汇 丰 晋 信 智造 先 锋 股 票型 证 券 投 资基 金
2016 年第4 季度报告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 汇丰晋信基 金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年 1 月19 日
汇丰晋信智造先锋股票 2016 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 1 月 18 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 汇丰晋 信智 造先 锋股 票
交易代 码 001643
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 9 月 30 日
报告期 末基 金份 额总 额 186,777,186.51 份
投资目 标
本基金 是一 个定 位明 确 ， 特色鲜 明的 主题 型投 资工 具， 将股 票资
产聚焦 于以 高端 装备 为代 表的 “智 造先 锋” 主题 ， 通 过筛选 优质
上市公 司， 争取 中长 期投 资收益 超越 比较 基准 。
投资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 国家政 策等 可能 影响 证券 市场的 重要
因素的 研究 和预 测 ， 根 据精 选的各 类证 券的 风险 收益 特征的 相对
变化 ， 适 度调 整基 金资 产 在股票 、 债券 及现 金等 类 别资产 间的 分
配比例 。
2、股 票投 资策 略
（1 ） 本基 金投 资主 题的 界 定
本基所 指 “智 造先 锋” 主 题主要 包括 ： 高端 装备 核 心行业 和高 端
装备相 关行 业。 为了 紧跟 时 代的潮 流， 本基 金必 须对 “ 智造先 锋”
主题产 业的 发展 进行 密切 跟踪， 当未 来由 于经 济增 长方式 的转
变、产 业结 构的 升级 ，本 基金所 指主 题的 内涵 如发 生相应 改变 ，
将视实 际情 况调 整上 述主 题的识 别及 认定 。
（2） 个股 精选 策略
本基金 所指 主题 包含 了数 个行业 ， 这些 行业 的发 展趋 势和估 值水
平区别 较大 ，这 为主 动型 资产管 理提 供了 空间 。在 个股选 择时 ，
本基金 将着 重选 择那 些需 求空间 大 、 技 术确 定性 较 高、 公司 治理汇丰晋信智造先锋股票 2016 年第 4 季度报告
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结构优 良 ， 发 展趋 势向 好 的上市 公司 。 具体 而言 ， 本基金 以上 市
公司的 “成 长性-估 值指 标 ”、公 司治 理结 构、 行业 与公司 发展
趋势等 方面 进行 综合 评价 。
3、债 券投 资策 略
本基金 投资 固定 收益 类资 产的主 要目 的是 在股 票市 场风险 显著
增大时 ， 充分 利用 固定 收 益类资 产的 投资 机会 ， 提 高基金 投资 收
益， 并有 效降 低基 金的 整 体投资 风险 。 本基 金在 固 定收益 类资 产
的投资 上 ， 将 采用 自上 而 下 的投 资策 略 ， 通 过对 未 来利率 趋势 预
期、 收益 率曲 线变 动、 收 益率利 差和 公司 基本 面的 分析 ， 积 极投
资，获 取超 额收 益。
4、权 证投 资策 略
本基金 在控 制投 资风 险和 保障基 金财 产安 全的 前提 下， 对权 证进
行主动 投资 。
5. 资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将在 严格 遵守 相关 法律法 规和 基金 合同 的前 提下 ， 秉 持稳
健投资 原则 ， 综合 运用 久 期管理 、 收益 率曲 线变 动 分析 、 收 益率
利差分 析和 公司 基本 面分 析等积 极策 略 ， 在 严格 控制 风险的 情况
下， 通过 信用 研究 和流 动 性管理 ， 选择 风险 调整 后 收益较 高的 品
种进行 投资 ，以 期获 得基 金资产 的长 期稳 健回 报。
业绩比 较基 准
业绩比 较基 准 = 中 证装 备 产业指 数*90%+ 同业 存款 利 率（税 后 ）
*10%
风险收 益特 征
本基金 是一 只股 票型 基金 ， 属于证 券投 资基 金中 预期 风险和 预期
收益较 高的 基金 产品 ，其 预期风 险和 预期 收益 高于 混合型 基金 、
债券型 基金 和货 币市 场基 金。
基金管 理人 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 汇丰晋 信智 造先 锋股 票 A
汇丰晋 信智 造先 锋股
票C
下属分 级基 金的 交易 代码 001643 001644
报告期 末下 属分 级基 金的 份
额总额
147,051,599.16 份 39,725,587.35 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 10 月1 日 － 2016 年 12 月31 日 ）
汇丰晋 信智 造先 锋股 票 A 汇丰晋 信智 造先 锋股 票 C
1． 本 期已 实现 收益 1,574,845.95 365,818.32
2．本 期利 润 -263,874.52 -145,604.27
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0017 -0.0035
4．期 末基 金资 产净 值 142,859,259.24 38,312,325.40 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年第 4 季度报告
