鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金
更 新 招 募 说 明 书
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二 0 一 七 年 一 月更新的招募说明书
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重 要 提 示
本 基 金 经 2 0 1 2 年 4 月 9 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 下 发 的 《 关 于 核 准 鹏 华 金 刚 保 本 混
合 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 许 可 [ 2 0 1 2 ] 4 8 2 号 文 ） 核 准 ， 进 行 募 集 。 根 据 相 关 法
律 法 规 ， 本 基 金 基 金 合 同 已 于 2 0 1 2 年 6 月 1 3 日 生 效 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核
准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 在 投 资
本 基 金 前 ， 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ，
并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 但 不 限 于 ： 市 场 风 险 、 管 理 风 险 、 技 术 风 险 、 流 动
性 风 险 、 信 用 风 险 、 本 基 金 特 有 风 险 、 保 证 风 险 、 不 适 用 保 本 条 款 风 险 、 到 期 操 作 期 间 未 知
价 风 险 及 其 他 风 险 ， 等 等 。 投 资 者 投 资 于 本 基 金 ， 必 须 自 担 风 险 。 投 资 者 投 资 于 保 本 基 金 并
不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机 构 ， 保 本 基 金 在 极 端 情 况 下 仍 然 存 在 本 金
损 失 的 风 险 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ， 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本
基 金 表 现 的 保 证 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 ， 但 为 投 资 者 提 供 保 本 保 证 ， 并 由 保 证 人 提 供 不 可 撤 销 的
连 带 责 任 担 保 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资 决
策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 者 自 行 承 担 。 基 金 管 理 人 管 理
的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 表 现 的 保 证 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前 应 认
真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 6 年 1 2 月
1 2 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 6 年 9 月 3 0 日 （ 未 经 审 计 ） 。更新的招募说明书
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目 录
一 、 绪 言 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
二 、 释 义 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
三 、 基 金 管 理 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
四 、 基 金 托 管 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7
五 、 相 关 服 务 机 构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 9
六 、 基 金 的 募 集 与 基 金 合 同 的 生 效 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 2
七 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 3
八 、 基 金 的 保 本 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 1
九 、 基 金 保 本 的 保 证 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 2
十 、 基 金 的 投 资 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 5
十 一 、 基 金 的 业 绩 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 0
十 二 、 基 金 的 财 产 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 1
十 三 、 基 金 资 产 的 估 值 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 1
十 四 、 基 金 的 收 益 分 配 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 7
十 五 、 基 金 的 费 用 与 税 收 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 8
十 六 、 基 金 的 会 计 与 审 计 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 9
十 七 、 基 金 的 信 息 披 露 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 0
十 八 、 风 险 揭 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 4
十 九 、 保 本 周 期 到 期 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 6
二 十 、 基 金 的 终 止 与 清 算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 0
二 十 一 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 1
二 十 二 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 4
二 十 三 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 8
二 十 四 、 其 他 应 披 露 事 项 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 9
二 十 五 、 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 1
二 十 六 、 备 查 文 件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 1
附 件 ： 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 保 证 合 同更新的招募说明书
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一、 绪 言
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 《 基 金 法 》 ） 、 《 证 券 投
资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 运 作 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称
《 销 售 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 信 息 披 露 办 法 》 ） 等 有 关 法
律 法 规 的 规 定 ， 以 及 《 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称 基 金 合 同 ）
的 约 定 编 写 。
本 招 募 说 明 书 阐 述 了 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” 或 “ 基 金 ” ) 的
投 资 目 标 、 策 略 、 风 险 、 费 率 等 与 投 资 人 投 资 决 策 有 关 的 必 要 事 项 ， 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策
前 应 仔 细 阅 读 本 招 募 说 明 书 。
基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ， 并 对 其
真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集
的 。 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息 ， 或 对 本
招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 。
本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金
当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份
额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和
接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了
解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
二、 释 义
在 本 招 募 说 明 书 中 ， 除 非 文 意 另 有 所 指 ， 下 列 词 语 具 有 以 下 含 义 ：
1 、 基 金 或 本 基 金 ： 指 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2 、 基 金 管 理 人 或 本 基 金 管 理 人 ： 指 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
3 、 基 金 托 管 人 或 本 基 金 托 管 人 ： 指 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
4 、 基 金 合 同 或 本 基 金 合 同 ： 指 《 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 及 对 本
基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充
5 、 托 管 协 议 或 本 托 管 协 议 ： 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 《 鹏 华 金 刚 保
本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充
6 、 招 募 说 明 书 ： 指 《 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 ， 及 其 定 期 的 更
新
7 、 基 金 份 额 发 售 公 告 ： 指 《 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 份 额 发 售 公 告 》
8 、 法 律 法 规 ： 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 司 法 解 释 、 部 门 规 章 、更新的招募说明书
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地 方 性 法 规 、 地 方 政 府 规 章 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 规 范 性 文 件 及 对 该 等 法 律 法
规 不 时 作 出 的 修 订
9 、 《 基 金 法 》 ： 指 2 0 0 3 年 1 0 月 2 8 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次
会 议 通 过 ， 自 2 0 0 4 年 6 月 1 日 起 实 施 的 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及 颁 布 机 关 对
其 不 时 作 出 的 修 订
1 0 、 《 销 售 办 法 》 ： 指 中 国 证 监 会 2 0 1 1 年 6 月 9 日 颁 布 、 同 年 1 0 月 1 日 实 施 的 《 证 券 投
资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订
1 1 、 《 信 息 披 露 办 法 》 ： 指 中 国 证 监 会 2 0 0 4 年 6 月 8 日 颁 布 、 同 年 7 月 1 日 实 施 的 《 证
券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 对 其 不 时 作 出 的 修 订
1 2 、 《 运 作 办 法 》 ： 指 中 国 证 监 会 2 0 0 4 年 6 月 2 9 日 颁 布 、 同 年 7 月 1 日 实 施 的 《 证
券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 及 对 其 不 时 作 出 的 修 订
1 3 、 中 国 ： 指 中 华 人 民 共 和 国 ， 就 本 基 金 合 同 而 言 ， 不 包 括 香 港 特 别 行 政 区 、 澳 门 特
别 行 政 区 和 台 湾 地 区
1 4 、 中 国 证 监 会 ： 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
1 5 、 银 行 业 监 督 管 理 机 构 ： 指 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会
1 6 、 基 金 合 同 当 事 人 ： 指 受 基 金 合 同 约 束 ， 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律
主 体 ， 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人
1 7 、 个 人 投 资 者 ： 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人
1 8 、 机 构 投 资 者 ： 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 注
册 登 记 或 经 政 府 有 关 部 门 批 准 设 立 的 机 构
1 9 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 ： 指 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 》 及
其 他 相 关 法 律 法 规 规 定 的 条 件 ， 经 中 国 证 监 会 批 准 可 投 资 于 中 国 证 券 市 场 ， 并 取 得 国 家 外 汇
管 理 局 额 度 批 准 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者
2 0 、 基 金 投 资 者 ： 指 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 ， 以 及 法 律 法 规
或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者
2 1 、 基 金 份 额 持 有 人 ： 指 依 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 合 法 取 得 基 金 份 额 的 基 金 投 资 者
2 2 、 基 金 销 售 业 务 ： 指 基 金 的 宣 传 推 介 、 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 非 交 易 过 户 、 转
托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务
2 3 、 销 售 机 构 ： 指 直 销 机 构 和 代 销 机 构
2 4 、 直 销 机 构 ： 指 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 5 、 代 销 机 构 ： 指 符 合 《 销 售 办 法 》 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件 ， 取 得 基 金 代 销 业
务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议 ， 代 为 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构
2 6 、 基 金 销 售 网 点 ： 指 直 销 机 构 的 直 销 中 心 及 代 销 机 构 的 代 销 网 点更新的招募说明书
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2 7 、 注 册 登 记 业 务 ： 指 基 金 登 记 、 存 管 、 过 户 、 清 算 和 结 算 业 务 ， 具 体 内 容 包 括 基 金
投 资 者 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 、 基 金 份 额 注 册 登 记 、 基 金 销 售 业 务 的 确 认 、 清 算 和 结 算 、 代
理 发 放 红 利 、 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等
2 8 、 注 册 登 记 机 构 ： 指 办 理 注 册 登 记 业 务 的 机 构 。 基 金 的 注 册 登 记 机 构 为 鹏 华 基 金 管
理 有 限 公 司 或 接 受 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 注 册 登 记 业 务 的 机 构
2 9 、 基 金 账 户 ： 指 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 、 记 录 其 持 有 的 、 基 金 管 理 人 所
管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户
3 0 、 基 金 交 易 账 户 ： 指 销 售 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 、 记 录 基 金 投 资 者 通 过 该 销 售 机
构 办 理 交 易 业 务 而 引 起 的 基 金 份 额 的 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户
3 1 、 基 金 合 同 生 效 日 ： 指 基 金 募 集 期 结 束 后 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 备 案
条 件 ， 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕 ， 并 收 到 其 书 面 确 认 的 日 期
3 2 、 基 金 合 同 终 止 日 ： 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后 ， 按 照 基 金 合 同 规
定 的 程 序 终 止 基 金 合 同 的 日 期
3 3 、 基 金 募 集 期 限 ： 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间 ， 最 长 不 得 超
过 3 个 月
3 4 、 存 续 期 ： 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限
3 5 、 工 作 日 ： 指 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日
3 6 、 日 ： 指 公 历 日
3 7 、 月 ： 指 公 历 月
3 8 、 T 日 ： 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 基 金 投 资 者 有 效 申 请 工 作 日
3 9 、 T + n 日 ： 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 )
4 0 、 开 放 日 ： 指 为 基 金 投 资 者 办 理 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日
4 1 、 交 易 时 间 ： 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 、 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段
4 2 、 认 购 ： 指 在 基 金 募 集 期 间 ， 基 金 投 资 者 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为
4 3 、 申 购 ： 指 在 基 金 存 续 期 内 ， 基 金 投 资 者 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 ； 基 金 合 同 若 无
特 指 ， 则 不 包 括 过 渡 期 申 购
4 4 、 赎 回 ： 指 在 基 金 存 续 期 内 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 要 求 卖 出 基 金 份
额 的 行 为
4 5 、 基 金 转 换 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 本 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 的 公 告 在 本 基 金
份 额 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 份 额 间 的 转 换 行 为
4 6 、 转 托 管 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 变 更 所 持 基 金 份 额
销 售 机 构 的 操 作
4 7 、 巨 额 赎 回 ： 本 基 金 单 个 开 放 日 ， 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换更新的招募说明书
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中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超
过 上 一 日 基 金 总 份 额 的 1 0 % 的 情 形
4 8 、 元 ： 指 人 民 币 元
4 9 、 基 金 收 益 ： 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关
费 用 后 的 余 额
5 0 、 基 金 资 产 总 值 ： 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 基 金 应 收 申 购 款 及
其 他 资 产 的 价 值 总 和
5 1 、 基 金 资 产 净 值 ： 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 净 资 产 值
5 2 、 基 金 份 额 净 值 ： 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 的 数 值
5 3 、 基 金 资 产 估 值 ： 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 ， 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金
份 额 净 值 的 过 程
5 4 、 指 定 媒 体 ： 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托
管 人 的 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 体
5 5 、 《 业 务 规 则 》 ： 指 《 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 》 ， 是 规 范 基 金
管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 注 册 登 记 方 面 的 业 务 规 则 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 投 资 者
共 同 遵 守
5 6 、 不 可 抗 力 ： 指 本 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 、 不 能 避 免 且 不 能 克 服 ， 且 在 本 基 金 合
同 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 签 署 之 日 后 发 生 的 ， 使 本 基 金 合 同 当 事 人 无 法 全 部 或 部 分 履 行
本 基 金 合 同 的 任 何 事 件 ， 包 括 但 不 限 于 洪 水 、 地 震 及 其 他 自 然 灾 害 、 战 争 、 骚 乱 、 火 灾 、 政
府 征 用 、 没 收 、 法 律 法 规 变 化 、 突 发 停 电 或 其 他 突 发 事 件 、 证 券 交 易 所 非 正 常 暂 停 或 停 止 交
易
5 7 、 保 本 ： 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 到 期 日 ， 如 基 金 份 额 持 有 人 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金
份 额 与 到 期 日 基 金 份 额 净 值 的 乘 积 加 上 其 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 累 计 分 红 款 项 之 和 计
算 的 总 金 额 低 于 基 金 份 额 持 有 人 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 保 本 金 额 ， 则 基 金 管 理 人 应 补
足 该 差 额 ， 保 证 人 对 此 提 供 不 可 撤 销 的 连 带 责 任 保 证 ； 其 后 保 本 周 期 的 保 本 规 定 以 基 金 管 理
人 公 告 为 准
5 8 、 保 本 周 期 ： 指 基 金 管 理 人 提 供 保 本 的 期 限 。 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 为 三 年 ， 即 自
基 金 合 同 生 效 之 日 起 至 三 个 公 历 年 后 对 应 日 止 ， 若 本 基 金 合 同 中 无 特 别 指 明 ， 则 指 第 一 个 保
本 周 期 ； 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 后 各 保 本 周 期 的 期 限 以 基 金 管 理 人 届 时 的 公 告 为 准 ， 本 基 金
管 理 人 在 上 一 保 本 周 期 到 期 前 公 告 的 处 理 规 则 中 将 确 定 下 一 保 本 周 期 的 起 止 时 间
5 9 、 保 本 周 期 起 始 日 ： 第 一 个 保 本 周 期 起 始 日 为 基 金 合 同 生 效 日 ， 其 后 保 本 周 期 起 始
日 以 基 金 管 理 人 公 告 为 准
6 0 、 保 本 周 期 到 期 日 ： 指 保 本 周 期 届 满 的 最 后 一 日 ， 如 该 对 应 日 为 非 工 作 日 ， 则 顺 延更新的招募说明书
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至 下 一 个 工 作 日
6 1 、 持 有 到 期 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 在 保 本 周 期 内 一 直 持 有 其 基 金 份 额 的 行 为
6 2 、 保 本 金 额 ： 第 一 个 保 本 周 期 内 ， 指 基 金 份 额 持 有 人 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 所
对 应 的 认 购 金 额 ( 包 括 净 认 购 金 额 和 认 购 费 ) 及 募 集 期 利 息 收 入 之 和 ， 其 后 保 本 周 期 的 相 关 规
定 以 基 金 管 理 人 公 告 为 准
6 3 、 保 证 人 ： 指 与 基 金 管 理 人 签 订 保 证 合 同 ， 为 基 金 管 理 人 对 基 金 份 额 持 有 人 的 保 本
金 额 承 担 的 保 本 清 偿 义 务 提 供 连 带 责 任 保 证 的 机 构 。
6 4 、 保 证 ： 指 保 证 人 为 本 基 金 保 本 提 供 的 不 可 撤 销 的 连 带 责 任 保 证
6 5 、 保 证 合 同 ： 指 基 金 管 理 人 与 保 证 人 签 订 的 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 《 保
证 合 同 》
6 6 、 保 本 周 期 到 期 后 基 金 的 存 续 形 式 ： 指 保 本 周 期 届 满 时 ， 在 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件
下 ， 本 基 金 继 续 存 续 ； 否 则 ， 本 基 金 转 型 为 非 保 本 的 混 合 型 基 金 ， 基 金 名 称 相 应 变 更 为 “ 鹏
华 宏 观 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 。 如 果 本 基 金 不 符 合 法 律 法 规 和 基 金 合 同 对 基 金 的 存
续 要 求 ， 则 本 基 金 将 按 照 本 合 同 的 规 定 终 止
6 7 、 保 本 基 金 存 续 条 件 ： 本 基 金 保 本 周 期 届 满 时 ， 保 证 人 或 基 金 管 理 人 认 可 的 其 他 符
合 条 件 的 机 构 继 续 为 本 基 金 的 保 本 提 供 不 可 撤 销 的 连 带 责 任 保 证 或 者 同 意 承 诺 保 本 ， 同 时 本
基 金 满 足 法 律 法 规 和 本 合 同 规 定 的 基 金 存 续 要 求
6 8 、 保 本 周 期 到 期 操 作 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 在 到 期 操 作 期 间 选 择 赎 回 本 基 金 基 金 份 额 、
将 本 基 金 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 、 转 入 下 一 保 本 周 期 或 继 续 持
有 转 型 后 基 金 的 基 金 份 额 的 行 为
6 9 、 转 入 下 一 保 本 周 期 ： 在 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 下 ， 基 金 份 额 持 有 人 在 到 期 操 作 期
间 默 认 选 择 继 续 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为
7 0 、 到 期 操 作 期 间 ： 基 金 份 额 持 有 人 可 以 进 行 到 期 操 作 的 期 间 。 本 基 金 的 到 期 操 作 期
间 包 括 保 本 周 期 到 期 日 及 之 后 的 三 个 工 作 日 ， 共 计 四 个 工 作 日
7 1 、 过 渡 期 ： 到 期 操 作 期 间 结 束 后 第 一 个 工 作 日 起 至 下 一 保 本 周 期 开 始 日 前 一 工 作 日
止 的 期 间 为 过 渡 期 ； 过 渡 期 最 长 不 超 过 2 0 个 工 作 日
7 2 、 过 渡 期 申 购 ： 投 资 者 在 过 渡 期 内 申 请 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为
7 3 、 折 算 日 ： 下 一 保 本 周 期 开 始 日 的 前 一 工 作 日 （ 第 一 个 保 本 周 期 前 无 折 算 日 ）
7 4 、 基 金 份 额 折 算 ： 在 折 算 日 ， 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 （ 包 括 投 资 者 进 行
过 渡 期 申 购 的 基 金 份 额 和 / 或 到 期 操 作 期 间 默 认 选 择 转 入 下 一 个 保 本 周 期 的 基 金 份 额 ） 在 其
持 有 的 基 金 份 额 所 代 表 的 资 产 净 值 总 额 保 持 不 变 的 前 提 下 ， 变 更 登 记 为 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 0
元 的 基 金 份 额 ， 基 金 份 额 数 额 按 折 算 比 例 相 应 调 整更新的招募说明书
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三、 基金 管理人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
1 、 名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 、 住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
3 、 设 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日
4 、 法 定 代 表 人 ： 何 如
5 、 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
6 、 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 2 3 3 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 5 5
7 、 联 系 人 ： 吕 奇 志
8 、 注 册 资 本 ： 人 民 币 1 . 5 亿 元
9 、 股 权 结 构 ：
出 资 人 名 称 出 资 额 （ 万 元 ） 出 资 比 例
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 7 , 5 0 0 5 0 %
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ）
7 , 3 5 0 4 9 %
深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 1 5 0 1 %
总 计 1 5 , 0 0 0 1 0 0 %
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 会 计 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公 司
副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 ， 深 圳 发 展 银 行 行
长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董
事 长 、 党 委 书 记 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 讲 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理 与 经 济 学
院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、
中 国 证 监 会 第 六 、 七 届 发 审 委 委 员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
孙 煜 扬 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 贵 州 省 政 府 经 济 体 制 改 革 委 员 会 主
任 科 员 、 中 共 深 圳 市 委 政 策 研 究 室 副 处 长 、 深 圳 证 券 结 算 公 司 常 务 副 总 经 理 、 深 圳 证 券 交 易
所 首 任 行 政 总 监 、 香 港 深 业 （ 集 团 ） 有 限 公 司 助 理 总 经 理 、 香 港 深 业 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 、更新的招募说明书
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中 国 高 新 技 术 产 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 行 政 总 裁 、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 裁 、
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 顾 问 。
周 中 国 先 生 ， 董 事 ， 会 计 学 硕 士 研 究 生 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 深 圳 市 华 为 技 术 有 限 公 司 定
价 中 心 经 理 助 理 ； 2 0 0 0 年 7 月 起 历 任 国 信 证 券 有 限 责 任 公 司 资 金 财 务 总 部 业 务 经 理 、 外 派
财 务 经 理 、 高 级 经 理 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 总 部 副 总 经
理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 ； 2 0 1 5 年 6 月 至 今 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 总 部 总 经
理 。
M a s s i m o M a z z i n i 先 生 ， 董 事 ， 经 济 和 商 学 学 士 。 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 安 达 信 （ A r t h u r
A n d e r s e n M B A ） 从 事 风 险 管 理 和 资 产 管 理 工 作 ， 历 任 C A A I P G S G R 投 资 总 监 、 C A A M A I
S G R 及 C A A I P G S G R 首 席 执 行 官 和 投 资 总 监 、 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 （ C A A M
S G R ） 投 资 副 总 监 、 农 业 信 贷 另 类 投 资 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e A l t e r n a t i v e I n v e s t m e n t s G r o u p ）
国 际 执 行 委 员 会 委 员 、 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ）
投 资 方 案 部 投 资 总 监 、 E p s i l o n 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E p s i l o n S G R ） 首 席 执 行 官 ， 欧 利 盛 资 本
股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 首 席 执 行 官 和 总 经 理 。 现 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本
资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 市 场 及 业 务 发 展 总 监 。
A n d r e a V i s m a r a 先 生 ， 董 事 ， 法 学 学 士 ， 律 师 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 意 大 利 多 家 律 师 事
务 所 担 任 律 师 ， 先 后 在 法 国 农 业 信 贷 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e G r o u p ） 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有
限 公 司 （ C A A M S G R ） 法 务 部 、 产 品 开 发 部 ， 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l
S G R S . p . A . ） 治 理 与 股 权 部 工 作 ， 现 在 担 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n
C a p i t a l S G R S . p . A ） 董 事 会 秘 书 兼 任 企 业 事 务 部 总 经 理 ， 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l
S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 企 业 服 务 部 总 经 理 。
史 际 春 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 安 徽 大 学 讲 师 、 中 国 人 民 大 学 副
教 授 ， 现 任 中 国 人 民 大 学 法 学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 ， 兼 任 中 国 法 学 会
经 济 法 学 研 究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大 常 委 会 和 法 制 委 员 会 委 员 。
张 元 先 生 ， 独 立 董 事 ， 大 学 本 科 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 新 疆 军 区 干 事 、 秘 书 、 编 辑 ， 甘 肃
省 委 研 究 室 干 事 、 副 处 长 、 处 长 、 副 主 任 ， 中 央 金 融 工 作 委 员 会 研 究 室 主 任 ， 中 国 银 监 会 政
策 法 规 部 （ 研 究 局 ） 主 任 （ 局 长 ） 等 职 务 ； 2 0 0 5 年 6 月 至 2 0 0 7 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债 登 记
结 算 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 ； 2 0 0 7 年 1 2 月 至 2 0 1 0 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债 登 记 结 算更新的招募说明书
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有 限 责 任 公 司 监 事 长 兼 党 委 副 书 记 。
高 臻 女 士 ， 独 立 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 中 国 进 出 口 银 行 副 处 长 ， 负 责
贷 款 管 理 和 运 营 ， 项 目 涉 及 制 造 业 、 能 源 、 电 信 、 跨 国 并 购 ； 2 0 0 7 年 加 入 曼 达 林 投 资 顾 问
有 限 公 司 ， 现 任 曼 达 林 投 资 顾 问 有 限 公 司 执 行 合 伙 人 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员
黄 俞 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 研 究 生 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 在 中 农 信 公 司 、 正 大 财 务 公 司 工
作 ， 曾 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 监 事 ， 现 任 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事 长 。
陈 冰 女 士 ， 监 事 ， 本 科 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 部 会 计 、
上 海 营 业 部 财 务 科 副 科 长 、 资 金 财 务 部 财 务 科 副 经 理 、 资 金 财 务 部 资 金 科 经 理 、 资 金 财 务 部
主 任 会 计 师 兼 科 经 理 、 资 金 财 务 部 总 经 理 助 理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 等 ， 现 任 国 信 证 券 资
金 财 务 总 部 副 总 经 理 兼 资 金 运 营 部 总 经 理 、 融 资 融 券 部 总 经 理 。
S A N D R O V E S P R I N I 先 生 ， 监 事 ， 工 商 管 理 学 士 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 先 后 在 米 兰 军 医 院
出 纳 部 、 税 务 师 事 务 所 、 菲 亚 特 汽 车 发 动 机 和 变 速 器 平 台 管 控 管 理 团 队 工 作 、 圣 保 罗 I M I
资 产 管 理 S G R 企 业 经 管 部 、 圣 保 罗 财 富 管 理 企 业 管 控 部 工 作 、 曾 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股
份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 财 务 管 理 和 投 资 经 理 ， 现 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份
公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 财 务 负 责 人 。
于 丹 女 士 ， 职 工 监 事 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 市 金 杜 （ 深 圳 ） 律 师 事 务 所 律
师 ； 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 ， 现 任 监 察 稽 核 部
总 经 理 助 理 。
郝 文 高 先 生 ， 职 工 监 事 ， 大 专 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 奥 尊 电 脑 有 限 公 司 证 券 基 金
事 业 部 副 经 理 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 总 监 ； 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有
限 公 司 ， 现 任 登 记 结 算 部 总 经 理 。
刘 嵚 先 生 ， 职 工 监 事 ， 管 理 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 毕 马 威 （ 中 国 ） 管 理 顾 问 公 司 咨
询 顾 问 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 副 总 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 0 月 加 入 鹏 华 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 现 任 首 席 市 场 官 兼 市 场 发 展 部 、 北 京 分 公 司 总 经 理 。
3 、 高 级 管 理 人 员 情 况
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 简 历 同 前 。
邓 召 明 先 生 ， 董 事 ， 总 裁 ， 简 历 同 前 。更新的招募说明书
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高 阳 先 生 ， 副 总 裁 ， 特 许 金 融 分 析 师 （ C F A ） ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 国
际 金 融 有 限 公 司 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 博 时 价 值 增 长 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经
理 、 基 金 裕 泽 基 金 经 理 、 基 金 裕 隆 基 金 经 理 、 股 票 投 资 部 总 经 理 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公
司 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 ， 副 总 裁 ， 工 商 管 理 硕 士 、 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 人 民 大 学 校 办 科
员 ， 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 处 级 秘 书 ， 全 国 社 保 基 金 理 事 会 证 券 投 资 部 处 长 、 股 权 资 产 部 （ 实
业 投 资 部 ） 副 主 任 ， 并 于 2 0 1 4 年 至 2 0 1 5 年 期 间 担 任 中 国 证 监 会 第 1 6 届 主 板 发 审 委 专 职 委
员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 ， 副 总 裁 ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 法 律 部
监 察 稽 核 经 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 总 经 理 、 职 工 监 事 、
督 察 长 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 电 子 商 务 部 总 经 理 。
苏 波 先 生 ， 副 总 裁 ， 管 理 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 经 济 特 区 证 券 公 司 研 究 所 副 所
长 、 投 资 部 经 理 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 服 务 二 部 总 监 助 理 ， 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司
信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 机 构 理 财 部 总 经 理 、 职 工 监 事 ，
现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 永 杰 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 共 中 央 办 公 厅 秘 书 局 干 部 ， 中 国
证 监 会 办 公 厅 新 闻 处 干 部 、 秘 书 处 副 处 级 秘 书 、 发 行 监 管 部 副 处 长 、 人 事 教 育 部 副 处 长 、 处
长 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
戴 钢 先 生 ， 国 籍 中 国 ， 经 济 学 硕 士 ， 1 4 年 证 券 从 业 经 验 。 曾 就 职 于 广 东 民 安 证 券 研 究
发 展 部 ， 担 任 研 究 员 ； 2 0 0 5 年 9 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 从 事 研 究 分 析 工 作 ， 历 任
债 券 研 究 员 、 专 户 投 资 经 理 等 职 ； 2 0 1 1 年 1 2 月 至 2 0 1 6 年 2 月 担 任 鹏 华 丰 泽 债 券 （ L O F ）
基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 2 年 6 月 起 担 任 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 2 年 1 1 月 起 兼 任 鹏
华 中 小 企 业 纯 债 债 券 （ 2 0 1 5 年 1 1 月 已 转 型 为 鹏 华 丰 和 债 券 （ L O F ） 基 金 ） 基 金 基 金 经 理 ，
2 0 1 3 年 9 月 起 兼 任 鹏 华 丰 实 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 9 月 起 兼 任 鹏 华 丰 泰 定 期
开 放 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 1 0 月 起 兼 任 鹏 华 丰 信 分 级 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 3
月 起 兼 任 鹏 华 丰 尚 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 4 月 起 兼 任 鹏 华 金 鼎 保 本 混 合 基 金
基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 8 月 起 兼 任 鹏 华 丰 饶 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 现 同 时 担 任 绝 对 收 益更新的招募说明书
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投 资 部 副 总 经 理 。 戴 钢 先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 。
王 宗 合 先 生 ， 国 籍 中 国 ， 金 融 学 硕 士 ， 1 0 年 证 券 从 业 经 验 ， 曾 经 在 招 商 基 金 从 事 食 品
饮 料 、 商 业 零 售 、 农 林 牧 渔 、 纺 织 服 装 、 汽 车 等 行 业 的 研 究 。 2 0 0 9 年 5 月 加 盟 鹏 华 基 金 管
理 有 限 公 司 ， 从 事 食 品 饮 料 、 农 林 牧 渔 、 商 业 零 售 、 造 纸 包 装 等 行 业 的 研 究 工 作 ， 担 任 鹏 华
动 力 增 长 混 合 （ L O F ） 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 2 0 1 0 年 1 2 月 起 担 任 鹏 华 消 费 优 选 混 合 基 金 基 金
经 理 ， 2 0 1 2 年 6 月 起 兼 任 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 4 年 7 月 起 兼 任 鹏 华 品 牌 传
承 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 4 年 1 2 月 起 兼 任 鹏 华 养 老 产 业 股 票 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 4 月 起
兼 任 鹏 华 金 鼎 保 本 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 6 月 起 兼 任 鹏 华 金 城 保 本 混 合 基 金 基 金 经 理 ，
现 同 时 担 任 权 益 投 资 二 部 总 经 理 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 。 王 宗 合 先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 。
谢 书 英 女 士 ， 国 籍 中 国 ， 经 济 学 硕 士 ， 8 年 证 券 从 业 经 验 。 曾 任 职 于 高 盛 高 华 证 券 有 限
公 司 投 资 银 行 部 ； 2 0 0 9 年 4 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 研 究 部 高 级 研 究 员 、 投 资
经 理 助 理 ， 从 事 行 业 研 究 及 投 资 助 理 相 关 工 作 ， 2 0 1 4 年 4 月 起 担 任 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 基 金
基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 6 月 起 兼 任 鹏 华 价 值 优 势 混 合 （ L O F ） 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 1 月 起 兼
任 鹏 华 文 化 传 媒 娱 乐 股 票 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 9 月 起 兼 任 鹏 华 增 瑞 混 合 基 金 基 金 经 理 。
谢 书 英 女 士 具 备 基 金 从 业 资 格 。 本 基 金 基 金 经 理 管 理 其 它 基 金 情 况 ：
戴 钢 先 生
2 0 1 1 年 1 2 月 至 2 0 1 6 年 2 月 担 任 鹏 华 丰 泽 债 券 （ L O F ） 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 2 年 1 1 月 起 兼 任 鹏 华 中 小 企 业 纯 债 债 券 （ 2 0 1 5 年 1 1 月 已 转 型 为 鹏 华 丰 和 债 券 （ L O F ）
基 金 ） 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 3 年 9 月 起 兼 任 鹏 华 丰 实 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 3 年 9 月 起 兼 任 鹏 华 丰 泰 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 3 年 1 0 月 起 兼 任 鹏 华 丰 信 分 级 债 券 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 6 年 3 月 起 兼 任 鹏 华 丰 尚 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 6 年 4 月 起 兼 任 鹏 华 金 鼎 保 本 混 合 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 6 年 8 月 起 兼 任 鹏 华 丰 饶 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理 。
王 宗 合 先 生
2 0 1 0 年 1 2 月 起 担 任 鹏 华 消 费 优 选 混 合 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 4 年 7 月 起 兼 任 鹏 华 品 牌 传 承 混 合 基 金 基 金 经 理 ；更新的招募说明书
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2 0 1 4 年 1 2 月 起 兼 任 鹏 华 养 老 产 业 股 票 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 6 年 4 月 起 兼 任 鹏 华 金 鼎 保 本 混 合 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 6 年 6 月 起 兼 任 鹏 华 金 城 保 本 混 合 基 金 基 金 经 理 。
谢 书 英 女 士
2 0 1 5 年 6 月 起 兼 任 鹏 华 价 值 优 势 混 合 （ L O F ） 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 6 年 1 月 起 兼 任 鹏 华 文 化 传 媒 娱 乐 股 票 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 6 年 9 月 起 兼 任 鹏 华 增 瑞 混 合 基 金 基 金 经 理 .
