南 方 理 财 金交 易 型 货 币市 场 基 金
2016 年第4 季度报告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 1 月19 日
南方理财金货币 ETF2016 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏,
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定,于2017 年1 月16 日复核 了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险, 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本 基
金的招 募说 明书 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 南方理 财金 货 币 ETF
场内简 称 理财 金H
交易代 码 000816
基金运 作方 式 交易型 开放 式(ETF)
基金合 同生 效日 2014 年12 月 5 日
报告期 末基 金份 额总 额 3,491,935,677.10 份
投资目 标
在控制 投资 组合 风险， 保 持流动 性的 前提 下 ， 力 争 实
现超越 业绩 比较 基准 的投 资回报 。
投资策 略
本基金 将采 用积 极管 理型 的投资 策略 ， 在 控制 利 率 风
险、 尽 量降 低基 金净 值波 动风险 并满 足流 动性 的 前 提
下，提 高基 金收 益。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 同期中 国人 民银 行公 布的
七天通 知存 款利 率（ 税后 ） 。
风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金， 其长期 平均 风险 和预 期 收 益
率低于 股票 型基 金、 混合 型基金 和债 券型 基金 。
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
下属 分 级基 金 的 基金 简称 理财 金A 理财 金 H
下属分 级基 金的 交易 代码 000816 511810
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 3,245,844,334.50 份 246,091,342.60 份
注：1 、本 基金 在交 易所 行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “南方 理财 金 ” 。
2、 本基金 A 级 份额 净值 为 1 元 ，本 基 金H 级 份额 净值 为 100 元。
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 10 月1 日 － 2016 年 12 月31 日 ）
理财 金 A 理财 金 H
1. 本期已 实现 收益 6,706,031.91 132,948,152.74
2．本 期利 润 6,706,031.91 132,948,152.74
3．期 末基 金资 产净 值 3,245,844,334.50 24,609,134,260.34
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价 值变动 收益)扣 除相
关费用 后的 余额,本 期利 润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 ， 由于 货币市 场基 金采 用
摊余成 本法 核算 ，因 此， 公允价 值变 动收 益为 零， 本期已 实现 收益 和本 期利 润的金 额相 等。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
理财金A
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个
月
0.6486% 0.0021% 0.3456% 0.0000% 0.3030% 0.0021%
注：本 基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。
理财金H
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个
月
0.6479% 0.0021% 0.3456% 0.0000% 0.3023% 0.0021%
注：本 基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：本 基金 的建 仓期 为六 个月， 建仓 期结 束 时 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
夏晨曦
本 基 金
基 金 经
理
2014 年12
月 5 日
2016 年11 月
17 日
11 年
香港科 技大 学理 学硕 士， 具有基 金从
业资格 。2005 年 5 月加 入 南方基 金，
曾担任 金融 工程 研究 员、 固定收 益研
究员、 风险 控制 员等 职务 ，现任 固定
收益部 副总 监、 社保 理事 会委托 产品
投资决 策委 员会 委员 、固 定收益 投资
决策委 员会 委员 。2008 年5 月至2012
年 7 月 ，任 固定 收益 部投 资经理 ，负
责社保 、 专户 及年 金组 合 的投资 管理 ；
2012 年 7 月至 2015 年 1 月， 任南 方润
元基金 经理 ；2014 年 7 月至 2016 年
11 月 ，任 南方 薪金 宝基 金 经理；2014
年 12 月至2016 年 11 月 ， 任南方 理财
金基金 经理 ；2012 年 8 月 至今， 任南
方理 财14 天基 金经 理；2012 年 10 月
至今， 任南 方理财60 天 基 金经理 ； 2013
年 1 月 至今 ， 任南 方收 益 宝基金 经理 ；
2014 年 7 月至 今， 任南 方 现金增 利、
