海富通货币市场证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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海 富 通货 币 市场 证 券投 资 基金
2016 年第 4 季度 报 告
2016 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一七 年一 月十九 日海富通货币市场证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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§ 1
重 要 提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年 1 月 18 日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的 招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§ 2
基 金 产品概 况
基金简称 海富通货币
基金主代码 519505
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2005 年 1 月 4 日
报告期末基金份额总额 14,448,437,249.88 份
投资目标
在力争本金安全和资产充分流动性的前提下，追求超
过业绩比较基准的收益。
投资策略
根据宏观经济指标（主要包括：利率水平、通货膨胀
率、GDP 增长率、货币供应量、就业率水平、国际市
场利率水平、汇率），决定债券组合的剩余期限（长/
中/ 短）和比例分布。根据各类资产的流动性特征（主
要包括：平均日交易量、交易场所、机构投资者持有
情况、回购抵押数量、分拆转换进程），决定组合中
各类资产的投资比例。根据债券的信用等级及担保状
况，决定组合的风险级别。
业绩比较基准 税后一年期银行定期存款利率 海富通货币市场证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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风险收益特征
本货币市场基金是具有较低风险、流动性强的证券投
资基金品种。
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属两级基金的基金简称 海富通货币 A 海富通货币 B
下属两级基金的交易代码 519505 519506
报告期末下属两级基金的
份额总额
936,827,517.79 份 13,511,609,732.09 份
§ 3
主 要 财务指 标和 基金 净值 表现
3.1 主 要财 务指 标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期(2016 年 10 月 1 日-2016 年 12 月 31 日)
海富通货币 A 海富通货币 B
1． 本期已实现收益 3,128,783.92 74,338,820.69
2． 本期利润 3,128,783.92 74,338,820.69
3． 期末基金资产净值 936,827,517.79 13,511,609,732.09
注： （1）本基金无持有人认购或交易基金的各项费用。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，
由于货币市场基金采用摊余成本法核算， 因此， 公允价值变动收益为零， 本期已实现收
益和本期利润的金额相等。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份额 净值 收益率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
1． 海富 通货币 A ：
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④ 海富通货币市场证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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过去三 个月 0.5773% 0.0013% 0.3760% 0.0000% 0.2013% 0.0013%
2． 海富 通货币 B ：
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.6376% 0.0013% 0.3760% 0.0000% 0.2616% 0.0013%
注：本基金收益分配按月结转份额。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收 益
率 变动 的比较
海富通货币市场证券投资基金
份额累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
1 ．海富通货币 A
(2005 年 1 月 4 日至 2016 年 12 月 31 日)
2 ．海富通货币 B 海富通货币市场证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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(2006 年 8 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日)
注：本基金合同于2005年1月4日生效，按基金合同规定，本基金自基金合同生效起3个
月内为建仓期， 截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十五条 （二） 投资
范围、 （六）投资组合中规定的各项比例。
§ 4
管 理 人报告
4.1 基 金经 理（ 或基金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
陈轶平
本基金的基
金经理； 海富
通季季增利
理财债券基
金经理； 海富
通上证可质
押城投债
ETF 基金经
理； 海富通稳
进增利债券