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 情 况
邓 召 明 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
高 阳 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
冀 洪 涛 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 权 益 投 资 总 监 、 权 益 投 资 一 部 总 经 理 ，
社 保 基 金 组 合 投 资 经 理 ， 专 户 投 资 经 理 。
王 宗 合 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 二 部 总 经 理 ， 鹏 华 消 费 优 选 混 合 、 鹏 华 金
刚 保 本 混 合 、 鹏 华 品 牌 传 承 混 合 、 鹏 华 养 老 产 业 股 票 、 鹏 华 金 鼎 保 本 混 合 、 鹏 华 金 城 保 本 混
合 基 金 基 金 经 理 。
王 咏 辉 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 资 产 配 置 与 基 金 投 资 部 F O F 投 资 总 监 。
梁 浩 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 ， 鹏 华 新 兴 产 业 混 合 、 鹏 华 动 力 增 长 混
合 ( L O F ) 、 鹏 华 健 康 环 保 混 合 、 鹏 华 医 药 科 技 混 合 基 金 基 金 经 理 。
陈 鹏 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 二 部 副 总 经 理 ， 鹏 华 中 国 5 0 混 合 、 鹏 华 消
费 领 先 混 合 、 鹏 华 鹏 华 医 疗 保 健 股 票 基 金 基 金 经 理 。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
（ 三 ） 基 金 管 理 人 的 职 责
1 、 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理
基 金 份 额 的 募 集 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ；
2 、 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
3 、 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 、 分 别 记 账 ， 进 行 证 券 投 资 ；
4 、 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ；
5 、 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ；更新的招募说明书
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6 、 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ；
7 、 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
8 、 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
9 、 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
1 0 、 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ；
1 1 、 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ；
1 2 、 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 职 责 。
（ 四 ） 基 金 管 理 人 的 承 诺
1 、 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 《 证 券 法 》 、 《 基 金 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、
《 信 息 披 露 办 法 》 等 法 律 法 规 的 行 为 ， 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止
违 法 行 为 的 发 生 。
2 、 基 金 管 理 人 的 禁 止 行 为 ：
（ 1 ） 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ；
（ 2 ） 不 公 平 地 对 待 公 司 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ；
（ 4 ） 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ；
（ 5 ） 法 律 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。
3 、 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律
法 规 及 行 业 规 范 ， 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ， 不 从 事 以 下 活 动 ：
（ 1 ） 越 权 或 违 规 经 营 ；
（ 2 ） 违 反 法 律 法 规 、 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ；
（ 3 ） 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 本 基 金 合 同 其 他 当 事 人 的 合 法 权 益 ；
（ 4 ） 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ；
（ 5 ） 拒 绝 、 干 扰 、 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ；
（ 6 ） 玩 忽 职 守 、 滥 用 职 权 ；
（ 7 ） 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内
容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ；
（ 8 ） 除 按 本 基 金 管 理 人 制 度 进 行 基 金 运 作 投 资 外 ， 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 投 资 ；
（ 9 ） 协 助 、 接 受 委 托 或 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ；
（ 1 0 ） 违 反 证 券 交 易 所 业 务 规 则 ， 利 用 对 敲 、 倒 仓 等 非 法 手 段 操 纵 市 场 价 格 ， 扰 乱 市 场
秩 序 ；
（ 1 1 ） 贬 损 同 行 ， 以 提 高 自 己 ；更新的招募说明书
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（ 1 2 ） 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 、 误 导 、 欺 诈 成 分 ；
（ 1 3 ） 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ；
（ 1 4 ） 有 悖 社 会 公 德 ， 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ；
（ 1 5 ） 其 他 法 律 、 行 政 法 规 禁 止 的 行 为 。
4 、 基 金 经 理 承 诺
（ 1 ） 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最
大 利 益 ；
（ 2 ） 不 得 利 用 职 务 之 便 为 自 己 、 受 雇 人 或 任 何 第 三 者 谋 取 利 益 ；
（ 3 ） 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 ， 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资
内 容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ；
（ 4 ） 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 。
（ 五 ） 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度
1 、 内 部 控 制 的 原 则
基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 遵 循 以 下 原 则 ：
（ 1 ） 健 全 性 原 则 ： 内 部 控 制 应 当 包 括 公 司 的 各 项 业 务 、 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员 ，
并 涵 盖 到 决 策 、 执 行 、 监 督 、 反 馈 等 各 个 环 节 ；
（ 2 ） 有 效 性 原 则 ： 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法 ， 建 立 合 理 的 内 控 程 序 ， 维 护 内 控 制 度
的 有 效 执 行 ；
（ 3 ） 独 立 性 原 则 ： 公 司 各 机 构 、 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立 ， 公 司 基 金 资 产 、
自 有 资 产 、 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 ；
（ 4 ） 相 互 制 约 原 则 ： 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 、 相 互 制 衡 ；
（ 5 ） 成 本 效 益 原 则 ： 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本 ， 提 高 经 济 效 益 ，
以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 。
2 、 制 订 内 部 控 制 制 度 应 当 遵 循 以 下 原 则 ：
（ 1 ） 合 法 合 规 性 原 则 ： 基 金 管 理 人 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 、 法 规 、 规 章 和 各 项 规
定 ；
（ 2 ） 全 面 性 原 则 ： 内 部 控 制 制 度 应 当 涵 盖 基 金 管 理 人 经 营 管 理 的 各 个 环 节 ， 不 得 留 有
制 度 上 的 空 白 或 漏 洞 ；
（ 3 ） 审 慎 性 原 则 ： 制 定 内 部 控 制 制 度 应 当 以 审 慎 经 营 、 防 范 和 化 解 风 险 为 出 发 点 ；
（ 4 ） 适 时 性 原 则 ： 内 部 控 制 制 度 的 制 定 应 当 随 着 有 关 法 律 法 规 的 调 整 和 基 金 管 理 人 经
营 战 略 、 经 营 方 针 、 经 营 理 念 等 内 外 部 环 境 的 变 化 进 行 及 时 的 修 改 或 完 善 。
３ 、 内 部 控 制 体 系
（ 1 ） 董 事 会 下 设 合 规 与 风 险 控 制 委 员 会 ， 主 要 负 责 制 定 基 金 管 理 人 风 险 控 制 战 略 和 控更新的招募说明书
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制 政 策 、 协 调 突 发 重 大 风 险 等 事 项 ；
（ 2 ） 公 司 督 察 长 负 责 对 基 金 管 理 人 各 业 务 环 节 合 法 合 规 运 作 进 行 监 督 检 查 ， 组 织 、 指
导 基 金 管 理 人 内 部 监 察 稽 核 工 作 ， 并 可 向 董 事 会 和 中 国 证 监 会 直 接 报 告 ；
（ 3 ） 公 司 经 营 管 理 层 、 督 察 长 、 监 察 稽 核 部 、 公 司 各 部 门 总 经 理 定 期 召 开 会 议 对 各 类
风 险 予 以 充 分 的 评 估 和 防 范 ， 对 业 务 过 程 中 潜 在 和 存 在 的 风 险 进 行 通 报 、 讨 论 ， 并 及 时 采 取
防 范 和 控 制 措 施 ；
（ 4 ） 监 察 稽 核 部 负 责 对 基 金 管 理 人 各 部 门 的 风 险 控 制 情 况 进 行 检 查 ， 定 期 不 定 期 对 业
务 部 门 内 部 控 制 制 度 执 行 情 况 和 遵 循 国 家 法 律 、 法 规 及 其 他 规 定 的 执 行 情 况 进 行 检 查 ， 并 适
时 提 出 整 改 建 议 ；
（ 5 ） 业 务 部 门 ： 对 本 部 门 业 务 范 围 内 的 业 务 风 险 负 有 管 控 和 及 时 报 告 的 义 务 ；
（ 6 ） 员 工 ： 依 照 公 司 “ 全 面 风 险 管 理 、 全 员 风 险 控 制 ” 的 理 念 ， 公 司 每 个 员 工 均 负 有 一
线 风 险 控 制 职 责 ， 负 责 把 公 司 的 风 险 控 制 理 念 和 措 施 落 实 到 每 一 个 业 务 环 节 当 中 ， 并 负 有 把
业 务 过 程 中 发 现 的 风 险 隐 患 或 风 险 问 题 及 时 进 行 报 告 、 反 馈 的 义 务 。
4 、 内 部 控 制 措 施
（ 1 ） 公 司 通 过 不 断 健 全 法 人 治 理 结 构 ， 充 分 发 挥 独 立 董 事 和 监 事 会 的 监 督 职 能 ， 力 争
从 源 头 上 杜 绝 不 正 当 关 联 交 易 、 利 益 输 送 和 内 部 人 控 制 现 象 的 发 生 ， 保 护 投 资 者 利 益 和 公 司
合 法 权 益 ；
（ 2 ） 管 理 层 牢 固 树 立 了 内 控 优 先 的 风 险 管 理 理 念 ， 并 着 力 培 养 全 体 员 工 的 风 险 防 范 意
识 ， 营 造 浓 厚 的 风 险 管 理 文 化 氛 围 ， 保 证 全 体 员 工 及 时 了 解 国 家 法 律 法 规 和 公 司 规 章 制 度 ，
使 风 险 意 识 贯 穿 到 公 司 各 个 部 门 、 各 个 岗 位 和 各 个 环 节 ；
（ 3 ） 公 司 依 据 自 身 经 营 特 点 建 立 了 包 括 岗 位 自 控 、 相 关 部 门 和 岗 位 之 间 相 互 监 督 制 衡 、
督 察 长 和 监 察 稽 核 部 监 督 的 、 权 责 统 一 、 严 密 有 效 的 三 道 内 控 防 线 ；
（ 4 ） 建 立 并 不 断 完 善 内 部 控 制 体 系 及 内 部 控 制 制 度 ： 自 成 立 来 ， 公 司 不 断 完 善 内 控 组
织 架 构 、 控 制 程 序 、 控 制 措 施 以 及 控 制 职 责 ， 建 立 健 全 内 部 控 制 体 系 。 通 过 不 断 地 对 内 部 控
制 制 度 进 行 修 订 和 更 新 ， 公 司 的 内 部 控 制 制 度 不 断 走 向 完 善 ；
（ 5 ） 建 立 健 全 各 项 管 理 制 度 和 业 务 规 章 ： 公 司 建 立 了 包 括 投 资 管 理 制 度 、 基 金 会 计 制
度 、 信 息 披 露 制 度 、 监 察 稽 核 制 度 、 信 息 技 术 管 理 制 度 、 公 司 财 务 制 度 等 基 本 管 理 制 度 以 及
包 括 岗 位 设 置 、 岗 位 职 责 、 操 作 流 程 手 册 在 内 的 业 务 流 程 、 规 章 等 ， 从 基 本 管 理 制 度 和 业 务
流 程 上 进 行 风 险 控 制 ；
（ 6 ） 建 立 了 岗 位 分 离 、 相 互 制 衡 的 内 控 机 制 ： 公 司 在 岗 位 设 置 上 采 取 了 严 格 的 分 离 制
度 ， 实 现 了 基 金 投 资 与 交 易 、 交 易 与 清 算 、 公 司 会 计 与 基 金 会 计 等 业 务 岗 位 的 分 离 制 度 ， 形
成 了 不 同 岗 位 之 间 的 相 互 制 衡 机 制 ， 从 岗 位 设 置 上 减 少 和 防 范 操 作 及 操 守 风 险 ；更新的招募说明书
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（ 7 ） 建 立 了 健 全 岗 位 责 任 制 ： 公 司 通 过 健 全 岗 位 责 任 制 使 每 位 员 工 都 能 明 确 自 己 的 岗
位 职 责 和 风 险 管 理 责 任 ；
（ 8 ） 构 建 风 险 管 理 系 统 ： 公 司 通 过 建 立 风 险 评 估 、 预 警 、 报 告 、 控 制 以 及 监 督 程 序 ，
并 经 过 适 当 的 控 制 流 程 ， 定 期 或 实 时 对 风 险 进 行 评 估 、 预 警 、 监 督 ， 从 而 识 别 、 评 估 和 预 警
与 公 司 管 理 及 基 金 运 作 有 关 的 风 险 ， 通 过 明 晰 的 报 告 渠 道 ， 对 风 险 问 题 进 行 层 层 监 督 、 管 理 、
控 制 ， 使 部 门 和 管 理 层 即 时 把 握 风 险 状 况 并 及 时 、 快 速 作 出 风 险 控 制 决 策 ；
（ 9 ） 建 立 自 动 化 监 督 控 制 系 统 ： 公 司 启 用 了 恒 生 交 易 系 统 以 及 自 行 开 发 的 投 资 指 标 监
控 系 统 等 计 算 机 辅 助 控 制 系 统 ， 对 投 资 比 例 限 制 、 “ 禁 止 买 入 股 票 名 单 ” 、 交 叉 交 易 等 方 面
进 行 电 子 化 控 制 ， 有 效 地 防 止 了 运 作 风 险 和 操 守 风 险 ；
（ 1 0 ） 不 断 强 化 投 资 纪 律 ， 严 格 实 施 股 票 库 制 度 ： 公 司 不 断 强 化 投 资 纪 律 ， 加 强 集 体 决
策 机 制 ， 各 基 金 的 行 业 配 置 比 例 、 基 金 经 理 个 股 授 权 、 基 准 仓 位 等 由 投 资 决 策 委 员 会 决 定 。
同 时 ， 公 司 建 立 了 严 格 的 股 票 库 制 度 、 禁 止 和 限 制 投 资 股 票 制 度 ， 并 由 研 究 小 组 负 责 维 护 ，
所 有 股 票 投 资 必 须 完 全 从 股 票 库 中 选 择 。 公 司 还 建 立 了 契 约 风 险 评 估 制 度 ， 定 期 对 各 基 金 遵
守 基 金 合 同 的 情 况 进 行 评 估 ， 防 范 契 约 风 险 。
5 、 基 金 管 理 人 关 于 内 部 合 规 控 制 书 的 声 明
（ 1 ） 基 金 管 理 人 确 知 建 立 、 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 ；
（ 2 ） 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 、 准 确 ；
（ 3 ） 本 基 金 管 理 人 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 公 司 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 体 系 和 内 部 控 制 制
度 。
四、 基金 托管人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 情 况
1 、 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 中 国 农 业 银 行 ）
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 8 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座
法 定 代 表 人 ： 周 慕 冰
成 立 日 期 ： 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日
批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 银 监 会 银 监 复 [ 2 0 0 9 ] 1 3 号
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 3 号
注 册 资 本 ： 3 2 , 4 7 9 , 4 1 1 . 7 万 元 人 民 币更新的招募说明书
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存 续 期 间 ： 持 续 经 营
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 6 0 0 6 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 1 2 1 8 1 6
联 系 人 ： 林 葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分 , 总 行 设 在 北 京 。 经 国 务 院
批 准 ， 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日 依 法 成 立 。
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 、 负 债 、 业 务 、 机 构 网 点 和 员 工 。
中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡 ， 成 为 国 内 网 点 最 多 、 业 务 辐 射 范 围 最 广 ， 服 务 领 域 最 广 ，
服 务 对 象 最 多 ， 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 。 在 海 外 ， 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自
己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉 ， 每 年 位 居 《 财 富 》 世 界 5 0 0 强 企 业 之 列 。 作 为 一 家 城 乡 并 举 、
联 通 国 际 、 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行 ， 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念 ，
坚 持 审 慎 稳 健 经 营 、 可 持 续 发 展 ， 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场 ， 实 施 差 异 化 竞 争 策 略 ， 着 力 打
造 “ 伴 你 成 长 ” 服 务 品 牌 ， 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 、 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产
品 ， 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务 ， 与 广 大 客 户 共 创 价 值 、 共 同 成 长 。
中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行 ， 经 验 丰 富 ， 服 务 优 质 ， 业 绩
突 出 ， 2 0 0 4 年 被 英 国 《 全 球 托 管 人 》 评 为 中 国 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 。 2 0 0 7 年 中 国 农 业 银 行 通 过
了 美 国 S A S 7 0 内 部 控 制 审 计 ， 并 获 得 无 保 留 意 见 的 S A S 7 0 审 计 报 告 。 自 2 0 1 0 年 起 中 国 农 业
银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准 （ I S A E 3 4 0 2 ） 认 证 ， 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业
银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 、 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 。 中 国 农 业 银 行 着 力
加 强 能 力 建 设 ， 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升 ， 在 2 0 1 0 年 首 届 “ ‘ 金 牌 理 财 ’ T O P 1 0 颁 奖 盛 典 ” 中 成
绩 突 出 ， 获 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 奖 。 2 0 1 0 年 再 次 荣 获 《 首 席 财 务 官 》 杂 志 颁 发 的 “ 最 佳 资 产
托 管 奖 ” 。 2 0 1 2 年 荣 获 第 十 届 中 国 财 经 风 云 榜 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 称 号 ； 2 0 1 3 年 至 2 0 1 5
年 连 续 三 年 荣 获 上 海 清 算 所 授 予 的 “ 托 管 银 行 优 秀 奖 ” 和 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 授
予 的 “ 优 秀 托 管 机 构 奖 ” 称 号 ； 2 0 1 5 年 荣 获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的 “ 养 老 金 业 务 最 佳 发 展
奖 ” 称 号 。
中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1 9 9 8 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成
立 ， 2 0 1 4 年 更 名 为 托 管 业 务 部 / 养 老 金 管 理 中 心 ， 内 设 综 合 管 理 处 、 证 券 投 资 基 金 托 管 处 、
委 托 资 产 托 管 处 、 境 外 资 产 托 管 处 、 保 险 资 产 托 管 处 、 风 险 管 理 处 、 技 术 保 障 处 、 营 运 中 心 、
市 场 营 销 处 、 内 控 监 管 处 、 账 户 管 理 处 ， 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 。
2 、 主 要 人 员 情 况
中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 近 1 4 0 名 ， 其 中 具 有 高 级 职 称 的 专 家 3 0 余 名 ， 服 务
团 队 成 员 专 业 水 平 高 、 业 务 素 质 好 、 服 务 能 力 强 ， 高 级 管 理 层 均 有 2 0 年 以 上 金 融 从 业 经 验
和 高 级 技 术 职 称 ， 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 。更新的招募说明书
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3 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
截 止 到 2 0 1 6 年 9 月 3 0 日 ， 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资
基 金 共 3 3 2 只 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明
1 、 内 部 控 制 目 标
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定 , 守 法 经 营 、
规 范 运 作 、 严 格 监 察 , 确 保 业 务 的 稳 健 运 行 , 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整 , 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、
准 确 、 完 整 、 及 时 , 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
2 、 内 部 控 制 组 织 结 构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 , 对 托 管 业 务 风 险 管
理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 。 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处 , 配 备 了 专 职 内 控 监
督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作 , 独 立 行 使 监 督 稽 核 职 权 。
3 、 内 部 控 制 制 度 及 措 施
具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流
程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ； 业 务 管 理 实 行 严 格
的 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 ， 业 务 印 章 按 规 程 保 管 、 存 放 、 使 用 ， 账
户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格 有 效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭 管 理 , 实 施 音 像 监 控 ； 业
务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 , 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事 故 的 发 生 ， 技
术 系 统 完 整 、 独 立 。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
基 金 托 管 人 通 过 参 数 设 置 将 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 规 定 的 投 资
比 例 和 禁 止 投 资 品 种 输 入 监 控 系 统 ， 每 日 登 录 监 控 系 统 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ， 并 通 过
基 金 资 金 账 户 、 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 等 监 督 基 金 管 理 人 的 其 他 行 为 。
当 基 金 出 现 异 常 交 易 行 为 时 ， 基 金 托 管 人 应 当 针 对 不 同 情 况 进 行 以 下 方 式 的 处 理 ：
1 、 电 话 提 示 。 对 媒 体 和 舆 论 反 映 集 中 的 问 题 ， 电 话 提 示 基 金 管 理 人 ；
2 、 书 面 警 示 。 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 、 资 金 头 寸 不 足 等 问 题 ， 以 书 面 方 式 对 基 金
管 理 人 进 行 提 示 ；
3 、 书 面 报 告 。 对 投 资 比 例 超 标 、 清 算 资 金 透 支 以 及 其 他 涉 嫌 违 规 交 易 等 行 为 ， 书 面 提
示 有 关 基 金 管 理 人 并 报 中 国 证 监 会 。
五、 相关 服务机 构
（ 一 ） 基 金 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构 ：更新的招募说明书
2 0
1 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 2 3 3
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 5 5
联 系 人 ： 吕 奇 志
2 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 5 0 2 房
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 2 4 2 6
传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 2 0 1 8
联 系 人 ： 李 筠
3 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 3 3 号 花 旗 银 行 大 厦 8 0 1 B 室
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 7 6 8 7 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 7 6 8 2 1
联 系 人 ： 李 化 怡
4 ) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 武 汉 分 公 司
办 公 地 址 ： 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 5 6 8 号 新 世 界 国 贸 大 厦 I 座 1 0 0 1 室
联 系 电 话 ： （ 0 2 7 ） 8 5 5 5 7 8 8 1
传 真 ： （ 0 2 7 ） 8 5 5 5 7 9 7 3
联 系 人 ： 祁 明 兵
5 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 0 号 富 力 中 心 2 4 楼 0 7 单 元
联 系 电 话 ： （ 0 2 0 ） 3 8 9 2 7 9 9 3
传 真 ： （ 0 2 0 ） 3 8 9 2 7 9 9 0
联 系 人 ： 周 樱
2 、 其 他 销 售 机 构
1 ） 银 行 销 售 机 构
（ 1 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 ： 周 慕 冰
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
联 系 人 ： 邱 泽 滨
网 址 ： w w w . a b c c h i n a . c n更新的招募说明书
2 1
（ 2 ） 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
联 系 人 ： 王 未 雨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 3
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 2 7 5 6 5 4
网 址 ： w w w . c c b . c o m
（ 3 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 8 （ 全 国 ）
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 7 9 1 3
联 系 人 ： 刘 秀 宇
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
（ 4 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 8 8 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 0 4 9
联 系 人 ： 邓 炯 鹏
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 5
网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
（ 5 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 4 0 8 4 8 3
联 系 人 ： 张 宏 革
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 9
网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
（ 6 ） 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司更新的招募说明书
2 2
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
法 定 代 表 人 ： 李 国 华
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 0
联 系 人 ： 杨 涓
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 8 5 8 1 1 7
公 司 网 址 ： w w w . p s b c . c o m
（ 7 ） 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 ： 洪 崎
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 8
联 系 人 ： 穆 婷
传 真 ： 0 1 0 - 5 8 5 6 0 6 6 6
网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n
（ 8 ） 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 金 煜
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 4
联 系 人 ： 汤 征 程
网 址 ： w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
（ 9 ） 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 闫 冰 竹
联 系 人 ： 孔 超
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 6
网 站 ： w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
（ 1 0 ） 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司
地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 陈 震 山
联 系 人 ： 严 峻
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 9 8
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2 3
（ 1 1 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
电 话 ： 0 5 7 4 - 8 9 0 6 8 3 4 0
传 真 ： 0 5 7 4 - 8 7 0 5 0 0 2 4
联 系 人 ： 胡 技 勋
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 5 2 8 （ 上 海 、 北 京 地 区 9 6 2 5 2 8 ）
网 址 ： w w w . n b c b . c o m . c n
（ 1 2 ） 徽 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 合 肥 市 安 庆 路 7 9 号 天 徽 大 厦 A 座
法 定 代 表 人 ： 李 宏 鸣
联 系 电 话 ： 0 5 5 1 - 6 2 6 6 7 6 3 5
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 9 6 5 8 8
联 系 人 ： 叶 卓 伟
网 址 : w w w . h s b a n k . c o m . c n
（ 1 3 ） 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 城 区 南 城 路 2 号
办 公 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 旗 峰 路 2 号
法 定 代 表 人 ： 何 沛 良
联 系 人 ： 杨 亢
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 1 1 2 2
网 址 : w w w . d r c b a n k . c o m
（ 1 4 ） 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 2 1 号
法 定 代 表 人 ： 卢 国 锋
联 系 人 ： 陈 幸
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 1 1 9 6 2 2 8
网 址 ： w w w . d o n g g u a n b a n k . c n
（ 1 5 ） 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 中 国 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 沈 仁 康
联 系 人 ： 唐 燕
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 2 7更新的招募说明书
2 4
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 7 6 5 9 5 5 4
公 司 网 站 ： w w w . c z b a n k . c o m
（ 1 6 ） 广 东 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 佛 山 市 顺 德 区 大 良 德 和 居 委 会 拥 翠 路 2 号
法 定 代 表 人 ： 姚 真 勇
客 户 服 务 电 话 ： 0 7 5 7 - 2 2 2 2 3 3 8 8
网 址 ： w w w . s d e b a n k . c o m
（ 1 7 ） 洛 阳 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 河 南 洛 阳 洛 龙 区 开 元 大 道 2 5 6 号
法 定 代 表 人 ： 王 建 甫
联 系 人 ： 李 亚 洁
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 6 9 9
网 址 ： w w w . b a n k o f l u o y a n g . c o m . c n
（ 1 8 ） 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号 中 山 大 厦
办 公 地 址 ： 上 海 市 江 宁 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 高 建 平
联 系 人 ： 刘 玲
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 1
网 址 : w w w . c i b . c o m . c n
（ 1 9 ） 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 李 庆 萍
联 系 人 ： 迟 卓
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 8
网 站 ： b a n k . e c i t i c . c o m
（ 2 0 ） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 6 6 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 关 达 昌
客 服 电 话 ： 0 5 1 2 - 3 8 6 6 3 8 6 6
联 系 人 ： 李 杰
网 址 ： w w w . h k b e a . c o m . c n
（ 2 1 ） 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司更新的招募说明书
2 5
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号
法 定 代 表 人 ： 李 镇 西
联 系 人 ： 张 建 鑫
电 话 ： 0 1 0 - 6 4 8 1 6 0 3 8
传 真 ： 0 1 0 - 8 4 5 9 6 5 4 6
客 服 服 务 电 话 ： 9 5 3 5 2
公 司 网 站 ： w w w . b s b . c o m . c n
（ 2 2 ） 珠 海 华 润 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 中 国 广 东 珠 海 市 吉 大 九 洲 大 道 东 1 3 4 6 号
法 定 代 表 人 ： 刘 晓 勇
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 0 - 0 3 3 8 或 9 6 5 8 8 （ 广 东 省 外 请 加 拨 0 7 5 6 ）
联 系 人 ： 李 阳
网 址 ： w w w . c r b a n k . c o m . c n
（ 2 3 ） 吉 林 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 吉 林 省 长 春 市 经 济 技 术 开 发 区 东 南 湖 大 路 1 8 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 张 宝 祥
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 9 - 6 6 6 6
联 系 人 ： 孟 明
网 址 ： w w w . j l b a n k . c o m . c n
（ 2 4 ） 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 ： 田 国 立
统 一 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 6
联 系 人 ： 陈 洪 源
公 司 网 站 ： w w w . b o c . c n
（ 2 5 ） 江 苏 张 家 港 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 张 家 港 市 人 民 中 路 6 6 号
法 定 代 表 人 ： 王 自 忠
客 服 电 话 ： 0 5 1 2 - 9 6 0 6 5
联 系 人 ： 朱 芳
网 址 ： w w w . z r c b a n k . c o m
（ 2 6 ） 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 中 山 路 2 8 8 号更新的招募说明书
2 6
法 定 代 表 人 ： 林 复
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 - 9 6 4 0 0
公 司 网 址 ： w w w . n j c b . c o m . c n
（ 2 7 ） 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号
法 定 代 表 人 ： 陆 向 阳
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 1 9 - 9 6 0 0 5
联 系 人 ： 蒋 娇
网 址 ： w w w . j n b a n k . c o m . c n
（ 2 8 ） 天 津 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 2 5 号
法 定 代 表 人 ： 袁 福 华
联 系 人 ： 李 岩
联 系 电 话 ： 0 2 2 - 2 8 4 0 5 6 8 4
传 真 ： 0 2 2 - 2 8 4 0 5 6 3 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 9 6 0 2 9 6
公 司 网 站 ： w w w . b a n k - o f - t i a n j i n . c o m . c n
（ 2 9 ） 福 建 海 峡 银 行 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 福 建 省 福 州 市 晋 安 区 六 一 北 路 1 5 8 号
法 定 代 表 人 ： 苏 素 华
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 3 - 9 9 9 9
联 系 人 ： 黄 钰 雯
网 址 ： w w w . f j h x b a n k . c o m
2 ） 券 商 销 售 机 构
（ 1 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 1 6 － 2 6 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 1 6 － 2 6 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 － 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
联 系 人 ： 周 杨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 6
网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n更新的招募说明书
2 7
（ 2 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号 2 3 1 6 室
法 定 代 表 人 ： 李 玮
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 3 1 5 2 9 0
联 系 人 ： 许 曼 华
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 8
网 址 ： w w w . z t s . c o m . c n
（ 3 ） 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 1 1 层
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 林 俊 波
联 系 电 话 ： 0 2 1 － 6 8 6 3 4 5 1 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 6 5 6 8 0
联 系 人 ： 李 欣
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1
网 址 ： w w w . x c s c . c o m
（ 4 ） 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 2 0 0 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 2 8 号 太 平 洋 保 险 大 厦 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 雷 杰
联 系 人 ： 郭 军 瑞
联 系 电 话 ： 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 5 0 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 1
网 址 ： w w w . f o u n d e r s c . c o m
（ 5 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 广 东 路 6 8 9 号
办 公 地 址 ： 上 海 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
联 系 电 话 ： 0 2 1 － 2 3 2 1 9 2 7 5
联 系 人 ： 李 笑 鸣
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 3
网 址 ： w w w . h t s e c . c o m更新的招募说明书
2 8
（ 6 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
联 系 人 ： 曹 晔
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
电 话 委 托 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 0 5
网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m
（ 7 ） 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 杨 炯 洋
联 系 人 ： 谢 国 梅
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 2 7 2 3 2 7 3
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 1 5 0 0 4 0
客 户 服 务 咨 询 电 话 ： 9 5 5 8 4
网 址 ： w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
（ 8 ） 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
联 系 人 ： 林 生 迎
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 5
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（ 9 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6 / 9 5 5 2 1
联 系 人 ： 朱 雅 崴
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 6 6 6更新的招募说明书
2 9
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（ 1 0 ） 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 、 4 1 、 4 2 、 4 3 、 4 4
楼
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
联 系 人 ： 黄 岚
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 5 8 8 8
传 真 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 3 6 0 0
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 5
网 址 ： w w w . g f . c o m . c n
（ 1 1 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 8 8 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 6 8 5 3 2
联 系 人 ： 田 薇
网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
（ 1 2 ） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 ： 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 春 峰
联 系 人 ： 王 兆 权
联 系 电 话 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
网 址 ： w w w w . b h z q . c o m
（ 1 3 ） 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 2 2 8 号 华 泰 证 券 广 场
法 定 代 表 人 ： 周 易
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
联 系 人 ： 庞 晓 芸更新的招募说明书
3 0
网 址 ： w w w . h t s c . c o m . c n
（ 1 4 ） 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 6 、 1 7 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 黄 耀 华
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 2 8 9
联 系 人 ： 胡 永 君
网 址 ： w w w . c c 1 6 8 . c o m . c n
（ 1 5 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 东 明
联 系 人 ： 张 于 爱
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 9 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
网 址 ： w w w . c i t i c s . c o m
（ 1 6 ） 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 2 9 号 澳 柯 玛 大 厦 1 5 层 （ 1 5 0 7 - 1 5 1 0 室 ）
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
联 系 人 ： 吴 忠 超
联 系 电 话 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6
传 真 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 3 2 - 9 6 5 7 7
网 址 ： w w w . z x w t . c o m . c n
（ 1 7 ） 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 2 1 3 号 7 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 2 1 3 号 7 楼
法 定 代 表 人 ： 李 俊 杰
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 3 6 8 6 8 8 8
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
传 真 ： 0 2 1 - 5 3 6 8 6 1 0 0 - 7 0 0 8 ， 0 2 1 - 5 3 6 8 6 2 0 0 - 7 0 0 8
业 务 联 系 人 ： 邵 珍 珍更新的招募说明书
3 1
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 3 6 8 6 2 6 2
网 址 ： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
（ 1 8 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 0 8 1
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 1 7 2 7 1
联 系 人 ： 刘 晨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 5
公 司 网 站 ： w w w . e b s c n . c o m
（ 1 9 ） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 2 2 2 号 安 联 大 厦 3 4 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 2 2 2 号 安 联 大 厦 3 4 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2 0 0 8 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 5 5 1
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
联 系 人 ： 陈 剑 虹
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 0 1 0 0 1
网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
（ 2 0 ） 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 谢 永 林
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1
联 系 电 话 ： 0 2 1 － 3 8 6 3 7 4 6 3
联 系 人 ： 周 一 涵
网 址 ： s t o c k . p i n g a n . c o m
（ 2 1 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 ６ ６ 号 6 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 １ ８ ８ 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青更新的招募说明书
3 2
联 系 人 ： 权 唐
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 0 8
公 司 网 站 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
（ 2 2 ） 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
办 公 地 址 ： 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 4 6 号
法 定 代 表 人 ： 何 春 梅
联 系 人 ： 牛 孟 宇
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 0 9 3 5 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 0 4 8 5 0
网 址 ： h t t p : / / w w w . g h z q . c o m . c n /
（ 2 3 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 信 达 金 融 中 心
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 信 达 金 融 中 心
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 唐 静
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 8 5
客 服 热 线 ： 9 5 3 2 1
网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
（ 2 4 ） 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 ８ ０ 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 ２ ６ 层
办 公 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 ８ ０ 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 ２ ６ 层
法 定 代 表 人 ： 周 晖
联 系 电 话 ： 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 3 1 9
传 真 ： 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 4 3 9
联 系 人 ： 郭 磊
客 户 服 务 热 线 ： 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 3 4 3
网 址 ： w w w . c f z q . c o m
（ 2 5 ） 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 3 0 8 号
办 公 地 址 ： 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 路 6 3 8 号 财 富 大 厦更新的招募说明书
3 3
法 定 代 表 人 ： 李 晓 安
电 话 ： 0 9 3 1 - 8 8 8 8 0 8 8
传 真 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 5 1 5
联 系 人 ： 李 昕 田
客 户 服 务 电 话 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 1 9 、 4 8 9 0 6 1 8 、 4 8 9 0 1 0 0
网 址 ： w w w . h l z q g s . c o m
（ 2 6 ) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 （ b ） 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 肇 嘉 浜 路 7 5 0 号
法 定 代 表 人 ： 俞 洋
联 系 人 ： 陈 敏
电 话 ： 0 2 1 - 6 4 3 3 9 0 0 0
传 真 ： 0 2 1 - 5 4 6 6 8 8 0 2
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 ； 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8 ； 4 0 0 1 0 9 9 9 1 8
网 址 ： w w w . c f s c . c o m . c n
（ 2 7 ） 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 楼
办 公 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 6 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 建 武
联 系 人 ： 刘 莹
电 话 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 6 4 9
传 真 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 7 1 0
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 2
网 址 ： w w w . w e s t s e c u . c o m
（ 2 8 ） 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 9 9 号 保 利 广 场 A 座 3 7 楼
法 定 代 表 人 ： 余 磊
联 系 人 ： 崔 成
电 话 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 0 0 5 2
传 真 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 6 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 0 0 5 0 0 0
网 址 ： h t t p : / / w w w . t f z q . c o m更新的招募说明书
3 4
（ 2 9 ） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 2 7 层 及 2 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 丁 学 东
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 6 7 9 2 0 3
联 系 人 ： 杨 涵 宇
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 1 0 - 1 1 6 6
网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
（ 3 0 ） 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 坚
联 系 人 ： 张 煜
联 系 电 话 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 1 4 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6
