中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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中欧价值发现混合型证券投资基金
基金合同
基 金 管 理 人 ： 中欧 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
二零 一七 年 一月
中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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目
录
一、前言 ............................................................ 3
二、释义 ............................................................ 4
三、基金的基本情况 .................................................. 8
四、基金份额的发售 .................................................. 9
五、基金备案 ....................................................... 10
六、基金份额的申购与赎回 ........................................... 11
七、基金合同当事人及权利义务 ....................................... 18
八、基金份额持有人大会 ............................................. 25
九、基金管理人、基金托管人的更换 条件和程序 ......................... 32
十、基金的托管 ..................................................... 34
十一、基金份额的登记 ............................................... 34
十二、基金的投资 ................................................... 35
十三、基金的财产 ................................................... 42
十四、基金资产的估值 ............................................... 43
十五、基金的费用与税收 ............................................. 48
十六、基金的收益与分配 ............................................. 50
十七、基金的会计和审计 ............................................. 51
十八、基金的信息披露 ............................................... 52
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................... 56
二十、违约责任 ..................................................... 58
二十一、争议的处理 ................................................. 59
二十二、基金合同的效力 ............................................. 60
二十三、其他事项 ................................................... 60 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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一 、前 言
(一)订立本基金合同的目的、依据和原则
1. 订 立 本 基 金 合 同 的 目 的 是 保 护 投 资 人 合 法 权 益 ， 明 确 基 金 合 同 当 事 人 的权
利义务，规范基金运作 。
2. 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》( 以 下 简 称 “ 《 合同
法》 ”)、 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“ 《基金法》 ”)、 《证券
投资基金运作管理办法》(以下简称“ 《运作 办法》 ”)、 《证券投资 基金销售管理
办法》( 以 下 简 称 “ 《 销 售 办 法 》 ”) 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》( 以下
简称 “《信息披露办法》 ”)和其他有关法律法规 。
3.订立本基金合同的原则是 平等自愿、 诚实信用、 充分保护投资 人合法权益。
( 二) 基 金 合 同 是 规 定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 关 系 的 基 本 法 律 文 件 ， 其
他 与 基 金 相 关 的 涉 及 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 关 系 的 任 何 文 件 或 表 述 ， 如与
基金合同有冲突， 均以基金合同为准。 基金合同当事人按照 《基金法》 、 基金合同
及其他有关规定享有权利 、承担义务。
基 金 合 同 的 当 事 人 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 。 基 金投
资 人 自 依 本 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
( 三) 中 欧 价 值 发 现 混 合 型 证 券 投 资 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 《 基 金 法 》 、 基 金
合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集 ， 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称 “ 中 国 证 监
会”) 核准。
中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出实
质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于 本基金一定盈利，也不保证最低收益。
( 四) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 在 本 基 金 合 同 之 外 披 露 涉 及 本 基 金 的 信 息 ， 其
内 容 涉 及 界 定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 关 系 的 ， 如 与 基 金 合 同 有 冲 突 ， 以基
金合同为准。 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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二 、释 义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1.基金或本基金 ：指中欧价值发现混合型 证券投资基金
2.基金管理人：指 中欧基金管理有限公司
3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《中欧价值发现 混合型证券投资基金基金合同》
及对 本基金合同的任何有效修订和补充
5. 托 管 协 议 ： 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 《 中 欧 价 值 发 现 混
合型 证券投资基金托管协议》及对该 托管协议的任何有效修订和补充
6. 招 募 说 明 书 ： 指《 中 欧 价 值 发 现 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 及 其定
期的更新
7.基金份额发售公告 ： 指《 中欧价值发现 混合型证券投资基金份额发售公告》
8. 法 律 法 规 ： 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 规 范 性 文 件、
司法解释、 行政规章 以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9.《基金法》 ：指 2003 年 10 月 28 日经 第十 届全国人民代表 大会常务委员会
第五次会议通过，自 2004 年6 月1 日起实施的 《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时 做出的修订