2013-08-29 - 7 年
博士，特许金融分析
师（ CFA ） ， 持有基金
从业人员资格证书，
2009 年 1 月至 2009
年 8 月任 Mariner
Investment Group
LLC 分析师，2009
年 10 月至 2011 年 9
月 任 瑞 银 企 业 管 理
（上海）有限公司副海富通货币市场证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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（LOF ） 基金
经理； 海富通
稳固收益债
券基金经理；
海富通一年
定开债券基
金经理； 海富
通富祥混合
基金经理； 海
富通瑞益债
券基金经理；
海富通瑞丰
一年定开债
券基金经理；
海富通美元
债（ QDII）基
金经理
董事，2011 年 10 月
加入海富通基金管理
有限公司，任债券投
资经理， 2013 年 8 月
起任海富通货币基金
经理。 2014 年 8 月起
兼任海富通季季增利
理财债券基金经理。
2014 年 11 月兼任海
富通上证可质押城投
债 ETF 基金经理。
2015 年 12 月兼任海
富 通 稳 进 增 利 债 券
（LOF ）及海富通稳
固 收 益 债 券 基 金 经
理。 2016 年 4 月起兼
任海富通一年定开债
券基金经理。 2016 年
7 月起兼任海富通富
祥 混 合 基 金 经 理 。
2016 年 8 月起兼任海
富通瑞益债券和海富
通瑞丰一年定开债券
基金经理。 2016 年 11
月起兼任海富通美元
债（ QDII ） 基金经理。
谈云飞
本基金的基
金经理； 海富
通季季增利
理财债券基
金经理； 海富
通新内需混
合基金经理；
海富通稳健
添利债券基
金经理； 海富
通双福分级
债券基金经
理； 海富通双
利债券基金
经理； 海富通
2016-02-26 - 11 年
硕士，持有基金从业
人员资格证书。2005
年 4 月至 2014 年 6
月就职于华宝兴业基
金管理有限公司，曾
任产品经理、 研究员、
专户投资经理 、 基金
经理助理，2014 年 6
月加入海富通基金管
理有限公司。 2014 年
7 月至 2015 年 10 月
任海富通现金管理货
币基金经理。 2014 年
9 月起兼任海富通季
季增利理财债券基金海富通货币市场证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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养老收益混
合基金经理；
海富通纯债
债券基金经
理； 海富通欣
益混合基金
经理； 海富通
聚利债券基
金经理； 海富
通欣荣混合
基金经理
经理。 2015 年 1 月起
兼任海富通稳健添利
债券基金经理。2015
年 4 月起兼任海富通
新 内 需 混 合 基 金 经
理。 2016 年 2 月起兼
任海富通货币基金经
理。 2016 年 4 月起兼
任海富通纯债债券、
海 富 通 双 福 分 级 债
券、海富通双利债券
及海富通养老收益混
合基金经理。 2016 年
9 月起兼任海富通欣
益混合、海富通聚利
债券及海富通欣荣混
合基金经理。
何谦
本基金的基
金经理； 海富
通纯债债券
基金经理； 海
富通双福分
级基金经理；
海富通双利
债券基金经
理； 海富通集
利债券基金
经理
2016-05-06 - 6 年
硕士，持有基金从业
人员资格证书。历任
平 安 银 行 资 金 交 易
员，华安基金管理有
限公司债券交易员，
2014 年 6 月加入海富
通 基 金 管 理 有 限 公
司，任海富通货币基
金经理助理。 2016 年
5 月起任海富通纯债
债券、海富通双福分
级债券、海富通双利
债券及海富通货币基
金经理。 2016 年 9 月
起兼任海富通集利债
券基金经理。
注：1 、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出
决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准为：自参加证券行业的相关工作开始计算。
4.2 报 告期 内本 基金运作 遵规 守信情 况说 明 海富通货币市场证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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本报告期内， 本基金管理人认真遵循 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有
关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，
没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公 平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司根据证监会 2011 年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
的具体要求， 持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。 制度和流程覆盖了境
内上市股票、 债券的一 级市场申购、 二级市场 交易等投资管理活动， 涵盖了授权、 研 究
分析、 投资决策、 交易执行、 业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 同时， 公司投
资交易业务组织架构保证了各投资组合投资决策相对独立， 确保其在获得投资信息、 投
资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
公司建立了严格的投资交易行为监控制度，公司投资交易行为监控体系由交易室、
投资部、监察稽核部和风险管理部组成，各部门各司其职，对投资交易行为进行事前、
事中和事后的全程监控，保证公平交易制度的执行和实现。
报告期内， 公司对本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的整体收益率差异、 分