传 真 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
网 址 ： w w w . s w s c . c o m . c n
（ 3 1 ） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 1 8 8 8
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 5 1
联 系 人 ： 吴 军
网 址 ： w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
（ 3 2 ） 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 A 座 4 0 F - 4 3 F
法 定 代 表 人 ： 赵 大 建
联 系 人 ： 齐 冬 妮
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 5 5 8 0 7
传 真 ： 0 1 0 - 5 6 4 3 7 0 1 3更新的招募说明书
3 5
网 址 ： h t t p : / / w w w . e 5 6 1 8 . c o m /
（ 3 3 ） 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
办 公 地 址 ： 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 刚
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 6 0 - 8 8 6 6
联 系 电 话 ： 0 2 9 - 6 3 3 8 7 2 5 6
联 系 人 ： 黄 芳
网 址 ： w w w . k y s e c . c n
（ 3 4 ） 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 1 8 号 中 国 人 保 寿 险 大 厦 1 2 - 1 8 层
法 定 代 表 人 ： 祝 献 忠
联 系 人 ： 李 慧 灵
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 5 5 5 6 1 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 5 5 6 0 8 8
网 址 ： w w w . h r s e c . c o m . c n
3 ） 期 货 公 司 销 售 机 构
（ 1 ） 中 信 建 投 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 上 站 大 楼 平 街 1 1 - B ， 名 义 层 1 1 - A ， 8 - B 4 ， 9 - B 、
C
办 公 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 皇 冠 大 厦 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 彭 文 德
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 7 7 - 7 8 0
联 系 电 话 ： 0 2 3 - 8 6 7 6 9 7 4 2
联 系 人 ： 谭 忻
网 址 ： w w w . c f c 1 0 8 . c o m
（ 2 ） 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、
1 4 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、
1 4 层
法 定 代 表 人 ： 张 皓更新的招募说明书
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客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
联 系 人 ： 洪 诚
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 9 5 3 9 1 3
公 司 网 站 ： w w w . c i t i c s f . c o m
4 ） 第 三 方 销 售 机 构
（ 1 ) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 北 京 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 5 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 北 京 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 5 层 5 1 2 2 室
法 定 代 表 人 ： 黄 永 伟
联 系 人 ： 侯 仁 凤
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 7 7 5 6 0 6 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 － 7 8 6 － 8 8 6 8
网 址 ： w w w . c h t f u n d . c o m
（ 2 ） 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
办 公 地 址 ： 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
法 定 代 表 人 ： 王 伟 刚
联 系 人 ： 丁 向 坤
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 6 2 8 2 1 4 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 1 9 9 0 5 9
网 址 ： w w w . f u n d z o n e . c n
（ 3 ） 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 ( 西 扩 ) N - 1 、 N - 2 地 块 新 浪 总 部 科 研
楼 5 层 5 1 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 ( 西 扩 ) N - 1 、 N - 2 地 块 新 浪 总 部
科 研 楼 5 层 5 1 8 室
法 定 代 表 人 ： 李 昭 琛
联 系 人 ： 付 文 红
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 2 6 7 6 4 0 5
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 2 6 7 5 3 6 9
网 址 ： w w w . x i n c a i . c o m
（ 4 ） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 室更新的招募说明书
3 7
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 室
法 定 代 表 人 ： 王 昌 庆
联 系 人 ： 罗 细 安
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1
网 址 ： w w w . z c v c . c o m . c n
（ 5 ） 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
联 系 人 ： 马 林
传 真 ： 0 1 0 - 6 2 0 2 0 3 5 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 1 8 8 0 0 0
网 址 ： w w w . m y f u n d . c o m
（ 6 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
传 真 ： 0 5 7 1 - 2 6 6 9 8 5 3 3
联 系 人 ： 周 嬿 旻
网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
（ 7 ) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
联 系 人 ： 于 扬
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 8 3 5 8 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2
网 址 ： l i c a i k e . h e x u n . c o m
（ 8 ） 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
法 定 代 表 人 ： 钱 燕 飞
联 系 人 ： 喻 明 明更新的招募说明书
3 8
联 系 电 话 ： 0 2 5 - 6 6 9 9 6 6 9 9 - 8 8 4 1 3 1
客 服 电 话 ： 9 5 1 7 7
网 址 ： w w w . s n j i j i n . c o m
（ 9 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 9 0 3 ～ 9 0 6 室
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 3 2 5 9 8 9
联 系 人 ： 陶 怡
网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
（ 1 0 ） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 张 皛
联 系 人 ： 黄 敏 儿
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 3 8 7 8 8 8 9 2 - 8 2 3
客 服 电 话 ： 4 4 0 - 8 2 0 2 - 8 1 9
网 址 ： h t t p s : / / f u n d . b u n d t r a d e . c o m
（ 1 1 ） 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 坚
联 系 人 ： 何 雪
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 6 2 0 1 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 2 1 9 0 3 1
网 址 ： w w w . l u . c o m
（ 1 2 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 1 0 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 高 莉 莉
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 7 5 9 9 5 2 7更新的招募说明书
3 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 1 8 1 8 1 8 8
网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
（ 1 3 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 7 6 9 8
联 系 人 ： 刘 琼
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 8 6 7 8 - 8 2 0 1
传 真 ： 0 2 1 — 5 8 7 8 7 6 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
公 司 网 站 ： w w w . e r i c h f u n d . c o m
（ 1 4 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
法 定 代 表 人 ： 马 令 海
联 系 人 ： 邓 洁
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 3 2 1 3 8 8 - 1 1 0 5
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 3 2 5 3 2 7
网 址 ： j r j . x i n l a n d e . c o m . c n
（ 1 5 ) 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1 8 0 6 - 1 8 1 0
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1 8 0 6 - 1 8 1 0
法 定 代 表 人 ： 卓 紘 畾
联 系 人 ： 王 娓 萍
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 3 7 6 8 5 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 8 7 7 - 8 9 9
网 址 ： w w w . d o w i n f u n d . c o m
（ 1 6 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 8 0 7 9 8更新的招募说明书
4 0
联 系 人 ： 邓 爱 萍
网 址 ： w w w . z l f u n d . c n 、 w w w . j j m m w . c o m
（ 1 7 ） 万 银 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 3 2 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 3 2 0 1
法 定 代 表 人 ： 李 招 弟
联 系 人 ： 毛 怀 营
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 9 3 9 2 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 8 - 0 0 6 9
网 址 ： w w w . w y - f u n d . c o m
（ 1 8 ) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 （ 北 京 ） 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号 楼 1 5 层 1 8 0 9
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号 楼 1 5 层 1 8 0 9
法 定 代 表 人 ： 唐 宁
联 系 人 ： 王 巨 明
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 2 8 5 5 6 5 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 9 9 - 5 0 0
网 址 ： w w w . y i x i n f u n d . c o m
（ 1 9 ） 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 拱 墅 区 霞 湾 巷 2 3 9 号 8 号 楼 4 楼 4 0 3 室
办 公 地 址 ： 杭 州 市 教 工 路 1 8 号 E A C 欧 美 中 心 A 座 D 区 8 层
法 定 代 表 人 : 陆 彬 彬
联 系 人 ： 鲁 盛
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 5 6 0 2 8 6 1 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 6 8 0 0 5 8
网 址 ： w w w . j i n c h e n g - f u n d . c o m
（ 2 0 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3
法 定 代 表 人 ： 李 晓 涛
客 服 电 话 ： ( 0 5 7 1 ) 5 6 7 6 8 8 8 8
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8
联 系 人 ： 蒋 泽 君
网 址 ： w w w . 1 0 j q k a . c o m . c n更新的招募说明书
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（ 2 1 ) 中 期 时 代 基 金 销 售 （ 北 京 ） 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 1 层 1 1 0 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 6 号 1 幢 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 路 瑶
联 系 人 ： 侯 英 建
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 5 3 9 8 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 6 0
网 址 ： w w w . c i f c o f u n d . c o m
（ 2 2 ） 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 ： 肖 雯
联 系 人 ： 黄 敏 嫦
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 9 9
客 服 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
网 址 ： w w w . y i n g m i . c n
（ 2 3 ） 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 望 京 S O H O ， T 2 ， B 座 2 5 0 7
法 定 代 表 人 ： 钟 斐 斐
联 系 人 ： 翟 相 彬
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 1 8 4 0 6 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 6 1 8 - 5 1 8
网 址 ： h t t p : / / d a n j u a n a p p . c o m
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 ， 根 据 实 情 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本
基 金 或 变 更 上 述 代 销 机 构 ， 并 及 时 公 告 。
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 人 ： 吴 群 莉
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 1 0 6更新的招募说明书
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传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 1 6 5
（ 三 ） 律 师 事 务 所
名 称 ： 通 力 律 师 事 务 所
住 所 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
负 责 人 ： 韩 炯
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
联 系 电 话 ： （ 8 6 2 1 ） 3 1 3 5 8 6 6 6
传 真 ： （ 8 6 2 1 ） 3 1 3 5 8 6 0 0
联 系 人 ： 黎 明
经 办 律 师 ： 吕 红 、 黎 明
（ 四 ） 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
执 行 事 务 合 伙 人 ： 李 丹
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 ： 陈 熹
经 办 注 册 会 计 师 ： 单 峰 、 陈 熹
六、 基金 的募集 与基 金合同 的生效
（ 一 ） 基 金 的 募 集
本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 《 基 金 法 》 和 其 他 有 关 法 律 法 规 ， 以 及 基 金 合 同 的 规 定 ， 经 中
国 证 监 会 2 0 1 2 年 4 月 9 日 证 监 许 可 [ 2 0 1 2 ] 4 8 2 号 文 核 准 募 集 。 募 集 期 从 2 0 1 2 年 5 月 3 日 起
到 6 月 8 日 止 ， 有 效 认 购 份 额 1 , 8 5 8 , 8 8 7 , 5 9 0 . 8 1 份 ， 利 息 结 转 份 额 1 , 0 4 0 , 9 1 5 . 2 0 份 ， 合 计
1 , 8 5 9 , 9 2 8 , 5 0 6 . 0 1 份 ， 募 集 户 数 为 2 4 , 8 2 4 户 。
本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 ， 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 存 续 期 间 为 不 定 期 。
（ 二 ） 基 金 合 同 的 生 效
本 基 金 的 基 金 合 同 已 于 2 0 1 2 年 6 月 1 3 日 正 式 生 效 。
（ 三 ） 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 金 数 额
基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 内 ， 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 2 0 0 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于
5 0 0 0 万 元 ， 基 金 管 理 人 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ； 基 金 份 额 持 有 人 数 量 连 续 2 0 个 工 作 日 达
不 到 2 0 0 人 ， 或 连 续 2 0 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值 低 于 5 0 0 0 万 元 ， 基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 中 国更新的招募说明书
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证 监 会 报 告 ， 说 明 出 现 上 述 情 况 的 原 因 并 提 出 解 决 方 案 。 法 律 法 规 另 有 规 定 时 ， 从 其 规 定 。
七、 基 金 份额的 申购 与赎回
（ 一 ） 申 购 和 赎 回 业 务 办 理 的 场 所
1 、 本 基 金 管 理 人 设 在 深 圳 、 北 京 、 上 海 、 武 汉 和 广 州 的 直 销 中 心 ；
2 、 中 国 农 业 银 行 的 指 定 网 点 以 及 基 金 管 理 人 指 定 的 其 他 代 销 机 构 营 业 网 点 ；
3 、 本 基 金 管 理 人 的 基 金 网 上 交 易 系 统 （ 具 体 业 务 规 则 与 说 明 参 见 相 关 公 告 ） 。
具 体 销 售 网 点 由 基 金 管 理 人 在 本 招 募 说 明 书 或 基 金 份 额 发 售 公 告 等 公 告 中 列 明 。 基 金 管
理 人 可 根 据 情 况 变 更 增 减 基 金 销 售 机 构 或 办 理 本 基 金 申 购 与 赎 回 的 场 所 ， 并 予 以 公 告 。
（ 二 ） 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间
1 、 开 放 日 及 开 放 时 间
基 金 投 资 者 在 开 放 日 申 请 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 。 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 、 中
国 证 监 会 的 要 求 或 本 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 、 赎 回 时 除 外 。
基 金 合 同 生 效 后 ， 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况 ，
基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 ， 但 应 在 实 施 日 前 依 照 《 信 息
披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
2 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 和 定 期 定 额 投 资 业 务 的 办 理 时 间
自 2 0 1 2 年 7 月 2 6 日 起 本 基 金 的 每 个 开 放 日 开 放 日 常 申 购 、 赎 回 、 转 换 和 定 期 定 额 投 资
业 务 。
申 购 、 赎 回 、 转 换 及 定 期 定 额 投 资 业 务 的 相 关 费 率 、 业 务 规 则 等 内 容 详 见 2 0 1 2 年 7 月
2 4 日 刊 登 的 《 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 关 于 开 放 申 购 、 赎 回 、 转 换 和 定 期 定 额 投
资 业 务 的 公 告 》 。
基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 或 者 转
换 。 基 金 投 资 者 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 、 赎 回 或 转 换 申 请 的 ， 其 基 金 份
额 申 购 、 赎 回 价 格 为 下 次 办 理 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 时 间 所 在 开 放 日 的 价 格 。
（ 三 ） 申 购 和 赎 回 的 原 则
1 、 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净
值 为 基 准 进 行 计 算 ；
2 、 基 金 采 用 金 额 申 购 和 份 额 赎 回 的 方 式 ， 即 申 购 以 金 额 申 请 ， 赎 回 以 份 额 申 请 ；
3 、 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 按 “ 后 进 先 出 ” 的 原 则 ， 对 该 持 有 人 账 户 在 该
销 售 机 构 托 管 的 基 金 份 额 进 行 处 理 ， 即 先 确 认 的 份 额 后 赎 回 ， 后 确 认 的 份 额 先 赎 回 ， 以 确 定
所 适 用 的 赎 回 费 率 和 适 用 保 本 条 款 的 基 金 份 额 数 ；更新的招募说明书
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4 、 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ；
5 、 基 金 管 理 人 在 不 损 害 基 金 份 额 持 有 人 权 益 的 情 况 下 可 更 改 上 述 原 则 ， 但 最 迟 应 在 新
的 原 则 实 施 前 依 照 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 上 予 以 公 告 。
（ 四 ） 申 购 和 赎 回 的 程 序
1 、 申 购 和 赎 回 的 申 请
基 金 投 资 者 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序 ， 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或
赎 回 的 申 请 。
基 金 投 资 者 在 提 交 申 购 申 请 时 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资 金 ， 基 金 投 资 者 在 提
交 赎 回 申 请 时 须 持 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额 ， 否 则 所 提 交 的 申 购 、 赎 回 申 请 无 效 而 不 予 成 交 。
2 、 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认
T 日 规 定 时 间 受 理 的 申 请 ， 正 常 情 况 下 ， 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 内 （ 包 括 该 日 ） 为 投
资 者 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 ， 基 金 投 资 者 可 在 T + 2 日 后 （ 包 括 该 日 ） 到 销 售 网 点 柜 台
或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 。
销 售 机 构 对 申 购 、 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功 ， 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接
收 到 申 购 、 赎 回 申 请 。 申 购 、 赎 回 的 确 认 以 注 册 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 。 对 于 申 购 、 赎 回
申 请 的 确 认 情 况 ， 投 资 者 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 。
3 、 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付
申 购 采 用 全 额 缴 款 方 式 ， 若 申 购 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成 功 。 若 申 购 不
成 功 或 无 效 ， 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 指 定 的 代 销 机 构 将 基 金 投 资 者 已 缴 付 的 申 购 款 项 本 金
退 还 给 投 资 者 。
基 金 投 资 者 赎 回 申 请 成 功 后 ， 基 金 管 理 人 将 通 过 注 册 登 记 机 构 及 其 相 关 销 售 机 构 在 T ＋
7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 。 在 发 生 巨 额 赎 回 时 ， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 本 基 金 合 同 有 关
条 款 处 理 。
（ 五 ） 申 购 和 赎 回 的 限 制
1 、 本 基 金 对 单 个 投 资 者 不 设 置 最 高 申 购 金 额 限 制 ， 对 单 个 投 资 者 累 计 持 有 的 基 金 份 额
不 设 上 限 限 制 。
2 、 投 资 者 通 过 代 销 机 构 申 购 本 基 金 ， 单 笔 最 低 申 购 金 额 为 1 0 元 ( 含 申 购 费 ) 。 通 过 基 金
管 理 人 直 销 中 心 申 购 本 基 金 ， 首 次 最 低 金 额 为 5 0 万 元 ， 追 加 申 购 单 笔 最 低 金 额 为 1 万 元 （ 通
过 本 基 金 管 理 人 基 金 网 上 交 易 系 统 等 特 定 交 易 方 式 申 购 本 基 金 暂 不 受 此 限 制 ） 。 各 销 售 机 构
可 根 据 业 务 情 况 设 置 高 于 或 等 于 本 公 司 设 定 的 上 述 单 笔 申 购 最 低 金 额 ， 如 果 销 售 机 构 业 务 规
则 规 定 的 最 低 单 笔 申 购 金 额 高 于 1 0 元 人 民 币 ， 以 销 售 机 构 的 规 定 为 准 。 投 资 者 办 理 相 关 业
务 时 ， 请 遵 循 销 售 机 构 的 具 体 业 务 规 定 。
3 、 投 资 者 单 个 交 易 账 户 最 低 余 额 为 5 份 基 金 份 额 ， 若 某 笔 赎 回 将 导 致 投 资 者 在 销 售 机更新的招募说明书
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构 托 管 的 单 只 基 金 份 额 余 额 不 足 5 份 时 ， 该 笔 赎 回 业 务 应 包 括 账 户 内 全 部 基 金 份 额 ， 否 则 ，
剩 余 部 分 的 基 金 份 额 将 被 强 制 赎 回 。
4 、 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况 ， 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下 ， 调 整 上 述 对 申 购 的 金 额 和
赎 回 的 份 额 的 数 量 限 制 ， 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 生 效 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 至
少 在 一 家 指 定 媒 体 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
（ 六 ） 申 购 和 赎 回 的 费 用
1 、 本 基 金 申 购 费 率 如 下 ：
本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费
率 。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的 补 充 养 老 基 金 ， 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 单
一 计 划 以 及 集 合 计 划 。 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 ， 基 金 管 理
人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 ， 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会
备 案 。 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 者 。
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 特 定 申 购 费 率 如 下 表 ：
购 买 金 额 （ M ） 特 定 申 购 费 率
M ＜ 1 0 0 万 0 . 6 %
1 0 0 万 ≤ M ＜ 5 0 0 万 0 . 6 %
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元
其 他 投 资 者 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 申 购 费 率 费 率 如 下 表 ：
购 买 金 额 （ M ） 申 购 费 率
M ＜ 1 0 0 万 1 . 2 %
1 0 0 万 ≤ M ＜ 5 0 0 万 0 . 8 %
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元
投 资 人 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 ， 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。
本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取 。 本 基 金 的 申 购 费 用 不 列 入 基 金 财
产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项 费 用 。
若 保 本 周 期 到 期 后 ， 本 基 金 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 ， 转 为 转 型 后 的 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配更新的招募说明书
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置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” ， 申 购 费 率 不 高 于 基 金 申 购 金 额 的 5 % ， 具 体 费 率 以 届 时 公 告 为 准 。
2 、 本 基 金 赎 回 费 率 如 下 ：
本 基 金 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 赎 回 费 总 额 的 5 0 % 应 归 基 金 财
产 ， 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 。
本 基 金 的 赎 回 费 率 按 照 持 有 时 间 递 减 ， 即 相 关 基 金 份 额 持 有 时 间 越 长 ， 所 适 用 的 赎 回 费
率 越 低 ， 具 体 赎 回 费 率 如 下 表 所 示 （ 一 年 按 3 6 5 天 计 算 ） ：
持 有 年 限 （ Y ） 赎 回 费 率
Y ＜ 1 年 2 %
1 年 ≤ Y ＜ 2 年 1 . 5 %
2 年 ≤ Y ＜ 3 年 1 . 0 %
Y ≥ 3 年 0 %
若 保 本 周 期 到 期 后 ， 本 基 金 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 ， 转 为 转 型 后 的 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” ， 赎 回 费 率 最 高 不 超 过 5 % ， 具 体 费 率 以 届 时 公 告 为 准 。
3 、 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行 相 关 手 续 后 ， 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 申 购 、 赎 回 费 率
或 调 整 收 费 方 式 ， 基 金 管 理 人 依 照 有 关 规 定 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 在 指 定 媒 体 和 基
金 管 理 人 网 站 上 公 告 。
4 、 对 特 定 交 易 方 式 （ 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等 ） ， 基 金 管 理 人 可 以 采 用 低 于 柜 台 交 易 方
式 的 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 。
5 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 况 下 根 据 市 场 情 况 制 定
基 金 促 销 计 划 ， 针 对 基 金 投 资 者 定 期 和 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ，
基 金 管 理 人 可 以 按 中 国 证 监 会 要 求 履 行 必 要 手 续 后 ， 对 基 金 投 资 者 适 当 调 整 基 金 申 购 费 率 、
赎 回 费 率 和 转 换 费 率 。
（ 七 ） 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 公 式
1 、 基 金 申 购 份 额 的 计 算
基 金 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 用 和 净 申 购 金 额 。 其 中 ：
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 / （ 1 ＋ 申 购 费 率 ）
申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额
申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值
例 如 ， 某 投 资 人 （ 非 养 老 金 客 户 ） 投 资 5 , 0 0 0 元 申 购 本 基 金 ， 对 应 费 率 为 1 . 2 % ， 假 设 申
购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 2 8 元 ， 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 ：更新的招募说明书
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净 申 购 金 额 ＝ 5 , 0 0 0 / （ 1 + 1 . 2 % ） ＝ 4 , 9 4 0 . 7 1 元
申 购 费 用 ＝ 5 , 0 0 0 － 4 , 9 4 0 . 7 1 ＝ 5 9 . 2 9 元
申 购 份 额 ＝ 4 , 9 4 0 . 7 1 / 1 . 1 2 8 ＝ 4 , 3 8 0 . 0 6 份
即 ： 某 投 资 人 （ 非 养 老 金 客 户 ） 投 资 5 , 0 0 0 元 申 购 本 基 金 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值
为 1 . 1 2 8 元 ， 则 可 得 到 4 , 3 8 0 . 0 6 份 基 金 份 额 。
2 、 基 金 赎 回 金 额 的 计 算
本 基 金 的 净 赎 回 金 额 为 赎 回 总 金 额 扣 减 赎 回 费 用 。 其 中 ，
赎 回 总 金 额 = 赎 回 份 额 ? 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值
赎 回 费 用 = 赎 回 总 金 额 ? 赎 回 费 率
净 赎 回 金 额 = 赎 回 总 金 额 ? 赎 回 费 用
例 如 ： 某 基 金 份 额 持 有 人 持 有 本 基 金 1 0 , 0 0 0 份 基 金 份 额 一 年 后 （ 未 满 2 年 ） 决 定 赎 回 ，
对 应 的 赎 回 费 率 为 1 . 5 % ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1 . 1 4 8 元 ， 则 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为 ：
赎 回 总 金 额 ＝ 1 0 , 0 0 0 × 1 . 1 4 8 ＝ 1 1 , 4 8 0 元
赎 回 费 用 ＝ 1 1 , 4 8 0 × 1 . 5 % ＝ 1 7 2 . 2 元
净 赎 回 金 额 ＝ 1 1 , 4 8 0 － 1 7 2 . 2 ＝ 1 1 , 3 0 7 . 8 元
即 ： 某 基 金 份 额 持 有 人 持 有 1 0 , 0 0 0 份 本 基 金 基 金 份 额 一 年 后 （ 未 满 2 年 ） 赎 回 ， 假 设
赎 回 当 日 本 基 金 份 额 净 值 是 1 . 1 4 8 元 ， 则 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为 1 1 , 3 0 7 . 8 元 。
保 本 周 期 到 期 日 的 赎 回 安 排 按 本 基 金 保 本 周 期 到 期 的 相 关 规 定 执 行 。
3 、 本 基 金 基 金 份 额 净 值 的 计 算
T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 ， 并 在 T + 1 日 内 公 告 。 遇 特 殊 情 况 ， 经 中 国 证 监
会 同 意 ， 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 。 本 基 金 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 保 留 到 小 数 点 后 3 位 ， 小
数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
4 、 申 购 份 额 、 余 额 的 处 理 方 式 ：
申 购 费 用 以 人 民 币 元 为 单 位 ， 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 至 小 数 点 后 两 位 ； 申 购
份 额 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承
担 ， 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 。
5 、 赎 回 金 额 的 处 理 方 式 ：
赎 回 费 用 以 人 民 币 元 为 单 位 ， 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 小 数 点 后 两 位 ； 赎 回 金
额 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担 ，
产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 。
（ 八 ） 申 购 和 赎 回 的 注 册 登 记更新的招募说明书
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1 、 投 资 者 T 日 申 购 基 金 成 功 后 ， 正 常 情 况 下 ， 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T ＋ 1 日 为 投 资 者
增 加 权 益 并 办 理 注 册 登 记 手 续 ， 投 资 者 自 T ＋ 2 日 起 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 。
2 、 投 资 者 T 日 赎 回 基 金 成 功 后 ， 正 常 情 况 下 ， 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T ＋ 1 日 为 投 资 者
扣 除 权 益 并 办 理 相 应 的 注 册 登 记 手 续 。
3 、 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 ， 对 上 述 注 册 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整 ， 并 最
迟 于 开 始 实 施 前 3 个 工 作 日 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
（ 九 ） 拒 绝 或 暂 停 接 受 申 购 申 请 的 情 形 及 处 理 方 式
发 生 下 列 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 基 金 投 资 者 的 申 购 申 请 ：
1 、 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 ；
2 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 ；
3 、 发 生 本 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 ；
4 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 机 构 或 注 册 登 记 机 构 的 技 术 保 障 或 人 员 支 持 等
不 充 分 ；
5 、 基 金 资 产 规 模 过 大 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 ， 或 基 金 管 理 人 认 为 会
损 害 已 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 申 购 ；
6 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发 生 上 述 暂 停 申 购 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站
上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 。 如 果 基 金 投 资 者 的 申 购 申 请 被 拒 绝 ， 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资
者 。 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 。
（ 十 ） 暂 停 赎 回 或 者 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 及 处 理 方 式
发 生 下 列 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 基 金 投 资 者 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ：
1 、 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 。
2 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 依 法 决 定 临 时 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净
值 。
3 、 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 ， 导 致 本 基 金 的 现 金 支 付 出 现 困 难 。
4 、 发 生 本 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 。
5 、 基 金 管 理 人 认 为 会 有 损 于 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 赎 回 。
6 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发 生 上 述 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 应 在 当 日 向 中 国 证 监 会 报 告 ， 已 接 受 的 赎 回 申 请 ， 基 金 管
理 人 应 按 时 足 额 支 付 ； 如 暂 时 不 能 足 额 支 付 ， 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比
例 分 配 给 赎 回 申 请 人 ， 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 ， 并 以 后 续 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 依 据 计 算
赎 回 金 额 ， 若 出 现 上 述 第 3 项 所 述 情 形 ， 按 基 金 合 同 的 相 关 条 款 处 理 。 投 资 者 在 申 请 赎 回 时
可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 。 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及更新的招募说明书
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时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 公 告 。
（ 十 一 ） 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式
1 、 巨 额 赎 回 的 认 定
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出
申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 前 一
日 的 基 金 总 份 额 的 1 0 % ， 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 。
2 、 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式
当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或
部 分 顺 延 赎 回 。
( 1 ) 全 额 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 基 金 投 资 者 的 赎 回 申 请 时 ， 按 正 常 赎 回 程
序 执 行 。
( 2 ) 部 分 顺 延 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 基 金 投 资 者 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 支 付 投
资 者 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时 ， 基 金 管 理 人 在 当
日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 日 基 金 总 份 额 的 1 0 ％ 的 前 提 下 ， 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 。 对
于 当 日 的 赎 回 申 请 ， 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 ， 确 定 当 日 受 理 的 赎
回 份 额 ； 基 金 投 资 者 未 能 赎 回 部 分 ， 投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 。
选 择 延 期 赎 回 的 ， 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回 ， 直 到 全 部 赎 回 为 止 ； 选 择 取 消 赎 回 的 ，
当 日 未 获 赎 回 的 部 分 申 请 将 被 撤 销 。 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理 ， 无 优
先 权 并 以 该 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额 。 如 基 金 投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请 时 未
作 明 确 选 择 ， 投 资 者 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 。
3 、 巨 额 赎 回 的 公 告
当 发 生 巨 额 赎 回 并 顺 延 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 应 在 2 日 内 通 过 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 、 基 金
管 理 人 的 公 司 网 站 或 代 销 机 构 的 网 点 刊 登 公 告 ， 并 在 公 开 披 露 日 向 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人
主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 ， 并 通 过 邮 寄 、 传 真 或 者 招 募 说 明 书 规 定 的 其
他 方 式 通 知 基 金 份 额 持 有 人 ， 并 说 明 有 关 处 理 方 法 。
连 续 2 日 以 上 ( 含 本 数 ) 发 生 巨 额 赎 回 ， 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要 ， 可 暂 停 接 受 基 金 的 赎
回 申 请 ； 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ， 但 不 得 超 过 2 0 个 工 作 日 ， 并 应 当 在
指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 进 行 公 告 。
（ 十 二 ） 暂 停 申 购 或 赎 回 的 公 告 和 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告
1 、 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的 ， 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 ， 并 依
照 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 刊 登 暂 停 公 告 。
2 、 如 发 生 暂 停 的 时 间 为 1 日 ， 第 2 个 工 作 日 基 金 管 理 人 应 依 照 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 和
基 金 管 理 人 网 站 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告 ， 并 公 布 最 近 1 个 工 作 日 的 基 金 份 额 净更新的招募说明书
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值 。
3 、 如 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 1 日 但 少 于 2 周 ， 暂 停 结 束 ， 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时 ，
基 金 管 理 人 应 依 照 《 信 息 披 露 管 理 办 法 》 的 有 关 规 定 ， 在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 刊 登
基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告 ， 并 公 告 最 近 1 个 工 作 日 的 基 金 份 额 净 值 。
4 、 如 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 2 周 ， 暂 停 期 间 ， 基 金 管 理 人 应 每 2 周 至 少 刊 登 暂 停 公 告 1
次 。 暂 停 结 束 ， 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 应 依 照 《 信 息 披 露 管 理 办 法 》 的 有
关 规 定 ， 在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告 ， 并 公 告 最 近 1
个 工 作 日 的 基 金 份 额 净 值 。
（ 十 三 ） 基 金 的 转 换
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 本 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理
人 管 理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务 ， 基 金 转 换 可 以 收 取 一 定 的 转 换 费 ， 相 关 规 则 由 基 金 管 理
人 届 时 根 据 相 关 法 律 法 规 及 本 基 金 合 同 的 规 定 制 定 并 公 告 ， 并 及 时 告 知 基 金 托 管 人 与 相 关 机
构 。
（ 十 四 ） 转 托 管
基 金 份 额 持 有 人 可 办 理 已 持 有 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 之 间 的 转 托 管 ， 基 金 销 售 机 构 可
以 按 照 规 定 的 标 准 收 取 转 托 管 费 。
如 果 出 现 基 金 管 理 人 、 注 册 登 记 机 构 、 办 理 转 托 管 的 销 售 机 构 因 技 术 系 统 性 能 限 制 或 其
它 合 理 原 因 ， 可 以 暂 停 该 业 务 或 者 拒 绝 基 金 份 额 持 有 人 的 转 托 管 申 请 。
（ 十 五 ） 定 期 定 额 投 资 计 划
在 各 项 条 件 成 熟 的 情 况 下 ， 本 基 金 可 为 基 金 投 资 者 提 供 定 期 定 额 投 资 计 划 服 务 ， 具 体 实
施 方 法 以 更 新 后 的 招 募 说 明 书 和 基 金 管 理 人 届 时 的 公 告 为 准 。
（ 十 六 ） 基 金 的 非 交 易 过 户
指 基 金 注 册 登 记 机 构 受 理 继 承 、 捐 赠 、 司 法 强 制 执 行 和 经 注 册 登 记 机 构 认 可 的 其 它 情 况
而 产 生 的 非 交 易 过 户 。 无 论 在 上 述 何 种 情 况 下 ， 接 受 划 转 的 主 体 必 须 是 依 法 可 以 持 有 本 基 金
基 金 份 额 投 资 者 。
继 承 是 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡 ， 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ； 捐 赠 指 基 金
份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社 会 团 体 ； 司 法 强 制 执 行 是
指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 自 然 人 、 法
人 或 其 他 组 织 。 办 理 非 交 易 过 户 必 须 提 供 基 金 注 册 登 记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料 ， 对 于 符 合
条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 按 注 册 登 记 机 构 的 有 关 规 定 办 理 ， 并 按 基 金 注 册 登 记 机 构 规 定 的 标 准
收 费 。
（ 十 七 ） 其 他 情 形
基 金 账 户 和 基 金 份 额 冻 结 、 解 冻 的 业 务 ， 由 注 册 登 记 机 构 办 理 。更新的招募说明书
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基 金 注 册 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 关 机 关 依 法 要 求 的 基 金 账 户 或 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻
以 及 注 册 登 记 机 构 认 可 的 其 他 情 况 的 基 金 账 户 或 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻 。 基 金 账 户 或 基 金 份
额 被 冻 结 的 ， 被 冻 结 基 金 份 额 所 产 生 的 权 益 一 并 冻 结 ， 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 或 法 院 判 决 、
裁 定 另 有 规 定 的 除 外 。
当 基 金 份 额 处 于 冻 结 状 态 时 ， 基 金 注 册 登 记 机 构 或 其 他 相 关 机 构 应 拒 绝 该 部 分 基 金 份 额 的 赎
回 申 请 、 转 出 申 请 、 非 交 易 过 户 以 及 基 金 的 转 托 管 。
八、 基金 的保本
（ 一 ） 保 本
本 基 金 第 二 个 保 本 周 期 为 3 年 ， 第 二 个 保 本 周 期 为 自 第 二 个 保 本 周 期 起 始 日 起 至 三 个
公 历 年 后 对 应 日 。 如 该 日 为 非 工 作 日 ， 则 保 本 周 期 到 期 日 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 。
本 基 金 第 二 个 保 本 周 期 的 保 本 金 额 为 过 渡 期 申 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 在 折 算 日 的 资
产 净 值 及 过 渡 期 申 购 费 用 之 和 ， 以 及 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额
在 份 额 折 算 日 的 资 产 净 值 。
在 当 期 保 本 周 期 到 期 日 ， 基 金 份 额 持 有 人 过 渡 期 申 购 或 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周
期 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 与 到 期 日 基 金 份 额 净 值 的 乘 积 （ 即 “ 可 赎 回 金 额 ” ） 加 上 该 部 分 基 金
份 额 在 当 期 保 本 周 期 内 的 累 计 分 红 金 额 之 和 计 算 的 总 金 额 低 于 其 保 本 金 额 的 差 额 部 分 （ 该 差
额 部 分 即 为 保 本 赔 付 差 额 ） ， 由 当 期 有 效 的 《 基 金 合 同 》 、 《 保 证 合 同 》 约 定 的 基 金 管 理 人 或
保 证 人 将 该 保 本 赔 付 差 额 支 付 给 基 金 份 额 持 有 人 。
基 金 份 额 持 有 人 在 当 期 保 本 周 期 开 放 期 内 申 购 或 转 换 转 入 ， 或 在 当 期 保 本 周 期 到 期 日 前
（ 不 包 括 该 日 ） 赎 回 或 转 换 转 出 的 基 金 份 额 ， 均 不 在 保 证 范 围 之 内 ， 且 保 证 人 承 担 保 证 责 任
的 最 高 限 额 不 超 过 当 期 保 本 周 期 起 始 日 确 认 的 保 本 金 额 。
（ 二 ） 保 本 周 期
本 基 金 第 二 个 保 本 周 期 为 3 年 ， 第 二 个 保 本 周 期 为 自 第 二 个 保 本 周 期 起 始 日 起 至 三 个
公 历 年 后 对 应 日 。 如 该 日 为 非 工 作 日 ， 则 保 本 周 期 到 期 日 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 。
（ 三 ） 适 用 保 本 条 款 的 情 形
1 、 基 金 份 额 持 有 人 过 渡 期 申 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 、 或 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保
本 周 期 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 。
2 、 对 于 过 渡 期 申 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 、 或 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 并 持
有 到 期 的 基 金 份 额 ， 基 金 份 额 持 有 人 无 论 选 择 赎 回 、 转 换 到 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 、 转
入 下 一 保 本 周 期 或 是 转 入 转 型 后 的 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” ， 都 同 样 适 用 保
本 条 款 。更新的招募说明书
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（ 四 ） 不 适 用 保 本 条 款 的 情 形
1 、 在 保 本 周 期 到 期 日 ， 基 金 份 额 持 有 人 过 渡 期 申 购 并 持 有 到 期 或 从 上 一 保 本 周 期 转 入
当 期 保 本 周 期 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 与 到 期 日 基 金 份 额 净 值 的 乘 积 加 上 其 持 有 到 期 的 基 金
份 额 累 计 分 红 款 项 之 和 计 算 的 总 金 额 不 低 于 基 金 份 额 持 有 人 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 保 本 金
额 ；
2 、 基 金 份 额 持 有 人 在 基 金 保 本 周 期 到 期 日 前 （ 不 包 括 该 日 ） 赎 回 或 转 换 出 的 基 金 份 额 ；
3 、 未 经 保 证 人 书 面 同 意 提 供 保 证 ， 基 金 份 额 持 有 人 在 本 保 本 周 期 内 申 购 、 转 换 转 入 的
基 金 份 额 ；
4 、 在 保 本 周 期 内 发 生 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 的 情 形 ；
