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华富益鑫灵活配置混合A(002728)

华富益鑫灵活配置混合:2016年第四季度报告查看PDF公告

 
 
华 富 益 鑫 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年第4 季度报告 
 
2016 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 华富基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2017 年 1 月19 日 
 
 
 华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 
第 2 页 共 13 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。








基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2017 年 1 月 18 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现、 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。








基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 财务 资料 未经 审计 。





本报告 期间 为2016 年 10 月1 日至 2016 年12 月 31 日。 §2 基金产 品概况 基金简 称 华富益 鑫灵 活配 置混 合 基金主 代码 002728 交易代 码 002728 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 9 月 7 日 报告期 末基 金份 额总 额 180,150,197.71 份 投资目 标 在严格 控制 风险 的前 提下 , 追求 超越 业绩 比较 基 准的投 资回 报, 力争 实现 基金资 产的 长期 稳健 增 值。 投资策 略 本基金 投资 策略 的基 本思 想是在 充分 控制 风险 的前提 下实 现高 收益 。 依 据风险-收益-投 资策 略 关系原 理, 本 基金 采用 包 括资产 配置 策略、 行业 配置策 略和 个股 精选 策略 在内的 多层 次复 合投 资策略 进行 实际 投资 ,高 层策略 作用 是规 避风 险,低 层策 略用 于提 高收 益。 业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 沪 深300 指数 收益 率 ×50% +上 证国 债指 数收 益 率 ×50 % 。 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 属 于中等 收益 风险 特征 的 基金, 其长 期平 均风 险和 预期收 益率 低于 股票 型 基金, 高于 债券 型基 金、 货币市 场基 金。 基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司 基 金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称 华富益 鑫灵 活配 置混 合 A 华富益 鑫灵 活配 置混 合C 华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 第 3 页 共 13 页


下属分 级基 金的 交易 代码 002728 002729 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 11,977.43 份 180,138,220.28 份


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2016 年 10 月1 日 - 2016 年 12 月31 日 ) 华富益 鑫灵 活配 置混 合 A 华富益 鑫灵 活配 置混 合 C 1. 本 期已 实现 收益 -1.01 34,050.23 2.本 期利 润 -138.97 -2,026,879.51 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0116 -0.0173 4.期 末基 金资 产净 值 11,848.82 178,139,394.27 5.期 末基 金份 额净 值 0.989 0.989 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。





2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 华富益鑫灵活配置混合 A 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 -1.20% 0.30% 0.92% 0.36% -2.12% -0.06% 华富益鑫灵活配置混合 C 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 -1.20% 0.29% 0.92% 0.36% -2.12% -0.07%


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 第 4 页 共 13 页


华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 第 5 页 共 13 页


注: 根据 《 华富 益鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 的 规定 , 本基 金的资 产配 置范 围为 : 股票资 产占 基金 资产 的 0%-95%, 权证 投资 比例 不得 超过基 金资 产净 值 的3%, 保持现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券投 资比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 如 法律 法规 或监管 机构 以后 允 许 基金投 资其 他品 种, 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 ,可以 将其 纳入 投资 范围 。本基 金合 同生 效未 满一年 。 本基 金建 仓期 为 2016 年9 月7 日到 2017 年3 月 7 日 。 本 报告 期内 , 本 基金仍 在建 仓期 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 张惠 华 富 益 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金经理 、 华富 安享 保 本 混 合 型 基 金 基金经 理 、 华 富恒 利 债 券 型 基 金 基 金经理 、 华富 旺财 2016 年9 月7 日 - 九年 合 肥 工 业 大 学 产 业 经 济 学 硕 士、研 究生 学历 ,2007 年 6 月 加 入 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 , 先 后 担 任 研 究 发 展 部 助 理 行 业 研 究 员 、 行 业 研 究 员 、 固 收 研 究员, 2012 年5 月21 日至2014 年3 月19 日任 华富 策略 精 选混华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 第 6 页 共 13 页