10.《销售办法》 ：指 中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1 日实施
的《证券投资基金 销售 管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11. 《信息披露办法》 ： 指 中国证监会2004 年6 月8 日颁布、 同年 7 月1 日实
施的 《证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订
12.《运作办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施
的《证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其 不时做出的修订
13.中国证监会 ：指中国证券监督管理委员会
14.银行业监督管理机构 ：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
15.基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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16.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17.机构投资者： 指依 据有关法律法规规定 可以投资于证券投资基金 的、 在中
华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 注 册 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的企业
法人、事业法人、社会团体或其他组织
18.合格境外机构投资者 ： 指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中
国境内证券市场的中国境外的机构投资者
19.投资人： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者 以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 的合称
20.基金份额持有人： 指依基金合同 和招募说明书 合法取得基金份额的投资 人
21.基金销售业务：指 基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的 申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
22.销售机构： 指直销机构和代销机构
23.场外或柜台：指通过深圳证券交易所 以外的销售机构办理基金份额认购、
申购和赎回等业务的场所
24.场内或交易所： 指通过深圳证券交易所会员单位并利用深圳证券交易所开
放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所
25.直销机构：指 中欧基金管理有限公司
26.代销机构： 指符合 《销售办法》 和中国证 监会规定的其他条件， 取得基金
代 销 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议 ， 代 为 办 理 基 金 销 售
业务的机构
27.基金销售网点 ：指直销机构的直销中心 及代销机构的代销网点
28.注册登记业务： 指基金登记、 存管、 过户 、 清算和结算业务， 具 体内容包
括投资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 、 基 金 份 额 注 册 登 记 、 基 金 销 售 业 务 的 确认、清
算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
29.注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。 本基金注册登记机构为中国
证券登记结算有限责任公司 和/或中欧基金管理有限公司
30. 注 册 登 记 系 统 ： 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 放 式 基 金 登 记 结 算
系统 或中欧基金管理有限公司基金注册登记系统
31 ． 证 券 登 记 结 算 系 统 ： 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司
证 券 登 记 结 算 系 统 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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32.基金账户： 指注册登记机构为投资人 开立的、 记录其持有的、 基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
33.基金交易账户： 指销售机构为投资 人 开立的、 记录投资 人通过该销售机构
买卖 本基金的基金份额变动及结余情况的账户
34.基金合同生效日 ：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕 ， 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的
日期
35.基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后 ， 基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告 的日期
36.基金募集期 ： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不
得超过3 个月
37.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
39.T 日：指销售机构在规定时间受理 投资 人申购、赎回或其他业务 申请的工
作日
40.T+n 日：指自 T 日起第n 个工作日( 不包含T 日)
41.开放日：指 为投资人办理基金份额申购、赎回 或其他业务的 工作日
42.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
43. 《业务规则》： 指《 中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ， 是规范
基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 注 册 登 记 方 面 的 业 务 规 则 ， 由 基 金 管 理
人和投资 人共同遵守
44.认购：指在基金募集期 内，投资人申请购买基金份额的行为
45.申购： 指基金合同生效后 ， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请
购买基金份额的行为
46.赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将
基金份额 兑换为现金 的行为
47.销售服务费 ： 指从基金资产中计提的， 用于本基金市场推广、 销售以及基
金份额持有人服务的费用
48.基金份额类别： 指本基金根据 注册登记机构 或申购费、 销售服务费收取方
式的不同 ， 将 基 金 份 额 分 为 不 同 的 类 别 ， 各 基 金 份 额 类 别 分 别 设 置 代 码 ， 分 别 计中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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算和公告基 金份额净值和基金份额累计净值
49.基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告
规 定 的 条 件 ， 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 、 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金
管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
50.系统内转托管： 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不
同 销 售 机 构 （ 网 点 ） 之 间 或 证 券 登 记 结 算 系 统 内 不 同 会 员 单 位 （ 席 位 ） 之 间 进 行
转托管的行为
51. 跨 系 统 转 登 记: 指 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有 的 基 金 份 额 在 同一注册登记系
统 和 证 券 登 记 结 算 系 统 之 间 进 行 转 登 记 的 行 为 。 除非基 金 管 理 人 另 行 公 告 ， 本 基
金不支持C 类、E 类基金份额进行跨系统转登记
52.定 期 定 额 投 资 计 划 ： 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 ， 约 定 每 期
扣 款 日 、 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式 ， 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定