5 、 在 保 本 周 期 内 发 生 本 基 金 与 其 他 基 金 合 并 或 更 换 基 金 管 理 人 的 情 形 ， 且 保 证 人 不 同
意 继 续 承 担 保 证 责 任 ； ；
6 、 在 保 本 周 期 到 期 日 之 后 （ 不 包 括 该 日 ） 基 金 份 额 发 生 的 任 何 形 式 的 净 值 减 少 ；
7 、 因 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 投 资 亏 损 ； 或 因 不 可 抗 力 事 件 直 接 导 致 基 金 管 理 人 无 法
按 约 定 履 行 全 部 或 部 分 义 务 或 延 迟 履 行 义 务 的 ， 或 基 金 合 同 规 定 的 其 他 情 形 基 金 管 理 人 免 于
履 行 保 本 义 务 的 。
九、 基金 保本的 保证
本 基 金 第 二 个 保 本 周 期 由 重 庆 市 三 峡 担 保 集 团 有 限 公 司 提 供 不 可 撤 销 的 连 带 责 任 保 证 。
保 证 合 同 的 具 体 内 容 请 见 本 招 募 说 明 书 附 件 。
（ 一 ） 保 证 人 基 本 情 况
1 、 保 证 人 名 称
重 庆 三 峡 担 保 集 团 股 份 有 限 公 司
2 、 住 所
重 庆 市 渝 北 区 青 枫 北 路 1 2 号 3 幢
3 、 办 公 地 址
重 庆 市 渝 北 区 青 枫 北 路 1 2 号 3 幢
4 、 法 定 代 表 人
李 卫 东
5 、 成 立 时 间
2 0 0 6 年 4 月
6 、 组 织 形 式
股 份 有 限 公 司
7 、 注 册 资 本更新的招募说明书
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三 十 六 亿 元 人 民 币
8 、 经 营 范 围
贷 款 担 保 、 票 据 承 兑 担 保 、 贸 易 融 资 担 保 、 项 目 融 资 担 保 、 信 用 证 担 保 等 融 资 性 担 保
业 务 ； 再 担 保 、 债 券 发 行 担 保 （ 按 许 可 证 核 定 期 限 从 事 经 营 ） 。 诉 讼 保 全 担 保 业 务 ， 履 约 担
保 业 务 ， 与 担 保 业 务 相 关 的 融 资 咨 询 、 财 务 顾 问 等 中 介 服 务 ， 以 自 有 资 金 进 行 投 资 。
9 、 其 他
重 庆 三 峡 担 保 集 团 股 份 有 限 公 司 前 身 为 重 庆 市 三 峡 库 区 产 业 信 用 担 保 有 限 公 司 ， 是 经
国 家 发 改 委 批 准 组 建 的 市 级 担 保 公 司 ， 于 2 0 0 6 年 4 月 成 立 。 2 0 1 0 年 1 月 ， 公 司 正 式 更 名 为 重 庆
市 三 峡 担 保 集 团 有 限 公 司 , 2 0 1 5 年 5 月 ， 公 司 更 名 为 重 庆 三 峡 担 保 集 团 股 份 有 限 公 司 。 公 司 股
东 为 重 庆 渝 富 资 产 经 营 管 理 有 限 公 司 、 中 国 长 江 三 峡 集 团 公 司 和 国 开 金 融 有 限 责 任 公 司 。
2 0 1 5 年 中 诚 信 国 际 信 用 评 级 有 限 公 司 、 上 海 新 世 纪 资 信 评 估 投 资 服 务 有 限 公 司 、 联 合 资 信 评
估 有 限 公 司 、 鹏 元 资 信 评 估 有 限 公 司 评 定 重 庆 三 峡 担 保 集 团 股 份 有 限 公 司 主 体 长 期 信 用 等 级
为 A A + 。
（ 二 ） 保 证 人 对 外 承 担 保 证 责 任 的 情 况
公 司 主 要 从 事 法 律 法 规 允 许 的 担 保 业 务 ， 包 括 但 不 限 于 ：
1 、 融 资 担 保
流 动 资 金 贷 款 担 保 、 固 定 资 产 担 保 、 银 行 承 兑 汇 票 担 保 、 信 用 证 担 保 、 出 口 押 汇 担 保
2 、 金 融 产 品 担 保
债 券 担 保 、 信 托 计 划 担 保 、 基 金 担 保
3 、 履 约 担 保
工 程 履 约 担 保 、 合 同 履 约 担 保 、 商 业 票 据 履 约 担 保 、 设 备 租 赁 担 保 、 赊 销 信 用 担 保
4 、 专 项 担 保
诉 讼 保 全 担 保 、 政 府 采 购 担 保 、 特 许 经 营 权 担 保
5 、 为 上 述 担 保 业 务 提 供 联 合 担 保 、 反 担 保 和 再 担 保
6 、 其 他 业 务
截 至 2 0 1 5 年 1 0 月 3 1 日 ， 重 庆 三 峡 担 保 集 团 股 份 有 限 公 司 对 外 提 供 的 担 保 资 产 规 模 为 人
民 币 7 2 1 . 8 6 亿 元 ， 不 超 过 公 司 同 期 净 资 产 （ 人 民 币 4 7 . 5 8 亿 元 ） 的 2 5 倍 。
截 止 2 0 1 5 年 1 2 月 2 8 日 ， 公 司 为 保 本 基 金 承 担 保 证 责 任 的 在 保 余 额 为 1 6 6 . 6 1 亿 元 。
（ 三 ） 基 金 管 理 人 与 保 证 人 签 订 《 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 保 证 合 同 》 。 基 金
份 额 持 有 人 购 买 基 金 份 额 的 行 为 视 为 同 意 该 保 证 合 同 的 约 定 。
（ 四 ） 保 本 周 期 内 ， 保 证 人 出 现 足 以 影 响 其 担 保 能 力 情 形 的 ， 应 在 该 情 形 发 生 之 日 起 三
个 工 作 日 内 通 知 基 金 管 理 人 以 及 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 在 接 到 通 知 之 日 起 三 个 工 作 日 内 应
将 上 述 情 况 报 告 中 国 证 监 会 并 提 出 处 理 办 法 。 当 确 定 保 证 人 已 丧 失 继 续 履 行 担 保 责 任 能 力 或更新的招募说明书
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歇 业 、 停 业 、 被 吊 销 企 业 法 人 营 业 执 照 、 宣 告 破 产 的 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 无 须 召 开 基 金 份 额
持 有 人 大 会 ， 但 应 根 据 基 金 合 同 的 约 定 尽 快 确 定 新 的 保 证 人 。 基 金 管 理 人 应 在 接 到 保 证 人 通
知 之 日 起 五 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 体 上 公 告 上 述 情 形 。
（ 五 ） 保 本 周 期 内 ， 更 换 保 证 人 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 通 过 ， 但 因 保 证 人 发 生 合
并 或 分 立 ， 由 合 并 或 分 立 后 的 法 人 或 者 其 他 组 织 承 继 保 证 人 的 权 利 和 义 务 ， 以 及 确 认 保 证 人
已 丧 失 继 续 履 行 担 保 责 任 能 力 或 歇 业 、 停 业 、 被 吊 销 企 业 法 人 营 业 执 照 、 宣 告 破 产 的 情 况 除
外 。 更 换 保 证 人 的 ， 原 保 证 人 承 担 的 所 有 与 本 基 金 保 证 责 任 相 关 的 权 利 义 务 由 继 任 的 保 证 人
承 担 。 在 新 的 保 证 人 接 任 之 前 ， 原 保 证 人 应 继 续 承 担 保 证 责 任 。 增 加 保 证 人 的 ， 原 保 证 人 继
续 承 担 保 证 责 任 ， 新 增 加 保 证 人 和 原 保 证 人 共 同 承 担 连 带 保 证 责 任 。
（ 六 ） 更 换 保 证 人
1 、 保 本 周 期 内 更 换 保 证 人 的 程 序
（ 1 ） 提 名
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 代 表 基 金 份 额 百 分 之 十 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 提 名 新 保
证 人 ， 被 提 名 的 新 保 证 人 应 当 符 合 保 本 基 金 保 证 人 的 资 质 条 件 ， 且 同 意 为 本 基 金 的 保 本 提 供
保 证 。
（ 2 ） 决 议
出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 ， 就 更 换 保 证 人 的 事 项 进 行 审 议 并 形 成 决
议 。 相 关 程 序 应 遵 循 基 金 合 同 第 八 部 分 “ 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ” 约 定 的 程 序 规 定 。
更 换 保 证 人 的 决 议 需 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 5 0 % 以 上 （ 含 5 0 % ）
表 决 通 过 。
（ 3 ） 备 案 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 更 换 保 证 人 的 决 议 须 经 中 国 证 监 会 核 准 生 效 后 方 可 执
行 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 之 日 起 2 个 工 作 日 内 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人
网 站 上 公 告 。
（ 4 ） 保 证 义 务 的 承 继 ： 基 金 管 理 人 应 自 更 换 保 证 人 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 经 中 国
证 监 会 核 准 之 日 起 5 个 工 作 日 内 与 新 保 证 人 签 署 保 证 合 同 ， 并 将 该 保 证 合 同 向 中 国 证 监 会 报
备 ， 新 保 证 合 同 自 中 国 证 监 会 核 准 之 日 起 生 效 。 自 新 保 证 合 同 生 效 之 日 起 ， 原 保 证 人 承 担 的
所 有 与 本 基 金 担 保 责 任 相 关 的 权 利 义 务 将 由 继 任 的 保 证 人 承 担 。 在 新 的 保 证 人 接 任 之 前 ， 原
保 证 人 应 继 续 承 担 担 保 责 任 。
（ 5 ） 公 告 ： 基 金 管 理 人 应 自 新 保 证 合 同 生 效 之 日 起 2 日 内 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基 金
管 理 人 网 站 公 告 。
2 、 当 期 保 本 周 期 结 束 后 ， 基 金 管 理 人 有 权 更 换 下 一 保 本 周 期 的 保 证 人 ， 由 更 换 后 的 保
证 人 为 本 基 金 下 一 保 本 周 期 的 保 本 提 供 保 证 责 任 ， 此 项 保 证 人 更 换 事 项 无 需 召 开 基 金 份 额 持
有 人 大 会 决 议 通 过 。 但 是 基 金 管 理 人 应 当 将 涉 及 新 保 证 人 的 有 关 资 质 情 况 、 保 证 合 同 等 向 中更新的招募说明书
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国 证 监 会 报 备 。
十、 基金 的投资
（ 一 ） 保 本 周 期 内 的 投 资
1 、 投 资 目 标
灵 活 运 用 投 资 组 合 保 险 策 略 ， 在 保 证 本 金 安 全 的 基 础 上 追 求 基 金 资 产 的 稳 定 增 值 。
2 、 投 资 理 念
严 谨 的 机 制 设 计 和 严 格 的 风 险 配 比 是 获 得 本 金 安 全 及 稳 健 增 值 的 基 础 。
3 、 投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包
含 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债 券 （ 包 含 国 债 、 央 行 票 据 、 金
融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 短 期 融 资 券 、 资 产 支 持 债 券 、 可 转 债 、 分 离 交 易 可 转 债 、 债 券 回 购
等 ） 、 货 币 市 场 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 。
如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 由 优 化 的 C P P I 策 略 决 定 ， 并 对 比 例 范 围 有 如 下 限 制 ： 权 益 类 资
产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 超 过 4 0 % ； 债 券 、 货 币 市 场 工 具 及 其 它 资 产 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资
产 的 6 0 % ， 其 中 基 金 保 留 的 现 金 以 及 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于
基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 调 整 上 述 投 资 品 种
的 投 资 比 例 。
4 、 投 资 策 略
本 基 金 通 过 灵 活 运 用 投 资 组 合 保 险 策 略 ， 在 本 金 安 全 的 基 础 上 追 求 基 金 资 产 的 稳 定 增
值 。 本 基 金 的 整 体 投 资 策 略 分 为 三 个 层 次 ： 第 一 层 次 ， 以 保 本 为 出 发 点 的 资 产 配 置 策 略 ； 第
二 层 次 ， 以 追 求 本 金 安 全 和 稳 定 的 收 益 回 报 为 目 的 固 定 收 益 类 资 产 投 资 策 略 ； 第 三 层 次 ， 以
股 票 为 主 要 投 资 对 象 的 权 益 类 资 产 投 资 策 略 。
（ 1 ） 资 产 配 置 策 略
本 基 金 以 优 化 的 恒 定 比 例 组 合 保 险 策 略 （ C P P I ） 为 核 心 ， 并 结 合 对 市 场 时 机 的 把 握 ，
确 定 和 调 整 基 金 资 产 在 风 险 资 产 和 无 风 险 资 产 间 的 投 资 比 例 ， 规 避 系 统 性 风 险 ， 确 保 本 基 金
投 资 目 标 的 实 现 。 本 基 金 利 用 C P P I 进 行 资 产 配 置 的 主 要 步 骤 是 ：
综 合 考 虑 本 基 金 到 期 保 本 增 值 的 要 求 、 保 本 周 期 的 时 间 长 度 、 合 理 的 贴 现 率 、 基 金 资 产
净 值 的 增 长 率 ， 建 立 一 条 随 时 间 推 移 呈 非 负 增 长 的 动 态 资 产 保 障 线 ， 并 以 此 作 为 本 基 金 资 产
组 合 的 价 值 底 线 （ ） ；更新的招募说明书
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计 算 基 金 资 产 净 值 （ ） 超 越 动 态 资 产 保 障 水 平 的 数 额 ， 该 数 值 称 为 安 全 垫 （ ） ；
将 相 当 于 安 全 垫 的 资 金 规 模 放 大 一 定 倍 数 （ 称 之 为 风 险 乘 数 ） 后 ， 作 为 基 金 风 险 资 产 投
资 金 额 上 限 ， 其 余 资 金 投 资 于 无 风 险 资 产 ；
其 中 ， 为 基 金 资 产 时 的 风 险 资 产 投 资 金 额 上 限 ， 为 基 金 资 产 在 时 的 净 值 ， 为 风
险 乘 数 （ 放 大 倍 数 ） 。
根 据 市 场 的 波 动 情 况 和 本 基 金 资 金 的 运 作 情 况 ， 确 定 和 动 态 调 整 无 风 险 资 产 和 风 险 资 产
之 间 的 配 置 比 例 ， 以 确 保 风 险 资 产 的 实 际 投 资 比 例 不 超 过 风 险 资 产 的 投 资 比 例 上 限 。
举 一 个 例 子 说 明 该 策 略 ： 假 设 基 金 利 用 C P P I 策 略 ， 期 初 投 资 1 0 0 0 万 元 于 股 票 和 债 券 ，
投 资 期 限 为 三 年 。 债 券 收 益 率 为 3 . 3 6 % 。
期 初 （ 第 一 年 年 初 ） 基 金 管 理 人 通 过 对 市 场 的 判 断 ， 确 定 放 大 倍 数 为 2 。
底 线 为 ： 万 元 （ 保 留 2 位 小 数 ）
期 初 安 全 垫 为 ： 万 元
期 初 投 资 于 股 票 的 金 额 为 ： 万 元
因 此 ， 期 初 基 金 将 1 8 8 . 7 7 万 元 投 资 于 股 票 ， 将 8 1 1 . 2 3 万 元 投 资 于 债 券 。
假 设 到 第 一 年 年 底 ， 股 票 资 产 上 涨 1 0 % ， 基 金 管 理 人 认 为 未 来 股 票 市 场 可 能 会 进 行 较 长
时 间 的 调 整 ， 调 整 放 大 倍 数 为 1 ， 此 时 各 参 数 调 整 为 ：
底 线 变 为 ： 万 元 （ 保 留 2 位 小 数 ）
安 全 垫 变 为 ：
可 投 资 于 股 票 的 金 额 为 ： 万 元
可 投 资 于 债 券 的 金 额 为 ： 万 元
故 在 第 一 年 年 底 ， 将 1 1 0 . 1 万 元 投 资 于 股 票 ， 将 9 3 6 . 0 3 万 元 投 资 于 债 券 。 而 第 一 年 年
底 基 金 拥 有 的 股 票 市 值 为 2 0 7 . 6 5 万 元 （ 1 8 8 . 7 7 × （ 1 + 1 0 % ） = 2 0 7 . 6 5 ） ， 故 基 金 管 理 人 卖 出
9 7 . 5 5 万 元 股 票 ， 转 换 为 债 券 。
假 设 到 第 二 年 年 底 ， 股 票 资 产 下 跌 1 0 % ， 基 金 管 理 人 研 究 认 为 股 票 市 场 有 较 大 上 涨 空 间 ，
调 整 放 大 倍 数 为 3 。 此 时 各 参 数 调 整 为 ：
底 线 变 为 ： 万 元
安 全 垫 变 为 ：更新的招募说明书
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可 投 资 于 股 票 的 金 额 为 ： 万 元
可 投 资 于 债 券 的 金 额 为 ： 万 元
故 在 第 二 年 年 底 ， 将 2 9 7 . 2 4 万 元 投 资 于 股 票 ， 将 7 6 9 . 3 3 万 元 投 资 于 债 券 。 而 在 第 二 年
年 底 ， 基 金 拥 有 的 债 券 市 值 为 9 6 7 . 4 8 万 元 （ 9 3 6 . 0 3 × （ 1 + 3 . 3 6 % ） = 9 6 7 . 4 8 ） ， 故 基 金 管 理 人
卖 出 1 9 8 . 1 5 万 元 债 券 ， 转 换 为 股 票 。
因 此 如 果 股 票 上 涨 ， 那 么 投 资 组 合 净 值 上 涨 ， 安 全 垫 增 大 ， 更 多 的 资 金 从 债 券 转 到 股 票 ；
如 果 股 票 下 跌 ， 那 么 投 资 组 合 净 值 下 跌 ， 安 全 垫 缩 小 ， 更 多 的 资 金 从 股 票 转 到 债 券 ； 但 投 资
组 合 净 值 最 多 下 跌 至 底 线 ， 即 安 全 垫 最 多 缩 小 为 零 ， 这 时 投 资 组 合 全 部 转 换 为 债 券 ， 投 资 组
合 沿 着 底 线 增 值 ， 到 期 增 至 本 金 1 0 0 0 万 元 ， 从 而 实 现 保 本 的 目 的 。
本 基 金 采 用 定 性 和 定 量 两 种 分 析 方 法 确 定 放 大 倍 数 。 基 金 管 理 人 的 金 融 工 程 小 组 以 相 关
波 动 监 测 工 具 （ 包 括 风 险 资 产 的 波 动 率 水 平 、 为 减 小 构 造 成 本 而 确 定 的 放 大 倍 数 波 动 范 围 等 ）
为 依 据 ， 为 本 基 金 确 定 放 大 倍 数 提 供 定 量 分 析 支 持 。 定 性 分 析 则 侧 重 对 宏 观 经 济 运 行 情 况 、
利 率 水 平 及 基 金 管 理 人 对 风 险 资 产 风 险 收 益 水 平 的 预 测 等 进 行 分 析 。 通 常 情 况 下 ， 本 基 金 放
大 倍 数 不 会 超 过 5 。
根 据 C P P I 策 略 要 求 ， 放 大 倍 数 在 一 定 时 间 内 需 要 保 持 恒 定 。 在 实 际 应 用 中 ， 如 果 要 保
持 安 全 垫 放 大 倍 数 的 恒 定 ， 则 需 根 据 投 资 组 合 市 值 的 变 化 随 时 调 整 风 险 资 产 与 安 全 资 产 的 比
例 ， 而 这 将 给 基 金 带 来 高 昂 的 交 易 费 用 。 同 时 ， 当 市 场 发 生 较 大 变 化 时 ， 为 维 持 固 定 的 放 大
倍 数 ， 基 金 的 资 产 配 置 可 能 过 于 激 进 。 因 此 ， 本 基 金 放 大 倍 数 采 取 季 度 定 期 调 整 为 主 ， 特 殊
情 况 下 进 行 不 定 期 调 整 的 方 法 。
（ 2 ） 债 券 投 资 策 略
本 基 金 将 从 风 险 和 收 益 两 方 面 进 行 考 虑 来 构 建 债 券 投 资 组 合 。 债 券 资 产 首 先 必 须 是 足 够
安 全 的 ， 且 债 券 的 现 金 流 情 况 应 与 保 本 周 期 相 一 致 ； 在 上 述 前 提 下 ， 基 金 管 理 人 将 尽 量 选 择
收 益 率 水 平 高 的 品 种 ， 以 实 现 安 全 垫 的 最 大 化 。
本 基 金 将 持 有 一 部 分 剩 余 期 限 与 保 本 周 期 相 匹 配 的 债 券 ， 另 一 部 分 兼 顾 收 益 性 和 流 动
性 。 本 基 金 将 采 取 久 期 策 略 、 收 益 率 曲 线 策 略 、 骑 乘 策 略 、 利 差 策 略 、 息 差 策 略 等 ， 力 争 在
债 券 投 资 层 面 为 基 金 保 本 增 值 产 生 正 向 贡 献 。
1 ） 久 期 策 略
本 基 金 持 有 剩 余 期 限 与 基 金 周 期 相 匹 配 的 债 券 ， 主 要 按 买 入 并 持 有 方 式 操 作 以 保 证 组 合
收 益 的 稳 定 性 ， 以 有 效 回 避 利 率 风 险 。
2 ） 收 益 率 曲 线 策 略
收 益 率 曲 线 的 形 状 变 化 是 判 断 市 场 整 体 走 向 的 依 据 之 一 ， 本 基 金 将 据 此 调 整 组 合 长 、
中 、 短 期 债 券 的 搭 配 。 本 基 金 将 通 过 对 收 益 率 曲 线 变 化 的 预 测 , 适 时 采 用 子 弹 式 、 杠 铃 或 梯更新的招募说明书
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形 策 略 构 造 组 合 ， 并 进 行 动 态 调 整 。
3 ） 骑 乘 策 略
本 基 金 将 采 用 骑 乘 策 略 增 强 组 合 的 持 有 期 收 益 。 这 一 策 略 即 通 过 对 收 益 率 曲 线 的 分 析 ，
在 可 选 的 目 标 久 期 区 间 买 入 期 限 位 于 收 益 率 曲 线 较 陡 峭 处 右 侧 的 债 券 。 在 收 益 率 曲 线 不 变 动
的 情 况 下 ， 随 着 其 剩 余 期 限 的 衰 减 ， 债 券 收 益 率 将 沿 着 陡 峭 的 收 益 率 曲 线 有 较 大 幅 的 下 滑 ，
从 而 获 得 较 高 的 资 本 收 益 ； 即 使 收 益 率 曲 线 上 升 或 进 一 步 变 陡 ， 这 一 策 略 也 能 够 提 供 更 多 的
安 全 边 际 。
4 ） 息 差 策 略
本 基 金 将 利 用 回 购 利 率 低 于 债 券 收 益 率 的 情 形 ， 通 过 正 回 购 将 所 获 得 的 资 金 投 资 于 债
券 ， 利 用 杠 杆 放 大 债 券 投 资 的 收 益 。
5 ） 利 差 策 略
本 基 金 通 过 对 两 个 期 限 相 近 的 债 券 的 利 差 进 行 分 析 ， 从 而 对 利 差 水 平 的 未 来 走 势 作 出 判
断 ， 进 而 相 应 的 进 行 债 券 置 换 。 影 响 两 期 限 相 近 债 券 的 利 差 水 平 的 因 素 主 要 有 息 票 因 素 、 流
动 性 因 素 及 信 用 评 级 因 素 等 。 当 预 期 利 差 水 平 缩 小 时 ， 买 入 收 益 率 高 的 债 券 同 时 卖 出 收 益 率
低 的 债 券 ， 通 过 两 债 券 利 差 的 缩 小 获 得 投 资 收 益 ； 当 预 期 利 差 水 平 扩 大 时 ， 则 进 行 相 反 的 操
作 。
（ 3 ） 股 票 投 资 策 略
本 基 金 从 行 业 和 个 股 两 方 面 进 行 分 析 研 究 ， 精 选 具 有 清 晰 、 可 持 续 的 业 绩 增 长 潜 力 且 被
市 场 相 对 低 估 或 价 格 处 于 合 理 区 间 的 股 票 ， 构 建 股 票 组 合 ， 分 散 非 系 统 性 风 险 ， 充 分 获 取 股
市 上 涨 收 益 。
1 ） 行 业 配 置
本 基 金 将 结 合 宏 观 经 济 研 究 及 行 业 特 性 分 析 ， 动 态 调 整 行 业 配 置 ， 在 研 究 分 析 中 重 点 关
注 行 业 技 术 水 平 发 展 、 产 业 政 策 变 化 、 产 业 组 织 分 析 、 市 场 需 求 及 全 球 化 等 新 兴 因 素 等 对 行
业 估 值 水 平 可 能 产 生 影 响 的 变 量 。
2 ） 个 股 的 筛 选
本 基 金 股 票 投 资 以 精 选 个 股 为 主 。 发 挥 基 金 管 理 人 专 业 研 究 团 队 的 研 究 能 力 ， 考 察 上 市
公 司 所 属 行 业 发 展 前 景 、 行 业 地 位 、 公 司 竞 争 优 势 、 盈 利 能 力 、 成 长 性 、 估 值 水 平 等 多 种 因
素 , 精 选 流 动 性 好 、 成 长 性 高 、 估 值 水 平 低 的 股 票 进 行 投 资 。
为 评 估 个 股 的 投 资 价 值 ， 本 基 金 将 借 助 于 定 量 分 析 和 定 性 分 析 相 结 合 的 方 式 ， 对 个 股 进
行 研 究 。
A . 定 量 分 析
财 务 分 析 。 通 过 对 资 产 负 债 率 、 流 动 比 率 、 速 动 比 率 等 偿 债 能 力 指 标 ， 应 收 账 款 周 转 率 、
存 货 周 转 率 等 营 运 能 力 指 标 ， 资 本 金 利 润 率 、 销 售 利 税 率 ( 营 业 收 入 利 税 率 ) 、 成 本 费 用 利 润
率 等 盈 利 能 力 指 标 的 分 析 ， 比 较 其 与 行 业 内 其 他 企 业 的 相 对 地 位 ， 鉴 别 企 业 的 投 资 价 值 。
估 值 分 析 。 基 金 将 选 择 运 用 相 对 估 值 方 法 和 绝 对 估 值 方 法 ， 挖 掘 出 价 值 低 估 和 价 值 合 理更新的招募说明书
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的 企 业 。
B . 定 性 分 析
在 定 量 分 析 的 基 础 上 ， 本 基 金 采 用 定 性 分 析 的 方 法 研 究 并 考 察 上 市 公 司 的 品 质 和 可 靠
性 ， 以 便 从 更 长 期 的 角 度 保 证 定 量 方 法 所 选 上 市 公 司 增 长 的 持 续 性 。
本 基 金 通 过 对 上 市 公 司 技 术 水 平 、 资 源 状 况 、 公 司 战 略 、 治 理 结 构 和 商 业 模 式 的 分 析 ，
判 断 推 动 上 市 公 司 主 营 业 务 收 入 或 上 市 公 司 利 润 增 长 的 原 因 和 可 望 保 持 的 时 间 ， 进 而 判 断 上
市 公 司 可 长 期 投 资 的 价 值 。
（ 4 ） 新 股 申 购 策 略
本 基 金 根 据 新 股 发 行 人 的 基 本 情 况 ， 结 合 对 认 购 中 签 率 和 新 股 上 市 后 表 现 的 预 期 ， 并
考 虑 保 本 周 期 的 期 限 限 制 ， 谨 慎 参 与 新 股 申 购 ， 获 取 股 票 一 级 市 场 与 二 级 市 场 的 价 差 收 益 。
（ 5 ） 权 证 投 资 策 略
本 基 金 将 权 证 看 作 是 辅 助 性 投 资 工 具 ， 权 证 的 投 资 原 则 为 有 利 于 基 金 资 产 保 值 、 增 值 ，
有 利 于 加 强 基 金 风 险 控 制 。
5 、 业 绩 比 较 基 准
三 年 期 定 期 存 款 税 后 利 率 。
三 年 期 定 期 存 款 利 率 是 中 国 人 民 银 行 制 定 的 货 币 利 率 之 一 ， 反 映 了 居 民 闲 置 资 金 在 银
行 存 入 三 年 定 期 存 款 所 能 获 得 的 年 收 益 率 ， 扣 除 利 率 税 后 为 实 际 可 得 收 益 率 。 该 利 率 可 反 映
本 基 金 目 标 客 户 群 体 风 险 收 益 偏 好 且 期 限 与 本 基 金 保 本 周 期 一 致 ， 可 以 作 为 本 基 金 的 业 绩 比
较 基 准 。
如 果 有 更 适 当 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据
维 护 投 资 者 合 法 权 益 的 原 则 ， 履 行 适 当 程 序 后 ， 调 整 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 。
6 、 风 险 收 益 特 征
本 基 金 属 于 保 本 混 合 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种 。
7 、 投 资 决 策 依 据
（ 1 ） 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ；
（ 2 ） 经 济 运 行 态 势 和 证 券 市 场 走 势 。
8 、 投 资 决 策 流 程
（ 1 ） 基 金 经 理 及 金 融 工 程 师 ： 以 C P P I 技 术 为 基 础 ， 依 据 量 化 手 段 ， 计 算 大 类 资 产 配 置
比 例 及 相 关 系 数 ， 提 交 投 资 决 策 委 员 会 审 议 ；
（ 2 ） 投 资 决 策 委 员 会 ： 审 议 并 确 定 大 类 资 产 配 置 比 例 及 整 体 投 资 策 略 。 投 资 决 策 委 员
会 定 期 召 开 会 议 ， 由 公 司 总 经 理 或 指 定 人 员 召 集 。 如 需 做 及 时 重 大 决 策 或 基 金 经 理 小 组 提 议 ，
可 临 时 召 开 ；
（ 3 ） 基 金 经 理 ： 在 严 格 遵 守 大 类 资 产 配 置 比 例 及 其 他 相 关 要 求 的 前 提 下 ， 确 定 配 置 比
例 、 久 期 、 期 限 结 构 并 挑 选 合 适 的 股 票 、 债 券 等 品 种 ；
（ 4 ） 集 中 交 易 室 ： 执 行 基 金 经 理 下 达 的 交 易 指 令 ；
（ 5 ） 监 察 稽 核 部 门 ： 进 行 全 程 风 险 评 估 、 监 测 和 绩 效 分 析 。更新的招募说明书
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本 基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 市 场 环 境 变 化 和 实 际 需 要
调 整 上 述 投 资 程 序 ， 并 在 基 金 招 募 说 明 书 更 新 中 予 以 公 告 。
（ 二 ） 转 型 后 的 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 的 投 资
1 、 投 资 目 标
追 踪 宏 观 经 济 周 期 ， 自 上 而 下 地 进 行 资 产 配 置 ， 力 争 基 金 资 产 长 期 稳 定 的 增 值 。
2 、 投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包
含 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 以 及
法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 、 权 证 等 权 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 3 0 ％ － 8 0 ％ ， 其 中 权
证 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 超 过 3 ％ ； 债 券 、 货 币 市 场 工 具 以 及 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的
其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 2 0 ％ － 7 0 ％ ， 其 中 基 金 保 留 的 现 金 以 及 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府
债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 ％ 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 本 基 金 投 资 其 他 品 种 或 对 基 金 投 资 组 合 比 例 有 新 的 规
定 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
3 、 投 资 理 念
宏 观 经 济 周 期 以 一 定 的 规 律 影 响 各 类 资 产 的 投 资 收 益 。
4 、 投 资 策 略
本 基 金 采 用 积 极 主 动 管 理 的 投 资 方 法 ， 遵 循 宏 观 经 济 周 期 的 规 律 ， 自 上 而 下 地 进 行 大
类 资 产 配 置 、 债 券 投 资 和 股 票 投 资 等 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 力 争 基 金 资 产 的 长 期 稳 定
增 值 。
（ 1 ） 大 类 资 产 配 置 策 略
本 基 金 综 合 运 用 定 性 和 定 量 的 分 析 手 段 ， 在 对 宏 观 经 济 因 素 进 行 充 分 研 究 的 基 础 上 ，
判 断 宏 观 经 济 周 期 所 处 阶 段 。 基 金 将 依 据 经 济 周 期 理 论 ， 结 合 对 证 券 市 场 的 系 统 性 风 险 以 及
未 来 一 段 时 期 内 各 大 类 资 产 风 险 和 预 期 收 益 率 的 评 估 ， 制 定 本 基 金 在 股 票 、 债 券 、 现 金 等 大
类 资 产 之 间 的 配 置 比 例 、 调 整 原 则 和 调 整 范 围 。
本 基 金 关 注 并 分 析 宏 观 经 济 指 标 ， 包 括 M 1 、 M 2 、 P P I 、 C P I 、 G D P 增 长 率 、 工 业 增 加 值 、
发 电 量 、 进 出 口 、 P M I 指 数 、 工 业 总 产 值 、 预 算 内 工 业 企 业 销 售 收 入 、 社 会 商 品 零 售 额 、 国
内 商 品 纯 购 进 、 国 内 商 品 纯 销 售 、 海 关 进 口 额 、 货 币 流 通 量 、 银 行 现 金 收 入 等 。 通 过 对 这 些
指 标 的 跟 踪 ， 以 及 对 宏 观 经 济 政 策 面 的 把 握 ， 判 断 宏 观 经 济 的 走 势 。 在 完 成 一 次 配 置 之 后 ，
本 基 金 将 结 合 宏 观 经 济 周 期 的 滞 后 指 标 对 宏 观 经 济 进 行 持 续 分 析 ， 对 经 济 运 行 中 已 经 出 现 的
峰 、 谷 进 行 确 认 ， 并 相 应 调 整 资 产 配 置 。 通 过 对 经 济 周 期 持 续 、 完 整 的 跟 踪 及 分 析 ， 对 资 产
配 置 的 效 果 进 行 总 结 ， 完 善 资 产 配 置 策 略 。
在 经 济 复 苏 至 过 热 时 期 ， 基 金 将 会 逐 渐 增 加 股 票 资 产 的 配 置 ； 当 经 济 进 入 滞 胀 或 衰 退更新的招募说明书
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初 期 ， 基 金 将 会 调 低 股 票 资 产 比 例 ； 当 经 济 处 于 衰 退 时 期 ， 基 金 将 保 持 较 高 比 例 的 债 券 资 产 。
由 于 投 资 对 象 的 限 制 ， 基 金 将 不 能 投 资 大 宗 商 品 ， 在 大 宗 商 品 表 现 良 好 的 时 期 ， 基 金 将 用 与
其 表 现 有 较 强 相 关 性 的 股 票 替 代 。
（ 2 ） 股 票 投 资 策 略
1 ） 行 业 配 置 策 略
宏 观 经 济 周 期 对 股 票 市 场 的 影 响 将 通 过 行 业 板 块 的 周 期 性 表 现 来 体 现 ， 同 时 市 场 状 况 、
技 术 水 平 、 产 业 政 策 等 因 素 都 会 对 行 业 特 性 产 生 影 响 。 本 基 金 将 通 过 对 历 史 资 料 的 统 计 分 析
和 实 地 调 研 ， 自 上 而 下 进 行 行 业 配 置 。
A . 定 性 分 析
本 基 金 将 重 点 关 注 影 响 行 业 特 性 的 重 要 因 素 ， 包 括 以 下 几 个 方 面 ：
产 业 政 策 。 产 业 政 策 是 政 府 管 理 和 调 控 行 业 的 主 要 手 段 ， 包 括 产 业 结 构 政 策 、 产 业 组
织 政 策 、 产 业 技 术 政 策 和 产 业 布 局 政 策 等 。 本 基 金 将 深 入 分 析 行 业 政 策 ， 把 握 行 业 发 展 动 向 。
产 业 组 织 。 指 同 一 产 业 内 企 业 的 组 织 形 态 和 企 业 间 的 关 系 ， 包 括 市 场 结 构 、 市 场 行 为 、
市 场 绩 效 等 方 面 。 产 业 组 织 创 新 能 在 一 定 程 度 上 引 起 产 业 生 命 周 期 运 行 轨 迹 或 持 续 时 间 的 变
化 。 本 基 金 将 用 全 局 的 眼 光 ， 重 点 对 能 够 引 起 产 业 组 织 变 化 的 因 素 进 行 分 析 ， 从 而 判 断 产 业
发 展 前 景 与 趋 势 。
技 术 水 平 。 技 术 水 平 的 进 步 将 会 改 变 一 个 行 业 的 面 貌 ， 这 一 点 不 光 在 高 新 技 术 行 业 表
现 突 出 ， 同 时 也 会 引 起 传 统 行 业 的 升 级 。
其 他 因 素 。 需 求 变 化 是 未 来 优 势 产 业 的 发 展 导 向 ， 并 在 相 当 程 度 上 影 响 行 业 的 兴 衰 ，
因 此 对 社 会 习 惯 变 化 的 关 注 和 分 析 ， 有 助 于 对 行 业 前 景 的 预 测 。 全 球 化 是 现 代 社 会 新 兴 的 经
济 现 象 ， 并 使 得 传 统 的 经 济 学 原 理 在 某 些 方 面 失 效 ， 本 基 金 将 充 分 重 视 包 含 全 球 化 因 素 在 内
的 新 兴 因 素 对 行 业 产 生 的 影 响 ， 适 当 调 整 行 业 分 析 理 论 和 方 法 ， 从 而 做 出 更 贴 近 真 实 的 判 断 。
B . 定 量 分 析
通 过 对 行 业 P B 、 P E 等 指 标 分 析 ， 比 较 行 业 相 对 估 值 和 绝 对 估 值 水 平 ， 结 合 行 业 盈 利 状
况 和 盈 利 预 期 等 因 素 ， 把 握 行 业 轮 动 规 律 。
2 ） 个 股 的 筛 选
为 评 估 个 股 的 投 资 价 值 ， 本 基 金 将 借 助 于 定 量 分 析 和 定 性 分 析 相 结 合 的 方 式 ， 对 行 业
内 个 股 进 行 研 究 和 分 类 。
A . 定 量 分 析
财 务 分 析 。 通 过 对 资 产 负 债 率 、 流 动 比 率 、 速 动 比 率 等 偿 债 能 力 指 标 ， 应 收 账 款 周 转
率 、 存 货 周 转 率 等 营 运 能 力 指 标 ， 资 本 金 利 润 率 、 销 售 利 税 率 ( 营 业 收 入 利 税 率 ) 、 成 本 费 用
利 润 率 等 盈 利 能 力 指 标 的 分 析 ， 比 较 其 与 行 业 内 其 他 企 业 的 相 对 地 位 ， 鉴 别 企 业 的 投 资 价 值 。
估 值 分 析 。 在 企 业 价 值 被 低 估 时 买 入 ， 高 估 时 卖 出 ， 可 以 获 得 丰 厚 的 投 资 回 报 。 基 金更新的招募说明书
6 2
将 选 择 运 用 相 对 估 值 方 法 和 绝 对 估 值 方 法 ， 挖 掘 出 价 值 低 估 和 价 值 合 理 的 企 业 。
在 定 量 分 析 中 ， 本 基 金 还 将 关 注 上 市 公 司 基 本 面 发 生 重 大 变 化 对 其 未 来 价 值 的 影 响 。
B . 定 性 分 析
在 定 量 分 析 的 基 础 上 ， 本 基 金 采 用 定 性 分 析 的 方 法 研 究 并 考 察 上 市 公 司 的 品 质 和 可 靠
性 ， 以 便 从 更 长 期 的 角 度 保 证 定 量 方 法 所 选 上 市 公 司 增 长 的 持 续 性 。
上 市 公 司 盈 利 增 长 的 持 续 性 取 决 于 增 长 背 后 的 驱 动 因 素 ， 这 些 驱 动 因 素 往 往 是 上 市 公
司 具 备 的 相 对 竞 争 优 势 ， 具 体 包 括 技 术 优 势 、 资 源 优 势 、 战 略 优 势 、 公 司 治 理 优 势 和 商 业 模
式 优 势 等 。 本 基 金 通 过 对 上 市 公 司 技 术 水 平 、 资 源 状 况 、 公 司 战 略 、 治 理 结 构 和 商 业 模 式 的
分 析 ， 判 断 推 动 上 市 公 司 主 营 业 务 收 入 或 上 市 公 司 利 润 增 长 的 原 因 和 可 望 保 持 的 时 间 ， 进 而
判 断 上 市 公 司 可 长 期 投 资 的 价 值 。
技 术 优 势 分 析 。 主 要 通 过 对 公 司 主 要 产 品 更 新 周 期 、 拥 有 专 有 技 术 和 专 利 、 对 引 进 技
术 的 消 化 、 吸 收 和 改 进 能 力 以 及 自 主 创 新 产 品 能 力 等 指 标 进 行 考 察 和 分 析 ， 进 而 判 断 公 司 的
技 术 水 平 和 技 术 依 赖 程 度 。
资 源 优 势 分 析 。 主 要 通 过 对 公 司 的 规 模 、 政 策 扶 持 程 度 、 成 本 、 进 入 壁 垒 、 国 内 外 同
行 企 业 比 较 和 垄 断 性 等 指 标 进 行 考 察 和 分 析 ， 进 而 判 断 公 司 的 资 源 优 势 是 否 支 持 其 持 续 发
展 。
公 司 战 略 分 析 。 公 司 战 略 是 决 定 公 司 未 来 及 长 期 发 展 的 指 导 性 思 想 ， 体 现 公 司 的 眼 光
和 潜 力 ， 并 会 最 终 体 现 在 公 司 业 绩 上 ， 是 进 行 公 司 未 来 价 值 评 判 的 重 要 因 素 。
公 司 治 理 结 构 分 析 。 良 好 的 战 略 及 愿 景 需 要 通 过 坚 定 有 效 地 执 行 来 实 现 ， 公 司 治 理 结
构 从 制 度 上 保 证 公 司 策 略 的 执 行 ， 影 响 公 司 业 绩 的 实 现 。
商 业 模 式 分 析 。 公 司 商 业 模 式 决 定 了 公 司 在 其 所 属 行 业 中 发 展 的 潜 力 和 方 向 ， 本 基 金
将 分 行 业 地 对 上 市 公 司 进 行 考 查 、 分 析 其 商 业 模 式 。
（ 3 ） 新 股 申 购 策 略
本 基 金 根 据 新 股 发 行 人 的 基 本 情 况 ， 结 合 对 认 购 中 签 率 和 新 股 上 市 后 表 现 的 预 期 ， 谨 慎
参 与 新 股 申 购 ， 获 取 股 票 一 级 市 场 与 二 级 市 场 的 价 差 收 益 。
（ 4 ） 债 券 投 资 策 略
本 基 金 将 采 取 久 期 策 略 、 信 用 策 略 、 债 券 选 择 策 略 等 积 极 投 资 策 略 , 在 严 格 控 制 风 险 的
前 提 下 , 发 掘 和 利 用 市 场 失 衡 提 供 的 投 资 机 会 , 实 现 债 券 组 合 增 值 。
1 ） 久 期 策 略
本 基 金 将 通 过 自 上 而 下 的 组 合 久 期 管 理 策 略 ， 以 实 现 对 组 合 利 率 风 险 的 有 效 控 制 。 基 金
管 理 人 将 根 据 对 宏 观 经 济 周 期 所 处 阶 段 及 其 它 相 关 因 素 的 研 判 调 整 组 合 久 期 。 如 果 预 期 利 率
下 降 ， 本 基 金 将 增 加 组 合 的 久 期 ， 以 较 多 地 获 得 债 券 价 格 上 升 带 来 的 收 益 ； 反 之 ， 如 果 预 期
利 率 上 升 ， 本 基 金 将 缩 短 组 合 的 久 期 ， 以 减 小 债 券 价 格 下 降 带 来 的 风 险 。更新的招募说明书
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2 ） 收 益 率 曲 线 策 略
收 益 率 曲 线 的 形 状 变 化 是 判 断 市 场 整 体 走 向 的 依 据 之 一 ， 本 基 金 将 据 此 调 整 组 合 长 、
中 、 短 期 债 券 的 搭 配 。 本 基 金 将 通 过 对 收 益 率 曲 线 变 化 的 预 测 , 适 时 采 用 子 弹 式 、 杠 铃 或 梯
形 策 构 造 组 合 ， 并 进 行 动 态 调 整 。
3 ） 骑 乘 策 略
本 基 金 将 采 用 骑 乘 策 略 增 强 组 合 的 持 有 期 收 益 。 这 一 策 略 即 通 过 对 收 益 率 曲 线 的 分 析 ，
在 可 选 的 目 标 久 期 区 间 买 入 期 限 位 于 收 益 率 曲 线 较 陡 峭 处 右 侧 的 债 券 。 在 收 益 率 曲 线 不 变 动
的 情 况 下 ， 随 着 其 剩 余 期 限 的 衰 减 ， 债 券 收 益 率 将 沿 着 陡 峭 的 收 益 率 曲 线 有 较 大 幅 的 下 滑 ，
从 而 获 得 较 高 的 资 本 收 益 ； 即 使 收 益 率 曲 线 上 升 或 进 一 步 变 陡 ， 这 一 策 略 也 能 够 提 供 更 多 的
安 全 边 际 。
4 ） 息 差 策 略
本 基 金 将 利 用 回 购 利 率 低 于 债 券 收 益 率 的 情 形 ， 通 过 正 回 购 将 所 获 得 的 资 金 投 资 于 债
券 ， 利 用 杠 杆 放 大 债 券 投 资 的 收 益 。
5 ） 利 差 策 略
本 基 金 通 过 对 两 个 期 限 相 近 的 债 券 的 利 差 进 行 分 析 ， 从 而 对 利 差 水 平 的 未 来 走 势 作 出 判
断 ， 进 而 相 应 的 进 行 债 券 置 换 。 影 响 两 期 限 相 近 债 券 的 利 差 水 平 的 因 素 主 要 有 息 票 因 素 、 流
动 性 因 素 及 信 用 评 级 因 素 等 。 当 预 期 利 差 水 平 缩 小 时 ， 买 入 收 益 率 高 的 债 券 同 时 卖 出 收 益 率
低 的 债 券 ， 通 过 两 债 券 利 差 的 缩 小 获 得 投 资 收 益 ； 当 预 期 利 差 水 平 扩 大 时 ， 则 进 行 相 反 的 操
作 。
（ 5 ） 权 证 投 资 策 略
本 基 金 在 进 行 权 证 投 资 时 ， 将 通 过 对 权 证 标 的 证 券 基 本 面 的 研 究 ， 并 结 合 权 证 定 价 模 型
寻 求 其 合 理 估 值 水 平 ， 主 要 考 虑 运 用 的 策 略 包 括 ： 价 值 挖 掘 策 略 、 价 差 策 略 、 双 向 权 证 策 略
等 。
本 基 金 将 充 分 考 虑 资 产 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 性 特 征 ， 通 过 资 产 配 置 、 品 种 与 类 别 的
选 择 ， 谨 慎 投 资 ， 追 求 长 期 稳 定 收 益 。
5 、 业 绩 比 较 基 准
沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 × 5 5 % ＋ 中 债 总 指 数 收 益 率 × 4 5 %
沪 深 3 0 0 指 数 是 由 上 海 和 深 圳 证 券 市 场 中 选 取 3 0 0 只 A 股 作 为 样 本 编 制 而 成 的 成 分 股
指 数 ， 覆 盖 了 沪 深 市 场 六 成 左 右 的 市 值 ， 具 有 良 好 的 市 场 代 表 性 ； 中 债 总 指 数 是 反 映 债 券 全
市 场 的 整 体 价 格 和 投 资 回 报 情 况 的 指 数 。 此 外 ， 本 基 金 按 照 预 期 的 大 类 资 产 平 均 配 置 比 例 设
置 了 业 绩 基 准 的 权 重 。
如 果 指 数 编 制 单 位 停 止 计 算 编 制 上 述 指 数 或 更 改 指 数 名 称 、 或 有 更 适 当 的 、 更 能 为 市 场
普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 投 资 者 合 法 权 益 的 原 则 ， 履 行 适更新的招募说明书
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当 程 序 后 ， 调 整 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 。
6 、 风 险 收 益 特 征
本 基 金 属 于 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 一 般 情 况 下 其 风 险 和 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 和 债
券 型 基 金 ， 低 于 股 票 型 基 金 。
7 、 投 资 决 策 依 据
（ 1 ） 有 关 法 律 、 法 规 、 基 金 合 同 等 的 相 关 规 定 ；
（ 2 ） 经 济 运 行 态 势 和 证 券 市 场 走 势 ；
8 、 投 资 决 策 程 序
（ 1 ） 本 基 金 管 理 人 实 行 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 基 金 经 理 团 队 制 。 投 资 决 策 委 员 会 负
责 制 定 基 金 投 资 方 面 的 整 体 投 资 计 划 、 投 资 原 则 及 其 它 重 大 事 项 ； 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委
员 会 的 决 策 ， 负 责 投 资 组 合 的 构 建 、 调 整 和 日 常 管 理 等 工 作 ；
（ 2 ） 基 金 经 理 构 建 、 调 整 投 资 组 合 ， 并 在 此 过 程 中 充 分 考 虑 以 下 因 素 ： 每 日 基 金 申 购
和 赎 回 净 现 金 流 量 ； 基 金 合 同 的 投 资 限 制 和 比 例 限 制 ； 研 究 团 队 的 投 资 建 议 ； 绩 效 与 风 险 评
估 小 组 的 建 议 等 ；
（ 3 ） 交 易 执 行 相 关 部 门 根 据 基 金 经 理 下 达 的 交 易 指 令 制 定 交 易 策 略 ， 完 成 具 体 证 券 品
种 的 交 易 ；
（ 4 ） 风 险 绩 效 相 关 部 门 根 据 市 场 变 化 定 期 和 不 定 期 对 基 金 进 行 投 资 绩 效 评 估 ， 并 提 供
相 关 绩 效 评 估 报 告 ；
（ 5 ） 监 察 稽 核 相 关 部 门 对 投 资 合 规 性 进 行 监 控 ；
本 基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 市 场 环 境 变 化 和 实 际 需 要
调 整 上 述 投 资 程 序 ， 并 在 基 金 招 募 说 明 书 更 新 中 予 以 公 告 。
（ 三 ） 投 资 限 制
本 基 金 的 投 资 组 合 将 遵 循 以 下 限 制 （ 该 限 制 适 用 于 “ 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金 ” 与 转 型 后 的 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” ） ：
1 、 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
2 、 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该 证 券
的 1 0 % ；
3 、 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 融 入 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 4 0 % 。
债 券 回 购 最 长 期 限 为 １ 年 ， 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ；
4 、 本 基 金 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产 ， 本 基 金 所
申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
5 、 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ；
6 、 本 基 金 投 资 权 证 ， 在 任 何 交 易 日 买 入 的 总 金 额 ， 不 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的更新的招募说明书
6 5
0 . 5 % ， 基 金 持 有 的 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 ％ ， 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基
金 持 有 同 一 权 证 的 比 例 不 超 过 该 权 证 的 1 0 ％ 。 投 资 于 其 他 权 证 的 投 资 比 例 ， 遵 从 法 律 法 规
或 监 管 部 门 的 相 关 规 定 。
7 、 本 基 金 持 有 的 同 一 （ 指 同 一 信 用 级 别 ） 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持
证 券 规 模 的 1 0 ％ ； 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该
基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ； 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 证 券 投 资 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资
产 支 持 证 券 ， 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 % ； 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证
券 ， 其 市 值 不 得 超 过 该 基 金 资 产 净 值 的 2 0 ％ 。
8 、 本 基 金 持 有 的 所 有 流 通 受 限 证 券 ， 其 公 允 价 值 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % ； 本
基 金 持 有 的 同 一 流 通 受 限 证 券 ， 其 公 允 价 值 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
9 、 本 基 金 不 得 违 反 基 金 合 同 中 有 关 投 资 范 围 、 投 资 策 略 、 投 资 比 例 的 规 定 ；
1 0 、 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 比 例 限 制 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同
的 约 定 。 在 符 合 相 关 法 律 法 规 规 定 的 前 提 下 ， 因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变
动 等 非 本 基 金 管 理 人 的 因 素 致 使 基 金 的 投 资 组 合 不 符 合 上 述 1 - 3 项 以 及 5 - 8 项 规 定 的 投 资 比
例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 另 有 规 定 的 ， 从 其
规 定 。
若 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 履 行 适 当 程 序 后 ， 本 基 金 投 资 可 不 受 上 述 规 定 限
制 。
（ 四 ） 禁 止 行 为
为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行 为 ：
1 、 承 销 证 券 ；
2 、 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
3 、 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
4 、 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ；
5 、 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或 者
债 券 ；
6 、 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人
有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ；
7 、 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
8 、 依 照 法 律 法 规 有 关 规 定 ， 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
若 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 ， 履 行 适 当 程 序 后 ， 本 基 金 投 资 可 不 受 上 述
规 定 限 制 。更新的招募说明书
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（ 五 ） 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 股 东 权 利 的 处 理 原 则 及 方 法
1 、 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 股 东 权 利 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的
利 益 ；
2 、 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 ， 不 参 与 所 投 资 上 市 公 司 的 经 营 管 理 ；
3 、 有 利 于 基 金 财 产 的 安 全 与 增 值 ；
4 、 不 通 过 关 联 交 易 为 自 身 、 雇 员 、 授 权 代 理 人 或 任 何 存 在 利 害 关 系 的 第 三 人 牟 取 任 何
不 当 利 益 。
（ 六 ） 基 金 的 融 资 、 融 券
本 基 金 可 以 根 据 有 关 法 律 法 规 和 政 策 的 规 定 进 行 融 资 、 融 券 。
（ 七 ） 基 金 的 投 资 组 合 报 告 ( 未 经 审 计 )
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 、 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重
大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 的 法 律 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 6 年 1 0 月 2 0 日 复
核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、
误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 截 至 2 0 1 6 年 9 月 3 0 日 ( 未 经 审 计 ) 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 3 , 0 2 0 , 6 7 5 . 0 0 0 . 5 0
其 中 ： 股 票 3 , 0 2 0 , 6 7 5 . 0 0 0 . 5 0
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 5 6 1 , 6 5 8 , 6 0 4 . 2 0 9 2 . 5 8
其 中 ： 债 券 5 6 1 , 6 5 8 , 6 0 4 . 2 0 9 2 . 5 8
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售 金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 3 4 , 3 0 8 , 1 4 8 . 1 9 5 . 6 5
8 其 他 资 产 7 , 7 0 5 , 9 3 8 . 4 7 1 . 2 7
9 合 计 6 0 6 , 6 9 3 , 3 6 5 . 8 6 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合更新的招募说明书
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代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 - -
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应 业
- -
E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 3 , 0 2 0 , 6 7 5 . 0 0 0 . 9 3
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
- -
J 金 融 业 - -
K 房 地 产 业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综 合 - -
合 计 3 , 0 2 0 , 6 7 5 . 0 0 0 . 9 3
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比
例 （ ％ ）
1 0 0 0 0 2 8 国 药 一 致 4 2 , 1 0 0 3 , 0 2 0 , 6 7 5 . 0 0 0 . 9 3
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 仅 持 有 以 上 股 票 。
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）更新的招募说明书
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1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 5 6 1 , 2 0 1 , 7 5 1 . 4 0 1 7 2 . 3 2
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 （ 可 交 换 债 ） 4 5 6 , 8 5 2 . 8 0 0 . 1 4
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 5 6 1 , 6 5 8 , 6 0 4 . 2 0 1 7 2 . 4 6
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序
号
债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比
例 （ ％ ）
1 1 2 2 3 6 6 1 4 武 钢 债 3 1 0 , 0 0 0 3 1 , 7 1 3 , 0 0 0 . 0 0 9 . 7 4
2 1 2 2 8 0 6
1 1 渭 南
0 2
3 0 0 , 0 0 0 3 1 , 2 9 9 , 0 0 0 . 0 0 9 . 6 1
3 1 3 6 0 4 6
1 5 中 海
0 1
3 0 7 , 9 1 0 3 1 , 1 1 4 , 3 0 5 . 5 0 9 . 5 5
4 1 3 6 2 5 9
1 6 龙 湖
0 3
3 0 0 , 0 0 0 3 0 , 4 7 7 , 0 0 0 . 0 0 9 . 3 6
5 1 3 6 3 0 1
1 6 龙 盛
0 3
3 0 0 , 0 0 0 3 0 , 3 3 0 , 0 0 0 . 0 0 9 . 3 1
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
（ 1 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 股 指 期 货 投 资 。
（ 2 ） 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策更新的招募说明书
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本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 股 指 期 货 投 资 。
1 0 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（ 1 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
（ 2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
（ 3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
1 1 、 投 资 组 合 报 告 附 注
( 1 )
1 5 华 泰 G 1 发 行 主 体 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 公 司 ） 于 2 0 1 5 年 9 月 收 到 中 国
证 券 监 督 管 理 委 员 会 《 行 政 处 罚 事 先 告 知 书 》 （ 处 罚 字 [ 2 0 1 5 ] 7 2 号 ） ， 由 于 未 按 照 《 关 于 加
强 证 券 期 货 经 营 机 构 客 户 交 易 终 端 信 息 等 客 户 信 息 管 理 的 规 定 》 第 六 条 、 第 八 条 、 第 十 三 条 ，
《 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 证 券 账 户 管 理 规 则 》 第 五 十 条 的 规 定 对 客 户 的 身 份 信 息 进
行 审 查 和 了 解 ， 违 反 了 《 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 》 第 二 十 八 条 第 一 款 的 规 定 ， 构 成 《 证 券 公
司 监 督 管 理 条 例 》 第 八 十 四 条 第 （ 四 ） 项 所 述 的 行 为 。 在 证 监 会 发 布 《 关 于 清 理 整 顿 违 法 从
事 证 券 业 务 活 动 的 意 见 》 （ 证 监 会 公 告 [ 2 0 1 5 ] 1 9 号 ） 之 后 ， 仍 未 采 取 有 效 措 施 严 格 审 查 客 户
身 份 的 真 实 性 ， 未 切 实 防 范 客 户 借 用 证 券 交 易 通 道 违 规 从 事 交 易 活 动 。 因 此 证 监 会 对 华 泰 证
券 责 令 改 正 ， 给 予 警 告 ， 没 收 违 法 所 得 ， 并 处 以 罚 款 。 上 述 处 罚 事 项 可 能 会 给 公 司 业 务 开 展
等 带 来 一 定 影 响 ， 但 不 会 从 根 本 上 影 响 公 司 的 正 常 经 营 。 公 司 将 按 照 相 关 规 定 和 中 国 证 监 会
的 要 求 ， 认 真 进 行 整 改 ， 并 进 一 步 加 强 日 常 经 营 管 理 和 风 险 管 理 ， 依 法 合 规 地 开 展 各 项 业 务 。
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 的 其 他 证 券 本 期 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 、 或 在
报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 证 券 。
( 2 ) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
( 3 ) 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 4 5 , 7 2 4 . 7 1
2 应 收 证 券 清 算 款 7 7 , 1 1 1 . 1 1
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 7 , 5 7 8 , 8 6 4 . 8 0
5 应 收 申 购 款 4 , 2 3 7 . 8 5
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -更新的招募说明书
7 0
8 其 他 -
9 合 计 7 , 7 0 5 , 9 3 8 . 4 7
( 4 ) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
( 5 ) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 的 情 况 。
( 6 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十一 、基 金的业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定
盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细
阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 及 其 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 ：
