 在其 剩余 期限 内平 均摊销 ,每 日计 提收 益。 1.9.2


本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 , 或在 报告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 8.13 基 金业绩 基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证 基金一 定盈利 ,也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 南方收益宝 A 阶段 净值收 净值收 业绩 比 业绩比 较 ①-③ ②-④ 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 115 益率① 益率标 准差② 较基准 收益率 ③ 基准收 益 率标准 差 ④ 2014.12.15-2014.12.31 0.1813% 0.0010% 0.0638% 0.0000% 0.1175% 0.0010% 2015.01.01-2015.12.31 3.6086% 0.0087% 1.3781% 0.0000% 2.2305% 0.0087% 2016.01.01-2016.09.30 1.8510% 0.0004% 1.0328% 0.0000% 0.8182% 0.0004% 合同生效日起至今 5.7180% 0.0066% 2.4905%


0.0000% 3.2275% 0.0066% 注:本 基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。 南方收益宝 B 阶段 净值收 益率① 净值收 益率标 准差② 业绩 比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2015.07.30-2015.12.31 1.1690% 0.0008% 0.5829% 0.0000% 0.5861% 0.0008% 2016.01.01-2016.09.30 2.0352% 0.0004% 1.0328% 0.0000% 1.0024% 0.0004% 合同生效日起至今 3.2280% 0.0006% 1.6179% 0.0000% 1.6101% 0.0006% 注:本 基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 116 § 9 基金的财产 一、基 金资 产总 值 基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款 以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 二、基 金资 产净 值 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 三、基 金财 产的 账户 本基金 财产 以基 金名 义开 立银行 存款 账户 , 以基 金托 管人的 名义 开立 证券 交易 清算资 金 的结算 备付 金账 户, 以基 金托管 人和 本基 金联 名的 方式开 立基 金证 券账 户, 以本基 金的 名义 开立银 行间 债券 托管 账户 。 开 立的 基金 专用账 户与 基金管 理人 、 基金托 管人 、 基 金销 售机 构 和基金 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。 四、基 金财 产的 处分 基金财 产独 立于 基金 管理 人、 基金 托管 人和 销售 机构 的固有 财产 , 并由 基金 托管 人保管 。 基金管 理人 、 基 金托 管人 因基金 财产 的管 理、 运用 或者其 他情 形而 取得 的财 产和收 益归 入基 金财产 。 基金 管理人 、 基 金托管 人可 以按 基金 合同 的约定 收取 管理 费、 托管 费以及 其他 基金 合同约 定的 费用 。 基金 财产 的债权 、 不得 与基 金管 理人 、 基 金托 管人 固有 财产 的债 务相抵 销, 不同基 金财 产的 债权 债务 , 不 得相 互抵 销。 基金 管 理人 、 基 金托 管人以 其自 有资产 承担 法律 责任, 其债 权人 不得 对基 金财产 行使 请求 冻结 、扣 押和其 他权 利。 基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算 的,基 金财 产不 属于 其清 算财产 。 除依据 《基 金法 》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 处分 外, 基 金财 产不 得被 处分 。 非因 基金 财产本 身承 担的 债务 ,不 得对基 金财 产强 制执 行。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 117 § 10 基金资产估值 本基金通 过每 日计算 基金 收益并分 配的 方式, 使基 金份额净 值保 持在人 民币 1.00 元。 该基金 份额 净值 是计 算基 金申购 与赎 回价 格的 基础 。 ( 一)估 值日 本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的正 常营业日以及国家法 律法 规规定需 要对外 披露 基金 资产 净值 、 各类基 金份 额每 万份 基金 已实现 收益 及 7 日年 化收 益率 的 非交 易 日。 ( 二)估 值方 法 本基金 按以 下方 式进 行估 值: 1. 本基 金估 值采 用摊 余成 本法, 即计 价对 象以 买入 成本列 示, 按票 面利 率或 协议利 率并 考虑其 买入时 的溢价 与折 价,在 其剩余 存续期 内按 照实际 利率法 进行摊 销, 每日计 提损益 。 本基金 不采 用市 场利 率和 上市交 易的 债券 和票 据的 市价计 算基 金资 产净 值。 2. 为了 避免 采用 “摊 余成 本法” 计算 的基 金资 产净 值与按 市场 利率 和交 易市 价计算 的基 金资产 净值 发生 重大 偏离 , 从而 对基 金份 额持 有人 的利益 产生 稀释 和不 公平 的结果 , 基 金管 理人于 每一 估值 日 , 采 用 估值技 术 , 对 基金 持有 的 估值对 象进 行重 新评 估 , 即 “ 影子 定价 ” 。 当 “ 摊余 成本 法” 计算 的基 金资产 净值 与 “影 子定 价” 确定的 基金 资产 净值 负偏 离达 到 0.25% 时, 基 金管 理人 应当 在 5 个交易 日内 将负 偏离 度绝 对值调 整 到0.25% 以 内, 当 正偏离 绝对 值 达到0.5% 时 , 基 金管 理人 应 当暂停 接受 申购 并在5 个 交易日 内将 正偏 离度 绝对 值调整 到0.5% 以内。当 负偏 离度绝 对值 达到 0.5% 时 ,基金 管理人 应当使用 风险 准备金 或者 固有资金 弥补 潜在资产 损失 ,将负 偏离 度绝对值 控制 在 0.5% 以内 。当负偏 离度 绝对值 连续 两个交易 日超 过 0.5% 时, 基金管 理人应 当采用公 允价 值估值 方法 对持有投 资组 合的账 面价 值进行调 整, 或者采 取暂 停接 受所 有赎 回申请 并终 止基 金合 同进 行财产 清算 等措 施。 3 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的, 基金 管理人 可 根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后, 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 4 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的, 从其 规定。如 有新 增事项 ,按 国家最 新 规定估 值。 如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法 律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时, 应立即 通知对 方, 共同查 明原因 , 双方协 商解 决。 根据有 关法 律法 规, 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基 金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 , 因此 , 就 与本基 金有 关的 会计 问题 , 如 经相 关各 方南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 118 在平等 基础 上充 分讨 论后 , 仍 无法 达成 一致的 意见 , 按 照基 金管 理人对 基金 资产净 值 、 各 类 基金份 额每 万份 基金 已实 现收益 及 7 日年 化收 益率 的计算 结果 对外 予以 公布 。 ( 三)估 值对 象 基金所 拥有 的各 类有 价证 券和银 行存 款本 息、 备付 金、保 证金 和其 它资 产及 负债。 ( 四)估 值程 序 1 、每万 份基金 已实现 收益 是按照相 关法 规计算 的每 万份基金 份额 的日已 实现 收益, 精 确到小 数点 后4 位, 小数 点后 第 5 位 四舍 五入 。 本 基金的 收益 分配 是按 日结 转 份额 的,7 日 年化收 益率 是最 近 7 日(含 节假日)收 益所 折算 的年 收 益率, 精确 到百 分号 内小 数点后 3 位, 百分号 内小 数点 后 第4 位 四舍五 入。 国家另 有规 定的 ,从 其规 定。 2. 基金 管理人 应于 每个工 作日对基 金资 产估值 。基 金管理人 每个 工作日 对基 金资产 估 值后, 将结果 发送基 金托 管人, 经基金 托管人 复核 无误后 ,由基 金管理 人对 外公布 。月末 、 年中和 年末 估值 复核 与基 金会计 账目 的核 对同 时进 行。 ( 五)估 值错 误的 处理 基金管理 人和 基金托 管人 将采取必 要、 适当、 合理 的措施确 保基 金资产 估值 的准确性 、 及时性。 当基 金资产 的估 值导致本 基金 每万份 基金 已实现 收 益小 数点 后 4 位 以内(含 第 4 位) , 或者 基金7 日 年化 收益率 小数 点 后 3 位以 内 (含 第 3 位 ) 发 生差 错时 , 视 为估 值错 误。 本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 : 1. 差错 类型 本基金 运作 过程 中, 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或 投资人 自身 的过 错造 成差 错, 导 致其 他当 事人 遭受 损失的 , 过 错的 责任 人应 当对由 于该 差错 遭受损 失当 事人( “受 损方 ” ) 的直 接损 失按 下述 “差 错处理 原则 ” 给予 赔偿 , 承 担赔偿 责任 。 上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于: 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系 统故障 差错 、 下达指 令 差 错等 ; 对 于因 技术原 因引 起的差 错 , 若 系同行 业现 有技术 水平 不 能 预见、 不能 避免 、不 能克 服,则 属不 可抗 力, 按照 下述规 定执 行。 由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 , 因不可 抗 力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 , 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人 仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 2. 差错 处理 原则 (1)差错 已发生 ,但 尚未给 当事人造 成损 失时, 差错 责任方应 及时 协调各 方, 及时进 行 更正 , 因 更正 差错 发生 的费 用由差 错责 任方 承担 ; 由于 差错责 任方 未及 时更 正已 产生的 差错 , 给当事 人造 成损 失的 , 由差 错责任 方对 直接 损失 承担 赔偿责 任 ; 若 差错 责任 方已 经积极 协调 ,南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 119 并且有 协助 义务 的当 事人 有足够 的时 间进 行更 正而 未更正 , 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 差 错责任 方应 对更 正的 情况 向有关 当事 人进 行确 认, 确保差 错已 得到 更正 。 (2)差错 的责任 方对 有关当 事人的直 接损 失负责 ,不 对间接损 失负 责,并 且仅 对差错 的 有关直 接当 事人 负责 ,不 对第三 方负 责。 (3)因差 错而获 得不 当得利 的当事人 负有 及时返 还不 当得利的 义务 。但差 错责 任方仍 应 对差错 负责 。 如果 由于 获得 不当得 利的 当事 人不 返还 或不全 部返 还不 当得 利造 成其他 当事 人 的利益 损失( “受 损方 ”), 则差错 责任 方应 赔偿 受损 方的损 失, 并在 其支 付的 赔偿金 额的 范 围内对 获得 不当 得利 的当 事人享 有要 求交 付不 当得 利的权 利 ; 如 果获 得不 当得 利的当 事人 已 经将此 部分 不当 得利 返还 给受损 方 , 则 受损 方应 当将 其已经 获得 的赔 偿额 加上 已经获 得的 不 当得利 返还 的总 和超 过其 实际损 失的 差额 部分 支付 给差错 责任 方。 (4)差 错调 整采 用尽 量恢 复 至假设 未发 生差 错的 正确 情形 的 方式 。 (5)差错 责任方 拒绝 进行赔 偿时,如 果因 基金管 理人 过错造成 基金 财产损 失时 ,基金 托 管人应 为基 金的 利益 向基 金管理 人追 偿, 如果 因基 金托管 人过 错造 成基 金财 产损失 时, 基金 管理人 应为 基金 的利 益向 基金托 管人 追偿 。 基金 管理 人和托 管人 之外 的第 三方 造成基 金财 产 的损失 , 并拒 绝进 行赔 偿时 , 由 基金 管理 人负 责向 差错 方追偿 ; 追偿 过程 中产 生的 有关费 用, 应列入 基金 费用 ,从 基金 资产中 支付 。 (6)如果 出现差 错的 当事人 未按规定 对受 损方进 行赔 偿,并且 依据 法律法 规、 基金合 同 或其他 规定 , 基金管 理人 自行或 依据 法院 判决 、 仲 裁裁决 对受 损方 承担 了赔 偿 责任 , 则基 金 管理人 有权 向出 现过 错的 当事人 进行 追索 , 并有 权要 求其赔 偿或 补偿 由此 发生 的费用 和遭 受 的直接 损失 。 (7)按 法律 法规 规定 的其 他 原则处 理差 错。 3. 差错 处理 程序 差错被 发现 后, 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理, 处理的 程序 如下 : (1)查明 差错发 生的 原因, 列明所有 的当 事人, 并根 据差错发 生的 原因确 定差 错的责 任 方; (2)根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 对因 差错 造成的 损失 进行 评估 ; (3)根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 由差 错的 责任方 进行 更正 和赔 偿损 失; (4)根据 差错处 理的 方法, 需要修改 基金 登记机 构交 易数据 的 ,由 基金登 记机 构进行 更 正,并 就差 错的 更正 向有 关当事 人进 行确 认。 4. 估 值差 错处 理的 原则 和 方法如 下: (1) 基 金估 值计 算出 现错 误时 , 基 金管 理人应 当立 即予以 纠正 , 通报基 金托 管人 , 并 采 取合理 的措 施防 止损 失进 一步扩 大。 (2)错误 偏差达 到基金 资产 净值的 0.25% 时,基 金管 理人应当 通报 基金托 管人 并报中 国 证监会 备案 ;错 误偏 差达 到基金 资产 净值 的0.5% 时 ,基金 管理 人应 当公 告。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 120 (3)因 每万 份基 金已 实现 收 益和 7 日 年化 收益 率计 算 错误, 给基 金或 基金 份额 持有人 造 成损失 的, 应由 基金 管理 人先行 赔付 ,基 金管 理人 按差错 情形 ,有 权向 其他 当事人 追偿 。 (4)基金 管理人 和基 金托管 人由于各 自技 术系统 设置 而产生的 净值 计算尾 差, 以基金 管 理人计 算结 果为 准。 (5)前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 关另 有规 定的 ,从 其规定 处理 。 ( 六)暂 停估 值的 情形 1. 基金 投资 所涉 及的 证券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时; 2. 因不 可抗 力或 其它 情形 致使基 金管 理人 、基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值时 ; 3. 占基 金相 当比 例的 投资 品种的 估值 出现 重大 转变 , 而基金 管理 人为 保障 投资 人的利 益 , 已决定 延迟 估值 ; 4. 中国 证监 会和 基金 合同 认定的 其它 情形 。 ( 七)基 金净 值的 确认 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值 、 各 类基 金份 额每 万份基 金已 实现 收益 和 7 日年化 收 益率由 基金 管理 人负 责计 算, 基 金托 管人 负责 进行 复核。 基金 管理 人应 于每 个开放 日交 易结 束后计 算当 日的 基金 资产 净值 、 各 类基 金份 额每 万份 基金已 实现 收益 和7 日年 化收益 率并 发 送给基 金托 管人 。 基 金托 管人复 核确 认后 发送 给基 金管理 人, 由基 金管 理人 对各类 基金 份额 每万份 基金 已实 现收 益 和7 日年 化收 益率 予以 公布 。 ( 八)特 殊情 况的 处理 1. 基金 管理 人或 基金 托管 人按估 值方 法的 第3 项进 行估值 时 , 所 造成 的误 差不 作为基 金 资产估 值错 误处 理。 2. 由于 不可 抗力 原因 , 或 由于证 券交 易所 及登 记结 算公司 发送 的数 据错 误, 或国家 会计 政策变 更、 市场 规则 变更 等, 基 金管 理人 和基 金托 管人虽 然已 经采 取必 要、 适当、 合理 的措 施进行 检查 , 但未能 发现 错误的 , 由此 造成的 基金 资产估 值错 误 , 基金 管理 人和基 金托 管 人 免除赔 偿责 任。 但基 金管 理人应 当积 极采 取必 要的 措施消 除由 此造 成的 影响 。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 121 § 11 基金的收益与分配 一、基 金利 润的 构成 基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的 余额。 