诺 安 聚 利 债券 型 证 券 投资 基 金
2016 年第4 季度报告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 1 月19 日
诺安聚利债券 2016 年第 4 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 1 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安聚 利债 券
交易代 码 000736
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 11 月 13 日
报告期 末基 金份 额总 额 4,438,018,885.67 份
投资目 标
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上， 通过 积极主
动的投 资管 理， 追求 较高 的当期 收益 和长 期回 报， 力争实
现基金 资产 的长 期稳 健增 值。
投资策 略
1 、资 产配 置策 略
本基金 在宏 观经 济趋 势研 究、 货 币及 财政 政策 趋势 研究的
基础上 ， 以 中长 期利 率趋 势分析 和债 券市 场供 求关 系研究
为核心 ， 自 上而 下地 决定 债券组 合久 期、 动态 调整 各类金
融资产 比例 ， 结 合收 益率 水平曲 线形 态分 析和 类属 资产相
对估值 分析 ，优 化债 券组 合的期 限结 构和 类属 配置 。
（1 ） 组合 久期 配置 策略
本基金 通过 对宏 观经 济形 势、 财 政及 货币 政策 、 利 率 环境、
债券市 场资 金供 求等 因素 的分析 ， 主 动判 断利 率和 收益率
曲线可 能移 动的 方向 和方 式， 并 据此 确定 固定 收益 资产组
合的平 均久 期 。 原 则上 ， 利率处 于上 行通 道时 ， 缩 短目标
久期； 利率 处于 下降 通道 时，则 延长 目标 久期。
（2 ） 期限 结构 配置 策略
本基金 在确 定固 定收 益组 合平均 久期 的基 础上,将 对 债券
市场收 益率 期限 结构 进行 分析, 预测 收益 率期 限结 构 的变
化方式, 根 据收 益率 曲线 形 态变化 确定 合理 的组 合期 限结诺安聚利债券 2016 年第 4 季度 报告
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构, 包 括采 用子 弹策 略、 哑 铃策略 和梯 形策 略等 ， 在 长期、
中期和 短期 债券 间进 行动 态调整 ， 以 从收 益率 曲线 的形变
和不同 期限 债券 价格 的相 对变化 中获 利。
（3 ） 类属 资产 配置 策略
受信用 风险 、 税赋 水平 、 市场流 动性 、 市场 风险 等 不同因
素的影 响， 国债、 央票、 金融债 、 企 业债、 公司 债 、 短期
融资券 等不 同类 属的 券种 收益率 变化 特征 存在 明显 的差
异， 并 表现 出不 同的 利 差 变化趋 势。 基金 管理 人将 分析各
类属券 种的 利差 变化 趋势 ， 合理 配置 并灵 活调 整不 同类属
券种在 组合 中的 构成 比例 ， 通过 对类 属的 合理 配置 力争获
取超越 基准 的收 益率 水平 。
2 、债 券个 券投 资策 略
（1 ） 利率 策略
本基金 将通 过全 面研 究和 分析宏 观经 济运 行情 况和 金融
市场资 金供 求状 况变 化趋 势及结 构， 结合 对财 政政 策、 货
币政策 等宏 观经 济政 策取 向的研 判， 从而 预测 出金 融市场
利率水 平变 动趋 势。 在此 基础上 ， 结 合期 限利 差与 凸度综
合分析 ，制 定出 具体 的利 率策略 。
（2 ） 信用 策略
信用品 种收 益率 的主 要影 响因素 为利 率品 种基 准收 益与
信用利 差。 信用 利差 是信 用 产品 相对 国债 、 央 行票 据等利
率产品 获取 较高 收益 的来 源。 信 用利 差主 要受 两方 面的影
响， 一 方面 为债 券所 对应 信用等 级的 市场 平均 信用 利差水
平， 另 一方 面为 发行 人本 身的信 用状 况。 基金 管理 人将据
此制定 相应 的信 用品 种投 资策略 。
（3 ） 动态 增强 策略
在以上 债券 投资 策略 的基 础上， 本基 金还 将根 据债 券市场
的动态 变化 ， 运 用骑 乘收 益率曲 线策 略、 息差 放大 策略和
换券策 略等 ， 进 行增 强性 的主动 投资 ， 以 提高 债券 组合的
收益。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 中债综 合指 数( 全价) 。
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 低风 险的基
金品种 ， 其 风险 收益 预期 高于货 币市 场基 金， 低于 股票型
基金和 混合 型基 金。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 诺安聚 利债 券 A 诺安聚 利债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 000736 000737
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 4,413,731,977.07 份 24,286,908.60 份
诺安聚利债券 2016 年第 4 季度 报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 10 月1 日 － 2016 年 12 月31 日 ）
诺安聚 利债 券 A 诺安聚 利债 券 C
1． 本 期已 实现 收益 20,577,805.71 716,069.05
2．本 期利 润 -40,357,767.88 -325,345.77
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0120 -0.0092
4．期 末基 金资 产净 值 4,716,826,341.98 25,823,665.16
5．期 末基 金份 额净 值 1.069 1.063
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列
数字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
诺安聚利债券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-0.58% 0.11% -2.32% 0.15% 1.74% -0.04%
诺安聚利债券 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-0.77% 0.11% -2.32% 0.15% 1.55% -0.04%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 中债 综合 指数 （全 价） 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