净 值 增 长 率 1
净 值 增 长
率 标 准 差 2
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 3
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差 4
1 - 3 2 - 4
2 0 1 2 年 6 月 1 3 日
（ 基 金 合 同 生 效 日 ）
至 2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
1 . 4 0 % 0 . 1 0 % 2 . 3 8 % 0 . 0 1 % - 0 . 9 8 % 0 . 0 9 %
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
- 0 . 3 0 % 0 . 2 3 % 4 . 2 5 % 0 . 0 1 % - 4 . 5 5 % 0 . 2 2 %
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至
2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日
2 0 . 6 7 % 0 . 2 2 % 4 . 2 2 % 0 . 0 1 % 1 6 . 4 5 % 0 . 2 1 %
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
1 5 . 8 4 % 0 . 3 4 % 3 . 3 7 % 0 . 0 1 % 1 2 . 4 7 % 0 . 3 3 %
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至
2 0 1 6 年 9 月 3 0 日
2 . 9 6 % 0 . 1 2 % 2 . 0 6 % 0 . 0 1 % 0 . 9 0 % 0 . 1 1 %
自 基 金 合 同 生 效 日 起
至 2 0 1 6 年 9 月 3 0 日
4 5 . 5 0 % 0 . 2 3 % 1 6 . 2 8 % 0 . 0 1 % 2 9 . 2 2 % 0 . 2 2 %更新的招募说明书
7 1
十二 、基 金的财 产
（ 一 ） 基 金 资 产 总 值
基 金 资 产 总 值 是 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 基 金 应 收 申 购 款 以 及 其 他
资 产 的 价 值 总 和 。
（ 二 ） 基 金 资 产 净 值
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 金 额 。
（ 三 ） 基 金 财 产 的 账 户
本 基 金 财 产 以 基 金 名 义 开 立 银 行 存 款 账 户 ， 以 基 金 托 管 人 的 名 义 开 立 证 券 交 易 清 算 资 金
的 结 算 备 付 金 账 户 ， 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 开 立 基 金 证 券 账 户 ， 以 本 基 金 的 名 义
开 立 银 行 间 债 券 托 管 账 户 。 开 立 的 基 金 专 用 账 户 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 机 构
和 注 册 登 记 机 构 自 有 的 财 产 账 户 以 及 其 他 基 金 财 产 账 户 相 独 立 。
（ 四 ） 基 金 财 产 的 处 分
基 金 财 产 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 代 销 机 构 的 固 有 财 产 ， 并 由 基 金 托 管 人 保 管 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 基 金 财 产 的 管 理 、 运 用 或 者 其 他 情 形 而 取 得 的 财 产 和 收 益 归 入 基
金 财 产 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 可 以 按 基 金 合 同 的 约 定 收 取 管 理 费 、 托 管 费 以 及 其 他 基 金
合 同 约 定 的 其 他 费 用 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 以 其 自 有 财 产 承 担 法 律 责 任 ， 其 债 权 人 不 得
对 基 金 财 产 行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 和 其 他 权 利 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进 行 清 算
的 ， 基 金 财 产 不 属 于 其 清 算 财 产 。
基 金 财 产 的 债 权 ， 不 得 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 固 有 财 产 的 债 务 相 抵 销 ； 不 同 基 金 财
产 的 债 权 债 务 ， 不 得 相 互 抵 销 。
除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 处 分 外 ， 基 金 财 产 不 得 被 处 分 。 非 因 基 金
财 产 本 身 承 担 的 债 务 ， 不 得 对 基 金 财 产 强 制 执 行 。
十三 、基 金资产 的估 值
（ 一 ） 估 值 目 的
基 金 资 产 的 估 值 目 的 是 客 观 、 准 确 地 反 映 基 金 相 关 金 融 资 产 的 公 允 价 值 ， 并 为 基 金 份 额
提 供 计 价 依 据 。
（ 二 ） 估 值 日
本 基 金 的 估 值 日 为 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 正 常 交 易 日 ， 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对 外
披 露 基 金 净 值 的 非 交 易 日 。更新的招募说明书
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（ 三 ） 估 值 对 象
基 金 依 法 拥 有 的 股 票 、 债 券 、 权 证 及 其 他 基 金 资 产 。
（ 四 ） 估 值 程 序
基 金 日 常 估 值 由 基 金 管 理 人 进 行 。 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 完 成 估 值 后 ， 将 估 值 结 果
以 双 方 认 可 的 形 式 报 给 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 按 基 金 合 同 规 定 的 估 值 方 法 、 时 间 、 程 序 进
行 复 核 ， 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 签 章 返 回 给 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 依 据 本 基 金 合 同 和 有
关 法 律 法 规 的 规 定 予 以 公 布 。 月 末 、 年 中 和 年 末 估 值 复 核 与 基 金 会 计 账 目 的 核 对 同 时 进 行 。
（ 五 ） 估 值 方 法
1 、 股 票 估 值 方 法 ：
（ 1 ） 上 市 股 票 的 估 值 ：
上 市 流 通 股 票 按 估 值 日 其 所 在 证 券 交 易 所 的 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易
日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 以 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ； 如 果 估 值 日 无 交 易 ， 且 最 近 交
易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 将 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整
最 近 交 易 日 收 盘 价 ， 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。
（ 2 ） 未 上 市 股 票 的 估 值 ：
① 首 次 发 行 未 上 市 的 股 票 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公
允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 价 估 值 ；
② 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 新 股 等 发 行 未 上 市 的 股 票 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所
上 市 的 同 一 股 票 的 估 值 价 格 进 行 估 值 ；
③ 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 估 值 日 在 证 券 交
易 所 上 市 的 同 一 股 票 的 估 值 价 格 进 行 估 值 ；
④ 非 公 开 发 行 的 且 在 发 行 时 明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有 关
规 定 确 定 公 允 价 值 。
（ 3 ） 在 任 何 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 （ 1 ） － （ 2 ） 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资
产 进 行 估 值 ， 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 ， 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 （ 1 ）
－ （ 2 ） 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可 根
据 具 体 情 况 ， 并 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
（ 4 ） 国 家 有 最 新 规 定 的 ， 按 其 规 定 进 行 估 值 。
2 、 债 券 估 值 方 法 ：
（ 1 ） 在 证 券 交 易 所 市 场 挂 牌 交 易 且 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日
没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ； 如 果
估 值 日 无 交 易 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 将 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市
价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 日 收 盘 价 ， 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。更新的招募说明书
7 3
（ 2 ） 在 证 券 交 易 所 市 场 挂 牌 交 易 且 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收
盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济
环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到
的 净 价 估 值 ； 如 果 估 值 日 无 交 易 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 将 参 考 类 似
投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 日 收 盘 价 ， 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。
（ 3 ） 首 次 发 行 未 上 市 债 券 采 用 估 值 技 术 确 定 的 公 允 价 值 进 行 估 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可
靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
（ 4 ） 交 易 所 以 大 宗 交 易 方 式 转 让 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估
值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 进 行 后 续 计 量 。
（ 5 ） 在 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用 估 值 技
术 确 定 公 允 价 值 。
（ 6 ） 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。
（ 7 ） 在 任 何 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 （ 1 ） － （ 6 ） 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资
产 进 行 估 值 ， 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 ， 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 （ 1 ）
－ （ 6 ） 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 在 综
合 考 虑 市 场 成 交 价 、 市 场 报 价 、 流 动 性 、 收 益 率 曲 线 等 多 种 因 素 基 础 上 形 成 的 债 券 估 值 ， 基
金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
（ 8 ） 国 家 有 最 新 规 定 的 ， 按 其 规 定 进 行 估 值 。
3 、 权 证 估 值 方 法 ：
（ 1 ） 基 金 持 有 的 权 证 ， 从 持 有 确 认 日 起 到 卖 出 日 或 行 权 日 止 ， 上 市 交 易 的 权 证 按 估 值
日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 该 权 证 的 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境
未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ，
可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 。
（ 2 ） 首 次 发 行 未 上 市 的 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量
公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
（ 3 ） 因 持 有 股 票 而 享 有 的 配 股 权 ， 以 及 停 止 交 易 、 但 未 行 权 的 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确
定 公 允 价 值 进 行 估 值 。
（ 4 ） 在 任 何 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 （ 1 ） － （ 3 ） 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产
进 行 估 值 ， 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 ， 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 （ 1 ）
－ （ 3 ） 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可 根 据
具 体 情 况 ， 并 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
（ 5 ） 国 家 有 最 新 规 定 的 ， 按 其 规 定 进 行 估 值 。
4 、 其 他 有 价 证 券 等 资 产 按 国 家 有 关 规 定 进 行 估 值 。更新的招募说明书
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如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 及 相 关 法
律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 应 立 即 通 知 对 方 ， 共 同 查 明 原 因 ，
双 方 协 商 解 决 。 以 约 定 的 方 法 、 程 序 和 相 关 法 律 法 规 的 规 定 进 行 估 值 ， 以 维 护 基 金 份 额 持 有
人 的 利 益 。
（ 六 ） 估 值 错 误 的 处 理
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 确 保 基 金 资 产 估 值 的 准 确 性 、
及 时 性 。
本 基 金 合 同 的 当 事 人 应 按 照 以 下 约 定 处 理 ：
1 、 差 错 类 型
本 基 金 运 作 过 程 中 ， 如 果 由 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 或 注 册 登 记 机 构 或 代 销 机 构 或 投
资 者 自 身 的 过 错 造 成 差 错 ， 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的 ， 差 错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 差 错 遭
受 损 失 的 当 事 人 （ “ 受 损 方 ” ） 按 下 述 “ 差 错 处 理 原 则 ” 给 予 赔 偿 ， 承 担 赔 偿 责 任 。
上 述 差 错 的 主 要 类 型 包 括 但 不 限 于 ： 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算 差 错 、 系
统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 ； 对 于 因 技 术 原 因 引 起 的 差 错 ， 若 系 同 行 业 现 有 技 术 水 平 不 能
预 见 、 不 能 避 免 、 不 能 克 服 ， 则 属 不 可 抗 力 ， 按 照 下 述 规 定 执 行 。
由 于 不 可 抗 力 原 因 造 成 投 资 者 的 交 易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差 错 ， 因 不 可 抗
力 原 因 出 现 差 错 的 当 事 人 不 对 其 他 当 事 人 承 担 赔 偿 责 任 ， 但 因 该 差 错 取 得 不 当 得 利 的 当 事 人
仍 应 负 有 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。
2 、 差 错 处 理 原 则
（ 1 ） 差 错 已 发 生 ， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 差 错 责 任 方 应 及 时 协 调 各 方 ， 及 时 进
行 更 正 ， 因 更 正 差 错 发 生 的 费 用 由 差 错 责 任 方 承 担 ； 由 于 差 错 责 任 方 未 及 时 更 正 已 产 生 的 差
错 ， 给 当 事 人 造 成 损 失 的 ， 由 差 错 责 任 方 承 担 ； 若 差 错 责 任 方 已 经 积 极 协 调 ， 并 且 有 协 助 义
务 的 当 事 人 有 足 够 的 时 间 进 行 更 正 而 未 更 正 ， 则 其 应 当 承 担 相 应 赔 偿 责 任 。 差 错 责 任 方 应 对
更 正 的 情 况 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 ， 确 保 差 错 已 得 到 更 正 ；
（ 2 ） 差 错 的 责 任 方 对 可 能 导 致 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 ， 不 对 间 接 损 失 负 责 ， 并 且
仅 对 差 错 的 有 关 直 接 当 事 人 负 责 ， 不 对 第 三 方 负 责 ；
（ 3 ） 因 差 错 而 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。 但 差 错 责 任 方 仍
应 对 差 错 负 责 。 如 果 由 于 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 不 返 还 或 不 全 部 返 还 不 当 得 利 造 成 其 他 当 事
人 的 利 益 损 失 ， 则 差 错 责 任 方 应 赔 偿 受 损 方 的 损 失 ， 并 在 其 支 付 的 赔 偿 金 额 的 范 围 内 对 获 得
不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当 得 利 的 权 利 ； 如 果 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 已 经 将 此 部 分
不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 ， 则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿 额 加 上 已 经 获 得 的 不 当 得 利 返 还
的 总 和 超 过 其 实 际 损 失 的 差 额 部 分 支 付 给 差 错 责 任 方 ；
（ 4 ） 差 错 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 差 错 的 正 确 情 形 的 方 式 ；更新的招募说明书
7 5
（ 5 ） 差 错 责 任 方 拒 绝 进 行 赔 偿 时 ， 如 果 因 基 金 管 理 人 的 行 为 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 基
金 托 管 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 ， 如 果 因 基 金 托 管 人 的 行 为 造 成 基 金 财 产 损 失
时 ， 基 金 管 理 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 。 基 金 管 理 人 和 托 管 人 之 外 的 第 三 方 造 成
基 金 财 产 的 损 失 ， 并 拒 绝 进 行 赔 偿 时 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 向 差 错 方 追 偿 ；
（ 6 ） 如 果 出 现 差 错 的 当 事 人 未 按 规 定 对 受 损 方 进 行 赔 偿 ， 并 且 依 据 法 律 法 规 、 基 金 合
同 或 其 他 规 定 ， 基 金 管 理 人 自 行 或 依 据 法 院 判 决 、 仲 裁 裁 决 对 受 损 方 承 担 了 赔 偿 责 任 ， 则 基
金 管 理 人 有 权 向 有 责 任 的 当 事 人 进 行 追 索 ， 并 有 权 要 求 其 赔 偿 或 补 偿 由 此 发 生 的 费 用 和 遭 受
的 损 失 ；
（ 7 ） 按 法 律 法 规 规 定 的 其 他 原 则 处 理 差 错 。
3 、 差 错 处 理 程 序
差 错 被 发 现 后 ， 有 关 的 当 事 人 应 当 及 时 进 行 处 理 ， 处 理 的 程 序 如 下 ：
（ 1 ） 查 明 差 错 发 生 的 原 因 ， 列 明 所 有 的 当 事 人 ， 并 根 据 差 错 发 生 的 原 因 确 定 差 错 的 责
任 方 ；
（ 2 ） 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因 差 错 造 成 的 损 失 进 行 评 估 ；
（ 3 ） 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿 损 失 ；
（ 4 ） 根 据 差 错 处 理 的 方 法 ， 需 要 修 改 基 金 注 册 登 记 机 构 交 易 数 据 的 ， 由 基 金 注 册 登 记
机 构 进 行 更 正 ， 并 就 差 错 的 更 正 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 。
4 、 基 金 份 额 净 值 差 错 处 理 的 原 则 和 方 法
（ 1 ） 当 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 3 位 以 内 （ 含 第 3 位 ） 发 生 差 错 时 ， 视 为 基 金 份 额 净 值
错 误 ； 基 金 份 额 净 值 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 通 报 基 金 托 管 人 ， 并 采 取
合 理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 ； 当 错 误 达 到 或 超 过 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 时 ， 基 金 管 理 公
司 应 当 及 时 通 知 基 金 托 管 人 并 报 中 国 证 监 会 ； 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 % 时 ， 基 金
管 理 人 应 当 公 告 、 通 报 基 金 托 管 人 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ； 当 发 生 净 值 计 算 错 误 时 ， 由 基 金 管
理 人 负 责 处 理 ， 由 此 给 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 造 成 损 失 的 ， 应 由 基 金 管 理 人 先 行 赔 付 ， 基 金
管 理 人 按 差 错 情 形 ， 有 权 向 其 他 当 事 人 追 偿 。
（ 2 ） 当 基 金 份 额 净 值 计 算 差 错 给 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 失 需 要 进 行 赔 偿 时 ， 基
金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 根 据 实 际 情 况 界 定 双 方 承 担 的 责 任 ， 经 确 认 后 按 以 下 条 款 进 行 赔
偿 ：
① 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 双 方
在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 尚 不 能 达 成 一 致 时 ， 按 基 金 会 计 责 任 方 的 建 议 执 行 ， 由 此 给 基 金
份 额 持 有 人 和 基 金 造 成 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 ；
② 若 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 份 额 净 值 已 由 基 金 托 管 人 复 核 确 认 后 公 告 ， 而 且 基 金 托 管
人 未 对 计 算 过 程 提 出 疑 义 或 要 求 基 金 管 理 人 书 面 说 明 ， 基 金 份 额 净 值 出 错 且 造 成 基 金 份 额 持更新的招募说明书
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有 人 损 失 的 ， 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 对 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金 支 付 赔 偿 金 ， 就 实 际 向 基 金 份
额 持 有 人 或 基 金 支 付 的 赔 偿 金 额 ， 其 中 基 金 管 理 人 承 担 5 0 % ， 基 金 托 管 人 承 担 5 0 % ；
③ 如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 基 金 份 额 净 值 的 计 算 结 果 ， 虽 然 多 次 重 新 计 算 和 核 对 ，
尚 不 能 达 成 一 致 时 ， 为 避 免 不 能 按 时 公 布 基 金 份 额 净 值 的 情 形 ， 以 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果 对
外 公 布 ， 由 此 给 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 造 成 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 ；
④ 由 于 基 金 管 理 人 提 供 的 信 息 错 误 （ 包 括 但 不 限 于 基 金 申 购 或 赎 回 金 额 等 ） ， 基 金 托 管
人 在 履 行 正 常 的 复 核 程 序 后 仍 不 能 发 现 该 错 误 ， 进 而 导 致 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 而 引 起 的 基
金 份 额 持 有 人 和 基 金 财 产 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 。
（ 3 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 由 于 各 自 技 术 系 统 设 置 而 产 生 的 净 值 计 算 尾 差 ， 以 基 金
管 理 人 计 算 结 果 为 准 。
（ 4 ） 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 者 监 管 部 门 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 果 行 业 有 通 行 做 法 ，
双 方 当 事 人 应 本 着 平 等 和 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 原 则 进 行 协 商 。
（ 七 ） 暂 停 估 值 的 情 形
1 、 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ；
2 、 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ；
3 、 占 基 金 相 当 比 例 的 投 资 品 种 的 估 值 出 现 重 大 转 变 ， 而 基 金 管 理 人 为 保 障 基 金 份 额 持
有 人 的 利 益 ， 已 决 定 延 迟 估 值 ；
4 、 如 果 出 现 基 金 管 理 人 认 为 属 于 紧 急 事 故 的 任 何 情 况 ， 会 导 致 基 金 管 理 人 不 能 出 售 或
评 估 基 金 资 产 的 ；
5 、 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 认 定 的 其 他 情 形 。
（ 八 ） 基 金 净 值 的 确 认
用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 ， 基 金 托 管 人
负 责 进 行 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 工 作 日 交 易 结 束 后 将 当 日 的 净 值 计 算 结 果 发 送 给 基 金 托
管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 依 据 本 基 金
合 同 和 有 关 法 律 法 规 的 规 定 对 基 金 净 值 予 以 公 布 。
基 金 份 额 净 值 的 计 算 精 确 到 0 . 0 0 1 元 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 。 国 家 另 有 规 定 的 ， 从
其 规 定 。
（ 九 ） 特 殊 情 形 的 处 理
1 、 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 按 股 票 估 值 方 法 的 第 （ 3 ） 项 、 债 券 估 值 方 法 的 第 （ 7 ） 项 、
权 证 估 值 方 法 的 第 （ 4 ） 项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 资 产 估 值 错 误 处 理 。
2 、 由 于 证 券 交 易 所 、 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 有 关 会 计 制 度 变 化 或 由 于 其 他 不
可 抗 力 原 因 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但
是 未 能 发 现 该 错 误 而 造 成 的 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿更新的招募说明书
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责 任 。 但 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
十四 、基 金的收 益分 配
（ 一 ） 基 金 利 润 的 构 成
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关 费 用 后
的 余 额 ； 基 金 已 实 现 收 益 指 基 金 利 润 减 去 公 允 价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。
（ 二 ） 基 金 可 供 分 配 利 润
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的 孰 低 数 。
（ 三 ） 基 金 收 益 分 配 原 则
本 基 金 收 益 分 配 应 遵 循 下 列 原 则 ：
1 、 本 基 金 的 每 份 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ；
2 、 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 ， 本 基 金 每 年 收 益 分 配 次 数 最 多 为 6 次 ， 每 份 基
金 份 额 每 次 分 配 比 例 不 得 低 于 收 益 分 配 基 准 日 每 份 基 金 份 额 可 供 分 配 利 润 的 2 0 % ； 若 基 金 合
同 生 效 不 满 3 个 月 ， 可 不 进 行 收 益 分 配 ；
3 、 基 金 收 益 分 配 基 准 日 的 基 金 份 额 净 值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能 低 于
面 值 ；
4 、 保 本 周 期 内 ， 本 基 金 仅 采 取 现 金 分 红 一 种 收 益 分 配 方 式 ， 不 进 行 红 利 再 投 资 ； 基 金
转 型 后 ， 本 基 金 分 配 方 式 分 为 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 ， 基 金 投 资 者 可 选 择 现 金 红 利 或
将 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ； 若 投 资 者 不 选 择 ， 本 基 金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是
现 金 分 红 ；
5 、 法 律 法 规 或 监 管 机 构 另 有 规 定 的 从 其 规 定 。
在 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下 酌 情 调
整 以 上 基 金 收 益 分 配 原 则 ， 此 项 调 整 不 需 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 但 应 于 变 更 实 施 日 前
在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 公 告 。
（ 四 ） 收 益 分 配 方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 基 金 收 益 分 配 基 准 日 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对 象 、 分
配 时 间 、 分 配 数 额 及 比 例 、 分 配 方 式 等 内 容 。
（ 五 ) 收 益 分 配 方 案 的 确 定 、 公 告 与 实 施
1 、 本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 、 由 基 金 托 管 人 核 实 后 确 定 ， 基 金 管 理 人 按
法 律 法 规 的 规 定 公 告 并 向 中 国 证 监 会 备 案 。
2 、 本 基 金 收 益 分 配 的 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 的 时 间 不 超 过 1 5 个 工 作 日 。 在 分 配 方
案 公 布 后 ( 依 据 具 体 方 案 的 规 定 ) ， 基 金 管 理 人 就 支 付 的 现 金 红 利 向 基 金 托 管 人 发 送 划 款 指更新的招募说明书
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令 ， 基 金 托 管 人 按 照 基 金 管 理 人 的 指 令 及 时 进 行 分 红 资 金 的 划 付 。
3 、 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
（ 六 ） 基 金 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用
在 保 本 周 期 内 ， 本 基 金 红 利 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 基 金 管 理 人 承
担 。
基 金 转 型 为 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 的 ， 基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银
行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当 投 资 者 的 现 金 红 利 小 于 一 定 金 额 ， 不 足 以 支 付
银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 时 ， 基 金 注 册 登 记 机 构 可 将 基 金 份 额 持 有 人 的 现 金 红 利 按 权 益 登 记
日 除 权 后 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 。 红 利 再 投 资 的 计 算 方 法 ， 依 照 《 业 务 规 则 》 执
行 。
十五 、 基 金的费 用与 税收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 基 金 合 同 生 效 后 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
5 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ；
6 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
7 、 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ；
8 、 证 券 账 户 开 户 费 用 和 银 行 账 户 维 护 费 ；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
（ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 年 管 理 费 率 ÷ 当 年 天 数 ， 本 基 金 年 管 理 费 率 为 1 . 2 %
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ，
经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
过 渡 期 内 不 计 提 管 理 费 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：更新的招募说明书
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H ＝ E × 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数 ， 本 基 金 年 托 管 费 率 为 0 . 2 %
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ，
经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 ， 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
过 渡 期 内 不 计 提 托 管 费 。
3 、 若 保 本 周 期 到 期 后 ， 本 基 金 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 ， 基 金 份 额 持 有 人 将 所 持 有 本
基 金 份 额 转 为 转 型 后 的 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 的 基 金 份 额 ， 管 理 费 按 前
一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 的 年 费 率 计 提 ， 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 的 年 费 率
计 提 ， 计 算 方 法 同 上 。
4 、 上 述 （ 一 ） 中 3 到 9 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 律 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ，
按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关
费 用 ， 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律 师 费 、 信 息 披 露 费 等 费 用 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 收
取 认 购 费 的 ， 可 以 从 认 购 费 中 列 支 。
（ 四 ） 费 用 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 。 降 低
基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 依 照 有 关 规
定 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 刊 登 公 告 。
（ 五 ） 基 金 税 收
基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
十六 、 基 金的会 计与 审计
（ 一 ） 基 金 会 计 政 策
1 、 基 金 管 理 人 为 本 基 金 的 会 计 责 任 方 ；
2 、 本 基 金 的 会 计 年 度 为 公 历 每 年 的 1 月 1 日 至 1 2 月 3 1 日 ， 如 果 基 金 合 同 生 效 所 在 的
会 计 年 度 ， 基 金 合 同 生 效 少 于 3 个 月 ， 可 以 并 入 下 一 个 会 计 年 度 ；
3 、 本 基 金 的 会 计 核 算 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 ， 以 人 民 币 元 为 记 账 单 位 ；
4 、 会 计 制 度 执 行 国 家 有 关 的 会 计 制 度 ；
5 、 本 基 金 独 立 建 账 、 独 立 核 算 ；更新的招募说明书
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6 、 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 分 别 保 留 完 整 的 会 计 账 目 、 凭 证 并 进 行 日 常 的 会 计 核 算 ，
按 照 有 关 规 定 编 制 基 金 会 计 报 表 ；
7 、 基 金 托 管 人 定 期 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核 对 并 书 面 确 认 。
（ 二 ） 基 金 的 年 度 审 计
1 、 基 金 管 理 人 聘 请 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 对 本 基
金 年 度 财 务 报 表 及 其 他 规 定 事 项 进 行 审 计 。 会 计 师 事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 与 基 金 管 理 人 、 基
金 托 管 人 相 互 独 立 。
2 、 会 计 师 事 务 所 更 换 经 办 注 册 会 计 师 时 ， 应 事 先 征 得 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 。
3 、 基 金 管 理 人 ( 或 基 金 托 管 人 ) 认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 经 基 金 托 管 人 ( 或 基
金 管 理 人 ) 同 意 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 可 以 更 换 。 基 金 管 理 人 应 当 依 据 有 关 规 定 在 指 定 媒
体 上 公 告 。
十七 、基 金的信 息披 露
（ 一 ） 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 基 金 合 同
及 其 他 有 关 规 定 。
（ 二 ） 信 息 披 露 义 务 人
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金
份 额 持 有 人 等 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 自 然 人 、 法 人 和 其 他 组 织 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 按 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 的 规 定 披 露 基 金 信 息 ， 并 保 证 所 披 露
信 息 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 中 国 证 监 会 规 定 时 间 内 ， 将 应 予 披 露 的 基 金 信 息 通 过 中 国
证 监 会 指 定 的 全 国 性 报 刊 和 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 互 联 网 网 站 等 媒 介 披 露 ， 并 保 证 基 金
投 资 者 能 够 按 照 基 金 合 同 约 定 的 时 间 和 方 式 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 信 息 资 料 。
（ 三 ） 本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 在 承 诺 公 开 披 露 的 基 金 信 息 时 ， 不 得 有 下 列 行 为 ：
1 、 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ；
2 、 对 证 券 投 资 业 绩 进 行 预 测 ；
3 、 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ；
4 、 诋 毁 其 他 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 或 者 基 金 份 额 销 售 机 构 ；
5 、 登 载 任 何 自 然 人 、 法 人 或 者 其 他 组 织 的 祝 贺 性 、 恭 维 性 或 推 荐 性 的 文 字 ；
6 、 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。
（ 四 ） 本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 应 采 用 中 文 文 本 。 如 同 时 采 用 外 文 文 本 的 ， 基 金 信 息 披
露 义 务 人 应 保 证 两 种 文 本 的 内 容 一 致 。 两 种 文 本 发 生 歧 义 的 ， 以 中 文 文 本 为 准 。
本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 采 用 阿 拉 伯 数 字 ； 除 特 别 说 明 外 ， 货 币 单 位 为 人 民 币 元 。
（ 五 ） 公 开 披 露 的 基 金 信 息更新的招募说明书
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公 开 披 露 的 基 金 信 息 包 括 ：
1 、 招 募 说 明 书 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议
基 金 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 核 准 后 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 份 额 发 售 3 日 前 ， 将 招 募 说 明 书 、
基 金 合 同 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 和 基 金 管 理 人 网 站 上 ； 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 将 基 金 合
同 、 托 管 协 议 登 载 在 网 站 上 。 基 金 管 理 人 于 2 0 1 2 年 4 月 2 7 日 在 指 定 报 刊 和 基 金 管 理 人 网 站
上 登 载 了 《 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 和 《 基 金 合 同 内 容 摘 要 》 ， 在 网
站 上 登 载 了 《 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 和 《 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投
资 基 金 托 管 协 议 》 。
( 1 ) 招 募 说 明 书 应 当 最 大 限 度 地 披 露 影 响 基 金 投 资 者 决 策 的 全 部 事 项 ， 说 明 基 金 认 购 、
申 购 和 赎 回 安 排 、 基 金 投 资 、 基 金 产 品 特 性 、 风 险 揭 示 、 信 息 披 露 及 基 金 份 额 持 有 人 服 务 等
内 容 。 本 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 在 每 6 个 月 结 束 之 日 起 4 5 日 内 ， 更 新 招 募 说 明 书 并
登 载 在 基 金 管 理 人 网 站 上 ， 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 和 基 金 管 理 人 网 站
上 ； 基 金 管 理 人 在 公 告 的 1 5 日 前 向 中 国 证 监 会 报 送 更 新 的 招 募 说 明 书 ， 并 就 有 关 更 新 内 容
提 供 书 面 说 明 。
( 2 ) 基 金 合 同 是 界 定 基 金 合 同 当 事 人 的 各 项 权 利 、 义 务 关 系 ， 明 确 基 金 份 额 持 有 人 大 会
召 开 的 规 则 及 具 体 程 序 ， 说 明 基 金 产 品 的 特 性 等 涉 及 基 金 投 资 者 重 大 利 益 的 事 项 的 法 律 文
件 。
( 3 ) 托 管 协 议 是 界 定 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 在 基 金 财 产 保 管 及 基 金 运 作 监 督 等 活 动 中
的 权 利 、 义 务 关 系 的 法 律 文 件 。
2 、 保 证 合 同
保 证 合 同 作 为 保 本 基 金 的 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 的 附 件 ， 随 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 一 同
公 告 。
3 、 发 售 公 告
基 金 管 理 人 应 当 就 基 金 份 额 发 售 的 具 体 事 宜 编 制 发 售 公 告 ， 并 在 披 露 招 募 说 明 书 的 当 日
登 载 于 指 定 报 刊 和 基 金 管 理 人 网 站 上 。 基 金 管 理 人 于 2 0 1 2 年 4 月 2 7 日 在 指 定 报 刊 和 基 金 管
理 人 网 站 上 登 载 了 《 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 份 额 发 售 公 告 》 。
4 、 基 金 合 同 生 效 公 告
本 基 金 管 理 人 已 于 2 0 1 2 年 6 月 1 4 日 刊 登 了 本 基 金 的 基 金 合 同 生 效 公 告 ， 本 基 金 基 金 合
同 于 2 0 1 2 年 6 月 1 3 日 生 效 。
5 、 基 金 开 始 申 购 、 赎 回 公 告
基 金 管 理 人 应 于 申 购 开 始 日 、 赎 回 开 始 日 前 在 指 定 报 刊 及 基 金 管 理 人 网 站 上 公 告 。 基 金
管 理 人 于 2 0 1 2 年 7 月 2 4 日 在 指 定 报 刊 及 基 金 管 理 人 网 站 上 公 告 了 《 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证
券 投 资 基 金 关 于 开 放 申 购 、 赎 回 、 转 换 和 定 期 定 额 投 资 业 务 的 公 告 》 。
6 、 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 公 告
本 基 金 合 同 生 效 后 ， 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 前 ， 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每 周 公更新的招募说明书
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告 一 次 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 。
在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 后 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 通 过 基 金
管 理 人 网 站 、 申 购 赎 回 代 理 机 构 以 及 其 他 媒 介 ， 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计
净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份
额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 报 刊 和 基 金 管 理 人 网 站 上 。
7 、 基 金 定 期 报 告 ， 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基 金 季 度 报 告
基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日 起 9 0 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 年 度 报 告 ， 并 将 年 度 报 告 正
文 登 载 于 基 金 管 理 人 网 站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 和 基 金 管 理 人 网 站 上 。 基 金 年
度 报 告 的 财 务 会 计 报 告 应 当 经 过 审 计 。
基 金 管 理 人 应 当 在 上 半 年 结 束 之 日 起 6 0 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 半 年 度 报 告 ， 并 将 半 年 度
报 告 正 文 登 载 在 基 金 管 理 人 网 站 上 ， 将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站
上 。
基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 季 度 报 告 ， 并 将
季 度 报 告 登 载 在 指 定 报 刊 和 基 金 管 理 人 网 站 上 。
基 金 合 同 生 效 不 足 2 个 月 的 ， 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 者 年
度 报 告 。
基 金 定 期 报 告 在 公 开 披 露 的 第 2 个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场
所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。 报 备 应 当 采 用 电 子 文 本 和 书 面 报 告 两 种 方 式 。
8 、 保 本 周 期 到 期 的 公 告
（ 1 ） 保 本 周 期 届 满 时 ， 若 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 ， 本 基 金 将 继 续 存 续 。 基 金 管 理 人 应
依 照 法 律 法 规 规 定 就 本 基 金 继 续 存 续 及 为 下 一 保 本 周 期 开 放 申 购 的 相 关 事 宜 进 行 公 告 。
（ 2 ） 保 本 周 期 届 满 时 ， 若 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 ， 本 基 金 将 转 型 为 “ 鹏 华 宏 观 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” ， 基 金 管 理 人 将 在 临 时 公 告 或 《 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 招 募 说 明 书 》 中 公 告 相 关 规 则 。
（ 3 ） 在 保 本 周 期 到 期 前 ， 基 金 管 理 人 将 进 行 提 示 性 公 告 。
9 、 临 时 报 告
本 基 金 发 生 重 大 事 件 ， 有 关 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 2 日 内 编 制 临 时 报 告 书 ， 予 以 公 告 ，
并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构
备 案 。
前 款 所 称 重 大 事 件 ， 是 指 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额 的 价 格 产 生 重 大 影 响
的 下 列 事 件 ：
( 1 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 ；
( 2 ) 终 止 基 金 合 同 ；
( 3 ) 转 换 基 金 运 作 方 式 ；更新的招募说明书
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( 4 ) 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ；
( 5 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 法 定 名 称 、 住 所 发 生 变 更 ；
( 6 ) 基 金 管 理 人 股 东 及 其 出 资 比 例 发 生 变 更 ；
( 7 ) 基 金 募 集 期 延 长 ；
( 8 ) 基 金 管 理 人 的 董 事 长 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 和 基 金 托 管 人 基 金 托
管 部 门 负 责 人 发 生 变 动 ；
( 9 ) 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过 5 0 % ；
( 1 0 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内 变 动 超 过 3 0 % ；
( 1 1 ) 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 ；
( 1 2 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 受 到 监 管 部 门 的 调 查 ；
( 1 3 ) 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ，
基 金 托 管 人 及 其 基 金 托 管 部 门 负 责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ；
( 1 4 ) 重 大 关 联 交 易 事 项 ；
( 1 5 ) 基 金 收 益 分 配 事 项 ；
( 1 6 ) 管 理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提 标 准 、 计 提 方 式 和 费 率 发 生 变 更 ；
( 1 7 ) 基 金 份 额 净 值 计 价 错 误 达 基 金 份 额 净 值 0 . 5 % ；
( 1 8 ) 基 金 改 聘 会 计 师 事 务 所 ；
( 1 9 ) 基 金 变 更 、 增 加 或 减 少 销 售 代 理 机 构 ；
( 2 0 ) 基 金 更 换 注 册 登 记 机 构 ；
( 2 1 ) 本 基 金 开 始 办 理 申 购 、 赎 回 ；
( 2 2 ) 本 基 金 申 购 、 赎 回 费 率 及 其 收 费 方 式 发 生 变 更 ；
（ 2 3 ） 本 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 支 付 ；
( 2 4 ) 本 基 金 暂 停 接 受 申 购 、 赎 回 申 请 ；
( 2 5 ) 本 基 金 暂 停 接 受 申 购 、 赎 回 申 请 后 重 新 接 受 申 购 、 赎 回 申 请 ；
( 2 6 ) 基 金 推 出 新 业 务 或 服 务 ；
( 2 7 ) 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 事 项 。
1 0 、 澄 清 公 告
在 本 基 金 合 同 存 续 期 限 内 ， 任 何 公 共 媒 体 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 可 能 对 基 金
份 额 价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 者 引 起 较 大 波 动 的 ， 相 关 信 息 披 露 义 务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对 该 消
息 进 行 公 开 澄 清 ， 并 将 有 关 情 况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。
1 1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 ， 应 当 依 法 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备 案 ， 并 予 以 公 告 。
召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 召 集 人 应 当 至 少 提 前 3 0 日 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 时
间 、 会 议 形 式 、 审 议 事 项 、 议 事 程 序 和 表 决 方 式 等 事 项 。
基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 对 基 金 份
额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 不 依 法 履 行 信 息 披 露 义 务 的 ， 召 集 人 应 当 履 行 相 关 信 息 披 露 义 务 。更新的招募说明书
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1 2 、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 信 息 。
（ 六 ） 信 息 披 露 事 务 管 理
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 建 立 健 全 信 息 披 露 管 理 制 度 ， 指 定 专 人 负 责 管 理 信 息 披 露
事 务 。
基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露 基 金 信 息 ， 应 当 符 合 中 国 证 监 会 相 关 基 金 信 息 披 露 内 容 与
格 式 准 则 的 规 定 。
基 金 托 管 人 应 当 按 照 相 关 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 管 理
人 编 制 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 、 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 、 基 金 定 期 报 告 和 定 期 更
新 的 招 募 说 明 书 等 公 开 披 露 的 相 关 基 金 信 息 进 行 复 核 、 审 查 ， 并 向 基 金 管 理 人 出 具 书 面 文 件
或 者 盖 章 确 认 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 在 指 定 报 刊 中 选 择 披 露 信 息 的 报 刊 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 除 依 法 在 指 定 报 刊 和 基 金 管 理 人 网 站 上 披 露 信 息 外 ， 还 可 以 根
据 需 要 在 其 他 公 共 媒 体 披 露 信 息 ， 但 是 其 他 公 共 媒 体 不 得 早 于 指 定 报 刊 和 基 金 管 理 人 网 站 披
露 信 息 ， 并 且 在 不 同 媒 介 上 披 露 同 一 信 息 的 内 容 应 当 一 致 。
（ 七 ） 信 息 披 露 文 件 的 存 放 与 查 阅
招 募 说 明 书 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 发 售 机 构 的 住
所 ， 供 公 众 查 阅 、 复 制 。
基 金 定 期 报 告 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 住 所 ， 以 供 公 众 查 阅 、
复 制 。
投 资 者 在 支 付 工 本 费 后 ， 可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 复 制 件 或 复 印 件 。
十八 、风 险揭示
本 基 金 面 临 的 主 要 风 险 有 市 场 风 险 、 管 理 风 险 、 技 术 风 险 、 流 动 性 风 险 、 信 用 风 险 、 本
基 金 特 有 风 险 、 保 证 风 险 、 不 适 用 保 本 条 款 的 风 险 、 到 期 操 作 期 间 未 知 价 风 险 及 其 他 风 险 等 。
（ 一 ） 市 场 风 险
证 券 市 场 价 格 受 到 经 济 因 素 、 政 治 因 素 、 投 资 心 理 和 交 易 制 度 等 各 种 因 素 的 影 响 ， 导 致
基 金 收 益 水 平 变 化 ， 产 生 风 险 ， 主 要 包 括 ：
1 、 政 策 风 险 。 因 国 家 宏 观 政 策 发 生 变 化 ， 导 致 市 场 价 格 波 动 而 产 生 风 险 。
2 、 经 济 周 期 风 险 。 随 经 济 运 行 的 周 期 性 变 化 ， 证 券 市 场 的 收 益 水 平 也 呈 周 期 性 变 化 。