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动损益 后的 余额 。 二、收 益分 配原 则 本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 : 1 、基 金收 益分 配采 用红 利 再投资 方式,免 收再 投资 的 费用; 2 、本 基金 同一 类别 的每 份 基金份 额享 有同 等分 配权 ; 3 、“每 日分配 、按日 支付 ”。本基 金根 据每日 基金 收益情况 ,以 各类基 金份 额的每 万 份基金 已实 现收 益为 基准 , 为 投资 人每 日计算 当日 收益并 分配 , 且每日 进行 支付 。 投 资人 当 日收益 分配 的计 算保 留到 小数点 后 2 位, 小数 点后 第 3 位 按去 尾原 则处 理 ( 因去尾 形成 的余 额进行 再次 分配 ,直 到分 完为止 ; 4 、本基 金根据 每日收 益情 况,按当 日收 益全部 分配 ,若当日 已实 现收益 大于 零时, 为 投资人 记正 收益 ; 若 当日 已实现 收益 小于 零时 , 为 投资人 记负 收益 ; 若 当日 已实现 收益 等 于 零时, 当日 投资 人不 记收 益; 5 、本基 金每日 进行收 益计 算并分配 ,收 益支付 方式 只采用红 利再 投资( 即红 利转基 金 份额) 方式 。 若 投资 人当 日收益 支付 时, 当日 净收 益为大 于零 , 则 为投 资人 增加相 应的 基金 份额 ; 若 当日 净收益 等于 零时 , 则 保持 投资人 基金 份额不 变 ; 基 金管理 人将 采取必 要措 施 尽 量避免 基金 净收 益小 于零 ,其若 当日 净收 益为 小于 零,则 缩减 投资 人基 金份 额。 6 、当日 申购的 基金份 额自 下一个工 作日 起享有 基金 的分配权 益; 当日赎 回的 基金份 额 自下一 工作 日起 ,不 享有 基金的 分配 权益 ; 7 、在不 违反法 律法规 、基 金合同的 约定 以及对 基金 份额持有 人利 益无实 质性 不利影 响 的情况 下, 基金 管理 人可 调整基 金收 益的 分配 原则 和支付 方式 , 不 需召 开基 金份额 持有 人大 会; 8 、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。 三、收 益分 配方 案 本基金 按日 计算 并分 配收 益,基 金管 理人 不另 行公 告基金 收益 分配 方案 。 四、收 益分 配的 时间 和程 序 本基金 每日 进行 收益 分配 。 在开 始办 理基 金份 额申 购或者 赎回 后, 基金 管理 人将在 每个 工作日 的次 日 , 通过 网站 、 基 金份 额销 售网点 以及 其他媒 介 , 披 露工作 日的 各类基 金份 额 的 每万份 基金 已实 现收 益和 各类基 金份 额 的7 日 年化 收益 率 。 若 遇法 定节 假日, 应于节 假日 结 束后第 二个 自然 日 , 披 露节 假日期 间的 各类 基金 份额 的每万 份基 金已 实现 收益 和节假 日最 后南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 122 一日的 各类 基金 份额 的 7 日年化 收益 率 , 以 及节 假日 后首个 工作 日各 类基 金份 额的每 万份 基 金已实 现收 益各 类基 金份 额的 7 日年 化收 益率 。 在 履行适 当程 序后 , 可 以适 当延迟 计算 或公 告。法 律法 规有 新的 规定 时,从 其规 定。 本基金 每日 例行 对当 天实 现的收 益进 行收 益支 付, 每日例 行的 收益 支付 不再 另行公告 。 五、 本基 金各 类基 金份 额的 每万份 基金 已实 现收 益及 各类基 金份 额 的 7 日 年化 收益率 的 计算见 本基 金合 同“ 基金 的信息 披露 ”章 节。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 123 § 12 基金的费用与税收 一、基 金费 用的 种类 1. 基金 管理 人的 管理 费; 2. 基金 托管 人的 托管 费; 3 、基 金的 销售 服务 费; 4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ; 5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 6. 基金 份额 持有 人大 会费 用; 7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、律师 费、 诉讼 费或 仲裁 费; 8. 基金 的证 券交 易费 用; 9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用 10.依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 二、 上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定, 法 律法 规另有 规定 时从 其规 定。 三、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1. 基金 管理 人的 管理 费 本基金 年管 理费 费率 为 0.14% 。 计算 方法 如下 :


H =E× 年管 理费 率÷ 当年天 数


H 为每 日应 计提 的基 金管理 费


E 为前 一日 基金 资产 净值” 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据, 自动 在 月初五 个工作 日内、 按照 指定的 帐户路 径进行 资金 支付, 管理人 无需再 出具 资金划 拨指令 。 若遇法 定节 假日 、 休 息日 等, 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 , 管 理人 应进 行核对 , 如 发现 数据不 符, 及时 联系 托管 人协商 解决 。 2. 基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下, 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.05% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 :


H =E× 年托 管费 率÷ 当年天 数


H 为每 日应 计提 的基 金托管 费


E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据, 自动 在 月初五 个工作 日内、 按照 指定的 帐户路 径进行 资金 支付, 管理人 无需再 出具 资金划 拨指令 。南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 124 若遇法 定节 假日 、 休 息日 等, 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 , 管 理人 应进 行核对 , 如 发现 数据不 符, 及时 联系 托管 人协商 解决 。 3. 基金 销售 服务 费 本基金 年销 售服 务费 率最 高不超 过 0.25% , 本基 金 可 以对不 同份 额类 别设 定不 同的销 售 服务费 率并 在招 募说 明书 中列示 。基 金销 售服 务费 计提的 计算 公式 如下 :


H =E× 该类 基金 份额 的基金 销售 服务 费年 费率 ÷当年 天数


H 为每 日该 类基 金份 额应计 提的 基金 销售 服务 费


E 为前 一日 该类 基金 份额的 基金 资产 净值 基金销 售服 务费 每日 计提 , 按 月支 付。 由托 管人 根 据与管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自 动在月 初五 个工 作日 内、 按照指 定的 帐户 路径 进行 资金支 付, 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令。 若 遇法定 节假 日、 休 息日等 , 支付 日期 顺延。 费用自 动扣 划后, 管理 人 应进行 核对, 如 发现数 据不 符, 及时 联系 托管人 协 商 解决 。 4. 除管 理费 、 托 管费 和销 售服务 费之 外的 基金 费用 , 由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及 相应协 议的 规定 ,按 费用 支出金 额支 付, 列入 或摊 入当期 基金 费用 。 四、不 列入 基金 费用 的项 目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损 失,以及 处理 与基金 运作 无关的事 项发 生的费 用等 不列入基 金费 用。本 基金 由南方理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金转 型而来 , 本 基金 基金 合同 生效前 所发 生的 信息 披露 费、 律 师费 和会 计师费 以及 其他 费用 按照 南方理 财 30 天 债券 型证 券 投资基 金基 金合 同的 相关 约定处 理。 五、费 用调 整 基金管 理人 可以 根据 与基 金份额 持有 人利 益一 致的 原则 , 结 合产 品特 点和 投资 者的需 求 设置基 金管 理费 率的 结构 和水平 。 基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致调 低基 金管 理费 率、 基 金托 管费 率、 基 金销 售服务 费 率等费 率, 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 。 基 金管 理人必 须于 新的 费率 实施 日前在 指定 媒介 上公告 。 六、基 金税 收 基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 125 § 13 基金的会计与审计 一、基 金的 会计 政策 1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ; 2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日;基 金首 次募 集的 会 计 年度 按 如下原 则: 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ,可 以并入 下一 个会 计年 度披 露; 3 、本 基金 的会 计核 算以 人 民币为 记账 本位 币, 以人 民币元 为记 账单 位; 4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度; 5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算; 6 、基金 管理保 留完整 的会 计账目、 凭证 并进行 日常 的会计核 算, 按照有 关规 定编制 基 金会计 报表 ; 7 、 基金 托管 人定 期与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报表编 制等 进行 核对 并书 面确 认 。 二、基 金的 审计 1 、基金 管理人 聘请具 有从 事证券相 关业 务资格 的会 计师事务 所及 其注册 会计 师对本 基 金年度 财务 报表 及其 他规 定事项 进行 审计 。 会 计师 事务所 及其 注册 会计 师与 基金管 理人 、 基 金托管 人相 互独 立。 2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 时, 应事 先征 得基金 管理 人同 意。 3 、 基金 管理 人( 或基 金托 管人) 认为 有充 足理 由更 换 会计师 事务 所, 经基 金托 管人( 或基 金管理 人)同意 ,并 报中国 证监会 备案后 可以更 换。 就更换 会计师 事务所 ,基 金管理 人应当 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 126 § 14 基金的信息披露 基金的 信息披 露应符 合《 基金法》 、 《运 作办法》 、 《 信息披 露办法》 、基 金合同 及其他 有 关规定 。 相关 法律法 规关 于信息 披露的 披露方 式、 登载媒 体、报 备方式 等规 定发生 变化时 , 本基金 从其 最新 规定 。 基 金管理 人、 基金 托管 人和 其他基 金信 息披 露义 务人 应当依 法披 露基 金信息 ,并 保证 所披 露信 息的真 实性 、准 确性 和完 整性。 本基金 信息披露义务 人包括基金 管理人、基金 托管人、召 集基金份额持 有人大会的 基 金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、 法人 和其 他组织 。 基 金管理 人 、 基 金 托管人 和 其 他基 金 信 息 披露 义 务 人 应 按规 定 将 应 予披 露 的 基 金 信息 披 露 事 项在 规 定 时 间内 通过中 国证 监会 指定 媒 介 披露。 本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息, 不得有 下列 行为 : 1. 虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏; 2. 对证 券投 资业 绩进 行预 测; 3. 违规 承诺 收益 或者 承担 损失; 4. 诋毁 其他 基金 管理 人、 基金托 管人 或者 基金 份额 销售机 构; 5. 登载 任何 自然 人、 法人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字; 6. 中国 证监 会禁 止的 其他 行为。 本基金 公开披露的信 息应采用中 文文本。如同 时采用外文 文本的,基金 信息披露义 务 人应保 证两 种文 本的 内容 一致。 两种 文本 发生 歧义 的,以 中文 文本 为准 。 本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字; 除特 别说 明外, 货币 单位 为人 民币 元。 公开披 露的 基金 信息 包括 : ( 一)招 募说 明书 、基 金合 同、托 管协 议 1 、 《基金合同 》是界定《基金合 同》当事人的各 项权利、 义务关系,明确 基金份额 持 有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 , 说明 基金 产品 的特 性等涉 及基 金投 资人 重大 利益的 事项 的 法律文 件。 2 、 基 金招 募说 明书 应当 最 大限度 地披 露影 响基 金投 资人决 策的 全部 事项 , 说 明基金 认 购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服 务等内 容。 《基金 合同 》 生 效后, 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日 起45 日内, 更新招 募说 明 书 并 登 载 在 网站 上 , 将 更新 后 的 招 募 说明 书 摘 要 登载 在 指定媒介 上 ; 基 金 管理 人 在 公 告的 15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ,并就有 关更 新内容 提供 书面 说明 。 3 、 基金 托管 协议 是界 定基 金托管 人和 基金 管理 人在 基金财 产保 管及 基金 运作 监督等 活 动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 127 基金经 中国 证监 会注 册后 , 基金 管理 人将 基金 招募 说明书 、 《 基金 合同》 摘要 登载在 指 定媒介 上; 基金 管理 人、 基金托 管人 应当 将《 基金 合同》 、基 金托 管协 议登 载 在网站 上。 ( 二)基 金资 产净 值公告 、 各类基 金 份 额每 万份 基金 已实现 收益 和7 日年 化收 益率公告 1.本基 金的基金合同 生效后,在 开始办理基金 份额申购或 者赎回前,基 金管理人将 至 少每周 公告 一次 基金 资产 净值 、 每万 份基 金已 实现 收益 和 7 日 年化 收益 率 ; 2.在开 始办理基金份 额申购或者 赎回 后,基金 管理人将在 每个 工作日的 次日,通过 网 站 和/或 基金份 额销售 网点 以及其 他媒介 ,披露 工作 日各类 基金份 额每万 份基 金已实 现收益 及基 金7 日 年化 收益 率。 若遇法 定节 假日 , 于 节假 日结束 后 第2 个 自然 日, 公告节 假日 期 间 的 各类 基金 份额 每万 份基 金已实 现收 益 、 节假 日最 后一日 的 7 日年 化收 益率 , 以及 节假 日后 首个工 作日 的 各 类基 金份 额每万 份基 金已 实现 收益 和 7 日年 化收 益率 。经 中 国证监 会同 意, 可以适 当延 迟计 算或 公告 。法律 法规 另有 规定 的, 从其规 定。 每万份 基金 已实 现收 益 和7 日年 化收 益率 的计 算方 法如下 : 每万份 基金 已实 现收 益=[ 当日基 金 已 实现 益/ 当日 基 金总份 额] ×10000