诺安聚利债券 2016 年第 4 季度 报告
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诺安聚利债券 A
诺安聚利债券 C
注：本 基金 建仓 期 为6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期 诺安聚利债券 2016 年第 4 季度 报告
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谢志华
固 定 收 益
事 业 部 副
总 经 理 、
总裁助
理 ， 诺 安
纯 债 定 期
开 放 债 券
基金经
理 、 诺 安
鸿 鑫 保 本
混 合 基 金
经 理 、 诺
安 优 化 收
益 债 券 基
金 经 理 、
诺 安 保 本
混 合 基 金
经 理 、 诺
安 汇 鑫 保
本 混 合 基
金 经 理 、
诺 安 聚 利
债 券 基 金
经 理 、 诺
安 利 鑫 保
本 混 合 基
金 经 理 、
诺 安 景 鑫
保 本 混 合
基金经
理 、 诺 安
益 鑫 保 本
混 合 基 金
经 理 、 诺
安 安 鑫 保
本 混 合 基
金 经 理 、
诺 安 理 财
宝 货 币 基
金 经 理 、
诺 安 聚 鑫
宝 货 币 基
金 经 理 、
诺 安 货 币
基金经
2014 年11
月13 日
- 11
理学硕 士， 具 有基 金从 业 资
格。 曾先 后任 职于 华泰 证 券
有限责 任公 司、 招 商基 金 管
理有限 公司， 从事 固定 收 益
类品种 的研 究、 投资 工作 。
曾于2010 年8 月至2012 年
8 月任招 商安 心收 益债 券 基
金经理 ， 2011 年3 月至2012
年8 月任 招商 安瑞 进取 债 券
基金经 理 。 2012 年 8 月加入
诺安基 金管 理有 限公 司， 任
投资经 理， 现 任固 定收 益 事
业部副 总经 理、 总裁 助理 。
2013 年11 月至2016 年2 月
任诺安泰鑫一年定期开放
债券基 金经 理 ， 2015 年 3 月
至 2016 年 2 月任 诺安 裕 鑫
收益两年定期开放债券基
金经理 ， 2013 年6 月至2016
年3 月任 诺安 信用 债 券 一年
定期开放债券基金经理，
2014 年 6 月至 2016 年 3 月
任诺安永鑫收益一年定期
开放债 券基 金经 理 ， 2013 年
8 月至2016 年3 月 任诺 安 稳
固收益一年定期开放债券
基金经 理 。 2013 年 5 月起任
诺安鸿鑫保本混合及诺安
纯债定期开放债券基金经
理，2013 年 12 月 起任 诺 安
优化收益债券基金经理，
2014 年 11 月 起任 诺安 保 本
混合、 诺 安汇 鑫保 本混 合 及
诺安聚利债券基金经理，
2015 年 12 月 起任 诺安 利 鑫
保本混合及诺安景鑫保本
混合基 金经 理 ， 2016 年 1 月
起任诺安益鑫保本混合基
金经理 ， 2016 年 2 月起 任 诺
安安鑫 保本 混合、 诺安 理 财
宝货币、 诺安 聚鑫 宝货 币 及
诺安货 币基 金经 理 ， 2016 年
4 月任诺 安和 鑫保 本混 合 基
金经理 。 诺安聚利债券 2016 年第 4 季度 报告
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理 、 诺 安
和 鑫 保 本
混 合 基 金
经理。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为基 金合 同生 效之 日；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间， 诺安 聚利 债券 型证券 投资 基金 管理 人严 格遵守 了《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金
法》及 其他 有关 法律 法规 ，遵守 了《 诺安 聚利 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》的规 定， 遵守 了本
公司管 理制 度。 本基 金投 资管理 未发 生违 法违 规行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年 修 订的 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本 公司 更
新并完 善了 《诺 安基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》。制 度的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一
级市场 申购 、二 级市 场交 易等投 资管 理活 动， 同时 涵盖投 资授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执
行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对
手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委 员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的诺安聚利债券 2016 年第 4 季度 报告
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交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存在 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的情
况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年四 季度 ， 国 内通 胀 预期上 行， 货币 政策 边际 收紧， 银行 间市 场资 金面 紧张， 资金 成本
大幅上 升， 多重 利空 因素 叠加下 债券 市场 急剧 调整 ，收益 率普 遍上 行较 多。
投资运 作上 ，四 季度 诺安 聚利债 券大 幅降 低了 债券 投资比 例， 降低 了利 率债 投资比 例， 增加
了短融 投资 比例 。
展望2017 年一 季度 债券 市 场，央 行公 开市 场操 作动 向、监 管政 策落 地情 况等 因素值 得关 注。
经济下 行趋 势下 ，信 用风 险防范 依然 重要 。
下一阶 段， 诺安 聚利 债券 将适当 调整 组合 配置 ，积 极进行 波段 操作 。信 用债 方面， 根据 严格
的内部 评级 要求 ，更 加审 慎的自 下而 上挑 选个 券， 并加强 跟踪 评级 力度 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 诺安 聚利 债券 A 基金 份额 净值 为 1.069 元,本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 为