基 金 投 资 于 上 市 公 司 的 股 票 ， 收 益 水 平 也 会 随 之 变 化 ， 从 而 产 生 风 险 。
3 、 利 率 风 险 。 利 率 的 波 动 会 导 致 证 券 市 场 价 格 和 收 益 率 的 变 动 ， 也 影 响 着 企 业 的 融 资
成 本 和 利 润 ， 基 金 收 益 水 平 会 受 到 利 率 变 化 的 影 响 。
4 、 上 市 公 司 经 营 风 险 。 上 市 公 司 的 经 营 好 坏 受 多 种 因 素 影 响 ， 如 管 理 能 力 、 财 务 状 况 、
市 场 前 景 、 行 业 竞 争 、 人 员 素 质 等 ， 这 些 都 会 导 致 企 业 的 盈 利 发 生 变 化 。 如 果 基 金 所 投 资 的更新的招募说明书
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上 市 公 司 经 营 不 善 ， 其 股 票 价 格 可 能 下 跌 ， 或 者 能 够 用 于 分 配 的 利 润 减 少 ， 使 基 金 投 资 收 益
下 降 。 虽 然 基 金 可 以 通 过 投 资 多 样 化 来 分 散 这 种 非 系 统 风 险 ， 但 不 能 完 全 规 避 。
5 、 购 买 力 风 险 。 因 为 通 货 膨 胀 的 影 响 而 导 致 货 币 购 买 力 下 降 ， 从 而 使 基 金 的 实 际 收 益
下 降 。
（ 二 ） 管 理 风 险
在 基 金 管 理 运 作 过 程 中 基 金 管 理 人 的 知 识 、 经 验 、 判 断 、 决 策 、 技 能 等 ， 会 影 响 其 对 信
息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 、 证 券 价 格 走 势 的 判 断 ， 从 而 影 响 基 金 收 益 水 平 。 因 此 ， 本 基 金 的 收
益 水 平 与 本 基 金 管 理 人 的 管 理 水 平 、 管 理 手 段 和 管 理 技 术 等 相 关 性 较 大 。 因 此 本 基 金 可 能 因
为 基 金 管 理 人 的 因 素 而 影 响 基 金 收 益 水 平 。
（ 三 ） 技 术 风 险
当 计 算 机 、 通 讯 系 统 、 交 易 网 络 等 技 术 保 障 系 统 或 信 息 网 络 支 持 出 现 异 常 情 况 ， 可 能 导
致 基 金 日 常 的 申 购 赎 回 无 法 按 正 常 时 限 完 成 、 登 记 结 算 系 统 瘫 痪 、 核 算 系 统 无 法 按 正 常 时 限
产 生 净 值 、 基 金 的 投 资 交 易 指 令 无 法 及 时 传 输 等 风 险 。
（ 四 ） 流 动 性 风 险
本 基 金 属 于 开 放 式 基 金 ， 在 基 金 的 所 有 开 放 日 ， 基 金 管 理 人 都 有 义 务 接 受 投 资 者 的 申 购
和 赎 回 。 如 果 基 金 资 产 不 能 迅 速 转 变 成 现 金 ， 或 者 变 现 为 现 金 时 使 资 金 净 值 产 生 不 利 的 影 响 ，
都 会 影 响 基 金 运 作 和 收 益 水 平 。 尤 其 是 在 发 生 巨 额 赎 回 时 ， 如 果 基 金 资 产 变 现 能 力 差 ， 可 能
会 产 生 基 金 仓 位 调 整 的 困 难 ， 导 致 流 动 性 风 险 ， 可 能 影 响 基 金 份 额 净 值 。
（ 五 ） 信 用 风 险
基 金 在 交 易 过 程 发 生 交 收 违 约 ， 或 者 基 金 所 投 资 债 券 之 发 行 人 出 现 违 约 、 拒 绝 支 付 到 期
本 息 ， 都 可 能 导 致 基 金 资 产 损 失 和 收 益 变 化 ， 从 而 产 生 风 险 。
（ 六 ） 本 基 金 特 定 风 险
本 基 金 主 要 运 用 恒 定 比 例 投 资 组 合 保 险 策 略 将 资 产 配 置 于 高 风 险 资 产 与 低 风 险 资 产 。 本
基 金 投 资 策 略 在 理 论 上 可 以 降 低 本 金 损 失 的 风 险 、 锁 定 投 资 收 益 ， 但 重 要 前 提 之 一 是 投 资 组
合 中 股 票 资 产 与 债 券 资 产 的 仓 位 比 例 能 够 根 据 市 场 环 境 的 变 化 作 出 适 时 、 连 续 地 调 整 。 但 在
实 际 投 资 中 ， 可 能 由 于 流 动 性 影 响 或 者 市 场 环 境 急 剧 变 化 的 影 响 导 致 本 策 略 不 能 有 效 发 挥 功
效 ， 并 产 生 一 定 的 本 金 或 已 获 取 收 益 损 失 的 风 险 。
此 外 ， 本 基 金 在 过 渡 期 内 将 暂 停 日 常 赎 回 和 转 换 出 业 务 ， 基 金 份 额 持 有 人 持 有 到 期 、 但
未 在 到 期 操 作 期 间 赎 回 或 转 出 的 基 金 份 额 ， 将 无 法 在 过 渡 期 内 变 现 或 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理
的 其 他 基 金 基 金 份 额 。
（ 七 ） 保 证 风 险
本 基 金 引 入 保 证 人 机 制 ， 但 可 能 由 于 下 列 原 因 导 致 保 本 周 期 到 期 而 不 能 偿 付 本 金 ， 产 生
保 证 风 险 。 这 些 情 况 包 括 但 不 限 于 ： 本 基 金 在 保 本 期 内 更 换 基 金 管 理 人 ， 而 保 证 人 不 同 意 继更新的招募说明书
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续 承 担 保 证 责 任 ； 发 生 不 可 抗 力 事 件 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 履 行 保 本 义 务 , 同 时 保 证 人 也 无
法 履 行 保 证 责 任 ； 在 保 本 周 期 内 保 证 人 因 经 营 风 险 丧 失 保 证 能 力 或 保 本 周 期 到 期 日 保 证 人 的
资 产 状 况 、 财 务 状 况 以 及 偿 付 能 力 发 生 不 利 变 化 ， 无 法 履 行 保 证 责 任 。
（ 八 ） 不 适 用 保 本 条 款 的 风 险
不 适 用 保 本 条 款 的 情 形 ： 如 发 生 《 基 金 合 同 》 约 定 的 不 适 用 保 本 条 款 情 形 的 ， 投 资 者 认
购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 亦 存 在 着 无 法 收 回 本 金 的 可 能 性 。
（ 九 ） 到 期 操 作 期 间 未 知 价 风 险
本 基 金 保 本 周 期 到 期 前 ， 基 金 管 理 人 将 提 前 公 告 并 提 示 基 金 份 额 持 有 人 作 出 到 期 操 作 ，
基 金 份 额 持 有 人 可 在 届 时 公 告 规 定 的 时 间 内 按 照 公 告 规 定 的 方 式 作 出 到 期 操 作 。 当 期 保 本 周
期 到 期 日 之 后 （ 不 含 保 本 期 到 期 日 ） 至 赎 回 或 者 基 金 间 转 换 的 实 际 操 作 日 （ 含 该 日 ） ， 基 金
资 产 净 值 可 能 受 证 券 市 场 影 响 有 所 波 动 ， 产 生 未 知 价 风 险 。
（ 十 ） 其 他 风 险
战 争 、 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 可 能 导 致 基 金 管 理 人 、 基 金 销 售 代 理 人 等 机 构 无 法 正 常 工 作 ，
从 而 有 影 响 基 金 的 申 购 和 赎 回 按 正 常 时 限 完 成 的 风 险 。
十九 、保 本周期 到期
（ 一 ） 保 本 周 期 到 期 后 基 金 的 存 续 形 式
1 、 保 本 周 期 届 满 时 ， 基 金 保 证 人 或 基 金 管 理 人 认 可 的 其 他 符 合 条 件 的 机 构 能 够 继 续 为
本 基 金 的 保 本 提 供 不 可 撤 销 的 连 带 责 任 保 证 或 者 承 诺 提 供 保 本 ， 同 时 本 基 金 满 足 法 律 法 规 和
本 合 同 规 定 的 基 金 存 续 要 求 的 ， 本 基 金 继 续 存 续 并 进 入 下 一 个 保 本 周 期 ， 该 保 本 周 期 的 具 体
起 讫 日 期 以 本 基 金 管 理 人 届 时 公 告 为 准 。
2 、 如 保 本 周 期 届 满 后 ， 本 基 金 未 能 符 合 上 述 保 本 基 金 存 续 条 件 ， 则 本 基 金 将 按 基 金 合
同 的 约 定 ， 转 型 为 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 。 此 基 金 的 投 资 目 标 、 投 资 范
围 、 投 资 策 略 以 及 基 金 费 率 等 相 关 内 容 也 将 根 据 本 基 金 合 同 的 相 关 约 定 作 相 应 修 改 。 上 述 变
更 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 ， 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ， 在 报 中 国 证 监 会 备
案 后 ， 提 前 在 临 时 公 告 或 更 新 的 基 金 招 募 说 明 书 中 予 以 说 明 。
3 、 如 果 本 基 金 不 符 合 法 律 法 规 和 基 金 合 同 对 基 金 的 存 续 要 求 ， 则 本 基 金 将 根 据 本 基 金
合 同 的 规 定 终 止 。
（ 二 ） 到 期 操 作 方 式
1 、 本 基 金 保 本 周 期 到 期 前 ， 基 金 管 理 人 将 提 前 公 告 并 提 示 基 金 份 额 持 有 人 进 行 到 期 操
作 。 到 期 操 作 期 间 为 基 金 管 理 人 公 告 指 定 的 包 括 保 本 周 期 到 期 日 及 之 后 的 三 个 工 作 日 ， 共 计
四 个 工 作 日 。更新的招募说明书
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2 、 本 基 金 到 期 操 作 期 间 ， 基 金 份 额 持 有 人 可 以 做 出 如 下 选 择 ：
（ 1 ） 赎 回 基 金 份 额 ；
（ 2 ） 将 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 已 开 通 基 金 转 换 业 务 的 其 他 基 金 份 额 ；
（ 3 ） 若 基 金 份 额 持 有 人 没 有 作 出 上 述 （ 1 ） 、 （ 2 ） 项 到 期 选 择 ， 且 本 基 金 符 合 保 本 基 金
存 续 条 件 的 ， 基 金 管 理 人 将 根 据 届 时 的 公 告 默 认 基 金 份 额 持 有 人 选 择 将 其 持 有 的 基 金 份 额 转
入 下 一 个 保 本 周 期 ；
（ 4 ） 若 基 金 份 额 持 有 人 没 有 作 出 上 述 （ 1 ） 、 （ 2 ） 项 到 期 选 择 ， 且 本 基 金 不 符 合 保 本 基
金 存 续 条 件 并 按 基 金 合 同 的 约 定 转 型 为 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” ， 基 金 管
理 人 将 根 据 届 时 的 公 告 默 认 基 金 份 额 持 有 人 选 择 继 续 持 有 转 型 后 的 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 ” 的 基 金 份 额 。
3 、 基 金 份 额 持 有 人 可 将 其 持 有 的 所 有 基 金 份 额 选 择 上 述 四 种 处 理 方 式 之 一 ， 也 可 以 部
分 选 择 赎 回 、 转 换 出 、 转 入 下 一 个 保 本 周 期 或 继 续 持 有 转 型 后 基 金 的 基 金 份 额 。
4 、 无 论 持 有 人 采 取 何 种 方 式 做 出 到 期 选 择 ， 均 无 需 就 其 符 合 保 本 条 件 的 基 金 份 额 在 到
期 操 作 期 间 的 赎 回 和 转 换 支 付 赎 回 费 用 和 转 换 费 用 等 交 易 费 用 。
5 、 到 期 操 作 采 取 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 在 到 期 操 作 期 间 ， 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 本 基 金 基
金 份 额 或 将 本 基 金 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 ， 赎 回 金 额 或 转 出
金 额 以 基 金 份 额 持 有 人 实 际 操 作 日 的 本 基 金 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 。 对 于 当 期 保 本 周
期 到 期 日 之 后 （ 不 含 保 本 周 期 到 期 日 ） 至 赎 回 或 者 基 金 间 转 换 的 实 际 操 作 日 （ 含 该 日 ） 的 基
金 份 额 净 值 波 动 的 风 险 应 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 承 担 。
6 、 在 到 期 操 作 期 间 ， 本 基 金 将 暂 停 日 常 申 购 和 转 换 入 业 务 。
7 、 本 基 金 的 到 期 操 作 期 间 ， 除 暂 时 无 法 变 现 的 基 金 财 产 外 ， 基 金 管 理 人 应 使 基 金 财 产
保 持 为 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 。
（ 三 ） 本 基 金 转 入 下 一 保 本 周 期 的 方 案
保 本 周 期 届 满 时 ， 保 证 人 或 基 金 管 理 人 认 可 的 其 他 符 合 条 件 的 保 证 人 或 保 本 义 务 人 为
本 基 金 下 一 保 本 周 期 提 供 保 本 保 障 ， 与 基 金 管 理 人 就 本 基 金 下 一 保 本 周 期 签 订 保 证 合 同 或 风
险 买 断 合 同 ， 同 时 本 基 金 满 足 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 基 金 存 续 要 求 的 ， 本 基 金 继 续 存 续
并 进 入 下 一 保 本 周 期 。
基 金 管 理 人 可 根 据 到 期 操 作 期 间 基 金 份 额 持 有 人 的 选 择 情 况 决 定 本 基 金 进 入 下 一 保 本
周 期 前 是 否 进 入 过 渡 期 并 开 放 过 渡 期 申 购 。
1 、 不 进 入 过 渡 期 的 情 形
若 基 金 份 额 持 有 人 在 到 期 操 作 期 间 默 认 选 择 转 入 下 一 个 保 本 周 期 的 基 金 份 额 所 代 表 的
资 金 净 值 总 额 超 过 保 证 人 提 供 的 下 一 个 保 本 周 期 保 证 额 度 或 保 本 义 务 人 提 供 的 下 一 个 保 本
周 期 保 本 额 度 的 ， 基 金 将 不 进 入 过 渡 期 ， 直 接 进 入 下 一 个 保 本 周 期 。 基 金 份 额 持 有 人 在 下 一更新的招募说明书
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个 保 本 周 期 可 享 受 保 本 条 款 的 基 金 份 额 数 的 具 体 确 认 方 法 由 基 金 管 理 人 届 时 公 告 。
2 、 过 渡 期 和 过 渡 期 申 购
若 没 有 发 生 基 金 不 进 入 过 渡 期 的 情 形 ， 则 到 期 操 作 期 间 结 束 后 基 金 进 入 过 渡 期 。
到 期 操 作 期 间 结 束 后 第 一 个 工 作 日 起 至 下 一 保 本 周 期 开 始 日 前 一 工 作 日 止 的 期 间 为 过
渡 期 ， 过 渡 期 最 长 不 超 过 2 0 个 工 作 日 ， 具 体 日 期 由 基 金 管 理 人 届 时 公 告 。
投 资 者 在 过 渡 期 内 申 请 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 称 为 “ 过 渡 期 申 购 ” 。 在 过 渡 期 内 ，
投 资 者 转 换 入 本 基 金 基 金 份 额 ， 视 同 为 过 渡 期 申 购 。
（ 1 ） 基 金 管 理 人 将 根 据 保 证 人 或 者 保 本 义 务 人 提 供 的 下 一 保 本 周 期 保 证 额 度 或 保 本 偿
付 额 度 确 定 并 公 告 本 基 金 过 渡 期 申 购 规 模 上 限 以 及 规 模 控 制 的 方 法 。
（ 2 ） 过 渡 期 申 购 采 取 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 过 渡 期 申 购 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 本
基 金 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 。
（ 3 ） 投 资 者 进 行 过 渡 期 申 购 的 ， 其 持 有 相 应 基 金 份 额 至 过 渡 期 最 后 一 日 （ 含 该 日 ） 期
间 的 净 值 波 动 风 险 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 承 担 。
（ 4 ） 过 渡 期 申 购 费 率
过 渡 期 申 购 费 率 最 高 不 超 过 5 % ， 具 体 费 率 在 届 时 更 新 的 《 招 募 说 明 书 》 或 相 关 公 告 中
列 示 。
过 渡 期 申 购 费 用 由 过 渡 期 申 购 的 投 资 者 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市
场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项 费 用 。
（ 5 ） 过 渡 期 申 购 的 日 期 、 时 间 、 场 所 、 方 式 和 程 序 等 事 宜 由 基 金 管 理 人 确 定 并 提 前 公
告 。
（ 6 ） 过 渡 期 内 ， 本 基 金 将 暂 停 办 理 日 常 赎 回 、 转 换 出 业 务 。
（ 7 ） 过 渡 期 内 ， 基 金 管 理 人 应 使 基 金 财 产 保 持 为 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ，
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 免 收 该 期 间 的 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 。
3 、 基 金 份 额 折 算
若 按 基 金 合 同 约 定 的 情 形 基 金 不 进 入 过 渡 期 ， 则 到 期 操 作 期 间 最 后 一 日 为 基 金 份 额 折
算 日 ； 若 按 基 金 合 同 约 定 的 情 形 基 金 进 入 过 渡 期 ， 则 过 渡 期 最 后 一 个 工 作 日 为 基 金 份 额 折 算
日 ， 基 金 份 额 折 算 日 为 下 一 保 本 周 期 开 始 日 前 一 工 作 日 。
在 基 金 份 额 折 算 日 ， 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 （ 包 括 投 资 者 过 渡 期 申 购 的 基
金 份 额 和 / 或 到 期 操 作 期 间 默 认 选 择 转 入 下 一 个 保 本 周 期 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份
额 ） 在 其 持 有 的 基 金 份 额 所 代 表 的 资 产 净 值 总 额 保 持 不 变 的 前 提 下 ， 变 更 登 记 为 基 金 份 额 净
值 为 1 . 0 0 元 的 基 金 份 额 ， 基 金 份 额 数 额 按 折 算 比 例 相 应 调 整 。
在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 ， 持 有 期 的 计 算 仍 以 投 资 者 认 购 、 申 购 、 转 换 入 或
者 过 渡 期 申 购 基 金 份 额 的 实 际 操 作 日 期 计 算 ， 不 受 基 金 份 额 折 算 的 影 响 。更新的招募说明书
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4 、 开 始 下 一 保 本 周 期 运 作
折 算 日 的 下 一 个 工 作 日 为 下 一 保 本 周 期 开 始 日 ， 本 基 金 进 入 下 一 保 本 周 期 运 作 。 基 金
管 理 人 以 过 渡 期 申 购 和 / 或 从 上 一 保 本 周 期 转 入 的 基 金 份 额 在 折 算 日 所 代 表 的 资 产 净 值 确 定
为 本 基 金 转 入 下 一 保 本 周 期 时 的 基 金 资 产 。
基 金 份 额 持 有 人 在 当 期 保 本 周 期 的 到 期 操 作 期 间 默 认 选 择 转 入 下 一 保 本 周 期 的 基 金 份
额 和 / 或 过 渡 期 申 购 的 基 金 份 额 ， 经 基 金 份 额 折 算 后 ， 适 用 下 一 保 本 周 期 的 保 本 条 款 。
本 基 金 进 入 下 一 保 本 周 期 后 ， 仍 使 用 原 名 称 和 基 金 代 码 办 理 日 常 申 购 、 赎 回 等 业 务 。
自 本 基 金 下 一 保 本 周 期 开 始 后 ， 本 基 金 管 理 人 将 暂 停 本 基 金 的 日 常 申 购 、 赎 回 、 定 期
定 额 投 资 、 基 金 转 换 等 业 务 。 暂 停 期 限 最 长 不 超 过 3 个 月 。
（ 四 ） 转 为 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 资 产 的 形 成
保 本 周 期 届 满 时 ， 若 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 ， 本 基 金 转 型 为 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 ” 。
1 、 对 于 投 资 者 在 本 基 金 募 集 期 内 认 购 的 基 金 份 额 、 保 本 周 期 内 申 购 或 转 换 入 的 基 金 份
额 ， 默 认 选 择 转 为 转 型 后 的 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 的 ， 转 入 金 额 等 于 默
认 选 择 转 为 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 的 基 金 份 额 在 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 ” 基 金 合 同 生 效 日 前 一 个 工 作 日 所 对 应 的 基 金 资 产 净 值 。
2 、 转 型 后 的 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 申 购 的 具 体 操 作 办 法 由 基 金 管
理 人 提 前 公 告 。
（ 五 ） 保 本 周 期 到 期 的 公 告
1 、 保 本 周 期 届 满 时 ， 若 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 ， 本 基 金 将 继 续 存 续 。 基 金 管 理 人 应 依
照 法 律 法 规 规 定 就 本 基 金 继 续 存 续 及 为 下 一 保 本 周 期 开 放 申 购 的 相 关 事 宜 进 行 公 告 。
2 、 保 本 周 期 届 满 时 ， 若 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 ， 本 基 金 将 转 型 为 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” ， 基 金 管 理 人 将 在 临 时 公 告 或 《 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 招 募 说 明 书 》 中 公 告 相 关 规 则 。
3 、 在 保 本 周 期 到 期 前 ， 基 金 管 理 人 将 进 行 提 示 性 公 告 。
（ 六 ） 保 本 周 期 到 期 的 赔 付
1 、 在 发 生 保 本 赔 付 的 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 应 补 足 保 本 赔 付 差 额 ， 并 在 保 本 周 期 到 期 日
后 4 个 工 作 日 内 将 该 差 额 支 付 至 本 基 金 在 基 金 托 管 人 处 开 立 的 指 定 账 户 。
如 果 基 金 管 理 人 未 能 全 额 补 足 保 本 赔 付 差 额 ， 则 基 金 管 理 人 应 在 保 本 周 期 到 期 日 后 5
个 工 作 日 内 ， 向 保 证 人 发 出 书 面 《 履 行 保 证 责 任 通 知 书 》 ， 保 证 人 应 在 收 到 基 金 管 理 人 发 出
的 《 履 行 保 证 责 任 通 知 书 》 后 的 5 个 工 作 日 内 ， 将 需 清 偿 的 金 额 支 付 至 本 基 金 在 基 金 托 管 人
处 开 立 的 指 定 账 户 。
基 金 管 理 人 最 迟 应 在 保 本 周 期 到 期 日 后 2 0 个 工 作 日 内 将 保 本 赔 付 差 额 支 付 给 基 金 份 额更新的招募说明书
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持 有 人 。
2 、 保 本 赔 付 资 金 到 账 后 ， 基 金 管 理 人 应 按 照 基 金 合 同 的 约 定 进 行 分 配 和 支 付 。
3 、 发 生 赔 付 的 具 体 操 作 细 则 由 基 金 管 理 人 提 前 公 告 。
二十 、基 金的终 止与 清算
（ 一 ） 《 基 金 合 同 》 的 终 止
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 本 基 金 合 同 经 中 国 证 监 会 核 准 后 将 终 止 ：
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 的 ；
2 、 基 金 管 理 人 职 责 终 止 ， 而 在 6 个 月 内 没 有 新 的 基 金 管 理 人 承 接 的 ；
3 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ， 而 在 6 个 月 内 没 有 新 的 基 金 托 管 人 承 接 的 ；
4 、 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 。
（ 二 ） 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组
( 1 ) 基 金 合 同 终 止 后 ， 成 立 基 金 清 算 小 组 ， 基 金 清 算 小 组 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基
金 清 算 。
( 2 ) 基 金 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册
会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 清 算 小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
( 3 ) 基 金 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 。 基 金 清 算 小 组 可 以
依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
2 、 基 金 财 产 清 算 程 序
( 1 ) 基 金 合 同 终 止 时 ， 由 基 金 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 财 产 ；
( 2 ) 对 基 金 财 产 进 行 清 理 和 确 认 ；
( 3 ) 对 基 金 财 产 进 行 估 价 和 变 现 ；
( 4 ) 制 作 清 算 报 告 ；
( 5 ) 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 审 计 ；
( 6 ) 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法 律 意 见 书 ；
( 7 ) 将 基 金 清 算 结 果 报 告 中 国 证 监 会 ；
( 8 ) 公 布 基 金 清 算 报 告 ；
( 9 ) 对 基 金 剩 余 财 产 进 行 分 配 。
3 、 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费 用 由 基
金 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
4 、 基 金 财 产 按 下 列 顺 序 清 偿 ：更新的招募说明书
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( 1 ) 支 付 清 算 费 用 ；
( 2 ) 交 纳 所 欠 税 款 ；
( 3 ) 清 偿 基 金 债 务 ；
( 4 ) 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
基 金 财 产 未 按 前 款 ( 1 ) － ( 3 ) 项 规 定 清 偿 前 ， 不 分 配 给 基 金 份 额 持 有 人 。
5 、 基 金 财 产 清 算 的 公 告
基 金 财 产 清 算 报 告 于 基 金 合 同 终 止 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 清 算 小
组 公 告 ； 清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 结 果 经 会 计 师 事 务 所 审 计 ，
律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。
6 、 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。
二十 一、 基金合 同的 内容摘 要
一 、 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 权 利 、 义 务
（ 一 ） 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 、 义 务
1 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利
包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 分 享 基 金 财 产 收 益 ；
（ 2 ） 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 依 法 转 让 或 者 申 请 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 ；
（ 4 ） 按 照 规 定 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 5 ） 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 事 项 行
使 表 决 权 ；
（ 6 ） 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 基 金 信 息 资 料 ；
（ 7 ） 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
（ 8 ） 对 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 份 额 代 销 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依 法 提 起
诉 讼 ；
（ 9 ） 基 金 管 理 人 或 保 证 人 未 履 行 保 本 义 务 或 保 证 责 任 时 ， 直 接 向 基 金 管 理 人 或 保 证 人
追 偿 ；
（ 1 0 ） 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务
包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 遵 守 法 律 法 规 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ；更新的招募说明书
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（ 2 ） 缴 纳 基 金 认 购 、 申 购 款 项 及 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 费 用 ；
（ 3 ） 在 持 有 的 基 金 份 额 范 围 内 ， 承 担 基 金 亏 损 或 者 基 金 合 同 终 止 的 有 限 责 任 ；
（ 4 ） 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 活 动 ；
（ 5 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ；
（ 6 ） 遵 守 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 销 售 机 构 和 注 册 登 记 机 构 的 相 关 交 易 及 业 务 规 则 ；
（ 7 ） 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 ， 自 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 基 金 管 理 人 的
代 理 人 处 获 得 的 不 当 得 利 ；
（ 8 ） 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 义 务 。
（ 二 ） 基 金 管 理 人 的 权 利 、 义 务
1 、 基 金 管 理 人 的 权 利
（ 1 ） 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 依 照 有 关 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 的 规 定 独 立 运 用 基 金
财 产 ；
（ 2 ） 依 照 本 基 金 合 同 获 得 基 金 管 理 人 报 酬 以 及 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他
费 用 ；
（ 3 ） 依 照 有 关 规 定 为 基 金 的 利 益 行 使 因 基 金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ；
（ 4 ） 在 符 合 有 关 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 的 前 提 下 ， 制 订 和 调 整 有 关 基 金 认 购 、 申 购 、
赎 回 、 转 换 、 非 交 易 过 户 、 转 托 管 等 业 务 的 规 则 ， 决 定 基 金 的 除 调 高 托 管 费 和 管 理 费 之 外 的
费 率 结 构 和 收 费 方 式 ；
（ 5 ） 根 据 本 基 金 合 同 及 有 关 规 定 监 督 基 金 托 管 人 ， 对 于 基 金 托 管 人 违 反 了 本 基 金 合 同
或 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为 ， 对 基 金 财 产 、 其 他 基 金 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形 ， 应
及 时 呈 报 中 国 证 监 会 和 银 行 业 监 督 管 理 机 构 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 及 相 关 基 金 当 事 人 的
利 益 ；
（ 6 ） 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 ， 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 、 赎 回 和 转 换 申 请 ；
（ 7 ） 自 行 担 任 基 金 注 册 登 记 机 构 或 选 择 、 更 换 注 册 登 记 机 构 ， 并 对 注 册 登 记 机 构 的 代
理 行 为 进 行 必 要 的 监 督 和 检 查 ；
（ 8 ） 选 择 、 更 换 代 销 机 构 ， 并 依 据 销 售 代 理 协 议 和 有 关 法 律 法 规 ， 对 其 行 为 进 行 必 要
的 监 督 和 检 查 ；
（ 9 ） 在 基 金 托 管 人 更 换 时 ， 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ；
（ 1 0 ） 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 1 ） 选 择 、 更 换 律 师 事 务 所 、 会 计 师 事 务 所 、 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外
部 机 构 ；
（ 1 2 ） 根 据 国 家 有 关 规 定 ， 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下 ， 以 基 金 的 名 义 依 法 为 基 金 融 资 、
融 券 ；更新的招募说明书
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（ 1 3 ） 法 律 法 规 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 基 金 管 理 人 的 义 务
（ 1 ） 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 由 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发
售 、 申 购 、 赎 回 和 注 册 登 记 事 宜 ；
（ 2 ） 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
（ 3 ） 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ；
（ 4 ） 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业 化 的 经 营 方 式
管 理 和 运 作 基 金 财 产 ；
（ 5 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 保 证 所 管 理
的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 ， 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 ， 分 别 记 账 ，
进 行 证 券 投 资 ；
（ 6 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利
益 ， 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ；
（ 7 ） 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ；
（ 8 ） 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
（ 9 ） 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 价 格 的 方 法 符 合 基 金 合 同
等 法 律 文 件 的 规 定 ；
（ 1 0 ） 按 规 定 受 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ；
（ 1 1 ） 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ；
（ 1 2 ） 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ；
（ 1 3 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ；
（ 1 4 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 得 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金 法 》 、 基 金
合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
（ 1 5 ） 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ；
（ 1 6 ） 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金
托 管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 7 ） 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ；
（ 1 8 ） 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行
为 ；
（ 1 9 ） 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
（ 2 0 ） 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 ， 应 当 承 担
赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ；
（ 2 1 ） 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金更新的招募说明书
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托 管 人 追 偿 ；
（ 2 2 ） 按 规 定 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 份 额 持 有 人 名 册 资 料 ；
（ 2 3 ） 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
（ 2 4 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金
托 管 人 ；
（ 2 5 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ；
（ 2 6 ） 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 合 同 当 事 人 合 法 权 益 的 活 动 ；
（ 2 7 ） 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利 ， 为 基 金 的 利 益 行 使 因 基
金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ， 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 和 直 接 管 理 ；
（ 2 8 ） 第 一 个 保 本 周 期 到 期 日 若 发 生 需 要 保 本 赔 付 的 情 形 ， 基 金 管 理 人 应 当 履 行 基 金 合
同 约 定 的 保 本 义 务 。 基 金 管 理 人 不 能 全 额 履 行 保 本 义 务 的 ， 应 书 面 要 求 保 证 人 按 时 履 行 保 本
保 证 义 务 。 如 相 应 款 项 未 按 时 到 账 ， 基 金 管 理 人 应 当 履 行 催 付 职 责 。
自 第 二 个 保 本 周 期 起 后 续 各 保 本 周 期 的 保 本 周 期 到 期 日 若 发 生 需 要 保 本 赔 付 的 情 形 ， 基
金 管 理 人 应 按 届 时 签 定 的 《 保 证 合 同 》 或 《 风 险 买 断 合 同 》 的 相 关 约 定 履 行 相 应 义 务 ；
（ 2 9 ） 法 律 法 规 、 基 金 合 同 规 定 的 以 及 中 国 证 监 会 要 求 的 其 他 义 务 。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 的 权 利 、 义 务
1 、 基 金 托 管 人 的 权 利
（ 1 ） 获 得 基 金 托 管 费 ；
（ 2 ） 监 督 基 金 管 理 人 对 本 基 金 的 投 资 运 作 ；
（ 3 ） 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 依 法 保 管 基 金 财 产 ；
（ 4 ） 在 基 金 管 理 人 更 换 时 ， 提 名 新 任 基 金 管 理 人 ；
（ 5 ） 根 据 本 基 金 合 同 及 有 关 规 定 监 督 基 金 管 理 人 ， 对 于 基 金 管 理 人 违 反 本 基 金 合 同 或
有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为 ， 对 基 金 财 产 、 其 他 基 金 合 同 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形 ，
应 及 时 呈 报 中 国 证 监 会 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 及 相 关 基 金 合 同 当 事 人 的 利 益 ；
（ 6 ） 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 7 ） 按 规 定 取 得 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
（ 8 ） 法 律 法 规 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 基 金 托 管 人 的 义 务
（ 1 ） 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 持 有 并 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
（ 2 ） 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 配 备 足 够 的 、 合 格 的 熟 悉 基
金 托 管 业 务 的 专 职 人 员 ， 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 ；
（ 3 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 确 保 基 金 财
产 的 安 全 ， 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的 基 金 财 产 相 互 独 立 ； 对更新的招募说明书
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所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登 记 、
账 户 设 置 、 资 金 划 拨 、 账 册 记 录 等 方 面 相 互 独 立 ；
（ 4 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利
益 ， 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ；
（ 5 ） 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ；
（ 6 ） 按 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ；
（ 7 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 。 除 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金
信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
（ 8 ） 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 中 期 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ， 说 明 基 金 管 理 人 在 各 重 要
方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金 合 同 规 定 的 行
为 ， 还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ；
（ 9 ） 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 不 少 于 1 5 年 ；
（ 1 0 ） 按 照 基 金 合 同 的 约 定 ， 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 ， 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ；
（ 1 1 ） 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
（ 1 2 ） 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
（ 1 3 ） 按 照 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
（ 1 4 ） 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 核 对 ；
（ 1 5 ） 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款 项 ；
（ 1 6 ） 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额
持 有 人 大 会 ；
（ 1 7 ） 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 损 失 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而
免 除 ；
（ 1 8 ） 按 规 定 监 督 基 金 管 理 人 按 照 法 律 法 规 规 定 和 基 金 合 同 履 行 其 义 务 ， 基 金 管 理 人 因
违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 向 基 金 管 理 人 追 偿 ；
（ 1 9 ） 根 据 本 基 金 合 同 和 托 管 协 议 规 定 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
（ 2 0 ） 参 加 基 金 财 产 清 算 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
（ 2 1 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 者 由 接 管 人 接 管 其 资 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会
和 中 国 银 监 会 ， 并 通 知 基 金 管 理 人 ；
（ 2 2 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ；
（ 2 3 ） 法 律 法 规 、 基 金 合 同 规 定 的 以 及 中 国 证 监 会 要 求 的 其 他 义 务 。
二 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 集 、 议 事 及 表 决 的 程 序 和 规 则
（ 一 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代 表 共 同
组 成 。 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 每 一 基 金 份 额 拥 有 平 等 的 投 票 权 。更新的招募说明书
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（ 二 ） 召 开 事 由
1 、 当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的 ， 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
（ 1 ） 终 止 基 金 合 同 ；
（ 2 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
（ 3 ） 变 更 基 金 类 别 ， 但 保 本 周 期 届 满 时 本 基 金 在 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 的 情 况 下 按
照 基 金 合 同 约 定 转 型 为 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 的 情 形 除 外 ；
（ 4 ） 变 更 基 金 投 资 目 标 、 投 资 范 围 或 投 资 策 略 ， 但 保 本 周 期 届 满 时 本 基 金 在 不 符 合 保
本 基 金 存 续 条 件 的 情 况 下 按 照 基 金 合 同 约 定 转 型 为 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 ” 并 按 基 金 合 同 约 定 的 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 的 投 资 目 标 、 投 资 范 围 或
投 资 策 略 执 行 的 以 及 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ；
（ 5 ） 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 议 事 程 序 ；
（ 6 ） 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ；
（ 7 ） 保 本 周 期 内 更 换 保 证 人 ， 但 因 保 证 人 发 生 合 并 或 分 立 ， 由 合 并 或 分 立 后 的 法 人 或
者 其 他 组 织 承 继 保 证 人 的 权 利 和 义 务 ， 或 者 保 证 人 已 丧 失 继 续 履 行 担 保 责 任 能 力 或 歇 业 、 停
业 、 被 吊 销 企 业 法 人 营 业 执 照 、 宣 告 破 产 的 情 况 除 外 ；
（ 8 ） 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 。 但 根 据 法 律 法 规 的 要 求 提 高 该 等 报 酬
标 准 的 除 外 ；
（ 9 ） 本 基 金 与 其 他 基 金 的 合 并 ；
（ 1 0 ） 对 基 金 合 同 当 事 人 权 利 、 义 务 产 生 重 大 影 响 ， 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 变 更
基 金 合 同 等 其 他 事 项 ；
（ 1 1 ） 法 律 法 规 、 基 金 合 同 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 形 。
2 、 出 现 以 下 情 形 之 一 的 ， 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基 金 份
额 持 有 人 大 会 ：
（ 1 ） 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 、 其 他 应 由 基 金 或 基 金 份 额 持 有 人 承 担 的 费 用 ；
（ 2 ） 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 调 整 基 金 的 申 购 费 率 、 调 低 赎 回 费 率 、 变
更 或 增 加 收 费 方 式 ；
（ 3 ） 保 本 周 期 内 增 加 保 证 人 ， 或 因 保 证 人 发 生 合 并 或 分 立 ， 由 合 并 或 分 立 后 的 法 人 或
者 其 他 组 织 承 继 保 证 人 的 权 利 和 义 务 ， 或 在 保 证 人 已 丧 失 继 续 履 行 担 保 责 任 能 力 或 歇 业 、 停
业 、 被 吊 销 企 业 法 人 营 业 执 照 、 宣 告 破 产 的 情 况 下 ， 更 换 保 证 人 ；
（ 4 ） 保 本 周 期 届 满 时 本 基 金 在 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 的 情 况 下 按 照 基 金 合 同 约 定 转
型 为 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” ， 并 按 基 金 合 同 约 定 的 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 ” 的 投 资 目 标 、 范 围 或 策 略 执 行 ；
（ 5 ） 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 必 须 对 基 金 合 同 进 行 修 改 ；更新的招募说明书
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（ 6 ） 基 金 合 同 的 修 改 不 涉 及 本 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化 ；
（ 7 ） 基 金 合 同 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 ；
（ 8 ） 按 照 法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 其 他 情 形 。
（ 三 ） 召 集 人 和 召 集 方 式
1 、 除 法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 另 有 约 定 外 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 召 集 。 基
金 管 理 人 未 按 规 定 召 集 或 者 不 能 召 集 时 ， 由 基 金 托 管 人 召 集 。
2 、 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提
议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 。
基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ，
基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 自 行 召 集 。
3 、 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 （ 以 上 含 本 数 ， 下 同 ） 的 基 金 份 额 持 有 人 认 为 有 必 要 召 开 基
金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之
日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 。 基
金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ，
代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 向 基 金 托 管 人 提 出 书 面
提 议 。 基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议
的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理 人 ； 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起
6 0 日 内 召 开 。
4 、 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ，
而 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的 ， 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行
召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 但 应 当 至 少 提 前 3 0 日 向 中 国 证 监 会 备 案 。
5 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应
当 配 合 ， 不 得 阻 碍 、 干 扰 。
（ 四 ） 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 通 知 时 间 、 通 知 内 容 、 通 知 方 式
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 ( 以 下 简 称 “ 召 集 人 ” ) 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、 方
式 和 权 益 登 记 日 。 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 召 集 人 必 须 于 会 议 召 开 日 前 3 0 日 在 指 定 媒 体
网 站 公 告 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 知 须 至 少 载 明 以 下 内 容 ：
（ 1 ） 会 议 召 开 的 时 间 、 地 点 和 出 席 方 式 ；
（ 2 ） 会 议 拟 审 议 的 主 要 事 项 ；
（ 3 ） 会 议 形 式 ；
（ 4 ） 议 事 程 序 ；
（ 5 ） 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 权 益 登 记 日 ；
（ 6 ） 授 权 委 托 书 的 内 容 要 求 ( 包 括 但 不 限 于 代 理 人 身 份 、 代 理 权 限 和 代 理 有 效 期 限 等 ) 、更新的招募说明书
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送 达 时 间 和 地 点 ；
（ 7 ） 表 决 方 式 ；
（ 8 ） 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 、 电 话 ；
（ 9 ） 出 席 会 议 者 必 须 准 备 的 文 件 和 必 须 履 行 的 手 续 ；
（ 1 0 ） 召 集 人 需 要 通 知 的 其 他 事 项 。
2 、 采 用 通 讯 方 式 开 会 并 进 行 表 决 的 情 况 下 ， 由 召 集 人 决 定 通 讯 方 式 和 书 面 表 决 方 式 ，
并 在 会 议 通 知 中 说 明 本 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 、 委 托 的 公 证 机 关 及 其
联 系 方 式 和 联 系 人 、 书 面 表 达 意 见 的 寄 交 的 截 止 时 间 和 收 取 方 式 。
3 、 如 召 集 人 为 基 金 管 理 人 ， 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见
的 计 票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 托 管 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 到 指 定 地 点 对 书 面
表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 份 额 持 有 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和 基
金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 派 代 表
对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的 ， 不 影 响 计 票 和 表 决 结 果 。
（ 五 ） 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 的 方 式
1 、 会 议 方 式
（ 1 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 方 式 包 括 现 场 开 会 、 通 讯 方 式 开 会 或 法 律 法 规 和 监 管
机 关 允 许 的 其 他 方 式 。
（ 2 ） 现 场 开 会 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 通 过 授 权 委 托 书 委 派 其 代 理 人 出 席 ， 现 场
开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 出 席 ， 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 派 代 表
出 席 的 ， 不 影 响 表 决 效 力 。
（ 3 ） 通 讯 方 式 开 会 指 按 照 本 基 金 合 同 的 相 关 规 定 以 通 讯 的 书 面 方 式 进 行 表 决 。
2 、 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 条 件
（ 1 ） 现 场 开 会 方 式
在 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 现 场 会 议 方 可 举 行 ：
1 ） 经 核 对 、 汇 总 ， 到 会 者 出 示 的 在 权 益 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 显 示 ， 全 部 有 效 凭
证 所 对 应 的 基 金 份 额 应 占 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % 以 上 （ 含 5 0 % ， 下 同 ） ；
2 ） 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 持 有 人 凭 证 和 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金
份 额 的 凭 证 及 授 权 委 托 等 文 件 符 合 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 及 会 议 通 知 的 规 定 ， 并 且 持 有 基
金 份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持 有 的 登 记 资 料 相 符 。
未 能 满 足 上 述 条 件 的 情 况 下 ， 则 召 集 人 可 另 行 确 定 并 公 告 重 新 开 会 的 时 间 （ 至 少 应 在
2 5 个 工 作 日 后 ） 和 地 点 ， 但 确 定 有 权 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 资 格 的 权 益 登 记 日 不 变 。
（ 2 ） 通 讯 开 会 方 式
在 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 通 讯 会 议 方 可 举 行 ：更新的招募说明书
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1 ） 召 集 人 按 本 基 金 合 同 规 定 公 布 会 议 通 知 后 ， 在 2 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关 提 示 性 公
告 ；
2 ） 召 集 人 在 基 金 托 管 人 ( 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人 ， 则 为 基 金 管 理 人 ) 和 公 证 机 关 的 监
督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 和 统 计 基 金 份 额 持 有 人 的 书 面 表 决 意 见 ， 基 金 管 理 人 或 基
金 托 管 人 经 通 知 拒 不 参 加 收 取 和 统 计 书 面 表 决 意 见 的 ， 不 影 响 表 决 效 力 ；
3 ） 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基
金 份 额 应 占 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % 以 上 ；
4 ） 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意 见 的 代 表 ， 同 时 提
交 的 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 和 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 和 授 权 委 托
书 等 文 件 符 合 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 会 议 通 知 的 规 定 ， 并 与 注 册 登 记 机 构 记 录 相 符 ；