每万份 基金 已实 现收 益 采 取四舍 五入 的方 法保 留小 数点 后4 位。 7 日年 化收 益率 = 其中,Ri 为 最近 第 i 个 自 然日( 包 括计 算当 日) 的 每万 份基金 已实 现收 益。 基金 7 日 年化 收益 率 采 取 四舍五 入方 式保 留小 数点 后三位 ,如 不 足 7 日, 则 采取上 述 公式类 似计 算。 3.基金 管理人将公告 半年度和年 度最后一个市 场交易日 ( 或自然日) 基 金资产净值 、 各类基 金份 额每 万份 基金 已实现 收益 和7 日年 化收 益率 。 基 金管 理人 应当 在上 述市场 交易 日 (或自 然日 ) 的次日 , 将 基金资 产净 值 、 各类 基金 份额每 万份 基金 已实 现收 益和基金 7 日年 化收益 率 登 载在 指定 媒介 上。 ( 三)基 金年 度报 告、 基金 半年度 报告 、基 金季 度报 告 1.基金 管理 人应 当在 每年 结束之 日 起 90 日内 , 编 制 完成基 金年 度报 告 , 并 将 年度报 告 正文登 载于 网站 上, 将年 度报告 摘要 登载 在指 定媒介 上。 基金 年度 报告 需经 具有从 事证 券相 关业务 资格 的会 计师 事务 所审计 后, 方可 披露 ; 2.基金 管理 人应 当在 上半 年结束 之日 起 60 日 内, 编 制完成 基金 半年 度报 告 , 并将半 年 度报告 正文 登载 在网 站上 ,将半 年度 报告 摘要 登载 在指定 媒介 上; 365/7 7 i=1 1+ 1 100% 10000 i R ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 128 3.基金 管理 人应 当在 每个 季度结 束之 日 起15 个工 作 日内 , 编 制完 成基 金季 度 报告 , 并 将季度 报告 登载 在 指 定媒 介 和网 站上 ; 4. 基金 合同 生效 不 足 2 个 月的, 本基 金管 理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、半 年度报 告 或者年 度报 告。 5. 基金 定期报告应当 按有关规定 分别报中国证 监会和基金 管理人主要办 公场所所在 地 中国证 监会 派出 机构 备案 。 ( 四)临 时报 告与 公告 在基金 运作过程中发 生如下可能 对基金份额持 有人权益或 者基金 资产净 值 产生重大 影 响的事 件时 , 有关信 息披 露义务 人应 当 在2 日 内编 制临时 报告 书 , 予以 公告 , 并 在公 开披 露 日分别 报中 国证 监会 和基 金管理 人主 要办 公场 所所 在地中 国证 监会 派出 机构 备案: 1.基金 份额 持有 人大 会的 召开 及 决议 ; 2.终止 基金 合同 ; 3.转换 基金 运作 方式 ; 4.更换 基金 管理 人、 基金 托管人 ; 5.基金 管理 人、 基金 托管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更; 6.基金 管理 人股 东及 其出 资比例 发生 变更 ; 7..基 金管 理人 的董 事长 、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、 基金 经理 和基 金托 管 人基金 托 管部门 负责 人发 生变 动; 8.基金 管理 人的 董事 在一 年内变 更超 过 50% ; 9.基金 管理 人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超 过30% ; 10.涉 及基 金管 理业务 、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 或 仲裁 ; 11.基 金管 理人 、基 金托 管 人受到 监管 部门 的调 查; 12.基金管 理人及其董事、总经理 及其他高级管 理人员、基 金经理受到严 重行政处罚 , 基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚; 13.重 大关 联交 易事 项; 14.基 金收 益分 配事 项 , 但 本基金 合同 另有 约定 的除 外 ; 15.管 理费 、托 管费 、销 售 服务费 等费 用计 提标 准、 计提方 式和 费率 发生 变更 ; 16. 当“摊余 成本法”计算的 基金资产净值 与“影子定 价”确定的基 金资产净值 偏离 度绝对 值达 到或 超 过0.5% 的情形 ; 17. 基 金资 产净 值计 价错 误达基 金资 产净 值0.5%; 18.基 金改 聘会 计师 事务 所 ; 19.基金 变更 、 增加 或减 少 销售机 构; 20.基 金更 换登 记机 构; 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 129 21.本 基金 开始 办理 申购 、 赎回; 22.本 基金 申购 、赎 回费 率 及其收 费方 式发 生变 更; 23.本 基金 发生 巨额 赎回 并 延期办理 ; 24.本 基金 连续 发生 巨额 赎 回并暂 停接 受赎 回申 请; 25.本 基金 暂停 接受 申购 、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ; 26 .当 “摊余成本法 ”计算的基 金资产净值与 “影子定价 ”确定的基金 资产净值 的负 偏离度 绝对 值达 到 0.25% 或正负 偏离 度绝 对值 达 到 0.5% 时 的情 形; 27.中 国证 监会 或本 基金 合 同 规定 的其 他事 项。 根据基 金合 同约 定, 上述 第 2 项 基金 合同 终止 事项 中,若 《基 金合 同》 生效 后,连 续 20 个工 作日 出现 基金 资产 净值低 于 5000 万元 的 情况 ,基金 合同 应当 终止 。在 连续 15 个工 作日以 上出 现 基 金资 产净 值低于 5000 万元 的情 况时 ,基金 管理 人将 根据 实际 情况发 布提 示 性公告 。 ( 五)澄 清公 告 在本基 金合同存续期 限内,任何 公共媒体中出 现的或者在 市场上流传的 消息可能对 基 金 资产 净值 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 , 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该 消息进 行公 开澄 清, 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 ( 六)基 金份 额持 有人 大会 决议 基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ,应 当依 法报 中国 证监会 备案 ,并 予以 公告 。 ( 七)中 国证 监会 规定 的其 他信息 ( 八)信 息披 露文 件的 存放 与查阅 基金合 同、托管协议 、招募说明 书或更新后的 招募说明书 、年度报告、 半年度报告 、 季度报 告和 基金 资产 净值 、 各类 基金 份额 每万 份基 金已实 现收 益 、7 日 年化 收 益率 、 公告 等 文本文 件在 编制 完成 后, 将存放 于基 金管 理人 所在 地、 基 金托 管人 所在 地, 供公众 查阅 。 投 资人在 支付 工本 费后 ,可 在合理 时间 内取 得上 述文 件复制 件或 复印 件。 投资人 也可在基金管 理人指定的 网站上进行查 阅。 本基金 的信息披露事 项将在 指定 媒 介 上公 告。 本基金 的信 息披 露将 严格 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 进行 。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 130 § 15 风险揭示 一、本 基金 特有 的风 险 1 、申 购赎 回风 险 (1)本 基金基 金管理 人可 在每个开 放日 对本基 金的 累计申购 或对 单一账 户的 累计申 购 设定上 限。 如果 投资 人的 申购申 请接 受后 将使 当日 申购相 关控 制指 标超 过上 限, 则 投资 人的 申购申 请可 能确 认失 败。 (2)特 定条件 下,如 基金 收益为负 、交 易所假 期休 市等情况 ,基 金可能 暂停 申购, 投 资人可 能面 临无 法申 购本 基金的 风险 。 (3)特 定条件 下,如 基金 收益为负 、交 易所假 期休 市等情况 ,基 金可能 暂停 赎回, 投 资人可 能面 临无 法赎 回本 基金的 风险 。 (4)本 基金可 能出现 节假 日集中赎 回量 较大, 而本 基金在短 时间 内无法 及时 变现基 金 资产, 导致 本基 金出 现流 动性风 险。 2 、收 益分 配风 险 (1)如 基金份 额持有 人未 付收益为 负, 在持有 人全 部赎回基 金份 额时, 基金 管理人 有 权通过 销售 机构 或自 行向 基金份 额持 有人 追索 负收 益, 基 金份 额持 有人 应予 支付, 如基 金份 额持有 人未 支付 负收 益, 将面临 被追 索负 收益 的风 险。 (2) 本基 金首 次申 购和 追 加申购 的最 低金 额均 为 0.01 元 , 若 投资 人申 购份 额 较少 , 由 于投资 人当 日收 益分 配的 计算保 留到 小数 点 后2 位 , 可能出 现当 日基 金收 益无 法显示 的 情 况 。 3 、流 动性 风险 流动性 风险 是指 投资 人提 交了赎 回申 请后 , 基 金管 理人无 法及 时变 现基 金资 产, 导 致赎 回款交 收资 金不 足的 风险 ; 或 者为 应付 赎回款 , 变 现冲击 成本 较高 , 给 基金 资产造 成较 大的 损失的 风险 。 大 部分 债券 品种的 流动 性较 好, 也存 在部分 企业 债、 资产 证券 化、 回 购等 品种 流动性 相对 较差 的情 况 , 如 果市场 短时 间内 发生 较大 变化或 基金 赎回 量较 大可 能会影 响到 流 动性和 投资 收益 。 4 、机 会成 本风 险 由于本 基金 申购 赎回 的高 效率使 本基 金对 流动 性要 求更高 , 本基 金必 须保 持一 定的现 金 比例以 应付赎 回的需 求, 在管理 现金头 寸时, 有可 能存在 现金过 多而带 来的 机会成 本风险 , 本基金 长期 收益 可能 低于 市场平 均水 平。 5 、系 统故 障风 险 本基金 每日 进行 清算 和收 益分配 , 系 统实 现要 求更 高, 可 能出 现系 统故 障导 致基金 无法 正常估 值或 办理 相关 业务 的风险 。 6 、到 点清 算风 险 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 131 本基金 连 续20 个工 作日 基 金资产 净值 低 于 5000 万 元 情况下 , 基 金合 同应 当终 止。 本 基 金将启 动到 点终 止的 变现 和清算 流程 。 二、市 场风 险 证券市 场价 格受 到经 济因 素、 政治 因素 、 投 资心 理 和交易 制度 等各 种因 素的 影响 , 导 致 基金收 益水 平变 化, 产生 风险, 主要 包括 : 1 、 政策 风险 。 因 国家 宏观 政策 (如 货币 政策 、 财 政政 策、 行业 政策 、 地 区发 展政 策等) 发生变 化, 导致 市场 价格 波动而 产生 风险 ; 2 、经济 周期风 险。随 经济 运行的周 期性 变化, 证券 市场的收 益水 平也呈 周期 性变化。 基金投 资于 债券 ,收 益水 平也会 随之 变化 ,从 而产 生风险 ; 3 、利率 风险。 金融市 场利 率的波动 会导 致证券 市场 价格和收 益率 的变动 。利 率直接 影 响着国 债的 价格 和收 益率 , 影 响着 企业 的融资 成本 和利润 。 基金 投资于 债券 , 其 收益 水平 会 受到利 率变 化的 影响 ; 4 、购买 力风险 。基金 的利 润将主要 通过 现金形 式来 分配,而 现金 可能因 为通 货膨胀 的 影响而 导致 购买 力下 降, 从而使 基金 的实 际收 益下 降。 三、管 理风 险 在基金 管理 运作 过程 中基 金管理 人的 知识 、 经 验、 判断、 决策 、 技 能等, 会 影响其 对信 息的占 有和 对经 济形 势、 证券价 格走 势的 判断 , 从 而影响 基金 收益 水平 , 造 成管理 风险 。 但 从长期 看, 本基 金的 收益 水平仍 与基 金管 理人 的管 理水平 、 管 理手 段和 管理 技术等 相关 性较 大,可 能因 为基 金管 理人 的因素 而影 响基 金的 长期 收益水 平。 相关当 事人 在业 务各 环节 操作过 程中 , 可能 因内 部控 制存在 缺陷 或者 人为 因素 造成操 作 失误或 违反 操作 规程 等引 致风险 , 例 如越 权违 规交 易、 欺 诈行 为、 清算 交收 差错、 份额 登记 差错等 风险 。 四、法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险 法律文 件投 资章 节有 关风 险收益 特征 的表 述是 基于 投资范 围、 投资 比例、 证券 市场普 遍 规律等 做出 的概 述性 描述 , 代表了 一般 市场 情况 下本 基金的 长期 风险 收益 特征 。 销售机 构( 包 括基金 管理人 和其他 销售 机构)根 据相关 法律 法规对 本基金 进行风 险评价 ,不 同的销 售机构 采用的 评价 方法 也不 同 , 因 此销售 机构 的风 险等 级评 价与法 律文 件中 风险 收益 特征的 表述 可 能存在 不同 , 投资 人在 购买 本基金 时需 按照 销售 机构 的要求 完成 风险 承受 能力 与产品 风险 之 间的匹 配检 验。 五、其 他风 险 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 132 1 、因 技术 因素 而产 生的 风 险,如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险; 2 、因 业务 快速 发展 而在 制 度建设 、人 员配 备、 内控 制度建 立等 不完 善而 产生 的风险 ; 3 、因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ; 4 、对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险; 5 、因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险; 6 、不 可抗 力可 能导 致基 金 资产的 损失 ,影 响基 金收 益水平 ,从 而带 来风 险; 7 、其 他意 外导 致的 风险 。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 133 § 16 基金合同的变更、 终止和基金财产的 清算 ( 一)基 金合 同的 变更 1. 基金 合同 变更 内容 对基 金合同 当事 人权 利、 义务 产生重 大影 响的 , 应 召开 基金份 额持 有人大 会, 基金 合同 变更 的内容 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 同意 。 (1)终 止基 金合 同 (法 律法 规、 中 国证 监会 另有 规定 或 《基 金合 同》 另 有约 定的 除外) ; (2)转 换基 金运 作方 式; (3)变 更基 金类 别; (4)变更 基金投 资目 标、投 资范围或 投资 策略( 法律 法规、中 国证 监会另 有规 定或《 基 金合同 》另 有约 定的 除外 ); (5)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ; (6)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ; (7)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准和 提高 销售服务 费, 但法律 法规 要求提 高 该等报 酬标 准或 销售 服务 费的除 外; (8)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ; (9)法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。 2. 出现 以下 情形 之一 的, 可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 修改 基金 合同 , 不需 召开 基金份 额持 有人 大会 : (1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费 和其 他应由 基金 承担 的费 用; (2)在不 违反法 律法 规、基 金合同的 约定 以及对 份额 持有人利 益无 实质性 不利 影响的 情 况下调 低基 金的 销售 服务 费率或 变更 收费 方式 , 增 加、 减 少或 调整 基金 份额 类别设 置及 对基 金份额 分类 办法 、规 则进 行调整 ; (3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改; (4)法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取; (5)在 未来 系统 条件 允许 的 情况下 ,安 排本 基金 的上 市交易 事宜 ; (6)对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化; (7)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响; (8)在符 合有关 法律 法规的 前提下, 经中 国证监 会允 许,基金 管理 人、销 售机 构、登 记 机构在 法律 法规 规定 的范 围内调 整有 关基 金申 购、 赎回、 转换 、 非 交易 过户、 转托管 等业 务 的规则 ; (9)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。 2. 关于 变更 基金 合同 的基 金份额 持有 人大 会决 议自 表决通 过后 执行 , 并自 生 效之日 起 2 日内在 至少 一种 指定 媒介 公告。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 134 ( 二)本 基金 合同 的终 止 有下列 情形 之一 的, 本基 金合同 终止 : 一)一 般终 止 1. 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的; 2. 基金管理人因解散 、破 产、撤销等事由,不 能继 续担任基金管理人的 职务 ,而在 6 个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务; 3. 基金托管人因解散 、破 产、撤销等事由,不 能继 续担任基金托管人的 职务 ,而在 6 个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ; 4. 中国 证监 会规 定的 其他 情况。 二)到 点终 止 《基金 合同 》 生效后 , 连 续 20 个工 作日 出现 基金 资 产净值 低 于5000 万 元的 情 况, 基金 合同应 当终 止。 ( 三)基 金财 产的 清算 一)本 基金 到点 终止 的变 现与清 算 基金资 产变 现 : 本基 金在 出现到 点终 止的 情况 后的 下一工 作日 起 , 基金 进入 变现期 , 变 现期不 超 过5 个 工作 日, 除暂时 无法 变现 的资 产外 , 基金 管理 人应 在变 现期 内将基 金资 产全 部变现 。变 现期 ,本 基金 可暂停 基金 份额 的申 购和 赎回。 基金清 算流 程: 1 、 基 金财 产清算 小组 : 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 10 个 工作 日内 成 立清算 小 组,基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组进 行基 金清 算。 2 、基金 财产清 算小组 组成 :基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有 从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师组 成。 基 金财产 清算 小组 可以 聘用 必要的 工作 人 员。 3 、基金 财产清 算小组 职责 :基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变 现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 4 、基 金财 产清 算程 序: (1)基 金合 同终 止后 ,发 布 基金财 产清 算公 告; (2)本基 金变现 期结 束且基 金财产清 算小 组已成 立, 则本基金 由基 金财产 清算 小组统 一 接管基 金; (3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认; (4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现; (5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ; 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 135 (6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书; (7)将 基金 财产 清算 结果 向 中国证 监会 备案 ; (8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼; (9)公 布基 金财 产清 算结 果 ; (10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。 