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5．期 末基 金份 额净 值 0.9715 0.9644
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。 上 述基 金业 绩指 标
不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如， 开放式 基金 的申 购赎 回费 、红利 再投 资费 、基
金转换 费等 ） ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
汇丰晋信智造先锋股票 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-0.39% 0.84% 3.76% 0.85% -4.15% -0.01%
汇丰晋信智造先锋股票 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-0.52% 0.84% 3.76% 0.85% -4.28% -0.01%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
汇丰晋 信智 造先 锋股 票型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
（2015 年9 月 30 日至 2016 年 12 月 31 日）
1.汇丰 晋信 智造 先锋 股 票A 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年第 4 季度报告
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注：
1.按照 基金 合同 的约 定， 本基金 的投 资组 合比 例为 ：股票 投资 比例 范围 为基 金资产 的 80%-95% ，
权证投 资比 例范 围为 基金 资产净 值 的0%-3%， 现金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的投 资比 例不
低于基 金资 产净 值 的5% 。 本基 金 80% 以上 的股 票资 产投资 于智 造先 锋主 题的 股票。 本基 金自 基金
合同生 效日 起不 超过 六个 月内完 成建 仓。 截 止2016 年 3 月31 日， 本基 金的 各 项投资 比例 已达 到
基金合 同约 定的 比例 。
2.报告 期内 本基 金的 业绩 比较基 准 = 中证 装备 产业 指数*90%+ 同业 存款 利率 （ 税后）*10% 。
3.上述 基金 净值 增长 率的 计算已 包含 本基 金所 投资 股票在 报告 期产 生的 股票 红利收 益。 同期 业绩
比较基 准收 益率 的计 算未 包含中 证装 备产 业指 数成 份股在 报告 期产 生的 股票 红利收 益。
2.汇丰 晋信 智造 先锋 股 票C 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年第 4 季度报告
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注：
1.按照 基金 合同 的约 定， 本基金 的投 资组 合比 例为 ：股票 投资 比例 范围 为基 金资产 的 80%-95% ，
权证投 资比 例范 围为 基金 资产净 值 的0%-3%， 现金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的投 资比 例不
低于基 金资 产净 值 的5% 。 本基 金 80% 以上 的股 票资 产投资 于智 造先 锋主 题的 股票。 本基 金自 基金
合同生 效日 起不 超过 六个 月内完 成建 仓。 截 止2016 年 3 月31 日， 本基 金的 各 项投资 比例 已达 到
基金合 同约 定的 比例 。
2.报告 期内 本基 金的 业绩 比较基 准 = 中证 装备 产业 指数*90%+ 同业 存款 利率 （ 税后）*10% 。
3.上述 基金 净值 增长 率的 计算已 包含 本基 金 所 投资 股票在 报告 期产 生的 股票 红利收 益。 同期 业绩
比较基 准收 益率 的计 算未 包含中 证装 备产 业指 数成 份股在 报告 期产 生的 股票 红利收 益。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
吴培文
本 基 金
基 金 经
理
2015 年9
月30 日
- 7
吴培文 先生， 清华 大学 工 学
硕士。历任宝钢股份研究
员、 东海 证券 研究 员、 平 安
证券高 级研 究员，2011 年8
月加入汇丰晋信基金管理
有限公 司 ， 历 任研 究员 、 高
级研究 员。 现 任本 基金 基 金汇丰晋信智造先锋股票 2016 年第 4 季度报告
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经理。
曹庆
投 资 部
总监、 汇
丰 晋 信
龙 腾 混
合 型 证
券 投 资
基金、 汇
丰 晋 信
智 造 先
锋 股 票
型 证 券
投 资 基
金、 汇 丰
晋 信 沪
港 深 股
票 型 证
券 投 资
基 金 基
金经理
2015 年9
月30 日
- 13
曹庆先 生， 伦 敦政 治经 济 学
院硕士。 曾任 东方 基金 管 理
有限公 司研 究员、 法国 巴 黎
银行证券上海代表处研究
员、 汇丰 晋信 基金 管理 有 限
公司高 级研 究员、 研究 副 总
监、 研究 总监 、 汇 丰晋 信 低
碳先锋股票型证券投资基
