汇 添 富 民 营新 动 力 股 票型 证 券 投 资基 金
2016 年第4 季度报告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 1 月19 日
汇添富民营新动力股票 2016 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 1 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 汇添富 民营 新动 力股 票
交易代 码 001541
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 8 月7 日
报告期 末基 金份 额总 额 918,880,051.46 份
投资目 标
本基金 采用 自下 而上 的方 法， 精 选与 中国 经济 发展 密
切相关 的优 秀民 营企 业上 市公司 股票 进行 投资 布局 ，
在科学 严格 管理 风险 的前 提下， 力求 基金 资产 的中 长
期增值 。
投资策 略
本基金 为股 票型 基金 。 投 资策略 主要 包括 资产 配置 策
略和个 股精 选策 略。 其中 ， 资产 配置 策略 用于 确定 大
类资产 配置 比例 以有 效规 避系统 性风 险； 个股 精选 策
略用于 成长 性较 高且 估值 有吸引 力的 优秀 民营 企业
上市公 司以 获取 超额 收益 。
业绩比 较基 准 中证民 营企 业综 合指 数 × 80%+ 中 债综 合指 数 × 20%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较高 风
险品种 ， 其 预期 风险 与收 益高于 货币 市场 基金 ， 高 于
混合型 基金 和债 券型 基金 。
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年10 月1 日 － 2016 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -23,323,302.73
2.本期 利润
-32,405,297.16
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0340
4.期末 基金 资产 净值 816,013,620.02
5.期末 基金 份额 净值 0.888
注：１ 、本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
２、所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -3.90% 0.79% -1.46% 0.71% -2.44% 0.08% 汇添富民营新动力股票 2016 年第 4 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注： 本 基金 建仓 期为 本 《 基金合 同》 生效 之日 （2015 年8 月7 日） 起 6 个月 ， 建仓 结束 时各 项资
产配置 比例 符合 合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
谭志强
汇 添 富 民
营 新 动 力
股 票 基 金
的 基 金 经
理。
2015 年8 月
7 日
- 7 年
国籍：中国。学历：
复 旦 大 学 金 融 学 硕
士。相关业务资格：
证券投资基金从业资
格 。 从 业 经 历 ：2009
年 3 月加入 汇添 富基
金，历任汇添富基金
管理股份有限公司分
析师助理、分析师、
高级分 析师 ，2015 年汇添富民营新动力股票 2016 年第 4 季度报告
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8 月7 日 至今 任汇 添富
民营新动力股票基金
的基金 经理 。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法
规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法 规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 规， 借鉴国 际经 验， 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系， 形成 涵盖 各开
放式基 金、 特定 客户 资产 管理组 合和 社保 组合 全部 投资组 合， 交易 所市 场、 银行间 市场 等各 投资
市场， 债券 、股 票、 回购 等各投 资标 的， 并贯 穿分 工授权 、研 究分 析、 投资 决策、 交易 执行 、业
绩评估 、监 督检 查各 环节 的公平 交易 机制 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化，
确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ，包 括投 资独立 决策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告 期内 ，通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ，本 基金 管理人 未发 现任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 8 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 。 经 检查 和分
析未发 现异 常情 况。
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4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年四 季度 的A 股市 场 整体仍 旧分 化严 重， 主板 明显强 于中 小板 和创 业板 ，且上 证 50 表
现最好 。 分指 数看 ， 上证 综指上 涨 3.29% ， 沪深300 指数 上涨1.75% ， 中 小板 指数下 跌 4.59%，创
业板指 数下 跌8.74% 。 经 济运行 方面 ， 全 球来 看， 美国经 济数 据显 示复 苏仍 在进行 中， 且 12 月份
如期加 息， 全球 负 利 率政 策基本 已经 到了 拐点 期， 减少对 货币 宽松 的依 赖是 大趋势 ；国 内经 济触
底回升 迹象 明显 ，PPI 和CPI 也 均快 速上 行， 但经 济 的惯性 动量 在减 弱。 此外 房价大 幅上 涨之 后，
政策开 始转 向调 控， 各大 城市出 台限 购政 策， 地产 销售预 计将 有所 下滑 ，房 地产新 开工 数据 将成
为市场 关注 的焦 点。 中央 经济会 议来 看， 经济 方面 的改革 仍将 集中 在供 给侧 的结构 调整 ，国 企改
革和新 财政 刺激 的PPP 模 式。市 场表 现基 本延 续三 季度的 格局 ，风 格资 产继 续分化 ，低 估值 蓝筹
以及经 济回 暖板 块表 现强 劲，高 估值 成长 股泥 沙俱 下，继 续下 跌。
四季度 ，我 们在 市场 震荡 格局下 逐步 调整 了投 资结 构，增 加了 部分 传统 经济 复苏方 面的 个股
配置， 如重 卡， 油气 资源 类个股 ，自 下而 上选 取了 部分低 估值 蓝筹 进行 配置 ，使得 行业 配置 更加
均衡， 总体 行业 配置 方面 仍然坚 守契 约， 成长 风格 明显， 主要 集中 于符 合中 国产业 经济 转型 升级
