建 信 潜 力 新蓝 筹 股 票 型证 券 投 资 基金 2016
年第4 季 度报 告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年 1 月19 日
建信潜力新蓝筹股票 2016 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 1 月 17 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 建信潜 力新 蓝筹 股票
基金主 代码 000756
交易代 码 000756
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 9 月 10 日
报告期 末基 金份 额总 额 83,137,614.95 份
投资目 标
本基金 主要 投资 于股 票市 场， 通 过股 票精 选和 组合 投资， 在有 效
控制风 险的 前提 下， 追求 基金资 产的 长期 增值 ， 力 争创造 高于 业
绩比较 基准 的投 资回 报。
投资策 略
本基金 将结 合宏 观经 济环 境、 政 策形 势等 因素 对各 个 行业及 上市
公司的 影响 以及 核心 股票 资产的 估值 水平 ， 综 合分 析 证券市 场的
走势， 主动 判断 市场时 机 ， 通过 稳健 的资 产配置 ， 合理确 定基 金
资产在 股票 、 债 券等 各类 资产类 别上 的投 资比 例， 以最大 限度 地
降低投 资组 合的 风险 、提 高收益 。
业绩比 较基 准
85%× 沪深300 指数 收益 率 +15%× 中债 总财 富（ 总值 ）指数 收益
率。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金， 具 有较高 风险 、 较 高预期 收 益的特 征， 其
风险和 预期 收益 均高 于混 合型基 金、 债券 型基 金和 货币市 场基
金。
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司 建信潜力新蓝筹股票 2016 年第 4 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年10 月1 日 － 2016 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 4,310,132.55
2.本期 利润
109,160.05
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0013
4.期末 基金 资产 净值 109,076,316.13
5.期末 基金 份额 净值 1.312
1、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 损益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动损 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.00% 0.71% 1.20% 0.61% -1.20% 0.10%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注: 本 报告 期本 基金 的投 资 组合比 例符 合基 金合 同的 要求。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
许杰
权 益 投 资
部 副 总 经
理 、 本 基
金 的 基 金
经理
2014 年9 月
10 日
- 14
硕士，特许金融分析师
（CFA） 。 曾任 青岛 市纺 织 品
进出口 公司 部门 经理、 美 国
迪 斯 尼 公 司 金 融 分 析 员 ，
2002 年 3 月 加入 泰达 宏 利
基金管 理有 限公 司， 历 任 研
究员、 研究 部副 总经 理、 基
金经理 等职 ，2006 年 12 月
23 日至2011 年9 月30 日任
泰 达 宏 利 风 险 预 算 混 合 基
金基金 经理，2010 年2 月8建信潜力新蓝筹股票 2016 年第 4 季度报告
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日至2011 年9 月30 日任泰
达 宏 利 首 选 企 业 股 票 基 金
基金经 理，2008 年 9 月 26
日至2011 年9 月30 日 任泰
达 宏 利 集 利 债 券 基 金 基 金
经理。2011 年10 月加 入 我
公司，2012 年3 月 21 日起
任 建 信 恒 稳 价 值 混 合 型 证
券投资 基金 基金 经理，2012
年 8 月 14 日起任 建信 社 会
责 任 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理；2014 年 9 月 10
日 起 任 建 信 潜 力 新 蓝 筹 股
票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理； 2015 年 2 月 3 日起 任 建
信 睿 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资 基金 基金 经理；2015
年 5 月 26 日起任 建信 新 经
济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 基金 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。基 金 管 理人勤 勉尽 责地
为基金 份额 持有 人谋 求利 益，严 格遵 守《 证券 法》 、《证 券投 资基 金法 》、 其他有 关法 律法 规的
规定和 《建 信潜 力新 蓝筹 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 的规 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待投 资人 ，保 护投资 人利 益， 避免 出现 不正当 关联 交易 、利 益输 送等违 法违 规行
为，公 司根 据《 证券 投资 基金法 》、 《证 券投 资基 金管理 公司 内部 控制 指导 意见》 、《 证券 投资
基金公 司公 平交 易制 度指 导意见 》、 《基 金管 理公 司特定 客户 资产 管理 业务 试点办 法》 等法 律法
规和公 司内 部制 度， 制定 和修订 了《 公平 交易 管理 办法》 、《 异常 交易 管理 办法》 、《 公司 防范
内幕交 易管 理办 法》 、《 利益冲 突管 理办 法》 等风 险管控 制度 。公 司使 用的 交易系 统中 设置 了公
平交易 模块 ，一 旦出 现不 同基金 同时 买卖 同一 证券 时，系 统自 动切 换至 公平 交易模 块进 行操 作，
确保在 投资 管理 活动 中公 平对待 不同 投资 组合 ，严 禁直接 或通 过第 三方 的交 易安排 在不 同投 资组
合之间 进行 利益 输送 。 建信潜力新蓝筹股票 2016 年第 4 季度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人所有 投资 组合 参与 的交 易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单
边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 情况 有2 次 ， 原因 是投 资组 合投 资策 略需要 ， 未 导致 不公
