汇 丰 晋 信 大盘 股 票 型 证券 投 资 基金2016 年
第 4 季 度 报告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 汇丰晋信基 金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年 1 月19 日
汇丰晋信大盘股票 2016 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 1 月 18 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 汇丰晋 信大 盘股 票
交易代 码 540006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 6 月 24 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,014,366,056.29 份
投资目 标
通过投 资于 盈利 预期 持续 稳定增 长， 在各 行业 中
具有领 先地 位的 大盘 蓝筹 型股票 ， 在 合理 控制 风
险的基 础上 ， 追 求稳 健的 分红收 益及 长期 资本 利
得，实 现基 金资 产持 续超 越业绩 比较 基准 的收
益。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
根 据本 基金 所奉 行的 “较 高仓 位 、 蓝 筹公 司、
精选研 究” 的投 资理 念和 “研究 创造 价值” 的股
票精选 策略， 在投 资决 策 中， 本基 金仅 根据 精选
的各类 证券 的风 险收 益特 征的相 对变 化， 适度 的
调整确 定基 金资 产在 股票 、 债券 及现 金等 类别 资
产间的 分配 比例 。
2、行 业配 置策 略
行 业研 究员 通过 分析 行业特 征， 定期 提出 行
业投资 评级 和配 置建 议。 行业比 较分 析师 综合
内、 外部 研究 资源 ， 结合 宏 观基本 面分 析等 状况 ，
提出重 点行 业配 置比 重的 建议。
3、股 票资 产投 资策 略
本基金 专注 于分 析大 盘股 特有的 竞争 优势 ，汇丰晋信大盘股票 2016 年第 4 季度报告
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基金管 理人 将对 初选 股票 给予全 面的 价值 、 成 长
分析， 并 结合 行业 地位 分 析， 优选 出具 有盈 利持
续稳定 增长、 价值 低估、 且在各 行业 中具 有领 先
地位的 大盘 蓝筹 型股 票进 行投资 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数*90%+ 同业 存 款利率*10% 。
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金产 品，在 开放 式基 金中 ，
其预期 风险 和收 益水 平高 于债券 型基 金和 混合
型基金， 属于 风险 水平 较 高的基 金产 品。 本 基金
主要投 资于 大盘 蓝筹 股票 ， 在股 票型 基金 中属 于
中等风 险水 平的 投资 产品 。
基金管 理人 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 汇丰晋 信大 盘股 票 A 汇丰晋 信大 盘股 票 H
下属分 级基 金的 交易 代码 540006 960000
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 986,649,890.54 份 27,716,165.75 份
注：本 基金 自2015 年12 月30 日起 增加H 类 份额
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 10 月1 日 － 2016 年 12 月31 日 ）
汇丰晋 信大 盘股 票 A 汇丰晋 信大 盘股 票 H
1． 本 期已 实现 收益 142,792,195.44 2,367,238.05
2．本 期利 润 118,641,381.99 2,417,272.47
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.1256 0.0663
4．期 末基 金资 产净 值 2,544,558,364.91 29,165,273.64
5．期 末基 金份 额净 值 2.5790 1.0523
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。 上 述基 金业 绩指 标
不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如， 开放式 基金 的申 购赎 回费 、红利 再投 资费 、基
金转换 费等 ） ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
汇丰晋信大盘股票 A
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 5.96% 0.71% 1.59% 0.64% 4.37% 0.07%
汇丰晋信大盘股票 H 汇丰晋信大盘股票 2016 年第 4 季度报告
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阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 6.03% 0.71% 1.59% 0.64% 4.44% 0.07%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
汇丰晋 信大 盘股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
1. 汇丰晋 信大 盘股 票A
（2009 年6 月 24 日至 2016 年 12 月 31 日）
注：1. 按 照基 金合 同的 约 定， 本 基金 的股 票投 资比 例范围 为基 金资 产 的85%-95% ， 其中 ， 本 基金
将不低 于80% 的 股票 资产 投资于 国 内 A 股市 场上 具 有盈利 持续 稳定 增长 、价 值低估 、且 在各 行业
中具有 领先 地位 的大 盘蓝 筹股票 。本 基金 固定 收益 类证券 和现 金投 资比 例范 围为基 金资 产的
5%-15% ， 其 中现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 按照 基
