海富通双福分级债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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海 富 通双 福 分级 债 券型 证 券投 资 基金
2016 年第 4 季度 报 告
2016 年 12 月 31 日
基 金管 理人: 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人: 中国 银行股 份有 限公司
报告 送 出日期 : 二 〇一七 年一 月十九 日海富通双福分级债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017 年 1 月 18
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招 募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2
基 金产品 概况
基金简称 海富通双福分级债券
基金主代码 519059
交易代码 519059
基金运作方式
契约型, 本基金以 “ 运作周期滚动” 的方式运作。 双
福 A 自每个运作周期起始日起每满 6 个月设一个开
放期, 双福 B 在任一运作周期内封闭运作, 不上市
交易。 运作周期届满, 在满足本基金合同约定的条
件下,本基金将转换为 “ 海富通双福债券型证券投
资基金” ;不满足条件时,本基金将进入过渡期,
过渡期结束将进入下一运作周期。
基金合同生效日 2014 年 5 月 6 日
报告期末基金份额总额 124,602,277.64 份
投资目标
本基金在追求基金资产长期稳定增值的基础上, 积
极把握信用类债券的投资机会, 力求获得高于业绩
比较基准的投资收益。
投资策略
本基金为债券型基金, 对债券类资产的投资比例不
低于基金资产的 80% 。 在此约束下, 本基金通过对
宏观经济趋势、 金融货币政策、 供求因素、 估 值因海富通双福分级债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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素、 市场行为因素等进行评估分析, 对固定收益类
资产和货币资产等的预期收益进行动态跟踪, 从而
决定其配置比例。
业绩比较基准 中证全债指数
风险收益特征
本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较低
风险品种, 其预期风险与预期收益高于货币市场基
金,低于混合型基金和股票型基金。
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下 属 两 级 基 金 的 基 金 简
称
海富通双福分级债券 A 海富通双福分级债券 B
下 属 两 级 基 金 的 交 易 代
码
519057 519058
报 告 期 末 下 属 两 级 基 金
的份额总额
27,539,990.39 份 97,062,287.25 份
下 属 两 级 基 金 的 风 险 收
益特征
双福 A 将表现出低风
险、收益相对稳定的特
征。
双福 B 则表现出较高风
险、收益相对较高的特
征。
§3
主 要财务 指标 和基 金净 值表现
3.1 主 要财 务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2016 年 10 月 1 日-2016 年 12 月 31 日)
1. 本期已实现收益 -3,390,846.46
2. 本期利润 -10,447,864.35
3. 加权平均基金份额本期利润 -0.0543
4. 期末基金资产净值 111,320,857.05
5. 期末基金份额净值 0.893
注: (1) 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价
值变动收益) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允海富通双福分级债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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价值变动收益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基金 份额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个
月
-10.06% 0.69% -1.79% 0.15% -8.27% 0.54%
3.2.2
自 基 金合同 生效以 来 基 金累计 份额 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较
基 准收 益率变 动的 比较
海富通双福分级债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2014 年 5 月 6 日至 2016 年 12 月 31 日)
注: 本基金合同于2014 年5月6日生效, 按基金合同规定, 本基金自基金合同生效
起6个月内为建仓期 。 建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十
四部分(二)投资范围、 (四)投资限制中规定的各项比例。
3.3 其 他指 标 海富通双福分级债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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单位:人民币元
