鹏 华 深 证 民营 交 易 型 开放 式 指 数 证券 投 资
基 金 联 接 基金 2016 年第 4 季 度 报告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 1 月19 日
鹏华深证民营 ETF 联接 2016 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 1 月 16 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
2.1 基金 产品 情况
基金简 称 鹏华深 证民 营 ETF 联接
场内简 称 -
基金主 代码 206010
交易代 码 206010
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年9 月 2 日
报告期 末基 金份 额总 额 37,837,343.83 份
投资目 标
通过投 资于 深证 民 营 ETF ，紧密 跟踪 标的 指数 ，追 求跟
踪偏离 度和 跟踪 误差 最小 化。
投资策 略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 以深 证民 营 ETF 作 为主 要投
资标的 ， 方 便特 定客 户群 通 过本基 金投 资深 证民 营 ETF 。
本基金 不参 与深 证民 营 ETF 的管 理。
业绩比 较基 准
深证民 营价 格指 数收 益率 ×95% ＋银 行活 期存 款利 率
(税后) ×5%
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 的风 险与 收益 高于 混合
型基金、 债券 型基 金与 货 币市场 基金 ， 为证 券投 资 基金
中较高 预期 风险、 较高 预 期收益 的品 种 。 同 时本 基 金为
ETF 联 接基 金， 通过 投资 于深证 民 营ETF 跟踪 标的 指数
表现， 具有 与标 的指 数以 及标的 指数 所代 表的 公司 相似鹏华深证民营 ETF 联接 2016 年第 4 季度报告
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的风险 收益 特征 。
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
2.1.1 目 标基 金基本 情况
基金名 称 民营ETF
基金主 代码 159911
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2011年9月2 日
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2011年10月14 日
基金管 理人 名称 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司
2.1.2 目 标基 金产品 说明
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化 。
投资策 略 本基金 采用 被动 式指 数投 资方法 ，按 照成 份股 在标 的指
数中的 基准 权重 构建 指数 化投资 组合 ，并 根据 标的 指数
成份股 及其 权重 的变 化进 行相应 调整 。
当预期 成份 股发 生调 整或 成份股 发生 配股 、增 发、 分红
等行为 时， 或因 基金 的申 购和赎 回等 对本 基金 跟踪 标的
指数的 效果 可能 带来 影响 时，或 因某 些特 殊情 况导 致流
动性不 足时 ，或 其他 原因 导致无 法有 效复 制和 跟踪 标的
指数时 ，基 金管 理人 可以 对投资 组合 管理 进行 适当 变通
和调整 ，力 求降 低跟 踪误 差。
业绩比 较基 准 深证民 营价 格指 数
风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 的风 险与 收益 高于 混合
型基金 、债 券型 基金 与货 币市场 基金 ，为 证券 投资 基金
中较高 预期 风险 、较 高预 期收益 的品 种。 同时 本基 金为
交易型 开放 式指 数基 金， 采用完 全复 制法 跟踪 标的 指数
表现， 具有 与标 的指 数以 及标的 指数 所代 表的 公司 相似
的风险 收益 特征 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 10 月1 日 － 2016 年 12 月31 日 ） 鹏华深证民营 ETF 联接 2016 年第 4 季度报告
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1. 本期 已实 现收 益 -119,759.95
2. 本期 利润
-2,397,685.91
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0631
4. 期末 基金 资产 净值 45,610,619.27
5. 期末 基金 份额 净值 1.2054
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
2.所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费、
基金转 换费 等） ，计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于所 列数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -4.97% 0.81% -4.36% 0.83% -0.61% -0.02%
注：业 绩比 较基 准= 深证 民 营价格 指数 收益 率 × 95% ＋ 银行活 期存 款利 率( 税后) ×5% 鹏华深证民营 ETF 联接 2016 年第 4 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2011 年9 月2 日 生效 ；
2、截 至建 仓期 结束 ，本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。
3.3 其 他指 标
注：无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
崔俊杰
本基金基
金经理
2013 年3 月
16 日
- 8
崔俊杰 先生 ，国 籍中 国，
管理学 硕士 ，8 年证 券从
业经验 。2008 年 7 月加
盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公
司， 历 任产 品规 划部 产品鹏华深证民营 ETF 联接 2016 年第 4 季度报告
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设计师 、 量 化投 资部 量化
研究员 ， 先 后从 事产 品设
计、 量 化研 究工 作，2013
年 3 月起 担任 鹏 华深 证
民营 ETF 基 金 及 其联 接
基金基 金经 理， 2013 年3
月 起 兼 任 鹏 华 上 证 民 企
50ETF 基 金 及 其 联 接 基
金基金经理，2013 年 7
月 起 兼 任 鹏 华 沪 深
300ETF 基 金 基金 经 理 ，
2014 年12 月起 兼任 鹏华
资源分 级基 金基 金经 理，
2014 年12 月起 兼任 鹏华
传媒分 级基 金基 金经 理，
2015 年 4 月起 兼任 鹏华
银行分 级基 金基 金经 理，
2015 年 8 月至 2016 年 7
月 兼 任 鹏 华 医 药 分 级
（2016 年 7 月 已转 型为
鹏 华 中 证 医 药 卫 生
（LOF） ）基 金基 金经 理，
2016 年 7 月起 兼任 鹏华
中 证 医药 卫 生（LOF）基
金基金 经理 ，2016 年 11
月 起 兼 任 鹏 华 香 港 银 行
指数（LOF ）基 金 基金 经
理， 现 同时 担任 量化 及衍
生品投 资部 副总 经理 。 崔
俊 杰 先 生 具 备 基 金 从 业
资格。 本报 告期 内本 基金
基金经 理未 发生 变动 。