平交易 和利 益输 送。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
资产配 置方 面， 本基 金四 季度维 持了 中性 的股 票仓 位。
本基金 四季 度继 续持 有了 两类公 司的 股票 ， 一 类是 快速成 长行 业中 的龙 头企 业， 包 括血 制品 、
环保、 新能 源、 医药 等行 业中竞 争力 强的 公司 ，另 一类是 价值 被低 估的 传统 行业中 的蓝 筹公 司。
另外， 本基 金持 有了 部分 处于向 上拐 点的 周期 类行 业的龙 头公 司， 如LED 芯 片、重 卡等 行业 中的
蓝筹公 司。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金净 值增 长 率0%，波 动 率0.71% ， 业绩 比较基 准收 益 率 1.2% ， 波 动率 0.61% 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 96,397,036.30 84.38
其中： 股票
96,397,036.30 84.38
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
17,709,254.37 15.50
8 其他资 产
133,326.46 0.12
9 合计
114,239,617.13
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例建信潜力新蓝筹股票 2016 年第 4 季度报告
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(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 542,843.33 0.50
B 采矿业 - -
C 制造业 80,723,334.33 74.01
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 6,967,814.74 6.39
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 6,519,570.90 5.98
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
1,104,709.00 1.01
R 文化、 体育 和娱 乐业
538,764.00 0.49
S 综合 - -
合计 96,397,036.30 88.38
以上行 业分 类 以2016 年12 月 31 日 的中 国证 监会 行 业分类 标准 为依 据。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 未投 资沪 港通股 票。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603588 高能环 境 208,293 6,519,570.90 5.98
2 002426 胜利精 密 782,500 6,471,275.00 5.93
3 600068 葛洲坝 638,846 5,870,994.74 5.38
4 600519 贵州茅 台 16,708 5,582,978.20 5.12
5 600089 特变电 工 601,400 5,490,782.00 5.03
6 600584 长电科 技 279,200 4,927,880.00 4.52
7 300068 南都电 源 255,154 4,916,817.58 4.51
8 600703 三安光 电 326,378 4,370,201.42 4.01
9 000333 美的集 团 152,000 4,281,840.00 3.93
10 000581 威孚高 科 190,243 4,269,052.92 3.91
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 报告 期内 未投 资于 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 报告 期内 未投 资于 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金该报告 期内投资 前 十名证券的发 行主体均 无 被监管部门立 案调查和 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。 建信潜力新蓝筹股票 2016 年第 4 季度报告
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5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 投资 范围。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 92,746.63
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,537.63
5 应收申 购款 35,042.20
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 133,326.46
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限的 情况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 86,288,528.02
报告期 期间 基金 总申 购份 额 4,509,735.95
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 7,660,649.02
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 83,137,614.95
上述总 申购 份额 含转 换转 入份额 ，总 赎回 份额 含转 换转出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本基金 本报 告期 基金 管理 人未持 有本 基金 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 本报 告期 未发 生管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 建信潜力新蓝筹股票 2016 年第 4 季度报告
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§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 建信 潜 力新蓝 筹股 票型 证券 投资 基金设 立的 文件 ；
2 、《 建信 潜力 新蓝 筹股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》；
3 、《 建信 潜力 新蓝 筹股 票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》；
4 、《 建信 潜力 新蓝 筹股 票 型证券 投资 基金 托管 协议 》；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
7 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
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