南方现 金通 基金 经理 ；2016 年 2 月至
今， 任南 方日 添益 货币 基金 经理； 2016
年10 月至 今， 任南 方天 天 利基金 经理 。
刘莹
本 基 金
基 金 经
理
2016 年 4
月 29 日
- 7 年
女，中 国科 学院 管理 科学 与工程 专业
硕士， 具有 基金 从业 资格 。曾任 泰康
资产管 理有 限公 司固 定收 益交易 员、南方理财金货币 ETF2016 年第 4 季度报告
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信诚人 寿保 险有 限公 司固 定收益 研究
员。2014 年 8 月加 入南 方 基金， 任固
定收益 部研 究员 ；2015 年2 月至2016
年 4 月 ， 任南 方理 财60 天 基金经 理助
理；2016 年4 月 至今， 任 南方理 财 14
天、南 方收 益宝 、南 方理 财金基 金经
理；2016 年 7 月至 今， 任 南方日 添益
货币基 金经 理。
蔡奕奕
本 基 金
基 金 经
理
2016 年 8
月 26 日
- 10 年
女，中 南大 学管 理科 学与 工程专 业硕
士，具 有基 金从 业资 格。 曾先后 就职
于万家 基金 、银 河基 金、 融通基 金，
历任交 易员 、 研 究员、 基 金经理 助理 ；
2011 年 10 月至2015 年3 月，任 融通
易支付 货币 基金 经理 ；2012 年 3 月至
2015 年 3 月， 任 融 通四 季 添利债 券基
金经理 ； 2012 年 11 月至 2015 年3 月，
任融通 岁岁 添利 债券 基金 经理；2014
年 8 月至 2015 年 3 月， 任 融通月 月添
利定开 债券 基金 经理 。2015 年 4 月加
入南方 基金 ；2016 年 8 月 至今， 任南
方薪金 宝、 南方 理财 金、 南方日 添益
基金经 理；2016 年11 月至 今， 任 南方
天天利 基金 经理。
注：1 、 对基 金的 首任 基金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “离 任 日期 ” 为根 据公 司决
定确定 的解 聘日 期， 对此 后的非 首任 基金 经理 ， “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ”分别 指根 据公 司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2 、证 券从 业的 含义 遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》等 有关法 律法 规、
中国证 监会 和《 南方 理财 金交易 型货 币市 场基 金基 金合同 》的 规定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的
原则管 理和 运用 基金 资产 ，在严 格控 制风 险的 基础 上，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告
期内， 基金 运作 整体 合法 合规， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 。基 金的 投资 范围、 投资 比例 及投
资组合 符合 有关 法律 法规 及基金 合同 的规 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公平 交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制 度及 流程 ，通 过系 统和人 工等 各种 方式 在各 业务环 节严 格控 制交 易公 平执行 ，公 平对 待旗南方理财金货币 ETF2016 年第 4 季度报告
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下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价 ， 未 出 现同日 反向 交易 成交 较少 的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的情
况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
四季度 债券 市场 和货 币市 场利率 出现 了大 幅调 整， 调整的 原因 与基 本面 和政 策面均 有一 定关
系。基 本面 上， 经济 数据 整体有 所企 稳，10-11 月 工业增 加值 稳定 在 6.2 左 右，固 定资 产投 资累
计增速 稳定 在8.3 ， 基建 增速小 幅下 滑， 商品 房销 售增速 回落 ，房 地产 投资 同比增 速低 位回 暖，
制造业 投资 增速 低位 反弹 。11 月金 融数 据明 显超 预 期， 其中 M2 同 比增 速11.4% ， 新 增人 民币 贷款
0.79 万亿， 社会 融资 规模1.74 万亿。9-11 月通 胀水 平上行 ， 其 中 11 月 CPI 同比 2.3 ， 符 合预 期 ，
PPI 同比 3.3% ， 高于 预期 。 海外 方面， 美联 储 12 月 加息， 符合 市场 预期， 但 议息会 议上 美联 储预
期明年 加 息3 次 ，高 于市 场之前 预期 的 2 次。 受此 影响， 四季 度美 元指 数大 幅上升 ，人 民币 兑美
元汇率 中间 价明 显贬 值。 政策面 上， 央行 受制 于汇 率问题 无降 息降 准操 作，7 天逆 回购 操作 利率
仍保 持2.25% 不 变， 但重 启 14 天和28 天 逆回 购， 以期达 到降 低金 融市 场杠 杆率的 目的 。
市场层 面， 四季 度全 球通 胀预期 上升 且受 制于 金融 去杠杆 和人 民币 贬值 压力 ，货币 政策 转向
实质性 偏紧 ，叠 加年 末 MPA 考核 因素 等影 响， 债市 出现剧 烈调 整。 其 中1 年 期同业 存单 的收 益率