如 果 开 会 条 件 达 不 到 上 述 的 条 件 ， 则 召 集 人 可 另 行 确 定 并 公 告 重 新 表 决 的 时 间 ( 至 少 应
在 2 5 个 工 作 日 后 ) ， 且 确 定 有 权 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 资 格 的 权 益 登 记 日 不 变 。
（ 3 ） 在 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 的 情 况 下 ， 经 会 议 通 知 载 明 ， 基 金 份 额 持 有 人 也 可 以
采 用 网 络 、 电 话 或 其 他 方 式 进 行 表 决 ， 或 者 采 用 网 络 、 电 话 或 其 他 方 式 授 权 他 人 代 为 出 席 会
议 并 表 决 ， 具 体 会 议 方 式 及 程 序 由 届 时 公 告 的 会 议 通 知 规 定 。
（ 六 ） 议 事 内 容 与 程 序
1 、 议 事 内 容 及 提 案 权
（ 1 ） 议 事 内 容 为 本 基 金 合 同 规 定 的 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 事 由 所 涉 及 的 内 容 以 及 会
议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 讨 论 的 其 他 事 项 。
（ 2 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 单 独 或 合 并 持 有 权 益 登 记 日 本 基 金 总 份 额 1 0 % 以 上 的
基 金 份 额 持 有 人 可 以 在 大 会 召 集 人 发 出 会 议 通 知 前 就 召 开 事 由 向 大 会 召 集 人 提 交 需 由 基 金
份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ； 也 可 以 在 会 议 通 知 发 出 后 向 大 会 召 集 人 提 交 临 时 提 案 ， 临
时 提 案 应 当 在 大 会 召 开 日 前 3 5 日 提 交 召 集 人 。 召 集 人 对 于 临 时 提 案 应 当 在 大 会 召 开 日 前 3 0
日 公 告 。 否 则 ， 会 议 的 召 开 日 期 应 当 顺 延 并 保 证 至 少 与 临 时 提 案 公 告 日 期 有 3 0 日 的 间 隔 期 。
（ 3 ） 对 于 基 金 份 额 持 有 人 提 交 的 提 案 ( 包 括 临 时 提 案 ) ， 大 会 召 集 人 应 当 按 照 以 下 原 则
对 提 案 进 行 审 核 ：
关 联 性 。 大 会 召 集 人 对 于 基 金 份 额 持 有 人 提 案 涉 及 事 项 与 基 金 有 直 接 关 系 ， 并 且 不 超 出
法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 职 权 范 围 的 ， 应 提 交 大 会 审 议 ； 对 于 不 符 合
上 述 要 求 的 ， 不 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。 如 果 召 集 人 决 定 不 将 基 金 份 额 持 有 人 提 案 提
交 大 会 表 决 ， 应 当 在 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 上 进 行 解 释 和 说 明 。
程 序 性 。 大 会 召 集 人 可 以 对 基 金 份 额 持 有 人 的 提 案 涉 及 的 程 序 性 问 题 作 出 决 定 。 如 将 其
提 案 进 行 分 拆 或 合 并 表 决 ， 需 征 得 原 提 案 人 同 意 ； 原 提 案 人 不 同 意 变 更 的 ， 大 会 主 持 人 可 以
就 程 序 性 问 题 提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 作 出 决 定 ， 并 按 照 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 程 序 进更新的招募说明书
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行 审 议 。
（ 4 ） 单 独 或 合 并 持 有 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 提 交 基 金 份 额
持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 、 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的
提 案 ， 未 获 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 通 过 ， 就 同 一 提 案 再 次 提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ，
其 时 间 间 隔 不 少 于 6 个 月 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 除 外 。
（ 5 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 开 会 议 的 通 知 后 ， 如 果 需 要 对 原 有 提 案 进 行
修 改 ， 应 当 最 迟 在 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 日 前 3 0 日 公 告 。 否 则 ， 会 议 的 召 开 日 期 应 当 顺
延 并 保 证 至 少 与 公 告 日 期 有 3 0 日 的 间 隔 期 。
2 、 议 事 程 序
（ 1 ） 现 场 开 会
在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 规 定 程 序 宣 布 会 议 议 事 程 序 及 注 意 事 项 ，
确 定 和 公 布 监 票 人 ， 然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案 ， 经 讨 论 后 进 行 表 决 ， 经 合 法 执 业 的 律 师 见
证 后 形 成 大 会 决 议 。
大 会 由 基 金 管 理 人 授 权 代 表 主 持 。 在 基 金 管 理 人 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会 的 情 况 下 ， 由 基
金 托 管 人 授 权 代 表 主 持 ； 如 果 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 授 权 代 表 均 未 能 主 持 大 会 ， 则 由 出 席
大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 以 所 代 表 的 基 金 份 额 5 0 % 以 上 多 数 选 举 产 生 一 名 代 表 作 为
该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 不 出 席 或 主 持 基 金 份 额 持 有 人
大 会 ， 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 大 会 作 出 的 决 议 的 效 力 。
召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 ( 或 单 位 名 称 ) 、
身 份 证 号 码 、 住 所 地 址 、 持 有 或 代 表 有 表 决 权 的 基 金 份 额 、 委 托 人 姓 名 ( 或 单 位 名 称 ) 等 事 项 。
（ 2 ） 通 讯 方 式 开 会
在 通 讯 表 决 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 召 集 人 提 前 3 0 日 公 布 提 案 ， 在 所 通 知 的 表 决 截 止 日
期 第 2 日 在 公 证 机 构 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 并 形 成 决 议 。
3 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内 容 进 行 表 决 。
（ 七 ） 决 议 形 成 的 条 件 、 表 决 方 式 、 程 序
1 、 基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 一 基 金 份 额 享 有 平 等 的 表 决 权 。
2 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特 别 决 议 ：
（ 1 ） 一 般 决 议
一 般 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 及 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 5 0 % 以 上 通 过 方 为
有 效 ， 除 下 列 （ 2 ） 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以 外 的 其 他 事 项 均 以 一 般 决 议 的 方 式 通
过 ；
（ 2 ） 特 别 决 议
特 别 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 及 代 理 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 通 过 方更新的招募说明书
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为 有 效 ； 更 换 基 金 管 理 人 、 更 换 基 金 托 管 人 、 转 换 基 金 运 作 方 式 、 提 前 终 止 基 金 合 同 必 须 以
特 别 决 议 通 过 方 为 有 效 。
3 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 ， 应 当 依 法 报 中 国 证 监 会 核 准 ， 或 者 备 案 ， 并 予 以
公 告 。
4 、 采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 ， 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明 ， 否 则 表 面 符 合 法
律 法 规 和 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 即 视 为 有 效 的 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的
视 为 弃 权 表 决 ， 但 应 当 计 入 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 。
5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 。
6 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 、 逐
项 表 决 。
（ 八 ） 计 票
1 、 现 场 开 会
（ 1 ） 如 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 则 基 金 份 额 持 有 人 大 会
的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 推 举 两 名 基 金 份
额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ； 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自
行 召 集 或 大 会 虽 然 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 但 是 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 未 出 席 大
会 的 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和
代 理 人 中 推 举 3 名 基 金 份 额 持 有 人 担 任 监 票 人 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 出 席 大 会 的 ， 不
影 响 计 票 的 效 力 及 表 决 结 果 。
（ 2 ） 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 ， 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票
结 果 。
（ 3 ） 如 会 议 主 持 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑 ， 可 以 对 投 票 数 进 行 重 新 清 点 ； 如 会 议
主 持 人 未 进 行 重 新 清 点 ， 而 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 或 代 理 人 对 会 议 主 持 人 宣 布 的 表 决 结
果 有 异 议 ， 其 有 权 在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即 要 求 重 新 清 点 ， 会 议 主 持 人 应 当 立 即 重 新 清 点 并 公
布 重 新 清 点 结 果 。 重 新 清 点 仅 限 一 次 。
（ 4 ） 计 票 过 程 应 由 公 证 机 关 予 以 公 证 。
2 、 通 讯 方 式 开 会
在 通 讯 方 式 开 会 的 情 况 下 ， 计 票 方 式 为 ： 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 督 员 在 基 金 托 管 人
授 权 代 表 ( 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人 ， 则 为 基 金 管 理 人 授 权 代 表 ) 的 监 督 下 进 行 计 票 ， 并 由 公
证 机 关 对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 派 代 表 监 督 计 票 的 ， 不 影 响 计 票
效 力 及 表 决 结 果 。 但 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 应 当 至 少 提 前 两 个 工 作 日 通 知 召 集 人 ， 由 召 集
人 邀 请 无 直 接 利 害 关 系 的 第 三 方 担 任 监 督 计 票 人 员 。
（ 九 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 报 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 后 的 公 告 时 间 、 方 式更新的招募说明书
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1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 过 的 一 般 决 议 和 特 别 决 议 ， 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 5 日 内
报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备 案 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 自 中 国 证 监 会 依 法 核 准 或 者 出
具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 ， 并 在 生 效 后 方 可 执 行 。
2 、 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人
均 有 约 束 力 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大
会 的 决 定 。
3 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 应 自 生 效 之 日 起 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网
站 公 告 。
4 、 如 果 采 用 通 讯 方 式 进 行 表 决 ， 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时 ， 必 须 将 公 证 书 全
文 、 公 证 机 关 、 公 证 员 姓 名 等 一 同 公 告 。
三 、 基 金 合 同 变 更 和 终 止 的 事 由 、 程 序
（ 一 ） 基 金 合 同 的 变 更
1 、 按 照 法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 的 规 定 ， 对 基 金 合 同 的 变 更 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会 的 ， 基 金 合 同 变 更 的 内 容 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 ， 并 依 法 报 中 国 证 监 会 核 准 ，
自 中 国 证 监 会 核 准 之 日 起 生 效 。
2 、 但 出 现 下 列 情 况 时 ， 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人
同 意 变 更 后 公 布 经 修 订 的 基 金 合 同 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ：
（ 1 ） 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 ；
（ 2 ） 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 调 整 基 金 的 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 或 变 更 或
增 加 收 费 方 式 ；
（ 3 ） 保 本 周 期 内 增 加 保 证 人 ， 或 因 保 证 人 发 生 合 并 或 分 立 ， 由 合 并 或 分 立 后 的 法 人 或
者 其 他 组 织 承 继 保 证 人 的 权 利 和 义 务 ， 或 在 保 证 人 已 丧 失 继 续 履 行 担 保 责 任 能 力 或 歇 业 、 停
业 、 被 吊 销 企 业 法 人 营 业 执 照 、 宣 告 破 产 的 情 况 下 ， 更 换 保 证 人 ；
（ 4 ） 保 本 周 期 届 满 时 本 基 金 在 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 的 情 况 下 按 照 基 金 合 同 约 定 转
型 为 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” ， 并 按 基 金 合 同 约 定 的 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 ” 的 投 资 目 标 、 范 围 或 策 略 执 行 ；
（ 5 ） 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 必 须 对 基 金 合 同 进 行 修 改 ；
（ 6 ） 基 金 合 同 的 修 改 不 涉 及 本 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 ；
（ 7 ） 基 金 合 同 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 ；
（ 8 ） 按 照 法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 其 他 情 形 。
（ 二 ） 本 基 金 合 同 的 终 止
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 本 基 金 合 同 经 中 国 证 监 会 核 准 后 将 终 止 ：
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 的 ；更新的招募说明书
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2 、 基 金 管 理 人 职 责 终 止 ， 而 在 6 个 月 内 没 有 新 的 基 金 管 理 人 承 接 的 ；
3 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ， 而 在 6 个 月 内 没 有 新 的 基 金 托 管 人 承 接 的 ；
4 、 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 。
（ 三 ） 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组
（ 1 ） 基 金 合 同 终 止 后 ， 成 立 基 金 清 算 小 组 ， 基 金 清 算 小 组 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行
基 金 清 算 。
（ 2 ） 基 金 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注
册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 清 算 小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
（ 3 ） 基 金 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 。 基 金 清 算 小 组 可
以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
2 、 基 金 财 产 清 算 程 序
（ 1 ） 基 金 合 同 终 止 时 ， 由 基 金 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 财 产 ；
（ 2 ） 对 基 金 财 产 进 行 清 理 和 确 认 ；
（ 3 ） 对 基 金 财 产 进 行 估 价 和 变 现 ；
（ 4 ） 制 作 清 算 报 告 ；
（ 5 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 审 计 ；
（ 6 ） 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法 律 意 见 书 ；
（ 7 ） 将 基 金 清 算 结 果 报 告 中 国 证 监 会 ；
（ 8 ） 公 布 基 金 清 算 报 告 ；
（ 9 ） 对 基 金 剩 余 财 产 进 行 分 配 。
3 、 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费 用 由 基
金 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
4 、 基 金 财 产 按 下 列 顺 序 清 偿 ：
（ 1 ） 支 付 清 算 费 用 ；
（ 2 ） 交 纳 所 欠 税 款 ；
（ 3 ） 清 偿 基 金 债 务 ；
（ 4 ） 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
基 金 财 产 未 按 前 款 （ 1 ） － （ 3 ） 项 规 定 清 偿 前 ， 不 分 配 给 基 金 份 额 持 有 人 。
5 、 基 金 财 产 清 算 的 公 告
基 金 财 产 清 算 报 告 于 基 金 合 同 终 止 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 清 算 小
组 公 告 ； 清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 结 果 经 会 计 师 事 务 所 审 计 ，更新的招募说明书
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律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。
6 、 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。
四 、 争 议 解 决 方 式
对 于 因 本 基 金 合 同 产 生 或 与 本 基 金 合 同 有 关 的 争 议 ， 基 金 合 同 当 事 人 应 尽 量 通 过 协 商 、
调 解 途 径 解 决 。 不 愿 或 者 不 能 通 过 协 商 、 调 解 解 决 的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中 国 国 际
经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 按 照 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲
裁 地 点 为 北 京 市 。 仲 裁 裁 决 是 终 局 的 ， 对 当 事 人 均 有 约 束 力 。
争 议 处 理 期 间 ， 基 金 合 同 当 事 人 应 恪 守 各 自 的 职 责 ， 继 续 忠 实 、 勤 勉 、 尽 责 地 履 行 基 金
合 同 规 定 的 义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
本 基 金 合 同 适 用 中 华 人 民 共 和 国 法 律 并 从 其 解 释 。
五 、 基 金 合 同 存 放 地 和 投 资 者 取 得 基 金 合 同 的 方 式
本 基 金 合 同 可 印 制 成 册 ， 供 基 金 投 资 者 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 代 销 机 构 和 注 册 登
记 机 构 办 公 场 所 查 阅 。 基 金 合 同 条 款 及 内 容 应 以 基 金 合 同 正 本 为 准 。
二十 二、 基金托 管协 议的内 容摘要
一 、 基 金 托 管 协 议 当 事 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人
名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
邮 政 编 码 ： 5 1 8 0 4 8
法 定 代 表 人 ： 何 如
成 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 ［ 1 9 9 8 ］ 3 1 号
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
注 册 资 本 ： 壹 亿 伍 仟 万 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
经 营 范 围 ： 基 金 管 理 业 务 、 发 起 设 立 基 金 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 的 其 他 业 务 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人
名 称 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 8 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 九 层更新的招募说明书
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邮 政 编 码 ： 1 0 0 0 3 1
法 定 代 表 人 ： 蒋 超 良
成 立 时 间 ： 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日
基 金 托 管 资 格 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 3 号
注 册 资 本 ： 3 2 , 4 7 9 , 4 1 1 . 7 万 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
经 营 范 围 ： 吸 收 公 众 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 、 长 期 贷 款 ； 办 理 国 内 外 结 算 ； 办 理 票 据 承
兑 与 贴 现 ； 发 行 金 融 债 券 ； 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ； 买 卖 政 府 债 券 、 金 融
债 券 ； 从 事 同 业 拆 借 ； 买 卖 、 代 理 买 卖 外 汇 ； 结 汇 、 售 汇 ； 从 事 银 行 卡 业 务 ； 提 供 信 用
证 服 务 及 担 保 ； 代 理 收 付 款 项 ； 提 供 保 管 箱 服 务 ； 代 理 资 金 清 算 ； 各 类 汇 兑 业 务 ； 代 理
政 策 性 银 行 、 外 国 政 府 和 国 际 金 融 机 构 贷 款 业 务 ； 贷 款 承 诺 ； 组 织 或 参 加 银 团 贷 款 ； 外
汇 存 款 ； 外 汇 贷 款 ； 外 汇 汇 款 ； 外 汇 借 款 ； 发 行 、 代 理 发 行 、 买 卖 或 代 理 买 卖 股 票 以 外
的 外 币 有 价 证 券 ； 外 币 票 据 承 兑 和 贴 现 ； 自 营 、 代 客 外 汇 买 卖 ； 外 币 兑 换 ； 外 汇 担 保 ；
资 信 调 查 、 咨 询 、 见 证 业 务 ； 企 业 、 个 人 财 务 顾 问 服 务 ； 证 券 公 司 客 户 交 易 结 算 资 金 存
管 业 务 ； 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 ； 企 业 年 金 托 管 业 务 ； 产 业 投 资 基 金 托 管 业 务 ； 合 格 境
外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 托 管 业 务 ； 代 理 开 放 式 基 金 业 务 ； 电 话 银 行 、 手 机 银 行 、 网
上 银 行 业 务 ； 金 融 衍 生 产 品 交 易 业 务 ； 经 国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 等 监 管 部 门 批 准 的
其 他 业 务 ； 保 险 兼 业 代 理 业 务 。
二 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 、 核 查
（ 一 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 投 资 范 围 、 投 资
对 象 进 行 监 督 。 基 金 合 同 明 确 约 定 基 金 投 资 风 格 或 证 券 选 择 标 准 的 ， 基 金 管 理 人 应 按 照 基 金
托 管 人 要 求 的 格 式 提 供 投 资 品 种 池 和 交 易 对 手 库 ， 以 便 基 金 托 管 人 运 用 相 关 技 术 系 统 ， 对 基
金 实 际 投 资 是 否 符 合 基 金 合 同 关 于 证 券 选 择 标 准 的 约 定 进 行 监 督 ， 对 存 在 疑 义 的 事 项 进 行 核
查 。
1 、 保 本 周 期 内 的 投 资
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包
含 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债 券 （ 包 含 国 债 、 央 行 票 据 、 金
融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 短 期 融 资 券 、 资 产 支 持 债 券 、 可 转 债 、 分 离 交 易 可 转 债 、 债 券 回 购
等 ） 、 货 币 市 场 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 。
如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
本 基 金 的 配 置 比 例 由 优 化 的 C P P I 策 略 决 定 ， 并 对 比 例 范 围 有 如 下 限 制 ： 权 益 类 资 产 占
基 金 资 产 的 比 例 不 超 过 4 0 % ； 债 券 、 货 币 市 场 工 具 及 其 它 资 产 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 的更新的招募说明书
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6 0 % ， 其 中 基 金 保 留 的 现 金 以 及 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金
资 产 净 值 的 5 % 。
如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 调 整 上 述 投 资 品 种
的 投 资 比 例 。
2 、 转 型 ‘ 后 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 的 投 资
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包
含 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 以 及
法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 、 权 证 等 权 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 3 0 ％ － 8 0 ％ ， 其 中 权
证 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 超 过 3 ％ ； 债 券 、 货 币 市 场 工 具 以 及 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的
其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 2 0 ％ － 7 0 ％ ， 其 中 基 金 保 留 的 现 金 以 及 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府
债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 ％ 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 本 基 金 投 资 其 他 品 种 或 对 基 金 投 资 组 合 比 例 有 新 的 规
定 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 投 资 、 融 资 、 融
券 比 例 进 行 监 督 。 基 金 托 管 人 按 下 述 比 例 和 调 整 期 限 进 行 监 督 （ 该 限 制 适 用 于 “ 鹏 华 金 刚 保
本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 与 转 型 后 的 “ 鹏 华 宏 观 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” ） ：
1 、 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
2 、 本 基 金 与 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 其 市 值 不 超 过 该
证 券 的 1 0 % ；
3 、 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 融 入 的 资 金 余 额 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 4 0 % 。
债 券 回 购 最 长 期 限 为 １ 年 ， 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ；
4 、 本 基 金 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产 ， 本 基 金 所
申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
5 、 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 5 ‰ ；
本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 ％ ； 本 基 金 与 本 基 金 管 理 人 管 理
的 其 他 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的 1 0 ％ ；
6 、 本 基 金 持 有 的 同 一 （ 指 同 一 信 用 级 别 ） 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持
证 券 规 模 的 1 0 % ； 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 基
金 资 产 净 值 的 1 0 % ； 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 证 券 投 资 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资
产 支 持 证 券 ， 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 % ； 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证
券 ， 其 市 值 不 得 超 过 该 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % ；
7 、 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 % 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ；更新的招募说明书
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8 、 本 基 金 持 有 的 所 有 流 通 受 限 证 券 ， 其 公 允 价 值 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % ； 本
基 金 持 有 的 同 一 流 通 受 限 证 券 ， 其 公 允 价 值 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
9 、 本 基 金 不 得 违 反 基 金 合 同 中 有 关 投 资 范 围 、 投 资 策 略 、 投 资 比 例 的 规 定 ；
1 0 、 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 比 例 限 制 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资
比 例 不 符 合 上 述 1 - 3 项 以 及 5 - 8 项 规 定 的 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 1 0 个 交 易 日 内 进
行 调 整 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同
的 有 关 约 定 。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
上 述 投 资 组 合 限 制 条 款 中 ， 若 属 法 律 法 规 的 强 制 性 规 定 ， 则 当 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消
上 述 限 制 ， 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 本 基 金 投 资 可 不 受 上 述 规 定 限 制 。
基 金 托 管 人 对 基 金 投 资 的 监 督 和 检 查 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 本 协 议 第 十 五 条 第 九
项 基 金 投 资 禁 止 行 为 进 行 监 督 。 基 金 托 管 人 通 过 事 后 监 督 方 式 对 基 金 管 理 人 基 金 投 资 禁 止 行
为 和 关 联 交 易 进 行 监 督 。 根 据 法 律 法 规 有 关 基 金 禁 止 从 事 关 联 交 易 的 规 定 ， 基 金 管 理 人 和 基
金 托 管 人 相 互 提 供 与 本 机 构 有 控 股 关 系 的 股 东 、 与 本 机 构 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 名 单 及
有 关 关 联 方 交 易 证 券 名 单 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 有 责 任 确 保 关 联 交 易 名 单 的 真 实 性 、 准
确 性 、 完 整 性 ， 并 负 责 及 时 将 更 新 后 的 名 单 发 送 给 对 方 。
若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 与 关 联 交 易 名 单 中 列 示 的 关 联 方 进 行 法 律 法 规 禁 止 基 金
从 事 的 关 联 交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 并 协 助 基 金 管 理 人 采 取 必 要 措 施 阻 止 该 关 联 交 易
的 发 生 ， 如 基 金 托 管 人 采 取 必 要 措 施 后 仍 无 法 阻 止 关 联 交 易 发 生 时 ， 基 金 托 管 人 有 权 向 中 国
证 监 会 报 告 。 对 于 基 金 管 理 人 已 成 交 的 关 联 交 易 ， 如 基 金 托 管 人 事 前 已 严 格 遵 循 了 监 督 流 程
仍 无 法 阻 止 该 关 联 交 易 的 发 生 ， 而 只 能 按 相 关 法 律 法 规 和 交 易 所 规 则 进 行 事 后 结 算 ， 则 基 金
托 管 人 不 承 担 由 此 造 成 的 损 失 ， 并 应 向 中 国 证 监 会 报 告 。
（ 四 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 管 理 人 参 与 银
行 间 债 券 市 场 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 应 在 基 金 投 资 运 作 之 前 向 基 金 托 管 人 提 供 经 慎 重 选 择
的 、 本 基 金 适 用 的 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 ， 并 约 定 各 交 易 对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 。
基 金 托 管 人 监 督 基 金 管 理 人 是 否 按 事 前 提 供 的 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 进 行 交 易 。 基 金
管 理 人 可 以 每 半 年 对 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 进 行 更 新 ， 如 基 金 管 理 人 根 据 市 场 情 况 需
要 临 时 调 整 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 ， 应 向 基 金 托 管 人 说 明 理 由 ， 在 与 交 易 对 手 发 生 交
易 前 3 个 工 作 日 内 与 基 金 托 管 人 协 商 解 决 。 基 金 管 理 人 收 到 基 金 托 管 人 书 面 确 认 后 ， 被 确 认
调 整 的 名 单 开 始 生 效 ， 新 名 单 生 效 前 已 与 本 次 剔 除 的 交 易 对 手 所 进 行 但 尚 未 结 算 的 交 易 ， 仍
应 按 照 协 议 进 行 结 算 。 基 金 管 理 人 负 责 对 交 易 对 手 的 资 信 控 制 ， 按 银 行 间 债 券 市 场 的 交 易 规更新的招募说明书
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则 进 行 交 易 ， 基 金 托 管 人 则 根 据 银 行 间 债 券 市 场 成 交 单 对 合 同 履 行 情 况 进 行 监 督 ， 但 不 承 担
交 易 对 手 不 履 行 合 同 造 成 的 损 失 。 如 基 金 托 管 人 事 后 发 现 基 金 管 理 人 没 有 按 照 事 先 约 定 的 交
易 对 手 或 交 易 方 式 进 行 交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 由 此
造 成 的 任 何 损 失 和 责 任 。
（ 五 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 管 理 人 选 择 存
款 银 行 进 行 监 督 。
基 金 投 资 银 行 定 期 存 款 的 ， 基 金 管 理 人 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 确 定
符 合 条 件 的 所 有 存 款 银 行 的 名 单 ， 并 及 时 提 供 给 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 应 据 以 对 基 金 投 资
银 行 存 款 的 交 易 对 手 是 否 符 合 有 关 规 定 进 行 监 督 。
本 基 金 投 资 银 行 存 款 应 符 合 如 下 规 定 ：
1 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 与 存 款 银 行 建 立 定 期 对 账 机 制 ， 确 保 基 金 银 行 存 款 业
务 账 目 及 核 算 的 真 实 、 准 确 。
2 、 基 金 托 管 人 应 加 强 对 基 金 银 行 存 款 业 务 的 监 督 与 核 查 ， 严 格 审 查 、 复 核 相 关 协 议 、
账 户 资 料 、 投 资 指 令 、 存 款 证 实 书 等 有 关 文 件 ， 切 实 履 行 托 管 职 责 。
3 、 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 在 开 展 基 金 存 款 业 务 时 ， 应 严 格 遵 守 《 基 金 法 》 、 《 运 作
办 法 》 等 有 关 法 律 法 规 ， 以 及 国 家 有 关 账 户 管 理 、 利 率 管 理 、 支 付 结 算 等 的 各 项 规 定 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 在 选 择 存 款 银 行 时 有 违 反 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同
的 约 定 的 行 为 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 在 1 0 个 工 作 日 内 纠 正 。 基 金 管 理 人 对 基
金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 1 0 个 工 作 日 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。 基
金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基 金 管 理 人 在
1 0 个 工 作 日 内 纠 正 或 拒 绝 结 算 。
（ 六 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 资 产 净 值 计 算 、
基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披
露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 。
如 果 基 金 管 理 人 未 经 基 金 托 管 人 的 审 核 擅 自 将 不 实 的 业 绩 表 现 数 据 印 制 在 宣 传 推 介 材
料 上 ， 则 基 金 托 管 人 对 此 不 承 担 任 何 责 任 ， 并 将 在 发 现 后 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。
（ 七 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 投 资 流 通 受 限 证
券 进 行 监 督 。
1 、 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 ， 应 遵 守 《 关 于 规 范 基 金 投 资 非 公 开 发 行 证 券 行 为 的 紧 急 通
知 》 、 《 关 于 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 等 流 通 受 限 证 券 有 关 问 题 的 通 知 》 等 有 关 法 律 法 规 规 定 。
2 、 流 通 受 限 证 券 ， 包 括 由 《 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 》 规 范 的 非 公 开 发 行 股 票 、 公
开 发 行 股 票 网 下 配 售 部 分 等 在 发 行 时 明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的 可 交 易 证 券 , 不 包 括 由 于 发 布 重
大 消 息 或 其 他 原 因 而 临 时 停 牌 的 证 券 、 已 发 行 未 上 市 证 券 、 回 购 交 易 中 的 质 押 券 等 流 通 受 限更新的招募说明书
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证 券 。
3 、 在 首 次 投 资 流 通 受 限 证 券 之 前 ， 基 金 管 理 人 应 当 制 定 相 关 投 资 决 策 流 程 、 风 险 控 制
制 度 、 流 动 性 风 险 控 制 预 案 等 规 章 制 度 。 基 金 管 理 人 应 当 根 据 基 金 流 动 性 的 需 要 合 理 安 排 流
通 受 限 证 券 的 投 资 比 例 ， 并 在 风 险 控 制 制 度 中 明 确 具 体 比 例 ， 避 免 基 金 出 现 流 动 性 风 险 。 上
述 规 章 制 度 须 经 基 金 管 理 人 董 事 会 批 准 。 上 述 规 章 制 度 经 董 事 会 通 过 之 后 ， 基 金 管 理 人 应 当
将 上 述 规 章 制 度 以 及 董 事 会 批 准 上 述 规 章 制 度 的 决 议 提 交 给 基 金 托 管 人 。
4 . 在 投 资 流 通 受 限 证 券 之 前 ， 基 金 管 理 人 应 至 少 提 前 一 个 交 易 日 向 基 金 托 管 人 提 供 有 关
流 通 受 限 证 券 的 相 关 信 息 ， 具 体 应 当 包 括 但 不 限 于 如 下 文 件 （ 如 有 ） ：
拟 发 行 数 量 、 定 价 依 据 、 监 管 机 构 的 批 准 证 明 文 件 复 印 件 、 基 金 管 理 人 与 承 销 商 签 订 的
销 售 协 议 复 印 件 、 缴 款 通 知 书 、 基 金 拟 认 购 的 数 量 、 价 格 、 总 成 本 、 划 款 账 号 、 划 款 金 额 、
划 款 时 间 文 件 等 。 基 金 管 理 人 应 保 证 上 述 信 息 的 真 实 、 完 整 。
5 . 基 金 托 管 人 在 监 督 基 金 管 理 人 投 资 流 通 受 限 证 券 的 过 程 中 ， 如 认 为 因 市 场 出 现 剧 烈 变
化 导 致 基 金 管 理 人 的 具 体 投 资 行 为 可 能 对 基 金 财 产 造 成 较 大 风 险 ， 基 金 托 管 人 有 权 要 求 基 金
管 理 人 对 该 风 险 的 消 除 或 防 范 措 施 进 行 补 充 和 整 改 ， 并 做 出 书 面 说 明 。 否 则 ， 基 金 托 管 人 经
事 先 书 面 告 知 基 金 管 理 人 ， 有 权 拒 绝 执 行 其 有 关 指 令 。 因 拒 绝 执 行 该 指 令 造 成 基 金 财 产 损 失
的 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 责 任 ， 并 有 权 报 告 中 国 证 监 会 。
6 . 基 金 管 理 人 应 保 证 基 金 投 资 的 受 限 证 券 登 记 存 管 在 本 基 金 名 下 ， 并 确 保 证 基 金 托 管 人
能 够 正 常 查 询 。 因 基 金 管 理 人 原 因 产 生 的 受 限 证 券 登 记 存 管 问 题 ， 造 成 基 金 财 产 的 损 失 或 基
金 托 管 人 无 法 安 全 保 管 基 金 财 产 的 责 任 与 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 承 担 。
7 . 如 果 基 金 管 理 人 未 按 照 本 协 议 的 约 定 向 基 金 托 管 人 报 送 相 关 数 据 或 者 报 送 了 虚 假 的
数 据 ， 导 致 基 金 托 管 人 不 能 履 行 托 管 人 职 责 的 ， 基 金 管 理 人 应 依 法 承 担 相 应 法 律 后 果 。 除 基
金 托 管 人 未 能 依 据 基 金 合 同 及 本 协 议 履 行 职 责 外 ， 因 投 资 流 通 受 限 证 券 产 生 的 损 失 ， 基 金 托
管 人 按 照 本 协 议 履 行 监 督 职 责 后 不 承 担 上 述 损 失 。
（ 八 ） 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 上 述 事 项 及 投 资 指 令 或 实 际 投 资 运 作 中 违 反 法 律 法
规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 。 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合
和 协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 。 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 在 下 一 工 作 日 前 及 时 核 对 并 以 书
面 形 式 给 基 金 托 管 人 发 出 回 函 ， 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ， 说 明 违 规 原 因 及 纠 正
期 限 ， 并 保 证 在 规 定 期 限 内 及 时 改 正 。 在 上 述 规 定 期 限 内 , 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项
进 行 复 查 , 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠
正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的
投 资 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定 ， 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 ， 应 当 立 即 通 知 基
金 管 理 人 ， 并 报 告 中 国 证 监 会 。
（ 九 ） 基 金 管 理 人 有 义 务 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 本 托 管 协更新的招募说明书
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议 对 基 金 业 务 执 行 核 查 。 对 基 金 托 管 人 发 出 的 书 面 提 示 ， 基 金 管 理 人 应 在 规 定 时 间 内 答 复 并
改 正 ， 或 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ； 对 基 金 托 管 人 按 照 法 规 要 求 需 向 中 国 证 监 会
报 送 基 金 监 督 报 告 的 事 项 ， 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制 度 等 。
（ 十 ） 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通
知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻
挠 对 方 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 ， 情 节
严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
三 、 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查
（ 一 ） 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 履 行 托 管 职 责 情 况 进 行 核 查 ， 核 查 事 项 包 括 基 金 托 管
人 安 全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 、 复 核 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资
产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 、 根 据 基 金 管 理 人 指 令 办 理 清 算 交 收 、 相 关 信 息 披 露 和 监 督 基 金 投 资
运 作 等 行 为 。
（ 二 ） 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、 未 对 基 金 财 产 实 行 分 账 管 理 、
未 执 行 或 无 故 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、 泄 露 基 金 投 资 信 息 等 违 反 《 基 金 法 》 、 基
金 合 同 、 本 协 议 及 其 他 有 关 规 定 时 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 。 基 金 托 管
人 收 到 通 知 后 应 在 下 一 工 作 日 前 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 给 基 金 管 理 人 发 出 回 函 ， 说 明 违 规 原
因 及 纠 正 期 限 ， 并 保 证 在 规 定 期 限 内 及 时 改 正 。 在 上 述 规 定 期 限 内 ， 基 金 管 理 人 有 权 随 时 对
通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 托 管 人 改 正 。 基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 基 金 管 理 人 的 核 查 行 为 ，
包 括 但 不 限 于 ： 提 交 相 关 资 料 以 供 基 金 管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实 性 ， 在 规 定 时 间
内 答 复 基 金 管 理 人 并 改 正 。
（ 三 ） 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知
基 金 托 管 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 托 管 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠
对 方 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严
重 或 经 基 金 管 理 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
四 、 基 金 财 产 的 保 管
（ 一 ） 基 金 财 产 保 管 的 原 则
1 、 基 金 财 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 。
2 、 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 。 未 经 基 金 管 理 人 依 据 合 法 程 序 作 出 的 合 法 合 规 指
令 ， 基 金 托 管 人 不 得 自 行 运 用 、 处 分 、 分 配 基 金 的 任 何 财 产 。
3 、 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 。
4 、 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 。
5 、 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 ， 按 照 基 金 合 同 和 本 协 议 的 约 定 保 管 基 金 财 产 ，
如 有 特 殊 情 况 双 方 可 另 行 协 商 解 决 。更新的招募说明书
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6 、 对 于 因 为 基 金 投 资 产 生 的 应 收 资 产 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当 事 人 确 定 到 账 日
期 并 通 知 基 金 托 管 人 ， 到 账 日 基 金 财 产 没 有 到 达 基 金 账 户 的 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 通 知 基 金 管
理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 。 由 此 给 基 金 财 产 造 成 损 失 的 ， 基 金 托 管 人 对 此 不 承 担 任 何 责 任 。
7 、 除 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 外 ， 基 金 托 管 人 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 。
（ 二 ） 基 金 募 集 期 间 及 募 集 资 金 的 验 资
1 、 基 金 募 集 期 间 的 资 金 应 存 于 基 金 管 理 人 在 具 有 托 管 资 格 的 商 业 银 行 开 设 的 基 金 认 购
专 户 。 该 账 户 由 基 金 管 理 人 开 立 并 管 理 。
2 、 基 金 募 集 期 满 或 基 金 停 止 募 集 时 ， 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 基 金 募 集 金 额 、 基 金 份 额
持 有 人 人 数 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有 关 规 定 后 ， 基 金 管 理 人 应 将 属 于 基 金 财 产 的 全
部 资 金 划 入 基 金 托 管 人 开 立 的 基 金 托 管 资 金 账 户 ， 同 时 在 规 定 时 间 内 ， 聘 请 具 有 从 事 证 券 相
关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 进 行 验 资 ， 出 具 验 资 报 告 。 出 具 的 验 资 报 告 由 参 加 验 资 的 2 名 或
2 名 以 上 中 国 注 册 会 计 师 签 字 方 为 有 效 。
3 、 若 基 金 募 集 期 限 届 满 ， 未 能 达 到 基 金 合 同 生 效 的 条 件 ， 由 基 金 管 理 人 按 规 定 办 理 退
款 等 事 宜 ， 基 金 托 管 人 应 提 供 充 分 协 助 。
（ 三 ） 基 金 资 金 账 户 的 开 立 和 管 理
1 、 基 金 托 管 人 应 负 责 本 基 金 的 资 金 账 户 的 开 设 和 管 理 。
2 、 基 金 托 管 人 可 以 本 基 金 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 设 本 基 金 的 资 金 账 户 ， 并 根 据 基 金
管 理 人 合 法 合 规 的 指 令 办 理 资 金 收 付 。 本 基 金 的 银 行 预 留 印 鉴 由 基 金 托 管 人 保 管 和 使 用 。 本
基 金 的 一 切 货 币 收 支 活 动 ， 包 括 但 不 限 于 投 资 、 支 付 赎 回 金 额 、 支 付 基 金 收 益 、 收 取 申 购 款 ，
均 需 通 过 本 基 金 的 资 金 账 户 进 行 。
3 、 基 金 托 管 资 金 帐 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和
基 金 管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 任 何 其 他 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行
本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
4 、 基 金 托 管 资 金 账 户 的 开 立 和 管 理 应 符 合 相 关 法 律 法 规 的 有 关 规 定 。
5 、 在 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 下 ， 基 金 托 管 人 可 以 通 过 基 金 托 管 人 专 用 账 户 办 理 基 金
资 产 的 支 付 。
（ 四 ） 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 管 理
1 、 基 金 托 管 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 、 深 圳 分 公 司 为 基 金 开 立
基 金 托 管 人 与 基 金 联 名 的 证 券 账 户 。
2 、 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金
管 理 人 不 得 出 借 或 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基 金 的 任 何 证 券 账 户 ， 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户
进 行 本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
3 、 基 金 托 管 人 以 自 身 法 人 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 结 算 备 付 金 账更新的招募说明书
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户 ， 并 代 表 所 托 管 的 基 金 完 成 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 一 级 法 人 清 算 工 作 ， 基 金
管 理 人 应 予 以 积 极 协 助 。 结 算 备 付 金 的 收 取 按 照 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 规 定 执
行 。
4 、 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 证 券 账 户 卡 的 保 管 由 基 金 托 管 人 负 责 ， 账 户 资 产 的 管 理 和 运
用 由 基 金 管 理 人 负 责 。
5 、 在 本 托 管 协 议 生 效 日 之 后 ， 本 基 金 被 允 许 从 事 其 他 投 资 品 种 的 投 资 业 务 ， 涉 及 相 关
账 户 的 开 设 、 使 用 的 ， 按 有 关 规 定 开 设 、 使 用 并 管 理 ； 若 无 相 关 规 定 ， 则 基 金 托 管 人 应 当 比
照 并 遵 守 上 述 关 于 账 户 开 设 、 使 用 的 规 定 。
（ 五 ） 债 券 托 管 专 户 的 开 设 和 管 理
基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 托 管 人 根 据 中 国 人 民 银 行 、 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的
有 关 规 定 ， 以 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 债 券 托 管 与 结 算 账 户 ， 并 代
表 基 金 进 行 银 行 间 市 场 债 券 的 结 算 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 时 代 表 基 金 签 订 全 国 银 行 间
债 券 市 场 债 券 回 购 主 协 议 。
（ 六 ） 其 他 账 户 的 开 立 和 管 理