保 本 混 合 型 基 金 基金经 理 、 华 富保 本 混 合 型 基 金 基 金经理 、 华富 灵活 配 置 混 合 型 基 金 基金经 理 、 华 富元 鑫 灵 活 配 置 混 合 型基金 基金 经理 、 华 富 永 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金经理 合 型 基 金 基 金 经 理 助 理 ,2014 年3 月20 日至2014 年11 月18 日 任 华 富 保 本 混 合 型 基 金 基 金 经理助 理。 王夏儒 华 富 益 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金经理 、 华富 安福 保 本 混 合 型 基 金 基金经 理 、 华 富永 鑫 灵 活 配 置 混 合 型基金 基金 经理 2016 年9 月7 日 2016 年12 月 5 日 七年 上 海 财 经 大 学 研 究 生 学 历 、 硕 士 学 位 。 曾 任 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 员 , 负 责 宏 观 策 略 研究工 作。2013 年 3 月 加 入华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 固 定 收 益 部 债 券 研 究 员 、 华 富 恒 富 分 级 债 券 型 及 华 富 恒 财 分 级 债 券 型 基 金 基 金 经 理 助 理 兼 债 券研究 员, 2015 年 3 月 13 日至 2016 年6 月28 日任 华富 灵 活配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、2015 年 6 月 15 日至 2016 年 12 月 5 日 任 华 富 永 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 基金基 金经 理、2016 年 3 月 23 日至 2016 年 12 月 5 日 任 华富 安 福 保 本 混 合 型 基 金 经 理 经 理、 2016 年 9 月7 日至 2016 年 12 月 5 日 华富 益鑫 灵活 配 置混 合型基 金基 金经 理。


注 : 这 里的 任职 日期 指 该基金 成立 之日 。 王夏 儒 的离任 日期 指公 司作 出决 定之日 。 证券 从业 年 限的计 算标 准上 ,证 券从 业的含 义遵 从行 业协 会《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人认真 遵循 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 相关法 律法 规, 对本基 金的 管理 始终 按照 基金合 同、 招募 说明 书的 要求和 公司 制度 的规 定进 行。本 基金 的交 易行 为合法 合规 ,未 发现 异常 情况; 相关 信息 披露 真实 、完整 、准 确、 及时 ;基 金各种 账户 类、 申购 赎回、 注册 登记 业务 均按 规定的 程序 进行 ,未 出现 重大违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 。 华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 第 7 页 共 13 页


4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人根 据中 国证 监会《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》等 相关 法规 要求, 结合 实际 情况 ,制 定了《 华富 基金 管理 有限 公司公 平交 易管 理制 度》 ,对证 券的 一级 市场 申购、 二级 市场 交易 相关 的研究 分析 、投 资决 策、 授权、 交易 执行 、业 绩评 估等投 资管 理环 节全 部纳入 公平 交易 管理 中, 实行事 前控 制、 事中 监控 、事后 分析 反馈 的流 程化 管理。 在制 度和 流程 上确保 各组 合享 有同 等信 息知情 权、 均等 交易 机会 ,并保 持各 组合 的独 立投 资决策 权。 本报告 期内 ,公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 未发 现本 基金 存在异 常 交 易行 为。 本基 金报告 期内 不存 在参 与的 交易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2016 年四 季度 中国 经济 出 现明显 的企 稳迹 象, 经济 基本面 运行 平稳 , 经 济增 长动力 相比 前三 季度较 为强 劲, 温和 通胀 抬升。GDP 增速 持平 ,工 业生产 增速 稳定 ,固 定资 产投资 增速 与消 费增 速平稳 ;CPI 维 持高 位,PPI 快 速上 行,M2 增 速有 所 回升。 四季 度人 民币 贬值 压力较 大, 尤 其 12 月份, 美联 储加 息落 地, 美元指 数强 势上 行, 人民 币承压 较重 。 债券市 场方 面, 央行 从 9 月 份开始 的锁 短放 长操 作策 略在第 四季 度开 始显 现效 果,整 体资 金面 偏紧, 并且 随 着10 月末 理 财纳 入 MPA 考核 的传 闻以 及 11 月特 朗普 美版 “四 万 亿”财 政政 策的 提 出,债 券收 益率 从低 点开 始反弹 。11-12 月, 全球 通胀预 期再 起, 国内 债券 市场资 金成 本不 断上 升,银 行与 非银 机构 同业 资金链 脆弱 ,监 管层 “去 杠杆” 态度 趋严 ,随 后美 联储加 息为 债市 带来 最后一 击, 而之 后的 代持 违约事 件彻 底冲 击了 市场 情绪,11 月底 至12 月上 旬,整 个债 券市 场出 现大幅 度调 整。 四季度 权益 市场 先上 后下 ,继续 呈现 震荡 行情 。在 上涨过 程中 ,以 银行 、建 筑为代 表的 低估 值大市 值股 票表 现亮 眼, 而估 值 相对 较高 的中 小盘 成长股 持续 下跌 ,市 场分 化明显 ,但 是年 末随 着资金 面的 紧张 以及 监管 的加剧 ,市 场整 体回 落调 整。 四季度 ,本 基金 成立 ,根 据市场 情况 ,主 要买 入一 年左右 久期 的公 司债 和企 业债, 并且 买入 估值低 的大 盘股 票作 为股 票底仓 ,积 极参 与网 下打 新获取 超额 收益 。 展望2017 年, 全球 经济 基 本面都 面临 着较 大的 不确 定性。 国内 经济 基本 面最 大的不 确定 因素 在于由 于房 地产 投资 增速 的大概 率下 行对 整体 经济 增速的 影响 ,经 济基 本面 将更大 程度 上依 赖财华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 第 8 页 共 13 页


