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诺安益鑫保本(002292)

诺安益鑫保本:2016年第四季度报告查看PDF公告

 
 
诺 安 益 鑫 保本 混 合 型 证券 投 资 基 金 
2016 年第4 季度报告 
 
2016 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 诺安基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国农业银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2017 年 1 月19 日 
 
 
 诺安益鑫保本混合 2016 年第 4 季度报告 
第 2 页 共 13 页 



§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2017 年 1 月 17 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 诺安益 鑫保 本混 合 交易代 码 002292 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年1 月 22 日 报告期 末基 金份 额总 额 3,763,015,215.23 份 投资目 标 本基金 通过 投资 组合 保险 策略, 在确 保保 本周 期到 期时 本金安 全的 基础 上, 力争 实现基 金资 产的 稳健 增长 。 投资策 略 本基金 主要 采取 固定 比例 投资组 合保 险 (CPPI , Constant Proportion Portfolio Insurance ) 策略 ,在 保本 周 期 中,基 金管 理人 对稳 健资 产和风 险资 产的 配置 严格 按照 保本模 型进 行优 化动 态调 整,确 保投 资者 投资 本金 的安 全和收 益的 锁定 。同 时, 基金管 理人 在严 格的 风险 控制 基础上 ,通 过积 极稳 健的 投资策 略, 力争 为投 资人 取得 超额回 报。 本基金 的投 资策 略由 三部 分组成 :资 产配 置策 略、 稳健 资产投 资策 略、 风险 资产 投资策 略。 1、资 产配 置策 略 本基金 资产 配置 原则 是: 在有效 控制 风险 的基 础上 ,根 据类别 资产 市场 相对 风险 度,按 照固 定比 例投 资组 合保 险(CPPI ) 策略 动态 调整 稳健资 产和 风险 资产 的比 例。 2、稳 健资 产投 资策 略 本基金 通过 分析 判断 宏观 经济运 行趋 势及 其引 致的 财政 货币政 策变 化, 对未 来市 场利率 趋势 及市 场信 用环 境变 化作出 预测 ,并 综合 考虑 利率变 化对 不同 债券 品种 的影诺安益鑫保本混合 2016 年第 4 季度报告 第 3 页 共 13 页


响、收 益率 水平 、信 用风 险的大 小、 流动 性的 好坏 等因 素,在 确保 基金 资产 收益 安全性 和稳 定性 的基 础上 ,构 造债券 组合 。 3、风 险资 产投 资策 略 (1) 股票 投资 策略 本基金 充分 发挥 管理 人的 研究优 势, 在分 析和 判断 宏观 经济运 行和 行业 景气 变化 、以及 上市 公司 成长 潜力 的基 础上, 通过 优选 具有 良好 成长性 、成 长质 量优 良、 定价 相对合 理的 股票 进行 投资 ,以谋 求超 额收 益。 (2) 股指 期货 投资 策略 本基金 参与 股指 期货 的投 资应符 合基 金合 同规 定的 保本 策略和 投资 目标 。本 基金 在股指 期货 投资 中将 根据 风险 管理的 原则 , 以套 期保 值 为目的 , 在风 险可 控的 前 提下, 本着谨 慎性 原则 ,参 与股 指期货 的投 资, 以管 理投 资组 合的系 统性 风险 ,改 善组 合的风 险收 益特 性。 (3) 权证 投资 策略 本基金 在权 证投 资方 面主 要运用 的策 略包 括: 价值 发现 策略和 套利 交易 策略 等。 作为辅 助性 投资 工具 ,本 基金 会结合 自身 资产 状况 审慎 投资, 力图 获得 最佳 风险 调整 收益。 业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 保本周 期同 期限 的 2 年期 银行 定期存 款税 后收 益率 。 风险收 益特 征 本基金 为保 本混 合型 基金 ,属于 证券 投资 基金 中的 低风 险品种 。 基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金保 证人 中国投 融资 担保 股份 有限 公司 §3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2016 年 10 月1 日 - 2016 年 12 月31 日 ) 1. 本期 已实 现收 益 15,918,212.33 2. 本期 利润