较三季 末上 行了 超 过150bp ，10 年期 国债 收益 率同 样 上涨 约50bp 。 短 期限 的非 银行金 融机 构回 购
利率一 度上 行 至10% 。组 合操作 上， 我们 提前 预判 了资金 面可 能出 现的 紧张 状况， 提前 降低 了组
合久期 ，提 高了 基金 流动 性，因 此较 成功 地应 对了 本次市 场波 动。
经济增 长方 面，12 月 中采PMI 整 体依 然较 强， 整体 反映出 经济 在需 求端 稳定 、 供给 端出 现 收
缩的叠 加影 响下 ，生 产资 料价格 继续 上涨 ，补 库存 小周期 仍然 延续 。明 年经 济的主 要拖 累来 自于
房地产 ，主 要依 靠基 建进 行对冲 。但 由于 财政 支出 增速及 赤字 约束 制约 了基 建增速 所能 达到 的高
度，因 此基 建能 否完 全对 冲地产 、汽 车的 下滑 仍有 疑问。 通胀 方面 ，预 计明 年原油 升 至 55-60 美
元一线 ， 对PPI 和CPI 的 贡献转 正。 农业 供给 侧改 革是明 年工 作 重 点， 粮食 价格可 能企 稳回 升。
全年来 看， 明年PPI 进一 步向 CPI 传 导， 但食 品价 格仍弱 于季 节性 。 预 计全 年CPI 均值 2.4%，较
16 年 有所 上升 。预 计17 年 PPI 均值 4.4% 。 其中 一 季度达 到 5%-6% 。
政策方 面， 人民 币贬 值预 期仍将 进一 步发 酵， 再叠 加 春节 前传 统的 资金 紧张 ，预计 短期 内流
动性将 持续 紧张 。除 了人 民币贬 值压 力外 ，控 制资 产泡沫 、控 制金 融杠 杆和 通胀水 平抬 升也 将制南方理财金货币 ETF2016 年第 4 季度报告
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约货币 政策 空间 。 预计 货 币政策 实质 性偏 紧 。 整 体 来看 ， 一 季度 的债 券收 益 率将 呈 震荡 上行 态势 ，
波动性 将会 增加 。 金 融机 构去杠 杆仍 未结 束， 货币 市场利 率将 继续 维持 高位 。同时 ， 信 用利 差仍
处于历 史低 位， 后市 仍有 较大的 调整 空间 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期A 级基 金净 值收 益率 为 0.6486% ， 同 期业 绩 比较基 准收 益率 为0.3456%。H 级 基金 净
值收益 率 为0.6479% ，同 期业绩 比较 基准 收益 率 为0.3456%。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 12,819,549,625.55 44.56
其中： 债券 12,819,549,625.55 44.56
资产支 持证 券
-
-
2 买入返 售金 融资 产
7,391,454,028.17
25.69
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金合
计
7,875,385,827.98 27.37
4 其他资 产 684,204,842.41 2.38
5 合计 28,770,594,324.11 100.00
5.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.64
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 902,100,000.00 3.24
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占资 产净
值比例 的简 单平 均值 。 南方理财金货币 ETF2016 年第 4 季度报告
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债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
注：在 本报 告期 内本 货币 市场基 金债 券正 回购 的资 金余额 未超 过资 产净 值 的20 ％。
5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 64
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 116
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 64
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
注： 本基 金合 同约 定： “ 本 基金投 资组 合的 平均 剩余 期限在 每个 交易 日均 不得 超过 120 天 ” 。 本 报
告期内 ，本 基金 未发 生超 标情况 。
5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 54.04
-
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 9.88 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 9.65 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 8.13 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 21.30 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 102.99 -
5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
注：本 报告 期内 ，本 货币 市场基 金投 资组 合平 均剩 余存续 期未 超 过240 天。 南方理财金货币 ETF2016 年第 4 季度报告
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5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 927,765,974.39 3.33