注： 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ； 担 任新 成 立基金 基金 经理 的，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》等 法律 法规 、中 国证 监会的 有关 规定
以及基 金合 同的 约定 ，本 着诚实 守信 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运作 基金 资产 ，在严 格控 制风 险的
基础上 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。本 报告 期内， 本基 金运 作合 规， 不存在 违反 基金 合同
和损害 基金 份额 持有 利益 的行为 。 鹏华深证民营 ETF 联接 2016 年第 4 季度报告
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4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行公 平交 易制 度， 确保不 同投 资组 合在 研究 、交易 、分 配等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 本基 金未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为。 本报告 期内 基金
管理人 管理 的所 有投 资组 合参与 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证
券当日 成交 量 的5% 的交 易 次数 为 2 次 ，主 要原 因在 于指数 成分 股交 易不 活跃 导致。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年4 季度， 整个A 股 市场先 扬后 抑， 呈 现区 间 震荡走 势， 波动率 和成 交 量环比 略有 回升 。
本基金 秉承 指数 基金 的投 资策略 ，在 应对 申购 赎回 的基础 上， 力争 跟踪 指数 收益， 并将 基金 跟踪
误差控 制在 合理 范围 内。
2016 年4 季度 本基 金申 购 赎回较 为频 繁， 对基 金的 管理运 作带 来一 定影 响， 面临这 种情 况，
我们进 行了 精心 的管 理， 较好的 实现 了跟 踪误 差控 制目标 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 末， 本基 金份 额净 值为 1.2054 元 ，累 计净 值 1.2054 元； 本报 告期 基 金份额 净值 增长
率为-4.97% 。
报告期 内， 本基 金日 均跟 踪偏离 度的 绝对 值 0.011% ， 年化 跟踪 误差0.354% ， 完 成了跟 踪目 标。
对本基 金而 言， 本期 间跟 踪误差 的主 要来 源是 ：基 金申购 赎回 的现 金流 转导 致实际 持仓 与基
金比较 基准 之间 的差 异。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ， 本 基金 出现 连续二 十个 工作 日基 金资 产净值 低于 五千 万元 情形 ； 截至 报告 期末 ，
本基金 资产 净值 仍低 于五 千万元 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 鹏华深证民营 ETF 联接 2016 年第 4 季度报告
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1 权益投 资 585,191.00 1.27
其中： 股票
585,191.00 1.27
2 基金投 资 42,454,905.06 92.13
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,040,329.41 6.60
8 其他资 产
3,054.95 0.01
9 合计
46,083,480.42
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 358,733.00 0.79
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 27,480.00 0.06
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
89,351.00 0.20
J
金融业 51,471.00 0.11
K
房地产 业 10,574.00 0.02
L
租赁和 商务 服务 业 2,841.00 0.01
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 17,520.00 0.04
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - - 鹏华深证民营 ETF 联接 2016 年第 4 季度报告
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R
文化、 体育 和娱 乐业 27,221.00 0.06
S
综合 - -
合计 585,191.00 1.28
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：无 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 000333 美的集 团 2,300 64,791.00 0.14
2 000776 广发证 券 1,900 32,034.00 0.07
3 002450 康得新 1,600 30,576.00 0.07
4 002024 苏宁云 商 2,400 27,480.00 0.06
5 000063 中兴通 讯 1,500 23,925.00 0.05
6 300059 东方财 富 1,300 22,009.00 0.05
7 000503 海虹控 股 500 21,025.00 0.05
8 002594 比亚迪 400 19,872.00 0.04
9 000783 长江证 券 1,900 19,437.00 0.04
10 300072 三聚环 保 400 18,516.00 0.04
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：无 。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：无 。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：无 。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：无 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：无 。 鹏华深证民营 ETF 联接 2016 年第 4 季度报告
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5.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金 资产
净值比 例(%)
1 深证民 营ETF
股票型 基
金
交易型 开放
式
鹏华基 金管
理有限 公司
42,454,905.06 93.08
注：上 述基 金明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 基金。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
5.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
5.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
5.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
5.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