-59,757,248.03 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0156 4. 期末 基金 资产 净值 3,779,291,682.48 5. 期末 基金 份额 净值 1.004 注: ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列 数字。 ②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关 费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。 诺安益鑫保本混合 2016 年第 4 季度报告 第 4 页 共 13 页


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 -1.57% 0.12% 0.54% 0.01% -2.11% 0.11% 注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 保本 周期 同期 限 的2 年期 银行 定期 存款 税后 收益率 。


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:① 本基 金的 基金 合同 于 2016 年1 月22 日 生效 ,截 至 2016 年12 月 31 日 止,本 基金 成立 未满 1 年。 ②本基 金的 建仓 期 为6 个 月,建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。 诺安益鑫保本混合 2016 年第 4 季度报告 第 5 页 共 13 页


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 谢志华 固 定 收 益 事 业 部 副 总经理 、总 裁助 理, 诺 安 纯 债 定 期 开 放 债券基 金经 理、 诺 安 鸿 鑫 保 本 混 合 基 金 经理、 诺 安优 化收 益 债券基 金经 理、 诺 安 保本混 合基 金经 理、 诺 安 汇 鑫 保 本 混 合 基金经 理、 诺 安聚 利 债券基 金经 理、 诺 安 利 鑫 保 本 混 合 基 金 经理、 诺 安景 鑫保 本 混合基 金经 理、 诺 安 益 鑫 保 本 混 合 基 金 经理、 诺 安安 鑫保 本 混合基 金经 理、 诺 安 理 财 宝 货 币 基 金 经 理、 诺安 聚鑫 宝货 币 基金经 理、 诺 安货 币 基金经 理、 诺 安和 鑫 保本混 合基 金经 理。 2016 年 1 月22 日 - 11 理学硕士,具有 基 金从业资格。曾 先 后任职于华泰证 券 有限责任公司、 招 商基金管理有限 公 司,从事固定收 益 类品种的研究、 投 资工作 。 曾于 2010 年8 月至2012 年8 月任招商安心收 益 债 券 基 金 经 理 , 2011 年3 月至2012 年 8 月任 招商 安瑞 进 取 债 券 基 金 经 理。2012 年 8 月加 入诺安基金管理 有 限公司,任投资 经 理,现任固定收 益 事业部副总经理 、 总裁助 理 。2013 年 11 月至 2016 年 2 月任诺安泰鑫一 年 定期开放债券基 金 经理 ,2015 年3 月 至2016 年2 月 任诺 安裕鑫收益两年 定 期开放债券基金 经 理,2013 年 6 月至 2016 年3 月任 诺安 信用债 券一年定 期 开 放 债 券 基 金 经 理,2014 年 6 月至 2016 年3 月任 诺安 永鑫收益一年定 期 开 放 债 券 基 金 经 理,2013 年 8 月至 2016 年3 月任 诺安 稳固收益一年定 期 开 放 债 券 基 金 经诺安益鑫保本混合 2016 年第 4 季度报告 第 6 页 共 13 页