政政策 托底 。国 际方 面最 大的不 确定 性在 于特 朗普 执政后 的政 策推 行效 果以 及美国 经济 能否 继续 保持复 苏态 势。 海外 经济 的复苏 态势 将很 大程 度上 影响国 内人 民币 将面 临的 贬值和 输入 性通 胀压 力, 进而 影响 央行 货币 政 策。 相比 于2016 年 , 市场 对于长 期经 济的 过度 悲观 预期可 能需 要有 所修 正,预 计2017 年经 济基 本 面对债 券市 场的 影响 为中 性。政 策层 面,2017 年 货 币政策 总基 调稳 健 中性 , 而 对于 金融 自由 化 的监管 将延 续 , 资 金面 维 持紧平 衡状 态 , 货 币政 策 对债市 的影 响偏 负面 。 整体来 看, 短期 债券 市场 难以出 现趋 势性 的行 情, 基本面 、去 杠杆 压力 以及 海外因 素都 使得 债券 市场承 压, 预计 债券 市场 将处于 震荡 行情 ,区 间波 动加大 。因 此在 整体 资产 配置上 本基 金将 继续 适度杠 杆和 久期 ,严 控信 用风险 ,弱 化资 本利 得, 权益资 产及 时做 好波 段操 作和结 构调 整。 本基金 将继 续把 流动 性管 理和风 险控 制放 在首 位, 在较低 风险 程度 下, 认真 研究各 个潜 在投 资领域 的机 会, 发挥 管理 人的综 合优 势, 积极 稳健 地做好 配置 策略 ,均 衡投 资,力 争为 基金 持有 人获取 合理 的投 资收 益。 4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 本基金 于2016 年9 月 7 日 正式成 立。 截止 到2016 年12 月31 日, 华富 益 鑫A 类基 金份 额净 值为0.989 元, 累计 份额 净值 为 0.989 元 ,本 报告 期的份 额累 计净 值增 长率 为-1.20% , 同期 业绩 比较基 准收 益率 为0.92% ;华富 益 鑫 C 基 金份 额净 值为 0.989 元, 累计 份额 净值 为 0.989 元 ,本 报告期 的份 额累 计净 值增 长率为-1.20% , 同期 业绩 比较基 准收 益率 为0.92% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 从2016 年9 月27 日 起至 本报告 期末 (2016 年 12 月 31 日) , 本基 金基 金资 产净值 存在 连续 六十个 工作 日不 满二 百人 的情形 , 至 本报 告期 期末 (2016 年 12 月31 日) 本 基金持 有人 数仍 不 满 二百人 。 本基 金管 理人 会 根据 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管 理办 法》 , 积极 采取相 关措 施 , 并 将 严格按 照有 关法 规的 要求 对本基 金进 行监 控和 操作 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 51,376,508.81 24.88 其中: 股票