金合同 的约 定， 本基 金自 基金合 同生 效日 起不 超 过6 个月 内完 成建 仓， 截止2009 年12 月24 日，
本基金 的各 项投 资比 例已 达到基 金合 同约 定的 比例 。
2. 报 告期 内本 基金 的业 绩 比较基准 = 沪深 300 指数*90% + 同业 存款 利率*10% 。
3. 上 述基 金净 值增 长率 的 计算已 包含 本基 金所 投资 股票在 报告 期产 生的 股票 红利收 益。 同期 业绩
比较基 准收 益率 的计 算未 包含沪 深 300 指 数成 份股 在报告 期产 生的 股票 红利 收益。
汇丰晋信大盘股票 2016 年第 4 季度报告
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汇丰晋 信大 盘股 票H
（2015 年 12 月30 日至 2016 年 12 月31 日）
注：1. 按 照基 金合 同的 约 定， 本 基金 的股 票投 资比 例范围 为基 金资 产 的85%-95% ， 其中 ， 本 基金
将不低 于80% 的 股票 资产 投资于 国 内 A 股市 场上 具 有盈利 持续 稳定 增长 、价 值低估 、且 在各 行业
中具有 领先 地位 的大 盘蓝 筹股票 。本 基金 固定 收益 类证券 和现 金投 资比 例范 围为基 金资 产的
5%-15% ，其 中现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
2. 报 告期 内本 基金 的业 绩 比较基 准 = 沪深 300 指数*90% + 同业 存款 利率*10% 。
3. 上 述基 金净 值增 长率 的 计算已 包含 本基 金所 投资 股票在 报告 期产 生的 股票 红利收 益。 同期 业绩
比较基 准收 益率 的计 算未 包含沪 深 300 指 数成 份股 在报告 期产 生的 股票 红利 收益。
4.本基 金 自2015 年12 月30 日 起增 加H 类份 额。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
丘栋荣
股 票 投
资 部 总
监、 本 基
金、 汇 丰
晋 信 双
核 策 略
2014 年9
月16 日
- 8
丘栋荣 先生 ，硕 士研 究生 ，
曾任群益国际控股上海代
表处研 究员， 汇丰 晋信 基 金
管理有 限公 司研 究员、 高 级
研究员。 现任 股票 投资 部 总
监、 本基 金、 汇丰 晋信 双 核汇丰晋信大盘股票 2016 年第 4 季度报告
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混 合 型
证 券 投
资 基 金
基 金 经
理
策略混合型证券投资基金
基金经 理。
注：1. 丘栋 荣先 生任 职日 期为本 基金 管理 人公 告其 担任本 基金 基金 经理 的日 期；
2.证券 从业 年限 为证 券投 资相关 的工 作经 历年 限。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 及其 他相 关法 规、 中国证 监会 的规
定和基 金合 同的 约定 ，本 着诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，在严 格控 制风 险的
前提下 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。报 告期 内未有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了保 护公 司所 管理 的不 同投资 组合 得到 公平 对待 ，充分 保护 基金 份 额 持有 人的合 法权 益，
汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司根据 《 中华 人民 共和 国 证券投 资基 金法 》 、 《证 券 投资基 金管 理办 法 》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 ，制 定了 《汇 丰晋信 基金 管理 有限
公司公 平交 易制 度》 。
《汇丰 晋信 基金 管理 有限 公司公 平交 易制 度》 规定 ：在投 资管 理活 动中 应公 平对待 不同 投资
组合， 严禁 直接 或者 通过 与第三 方的 交易 安排 在不 同投资 组合 之间 进行 利益 输送。 《公 平交 易制
度》适 用于 投资 的全 过程 ，用以 规范 基金 投资 相关 工作， 包括 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易
执行、 以及 投资 管理 过程 中涉及 的行 为监 控和 业绩 评估等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 。
报告期 内， 公司 各相 关部 门均按 照公 平交 易制 度的 规定进 行投 资管 理活 动、 研究分 析活 动以
及交易 活动 。同 时， 我公 司切实 履行 了各 项公 平交 易行为 监控 、分 析评 估及 报告义 务， 并建 立了
相关记 录。
报告期 内， 未发 现本 基金 管理人 存在 不公 平对 待不 同投资 组合 ，或 直接 或者 通过与 第三 方的
交易安 排在 不同 投资 组合 之间进 行利 益输 送的 行为 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司制 定了 《汇 丰晋 信基 金管理 有限 公司 异常 交易 监控与 报告 制度 》， 加强 防范不 同投 资组
合之间 可能 发生 的利 益输 送，密 切监 控可 能会 损害 基金份 额持 有人 利益 的异 常交易 行为 。
报告期 内， 公司 按照 《证 券投资 基金 管理 公司 公平 交易制 度指 导意 见》 、《 汇丰晋 信基 金管
理有限 公司 异常 交易 监控 与报告 制度 》的 规定 ，对 同一投 资组 合以 及不 同投 资组合 中的 交易 行为汇丰晋信大盘股票 2016 年第 4 季度报告
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进行了 监控 分析 ，未 发现 异常交 易行 为。
报告期 内未 发生 各投 资组 合参与 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过
该证券 当日 成交 量 的5% 的 情形。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年四 季度 国内 经济 数 据短期 表现 持续 企稳 ， 进 一步系 统风 险发 生的 概率 降低， 经济 弱复