理。2013 年 5 月起 任诺安鸿鑫保本 混 合及诺安纯债定 期 开 放 债 券 基 金 经 理,2013 年 12 月 起任诺安优化收 益 债 券 基 金 经 理 , 2014 年 11 月 起任 诺安保本混合、 诺 安汇鑫保本混合 及 诺安聚利债券基 金 经 理,2015 年 12 月起任诺安利鑫 保 本混合及诺安景 鑫 保 本 混 合 基 金 经 理,2016 年 1 月起 任诺安益鑫保本 混 合基金 经理,2016 年 2 月起 任诺 安安 鑫保本混合、诺 安 理财宝货 币、诺 安 聚鑫宝货币及诺 安 货 币 基 金 经 理 , 2016 年4 月起 任诺 安和鑫保本混合 基 金经理 。 注:① 此处 基金 经理 的任 职日期 为基 金合 同生 效之 日; ②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 报告期 间, 诺安 益鑫 保本 混 合型证 券投 资基 金管 理人 严格遵 守了 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基 金法》 及其 他有 关法 律法 规,遵 守了 《诺 安益 鑫保 本 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 的规 定, 遵守 了本公 司管 理制 度。 本基 金投资 管理 未发 生违 法违 规行为 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 根据中 国证 监 会2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 , 本公 司更 新并完 善了 《 诺安 基金 管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 。 制 度的 范围 包括 境内 上 市股票 、 债券 的一 级 市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 , 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、 业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。 诺安益鑫保本混合 2016 年第 4 季度报告 第 7 页 共 13 页


投资研 究方 面, 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库, 在此 基础 上,不 同投 资组 合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同, 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对 手备选 库; 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ,明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各 投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ,投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ,超过 投资 权限 的操 作需要 经过 严格 的审 批程 序;公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ,所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研 究管理 平台 发布 ,并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。 交易执 行方 面, 对于 场内 交易, 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ,交 易中 心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令, 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达 了相同 方向 的投 资指 令, 并且市 价在 指令 限价 以内 ,投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单 都自动 按比 例分 拆 到 各投 资组合 ;对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配, 在参 与申 购之前 ,各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量,并 将申 购指 令下 达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后, 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ,如 果申购 价格 相同 ,则 根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配; 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所 大宗交 易, 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ,交 易中心 向银 行间 市场 或交易 对手 询价 、成 交确 认,并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的 交易机 会。 本报告 期内 , 公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ,未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存在 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的情 况。 4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2016 年四 季度 , 国 内通 胀 预期上 行, 货币 政策 边际 收紧, 银行 间市 场资 金面 紧张, 资金 成本 大幅上 升, 多重 利空 因素 叠加下 债券 市场 急剧 调整 ,收益 率普 遍上 行较 多。 投资运 作上 ,四 季度 诺安 益鑫保 本混 合基 本保 持了 债券投 资比 例, 降低 了股 票投资 比例 ,进 行了新 股申 购。 展望2017 年一 季度 债券 市 场,央 行公 开市 场操 作动 向、监 管政 策落 地情 况等 因素值 得关 注。 经济下 行趋 势下 ,信 用风 险防范 依然 重要 。 下一阶 段, 诺安 益鑫 保本 混合将 适当 调整 组合 配置 ,积极 进行 波段 操作 。信 用债方 面, 根据诺安益鑫保本混合 2016 年第 4 季度报告 第 8 页 共 13 页


严格的 内部 评级 要求 ,更 加审慎 的自 下而 上挑 选个 券,并 加强 跟踪 评级 力度 。 4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至报 告期 末, 本基 金份 额净值 为 1.004 元。 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-1.57% , 同期 业绩比 较基 准收 益率 为0.54%。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 ,本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金 资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 100,890,569.26 2.67 其中: 股票


100,890,569.26 2.67 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


2,464,963,549.20 65.13 其中: 债券


2,464,963,549.20 65.13








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


1,090,942,596.41 28.82 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


86,295,549.70 2.28 8 其他资 产 41,631,497.60 1.10 9 合计 3,784,723,762.17





100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 40,221.20 0.00 C 制造业 100,204,665.56 2.65 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 37,917.66 0.00 E 建筑业 15,592.23 0.00 F 批发和 零售 业 185,794.62 0.00 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.00 H 住宿和 餐饮 业 - - 诺安益鑫保本混合 2016 年第 4 季度报告 第 9 页 共 13 页