5 、 基 金财 产清 算的 期限 为10 个 工作 日。 如本 基金 遇 二次清 算的 情况 , 详 见本 部分第 三 条第( 三) 款“ 本基 金到 点终止 涉及 二次 清算 的情 况”。 二)本 基金 一般 终止 的清 算 1. 基金 财产 清算 小组 : 基 金合同 终止 时 , 成立 基金 财产清 算小 组 , 基金 财产 清算小 组 在 中国证 监会 的监 督 下 进行 基金清 算。 2. 基金 财产清 算小 组组成 :基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有 从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 3. 基金 财产清 算小 组职责 :基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变 现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 4. 基金 财产 清算 程序 基金合 同终 止, 应当 按法 律法规 和本 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。 基 金财 产清算 程序 主要 包括 : (1)基 金合 同终 止后 ,发 布 基金财 产清 算公 告; (2)基 金合 同终 止时 ,由 基 金财产 清算 小组 统一 接管 基金财 产; (3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认; (4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现; (5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ; (6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书; (7)将 基金 财产 清算 结果 向 中国证 监会 备案 ; (8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼; (9)公 布基 金财 产清 算结 果 ; (10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。 三)本 基金 到点 终止 涉及 二次清 算的 情况 变现期 内基 金管 理人 和基 金托管 人可 根据 基金 合同 的约定 计提 管理 费和 托管 费。 若本 基 金 所 持 有 的 个别 债 券 资 产流 动 性 不 足 等原 因 导 致 基金 所 持 有 资 产在 变 现 期 内不 能 顺 利 变现 的, 则 基金 需要 进行 二次 清算。 二次 清算 原则 上需 待所涉 及二 次清 算的 资产 流动性 满足 要求 的 10 个 交易 日内 进行 变现 ,但基 金管 理人 、基 金托 管人协 商一 致采 用其 他方 法或基 金财 产 清算小 组认 为对 基金 持有 人更为 有利 的方 法或 法律 法规及 中国 证监 会另 有规 定的除 外。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 136 (四) 清算 费用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金财 产清 算过程 中发 生的 所有 合理 费用 , 清 算 费用由 基金 财产 清算 小组 优先从 基金 财产 中支 付。 ( 五)基 金财 产按 下列 顺序 清偿: 1 、本基 金发生 一般终 止的 情形以及 发生 到点终 止的 ,本基金 变现 期结束 且资 产全部 变 现的情 况下 , 依 据基 金财 产清算 的分 配方 案, 将基 金财产 清算 后的 全部 剩余 资产扣 除基 金财 产清算 费用 、 交 纳所 欠税 款并清 偿基 金债 务后 , 按 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 比例 进行 分配。 2 、本基 金到点 终止涉 及二 次清算的 情况 下,将 基金 财产清算 后的 全部已 变现 的剩余 资 产扣除 基金 财产 清算 费用 、 交纳 所欠 税款 并清 偿基 金债务 后, 按基 金份 额持 有人持 有的 基金 份额比 例进 行分 配。 当二 次清算 资产 恢复 交易 或流 动性满 足要 求时 ,基 金管 理人应 在 10 个 交易日 内将 未变 现资 产全 部变现 ,并 按基 金份 额持 有人持 有的 基金 份额 比例 进行分 配。 基金管 理人 、 基 金托 管人 应协商 一致 采用 其他 方法 , 或基 金财 产清 算小 组认 为对基 金持 有人更 为有 利的 方法 , 或 根据法 律法 规及 中国 证监 会的相 关规 定尽 快完 成全 部资产 变现 , 并 制作二 次清 算报 告 , 清 算报 告经会 计师 事务 所审 计并 由律师 事务 所出 具法 律意 见书后 报中 国 证监会 备案 并公 告后 ,按 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 比例 将剩 余资 产进 行分配 。 (六) 基金 财产 清算 的公 告 基金财 产清 算公 告 ( 包括 二次清 算报 告) 于基 金合 同终止 并报 中国 证监 会备 案后 5 个工 作日内 由基 金财 产清 算小 组公告 ; 清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告; 基金财 产清 算结 果经会 计师 事务 所审 计, 律师事 务所 出具 法律 意见 书后, 由基 金财 产清 算小 组报中 国证 监会 备案并 公告 。 (七) 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 137 § 17 基金合同的内容摘 要 一、基 金合 同当 事人 的的 权利、 义务 ( 一)基 金份 额持 有人 的权 利 根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ,基 金份 额持 有人的 权利 为: 1. 分享 基金 财产 收益 ; 2. 参与 分配 清算 后的 剩余 基金财 产; 3. 依法 转让 或者 申请 赎回 其持有 的基 金份 额; 4. 按照 规定 要求 召开 基金 份额持 有人 大会 或者 召集 基金份 额持 有人 大会 ; 5. 出席 或者 委派 代表 出席 基金份 额持 有人 大会 , 对基 金份额 持有 人大 会审 议事 项行使 表 决权; 6. 查阅 或者 复制 公开 披露 的基金 信息 资料 ; 7. 监督 基金 管理 人的 投资 运作; 8. 对基 金管 理人 、基 金托 管人、 基金 服务 机构 损害 其合法 权益 的行 为依 法提 起诉讼 ; 9. 法律 法规 和基 金合 同规 定的其 他权 利。 本基金 同类 别基 金份 额的 每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 ( 二)基 金份 额持 有人 的义 务 根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ,基 金份 额持 有人的 义务 为: 1. 认真 阅读 并遵 守法 律法 规、基 金合 同、 招募 说明 书及其 他有 关规 定; 2. 了解 所投 资基 金产 品, 了解自 身风 险承 受能 力, 自主判 断基 金的 投资 价值 , 自 主做 出 投资决 策, 自行 承担 投资 风险; 3. 关注 基金 信息 披露 ,及 时行使 权利 和履 行义 务; 4. 缴纳 基金 申购 款项 及法 律法规 和基 金合 同所 规定 的费用 ; 5. 在持 有的 基金 份额 范围 内,承 担基 金亏 损或 者基 金合同 终止 的有 限责 任; 6. 不从 事任 何有 损基 金及 其他基 金份 额持 有人 合法 权益的 活动 ; 7. 执行 生效 的基 金份 额持 有人大 会决 议; 8. 返还 在基 金交 易过 程中 因任何 原因 , 自 基金 管理 人及基 金管 理人 的代 理人 、 基金 托管 人、代 销机 构、 其他 基金 份额持 有人 处获 得的 不当 得利; 9. 提供 基金 管理 人和 监管 机构依 法要 求提 供的 信息 , 以及 不时 的更 新和 补充, 并保证 其 真实性 ; 10.法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他义 务。 (三) 基金 管理 人的 权利 根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ,基 金管 理人 的权利 为: 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 138 1. 自本 基金 合同 生效 之日 起, 依照 有关 法律 法规 和本 基金合 同的 规定 独立 运用 基金 财 产 ; 2. 依照 基金 合同 获得 基金 管理费 以及 法律 法规 规定 或监管 部门 批准 的其 他收 入; 3. 销售 基金 份额 ; 4. 依照 有关 规定 行使 因基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ; 5. 在符 合有 关法 律法 规的 前提下 , 制 订和 调整 有关 基金认 购、 申购 、 赎 回、 转换、 非交 易过户 、 转 托管 等业 务的 规则, 在法 律法 规和 本基 金合同 规定 的范 围内 决定 和调整 基金 的除 调高托 管费 率、 管理 费率 和销售 服务 费率 之外 的相 关费率 结构 和收 费方 式; 6. 根据 本基 金合 同及 有关 规定监 督基 金托 管人 , 对于 基金托 管人 违反 了本 基金 合同或 有 关法律 法规 规定 的行 为, 对基金 财产 、 其他当 事人 的利益 造成 重大 损失 的情 形, 应及 时呈 报 中国证 监会 ,并 采取 必要 措施保 护基 金及 相关 当事 人的利 益; 7. 在基 金合 同约 定的 范围 内,拒 绝或 暂停 受理 申购 和赎回 申请 ; 8. 在法 律法 规允 许的 前提 下,为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资、 融券 及转 融通; 9. 在不 违反 法律 法规 和监 管规定 且对 基金 份额 持有 人利益 无实 质不 利影 响的 前提下 , 为 支付本 基金 应付 的赎 回、 交易清 算等 款项 , 基 金管 理人有 权代 表基 金份 额持 有人以 基金 资产 作为抵 押进 行融 资; 10.自行 担任或 选择 、更换 登记机构 ,获 取基金 份额 持有人名 册, 并对登 记机 构的代 理 行为进 行必 要的 监督 和检 查; 11.选择 、更换 销售 机构, 并依据基 金销 售服务 代理 协议和有 关法 律法规 ,对 其行为 进 行必要 的监 督和 检查 ; 12.选择 、更换 律师 事务所 、会计师 事务 所、证 券经 纪商或其 他为 基金提 供 服 务的外 部 机构; 13.在 基金 托管 人更 换时 , 提名新 的基 金托 管人 ; 14.依 法召 集基 金份 额持 有 人大会 ; 15.依 据《 基金 合同 》及 有 关法律 规定 决定 基金 收益 的分配 方案 ; 16.法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他权 利。 ( 四)基 金管 理人 的义 务 根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ,基 金管 理人 的义务 为: 1. 办理 或者 委托 经中 国证 监会认 定的 其他 机构 代为 办理基 金份 额的 申购 、 赎回 和登记 事 宜; 2. 办理 基金 备案 手续 ; 3. 自基 金合 同生 效之 日起 ,以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产; 4. 配备 足够 的具 有专 业资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决 策, 以 专业 化的 经营 方式管 理 和运作 基金 财产 ; 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 139 5. 建立 健全 内部 风险 控制 、 监 察与 稽核 、 财 务管 理 及人事 管理 等制 度, 保证 所管理 的基 金财产 和管 理人 的财 产相 互独立 , 对所 管理 的不 同基 金分别 管理 , 分别 记账 , 进 行证券 投 资 ; 6. 除依 据 《 基金 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 外, 不 得为自 己及 任何 第三 人谋 取利益 , 不得委 托第 三人 运作 基金 财产; 7. 依法 接受 基金 托管 人的 监督; 8. 计算并 公告 基金资 产净 值、各类 基金 份额每 万份 基金已实 现收 益、7 日年 化收益率 , 确定基 金份 额申 购、 赎回 价格; 9. 采取 适当 合理 的措 施使 计算基 金份 额申 购 、 赎 回和 注销价 格的 方法 符合 基金 合同等 法 律文件 的规 定; 10.按 规定 受理 申购 和赎 回 申请, 及时 、足 额支 付赎 回款项 ; 11.进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ; 12.编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ; 13.严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ,履行 信息 披露 及报 告义 务; 14.保守 基金商 业秘 密,不 得泄露基 金投 资计划 、投 资意向等 ,除 《基金 法》 、基金 合 同及其 他有 关规 定另 有规 定外, 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密, 不得 向他 人泄露 ; 15.按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方 案 ,及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益; 16.依据 《基金 法》 、基金 合同及其 他有 关规定 召集 基金份额 持有 人大会 或配 合基金 托 管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会; 17.保 存基 金财 产管 理业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资料 ; 18.以 基金 管理 人名 义, 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ; 19.组 织并 参加 基金 财产 清 算小组 ,参 与基 金财 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分配 ; 20.因违 反基金 合同 导致基 金财产的 损失 或损害 基金 份额持有 人合 法权益 ,应 当承担 赔 偿责任 ,其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除; 21.基金 托管人 违反 基金合 同造成基 金财 产损失 时, 应为基金 份额 持有人 利益 向基金 托 管人追 偿; 22.按 规定 向基 金托 管人 提 供基金 份额 持有 人名 册资 料; 23.面临 解散、 依法 被撤销 或者被依 法宣 告破产 时, 及时报告 中国 证监会 并通 知基金 托 管人; 24.执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议; 25.不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金当 事人 利益 的活 动; 26.依照 法律法 规为 基金的 利益对被 投资 公司行 使股 东权利, 为基 金的利 益行 使因基 金 财产投 资于 证券 所产 生的 权利, 不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理; 27.法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 规定 的其 他义 务。 ( 五)基 金托 管人 的权 利 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 140 根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ,基 金托 管人 的权利 为: 1. 依基 金合 同约 定获 得基 金托管 费以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他 收入; 2. 监督 基金 管理 人对 本基 金的投 资运 作; 3. 自本 基金 合同 生效 之日 起,依 法保 管基 金资 产; 4. 在基 金管 理人 更换 时, 提名新 任基 金管 理人 ; 5. 根据 本基 金合 同及 有关 规定监 督基 金管 理人 , 对于 基金管 理人 违反 本基 金合 同或有 关 法律法 规规 定的 行为 , 对 基金资 产 、 其 他当事 人的 利益造 成重 大损 失的 情形 , 应 及时 呈报 中 国证监 会, 并采 取必 要措 施保护 基金 及相 关当 事人 的利益 ; 6. 依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ; 7. 按规 定取 得基 金份 额持 有人名 册资 料; 8. 法律 法规 和基 金合 同规 定的其 他权 利。 ( 六)基 金托 管人 的义 务 根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ,基 金托 管人 的义务 为: 1. 安全 保管 基金 财产 ; 2. 设立 专门 的基 金托 管部 , 具 有符 合要 求的营 业场 所, 配备 足够 的、 合格 的 熟悉基 金托 管业务 的专 职人 员, 负责 基金财 产托 管事 宜; 3. 对所 托管 的不 同基 金财 产分别 设置 账户 ,确 保基 金财产 的完 整与 独立 ; 4. 除依 据 《 基金 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 外, 不 得为自 己及 任 何 第三 人谋 取利益 , 不得委 托第 三人 托管 基金 财产; 5. 保管 由基 金管 理人 代表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ; 6. 