其他指标 报告期末(2016 年 12 月 31 日)
双福 A 与双福 B 基金 份
额配比
1:3.524412532
期末双福 A 份额参考净
值
1.003
期末双福 A 份额累计参
考净值
1.111
期末双福 B 份额参考净
值
0.862
期末双福 B 份额累计参
考净值
1.293
双福 A 的预计年收益率 3.8%
§4
管 理人报 告
4.1 基 金经 理( 或基金经 理小 组)简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
谈云
飞
本基
金的
基金
经理;
海富
通季
季增
利理
财债
券基
金经
理; 海
富通
稳健
添利
债券
基金
经理;
海富
通新
内需
2016-04-22 - 11 年
硕 士 , 持 有 基 金 从 业 人
员资格证书。2005 年 4
月至 2014 年 6 月就职 于
华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限
公 司 , 曾 任 产 品 经 理 、
研 究 员 、 专 户 投 资 经
理 、 基 金 经 理 助 理 ,
2014 年 6 月加入海富 通
基 金 管 理 有 限 公 司 。
2014 年 7 月至 2015 年
10 月任海富通现金管理
货币基金经理。2014 年
9 月 起 兼 任 海 富 通 季 季
增 利 理 财 债 券 基 金 经
理。2015 年 1 月起兼 任
海 富 通 稳 健 添 利 债 券 基
金经理。2015 年 4 月起
兼 任 海 富 通 新 内 需 混 合
基金经理。2016 年 2 月
起 兼 任 海 富 通 货 币 基 金
经理。2016 年 4 月起 兼海富通双福分级债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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混合
基金
经理;
海富
通货
币基
金经
理; 海
富通
养老
收益
混合
基金
经理;
海富
通双
利债
券基
金经
理; 海
富通
纯债
债券
基金
经理;
海富
通欣
益混
合基
金经
理; 海
富通
聚利
债券
基金
经理;
海富
通欣
荣混
合基
金经
理
任 海 富 通 纯 债 债 券 、 海
富 通 双 福 分 级 债 券 、 海
富 通 双 利 债 券 及 海 富 通
养 老 收 益 混 合 基 金 经
理。2016 年 9 月起兼 任
海 富 通 欣 益 混 合 、 海富
通 聚 利 债 券 及 海 富 通 欣
荣混合基金经理。
何谦
本基
金的
2016-05-06 - 6 年
硕 士 , 持 有 基 金 从 业 人
员 资 格 证 书 。 历 任 平 安海富通双福分级债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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基金
经理;
海富
通纯
债债
券基
金经
理; 海
富通
双利
债券
基金
经理;
海富
通货
币基
金经
理; 海
富通
集利
债券
基金
经理
银 行 资 金 交 易 员 , 华 安
基 金 管 理 有 限 公 司 债 券
交易员,2014 年 6 月加
入 海 富 通 基 金 管 理 有 限
公 司 , 任 海 富 通 货 币 基
金经理助理。2016 年 5
月 起 任 海 富 通 纯 债 债
券 、 海 富 通 双 福 分 级 债
券 、 海 富 通 双 利 债 券 及
海 富 通 货 币 基 金 经 理 。
2016 年 9 月起兼任海 富
通集利债券基金经理。
注:1、对基金的首任基金经 理,其任职日期指基金合同生效日,离任日期指公
司做出决定之日; 非首任基金经理, 其任职日期和离任日期均指公司做出决定之
日。
2、证券从业年限的计算标准为:自参加证券行业的相关工作开始计算。
4.2 报 告期 内本 基金运作 遵规 守信情 况说 明
本报告期内, 本基金管理人认真遵循 《中华人民共和国证券投资基金法》 及
其他有关法律法规、 基金合同的规定, 本着诚实信用、 勤勉尽职的原则管理和运
用基金资产,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公 平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,公司根据证监会 2011 年发布的《 证券投资基金管理公司公平交
易制度指导意见》 的具体要求, 持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制
度。 制度和流程覆盖了境内上市股票、 债券的一级市场申购、 二级市场交易等投
资管理活动, 涵盖了授权、 研究分析、 投资决策、 交易执行、 业绩评估等投资管
理活动相关的各个环节。 同时, 公司投资交易 业务组织架构保证了各投资组合投海富通双福分级债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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资决策相对独立, 确保其在获得投资信息、 投资建议和实施投资决策方面享有公
平的机会。
公司建立了严格的投资交易行为监控制度, 公司投资交易行为监控体系由交
易室、 投资部、 监察稽核部和风险管理部组成 , 各部门各司其职, 对投资交易行
为进行事前、事中和事后的全程监控,保证公平交易制度的执行和实现。