I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 290,139.31 0.01 J 金融业 106,780.00 0.00 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 100,890,569.26 2.67 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 300065 海兰信 1,001,204 35,933,211.56 0.95 2 600771 广誉远 957,453 32,017,228.32 0.85 3 300238 冠昊生 物 889,346 29,659,689.10 0.78 4 600996 贵广网 络 12,500 234,875.00 0.01 5 601127 小康股 份 8,662 231,621.88 0.01 6 603986 兆易创 新 1,133 201,640.01 0.01 7 603708 家家悦 5,874 185,794.62 0.00 8 002831 裕同科 技 2,219 153,554.80 0.00 9 603823 百合花 3,762 123,167.88 0.00 10 300568 星源材 质 1,310 107,262.80 0.00 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 424,359,000.00 11.23 其中: 政策 性金 融债 424,359,000.00 11.23 4 企业债 券 353,710,000.00 9.36 5 企业短 期融 资券 1,077,570,000.00 28.51 6 中期票 据 604,622,000.00 16.00 7 可转债 (可 交换 债) 4,702,549.20 0.12 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 诺安益鑫保本混合 2016 年第 4 季度报告 第 10 页 共 13 页


10 合计 2,464,963,549.20 65.22 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 160304 16 进出 04 (增 发) 1,000,000 99,850,000.00 2.64 2 160211 16 国开 11 1,000,000 99,830,000.00 2.64 3 160210 16 国开 10 1,000,000 96,170,000.00 2.54 4 150218 15 国开 18 800,000 79,464,000.00 2.10 5 011699670 16 华 润医 药 SCP003 500,000 50,170,000.00 1.33 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细





本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细





本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细





本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细





本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细





本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 诺安益鑫保本混合 2016 年第 4 季度报告 第 11 页 共 13 页


5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体, 本报 告期没 有出 现被监 管部 门 立 案调 查的情 形, 也没有 出现 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情 形。 5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的 股 票。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 203,374.52 2 应收证 券清 算款 6,695,302.39 3 应收股 利 - 4 应收利 息 34,732,820.69 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 41,631,497.60 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%) 1 110035 白云转 债 2,934,633.60 0.08 2 127003 海印转 债 1,005,255.60 0.03 3 113010 江南转 债 762,660.00 0.02 5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 允价值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 300065 海兰信 35,933,211.56 0.95 重大资 产重 组 2 603986 兆易创 新 201,640.01 0.01 重大资 产重 组 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 3,895,033,932.36 报告期 期间 基金 总申 购份 额 88,874.52 诺安益鑫保本混合 2016 年第 4 季度报告 第 12 页 共 13 页


减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 132,107,591.65 报告期期间 基金拆分 变动 份额(份额 减少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 3,763,015,215.23 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况





本 报告 期内 基金 管理 人没有 运用 固有 资金 投资 本基金 。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 基金管 理人 于2016 年 11 月15 日在 《中 国证 券报 》 发布了 《 诺安 基金 管理 有 限公司 关于 督察 长变更 的公 告》 、 《诺 安基 金管理 有限 公司 关于 增聘 高级管 理人 员的 公告 》的 公告。 自 2016 年 11 月15 日起 ,陈 勇不 再担 任 公司督 察长 ,转 任公 司副 总经理 。 自 2016 年11 月15 日 起, 马宏 任公 司督察 长。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 ①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 益鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件。 ②《诺 安益 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 。 ③《诺 安益 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 。 ④《诺 安益 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金保 证合 同》 。


⑤基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。 ⑥诺安 益鑫 保本 混合 型证 券投资 基 金2016 年 第四 季 度报告 正文 。 ⑦报告 期内 诺安 益鑫 保本 混合型 证券 投资 基金 在指 定报刊 上披 露的 各项 公告 。 9.2 存 放地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 住所。 9.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。


投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话:400-888-8998 , 亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。 诺安益鑫保本混合 2016 年第 4 季度报告 第 13 页 共 13 页


诺安基金管理有限公司 2017 年1 月19 日