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 340,261,293.34 1.22
其中： 政策 性金 融债 340,261,293.34 1.22
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 2,972,623,382.85 10.67
6 中期票 据 30,420,243.10 0.11
7 同业存 单 8,548,478,731.87 30.69
8 其他 - -
9 合计 12,819,549,625.55 46.02
10
剩余存 续期 超 过397 天的 浮
动利率 债券
- -
5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 （ 张） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111691887 16 南 京银 行CD035 6,500,000 650,000,000.00 2.33
2 111610366 16 兴业 CD366 5,000,000 499,786,910.74 1.79
3 020149 16 贴债 51 5,000,000 498,555,431.38 1.79
4 111617319 16 光大 CD319 4,700,000 459,371,807.24 1.65
5 111692615 16 东 莞银 行CD023 4,500,000 450,000,000.00 1.62
6 111611476 16 平安 CD476 4,000,000 395,896,626.74 1.42
7 111694693 16 长 安银 行CD025 4,000,000 393,783,614.98 1.41
8 111616129 16 上 海银 行CD129 3,000,000 299,872,197.06 1.08
9 011698674 16 首钢 SCP004 3,000,000 299,867,995.58 1.08
10 111694720 16 甘 肃银 行CD046 3,000,000 295,337,997.40 1.06
5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0715%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.2013%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0523%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
注：没 有超 过0.25% 情况 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
注：没 有超 过0.5% 情况 。 南方理财金货币 ETF2016 年第 4 季度报告
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5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1
本基金 采用 “摊 余成 本法 ”计价 ，即 计价 对象 以买 入成本 列示 ，按 票面 利率 或商定 利率 并考
虑其买 入时 的溢 价与 折价 ，在其 剩余 期限 内平 均摊 销，每 日计 提收 益。
5.9.2
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 41,520.03
2 应收证 券清 算款 602,091,794.97
3 应收利 息 82,071,327.41
4 应收申 购款 200.00
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 684,204,842.41
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 理财 金A 理财 金H
报告期 期初 基金 份额 总额 334,273,951.25 203,007,189.53
报告期 期间 基金 总申 购份 额 4,193,681,120.95 202,217,315.52
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 1,282,110,737.70 159,133,162.45
报告期 期末 基金 份额 总额 3,245,844,334.50 246,091,342.60
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额 （元 ） 适用费 率 南方理财金货币 ETF2016 年第 4 季度报告
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1 分红再 投 2016 年 9 月 30 日 6.00 600.00 0.00%
2 分红再 投 2016 年 10 月 10 日 66.00 6,600.00 0.00%
3 分红再 投 2016 年 10 月 11 日 6.00 600.00 0.00%
4 分红再 投 2016 年 10 月 12 日 10.00 1,000.00 0.00%
5 分红再 投 2016 年 10 月 13 日 16.00 1,600.00 0.00%
6 分红再 投 2016 年 10 月 14 日 7.00 700.00 0.00%
7 分红再 投 2016 年 10 月 17 日 24.00 2,400.00 0.00%
8 分红再 投 2016 年 10 月 18 日 9.00 900.00 0.00%
9 分红再 投 2016 年 10 月 19 日 6.00 600.00 0.00%
10 分红再 投 2016 年 10 月 20 日 7.00 700.00 0.00%