按规 定开 设基 金财 产的 资金账 户和 证券 账户 ; 7. 保守 基金 商业 秘密 , 除 《基金 法》 、 基金 合同 及 其他有 关规 定另 有规 定外 , 在基 金信 息公开 披露 前应 予保 密, 不得向 他人 泄露 ; 8. 对基 金财 务会 计报 告、 半年度 和年 度基 金报 告出 具意见 , 说 明基 金管 理人 在各重 要方 面的运 作是 否严 格按 照基 金合同 的规 定进 行 ; 如 果基 金管理 人有 未执 行基 金合 同规定 的行 为 , 还应当 说明 基金 托管 人是 否采取 了适 当的 措施 ; 9. 保存 基金 托管 业务 活动 的记 录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 ; 10.按 照基 金合 同的 约定 , 根据基 金管 理人 的投 资指 令,及 时办 理清 算、 交割 事宜; 11.办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项; 12.复核 、审查 基金 管理人 计算的基 金资 产净值 、各 类基金份 额每 万份基 金已 实现收 益 和7 日 年化 收益 率; 13.按 照规 定监 督基 金管 理 人的投 资运 作; 14.按 规定 制作 相关 账册 并 与基金 管理 人核 对; 15.依 据基 金管 理人 的指 令 或有关 规定 向基 金份 额持 有人支 付基 金收 益和 赎回 款项; 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 141 16.按照 规定召 集基 金份额 持有人大 会或 配合基 金份 额持有人 依法 自行召 集基 金份额 持 有人大 会; 17.因违 反基金 合同 导致基 金财产损 失, 应承担 赔偿 责任,其 赔偿 责任不 因其 退任而 免 除; 18.基 金管 理人 因违 反基 金 合同造 成基 金财 产损 失时 ,应为 基金 向基 金管 理人 追偿; 19.参 加基 金财 产清 算小 组 ,参与 基金 财产 的保 管、 清理、 估价 、变 现和 分配 ; 20.面临 解散、 依法 被撤销 或者被依 法宣 告破产 时, 及时报告 中国 证监会 和银 行业监 督 管理机 构, 并通 知基 金管 理人; 21.执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议; 22.不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金当 事人 利益 的活 动; 23.建 立并 保存 基金 份额 持 有人名 册; 24.法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 规定 的其 他义 务。 二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则 ( 一)基 金份 额持 有人 大会 由基金 份额 持有 人组 成 , 基 金份额 持有 人的 合法 授权 代表有 权 代表基 金份 额持 有人 出席 会议并 表决 。 基金 份额 持有 人持有 的每 一基 金份 额具 有同等 的投 票 权。 本基金 份额 持有 人大 会未 设日常 机构 。 ( 二)召 开事 由 1. 当出 现或 需要 决定 下列 事由之 一的 , 经 基金 管理 人、 基 金托 管人 或持 有基 金份 额 10% 以上( 含10% , 下 同)的 基金 份额持 有人(以 基金 管理 人 收到提 议当 日的 基金 份额 计算, 下同) 提议时 ,应 当召 开基 金份 额 持有 人大 会: (1)终 止基 金合 同 (法 律法 规、 中 国证 监会 另有 规定 或 《基 金合 同》 另 有约 定的 除外) ; (2)转 换基 金运 作方 式; (3)变 更基 金类 别; (4)变更 基金投 资目 标、投 资范围或 投资 策略( 法律 法规、中 国证 监会另 有规 定或《 基 金合同 》另 有约 定的 除外 ); (5)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ; (6)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ; (7)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准和 提高 销售服务 费, 但法律 法规 要求提 高 该等报 酬标 准或 销售 服务 费的除 外; (8)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ; (9)法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。 2. 出现 以下 情形 之一 的, 可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 修改 基金 合同 , 不需 召开 基金份 额持 有人 大会 : 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 142 (1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费 和其 他应由 基金 承担 的费 用; (2)在不 违反法 律法 规、基 金合同的 约定 以及对 份额 持有人利 益无 实质性 不利 影响的 情 况下调 低基 金的 销售 服务 费率或 变更 收费 方式 , 增 加、 减 少或 调整 基金 份额 类别设 置及 对基 金份额 分类 办法 、规 则进 行调整 ; (3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改; (4)法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取; (5)在 未来 系统 条件 允许 的 情况下 ,安 排本 基金 的上 市交易 事宜 ; (6)对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化; (7)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响; (8)在符 合有关 法律 法规的 前提下, 经中 国证监 会允 许,基金 管理 人、销 售机 构、登 记 机构在 法律 法规 规定 的范 围内调 整有 关基 金申 购、 赎回、 转换 、 非 交易 过户、 转托管 等业 务 的规则 ; (9)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。 ( 三)召 集人 和召 集方 式 1. 除法 律法 规或 本基 金合 同另有 约定 外, 基金 份额 持有人 大会 由基 金管 理人 召集。 基金 管理人 未按 规定 召集 或者 不能召 集时 ,由 基金 托管 人召集 。 2. 基金 托管 人认 为有 必要 召开基 金份 额持 有人 大会 的, 应当 向基 金管 理人 提出 书面提 议 。 基金管 理人 应当 自收 到书 面提议 之日 起 10 日内 决定 是否召 集, 并书 面告 知基 金托管 人。 基 金管理 人决 定召 集的 ,应 当自出 具书 面决 定之 日起 60 日内 召开 ;基 金管 理人 决定不 召集 , 基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ,应 当自 行召 集, 并自出 具书 面决 定之 日起 60 日内 召开 并 告知基 金管 理人 ,基 金管 理人应 当配 合。 3. 代表 基金 份 额10% 以上 的基金 份额 持有 人认 为有 必要召 开基 金份 额持 有人 大会 的 , 应 当向基 金管 理人 提出 书面 提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召 集, 并书 面告 知提出 提议 的基金 份额 持有 人代 表和 基金托 管人 。 基金管 理人 决定召 集的 , 应 当自出 具书 面决 定之 日 起 60 日 内召 开; 基金 管理 人 决定不 召集 ,代 表基 金份 额 10% 以 上的 基金份 额持 有人 仍认 为有 必要召 开的 , 应 当向 基金 托管人 提出 书面 提议 。 基 金托管 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ,并 书面 告知提 出提 议的 基金 份额 持有人 代表 和 基金管 理人 ;基 金托 管人 决定召 集的 ,应 当自 出具 书面决 定之 日起 60 日 内召 开并告 知基 金 管理人 ,基 金管 理人 应当 配 合。 4. 代表基 金份 额 10% 以上 的基金份 额持 有人就 同一 事项要求 召开 基金份 额持 有人大会 , 而基金 管理 人、 基金 托管 人都不 召集 的, 代表 基金 份额 10% 以 上的 基金 份额 持有人 有权 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 ,但应 当至 少提 前 30 日 向 中国证 监会 备案 。 5. 基金 份额 持有 人依 法自 行召集 基金 份额 持有 人大 会的, 基金 管理 人、 基 金托 管人应 当 配合, 不得 阻碍 、干 扰。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 143 ( 四)召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式 1. 基金份 额持 有人大 会的 召集人( 以下简 称“召 集人 ”)负责 选择确 定开会 时间 、地点、 方式和 权益 登记 日。 召开 基金份 额持 有人 大 会 ,召 集人必 须于 会议 召开 日前 30 日在 指定 媒 介公告 。基 金份 额持 有人 大会通 知须 至少 载明 以下 内容: (1)会 议召 开的 时间 、地 点 和出席 方式 ; (2)会 议拟 审议 的主 要事 项 ; (3)会 议形 式; (4)议 事程 序; (5)有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 权益登 记日 ; (6)代 理投 票的 授权 委托 书 的内容 要求(包 括但 不限 于 代理人 身份 、 代理 权限 和代 理有效 期限等)、 送达 时间 和地 点 ; (7)表 决方 式; (8)会 务常 设联 系人 姓名 、 电话; (9)出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续; (10)召 集人 需要 通知 的其 他事项 。 2. 采用 通讯 方式 开会 并进 行表决 的情 况下 , 由 召集 人决定 通讯 方式 和表 决方 式, 并 在会 议通知 中说 明本 次基 金份 额持有 人大 会所 采取 的具 体通讯 方式 、 委托 的公 证机 关及其 联系 方 式和联 系人 、表 决意 见寄 交的截 止时 间和 收取 方式 。 3. 如召 集人 为基 金管 理人 , 还应另 行通 知基 金托 管人 到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行 监督; 如召 集人 为基 金托 管人, 则应 另行 通知 基金 管理人 到指 定地 点对 表决 意见的 计票 进行 监督; 如召 集人 为基 金份 额持有 人, 则应 另行 通知 基金管 理人 和基 金托 管人 到指定 地点 对表 决意见 的计 票进 行监 督 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 不派代 表对 表决 意见 的计 票进行 监督 的 , 不影响 计票 和表 决结 果。 ( 五)基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式 1. 会议 方式 (1)基金 份额持 有人 大会的 召开方式 包括 现场开 会、 通讯方式 开会 及法律 法规 、中国 证 监会允 许的 其他 方式 开会 。 (2)现场 开会由 基金 份额持 有人本人 出席 或通过 授权 委托书委 派其 代理人 出席 ,现场 开 会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代表 应当 出席 , 如基金 管理 人或 基金 托管 人拒不 派代 表 出席的 ,不 影响 表决 效力 。 (3)通 讯方 式开 会指 按照 本 基金合 同的 相关 规定 以召 集人约 定的 非现 场方 式进 行表决 。 (4) 在 法律 法规 或监 管机 构允许 的情 况下 , 经 会议 通知载 明, 基金 份额 持有 人也可 以采 用网络 、 电话 或其他 方式 进行表 决 , 或 者采用 网络 、 电 话或 其他 方式授 权他 人代为 出席 会 议 并表决 。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 144 (5)会 议的 召开 方式 由召 集 人确定 。 2. 召开 基金 份额 持有 人大 会的条 件 (1)现 场开 会方 式 在同时 符合 以下 条件 时, 现场会 议方 可举 行: 1) 对到 会者 在权 益登 记日 持有基 金份 额的 统计 显示 , 全部有 效凭 证所 对应 的基 金份额 应 占权益 登记 日基 金总 份额 的二分 之一 ( 含二分 之一 ) 。 若到 会者 在权 益登 记 日代表 的有 效的 基金份 额少 于本 基金 在权 益登记 日基 金总 份额 的二 分之一 , 召集 人可 以在 原公 告的基 金份 额 持有人 大会 召开 时间 的 3 个月以 后、6 个月 以内 , 就 原定审 议事 项重 新召 集基 金份额 持有 人 大会 。 重 新召 集的 基金 份额 持有人 大会 到会 者在 权益 登记日 代表 的有 效的 基金 份额应 不少 于 本基金 在权 益登 记日 基金 总份额 的三 分之 一( 含三 分之一 )。 2) 到会 的基 金份 额持 有人 身份证 明及 持有 基金 份额 的凭证 、 代 理人 身份 证明、 委托人 持 有基金 份额 的凭 证及 授权 委托代 理手 续完 备 , 到 会者 出具的 相关 文件 符合 有关 法律法 规和 基 金合同 及会 议通 知的 规定 ,并且 持有 基金 份额 的凭 证与基 金管 理人 持有 的登 记资料 相符 。 (2)通 讯开 会方 式 在同时 符合 以下 条件 时, 通讯会 议方 可举 行: 1) 召集 人按 本基 金合 同规 定公布 会议 通知 后 , 在2 个 工作日 内连 续公 布相 关提 示性 公 告 ; 2) 召集 人按 基金 合同 规定 通知基 金托 管人 或/ 和基 金 管理人(分 别或 共同 称为 “ 监督人 ” ) 到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督; 3) 召集人在监督人和 公证 机关的监督下按照会 议通 知规定的方式收取和 统计 基金份额 持有人 的表 决意 见, 如基 金管理 人或 基金 托管 人经 通知拒 不到 场监 督的 ,不 影响表 决效力 ; 4) 本人直接出具意见 和授 权他人代表出具意见 的基 金份额持有人所代表 的基 金份额占 权益登 记日 基金 总份 额的 二分之 一 (含 二分之 一 ) 。 若本人 直接 出具 表决 意见 或授权 他人 代 表 出 具 表 决 意见 基 金 份 额持 有 人 所 持 有的 基 金 份 额小 于 在 权 益 登记 日 基 金 总份 额 的 二 分之 一, 召 集人 可以 在原 公告 的基金 份额 持有 人大 会召 开时间 的 3 个月 以后 、6 个 月以内 , 就 原 定审议 事项 重新 召集 基金 份额持 有人 大会 。 重新 召集 的基金 份额 持有 人大 会应 当有代 表权 益 登记日 三分 之一 以上 (含 三分之 一) 基金 份额 的持 有人直 接出 具表 决意 见或 授权他 人代 表出 具表决 意见 ; 5) 直接出具意见的基 金份 额持有人或受托代表 他人 出具意见的代理人提 交的 持有基金 份额的 凭证 、 授权委 托书 等文件 符合 法律 法规 、 基 金合同 和会 议通 知的 规定 , 并 与登 记机构 记录相 符。 ( 六)议 事内 容与 程序 1. 议事 内容 及提 案权 (1)议 事内 容为 本基 金合 同 规定的 召开 基金 份额 持有 人大会 事由 所涉 及的 内容 。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 145 (2)基金 管理人 、基金 托管 人、单独 或合 并持有 权益 登记日本 基金 总份 额 10% 以上的 基 金 份 额 持 有 人可 以 在 大 会召 集 人 发 出 会议 通 知 前 就召 开 事 由 向 大会 召 集 人 提交 需 由 基 金份 额持有 人大 会审 议表 决的 提案。 (3)对 于基 金份 额持 有人 提 交的提 案, 大会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审核 : 关联性 。 大 会召 集人 对于 基金份 额持 有人 提案 涉及 事项与 基金 有直 接关 系, 并且不 超出 法律法 规和 基金 合同 规定 的基金 份额 持 有 人大 会职 权范围 的, 应提 交大 会审 议; 对 于不 符合 上述要 求的 , 不 提交 基金 份额持 有人 大会 审议 。 如 果召集 人决 定不 将基 金份 额持有 人提 案提 交大会 表决 ,应 当在 该次 基金份 额持 有人 大会 上进 行解释 和说 明。 程序性 。 大 会召 集人 可以 对基金 份额 持有 人的 提案 涉及的 程序 性问 题做 出决 定。 如 将其 提案进 行分 拆或 合并 表决 , 需 征得 原提 案人同 意 ; 原提案 人不 同意 变更 的, 大会主 持人 可以 就程序 性问 题提 请基 金份 额持有 人大 会做 出决 定 , 并 按照基 金份 额持 有人 大会 决定的 程序 进 行审议 。 (4) 单独或合并持有权益登 记日基金总份额 10 % 以 上的 基 金 份 额 持 有 人 提 交 基金 份 额 持 有人 大会 审议 表决 的提 案, 基金 管理 人或 基金 托管 人提交 基金 份额 持有 人大 会审议 表决 的 提案, 未获基 金份额 持有 人大会 审议通 过,就 同一 提案再 次提请 基金份 额持 有人大 会审议 , 其时间 间隔 不少 于6 个月 。法律 法规 另有 规定 的除 外。 (5)基金 份额持 有人 大会的 召集人发 出召 开会议 的通 知后,如 果需 要对原 有提 案进行 修 改,应 当在 基金 份额 持有 人大会 召开 前 30 日及 时公 告。否 则, 会议 的召 开日 期应当 顺延 并 保证至 少与 公告 日期 有 30 日的间 隔期 。 2. 议事 程序 (1)现 场开 会 在现场开 会的 方式下 ,首 先由大会 主持 人按照 规定 程序宣布 会议 议事程 序及 注意事项 , 确定和 公布 监票 人, 然后 由大会 主持 人宣 读提 案, 经讨论 后进 行表 决, 经合 法执业 的律 师 见 证后形 成大 会决 议。 大会由 召集 人授 权代 表主 持。 基 金管 理人 为召 集人 的, 其 授权 代表 未能 主持 大会的 情况 下,由 基金托 管人授 权代 表主持 ;如果 基金管 理人 和基金 托管人 授权代 表均 未能主 持大会 , 则由出 席大会 的基金 份额 持有人 和代理 人以所 代表 的基金 份额二 分之一 以上 (含二 分之一 ) 多数选 举产 生一 名代 表作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 召集人应 当制 作出席 会议 人员的签 名册 。