-0.58% ； 截 至报 告期 末， 诺 安聚利 债券 C 基 金份 额净 值为 1.063 元, 本报 告期 基 金份额 净值 增长 率
为-0.77% ； 业绩 比较 基准 中债综 合指 数收 益率 为-2.32% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
3,999,586,400.00 84.26 诺安聚利债券 2016 年第 4 季度 报告
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其中： 债券
3,949,856,400.00 83.21
资产支 持证 券 49,730,000.00 1.05
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
665,240,637.86 14.01
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
34,809,660.42 0.73
8 其他资 产
47,191,517.42 0.99
9 合计 4,746,828,215.70
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 293,280,000.00 6.18
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,190,031,000.00 25.09
其中： 政策 性金 融债 1,160,778,000.00 24.48
4 企业债 券 94,127,400.00 1.98
5 企业短 期融 资券 2,182,182,000.00 46.01
6 中期票 据 190,236,000.00 4.01
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,949,856,400.00 83.28
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 160210 16 国开 10 7,300,000 702,041,000.00 14.80
2 160017 16 附息 国债17 3,000,000 293,280,000.00 6.18
3 160414 16 农发 14 2,500,000 249,625,000.00 5.26
4 150218 15 国开 18 1,000,000 99,330,000.00 2.09
5 0982023 09 恒健 MTN1 500,000 50,370,000.00 1.06 诺安聚利债券 2016 年第 4 季度 报告
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 1689260 16 建元 2A1 500,000 49,730,000.00 1.05
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体, 本报 告期没 有出 现被监 管部 门
立 案调 查的情 形, 也没有 出现 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情
形。
5.10.2 本 基金 本报告 期末 未持有 股票 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 47,088,819.10
5 应收申 购款 102,698.32
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 47,191,517.42 诺安聚利债券 2016 年第 4 季度 报告
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5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 诺安聚 利债 券 A 诺安聚 利债 券 C
报告期 期初 基金 份额 总额 432,781,035.76 41,776,686.59
报告期 期间 基金 总申 购份 额 4,379,715,899.72 3,718,983.55
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 398,764,958.41 21,208,761.54
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额
（份额 减少 以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 4,413,731,977.07 24,286,908.60
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本报告 期内 基金 管理 人没 有运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
（1） 基金 管理 人于2016 年11 月15 日在 《中 国证 券报》 发布 了《 诺安 基金 管理有 限公 司关
于督察 长变 更的 公告 》 、 《 诺安基 金管 理有 限公 司关 于增聘 高级 管理 人员 的公 告》 的 公告 。 自2016
年11 月15 日起 ， 陈勇 不 再担任 公司 督察 长 ， 转 任 公司副 总经 理 。 自2016 年11 月 15 日 起 ， 马 宏
任公司 督察 长。
（2） 基金 管理 人于2016 年12 月20 日在 《上 海证 券报》 、《 中国 证券 报》 发布了 《诺 安聚
利债券 型证 券投 资基 金2016 年 度第 一次 分红 公告》 的公告 ， 本 基金 在2016 年 度进行 第一 次分 红。 诺安聚利债券 2016 年第 4 季度 报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备查 文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 聚利 债券 型证 券投资 基金 募集 的文 件。
②《诺 安聚 利债 券型 证券 投资基 金基 金合 同》 。
③《诺 安聚 利债 券型 证券 投资基 金托 管协 议》 。
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 聚利 债券 型证 券投 资基 金 2016 年 第四 季度 报 告正文 。
⑥报告 期内 诺安 聚利 债券 型证券 投资 基金 在指 定报 刊上披 露的 各项 公告 。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2017 年1 月19 日