1 、 因 业 务 发 展 需 要 而 开 立 的 其 他 账 户 ， 可 以 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 在 基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 商 议 后 由 基 金 托 管 人 负 责 开 立 。 新 账 户 按 有 关 规 则 使 用 并 管 理 。
2 、 法 律 法 规 等 有 关 规 定 对 相 关 账 户 的 开 立 和 管 理 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 办 理 。
（ 七 ） 基 金 财 产 投 资 的 有 关 有 价 凭 证 等 的 保 管
基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 、 银 行 定 期 存 款 存 单 等 有 价 凭 证 由 基 金 托 管 人 负 责 妥 善
保 管 ， 保 管 凭 证 由 基 金 托 管 人 持 有 。 实 物 证 券 的 购 买 和 转 让 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人
的 指 令 办 理 。 属 于 基 金 托 管 人 实 际 有 效 控 制 下 的 实 物 证 券 在 基 金 托 管 人 保 管 期 间 的 损 坏 、 灭
失 ， 由 此 产 生 的 责 任 应 由 基 金 托 管 人 承 担 。 托 管 人 对 托 管 人 以 外 机 构 实 际 有 效 控 制 的 证 券 不
承 担 保 管 责 任 。
（ 八 ） 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 保 管
由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 、 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 由 基 金 管 理 人 、 基
金 托 管 人 保 管 。 除 协 议 另 有 规 定 外 ， 基 金 管 理 人 在 代 表 基 金 签 署 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 时 应
保 证 基 金 一 方 持 有 两 份 以 上 的 正 本 ， 以 便 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 至 少 各 持 有 一 份 正 本 的 原
件 。 重 大 合 同 的 保 管 期 限 为 基 金 合 同 终 止 后 1 5 年 。
五 、 基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算
（ 一 ） 基 金 资 产 净 值 的 计 算 及 复 核 程 序
1 、 基 金 资 产 净 值
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 净 资 产 值 。
基 金 份 额 净 值 是 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 后 得 到 的 基 金 份 额 的 资 产 净 值 。 基 金更新的招募说明书
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份 额 净 值 的 计 算 ， 精 确 到 0 . 0 0 1 元 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财
产 。 国 家 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
每 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 净 值 ， 并 按 规 定 公 告 。
2 、 复 核 程 序
基 金 管 理 人 每 工 作 日 对 基 金 资 产 进 行 估 值 后 ， 将 基 金 份 额 净 值 结 果 发 送 基 金 托 管 人 ， 经
基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 ， 由 基 金 管 理 人 依 据 基 金 合 同 和 相 关 法 律 法 规 的 规 定 对 外 公 布 。
（ 二 ） 基 金 资 产 估 值 方 法 和 特 殊 情 形 的 处 理
1 、 估 值 对 象
基 金 依 法 拥 有 的 股 票 、 债 券 、 权 证 及 其 他 基 金 资 产 和 负 债 。
2 、 估 值 方 法
（ 1 ） 股 票 估 值 方 法 ：
1 ） 上 市 股 票 的 估 值 ：
上 市 流 通 股 票 按 估 值 日 其 所 在 证 券 交 易 所 的 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易
日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 以 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ； 如 果 估 值 日 无 交 易 ， 且 最 近 交
易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 将 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整
最 近 交 易 日 收 盘 价 ， 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。
2 ） 未 上 市 股 票 的 估 值 。
① 首 次 发 行 未 上 市 的 股 票 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允
价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 价 估 值 ；
② 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 新 股 等 发 行 未 上 市 的 股 票 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 上
市 的 同 一 股 票 的 估 值 价 格 进 行 估 值 ；
③ 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易
所 上 市 的 同 一 股 票 的 估 值 价 格 进 行 估 值 ；
④ 非 公 开 发 行 的 且 在 发 行 时 明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有 关 规
定 确 定 公 允 价 值 。
3 ） 在 任 何 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 1 ） － 2 ） 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行
估 值 ， 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 ， 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 1 ） － 2 ）
小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情
况 ， 并 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 ；
4 ） 国 家 有 最 新 规 定 的 ， 按 其 规 定 进 行 估 值 。
（ 2 ） 债 券 估 值 方 法 ：
1 ） 在 证 券 交 易 所 市 场 挂 牌 交 易 且 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 没
有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ； 如 果 估更新的招募说明书
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值 日 无 交 易 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 将 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价
及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 日 收 盘 价 ， 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。
2 ） 在 证 券 交 易 所 市 场 挂 牌 交 易 且 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘
价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环
境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的
净 价 估 值 ； 如 果 估 值 日 无 交 易 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 将 参 考 类 似 投
资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 日 收 盘 价 ， 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。
3 ） 首 次 发 行 未 上 市 债 券 采 用 估 值 技 术 确 定 的 公 允 价 值 进 行 估 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠
计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
4 ） 交 易 所 以 大 宗 交 易 方 式 转 让 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值
技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 进 行 后 续 计 量 。
5 ） 在 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用 估 值 技 术
确 定 公 允 价 值 。
6 ） 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。
7 ) 在 任 何 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 1 ） － 6 ） 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估
值 ， 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 ， 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 1 ） － 6 ） 小
项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 在 综 合 考 虑 市 场
成 交 价 、 市 场 报 价 、 流 动 性 、 收 益 率 曲 线 等 多 种 因 素 基 础 上 形 成 的 债 券 估 值 ， 基 金 管 理 人 可
根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
8 ） 国 家 有 最 新 规 定 的 ， 按 其 规 定 进 行 估 值 。
（ 3 ） 权 证 估 值 方 法 ：
1 ) 基 金 持 有 的 权 证 ， 从 持 有 确 认 日 起 到 卖 出 日 或 行 权 日 止 ， 上 市 交 易 的 权 证 按 估 值 日 在
证 券 交 易 所 挂 牌 的 该 权 证 的 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发
生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可
参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 。
2 ) 首 次 发 行 未 上 市 的 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允
价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
3 ) 因 持 有 股 票 而 享 有 的 配 股 权 ， 以 及 停 止 交 易 、 但 未 行 权 的 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定
公 允 价 值 进 行 估 值 。
4 ） 在 任 何 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 1 ） － 3 ） 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估
值 ， 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 ， 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 1 ） － 3 ） 项
规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 ，
并 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。更新的招募说明书
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5 ） 国 家 有 最 新 规 定 的 ， 按 其 规 定 进 行 估 值 。
（ 4 ） 其 他 有 价 证 券 等 资 产 按 国 家 有 关 规 定 进 行 估 值 。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 及 相 关 法
律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 应 立 即 通 知 对 方 ， 共 同 查 明 原 因 ，
双 方 协 商 解 决 。 以 约 定 的 方 法 、 程 序 和 相 关 法 律 法 规 的 规 定 进 行 估 值 ， 以 维 护 基 金 份 额 持 有
人 的 利 益 。
3 、 特 殊 情 形 的 处 理
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 按 股 票 估 值 方 法 的 第 3 ） 项 、 债 券 估 值 方 法 的 第 7 ） 项 、 权 证
估 值 方 法 的 第 4 ） 项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 份 额 净 值 错 误 处 理 。
（ 三 ） 基 金 份 额 净 值 错 误 的 处 理 方 式
（ 1 ） 当 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 3 位 以 内 ( 含 第 3 位 ) 发 生 差 错 时 ， 视 为 基 金 份 额 净 值 错
误 ； 基 金 份 额 净 值 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 通 报 基 金 托 管 人 ， 并 采 取 合
理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 ； 错 误 偏 差 达 到 或 超 过 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 时 ， 基 金 管 理 公
司 应 当 及 时 通 知 基 金 托 管 人 并 报 中 国 证 监 会 ； 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 0 % 时 ， 基 金
管 理 人 应 当 公 告 、 通 报 基 金 托 管 人 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ； 当 发 生 净 值 计 算 错 误 时 ， 由 基 金 管
理 人 负 责 处 理 ， 由 此 给 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 造 成 损 失 的 ， 应 由 基 金 管 理 人 先 行 赔 付 ， 基 金
管 理 人 按 差 错 情 形 ， 有 权 向 其 他 当 事 人 追 偿 。
（ 2 ） 当 基 金 份 额 净 值 计 算 差 错 给 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 失 需 要 进 行 赔 偿 时 ， 基
金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 根 据 实 际 情 况 界 定 双 方 承 担 的 责 任 ， 经 确 认 后 按 以 下 条 款 进 行 赔
偿 ：
① 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 。 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 双 方
在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 尚 不 能 达 成 一 致 时 ， 按 基 金 会 计 责 任 方 的 建 议 执 行 ， 由 此 给 基 金
份 额 持 有 人 和 基 金 造 成 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 。
② 若 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 份 额 净 值 已 由 基 金 托 管 人 复 核 确 认 后 公 告 ， 而 且 基 金 托 管
人 未 对 计 算 过 程 提 出 疑 义 或 要 求 基 金 管 理 人 书 面 说 明 ， 基 金 份 额 净 值 出 错 且 造 成 基 金 份 额 持
有 人 损 失 的 ， 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 对 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金 支 付 赔 偿 金 ， 就 实 际 向 基 金 份
额 持 有 人 或 基 金 支 付 的 赔 偿 金 额 ， 其 中 基 金 管 理 人 承 担 5 0 % ， 基 金 托 管 人 承 担 5 0 % 。
③ 如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 基 金 份 额 净 值 的 计 算 结 果 ， 虽 然 多 次 重 新 计 算 和 核 对 ，
尚 不 能 达 成 一 致 时 ， 为 避 免 不 能 按 时 公 布 基 金 份 额 净 值 的 情 形 ， 以 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果 对
外 公 布 ， 由 此 给 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 造 成 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 。
④ 由 于 基 金 管 理 人 提 供 的 信 息 错 误 （ 包 括 但 不 限 于 基 金 申 购 或 赎 回 金 额 等 ） ， 基 金 托
管 人 在 履 行 正 常 复 核 程 序 后 仍 不 能 发 现 该 错 误 ， 进 而 导 致 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 而 引 起 的 基
金 份 额 持 有 人 和 基 金 财 产 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 。更新的招募说明书
1 1 6
（ 3 ） 由 于 证 券 交 易 所 、 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 有 关 会 计 制 度 变 化 或 由 于 其 他
不 可 抗 力 原 因 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ，
但 是 未 能 发 现 该 错 误 而 造 成 的 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔
偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
（ 4 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 由 于 各 自 技 术 系 统 设 置 而 产 生 的 净 值 计 算 尾 差 ， 以 基 金
管 理 人 计 算 结 果 为 准 。
（ 5 ） 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 处 理 。 如 果 行 业 有 通 行 做
法 ， 双 方 当 事 人 应 本 着 平 等 和 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 原 则 进 行 协 商 。
（ 四 ） 暂 停 估 值 与 公 告 基 金 份 额 净 值 的 情 形
（ 1 ） 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ；
（ 2 ） 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值
时 ；
（ 3 ） 占 基 金 相 当 比 例 的 投 资 品 种 的 估 值 出 现 重 大 转 变 ， 而 基 金 管 理 人 为 保 障 基 金 份 额
持 有 人 的 利 益 ， 决 定 延 迟 估 值 时 ；
（ 4 ） 如 果 出 现 基 金 管 理 人 认 为 属 于 紧 急 事 故 的 任 何 情 况 ， 会 导 致 基 金 管 理 人 不 能 出 售
或 评 估 基 金 资 产 时 ；
（ 5 ） 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 认 定 的 其 他 情 形 。
（ 五 ） 基 金 会 计 制 度
按 国 家 有 关 部 门 规 定 的 会 计 制 度 执 行 。
（ 六 ） 基 金 账 册 的 建 立
基 金 管 理 人 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 。 基 金 管 理 人 独 立 地 设 置 、 记 录
和 保 管 本 基 金 的 全 套 账 册 。 若 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 会 计 处 理 方 法 存 在 分 歧 ， 应 以 基 金
管 理 人 的 处 理 方 法 为 准 。 若 当 日 核 对 不 符 ， 暂 时 无 法 查 找 到 错 账 的 原 因 而 影 响 到 基 金 资 产 净
值 的 计 算 和 公 告 的 ， 以 基 金 管 理 人 的 账 册 为 准 。
（ 七 ） 基 金 财 务 报 表 与 报 告 的 编 制 和 复 核
1 、 财 务 报 表 的 编 制
基 金 管 理 人 应 当 及 时 编 制 并 对 外 提 供 真 实 、 完 整 的 基 金 财 务 会 计 报 告 。 月 度 报 表 的 编 制 ，
基 金 管 理 人 应 于 每 月 终 了 后 5 工 作 日 内 完 成 ； 招 募 说 明 书 在 基 金 合 同 生 效 后 每 6 个 月 更 新 并
公 告 一 次 ， 于 该 等 期 间 届 满 后 4 5 日 内 公 告 。 季 度 报 告 应 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日
内 编 制 完 毕 并 予 以 公 告 ； 半 年 度 报 告 在 会 计 年 度 半 年 终 了 后 6 0 日 内 编 制 完 毕 并 予 以 公 告 ；
年 度 报 告 在 会 计 年 度 结 束 后 9 0 日 内 编 制 完 毕 并 予 以 公 告 。 基 金 合 同 生 效 不 足 2 个 月 的 ， 基
金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 者 年 度 报 告 。
2 、 报 表 复 核更新的招募说明书
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基 金 管 理 人 在 月 度 报 表 完 成 当 日 ， 将 报 表 盖 章 后 提 供 给 基 金 托 管 人 复 核 ； 基 金 托 管 人 在
收 到 后 应 在 3 日 内 进 行 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 季 度 报 告 完
成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 给 基 金 托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管 人 应 在 收 到 后 7 个 工 作 日 内 完 成 复 核 ，
并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 半 年 度 报 告 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 给
基 金 托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管 人 应 在 收 到 后 3 0 日 内 完 成 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管
理 人 。 基 金 管 理 人 在 年 度 报 告 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管 人 应 在
收 到 后 4 5 日 内 完 成 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 之
间 的 上 述 文 件 往 来 均 以 加 密 传 真 的 方 式 或 双 方 商 定 的 其 他 方 式 进 行 。
基 金 托 管 人 在 复 核 过 程 中 ， 发 现 双 方 的 报 表 存 在 不 符 时 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 共
同 查 明 原 因 ， 进 行 调 整 ， 调 整 以 双 方 认 可 的 账 务 处 理 方 式 为 准 ； 若 双 方 无 法 达 成 一 致 ， 以 基
金 管 理 人 的 账 务 处 理 为 准 。 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 在 基 金 管 理 人 提 供 的 报 告 上 加 盖 托 管 业
务 部 门 公 章 或 者 出 具 加 盖 托 管 业 务 专 用 章 的 复 核 意 见 书 ， 双 方 各 自 留 存 一 份 。 如 果 基 金 管 理
人 与 基 金 托 管 人 不 能 于 应 当 发 布 公 告 之 日 之 前 就 相 关 报 表 达 成 一 致 ， 基 金 管 理 人 有 权 按 照 其
编 制 的 报 表 对 外 发 布 公 告 ， 基 金 托 管 人 有 权 就 相 关 情 况 报 中 国 证 监 会 备 案 。
（ 八 ） 基 金 管 理 人 应 每 季 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 业 绩 比 较 基 准 的 基 础 数 据 和 编 制 结 果 。
六 、 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 登 记 与 保 管
本 基 金 的 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 须 分 别 妥 善 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 包 括 基 金 合
同 生 效 日 、 基 金 合 同 终 止 日 、 基 金 权 益 登 记 日 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 权 益 登 记 日 、 每 年 6
月 3 0 日 、 1 2 月 3 1 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 至 少 应 包 括 持 有
人 的 名 称 和 持 有 的 基 金 份 额 。
基 金 份 额 持 有 人 名 册 由 注 册 登 记 机 构 编 制 ， 由 基 金 管 理 人 审 核 并 提 交 基 金 托 管 人 保 管 。
基 金 托 管 人 有 权 要 求 基 金 管 理 人 提 供 任 意 一 个 交 易 日 或 全 部 交 易 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ，
基 金 管 理 人 应 及 时 提 供 ， 不 得 拖 延 或 拒 绝 提 供 。
基 金 管 理 人 应 及 时 向 基 金 托 管 人 提 交 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 每 年 6 月 3 0 日 和 1 2 月 3 1
日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 应 于 下 月 前 十 个 工 作 日 内 提 交 ； 基 金 合 同 生 效 日 、 基 金 合 同 终 止 日
等 涉 及 到 基 金 重 要 事 项 日 期 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 应 于 发 生 日 后 十 个 工 作 日 内 提 交 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 保 存 期 限 为 1 5 年 。 基 金 托
管 人 不 得 将 所 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 用 于 基 金 托 管 业 务 以 外 的 其 他 用 途 ， 并 应 遵 守 保 密
义 务 。 若 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 由 于 自 身 原 因 无 法 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 应 按 有
关 法 规 规 定 各 自 承 担 相 应 的 责 任 。
七 、 争 议 解 决 方 式
因 本 协 议 产 生 或 与 之 相 关 的 争 议 ， 双 方 当 事 人 应 通 过 协 商 、 调 解 解 决 ， 协 商 、 调 解 不 能
解 决 的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 仲 裁 地 点 为 北 京 市 ， 按更新的招募说明书
1 1 8
照 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 裁 决 是 终 局 的 ， 对 当 事
人 均 有 约 束 力 。
争 议 处 理 期 间 ， 双 方 当 事 人 应 恪 守 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 职 责 ， 各 自 继 续 忠 实 、 勤 勉 、
尽 责 地 履 行 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 规 定 的 义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
本 协 议 适 用 中 华 人 民 共 和 国 法 律 并 从 其 解 释 。
八 、 托 管 协 议 的 变 更 与 终 止
（ 一 ） 托 管 协 议 的 变 更 程 序
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 进 行 修 改 。 修 改 后 的 新 协 议 ， 其 内 容 不 得 与
基 金 合 同 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 基 金 托 管 协 议 的 变 更 报 中 国 证 监 会 核 准 后 生 效 。
（ 二 ） 基 金 托 管 协 议 终 止 的 情 形
1 、 基 金 合 同 终 止 ；
2 、 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 托 管 人 接 管 基 金 资 产 ；
3 、 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 管 理 人 接 管 基 金 管 理 权 ；
4 、 发 生 法 律 法 规 或 基 金 合 同 规 定 的 终 止 事 项 。
二十 三、 对基金 份额 持有人 的服务
基 金 管 理 人 承 诺 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 一 系 列 的 服 务 。 以 下 服 务 内 容 ， 由 基 金 管 理 人 在
正 常 情 况 下 向 投 资 者 提 供 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 实 际 业 务 情 况 以 及 基 金 份 额 持 有 人 的 需 要 和 市
场 的 变 化 ， 不 断 完 善 并 增 加 和 修 改 服 务 项 目 。
（ 一 ） 营 销 创 新 及 网 上 交 易 服 务
为 丰 富 投 资 者 的 交 易 方 式 和 渠 道 ， 基 金 管 理 人 为 投 资 者 提 供 多 种 形 式 的 交 易 服 务 。
在 营 销 渠 道 创 新 方 面 ， 本 基 金 管 理 人 大 力 发 展 基 金 电 子 商 务 ， 并 已 开 通 基 金 网 上 交 易 系
统 ， 投 资 者 可 登 陆 本 基 金 管 理 人 的 网 站 （ w w w . p h f u n d . c o m ） ， 更 加 方 便 、 快 捷 地 办 理 基 金 交
易 及 信 息 查 询 等 已 开 通 的 各 项 基 金 网 上 交 易 业 务 。 同 时 ， 投 资 者 可 关 注 鹏 华 基 金 官 方 微 信 帐
号 （ 微 信 号 : p e n g h u a j i j i n ) ， 快 速 实 现 净 值 查 询 功 能 ， 绑 定 个 人 账 户 之 后 ， 还 可 实 现 账 户 查
询 功 能 和 交 易 功 能 。 基 金 管 理 人 也 将 不 断 努 力 完 善 现 有 技 术 系 统 和 销 售 渠 道 ， 为 投 资 者 提 供
更 加 多 样 化 的 交 易 方 式 和 手 段 。
（ 二 ） 交 易 资 料 的 寄 送 服 务
基 金 管 理 人 将 向 发 生 交 易 且 基 金 管 理 人 持 有 其 真 实 、 准 确 、 完 整 联 系 方 式 的 基 金 份 额 持
有 人 以 书 面 或 电 子 文 件 形 式 定 期 或 不 定 期 寄 送 新 开 户 欢 迎 信 、 交 易 对 账 单 、 《 鹏 友 会 》 等 资
料 。
（ 三 ） 信 息 定 制 服 务
投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （ w w w . p h f u n d . c o m ） 、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心更新的招募说明书
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（ 4 0 0 - 6 7 8 8 - 9 9 9 ； 0 7 5 5 - 8 2 3 5 3 6 6 8 ） 等 渠 道 提 交 信 息 定 制 申 请 ， 在 申 请 获 基 金 管 理 人 确 认 后 ，
基 金 管 理 人 将 通 过 手 机 短 信 、 E - M A I L 等 方 式 为 客 户 发 送 所 定 制 的 信 息 。 手 机 短 信 可 定 制 的
信 息 包 括 ： 月 度 短 信 账 单 、 公 司 最 新 公 告 、 持 有 基 金 周 末 净 值 等 ； 邮 件 定 制 的 信 息 包 括 ： 鹏
友 会 周 刊 、 电 子 对 账 单 等 信 息 。 基 金 管 理 人 将 根 据 业 务 发 展 需 要 和 实 际 情 况 ， 适 时 调 整 发 送
的 定 制 信 息 内 容 。
（ 四 ） 在 线 咨 询 服 务
投 资 者 可 通 过 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站 进 行 信 息 查 询 ， 通 过 输 入 基 金 账 户 号 （ 或 证 件 号 码 ）
和 查 询 密 码 进 入 查 询 账 户 ， 享 有 交 易 查 询 、 信 息 定 制 、 资 料 修 改 、 对 账 单 打 印 、 理 财 刊 物 查
阅 等 服 务 。
投 资 者 可 通 过 在 线 客 服 、 短 信 接 收 平 台 等 网 络 通 讯 工 具 进 行 业 务 咨 询 ， 基 金 管 理 人 在 工
作 时 间 内 有 专 人 在 线 提 供 咨 询 服 务 。
（ 五 ） 客 户 服 务 中 心 （ C A L L - C E N T E R ） 电 话 服 务
呼 叫 中 心 （ 4 0 0 - 6 7 8 8 - 9 9 9 、 0 7 5 5 - 8 2 3 5 3 6 6 8 ） 自 动 语 音 系 统 提 供 每 周 7 × 2 4 小 时 基 金 账 户
余 额 、 交 易 情 况 、 基 金 产 品 信 息 与 服 务 等 信 息 查 询 。
呼 叫 中 心 人 工 坐 席 提 供 工 作 日 8 ： 3 0 － 2 1 ： 0 0 的 座 席 服 务 （ 重 大 法 定 节 假 日 除 外 ） ， 投
资 者 可 以 通 过 该 热 线 获 得 业 务 咨 询 、 信 息 查 询 、 服 务 投 诉 、 信 息 定 制 、 资 料 修 改 等 专 项 服 务 。
（ 六 ） 客 户 投 诉 受 理 服 务
投 资 者 可 以 通 过 直 销 和 销 售 机 构 网 点 柜 台 、 基 金 管 理 人 设 置 的 投 诉 专 线 、 呼 叫 中 心 人 工
热 线 、 书 信 、 电 子 邮 件 等 渠 道 ， 对 基 金 管 理 人 和 销 售 机 构 所 提 供 的 服 务 进 行 投 诉 。
电 话 、 电 子 邮 件 、 书 信 、 网 络 在 线 是 主 要 投 诉 受 理 渠 道 ， 基 金 管 理 人 设 专 人 负 责 管 理 投
诉 电 话 （ 0 7 5 5 - 8 2 3 5 3 6 6 8 ） 、 信 箱 、 网 络 服 务 。 现 场 投 诉 和 意 见 簿 投 诉 是 补 充 投 诉 渠 道 ， 由 各
销 售 机 构 受 理 后 反 馈 给 本 基 金 管 理 人 跟 进 处 理 。
（ 七 ） 客 户 专 家 团
为 持 续 改 进 客 户 服 务 工 作 ， 基 金 管 理 人 建 立 “ 客 户 专 家 团 ” 机 制 ， 邀 请 客 户 对 客 户 服 务 工
作 提 出 意 见 和 建 议 。
二十 四 、 其他应 披露 事项
本 基 金 的 其 他 应 披 露 事 项 将 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、 《 信 息 披 露
办 法 》 等 相 关 法 律 法 规 规 定 的 内 容 与 格 式 进 行 披 露 ， 并 至 少 在 一 种 指 定 媒 体 上 公 告 。
公 告 内 容 报 纸 日 期
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 个 人 投 资 者 开 立 基
金 账 户 的 证 件 类 型 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 6 月 1 8 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 交 通 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日更新的招募说明书
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银 行 网 上 银 行 、 手 机 银 行 基 金 申 购 手 续 费 费 率 优 惠 活
动 的 公 告
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 在 上 海 陆 金 所
资 产 管 理 有 限 公 司 开 通 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 的 公
告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 7 月 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 第 一
创 业 申 购 （ 含 定 期 定 额 申 购 ） 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 7 月 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 华 融 证 券 股 份 有 限
公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 7 月 1 5 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 福 建
海 峡 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 7 月 1 5 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 福 建 海 峡 银 行 为 旗
下 部 分 开 放 式 证 券 投 资 基 金 销 售 机 构 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 7 月 1 5 日
2 0 1 6 年 第 二 季 度 报 告 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 7 月 2 1 日
鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
摘 要
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 7 月 2 2 日
2 0 1 6 年 半 年 度 报 告 摘 要 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 8 月 2 9 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 北 京 新 浪 仓 石 基 金
销 售 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 9 月 1 3 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 交 通
银 行 手 机 银 行 渠 道 基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 申 购 费
率 优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 9 月 2 0 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 广 发
银 行 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 9 月 2 8 日
2 0 1 6 年 第 三 季 度 报 告 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 1 0 月 2 5
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 南 京 苏 宁 基 金 销 售
有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 1 0 月 2 8
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 北 京 蛋 卷 基 金 销 售
有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 1 1 月 2 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 吉 林
银 行 网 银 渠 道 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 1 1 月 2 3
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参
与 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司 认 \ 申 购 费 率 优 惠
活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 1 1 月 2 4
日更新的招募说明书
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鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 交 通
银 行 手 机 银 行 渠 道 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 1 1 月 2 9
日
鹏 华 基 金 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 与 中 国 民 生 银
行 直 销 银 行 “ 基 金 通 ” 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠 活 动 的
公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 1 1 月 3 0
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参
与 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司 认 \ 申 购 费 率 优 惠 活 动
的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 1 2 月 3 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参
与 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司 认 \ 申 购 费 率 优 惠 活 动
的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 1 2 月 9 日
上 述 披 露 事 项 的 披 露 期 间 自 2 0 1 6 年 6 月 1 3 日 至 2 0 1 6 年 1 2 月 1 2 日 止 。
二十 五、 招募说 明书 的存放 及查阅 方式
本 招 募 说 明 书 按 相 关 法 律 法 规 ， 存 放 在 基 金 管 理 人 、 基 金 代 销 机 构 等 的 办 公 场 所 ， 投 资
者 可 在 办 公 时 间 免 费 查 阅 ； 也 可 在 支 付 工 本 费 后 在 合 理 时 间 内 获 取 本 招 募 说 明 书 复 制 件 或 复
印 件 ， 但 应 以 招 募 说 明 书 正 本 为 准 。 投 资 者 也 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站 进 行 查 阅 。
基 金 管 理 人 保 证 文 本 的 内 容 与 所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。
二十 六、 备查文 件
（ 一 ） 备 查 文 件 包 括 ：
1 、 中 国 证 监 会 核 准 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 文 件
2 、 《 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
3 、 《 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》
4 、 《 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 》
5 、 法 律 意 见 书
6 、 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
7 、 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
（ 二 ） 备 查 文 件 的 存 放 地 点 和 投 资 者 查 阅 方 式 ：
1 、 存 放 地 点 : 《 基 金 合 同 》 、 《 托 管 协 议 》 存 放 在 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 ； 其 余 备
查 文 件 存 放 在 基 金 管 理 人 处 。
2 、 查 阅 方 式 : 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 到 存 放 地 点 查 阅 ， 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 。更新的招募说明书
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附件 ：鹏 华金刚 保本 混合型 证券投 资基 金保证 合同
基 金 管 理 人 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 基 金 管 理 人 ” ）
住 所 地 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 １ ６ ８ 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 第 ４ ３ 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
营 业 执 照 注 册 号 ： 4 4 0 3 0 1 5 0 1 1 2 1 3 7 3
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 2 2 2 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 1 1 2 邮 编 ： 5 1 8 0 4 8
保 证 人 ： 重 庆 市 三 峡 担 保 集 团 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 保 证 人 ” ）
住 所 地 ： 重 庆 市 渝 北 区 青 枫 北 路 1 2 号 3 幢
法 定 代 表 人 ： 李 卫 东
营 业 执 照 注 册 号 ： 5 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4 4 7 9
电 话 ： 0 2 3 - 6 3 5 6 7 2 9 4 传 真 ： 0 2 3 - 6 3 5 6 7 2 9 0 邮 编 ： 4 0 1 1 2 0
鉴 于 ：
《 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称 “ 《 基 金 合 同 》 ” ） 约 定 了
基 金 管 理 人 对 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 基 金 份 额 持 有 人 承 担 保 本 义
务 （ 见 《 基 金 合 同 》 第 十 二 部 分 “ 基 金 的 保 本 ” ） 。 为 保 护 基 金 投 资 者 合 法 权 益 ， 依 照 《 中
华 人 民 共 和 国 担 保 法 》 、 《 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 》 、 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、
《 关 于 保 本 基 金 的 指 导 意 见 》 等 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 的 规 定 ， 基 金 管 理 人 和 保 证 人 在 平 等
自 愿 、 诚 实 信 用 、 充 分 保 护 基 金 投 资 者 及 相 关 当 事 人 的 合 法 权 益 的 原 则 基 础 上 ， 特 订 立 《 鹏
华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 保 证 合 同 》 （ 以 下 简 称 “ 本 合 同 ” 或 《 保 证 合 同 》 ） 。 保 证
人 就 本 基 金 第 二 个 保 本 期 内 基 金 管 理 人 对 基 金 份 额 持 有 人 过 渡 期 申 购 或 从 上 一 保 本 期 转 入
当 期 保 本 期 并 持 有 到 保 本 期 到 期 日 的 基 金 份 额 所 承 担 保 本 义 务 的 履 行 提 供 不 可 撤 销 的 连 带
责 任 保 证 。 保 证 人 保 证 责 任 的 承 担 以 本 《 保 证 合 同 》 为 准 。
《 保 证 合 同 》 的 当 事 人 包 括 基 金 管 理 人 、 保 证 人 和 基 金 份 额 持 有 人 。 基 金 投 资 者 自 依 《 基
金 合 同 》 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 《 保 证 合 同 》 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额
的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 《 保 证 合 同 》 的 承 认 、 接 受 和 同 意 。
除 非 本 保 证 合 同 另 有 约 定 ， 本 《 保 证 合 同 》 所 使 用 的 词 语 或 简 称 与 其 在 《 基 金 合 同 》 中
的 释 义 部 分 具 有 相 同 含 义 。
一 、 保 证 的 范 围 和 最 高 限 额
1 、 保 证 人 为 基 金 份 额 持 有 人 过 渡 期 申 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 提 供 的 保 本 金 额 为 过 渡
期 申 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 在 折 算 日 的 资 产 净 值 及 过 渡 期 申 购 费 用 之 和 ， 为 从 上 一 保 本 期更新的招募说明书
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转 入 当 期 保 本 期 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 提 供 的 保 本 金 额 为 从 上 一 保 本 期 转 入 当 期 保 本 期 并
持 有 到 期 的 基 金 份 额 在 份 额 折 算 日 的 资 产 净 值 。
2 、 保 证 人 承 担 保 证 责 任 的 金 额 即 保 证 范 围 为 ： 在 保 本 期 到 期 日 ， 基 金 份 额 持 有 人 过 渡
期 申 购 或 从 上 一 保 本 期 转 入 当 期 保 本 期 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 与 到 期 日 基 金 份 额 净 值 的 乘
积 （ 即 “ 可 赎 回 金 额 ” ） 加 上 该 部 分 基 金 份 额 在 当 期 保 本 期 内 的 累 计 分 红 金 额 之 和 计 算 的 总
金 额 低 于 其 保 本 金 额 的 差 额 部 分 （ 该 差 额 部 分 即 为 保 本 赔 付 差 额 ） 。
3 、 未 经 保 证 人 书 面 同 意 提 供 保 证 ， 除 基 金 份 额 持 有 人 过 渡 期 申 购 或 从 上 一 保 本 期 转 入
当 期 保 本 期 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 之 外 ， 基 金 份 额 持 有 人 在 本 保 本 期 内 申 购 、 转 换 转 入 的 基
金 份 额 ， 以 及 基 金 持 有 人 在 保 本 期 到 期 日 前 （ 不 包 括 该 日 ） 赎 回 或 转 换 转 出 的 部 分 或 其 他 基
金 份 额 不 在 保 证 范 围 之 内 ， 且 保 证 人 承 担 保 证 责 任 的 最 高 限 额 不 超 过 5 0 亿 元 。
4 、 保 本 期 到 期 日 是 指 本 基 金 保 本 期 （ 如 无 特 别 指 明 ， 保 本 期 即 为 本 基 金 第 二 个 保 本 期 ）
届 满 的 最 后 一 日 。 本 基 金 保 本 期 为 3 年 ， 自 本 基 金 第 二 个 保 本 期 起 始 之 日 起 至 3 个 公 历 年 后
对 应 日 止 ， 如 该 对 应 日 为 非 工 作 日 ， 保 本 期 到 期 日 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 。
二 、 保 证 期 间
保 证 期 间 为 基 金 保 本 期 到 期 日 起 六 个 月 。
三 、 保 证 的 方 式
在 保 证 期 间 ， 本 保 证 人 在 保 证 范 围 内 承 担 不 可 撤 销 的 连 带 责 任 保 证 。
四 、 除 外 责 任
下 列 任 一 情 形 发 生 时 ， 保 证 人 不 承 担 保 证 责 任 ：
1 、 在 保 本 期 到 期 日 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 过 渡 期 申 购 或 从 上 一 保 本 期 转 入 当 期 保 本 期 并
持 有 到 期 的 基 金 份 额 与 到 期 日 基 金 份 额 净 值 的 乘 积 加 上 该 部 分 基 金 份 额 累 计 分 红 款 项 之 和
计 算 的 总 金 额 不 低 于 本 基 金 为 基 金 份 额 持 有 人 过 渡 期 申 购 或 从 上 一 保 本 期 转 入 当 期 保 本 期
并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 提 供 的 保 本 金 额 ；
2 、 基 金 份 额 持 有 人 过 渡 期 申 购 或 从 上 一 保 本 期 转 入 当 期 保 本 期 ， 但 在 当 期 保 本 期 到 期
日 前 （ 不 包 括 该 日 ） 赎 回 或 转 换 出 本 基 金 的 基 金 份 额 ；
3 、 未 经 保 证 人 书 面 同 意 提 供 保 证 ， 基 金 份 额 持 有 人 在 本 保 本 期 内 申 购 或 转 换 转 入 的 基
金 份 额 ；
4 、 在 保 本 期 内 发 生 《 基 金 合 同 》 规 定 的 《 基 金 合 同 》 终 止 的 情 形 ；
5 、 在 保 本 期 内 发 生 本 基 金 与 其 他 基 金 合 并 或 更 换 基 金 管 理 人 的 情 形 ， 且 保 证 人 不 同 意
继 续 承 担 保 证 责 任 ；
6 、 在 保 本 期 到 期 日 之 后 （ 不 包 括 该 日 ） ， 基 金 份 额 发 生 的 任 何 形 式 的 净 值 减 少 ；
7 、 未 经 保 证 人 书 面 同 意 修 改 《 基 金 合 同 》 条 款 ， 可 能 加 重 保 证 人 保 证 责 任 的 ， 但 根 据
法 律 法 规 要 求 进 行 修 改 的 除 外 ；更新的招募说明书
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8 、 因 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 投 资 亏 损 ； 或 因 不 可 抗 力 事 件 直 接 导 致 基 金 管 理 人 无 法
按 约 定 履 行 全 部 或 部 分 义 务 或 延 迟 履 行 义 务 的 ， 或 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 情 形 基 金 管 理 人
免 于 履 行 保 本 义 务 的 。
9 、 因 不 可 抗 力 事 件 直 接 导 致 保 证 人 无 法 履 行 保 证 责 任 的 。
五 、 责 任 分 担 及 清 偿 程 序
1 、 在 保 本 期 到 期 日 ， 如 基 金 份 额 持 有 人 过 渡 期 申 购 或 从 上 一 保 本 期 转 入 当 期 保 本 期 并
持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 可 赎 回 金 额 与 相 应 基 金 份 额 的 累 计 分 红 款 项 之 和 低 于 保 本 金 额 ， 则 基
金 管 理 人 应 补 足 该 差 额 ， 并 在 保 本 期 到 期 日 后 4 个 工 作 日 内 将 该 差 额 支 付 至 本 基 金 在 基 金
托 管 人 处 开 立 的 指 定 账 户 。
2 、 基 金 管 理 人 未 能 按 照 本 条 1 款 的 约 定 全 额 履 行 保 本 义 务 的 ， 基 金 管 理 人 应 在 保 本 期
到 期 日 后 5 个 工 作 日 内 ， 向 保 证 人 发 出 书 面 《 履 行 保 证 责 任 通 知 书 》 ， 《 履 行 保 证 责 任 通 知
书 》 应 当 载 明 基 金 管 理 人 应 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 的 本 基 金 保 本 赔 付 差 额 总 额 、 基 金 管 理 人
已 自 行 偿 付 的 金 额 、 需 保 证 人 清 偿 的 金 额 以 及 本 基 金 在 基 金 托 管 人 处 开 立 的 账 户 信 息 。
3 、 保 证 人 应 在 收 到 基 金 管 理 人 发 出 的 《 履 行 保 证 责 任 通 知 书 》 后 的 5 个 工 作 日 内 ， 将
《 履 行 保 证 责 任 通 知 书 》 载 明 的 清 偿 款 项 划 入 本 基 金 在 基 金 托 管 人 处 开 立 的 账 户 中 ， 由 基 金
管 理 人 支 付 给 基 金 份 额 持 有 人 。 保 证 人 将 上 述 清 偿 款 项 全 额 划 入 本 基 金 在 基 金 托 管 人 处 开 立
的 账 户 中 后 即 为 全 部 履 行 了 保 证 责 任 ， 保 证 人 无 须 对 基 金 份 额 持 有 人 逐 一 进 行 清 偿 。 清 偿 款
项 的 分 配 与 支 付 由 基 金 管 理 人 负 责 ， 保 证 人 对 此 不 承 担 责 任 。
4 、 基 金 管 理 人 最 迟 应 在 保 本 期 到 期 日 后 2 0 个 工 作 日 （ 含 第 2 0 个 工 作 日 ） 内 将 根 据 本
条 1 、 2 、 3 款 已 划 入 本 基 金 在 基 金 托 管 人 处 所 开 立 的 账 户 的 保 本 赔 付 差 额 支 付 给 基 金 份 额 持
有 人 。
5 、 在 保 本 期 到 期 日 ， 如 基 金 份 额 持 有 人 过 渡 期 申 购 或 从 上 一 保 本 期 转 入 当 期 保 本 期 并
持 有 到 期 的 基 金 份 额 与 到 期 日 基 金 份 额 净 值 的 乘 积 加 上 该 部 分 基 金 份 额 累 计 分 红 款 项 之 和
计 算 的 总 金 额 低 于 基 金 份 额 持 有 人 过 渡 期 申 购 或 从 上 一 保 本 期 转 入 当 期 保 本 期 并 持 有 到 期
的 基 金 份 额 的 保 本 金 额 ， 基 金 管 理 人 及 保 证 人 未 履 行 《 基 金 合 同 》 及 本 条 1 、 2 、 3 、 4 款 中
约 定 的 保 本 义 务 及 保 证 责 任 的 ， 自 保 本 期 到 期 后 第 2 1 个 工 作 日 起 ， 基 金 份 额 持 有 人 可 以 根
据 《 基 金 合 同 》 第 二 十 四 部 分 “ 争 议 的 处 理 和 适 用 的 法 律 ” 约 定 ， 直 接 向 基 金 管 理 人 或 保 证
人 请 求 解 决 保 本 赔 付 差 额 支 付 事 宜 ， 但 基 金 份 额 持 有 人 直 接 向 保 证 人 追 偿 的 ， 仅 得 在 保 证 期
间 内 提 出 。
六 、 追 偿 权 、 追 偿 程 序 和 还 款 方 式
1 、 保 证 人 履 行 了 保 证 责 任 后 ， 即 有 权 要 求 基 金 管 理 人 归 还 保 证 人 为 履 行 保 证 责 任 支 付
的 全 部 款 项 （ 包 括 但 不 限 于 保 证 人 按 《 履 行 保 证 责 任 通 知 书 》 所 载 明 金 额 支 付 的 实 际 款 项 、
基 金 份 额 持 有 人 直 接 向 保 证 人 要 求 清 偿 的 金 额 及 保 证 人 为 履 行 保 证 责 任 支 付 的 其 他 金 额 ， 前更新的招募说明书
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述 款 项 重 叠 部 分 不 重 复 计 算 ） 和 自 支 付 之 日 起 的 利 息 以 及 保 证 人 的 其 他 费 用 和 损 失 （ 包 括 但
不 限 于 保 证 人 为 清 偿 及 追 偿 产 生 的 律 师 费 、 调 查 取 证 费 、 诉 讼 费 、 保 全 费 、 评 估 费 、 拍 卖 费 、
公 证 费 、 差 旅 费 、 抵 押 物 或 质 押 物 的 处 置 费 等 ） 。
2 、 基 金 管 理 人 应 自 保 证 人 履 行 保 证 责 任 之 日 起 一 个 月 内 ， 向 保 证 人 提 交 保 证 人 认 可 的
还 款 计 划 ， 在 还 款 计 划 中 载 明 还 款 时 间 、 还 款 方 式 ， 并 按 保 证 人 认 可 的 还 款 计 划 归 还 保 证 人
为 履 行 保 证 责 任 支 付 的 全 部 款 项 和 自 支 付 之 日 起 的 利 息 以 及 保 证 人 的 其 他 费 用 和 损 失 。 基 金
管 理 人 未 能 按 本 条 约 定 提 交 保 证 人 认 可 的 还 款 计 划 ， 或 未 按 还 款 计 划 履 行 还 款 义 务 的 ， 保 证
人 有 权 要 求 基 金 管 理 人 立 即 支 付 上 述 款 项 和 其 他 费 用 ， 以 及 赔 偿 对 保 证 人 造 成 的 损 失 。
七 、 保 证 费 的 支 付
1 、 基 金 管 理 人 应 按 本 条 规 定 向 保 证 人 支 付 保 证 费 。
2 、 保 证 费 收 取 方 式 ： 保 证 费 从 基 金 管 理 人 收 取 的 本 基 金 管 理 费 中 列 支 ， 按 本 条 第 3 款
公 式 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 。 基 金 管 理 人 应 于 每 月 收 到 基 金 管 理 费 之 后
的 五 个 工 作 日 内 向 保 证 人 支 付 保 证 费 。 保 证 人 收 到 款 项 后 的 五 个 工 作 日 内 向 基 金 管 理 人 出 具
合 法 发 票 。
3 、 每 日 保 证 费 计 算 公 式 = 保 证 费 计 提 日 前 一 日 过 渡 期 申 购 或 从 上 一 保 本 期 转 入 当 期 保 本
期 并 持 有 的 基 金 份 额 所 对 应 的 基 金 资 产 净 值 × 0 . 2 % ÷ 当 年 日 历 天 数 。
保 证 费 计 算 期 间 自 本 基 金 第 二 个 保 本 期 起 始 之 日 起 ， 至 保 证 人 解 除 保 证 责 任 之 日 或 保 本
期 到 期 日 较 早 者 止 ， 起 始 日 及 终 止 日 均 应 计 入 期 间 。
八 、 适 用 法 律 及 争 议 解 决 方 式
本 《 保 证 合 同 》 适 用 中 华 人 民 共 和 国 法 律 。 发 生 争 议 时 ， 各 方 应 通 过 协 商 解 决 ； 协 商 不
成 的 ， 任 何 一 方 可 向 北 京 的 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 提 起 仲 裁 ， 仲 裁 裁 决 为 终 局 ， 并 对
各 方 当 事 人 具 有 约 束 力 ， 仲 裁 费 由 败 诉 方 承 担 。
九 、 其 他 条 款
1 、 基 金 管 理 人 应 向 本 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 公 告 本 《 保 证 合 同 》 。
2 、 本 《 保 证 合 同 》 自 基 金 管 理 人 、 保 证 人 双 方 加 盖 公 司 公 章 或 由 基 金 管 理 人 、 保 证 人
双 方 法 定 代 表 人 （ 或 其 授 权 代 理 人 ） 签 字 （ 或 加 盖 人 名 章 ） 并 加 盖 公 司 公 章 后 成 立 ， 自 本 基
金 第 二 个 保 本 期 起 始 之 日 起 生 效 。
3 、 本 基 金 保 本 期 到 期 日 后 ， 基 金 管 理 人 、 保 证 人 全 面 履 行 了 本 合 同 规 定 的 义 务 ， 且 基
金 管 理 人 全 面 履 行 了 其 在 《 基 金 合 同 》 项 下 的 义 务 的 ， 本 合 同 终 止 。
4 、 保 证 人 承 诺 继 续 对 下 一 个 保 本 期 提 供 保 本 保 障 的 ， 基 金 管 理 人 、 保 证 人 另 行 签 署 合
同 。
5 、 本 合 同 正 本 一 式 六 份 ， 甲 方 及 乙 方 各 执 二 份 ， 其 余 报 送 相 关 监 管 部 门 备 案 。 每 份 具
有 同 等 的 法 律 效 力 。更新的招募说明书
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（ 以 下 无 正 文 ）更新的招募说明书
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鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
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