金、 汇丰 晋信 新动 力混 合 型
证券投 资基 金、 汇 丰晋 信 科
技先锋股票型证券投资基
金和汇丰晋信双核策略混
合型证券投资基金基金经
理。 现任 汇丰 晋信 基金 管 理
有限公 司投 资部 总监、 汇 丰
晋信龙腾混 合 型 证 券 投 资
基金、 汇 丰晋 信智 造先 锋 股
票型证 券投 资基 金、 汇 丰 晋
信沪港深股票型证券投资
基金基 金经 理。
注：1. 吴 培文 先生 、曹 庆 先生任 职日 期为 本基 金基 金合同 生效 日期 ；
2.证券 从业 年限 为证 券投 资相关 的工 作经 历年 限。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 及其 他相 关法 规、 中国证 监会 的规
定和基 金合 同的 约定 ，本 着诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，在严 格控 制风 险的
前提下 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。报 告期 内未有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了保 护公 司所 管理 的不 同投资 组合 得到 公平 对待 ，充分 保护 基金 份额 持有 人的合 法权 益，
汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司根据 《 中华 人民 共和 国 证券投 资基 金法 》 、 《证 券 投资基 金管 理办 法 》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 ，制 定了 《汇 丰晋信 基金 管理 有限
公司公 平交 易制 度》 。
《汇丰 晋信 基金 管理 有限 公司公 平交 易制 度》 规定 ：在投 资管 理活 动中 应公 平对待 不同 投资
组合， 严禁 直接 或者 通过 与第三 方的 交易 安排 在不 同投资 组合 之间 进行 利益 输送。 《公 平交 易制
度》适 用于 投资 的全 过程 ，用以 规范 基金 投资 相关 工作， 包括 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易汇丰晋信智造先锋股票 2016 年第 4 季度报告
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执行、 以及 投资 管理 过程 中涉及 的行 为监 控和 业绩 评估等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 。
报告期 内， 公司 各相 关部 门均按 照公 平交 易制 度的 规定进 行投 资管 理活 动、 研究分 析活 动以
及交易 活动 。同 时， 我公 司切实 履行 了各 项公 平交 易行为 监控 、分 析评 估及 报告义 务， 并建 立了
相关记 录。
报告期 内， 未发 现本 基金 管理人 存在 不公 平对 待不 同投资 组合 ，或 直接 或者 通过与 第三 方的
交易安 排在 不同 投资 组合 之间进 行利 益输 送的 行为 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司制 定了 《汇 丰晋 信基 金管理 有限 公司 异常 交易 监控与 报 告 制度 》， 加强 防范不 同投 资组
合之间 可能 发生 的利 益输 送，密 切监 控可 能会 损害 基金份 额持 有人 利益 的异 常交易 行为 。
报告期 内， 公司 按照 《证 券投资 基金 管理 公司 公平 交易制 度指 导意 见》 、《 汇丰晋 信基 金管
理有限 公司 异常 交易 监控 与报告 制度 》的 规定 ，对 同一投 资组 合以 及不 同投 资组合 中的 交易 行为
进行了 监控 分析 ，未 发现 异常交 易行 为。
报告期 内未 发生 各投 资组 合参与 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过
该证券 当日 成交 量 的5% 的 情形。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
4 季度 大盘 首先 走出 了一 个较强 的突 破走 势， 随后 因为美 联储 加息 又出 现了 部分回 调。
在本基 金 的3 季 报中 ，我 们曾经 指出 众多 工业 领域 都出现 了涨 价的 迹象 ，包 括化工 原材 料到
工业制 成品 。这 说明 ，过 去几年 的经 济增 速下 滑， 已经促 使部 分市 场化 程度 较高的 行业 ，完 成了
过剩产 能的 出清 。在 随后 的上市 公司 三季 报、11 月 工业增 加值 、11 月 规模 以 上工业 利润 的增 速，
都出现 了明 显的 环比 上升 。这对 大盘 是一 个非 常有 利的支 撑。 是4 季度 大盘 走出较 强的 突破 性走
势的主 要原 因。
12 月 由于 美联 储加 息， 全 球债券 市场 上表 现出 来的 市场利 率都 出现 了上 行， 也就是 俗称 的 流
动性开 始变 得紧 张了 。中 国的十 年期 国债 收益 率也 从 10 月下 旬的2.65% ， 上 升到 了 3.37% 。 这对
股票市 场造 成了 一定 压力 ，后来 上证 综指 出现 了 200 点的 回调 。但 我们 判断 ，由于 中国 的增 长仍
然较大 程度 的依 靠信 贷， 所以这 种流 动性 明显 收紧 的状态 ，不 会一 直持 续下 去。综 合来 看， 目前
宏观数 据的 好转 仍然 是支 持股票 市场 的主 导性 因素 。
4 季度 ，出 现过 一次 大规 模的保 险举 牌概 念股 的上 涨。我 们此 前多 次指 出， 由投资 者结 构的