苏的格 局延 续。 供给 侧改 革等共 同推 动下 ，需 求增 长有所 恢复 ，商 品价 格反 弹明显 ，上 游行 业盈
利预期 明显 改善 超越 之前 预期， 推动 全市 场盈 利增 长复苏 明显 。
估值上 看， 沪深300 指数 整体估 值依 然低 于历 史均 值水平 ， 考 虑整 体公 司的 盈利水 平的 改善 ，
中大市 值个 股估 值隐 含风 险补偿 依然 充分 且具 吸引 力。 因 此，2016 年四 季度 我们整 体看 法依 然 乐
观，积 极调 整股 票持 仓结 构，降 低估 值已 显着 回升 或基本 面不 及预 期的 行业 和个股 配置 ，持 续买
入基本 面不 错、 业绩 可持 续、估 值 相 对低 、股 价依 然合理 的公 司， 包括 基本 面持续 改善 的石 油石
化、化 工、 建材 等周 期性 行业， 以及 部分 优质 的成 长板块 龙头 及基 本面 有望 持续改 善带 来价 值回
归的低 估值 龙头 、蓝 筹， 如医药 、家 电、 汽车 、银 行等行 业。 同时 ，减 持了 部分表 现相 对突 出、
估值已 相对 较高 的板 块， 或者基 本面 风险 加大 的行 业，包 括了 地产 、建 筑等 板块的 公司 。
风险方 面， 2016 年四 季度 我们持 续关 注经 济结 构性 风险， 整体 市场 基础 利率 水 平波动 的风 险，
以及A 股部 分板 块和 个股 存在高 估的 风险 ，同 时持 续自下 而上 关注 新的 投资 机会出 现。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 ， 本基 金 A 类 份额净 值增 长率 为5.96% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 1.59% ； 本 基
金H 类 份额 净值 增长 率 为6.03% ，同 期业 绩比 较基 准 收益率 为1.59% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 未发 生连 续二 十个工 作日 出现 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资产 净值
低于五 千万 元的 情形 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,417,637,640.13 91.59
其中： 股票
2,417,637,640.13 91.59
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
100,200,000.00 3.80
其中： 债券
100,200,000.00 3.80 汇丰晋信大盘股票 2016 年第 4 季度报告
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资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
112,588,273.98 4.27
8 其他资 产
9,233,231.11 0.35
9 合计
2,639,659,145.22
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 248,517,893.24 9.66
C 制造业 1,144,300,021.52 44.46
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
9,603,961.66 0.37
E 建筑业 12,392,313.62 0.48
F 批发和 零售 业 100,872,767.13 3.92
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 84,942,292.72 3.30
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
311,328.36 0.01
J 金融业 626,126,144.17 24.33
K 房地产 业 35,860,360.97 1.39
L 租赁和 商务 服务 业 305,524.80 0.01
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 154,405,031.94 6.00
S 综合 - -
合计 2,417,637,640.13 93.94
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000786 北新建 材 24,283,159 249,873,706.11 9.71
2 600028 中国石 化 45,936,764 248,517,893.24 9.66
3 000651 格力电 器 6,889,248 169,613,285.76 6.59 汇丰晋信大盘股票 2016 年第 4 季度报告
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4 600015 华夏银 行 14,144,575 153,468,638.75 5.96
5 601098 中南传 媒 8,780,600 146,284,796.00 5.68
6 000422 湖北宜 化 15,297,526 121,615,331.70 4.73
7 600062 华润双 鹤 4,650,409 103,378,592.07 4.02
8 601006 大秦铁 路 11,996,163 84,932,834.04 3.30
9 600030 中信证 券 5,029,922 80,780,547.32 3.14
10 600104 上汽集 团 3,368,444 78,990,011.80 3.07
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 100,200,000.00 3.89
其中： 政策 性金 融债 100,200,000.00 3.89
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 100,200,000.00 3.89
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150408 15 农发 08 1,000,000 100,200,000.00 3.89