投资类别 （股票、 债券） 的收益率差异进行了分析， 并采集了连续四个季度期间内、 不
同时间窗下（如日内、3 日内、5 日内）同向交易的样本，对其进行了 95% 置信区间，
假设溢价率为 0 的 T 分布检验， 检验结果表明， 在 T 日、 T+3 日和 T+5 日不同循环期内，
不管是买入或是卖出， 公司各组合间买卖价差不显著， 表明报告期内公司对旗下各基金
进行了公平对待，不存在各投资组合之间进行 利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和运作 分析
四季度债券市场迎来大幅调整。 从经济层面看， 四季度经济企稳， 工 业产出价格大
幅上涨， 企业盈利好转 ， 企业产出回升。 而在 大宗及石油价格的回升下， 通胀预期较浓，
基本面不利债市。但基本面并不是本轮调整的主要原因，更多在于管理层政策的收紧。
鉴于美国加息预期渐近、 人民币贬值压力加大和国内日益增长的地产泡沫， 四季度管理
层政策重心转 向 “防风险 ” 和 “ 挤泡沫 ” ，一 方 面严格实施地 产调控， 另一方面收紧 货币政
策。 央行通过持续公开市场 “ 锁短放长 ” 操作， 不断抬升资金成本， 并加强理财监管考核。
起初市场不以为意， 认为地产调控会加剧资产荒和对经济的悲观预期， 10 年期国债收益
率于 10 月中下旬再次逼近 8 月份的低点。 然而进入 11 月， 负债端的剧烈波动使得原本
就脆弱的市场开始急转直下，尤其在 11 月底资金面紧张加剧，货基纷纷遭遇赎回，国海富通货币市场证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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海证券 “ 代持违约” 事件 更是雪上加霜， 大量杠杆盘被迫抛出， 10 年期国债收益率一度回
到 3.4% 的高位，较年内低点上行了约 70BP 。信用债也难以幸免，收益率以及信 用利差
大幅上升， 二级市场亦成交寥寥， 债市流动性受到重创。 这一波市场调整一直持续了三
周，直至 12 月下旬才在央行的维稳下出现缓解，收益率得到一定修复。从整个四季度
表现看，1 年期国债收益率上行 49BP ，10 年期国债收益率上行 29BP ，3 年期 AA+ 中短
期票据 收益率 上行 约 68BP ， 调整之 迅猛不 亚 于去年 的股灾 ，沉 重的 打击了 一直处 于牛
市惯性思维中的债券市场。四季度转债市场同样表现不佳，虽然 10 月、11 月受股市上
涨 推 动 转 债 获 得 一 定 涨 幅 ， 但 12 月 遭 受 到 流 动 性 冲 击 大 幅 下 跌 ， 中 证 转 债 指 数 季 跌
3.76% 。
四季度货币基金主动降低了 债券的仓位， 以预留足够头寸应对年末流动性紧张的情
况，各项指标在合理区间运作。
4.5 报 告期 内基 金的业绩 表现
报告期内， A 级基金净值收益率为 0.5773% ， 同期业绩比较基准收益率为 0.3760% ；
B 级基金净值收益率为 0.6376% ，同期业绩比较基准收益率为 0.3760% 。
4.6管 理人 对宏观 经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
十二月份密集召开中央政治局会议、 中央经济工作会议及财经领导小组会议， 会议
传达的讯息包括：2017 年稳增长力度或不及 2016 年、货币政策要保持稳健中性、强调
把防控金融风险放到更加重要的位置。总体来看 2017 年政策从稳增长转向促改革和防
风险。 展望一季度， 经 济层面上， 前期价格的 大幅上涨使得工业企业盈利好转， 库存总
体仍在低位， 一季度补库存周期或能继续， 工业产出或亦能维持平稳， 而通胀预期仍然
较高。 同时年初换汇额 度重置， 央行稳汇率压 力不减， 货币政策放松 的可能性较小。 而
防风险下， 银行同业理财监管趋严， 银行或进入新一轮缩表周期， 原先资产荒逻辑受到
挑战， 债券市场去杠杆 可能仍未结束。 因此， 一季度资金面大概率维持紧平衡， 去杠杆
放大利率波动， 在基本面 不支持及中外利差创新低的情况下， 债市缺乏做多的动力， 利
率债或维持震荡行情。 信用债方面， 信用利差或继续上行， 中低评级利差仍有走扩可能，
地产等行业融资链条收紧， 或存在个券风险暴露的可能。 转债方面， 经历了流动性冲击
后转债整体估值有所压缩，性价比提升，可耐心布局。
基于此， 2017 年资金面紧平衡或许会成为常态， 资金利率的底部约束了长端利率的
下行空间。 但资产荒下配置需求依然旺盛， 尤其是地产调控后银行表内资产配置有望向
债券市场倾斜。而出于对基本面短期平稳中长期向下的预期也会强化债市的做多情绪，
一季度收益率曲线可能趋于陡 峭,我们将密切关注流动性变化带来的收益率变化。
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4.7报 告期 内基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
本基金本报告期无需要说明的情形。
§ 5
投 资 组合报 告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例 （％）
1 固定收益投资 2,681,473,332.86 18.54
其中：债券 2,681,473,332.86 18.54
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 5,099,397,249.11 35.25
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 6,623,758,227.87 45.79
4 其他资产 61,469,057.65 0.42
5 合计 14,466,097,867.49 100.00
5.2 报 告期 债券 回购融资 情况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1
报告期内债券回购融资余额 2.50
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额 （元）
占基金资产净值
的比例（％）
2
报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - -
注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个银行间市场交易
日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20 ％ 的说 明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20% 。 海富通货币市场证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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5.3 基 金投 资组 合平均剩 余期 限
5.3.1 投 资组 合平 均剩余 期限 基本情 况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 43
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 100
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 43
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天情况 说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过120天。
5.3.2 报 告期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例 （％）
各期限负债占基金
资产净值的比例
（％）
1 30 天以内 60.58 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
2 30 天( 含) —60天 12.09 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
3 60 天( 含) —90天 18.06 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
4 90 天( 含) —120 天 1.38 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
5 120天( 含) —397 天（含 ） 7.57 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
合计 99.70 -
海富通货币市场证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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5.4 报告期 内投 资组合平 均剩 余存续 期超 过 240 天 情况说 明
本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过240天。
5.5 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净
值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 740,978,533.41 5.13
其中：政策性金融债 740,978,533.41 5.13
4 企业债券 - -
5 企业短期融资 券 599,956,097.53 4.15
6 中期票据 - -
7 同业存单 1,340,538,701.92 9.28
8 其他 - -
9 合计 2,681,473,332.86 18.56
10
剩余存续期超过 397 天 的浮
动利率债券
- -
5.6 报 告期 末按 摊余成本 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
( 张)
摊余成本（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 140201 14 国开 01 5,300,000 530,614,621.82 3.67
2 150302 15 进出 02 1,100,000 110,090,576.41 0.76
3 140302 14 进出 02 1,000,000 100,273,335.18 0.69
4 011699945
16 中核建
SCP002
1,000,000 100,113,302.87 0.69
5 011698290
16 厦港务
SCP004
1,000,000 99,984,521.83 0.69
6 041658044
16 中科资产
CP001
1,000,000 99,950,643.96 0.69 海富通货币市场证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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7 111610399 16 兴业 CD399 1,000,000 99,858,564.47 0.69
8 111698905
16 郑州银行
CD107
1,000,000 99,803,721.33 0.69
9 111698942
16 郑州银行
CD109
1,000,000 99,795,500.03 0.69
10 111699453
16 广州银行
CD085
1,000,000 99,685,448.65 0.69
5.7 “影 子定 价 ” 与 “ 摊 余成 本法 ”确定的 基金 资产 净值 的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次
报告期内偏离度的最高值 0.0136%
报告期内偏离度的最低值 -0.1788%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0464%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
本基金本报告期内负偏离度的绝对值未达到0.25% 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