变化驱 动的 ，有 其合 理性 ，但是 股价 驱动 力并 不稳 定，我 们不 会跟 随。 这反 映的是 ，近 年来 保险
公司收 获的 保费 增速 较快 。而在 低利 率环 境下 ，在 固定收 益方 面可 投的 资产 不多， 只能 涌向 股票汇丰晋信智造先锋股票 2016 年第 4 季度报告
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类资产 。我 们预 计在 国家 管理部 门明 确提 出担 忧和 警示之 后， 会逐 渐减 弱。 后来， 相关 概念 股出
现了大 幅回 调， 证明 了我 们的判 断。
我们认 为股 价上 涨最 恒久 的动力 是行 业景 气度 的上 升和公 司盈 利的 增长 。下 一阶段 我们 维持
对下列 四条 主线 的看 好： 军工、 国企 改革 、PPI 和 云计算 。
军工的 政策 信号 最强 ， 但 是 是此前 明显 滞涨 的板 块。 这 一轮 从 2700 点 左右 启动 的 反弹中 ，
军工的 涨幅 明显 落后 。 但 是军工 的政 策信 号最 强， 国家领 导层 的关 注最 强。12 月特 朗普 和蔡 英文
的通话 ，以 及美 台军 事交 流升级 ，使 得中 国进 一步 加大军 工投 入的 必要 性大 大加强 。
国企改 革是 这一 轮改 革的 核心 。 做 大做 强国 企， 是 中央对 国企 改革 的定 位 。 我们观 察到 ，
近半年 多个 领域 的核 心国 企都出 现了 利好 信息 ，或 者是兼 并重 组， 或者 是债 转股， 或者 是引 入有
实力的 战略 投资 者。 我们 判断， 各个 领域 的核 心国 企目前 正处 于这 一轮 改革 受益者 的地 位。12 月
我们持 仓的 多个 国企 ，纷 纷停牌 。
PPI 的 上涨 是当 前宏 观经 济的核 心特 征。 我们 在前 几个月 指出 ，LED 、 液晶 屏 等科技 类产
品在近 年出 现了 涨价 。这 些最不 应该 涨价 的产 品出 现了涨 价， 提示 我们 ，中 国的产 能过 剩没 有此
前想象 的那 么严 重。 经历 了大面 积的 企业 亏损 之后 ，很多 行业 的过 剩产 能已 经退出 ，目 前都 出现
了涨价 。我 们重 点挖 掘和 我们主 题相 关的 有色 和化 工个股 。
云是这 一轮 科技 进步 的核 心。人 工智 能、 智能 汽车 、物联 网等 目前 最大 的创 新热点 ，都
是以云 为基 础的 科技 创新 。围绕 云， 我们 可以 重点 挖掘天 线领 域、 云安 全里 面的机 会， 也可 以顺
势布局 云硬 件、 物联 网等 方面的 机会 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 ，本 基 金 A 类 份额净 值增 长率 为-0.39% ，同期 业绩 比较 基准 收益 率为 3.76% ；本
基金C 类份 额净 值增 长率 为-0.52% ， 同期 业绩 比较 基准收 益率 为3.76% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 未发 生连 续二 十个工 作日 出现 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资产 净值
低于五 千万 元的 情形 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 171,368,447.38 94.11
其中： 股票
171,368,447.38 94.11 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年第 4 季度报告
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2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
10,488,111.79 5.76
8 其他资 产
242,851.70 0.13
9 合计
182,099,410.87
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 10,634,624.00 5.87
C 制造业 153,424,381.49 84.68
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
37,917.66 0.02
E 建筑业 15,592.23 0.01
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
7,144,049.32 3.94
J 金融业 102,424.00 0.06
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 171,368,447.38 94.59
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年第 4 季度报告
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1 000960 锡业股 份 800,200 10,498,624.00 5.79
2 002013 中航机 电 570,278 10,430,384.62 5.76
3 600587 新华医 疗 388,599 9,757,720.89 5.39
4 002465 海格通 信 771,210 8,984,596.50 4.96
5 600685 中船防 务 282,190 8,381,043.00 4.63
6 600741 华域汽 车 512,400 8,172,780.00 4.51