报告期内, 公司对本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的整体收益率差
异、 分投资类别 (股票、 债券) 的收益率差异进行了分析, 并采集了连续四个季
度期间内、不同时间窗下(如日内、3 日内、5 日内)同向交易的样本,对其进
行了 95% 置信区间,假 设溢价率为 0 的 T 分 布检验,检验结果表明,在 T 日、
T+3 日和 T+5 日不同循 环期内, 不管是买入或 是卖出, 公司各组合间 买卖价差不
显著, 表明报告期内公司对旗下各基金进行了公平对待, 不存在各投资组合 之间
进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内, 未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报 告期 内基 金投资策 略和 运作分 析
四季度债券市场迎来大幅调整。 从经济层面看, 四季度经济企稳, 工业产出
价格大幅 上涨, 企业盈 利好转, 企业产 出回升 。而在大 宗及石 油价格 的回升下,
通胀预期较浓, 基本面不利债市。 但基本面并不是本轮调整的主要原因, 更多在
于管理层政策的收紧。 鉴于美国加息预期渐近、 人民币贬值压力加大和国内日益
增长的地产泡沫, 四季度管理层政策重心转向 “ 防风险” 和“ 挤泡沫 ” , 一方面严格
实施地产调控, 另一方面收紧货币政策。 央行通过持续公开市场 “ 锁短放长 ” 操作,
不断抬升资金成本, 并加强理财监管考核。 起初市场不以为意, 认为地产调控会
加剧资产荒和对经济的悲观预期,10 年期国债收益率于 10 月中下 旬再次逼近 8
月份的低点。然而进入 11 月,负债端的剧 烈波动使得原本就脆弱的市场开始急
转直下, 尤其在 11 月底资金面紧张加剧, 货基纷纷遭遇赎回, 国海证券 “ 代持违
约 ” 事件更是雪上加霜, 大量杠杆盘被迫抛出, 10 年期国债收益率一度回到 3.4%
的高位,较年内低点上行了约 70BP 。信用债也难以幸免,收益率以及信 用利差
大幅上升, 二级市场亦成交寥寥, 债市流动性受到重创。 这一波市场调整一直持
续了三周,直至 12 月 下旬才在央行的维稳下出现缓解,收益率得到一定修复。
从整个四季度表现看, 1 年期国债收益率上行 49BP , 10 年期国债收益率上行 29BP ,
3 年期 AA+ 中短期票据 收益率上行约 68BP , 调整之迅猛不亚于去年的股灾,沉
重的打击了一直处于牛市惯性思维中的债券市场。 四季度转债市场同样表现不佳,
虽然 10 月、11 月受股市上涨推动转债获得一定涨幅,但 12 月遭受到流动性冲
击大幅下跌,中证转债指数季跌 3.76% 。
四季度双福基金主动降低了 债券的仓位, 以预留足够的头寸应对开放期的规海富通双福分级债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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模波动, 各项指标在合理区间运作, 报告期本基金转债部分主要偏重于投资估值
低,流动性好的品种,组合缩短了久期,增加了权益类仓位。
4.5 报 告期 内基 金的业绩 表现
报告期内, 本基金净值增长率为-10.06% , 同期业绩比较基准收益率为-1.79% 。
4.6 管 理人 对宏观 经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
十二月份密集召开中央政治局会议、 中央经济工作会议及财经领导小组会议,
会议传达的讯息包括:2017 年稳增长力度或不及 2016 年、 货币政策要保持稳健
中性、强调把防控金融风险放到更加重要的位置。总体来看 2017 年 政策从稳增
长转向促改革和防风险。 展望一季度, 经济层面上, 前期价格的大幅上涨使得工
业企业盈利好转, 库存总体仍在低位, 一季度补库存周期或能继续, 工业产出或
亦能维持平稳, 而通胀预期仍然较高。 同时年初换汇额度重置, 央行稳汇率压力
不减, 货币政策放松的可能性较小。 而防风险下, 银行同业理财监管趋严, 银行
或进入新一轮缩表周期, 原先资产荒逻辑受到挑战, 债券市场去杠杆可能仍未结
束。 因此, 一季度资金面大概率维持紧平衡, 去杠杆放大利率波动, 在基本面 不
支持及中外利差创新低的情况下, 债市缺乏做多的动力, 利率债或维持震荡行情。
信用债方面, 信用利差或继续上行, 中低评级利差仍有走扩可能, 地产等行业融
资链条收紧, 或存在个券风险暴露的可能。 转债方面, 经历了流动性冲击后转债
整体估值有所压缩,性价比提升,可耐心布局。
基于此,2017 年 资金 面紧平衡 或许 会成为 常 态,资金 利率 的底部 约 束了长
端利率的下行空间。 但资产荒下配置需求依然旺盛, 尤其是地产调控后银行表内
资产配置有望向债券市场倾斜。 而出于对基本面短期平稳中长期向下的预期也会
强化债市的做多情绪, 一季度收益率曲线可能 趋于陡峭, 我 们 将 密 切 关 注 流 动 性
变化带来的收益率变化。
4.7 报 告期 内基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
本基金本报告期无需要说明的情形。
§5
投 资组合 报告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 21,937,187.00 11.87 海富通双福分级债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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其中:股票 21,937,187.00 11.87
