南方宏元：2016年第四季度报告查看PDF公告
南方宏元债券型发起式证券投资基金 基金 合同生效公告
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南 方 宏 元 债券 型 发 起 式 证 券 投 资 基金
基 金 合 同 生效 公 告
公告送 出日期：2017 年 1 月19 日
南方宏元债券型发起式证券投资基金 基金 合同生效公告
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1 公告 基本 信息
基金名 称 南方宏 元债 券型 发起 式证 券投资 基金
基金简 称 南方宏 元债 券发 起式
基金主 代码 004180
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 1 月 18 日
基金管 理人 名称 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
公告依 据 《南方 宏元 债券 型发 起式 证券投 资基 金 基 金合 同》 、 《南方
宏元债 券型 发起 式证 券投 资基金 招募 说明 书》
下属分 级基 金的 基金 简称
南方宏 元A 南方宏元 C
下属分 级基 金的 交易 代码 004180 004181
2 基金 募集 情况
基金募 集申 请获 中国 证监 会 注册 的文 号 证监许 可[2016]1518 号
基金募 集期 间
自 2017 年1 月4 日
至 2017 年1 月16 日止
验资机 构名 称
普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期
2017 年 1 月17 日
募集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 5
份额级 别
南方宏 元 A 南方宏 元C 合计
募集期 间净 认购 金额 （单 位：人 民币 元） 190,099,391.66 20,000,000.00 210,099,391.66
认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 （ 单 位 ：
人民币 元）
10,060.13 6,333.33 16,393.46
募集份 额 （ 单位： 份）
有效认 购份 额 190,099,391.66 20,000,000.00 210,099,391.66
利息结 转的 份额 10,060.13 6,333.33 16,393.46
合计 190,109,451.79
20,006,333.33
210,115,785.12
募 集 期 间 基 金 管 理
人 运 用 固 有 资 金 认
购本基 金情 况
认 购 的 基 金 份 额
（单位 ： 份）
10,000,527.83 0 10,000,527.83
占基金 总份 额比 例 5.2604% 0 4.7595%
其 他 需 要 说 明 的 事
项
- - -
募 集 期 间 基 金 管 理
人 的 从 业 人 员 认 购
本基金 情况
认 购 的 基 金 份 额
（单位 ：份 ）
50,695.83 0 50,695.83
占基金 总份 额比 例 0.0267% 0 0.0241%
本公司 高 级 管 理 人
员 、 基 金 投 资 和 研
究 部 门 负 责 人 认购
本 基 金 份 额 总 量 的
数量区 间
0 0 0
本基金 基 金 经 理 认
购本 基 金 份 额 总 量
的数量 区间
5 万 份至10 万份
（含）
0
5 万份至 10 万份
（含）
募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合 法 律 法 规 规 定
的办理 基金 备案 手续 的条 件
是 南方宏元债券型发起式证券投资基金 基金 合同生效公告
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注：本次 基金 募集 期间 所 发生的 信息 披露 费、 律师 费和会 计师 费等 费用 由基 金管理 人承 担， 不 从
基金资 产 中 支付 。
3 发起 式基金 发起 资金持 有份 额情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额占 基金
总份额 比例
发起份 额数
发起份 额占 基金
总份额 比例
发起份 额承 诺
持有期 限
基金管 理公
司固有 资金
10,000,527.83
4.7595%
9,950,000.00
4.7355%
自合同 生效 之
日起不 少 于3
年
基金管 理公
司高级 管理
人员
-- -- -- --
自合同 生效 之
日起不 少 于3
年
基金经 理等
人员
50,695.83 0.0241%
50,000.00
0.0238%
自合同 生效 之
日起不 少 于3
年
基金管 理公
司股东
-- -- -- --
自合同 生效 之
日起不 少 于3
年
其他 -- -- -- --
合计 10,051,223.66
4.7836% 10,000,000.00
4.7593%
自合同 生效 之
日起不 少 于3
年
4 其他 需要提 示的 事项
1 、 本 基金 的申 购 、 赎 回自 基金合 同生 效之 日起 不超 过三个 月开 始办 理 ， 届 时 由基金 管理 人根
据基金实际运 作情况决 定 并在申购、赎 回开放日 前 依照《信息披 露办法》 的 有关规定在 指定媒体
上公告 申购 与赎 回的 开始 时间。
2 、 投 资 人 可 访 问 本 公 司 网 站(www.nffund.com) 或 拨 打 全 国 免 长 途 话 费 的 客 户 服 务 电 话(400
－889 －8899) 咨 询相 关情 况。
南方基金管理有限公司
2017 年1 月19 日
向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 获 得 书 面
确认的 日期
2017 年 1 月18 日