7 002475 立讯精 密 390,305 8,098,828.75 4.47
8 000157 中联重 科 1,671,482 7,588,528.28 4.19
9 600973 宝胜股 份 972,666 7,343,628.30 4.05
10 000338 潍柴动 力 721,803 7,189,157.88 3.97
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年第 4 季度报告
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5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 本期 没有出 现被 监管 部门 立案 调查， 或在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 133,187.15
2 应收证 券清 算款 103,005.60
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,540.45
5 应收申 购款 2,118.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 242,851.70
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的债 券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600973 宝胜股 份 7,343,628.30 4.05 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 投资 组合报 告中 ，市 值占 净值 比例的 分项 之和 与合 计可 能存在 尾差 。 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年第 4 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 汇丰晋 信智 造先 锋股 票 A
汇丰晋 信智 造先 锋股
票C
报告期 期初 基金 份额 总额 164,767,939.71 43,795,560.53
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,165,969.47 345,988.47
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 18,882,310.02 4,415,961.65
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 147,051,599.16 39,725,587.35
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
汇丰晋 信智 造先 锋股 票 A
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未持 有本 基 金A 类 份额 。
汇丰晋 信智 造先 锋股 票 C
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未持 有本 基 金C 类 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报 告期 内， 基金 管理 人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
（一） 中国 证监 会准 予汇 丰晋信 智造 先锋 股票 型证 券投资 基金 募集 注册 的文 件
（二） 《汇 丰晋 信智 造先 锋股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》
（三） 《汇 丰晋 信智 造先 锋股票 型证 券投 资基 金托 管协议 》
（四） 关于 申请 募集 注册 汇丰晋 信智 造先 锋股 票型 证券投 资基 金之 法律 意见 书
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 和营 业执 照 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年第 4 季度报告
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（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 和营 业执 照
（七） 中国 证监 会要 求的 其他文 件
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 存放 在基 金托 管人处 ；基 金合 同、 托管 协议及 其余 备查
文件存 放在 基金 管理 人处 。 投资 者可 在营 业时 间免 费到存 放地 点查 阅， 也可 按工本 费购 买复 印 件 。
9.2 存 放地 点
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心汇 丰银 行大 楼17 楼本 基金 管理 人 办公地 址。
9.3 查 阅方 式
投资者 可 于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 。
客户服 务中 心电 话：021-20376888
公司网 址：http://www.hsbcjt.cn
汇丰晋信基金管理有限公司
2017 年1 月19 日