签名 册 载 明参加会 议人 员姓名( 或单 位名称)、 身份证 号码 、持 有或 代表 有表决 权的 基金 份额 数量 、委托 人姓 名( 或单 位名 称) 等事 项。 (2)通 讯方 式开 会 在通讯 表决 开会 的方 式下 ,首先 由召 集人 提前 30 日 公布提 案, 在所 通知 的表 决截止 日 期后 第2 个 工作 日在 公证 机关及 监督 人的 监督 下由 召集人 统计 全部 有效 表决 并形成 决议 。 如 监督人 经通 知但 拒绝 到场 监督, 则在 公证 机关 监督 下形成 的决 议有 效。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 146 3. 基金 份额 持有 人大 会不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。 ( 七)决 议形 成的 条件 、表 决方式 、程 序 1. 基金 份额 持有 人所 持每 一基金 份额 享有 平等 的表 决权。 2. 基金 份额 持有 人大 会决 议分为 一般 决议 和特 别决 议: (1)一 般决 议 一般决 议须 经出 席会 议的 基金份 额持 有人(或 其代 理 人)所 持表 决权 的二 分之 一 以上 (含 二分之一 )通 过方为 有效 ,除下列(2)所 规定 的须以 特别决议 通过 事项以 外的 其他事项 均以 一般决 议的 方式 通过 ; (2)特 别决 议 特别决议 须经 出席会 议的 基金份额 持有 人(或其 代理 人)所持 表决权 的三分 之二 以上(含 三分之 二)通过 方为 有效; 涉及更 换基金 管理人 、更 换基金 托管人 、转换 基金 运作方 式(本 基金合 同另 有约 定的 除外 ) 、 终 止基 金合 同 (本 基 金合同 另有 约定 的除 外) 、 本基 金与 其他 基金合 并以 特 别 决议 通过 方为有 效。 3. 基金 份额 持有 人大 会决 定的事 项, 应当 依法 报中 国证监 会备 案, 并予 以公 告。 4. 采取 通讯 方式 进行 表决 时, 除 非在 计票 时有 充分 的相反 证据 证明 , 否 则表 面符合 法律 法规和 会议 通知 规定 的表 决意见 即视 为有 效的 表决 , 表决意 见模 糊不 清或 相互 矛盾的 视为 弃 权表决 ,但 应当 计入 出具 意见的 基金 份额 持有 人所 代表的 基金 份额 总数 。 5. 基金 份额 持有 人大 会采 取记名 方式 进行 投票 表决 。 6. 基金 份额 持有 人大 会的 各项提 案或 同一 项提 案内 并列的 各项 议题 应当 分开 审议 、 逐 项 表决。 ( 八)计票 1. 现场 开会 (1)如基 金份额 持有 人大会 由基金管 理人 或基金 托管 人召集, 则基 金份额 持有 人大会 的 主 持 人 应 当 在会 议 开 始 后宣 布 在 出 席 会议 的 基 金 份额 持 有 人 和 代理 人 中 推 举两 名 基 金 份额 持有人 代表 与大 会召 集人 授权的 一名 监督 员共 同担 任监票 人 ; 如 大会 由基 金份 额持有 人自 行 召集 , 基 金份 额持 有人 大会 的主持 人应 当在 会议 开始 后宣布 在出 席会 议的 基金 份额持 有人 和 代理人 中推 举两 名基 金份 额持有 人代 表与 基金 管理 人、 基金 托管 人授 权的 一名 监督员 共同 担 任监票 人; 但如 果基 金管 理人和 基金 托管 人的 授权 代表未 出席 , 则 大会 主持 人可自 行选 举三 名基金 份额 持有 人代 表担 任监票 人。 (2)监票 人应当 在基 金份额 持有人表 决后 立即进 行清 点,由大 会主 持人当 场公 布计票 结 果。 (3)如大 会主持 人对 于提交 的表决结 果有 异议, 可以 对投票数 进行 重新清 点; 如大会 主 持人未 进行 重新 清点 , 而出 席大会 的基 金份 额持 有人 或代理 人对 大会 主持 人宣 布的表 决结 果南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 147 有异议 , 其 有权 在宣 布表 决结果 后立 即要 求重 新清 点, 大 会主 持人 应当 立即 重新清 点并 公布 重新清 点结 果。 重新 清点 仅限一 次。 2. 通讯 方式 开会 在通讯 方式 开会 的情 况下 , 计票 方式 为: 由 大会 召集 人授权 的两 名监 票人 在监 督人派 出 的授权 代表 的监 督下 进行 计票, 并由 公证 机关 对其 计票过 程予 以公 证; 如 监 督人经 通知 但拒 绝到场 监督 , 则 大会 召集 人可自 行授 权3 名监 票人 进行计 票, 并由 公证 机关 对其计 票过 程予 以公证 。 ( 九)基 金份 额持 有人 大会 决议报 中国 证监 会备 案后 的公告 时间 、方 式 1. 基金 份额 持有 人大 会通 过的一 般决 议和 特别 决议 , 召集人 应当 自通 过之 日 起5 日内 报 中国证 监会 备案 。基 金份 额持有 人大 会决 定的 事项 自表决 通过 之日 起生 效。 2. 生效 的基 金份 额持 有人 大会决 议对 全体 基金 份额 持有人 、 基 金管 理人、 基金 托管人 均 有约束 力。 基金 管理 人、 基 金托管 人和 基金 份额 持有 人应当 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会 决议。 3. 基金 份额 持有 人大 会决 议应自 生效 之日 起2 日内 在指定 媒介 公告 。 如果 采用 通讯方 式 进行表 决, 在公 告基 金份 额持有 人大 会决 议时 , 必 须将公 证书 全文 、 公 证机 构、 公 证员 姓名 等一同 公告 。 ( 十)法 律法 规或 监管 部门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的, 从其 规定, 无需 召开基 金 份额持 有人 大会 审议 。 三、基 金收 益分 配原 则、 执行方 式 ( 一)基 金利 润的 构成 基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的 余额。 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动损益 后的 余额 。 ( 二)收 益分 配原 则 本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 : 1 、基 金收 益分 配采 用红 利 再投资 方式,免 收再 投资 的 费用; 2 、本 基金 同一 类别 的每 份 基金份 额享 有同 等分 配权 ; 3 、“每 日分配 、按日 支付 ”。本基 金根 据每日 基金 收益情况 ,以 每万份 基金 已实现 收 益为基 准 , 为 投资人 每日 计算当 日收 益并 分配 , 且 每日进 行支 付 。 投资 人当 日收益 分配 的 计 算保留 到小 数点 后2 位, 小 数点后 第3 位按 去尾 原则 处理 ( 因去 尾形 成的 余额 进 行再次 分配 , 直到分 完为 止; 4 、本基 金根据 每日收 益情 况,按当 日收 益全部 分配 ,若当日 已实 现收益 大于 零时, 为 投资人 记正 收益 ; 若 当日 已实现 收益 小于 零时 , 为 投资人 记负 收益 ; 若 当日 已实现 收益 等于 零时, 当日 投资 人不 记收 益; 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 148 5 、本基 金每日 进行收 益计 算并分配 ,收 益支付 方式 只采用红 利再 投资( 即红 利转基 金 份额) 方式 。 若 投资 人当 日收益 支付 时, 当日 净收 益为大 于零 , 则 为投 资人 增加相 应的 基金 份额 ; 若 当日 净收益 等于 零时 , 则 保持 投资人 基金 份额不 变 ; 基 金管理 人将 采取必 要措 施 尽 量避免 基金 净收 益小 于零 ,其若 当日 净收 益为 小于 零,则 缩减 投资 人基 金份 额。 6 、当日 申购的 基金份 额自 下一个工 作日 起享有 基金 的分配权 益; 当日赎 回的 基金份 额 自下一 工作 日起 ,不 享有 基金的 分配 权益 ; 7 、在不 违反法 律法规 、基 金合同的 约定 以及对 基金 份额持有 人 利 益无实 质性 不利影 响 的情况 下, 基金 管理 人可 调整基 金收 益的 分配 原则 和支付 方式 , 不 需召 开基 金份额 持有 人大 会; 8 、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。 ( 三)收 益分 配方 案 本基金 按日 计算 并分 配收 益,基 金管 理人 不另 行公 告基金 收益 分配 方案 。 ( 四)收 益分 配的 时间 和程 序 本基金 每日 进行 收益 分配 。 在开 始办 理基 金份 额申 购或者 赎回 后, 基金 管理 人将在 每个 工作日 的次 日, 通过 网站 及其他 媒介 , 披 露工 作日 的各类 基金 份额 每万 份基 金已实 现收 益和 7 日年 化收 益率 。 若 遇法 定 节假日 , 应 于节 假日 结束 后第二 个自 然日 , 披 露节 假日期 间的 各 类基金 份额 每 万 份基 金已 实现收 益和 节假 日最 后一 日的 7 日年 化收 益率 , 以及 节假日 后首 个 工作日 各类 基金 份额 每万 份基金 已实 现收 益7 日年 化收益 率。 在履 行适 当程 序后, 可以 适当 延迟计 算或 公告 。法 律法 规有新 的规 定时 ,从 其规 定。 本基金 每日 例行 对当 天实 现的收 益进 行收 益支 付, 每日例 行的 收益 支付 不再 另行公告 。 (五 ) 本 基金 各类 基金 份额 每万份 基金 已实 现收 益 及7 日年 化收 益率 的计 算见 本基金 合 同“基 金的 信息 披露 ”章 节。 四、基 金费 用与 税收 ( 一)基 金费 用的 种类 1. 基金 管理 人的 管理 费; 2. 基金 托管 人的 托管 费; 3 、基 金的 销售 服务 费; 4. 基金 财产 拨 划 支付 的银 行费用 ; 5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 6. 基金 份额 持有 人大 会费 用; 7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费或 仲裁 费; 8. 基金 的证 券交 易费 用; 9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用 10.依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 149 ( 二)上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定, 法律 法 规另有 规定 时从 其规 定。 ( 三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1. 基金 管理 人的 管理 费 本基金 年管 理费 费率 为 0.14% 。 计算 方法 如下 : H =E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据, 自动 在 月初五 个工作 日内、 按照 指定的 帐户路 径进行 资金 支付, 管理人 无需再 出具 资金划 拨指令 。 若遇法 定节 假日 、 休 息日 等, 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 , 管 理人 应进 行核对 , 如 发现 数据不 符, 及时 联系 托管 人协商 解决 。 2. 基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下, 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.05% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 : H =E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据, 自动 在 月初五 个工作 日内、 按照 指定的 帐户路 径进行 资金 支付, 管理人 无需再 出具 资金划 拨指令 。 若遇法 定节 假日 、 休 息日 等, 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 , 管 理人 应进 行核对 , 如 发现 数据不 符, 及时 联系 托管 人协商 解决 。 3. 基金 销售 服务 费 本基金 年销 售服 务费 率最 高不超 过 0.25% , 本基 金可 以对不 同份 额类 别设 定不 同的销 售 服务费 率并 在招 募说 明书 中列示 。基 金销 售服 务费 计提的 计算 公式 如下 : H =E× 该类 基金 份额 的基 金销售 服务 费年 费率 ÷当 年天数 H 为每 日该 类基 金份 额应 计提的 基金 销售 服务 费 E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值 基金销 售服 务费 每日 计提 , 按 月支 付。 由托 管人 根 据与管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自 动在月 初五 个工 作日 内、 按照指 定的 帐户 路径 进行 资金支 付, 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令。 若 遇法定 节假 日、 休 息日等 , 支付 日期 顺延。 费用自 动扣 划后, 管理 人 应进行 核对, 如 发现数 据不 符, 及时 联系 托管人 协商 解决 。 4. 除管 理费 、 托 管费 和销 售服务 费之 外的 基金 费用 , 由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及 相应协 议的 规定 ,按 费用 支出金 额支 付, 列入 或摊 入当期 基金 费用 。 ( 四)不 列入 基金 费用 的项 目 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 150 基金管 理 人 和 基 金 托管 人因 未 履 行 或 未 完 全 履行 义务 导 致 的 费 用 支 出 或基 金财 产 的 损 失,以及 处理 与基金 运作 无关的事 项发 生的费 用等 不列入基 金费 用。本 基金 由南方理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金转 型而来 , 本 基金 基金 合同 生效前 所发 生的 信息 披露 费、 律 师费 和会 计师费 以及 其他 费用 按照 南方理 财 30 天 债券 型证 券 投资基 金基 金合 同的 相关 约定处 理。 ( 五) 费用 调整 基金管 理人 可以 根据 与基 金份额 持有 人利 益一 致的 原则 , 结 合产 品特 点和 投资 者的需 求 设置基 金管 理费 率的 结构 和水平 。 基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致调 低基 金管 理费 率、 基 金托 管费 率、 基 金销 售服务 费 率等费 率, 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 。 基 金管 理人必 须于 新的 费率 实施 日前在 指定 媒介 上公告 。 ( 六)基 金税 收 基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 五、基 金财 产的 投资 范围 和投资 限制 (一) 投资 范围 本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 , 包 括现 金 、 期 限在 一 年以内(含 一年) 的银 行存 款、 债券 回 购、中 央银 行票 据、 同业 存单, 剩余 期限 在 397 天 以内( 含 397 天) 的 债券 、 非 金融 企业 债务融 资工 具、 资产 支持 证券以 及中 国证 监会 、 中 国人民 银行 认可 的其他 具有 良好 流动 性的 货币市 场工 具。 如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资的其 他品 种,基金 管理 人在履 行适 当程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 ( 二)投 资限 制 1. 本基 金不 得投 资于 以下 金融工 具: (1) 股票 、权 证; (2) 可转 换债 券、 可交 换 债券; (3) 信用 等级 在 AA+ 级 以 下的债 券与 非金 融企 业债 务融资 工具 ; (4 ) 以 定期 存款 利率 为基 准利率 的浮 动利 率债 券 , 已 进入最 后一 个利 率调 整期 的除 外 ; (5) 中国 证监 会、 中国 人 民银行 禁止 投资 的其 他金 融工具 。 法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制后 ,本 基金 不受 上述规 定的 限制 。 2. 组合 限制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : (1) 本基 金投 资组 合的 平 均剩余 期限 不得 超 过 120 天,平 均剩 余存 续期 不得 超过 240 天; (2) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券, 不超 过该 证券 的 10% ; 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 151 (3)同 一机构 发行的 债券 、非金融 企业 债务融 资工 具及其作 为原 始权益 人的 资产支 持 证券占 基金 资产 净值 的比 例合计 不得 超 过10% , 国 债 、 中央 银行 票据 、 政 策性 金 融债券 除外 ; (4) 除发 生巨 额赎 回、 连 续 3 个交 易日 累计 赎回 20% 以上 或者 连续 5 个交 易日 累计赎 回30% 以上 的情 形外 ,本 基金债 券正 回购 的资 金余 额 占基 金资 产净 值的 比例 不得超 过 20% ; (5)本 基金投 资于具 有基 金托管资 格的 同一商 业银 行的存款 、同 业存单 ,合 计不得 超 过基金 资产 净值 的20% ; 投 资于不 具有 基金 托管 资格 的同一 商业 银行 的存 款、 同业存 单, 合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 5% ; (6)本 基金投 资于有 固定 期限银行 存款 的比例 不得 超过基金 资产 净值 的 30% ,但如 果 基金投 资有 存款 期限 ,但 协议中 约定 可以 提前 支取 的银行 存款 ,不 受该 比例 限制; (7)现 金、国 债、中 央银 行票据、 政策 性金融 债券 占基金资 产净 值的比 例合 计不得 低 于5% ; (8) 现金 、国 债、 中央 银 行票据 、政 策性 金融 债券 以及 5 个 交易 日内 到期 的 其他金 融 工具占 基金 资产 净值 的比 例合计 不得 低 于10% ; (9) 到 期日 在 10 个 交易 日以上 的逆 回购 、 银 行定 期存款 等流 动性 受限 资产 投资占 基金 资产净 值的 比例 合计 不得 超过 30% (10 ) 本 基金 投资 的债 券与 非金融 企业 债务 融资 工具 须具有 评级 资质 的资 信评 级机构 进 行持续 信用 评级 , 信 用评 级主要 参照 最近 一个 会计 年度的 主体 信用 评级 , 如 果对发 行人 同时 有两家 以上 境内 机构 评级 的, 应 采用 孰低 原则 确定 其评级 , 并 结合 基金 管理 人内部 信用 评级 进行独 立判 断与 认定 ; (11) 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 , 不 得超 过该 资产支 持 证券规 模 的10 % ; 本 基金 持有的 全部 资产 支持 证券 , 其市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 20 %; 本基金 管理 人管 理的 全部 基金投 资于 同一 原始 权益 人的各 类资 产支 持证 券 , 不 得超过 其各 类 资产支 持证 券合 计规 模 的10% ; 本 基金 应投 资于 信用 级别评 级 为AAA 以上(含AAA) 的 资产 支 持证券 。 