5.12 投 资组 合报告 附注
5.12.1
本基金 投资 的前 十名 证券 之一的 长江 证券 股份 有限 公司（ 以下 简称 长江 证券 ）于 2016 年 1
月21 日收 到中 国证 监会 湖 北监管 局 （以 下简 称湖 北 证监局 ） 下发 的 《 关于 对 长江证 券股 份有 限公
司采取 责令 增加 内部 合规 检查的 次数 监管 措施 的决 定》 （[2016]1 号） ， 湖北 证监局 认为 长江 证券
在开展 研究 报告 业务 时， 存在内 部控 制不 完善 的情 形，违 反了 《证 券公 司监 督管理 条例 》第 二十
七条关 于 “ 证券 公司 应当 按照审 慎经 营的 原则 ，建 立健全 风险 管理 与内 部控 制制度 ，防 范和 控制
风险” 的规 定。 根据 《证 券 公司监 督管 理条 例》 第七 十条的 规定 ， 湖 北证 监局 责令长 江证 券 在 2016
年2 月1 日至 2017 年1 月 31 日期 间， 每3 个月 对 公司研 究报 告业 务 增 加一 次内部 合规 检查 ，并
在每次 检查 后 10 个 工作 日 内向湖 北证 监局 报送 合规 检查报 告。 长江 证券 于 2016 年 3 月 16 日 收到
中国证 监会 湖北 监管 局（ 以下简 称湖 北证 监局 ）下 发了《 关于 对长 江证 券股 份有限 公司 采取 出具鹏华深证民营 ETF 联接 2016 年第 4 季度报告
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警示函 监管 措施 的决 定》 （[2016]3 号 ） ， 认为 长江 证 券作为 武汉 四方 交通 物流 有限责 任公 司（ 以
下简称 四方 物流 ）2014 年 中小企 业私 募债 项目 的受 托管理 人， 在履 行受 托管 理职责 的过 程中 未 勤
勉尽责 ， 未按 照 《四 方物 流 2014 年 中小 企业 私募 债 券受托 管理 协 议 》 的约 定 ， 如 实披 露募 集资 金
使用情 况。 上述 行为 违反 了《公 司债 券发 行与 交易 管 理办 法》 第七 条关 于“ 为公司 债券 发行 提供
服务的 承销 机构 、资 信评 级机构 、受 托管 理人 、会 计师事 务所 、资 产评 估机 构、律 师事 务所 等专
业机构 和人 员应 当勤 勉尽 责，严 格遵 守执 业规 范和 监管规 则， 按规 定和 约定 履行义 务” 的规 定。
按照《 公司 债券 发行 与交 易管理 办法 》第 五十 八条 的规定 ，湖 北证 监局 决定 对长江 证券 采取 出具
警示函 的监 管措 施。
本基金 投资 的前 十名 证券 之一的 广发 证券 股份 有限 公司（ 以下 简称 广发 证券 ）于 2016 年 11
月26 日， 公司 收到 中国 证 监会《 行政 处罚 决 定 书》 （[2016]128 号） 。主 要内 容 如下: 中国 证监 会
针对广 发证 券未 按规 定 审 查、了 解客 户真 实身 份违 法违规 行为 进行 了立 案调 查、审 理， 并根 据广
发证券 违法 行为 的事 实、 性质、 情节 与社 会危 害程 度，依 据《 证券 公司 监督 管理条 例》 第八 十四
条的规 定， 对广 发证 券责 令 改正， 给予 警告， 没收 违法 所得6,805,135.75 元， 并 处以20,415,407.25
元罚款 。
对上述 股票 的投 资决 策程 序的说 明： 本基 金为 指数 基金， 为更 好地 跟踪 标的 指数， 控制 跟踪
误差, 对该 证券 的投 资属 于 按照指 数成 分股 的权 重进 行配置 ， 符 合指 数基 金的 管理规 定， 该证 券的
投资已 执行 内部 严格 的投 资决策 流程 ，符 合法 律法 规和公 司制 度的 规定 。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的、 或在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。
5.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.12.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 368.40
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 694.88
5 应收申 购款 1,991.67
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 鹏华深证民营 ETF 联接 2016 年第 4 季度报告
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9 合计 3,054.95
5.12.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：无 。
5.12.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：无 。
5.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 38,077,932.76
报告期 期间 基金 总申 购份 额 2,135,862.49
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 2,376,451.42
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 37,837,343.83
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 26,438,583.86
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 26,438,583.86
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
69.87
注：
本基金 管理 人投 资本 基金 的费率 标准 与其 他相 同条 件的投 资者 适用 的费 率标 准相一 致。
鹏华深证民营 ETF 联接 2016 年第 4 季度报告
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7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注: 本 基金 管理 人本 报告 期 未申购 、赎 回或 者买 卖本 基金基 金份 额。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
( 一)《 鹏华 深证 民营 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基金 合同 》；
( 二)《 鹏华 深证 民营 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 托管 协议 》；
( 三) 《鹏 华深 证民 营交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基 金 2016 年 度第4 季度报 告 》 （ 原
文）。
8.2 存 放地 点
深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层鹏华 基金 管理 有限 公司
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼中 国建 设银 行股份 有限 公司
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 基金 管理 人营 业时间 内免 费查 阅， 也可 按工本 费购 买复 印件 ，或 通过本 基金 管理
人网站 （http：//www.phfund.com ） 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司， 本公司 已开 通客
户服务 系统 ，咨 询电 话：4006788999 。
鹏华基金管理有限公司
2017 年1 月19 日