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 汇丰晋信大盘股票 2016 年第 4 季度报告
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5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本报告 期内 ，本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 除湖北 宜化 化工 股份 有限 公司（000422 ）
外，没 有出 现被 监管 部门 立案调 查， 或在 报告 编制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
根据湖 北宜 化化 工股 份有 限公司 （以 下简 称“ 湖北 宜化” ）于2016 年 12 月17 日发 布的 《关
于收到<宜 昌环 保局 行政 处 罚及停 产整 治事 先( 听证) 告知书>的 公告》 ， 湖 北宜 化 日前收 到宜 昌市 环
境保护 局下 发的 宜市 环法[2016]97 号 文 《 宜昌 市环 境保护 局行 政处 罚及 停产 整治事 先 （ 听证 ） 告
知书》 ，据 该《 事先 （听 证 ）告知 书》 载， 经宜 昌市 环境监 察支 队现 场调 查， 发现 湖 北宜 化 在12
月2 日晚 19:00 左右 对气 柜造气 废水 进行 消纳 ，导 致大量 造气 废水 通过 循环 水池满 溢至 雨水 沟经
山洪沟 排入 长江 ， 经 采样 分析， 属水 污染 物超 标排 放。 依 据 《 中华 人民 共和 国水污 染防 治法 》 第
七十四 条， 拟对 湖北 宜化 处应缴 纳排 污费 数额 五倍 的罚款 ，即 人民 币252 万 元；责 令公 司停 产整
治，在 停产 期间 针对 存在 的环保 问题 进行 整改 。根 据湖北 宜化 在公 告中 所述 ，此次 水污 染排 污超
标属于 偶发 性事 件， 且已 于事发 当天 完成 整改 ，事 发厂区 生产 系统 已停 止生 产并进 入技 术升 级改
造阶段 。 经 基金 管理 人评 估认为 ， 湖 北宜 化缴 纳的 罚款预 计占 其2016 年度 营 业收入 和营 业毛 利的
比重很 小， 因此 此次 环保 整改及 罚款 处罚 不会 对其 生产经 营及 年度 财务 状况 产生较 大影 响， 亦不
会对本 基金 投资 决策 产生 重大影 响。 截至 目前 ，本 基金对 湖北 宜化 的投 资决 策流程 符合 基金 管理汇丰晋信大盘股票 2016 年第 4 季度报告
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人内部 规定 ，本 基金 管理 人会紧 密跟 踪并 及时 采取 相应投 资决 策。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之 外 的股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 913,658.82
2 应收证 券清 算款 1,284,218.80
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,075,671.49
5 应收申 购款 3,959,682.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,233,231.11
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 投资 组合报 告中 ，市 值占 净值 比例的 分项 之和 与合 计可 能存在 尾差 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 汇丰晋 信大 盘股 票 A 汇丰晋 信大 盘股 票 H
报告期 期初 基金 份额 总额 940,766,965.54 35,872,820.06
报告期 期间 基金 总申 购份 额 381,713,006.65 8,681,570.37
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 335,830,081.65 16,838,224.68
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 986,649,890.54 27,716,165.75
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
汇丰晋 信大 盘股 票 A
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未持 有本 基 金A 类 份额 。
汇丰晋 信大 盘股 票 H
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未持 有本 基 金H 类 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报 告期 内， 基金 管理 人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1) 中 国证 监会 批准 汇丰 晋 信大盘 股票 型证 券投 资基 金设立 的文 件
2) 汇 丰晋 信大 盘股 票型 证 券投资 基金 基金 合同
3) 汇 丰晋 信大 盘股 票型 证 券投资 基金 招募 说明 书
4) 汇 丰晋 信大 盘股 票型 证 券投资 基金 托管 协议
5) 汇 丰晋 信基 金管 理有 限 公司开 放式 基金 业务 规则
6) 基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照
7) 基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照
8) 报 告期 内汇 丰晋 信大 盘 股票型 证券 投资 基金 在指 定媒体 上披 露的 各项 公告
9) 中 国证 监会 要求 的其 他 文件
9.2 存 放地 点
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心汇 丰银 行大 楼17 楼本 基金 管理 人 办公地 址。
9.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 。 汇丰晋信大盘股票 2016 年第 4 季度报告
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汇丰晋信基金管理有限公司
2017 年1 月19 日