基 金持 有资 产支 持证券 期间 , 如 果其 信用 等级下 降、 不再 符合 投资 标准, 应在 评级 报告发 布之 日 起3 个 月内 予以全 部卖 出; (12) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 其他 比例 限制 。 法律法 规或 监管 部门 变更 或取消 上述 限制 , 如 适用 于本基 金, 则本 基金 投资 不再受 相关 限制。 除上述第 (7) 、(11 )项 另有约定 外, 因市场 波动 、基金规 模变 动等基 金管 理人之 外 的因素 致使 基金 投资 比例 不符合 上述 规定 投资 比例 的,基 金管 理人 应当 在 10 个交易 日内 进 行调整 ,但 中国 证监 会规 定的特 殊情 形除 外。 法律 法规另 有规 定的 ,从 其规 定。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。在 上述 期间 内,本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 152 (1)承 销证 券; (2)违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ; (3)从 事承 担无 限责 任的 投 资; (4)买 卖其 他基 金份 额, 但 是中国 证监 会另 有规 定的 除外; (5)向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ; (6)从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ; (7)依 照法 律法 规有 关规 定 ,由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ; 法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制, 如适 用于 本基 金,则 本基 金投 资不 再受 相关限制 。 六、基 金资 产估 值 本基金通 过每 日计算 基金 收益并分 配的 方式, 使基 金份额净 值保 持在人 民币 1.00 元 。 该基金 份额 净值 是计 算基 金申购 与赎 回价 格的 基础 。 ( 一)估 值方 法 本基金 按以 下方 式进 行估 值: 1. 本基 金估 值采 用摊 余成 本法, 即计 价对 象以 买入 成本列 示, 按票 面利 率或 协议利 率并 考虑其 买入时 的溢价 与折 价,在 其剩余 存续期 内按 照实际 利率法 进行摊 销, 每日计 提损益 。 本基金 不采 用市 场利 率和 上市交 易的 债券 和票 据的 市价计 算基 金资 产净 值。 2. 为了 避免 采用 “摊 余成 本法” 计算 的基 金资 产净 值与按 市场 利率 和交 易市 价计算 的基 金资产 净值 发生 重大 偏离 , 从而 对基 金份 额持 有人 的利益 产生 稀释 和不 公平 的结果 , 基 金管 理人于 每一 估值 日 , 采 用 估值技 术 , 对 基金 持有 的 估值对 象进 行重 新评 估 , 即 “ 影子 定价 ” 。 当 “ 摊余 成本 法” 计算 的基 金资产 净值 与 “影 子定 价” 确定的 基金 资产 净值 负偏 离达 到 0.25% 时, 基 金管 理人 应当 在 5 个交易 日内 将负 偏离 度绝 对值调 整 到0.25% 以 内, 当 正偏离 绝对 值 达到0.5% 时 , 基 金管 理人 应 当暂停 接受 申购 并在5 个 交易日 内将 正偏 离度 绝对 值调整 到0.5% 以内。当 负偏 离度绝 对值 达到 0.5% 时 ,基金 管理人 应当使用 风险 准备金 或者 固有资金 弥补 潜在资产 损失 ,将负 偏离 度绝对值 控制 在 0.5% 以内 。当负偏 离度 绝对值 连续 两个交易 日超 过 0.5% 时, 基金管 理人应 当采用公 允价 值估 值 方法 对持有投 资组 合的账 面价 值进行调 整, 或者采 取暂 停接 受所 有赎 回申请 并终 止基 金合 同进 行财产 清算 等措 施。 3 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的, 基金 管理人 可 根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后, 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 4 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的, 从其 规定。如 有新 增事项 ,按 国家最 新 规定估 值。 如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法 律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时, 应立即 通知对 方, 共同查 明原因 , 双方协 商解 决。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 153 根据有 关 法 律法 规, 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基 金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 , 因此 , 就 与本基 金有 关的 会计 问题 , 如 经相 关各 方 在平等 基础 上充 分讨 论后 , 仍 无法 达成 一致的 意见 , 按 照基 金管 理人对 基金 资产净 值 、 各 类 基金份 额每 万份 基金 已实 现收益 及 7 日年 化收 益率 的计算 结果 对外 予以 公布 。 ( 二)估 值程 序 1 、每万 份基金 已实现 收益 是按照相 关法 规计算 的每 万份基金 份额 的日已 实现 收益, 精 确到小 数点 后4 位, 小数 点后 第 5 位 四舍 五入 。 本 基金的 收益 分配 是按 日结 转份额 的,7 日 年化收 益率 是最 近 7 日(含 节假日)收 益所 折算 的年 收 益率, 精确 到百 分号 内小 数点后 3 位, 百分号 内小 数点 后 第4 位 四舍五 入。 国家另 有规 定的 ,从 其规 定。 2. 基金 管理人 应于 每个工 作日对基 金资 产估值 。基 金管理人 每个 工作日 对基 金资产 估 值后, 将结果 发送基 金托 管人, 经基金 托管人 复核 无误后 ,由基 金管理 人对 外公布 。月末 、 年中和 年末 估值 复核 与基 金会计 账目 的核 对同 时进 行。 七、基 金合 同变 更、 终止 与基金 财产 的清 算 ( 一)基 金合 同的 变更 1. 基金 合同 变更 内容 对基 金合同 当事 人权 利、 义务 产生重 大影 响的 , 应 召开 基金份 额持 有人大 会, 基金 合同 变更 的内容 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 同意 。 (1)终 止基 金合 同 (法 律法 规、 中 国证 监会 另有 规定 或 《基 金合 同》 另 有约 定的 除外) ; (2)转 换基 金运 作方 式; (3)变 更基 金类 别; (4)变更 基金投 资目 标、投 资范围或 投资 策略( 法律 法规、中 国证 监会另 有规 定或《 基 金合同 》另 有约 定的 除外 ); (5)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ; (6)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ; (7)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准和 提高 销售服务 费, 但法律 法规 要求提 高 该等报 酬标 准或 销售 服务 费的除 外; (8)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ; (9)法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监 会 规定 的其 他情 形。 2. 出现 以下 情形 之一 的, 可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 修改 基金 合同 , 不需 召开 基金份 额持 有人 大会 : (1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费 和其 他应由 基金 承担 的费 用; (2)在不 违反法 律法 规、基 金合同的 约定 以及对 份额 持有人利 益无 实质性 不利 影响的 情 况下调 低基 金的 销售 服务 费率或 变更 收费 方式 , 增 加、 减 少或 调整 基金 份额 类别设 置及 对基 金份额 分类 办法 、规 则进 行调整 ; 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 154 (3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改; (4)法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取; (5)在 未来 系统 条件 允许 的 情况下 ,安 排本 基金 的上 市交易 事宜 ; (6)对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化; (7)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响; (8)在符 合有关 法律 法规的 前提下, 经中 国证监 会允 许,基金 管理 人、销 售机 构、登 记 机构在 法律 法规 规定 的范 围内调 整有 关基 金申 购、 赎回、 转换 、 非 交易 过户、 转托管 等业 务 的规则 ; (9)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。 2. 关于 变更 基金 合同 的基 金份额 持有 人大 会决 议自 表决通 过后 执行 , 并自 生 效之日 起 2 日内在 至少 一种 指定 媒介 公告。 ( 二)本 基金 合同 的终 止 有下列 情形 之一 的, 本基 金合同 终止 : 一)一 般终 止 1. 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的; 2. 基金管理人因解散 、破 产、撤销等事由,不 能继 续担任基金管理人的 职务 ,而在 6 个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务; 3. 基金托管人因解散 、破 产、撤销等事由,不 能继 续担任基金托管人的 职务 ,而在 6 个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ; 4. 中国 证监 会规 定的 其他 情况。 二)到 点终 止 《基金 合同 》 生效后 , 连 续 20 个工 作日 出现 基金 资 产净值 低 于5000 万 元的 情 况, 基金 合同应 当终 止。 ( 三)基 金财 产的 清算 一)本 基金 到点 终止 的变 现与清 算 基金资 产变 现 : 本基 金在 出现到 点终 止的 情况 后的 下一工 作日 起 , 基金 进入 变现期 , 变 现期不 超 过5 个 工作 日, 除暂时 无法 变现 的资 产外 , 基金 管理 人应 在变 现期 内将基 金资 产全 部变现 。变 现期 ,本 基金 可暂停 基金 份额 的申 购和 赎回。 基金清 算流 程: 1 、 基 金财 产清算 小组 : 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 10 个 工作 日内 成 立清算 小 组,基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组进 行基 金清 算。 2 、基金 财产清 算小组 组成 :基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有 从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计 师 、 律 师组 成。 基 金财产 清算 小组 可以 聘用 必要的 工作 人 员。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 155 3 、基金 财产清 算小组 职责 :基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变 现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 4 、基 金财 产清 算程 序: (1)基 金合 同终 止后 ,发 布 基金财 产清 算公 告; (2)本基 金变现 期结 束且基 金财产清 算小 组已成 立, 则本基金 由基 金财产 清算 小组统 一 接管基 金; (3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认; (4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现; (5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ; (6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书; (7)将 基金 财 产 清算 结果 向 中国证 监会 备案 ; (8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼; (9)公 布基 金财 产清 算结 果 ; (10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。 5 、 基 金财 产清 算的 期限 为10 个 工作 日。 如本 基金 遇 二次清 算的 情况 , 详 见本 部分第 三 条第( 三) 款“ 本基 金到 点终止 涉及 二次 清算 的情 况”。 二)本 基金 一般 终止 的清 算 1. 基金 财产 清算 小组 : 基 金合同 终止 时 , 成立 基金 财产清 算小 组 , 基金 财产 清算小 组 在 中国证 监会 的监 督下 进行 基金清 算。 2. 基金 财产 清算 小组 组成 : 基 金财 产清 算小组 成员 由基金 管理 人 、 基金 托管 人、 具有 从 事证券 相关 业务 资格 的注 册会计 师、 律 师 以及 中国 证监会 指定 的人 员组 成。 基金财 产清 算小 组可以 聘用 必要 的工 作人 员。 3. 基金 财产 清算 小组 职责 : 基金 财产 清算 小组 负责 基金财 产的 保管 、 清 理、 估价、 变现 和分配 。基 金财 产清 算小 组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 4. 基金 财产 清算 程序 基金合 同终 止, 应当 按法 律法规 和本 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。 基 金财 产清算 程序 主要 包括 : (1)基 金合 同终 止后 ,发 布 基金财 产清 算公 告; (2)基 金合 同终 止时 ,由 基 金财产 清算 小组 统一 接管 基金财 产; (3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认; (4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现; (5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ; (6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书; (7)将 基金 财产 清算 结果 向 中国证 监会 备案 ; 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 156 (8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼; (9)公 布基 金财 产清 算结 果 ; (10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。 三)本 基金 到点 终止 涉及 二次清 算的 情况 变现期 内基 金管 理人 和基 金托管 人可 根据 基金 合同 的约定 计提 管理 费和 托管 费。 若本 基 金 所 持 有 的 个别 债 券 资 产流 动 性 不 足 等原 因 导 致 基金 所 持 有 资 产在 变 现 期 内不 能 顺 利 变现 的, 则 基金 需要 进行 二次 清算。 二次 清算 原则 上需 待所涉 及二 次清 算的 资产 流动性 满足 要求 的 10 个 交易 日内 进行 变现 ,但基 金管 理人 、基 金托 管人协 商一 致采 用其 他方 法或基 金财 产 清算小 组认 为对 基金 持有 人更为 有利 的方 法或 法律 法规及 中国 证监 会另 有规 定的除 外。 (四) 清算 费用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金财 产清 算过程 中发 生的 所有 合理 费用 , 清 算 费用由 基金 财产 清算 小组 优先从 基金 财产 中支 付。 ( 五)基 金财 产按 下列 顺序 清偿: 1 、本基 金发生 一般终 止的 情形以及 发生 到点终 止的 ,本基金 变现 期结束 且资 产全部 变 现的情 况下 , 依 据基 金财 产清算 的分 配方 案, 将基 金财产 清算 后的 全部 剩余 资产扣 除基 金财 产清算 费用 、 交 纳所 欠税 款并清 偿基 金债 务后 , 按 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 比例 进行 分配。 