2 固定收益投资 155,196,819.00 84.00
其中:债券 155,196,819.00 84.00
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 5,732,603.26 3.10
7 其他各项资产 1,892,200.42 1.02
8 合计 184,758,809.68 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
10,249,820.00 9.21
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
10,110,000.00 9.08
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
1,577,367.00 1.42
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- - 海富通双福分级债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
21,937,187.00 19.71
5.2.2 报告 期末按行业分 类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。
5.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( %)
1 300168 万达信息 500,000 10,110,000.00 9.08
2 000063 中兴通讯 520,200 8,297,190.00 7.45
3 600963 岳阳林纸 239,000 1,952,630.00 1.75
4 300058 蓝色光标 155,100 1,577,367.00 1.42
5.4 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( %)
1 国家债券 70,000,000.00 62.88
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 29,087,000.00 26.13
5 企业短期融资 券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交 换债 ) 56,109,819.00 50.40
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 155,196,819.00 139.41
5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( %) 海富通双福分级债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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1 019533 16 国债 05 700,000 70,000,000.00 62.88
2 123001 蓝标转债 90,000 9,783,900.00 8.79
3 136514 16 远东五 100,000 9,726,000.00 8.74
4 136633 16 融创 06 100,000 9,684,000.00 8.70
5 136523 16 广新 03 100,000 9,677,000.00 8.69
5.6 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
根据本基金合同,本基金不投资股指期货。
5.10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
5.10.1 本 期国 债期 货投资 政策
根据本基金合同,本基金不投资国债期货。
5.10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本 期国 债期 货投资 评价
根据本基金合同,本基金不投资国债期货。
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5.11 投 资组 合报 告附注
5.11.1报告期内本基金投资的蓝标转债(123001 )的发行人法人代表、董事长、
总经理赵文源于2016 年1月20日收到中国证监会天津监管局行政处罚决定书,天
津证监局对赵文源内幕交易的行为作出行政处罚。
对该证券的投资决策程序的说明: 蓝色光标是国内数字营销的龙头企业, 公司经
历了2015 年商誉减值等利空因素后, 2016年基本面恢复正常水平, 业绩重回高增
长轨道。 蓝标转债目前绝对价格相对较低, 债底保护充分, 具有一定成长性。 经
过本基金管理人内部严格的投资决策流程, 该证券被纳入本基金的实际投资组合。
其余九名证券的发行主体没有被 监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
5.11.3其 他各 项资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 82,418.67
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,809,781.75
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,892,200.42
5.11.4报 告期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 123001 蓝标转债 9,783,900.00 8.79