11 分红再 投 2016 年 10 月 21 日 7.00 700.00 0.00%
12 分红再 投 2016 年 10 月 24 日 20.00 2,000.00 0.00%
13 分红再 投 2016 年 10 月 25 日 6.00 600.00 0.00%
14 分红再 投 2016 年 10 月 26 日 8.00 800.00 0.00%
15 分红再 投 2016 年 10 月 27 日 9.00 900.00 0.00%
16 分红再 投 2016 年 10 月 28 日 7.00 700.00 0.00%
17 分红再 投 2016 年 10 月 31 日 19.00 1,900.00 0.00%
18 分红再 投 2016 年 11 月 1 日 15.00 1,500.00 0.00%
19 分红再 投 2016 年 11 月 2 日 7.00 700.00 0.00%
20 分红再 投 2016 年 11 月 3 日 9.00 900.00 0.00%
21 分红再 投 2016 年 11 月 4 日 6.00 600.00 0.00%
22 分红再 投 2016 年 11 月 7 日 22.00 2,200.00 0.00%
23 分红再 投 2016 年 11 月 8 日 7.00 700.00 0.00%
24 分红再 投 2016 年 11 月 9 日 6.00 600.00 0.00%
25 分红再 投 2016 年 11 月 10 日 6.00 600.00 0.00%
26 分红再 投 2016 年 11 月 11 日 10.00 1,000.00 0.00%
27 分红再 投 2016 年 11 月 14 日 19.00 1,900.00 0.00%
28 分红再 投 2016 年 11 月 15 日 10.00 1,000.00 0.00%
29 分红再 投 2016 年 11 月 16 日 6.00 600.00 0.00%
30 分红再 投 2016 年 11 月 17 日 8.00 800.00 0.00%
31 分红再 投 2016 年 11 月 18 日 6.00 600.00 0.00%
32 分红再 投 2016 年 11 月 21 日 16.00 1,600.00 0.00%
33 分红再 投 2016 年 11 月 22 日 8.00 800.00 0.00%
34 分红再 投 2016 年 11 月 23 日 5.00 500.00 0.00%
35 分红再 投 2016 年 11 月 24 日 6.00 600.00 0.00%
36 分红再 投 2016 年 11 月 25 日 6.00 600.00 0.00%
37 分红再 投 2016 年 11 月 28 日 17.00 1,700.00 0.00%
38 分红再 投 2016 年 11 月 29 日 21.00 2,100.00 0.00%
39 分红再 投 2016 年 11 月 30 日 7.00 700.00 0.00%
40 分红再 投 2016 年 12 月 1 日 7.00 700.00 0.00% 南方理财金货币 ETF2016 年第 4 季度报告
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41 分红再 投 2016 年 12 月 2 日 6.00 600.00 0.00%
42 分红再 投 2016 年 12 月 5 日 19.00 1,900.00 0.00%
43 分红再 投 2016 年 12 月 6 日 9.00 900.00 0.00%
44 分红再 投 2016 年 12 月 7 日 7.00 700.00 0.00%
45 分红再 投 2016 年 12 月 8 日 6.00 600.00 0.00%
46 分红再 投 2016 年 12 月 9 日 7.00 700.00 0.00%
47 分红再 投 2016 年 12 月 12 日 22.00 2,200.00 0.00%
48 分红再 投 2016 年 12 月 13 日 7.00 700.00 0.00%
49 分红再 投 2016 年 12 月 14 日 7.00 700.00 0.00%
50 分红再 投 2016 年 12 月 15 日 8.00 800.00 0.00%
51 分红再 投 2016 年 12 月 16 日 8.00 800.00 0.00%
52 分红再 投 2016 年 12 月 19 日 23.00 2,300.00 0.00%
53 分红再 投 2016 年 12 月 20 日 9.00 900.00 0.00%
54 分红再 投 2016 年 12 月 21 日 7.00 700.00 0.00%
55 分红再 投 2016 年 12 月 22 日 8.00 800.00 0.00%
56 分红再 投 2016 年 12 月 23 日 9.00 900.00 0.00%
57 分红再 投 2016 年 12 月 26 日 26.00 2,600.00 0.00%
58 分红再 投 2016 年 12 月 27 日 9.00 900.00 0.00%
59 分红再 投 2016 年 12 月 28 日 8.00 800.00 0.00%
60 分红再 投 2016 年 12 月 29 日 7.00 700.00 0.00%
61 分红再 投 2016 年 12 月 30 日 8.00 800.00 0.00%
合计
655.00
65,500.00
注：本 基金 管理 人投 资于 本基 金 H 级 （理 财 金H）。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、南 方理 财金 交易 型货 币 市场基 金基 金合 同。
2 、南 方理 财金 交易 型货 币 市场基 金托 管协 议。
3 、南 方理 财金 交易 型货 币 市场基 金 2016 年 4 季度 报 告原文 。
8.2 存 放地 点
深圳市 福田 区福 田街 道福 华一路 六号 免税 商务 大 厦31-33 层
8.3 查 阅方 式
网站：http://www.nffund.com