2 、本基 金到点 终止涉 及二 次清算的 情况 下,将 基金 财产清算 后的 全部已 变现 的剩余 资 产扣除 基金 财产 清算 费用 、 交纳 所欠 税款 并清 偿基 金债务 后, 按基 金份 额持 有人持 有的 基金 份额比 例进 行分 配。 当二 次清算 资产 恢复 交易 或流 动性满 足要 求时 ,基 金管 理人应 在 10 个 交易日 内将 未变 现资 产全 部变现 ,并 按基 金份 额持 有人持 有的 基金 份额 比例 进行分 配。 基金管 理人 、 基 金托 管人 应协商 一致 采用 其他 方法 , 或基 金财 产清 算小 组认 为对基 金持 有人更 为有 利的 方法 , 或 根据法 律法 规及 中国 证监 会的相 关规 定尽 快完 成全 部资产 变现 , 并 制作二 次清 算报 告 , 清 算报 告经会 计师 事务 所审 计并 由律师 事务 所出 具法 律意 见书后 报中 国 证监会 备案 并公 告后 ,按 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 比例 将剩 余资 产进 行分配 。 (六) 基金 财产 清算 的公 告 基金财 产清 算公 告 ( 包括 二次清 算报 告) 于基 金合 同终止 并报 中国 证监 会备 案后 5 个工 作日内 由基 金财 产清 算小 组公告 ; 清 算过 程中 的有 关重大 事 项 须及 时公 告; 基金财 产清 算结 果经会 计师 事务 所审 计, 律师事 务所 出具 法律 意见 书后, 由基 金财 产清 算小 组报中 国证 监会 备案并 公告 。 (七) 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 八、基 金合 同的 效力 基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 、基 金与 基金 当事 人之间 权利 义务 关系 的法 律文件 。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 157 ( 一)本 基金 合同 由《 南方 理财 30 天债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》 修订 而来 。经基 金 管理人 和基 金托 管人 加盖 公章以 及双 方法 定代 表人 或授权 代表 签字 或签 章 , 且经 2014 年 11 月14 日南 方理 财30 天债 券型证 券投 资基 金 基 金份 额持有 人大 会决 议通 过 , 持 有人大 会决 议 自通过 之日 起生 效并 自生 效之日 起不 少于 二十 个开 放日后 正式 实施 基金 转型 。 自基金 实施 转 型之日 起, 《南 方理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》失 效且 《南 方收 益宝货 币市 场 基金基 金合 同》 生效。 基金 合同的 有效 期自 其生 效之 日起至 该基 金财 产清 算结 果报中 国证 监 会备案 并公 告之 日止 。 ( 二)本 基金 合同 自生 效之 日起对 包括 基金 管理 人 、 基 金托管 人和 基金 份额 持有 人在内 的 基金合 同各 方当 事人 具有 同等的 法律 约束 力。 ( 三) 《 基金 合同 》 正 本一 式六份 , 除 上报 有关 监管 机构一 式二 份外 , 基 金管 理人、 基金 托管人 各持 有二 份, 每份 具有同 等的 法律 效力 。 ( 四)本 基金 合同 可印 制成 册, 供投 资人 在基金 管理 人、 基金 托管 人、 销售 机 构和登 记机 构办公 场所 查阅 ,但 其效 力应以 基金 合同 正本 为准 。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 158 § 18 基金托管协议的内 容摘要 一、基 金托 管协 议当 事人 (一) 基金 管理 人 名称: 南方 基金 管理 有限 公司 住所及办 公地 址:广 东省 深圳市福 田中 心区福 华一 路六号免 税商 务大厦 塔楼 31、32 、 33 层 整层 邮政编 码:518048 法定代 表人 :吴 万善 成立日 期:1998 年3 月6 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:3 亿元 存续期 间: 持续 经营 经营范 围: 基金 募集 ;基 金销售 ;资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其他 业务 (二) 基金 托管 人 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 邮政编 码:100033 法定代 表人 :王 洪章 成立日 期:2004 年 09 月17 日 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 经营范 围: 吸 收公 众存 款 ; 发放 短期、 中期、 长期 贷款; 办 理国 内外 结算; 办理票 据承 兑与贴 现 ; 发 行金 融债 券; 代理发 行 、 代 理兑 付、 承销 政府债 券 ; 买 卖政 府债 券、 金融债 券; 从事同 业拆 借; 买卖 、 代 理买卖 外汇 ; 从 事银 行卡 业务; 提供 信用 证服 务及 担保; 代理 收付 款项及 代理 保险 业务 ; 提 供保管 箱服 务; 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他 业务。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 159 § 19 基金份额持有人服 务 如本招募 说明 书存在 任何 您/ 贵机 构无法 理解的 内容 ,请及时 通过 下述方 式联 系基金 管 理人。 请确 保投 资前 ,您/ 贵机构 已经 全面 理解 本招 募说明 书, 并同 意全 部内 容。 对基金 份额 持有 人的 服务 主要由 基金 管理 人、 发售 机构及 销售 机构 提供 , 以 下是基 金管 理人提 供的 主要 服务 内容 。 基金 管理 人根 据基 金份 额持有 人的 需要 和市 场的 变化, 有权 在符 合法律 法规 的前 提下 , 增 加和修 改相 关服 务项 目。 如因系 统、 第三 方或 不可 抗力等 原因 , 导 致下述 服务 无法 提供 ,基 金管理 人不 承担 任何 责任 。 若本基 金包 含H 类份 额, 则 H 类 份额 持有 人享 有客 户服务 中心 电话 服务 、 客 户投诉 及建 议受理 服务 及网 站资 讯等 服务。 一、基 金份 额持 有人 交易 资料的 寄送 及发 送服 务 1 、纸 质对 账单 每季度 结束 后 15 个工 作日 内,基 金管 理人 向本 季度 有场外 交易 (本 基金 是否 支持场 外 交易 , 请 以本 基金 基金 合同 和招募 说明 书相 关条 款为 准) 且有 定制 的投 资人 寄送 纸质对 账单 , 资料( 含姓 名及 地址 等) 不详的 除外 。 2 、电 子对 账单 基金管 理人 提供 月度 、 季 度、 年度 场外 交易电 子邮 件对账 单及 月度 、 季 度场 外交易 手 机 短信对 账单 服务 ,基 金管 理人将 以电 子邮 件或 手机 短信形 式向 定制 的投 资人 定期发 送。 3 、注册 登记机 构和基 金管 理人不提 供投 资人的 场内 交易(本 基金 是否支 持场 内交易 , 请以本 基金 基金 合同 和招 募说明 书相 关条 款为 准) 对账单 服务 (含 纸质 及电 子对账 单) 。 投 资人可 到交 易网 点打 印或 通过交 易网 点提 供的 自助 、电话 、网 上服 务等 渠道 查询。 二、在 线服 务 (一) 通过 基金 管理 人网 站(www.nffund.com ), 投资人 可获 得如 下服 务: 1 、查 询服 务 投资人 通过 基金 账号 、 身 份证号 等开 户证 件号 码和 查询密 码登 录基 金管 理人 网站 “ 南方 e 站通 ”, 可享 有场 外基 金交易 查询 、账 户查 询和 基金信 息查 询服 务。 2 、网 上交 易服 务 投资人 可通 过基 金管 理人 网站“ 南方 e 站通 ”办 理 开户、 认购/申 购、 赎回 及 信息查 询 等业务 。 有关 基金 管理 人电 子直销 具体 业务 规则 请参 见基金 管理 人网 站相 关公 告和业 务 规 则 。 3 、信 息资 讯服 务 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 160 投资人 可以 利用 基金 管理 人网站 获取 基金 和基 金管 理人的 各类 信息 , 包括 基金 的法律 文 件、基 金公 告、 定期 报告 和基金 管理 人最 新动 态等 各类最 新资 料。 4 、自 助答 疑服 务 投资人可 通过 基金管 理人 网站“在 线客 服”, 根据 提示操作 输入 要咨询 问题 的关键词 , 便可自 助进 行相 关问 题的 搜索及 解答 。 5 、网 上人 工服 务 投资人 可通 过基 金管 理人 网站 “ 在线 客服” 获得 投资 咨询、 服务 定制/ 取消 等专 项服 务 。 (二) 通过 基金 管理 人微 信公众 号或 者客 户端 ,投 资人可 获得 如下 服务 : 投资人 通过 关注 基金 管理 人微信 公众 号 (可 搜索 “ 南方基 金” 或 “4008898899 ” ) 或下 载手机 客户 端 , 可 查阅 基 金净值 、 基金 动态 及活 动、 服务资 讯等 , 也可 通过 “微 客服 ” 或 “在 线客服 ”获得 投资咨 询、 服务定 制/取消 等专 项服务 。如绑 定或登 录个人 账户 ,还可 享有基 金交易 (仅 限基 金管 理人 电子直 销投 资人 )、 账户 查询、 基金 交易 查询 等服 务。 三、客 户服 务中 心电 话服 务 投资人 拨打 基金 管理 人客 服热 线 400-889-8899 ( 国 内免长 途话 费) 可享 有如 下服务 : 1 、自 助语 音服 务: 提供7 ×24 小时 基金 净值 信息 、 基金产 品等 自助 查询 服务 。 2 、人 工服 务: 提供 每周 七 天,每 日不 少于 8 小时 的 人工服 务( 法定 节假 日除 外)。 投 资人可 以通 过该 热线 获得 投资咨 询、 业务 咨询 、 信 息查询 、 服 务投 诉及 建议 、 信息 定制 等专 项服务 。 3 、电话 交易服 务:基 金管 理人电子 直销 投资人 可通 过基金管 理人 的电话 交易 系统办 理 开放式 基金 的认 购、 申购 、 交易 撤单 、 交 易密 码修 改、 信 息查 询和 投资 人该 直销账 户下 开放 式基金 的赎 回、 转换 及分 红方式 变更 等业 务。 有关 基金电 话交 易的 具体 业务 规则请 参见 基金 管理人 网站 相关 公告 和业 务规则 。 四、客 户投 诉及 建议 受理 服务 投资人 可以 通过 基金 管理 人客户 服务 中心 人工 热线 、 在 线 客服 、 微 客服、 书信 、 电子 邮 件、 短 信、 传 真及 各销 售机 构网点 柜台 等不 同的 渠道 对基金 管理 人和 销售 网点 所提供 的服 务 进行投 诉或 提出 建议 。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 161 § 20 其他应披露事项 标题 公告日 期 南方基 金关 于临 时调 整实 时赎回 业务 的公 告 2016-11-30 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 长春 农商 银行 为代 销机构 及开 通相 关业 务的 公告 2016-11-29 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 万和 证券 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-11-28 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 富阳 农商 银行 为代 销机构 及开 通相 关业 务的 公告 2016-11-22 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 弘业 期货 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-11-16 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 烟台 银行 、广 发证 券为代 销机 构及 开通 相关 业务的 公告 2016-11-14 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 首创 证券 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-11-09 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 民生 证券 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-11-08 南方收 益宝 货币 市场 基 金 2016 年第 3 季 度报 告 2016-10-25 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 万华 源为 代销 机构 及开通 相关 业务 的公 告 2016-10-19 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 南京 证券 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-10-14 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 东海 期货 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-10-11 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 途牛 金服 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-09-28 南方收 益宝 货币 市场 基 金 2016 年国 庆节 前暂 停申 购 及转换 转入 业务 的公 告 2016-09-22 南方基 金关 于修 订公 司旗 下货币 市场 基金 基金 合同 有关条 款的 公告 2016-09-10 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 中正 达广 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-09-06 南方收 益宝 货币 市场 基 金 2016 年中 秋节 前暂 停申 购 及转换 转入 业务 的公 告 2016-09-06 南方收 益宝 货币 市场 基 金 2016 年半 年度 报告(摘要) 2016-08-29 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 云湾 投资 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-08-29 南方收 益宝 货币 市场 基 金 2016 年半 年度 报告(正文) 2016-08-29 南方基 金关 于调 整实 时赎 回业务 的公 告 2016-08-26 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 蛋卷 基金 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-08-19 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 万得 投顾 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-07-29 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 广源 达信 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-07-28 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 大智 慧财 富为 代销 机构的 公告 2016-07-26 南方基 金关 于调 整货 币基 金实时 赎回 业务 的公 告 2016-07-22 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 北京 农商 银行 、东 莞银行 和南 充市 商业 银行 为代销 机构 及开 通相 关业 务的公 告 2016-07-21 南方收 益宝 货币 市场 基 金 2016 年第 2 季 度报 告 2016-07-21 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 苏宁 基金 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2016-07-06 关于京 东电 子交 易平 台实 施费率 优惠 的公 告 2016-06-30 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 晋商 银行 和贵 阳银 行为代 销机 构及 开通 相关 业务的 公告 2016-06-23 南方基 金关 于南 方收 益宝 货币市 场基 金 B 类 增加 中 国银行 为代 销机 构的 公告 2016-06-23 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 余杭 农 商 行为 代销 机构及 开通 相关 业务 公告 2016-06-23 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 162 § 21 招募说明书存放及 其查阅方式 本招募 说明 书存 放在 本基 金管理 人 、 基 金托管 人 、 基金销 售机 构的 办公 场所 , 投 资者 可 在办公 时间 免费 查阅 ; 也 可按工 本费 购买 本招 募说 明书复 制件 或复 印件 , 但 应以招 募说 明书 正本为 准。 基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 南方收益宝(2016 年第 2 号) 招募说明书(更新) 163 § 22 备查文件 1 、中 国证 监会 准予 本基 金 变更注 册的 文件 ; 2 、《 南方 收益 宝货 币市 场 基金基 金合 同》 ; 3 、《 南方 收益 宝货 币市 场 基金托 管协 议》 ; 4 、法 律意 见书 ; 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 7 、《 南方 基金 管理 有限 公 司开放 式基 金业 务规 则》 ; 8 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 南方基 金管 理有 限公 司 2017 年 1 月 19 日