2 110030 格力转债 6,851,964.00 6.16
3 110033 国贸转债 6,303,000.00 5.66
4 127003 海印转债 6,807,600.00 6.12
5 113008 电气转债 286,075.00 0.26
5.11.5 报 告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 海富通双福分级债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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§6 基金 份额变 动
单位:份
项目
海富通双福分级债
券 A
海富通双福分级债
券 B
本报告期期初基金份额总额 129,252,566.80 97,062,287.25
本报告期 基金总申购份额 2,157,145.30 -
减: 本报告期基金总赎回份额 104,340,465.14 -
本报告期 基金拆分变动份额 (份额
减少以“- ”填列)
470,743.43 -
本报告期期末基金份额总额 27,539,990.39 97,062,287.25
§7 基金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
本基金本报告期基金管理人未持有本基金。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本基金本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8
影 响投资 者决 策的 其他 重要信 息
海富通基金管理有限公司成立于 2003 年 4 月 ,是中国首批获准成立的中外
合资基金管理公司。
从 2003 年 8 月开始, 海富通先后募集成立了 43 只公募基金。截 至 2016 年
12 月 31 日,海富通管理的公募基金资产规模超过 443 亿元人民币。
作为国家 人力 资源和 社 会保障部 首批 企业年 金 基金投资 管理 人,截 至 2016
年 12 月 31 日,海富通 为近 80 家企业超过 370 亿元的企业年金基金担任了投资
管理人。 作为首批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司, 截至 2016 年 12
月 31 日,海富通旗下专户理财管理资产规模超过 221 亿元。2010 年 12 月,海
富通基金 管理有 限公司 被全国社 会保障 基金理 事会选聘 为境内 委托投 资管理人。
2012 年 9 月, 中国保监 会公告确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。
2014 年 8 月,海富通全资子公司上海富诚海富通资产管理公司正式开业,获准海富通双福分级债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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开展特定客户资产管理服务。2016 年 12 月, 海富通基金管理有限公司被全国社
会保障基金理事会选聘为首批基本养老保险基金投资管理人。
2004 年末开始,海富通为 QFII ( 合格境外 机构投资者)及其他多个海内外
投资组合担任投资咨询顾问,截至 2016 年 12 月 31 日,投资咨询及海外业务规
模超过 63 亿元人民币。2011 年 12 月,海富通全资子公司 ——海富通资产管理
(香港) 有限公司获得证监会核准批复 RQFII (人民币合格境外机构投资者) 业
务资格,能够在香港筹集人民币资金投资境内证券市场。2012 年 2 月,海富通
资产管理(香港)有限公司已募集发行了首只 RQFII 产品。
2016 年 3 月,国内权威财经媒体 《中国证券报》授予海富通基金管理有限
公司 “ 中国基金业金牛基金管理公司 ” 大奖。
海富通同时还在不断践行其社会责任。公司自 2008 年启动“ 绿色与希望- 橄
榄枝公 益环 保计 划 ” , 针对汶 川震 区受 灾学 校 、上海 民工 小学 、安 徽 老区小 学进
行了物资捐赠, 向内蒙古库伦旗捐建了环保公益林。 几年来, 海富通的公益行动
进一步升级, 持续为上海民工小学学生捐献生活物资, 并向安徽农村小学捐献图
书室。 此外, 海富通还 积极推进投资者教育工作, 推出了以 “ 幸福投资 ” 为主题和
特色的投资者教育活动,向投资者传播长期投资、理性投资的理念。
§9
备 查文件 目 录
9.1 备 查文 件目 录
(一)中国证监会批准设立海富通双福分级债券型证券投资基金的文件
(二)海富通双福分级债券型证券投资基金基金合同
(三)海富通双福分级债券型证券投资基金招募说明书
(四)海富通双福分级债券型证券投资基金托管协议
(五)中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件
(六) 报告期内海富通双福分级债券型证券投资基金在指定报刊上披露的各
项公告
9.2 存 放地 点
上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层本基金
管理人办公地址。
9.3 查 阅方 式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 海富通双福分级债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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海 富通 基金管 理有 限公司
二 〇一 七年一 月十 九日