的行业:如 医疗 服务、 环保 新能源 、 新 材料、 文化 娱 乐、 教 育等 在行 业配 置方 面， 对 个股 选择 标准
提高， 精简 组合 ，减 持了 部分估 值较 高的 个股 ，对 优质个 股进 一步 集中 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年四 季度 ，本 基金 净 值下 跌 3.9% ， 业绩 基准 率 下跌 1.46% ，同 期上 证综 指上 涨 3.29% ，
深圳成 指下 跌3.69% ，中 小板 指 数下 跌4.59% ，创 业板指 数下 跌 8.74% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 686,422,442.96 82.82
其中： 股票
686,422,442.96 82.82
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 汇添富民营新动力股票 2016 年第 4 季度报告
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6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
133,682,380.81 16.13
8 其他资 产
8,679,784.42 1.05
9 合计
828,784,608.19
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 39,280,000.00 4.81
C 制造业 429,567,079.09 52.64
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
11,621,782.16 1.42
E 建筑业 8,441,633.23 1.03
F 批发和 零售 业 59,694,535.88 7.32
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 49,818,592.58 6.11
J 金融业 30,845,584.32 3.78
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
35,727,931.70 4.38
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
4,369,170.00 0.54
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 17,056,134.00 2.09
合计 686,422,442.96 84.12
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300285 国瓷材 料 1,977,554 77,342,136.94 9.48
2 600867 通化东 宝 3,400,440 74,571,649.20 9.14
3 600180 瑞茂通 3,500,000 47,390,000.00 5.81
4 600759 洲际油 气 4,000,000 39,280,000.00 4.81 汇添富民营新动力股票 2016 年第 4 季度报告
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5 002030 达安基 因 1,400,000 32,480,000.00 3.98
6 600110 诺德股 份 2,700,400 28,786,264.00 3.53
7 002127 南极电 商 2,415,665 27,731,834.20 3.40
8 002007 华兰生 物 760,000 27,170,000.00 3.33
9 002636 金安国 纪 1,524,200 24,920,670.00 3.05
10 600016 民生银 行 2,490,954 22,617,862.32 2.77
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 股指期 货持 仓。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 末无 股指期 货持 仓。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 汇添富民营新动力股票 2016 年第 4 季度报告
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5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
注：报告期内 本基金投 资 的前十名证券 的发行主 体 没有被监管部 门立案调 查 ，或在报告 编制日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
5.11.2
注：本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 351,681.88
2 应收证 券清 算款 8,232,832.14
3 应收股 利 -
4 应收利 息 31,246.78
5 应收申 购款 64,023.62
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,679,784.42
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 998,310,244.74
报告期 期间 基金 总申 购份 额 15,799,484.83
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 95,229,678.11
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 918,880,051.46
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。 汇添富民营新动力股票 2016 年第 4 季度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
注：本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 民营新 动力 股票 型证 券投 资基金 募集 的文 件；
2 、《 汇添 富民 营新 动力 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 汇添 富民 营新 动力 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、报 告期 内汇 添富 民营 新 动力股 票型 证券 投资 基金 在指定 报刊 上披 露的 各项 公告；
6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
8.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 21 楼
汇添 富基 金 管理股 份有 限公 司
8.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
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