本基金本报告期内正偏离度的绝对值未达到0.5% 。
5.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.9 投 资组 合报 告附注
5.9.1 基金计价方法说明
2007 年 7 月 1 日基金实施新会计准则后， 本基金所持有的债券 （包括票据） 采用摊余
成本法进行估值， 即估值对象以买入成本列示， 按票面利率或商定利率并考虑其买入时
的溢价与折价，在其剩余期限内按实际利率法进行摊销，每日计提收益。
5.9.2 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.9.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 - 海富通货币市场证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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2 应收证券清算款 -
3 应收利息 61,468,957.65
4 应收申购款 100.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 61,469,057.65
§ 6
开 放 式基金 份额 变动
单位：份
项目 海富通货币A 海富通货币B
本报告期期初基金份额总额 587,766,021.41 14,154,377,947.77
本报告期基金总申购份额 1,061,313,256.90 13,779,489,040.15
减：本报告期基金总赎回份额 712,251,760.52 14,422,257,255.83
本报告期期末基金份额总额 936,827,517.79 13,511,609,732.09
§ 7
基 金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本基金本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§ 8
影 响 投资者 决策 的其 他重 要信息
海富通基金管理有限公司成立于 2003 年 4 月，是中国首批获准成立的中外合资基
金管理公司。
从 2003 年 8 月开始， 海富通先后募集成立了 43 只公募基金。 截至 2016 年 12 月 31
日，海富通管理的公募基金资产规模超过 443 亿元人民币。
作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人， 截至 2016 年 12 月
31 日，海富通为近 80 家企业超过 370 亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首
批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司，截至 2016 年 12 月 31 日，海富通旗下
专户理财管理资产规模超过 221 亿元。2010 年 12 月，海富通基金管理有限公司被全国海富通货币市场证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。 2012 年 9 月， 中国 保监会公告确认海
富通基金为首批保险资金投资管理人之一。 2014 年 8 月， 海富通全资子公司上海富诚海
富通资产管理公司正式开业，获准开展特定客户资产管理服务。2016 年 12 月，海富通
基 金 管 理 有 限 公 司 被 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 选 聘 为 首 批 基 本 养 老 保 险 基 金 投 资 管 理
人。
2004 年末开始，海富通为 QFII （合格境外 机构投资者）及其他多个海内外投资组
合担任投资咨询顾问， 截至 2016 年 12 月 31 日， 投资咨询及海外业务规模超过 63 亿元
人民币。2011 年 12 月，海富通全资子公司 ——海富通资产管理（香港）有限公司获得
证监会核准批复 RQFII （人民币合格境外机构投资者）业务资格，能够在香港筹集人民
币资金投资境内证券市场。2012 年 2 月， 海富通资产管理 （香港） 有限公司已募集发行
了首只 RQFII 产品。
2016 年 3 月， 国内权 威财经媒体《中国证券报》授予海富通基金管理有限公司 “ 中
国基金业金牛基金管理公司 ” 大奖。
海富通同时还在不断践行其社会责任。 公司自 2008 年启动“ 绿色与希望- 橄榄枝公益
环保计划 ” ， 针 对 汶 川 震 区 受 灾 学 校 、 上 海 民 工 小 学 、 安 徽 老 区 小 学 进行了物资捐赠，
向内蒙古库伦旗捐建了环保公益林。 几年来， 海富通的公益行动进一步升级， 持续为上
海民工小学学生捐献生活物资， 并向安徽农村小学捐献图书室。 此外， 海富通还积极推
进投资者教育工作， 推出了以 “ 幸福投资” 为主 题和特色的投资者教育活动， 向投资者传
播长期投资、理性投资的理念。
§ 9
备 查 文件目 录
9.1 备 查文 件目 录
（一）中国证监会批准设立海富通货币市场证券投资基金的文件
（二）海富通货币市场证券投资基金基金合同
（三）海富通货币市场证券投资基金招募说明书
（四）海富通货币市场证券投资基金托管协议
（五）中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件
（六）报告期内海富通货币市场证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
9.2 存 放地 点
上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚 银行金融大厦 36－37 层本基金管理人
办公地址。 海富通货币市场证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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9.3 查 阅方 式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
海 富通 基金管 理有 限公司
二 〇一 七年一 月十 九日