51,376,508.81 24.88 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


39,015,396.70 18.90 其中: 债券


39,015,396.70 18.90 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 第 9 页 共 13 页


5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


68,600,222.90 33.23 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


18,588,932.71 9.00 8 其他资 产


28,887,668.92 13.99 9 合计





206,468,730.04





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 1,757,559.00 0.99 C 制造业 8,769,964.48 4.92 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供 应业 950,092.00 0.53 E 建筑业 3,316,012.23 1.86 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,169,836.00 0.66 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务 业 1,195,265.00 0.67 J 金融业 33,369,603.10 18.73 K 房地产 业 848,177.00 0.48 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 51,376,508.81 28.84


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 注: 无。 华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 第 10 页 共 13 页


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 601318 中国平 安 145,300 5,147,979.00 2.89 2 601328 交通银 行 632,600 3,650,102.00 2.05 3 600016 民生银 行 328,400 2,981,872.00 1.67 4 601166 兴业银 行 184,500 2,977,830.00 1.67 5 600036 招商银 行 138,800 2,442,880.00 1.37 6 600519 贵州茅 台 7,100 2,372,465.00 1.33 7 600000 浦发银 行 117,510 1,904,837.10 1.07 8 600837 海通证 券 109,800 1,729,350.00 0.97 9 600030 中信证 券 105,000 1,686,300.00 0.95 10 601288 农业银 行 534,100 1,655,710.00 0.93


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 1,444,120.20 0.81 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 37,571,276.50 21.09 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 39,015,396.70 21.90


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 122394 15 中 银债 157,000 15,678,020.00 8.80 2 112093 11 亚迪 01 70,000 7,014,000.00 3.94 3 122149 12 石化 01 35,400 3,553,806.00 1.99 4 112079 12 长 安债 35,000 3,508,050.00 1.97 5 112190 11 亚迪 02 30,000 3,085,800.00 1.73


华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 第 11 页 共 13 页


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细











注: 本基 金本 报告 期末未 持有 资产 支持 证券 。





5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细


注: 本基 金本 报告 期末 未持有 贵金 属。


5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细


注: 本基 金本 报告 期末 未持有 权证 。


5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 注: 本报 告期 末本 基金 无 股指期 货投 资。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行主 体本 期未出 现被 监管部 门立 案调查 , 或在 报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。 5.11.2 基 金投 资的前 十名 股票中 ,没 有投资 于超 出基金 合同 规定备 选股 票库之 外的 股 票。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 16,226.78 2 应收证 券清 算款 28,000,000.00 3 应收股 利 - 4 应收利 息 871,442.14 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 28,887,668.92





注 :其 他应 收款 为应 收分销 手续 费返 还。 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 第 12 页 共 13 页


5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于计 算中 四舍 五入 的原 因,本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 华富益 鑫灵 活配 置混 合 A 华富益 鑫灵 活配 置混 合C 报告期 期初 基金 份额 总额 11,977.43 200,296,594.40 报告期 期间 基金 总申 购份 额 - 100,031,231.74 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 - 120,189,605.86 报告期期间 基金拆 分变动 份额(份额 减 少以"-"填 列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 11,977.43 180,138,220.28


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 注:本 报告 期内 本基 金管 理人没 有运 用固 有资 金投 资本基 金。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本报告 期内 本基 金管 理人 没有申 购、 赎回 或者 买卖 本基金 份额 的情 况。 §8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 1 、华 富益 鑫灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 基金 合同








2 、华 富益 鑫灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 托管 协议








3 、华 富益 鑫灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 招募 说明 书








4 、报 告期 内华 富益 鑫灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 在指定 报刊 上披 露的 各项 公告 8.2 存 放地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 处 华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 第 13 页 共 13 页


8.3 查 阅方 式 投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅, 相关 公开披 露信 息也 可以 登录 基金管 理人 网站 查阅。