银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式
53. 巨 额 赎 回 ：指 本 基 金 单 个 开 放 日 ， 基 金 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总
数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中
转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超过上一日 基 金 总 份 额 的 10%
54. 元 ： 指 人 民 币 元
55.基金收益： 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息 、 买卖证券价差、 银行
存款利息 、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
56.基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收申
购款及其他资产的价值总和
57.基金资产净值 ：指基金资产总值减去基金负债后的价值
58.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
59.基金资产估值： 指计算评估基金 资产 和负债的价值， 以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
60.指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站及
其他媒体
61.不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、 无法抗拒、 无法避免且在本基
金 合 同 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 签 署 之 日 后 发 生 的 ， 使 本 基 金 合 同 当 事 人 无 法
全部或部分 履行 本 基 金 合 同 的 任 何 事 件 ， 包 括 但 不 限 于 洪 水 、 地 震 及 其 他 自然灾中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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害 、 战 争 、 骚 乱 、 火 灾 、 政 府 征 用 、 没 收 、 恐 怖 袭 击 、 传 染 病 传 播 、 法律法规变
化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
三 、基 金的基 本情 况
(一)基金的名称
中欧价值发现混合型 证券投资基金
(二)基金的类别
混合型
(三)基金的运作方式
契约型开放式
(四)基金的投资目标
本 基 金 通 过 适 当 的 资 产 配 置 策 略 和 积 极 的 股 票 选 择 策 略 ， 以 合 理 价 格 买 入并
持 有 具 备 估 值 优 势 、 较 强 盈 利 能 力 和 较 好 业 绩 持 续 成 长 性 的 价 值 型 优 秀 企 业 ， 在
注重风险控制的原则下，力争实现超越业绩比较基准的长期稳定资本增值。
(五)基金的最低募集份额总额 和金额
基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元。
(六)基金份额初始 面值和认购费用
基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。
本基金的认购费率最高不超过 5%，具体费率情况由基金管理人决定 ，并在招
募说明书中列示 。
(七)基金存续期限
不定期
(八)基金份额的类别
本 基 金 根 据 注 册 登 记 机 构 或 申 购 费 、 销 售 服 务 费 收 取 方 式 的 不 同 ， 将 基 金份
额分为不同的类别。 A 类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公
司；C 类、E 类基金份 额的注册登记机构为中欧基金管理有限公司。A 类和 E 类基
金份额在投资者申购时收取申购费， 但不从本类别基金资产中计提销售服务费，C
类 基 金 份 额 在 投 资 者 申 购 时 不 收 取 申 购 费 用 ， 而 是 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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服务费。
本基金A 类基金份额 、C 类基金份额 和 E 类基金份额分别设置代码。 本基金 A
类基金份额 、 C 类基金份额 和E 类基金份额将分别计算基金份额净值， 计算公式为：
计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/ 该计算
日发售在外的该类别基金份额总数。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。
本 基 金 份 额 类 别 的 具 体 设 置 、 费 率 水 平 等 由 基 金 管 理 人 确 定 ， 并 在 招 募 说明
书 中 列 明 。 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 且 对 已 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影
响 的 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 可 以 增 加 新 的 基 金 份 额 类 别 、 调 整 现
有 基 金 份 额 类 别 的 申 购 费 率 、 调 低 赎 回 费 率 或 变 更 收 费 方 式 、 停 止 现 有 基 金 份 额
类别的销售等，调整实施前基金管理人需及时公告，并报中国证监会备案。
四、 基 金份额 的发 售
(一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1.发售时间
自基金份额发售 之日起最长不得超过 3 个月 ，具体发售时间见基金份额发售
公告。
2.发售方式
募 集 期 内 ， 本 基 金 在 柜 台 （ 场 外 ） 和 交 易 所 （ 场 内 ） 同 时 发 售 。 投 资 人 可以
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 、 代 销 机 构 的 营 业 网 点 及 其 他 的 合 法 方 式 在 柜 台 （ 场
外 ） 认 购 本 基 金 的 基 金 份 额 ， 也 可 以 通 过 基 金 管 理 人 委 托 的 深 圳 证 券 交 易 所 具 有
代销资格的会员单位在交易所（场内）认购本基金的基金份额。
3.发售对象
符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 和合
格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资
人。
(二)基金份额的认购
1.认购费用 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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本 基 金 以 认 购 金 额 为 基 数 采 用 比 例 费 率 计 算 认 购 费 用 ， 认 购 费 率 不 得 超 过认
购金额的 5%。本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基
金认购费用在投资人认购基金份额时收取 ， 不列入基金财产， 主要用于基金的市场
推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
2.募集期利息的处理方式
认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有，
其中利息以注册登记机构的记录为准。
3.基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4.认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入， 由
此误差产生的 收益或 损失由基金财产承担。
(三)基金份额认购金额的限制
1.投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2. 投 资 人 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 基 金 份 额 ， 但 已 受 理 的 认 购 申 请 不 允 许撤
销。
3. 基 金 管 理 人 可 以 对 每 个 基 金 交 易 账 户 的 单 笔 最 低 认 购 金 额 进 行 限 制 ， 具体
限制请参看招募说明书 。
4. 基 金 管 理 人 可 以 对 募集 期 间 的 单 个 投 资 人 的 累 计 认 购 金额 进 行 限 制 ， 具体
限制和处理方法请参看招募说明书 。
五、 基 金备案
(一)基金备案的条件
1.本基金自基金份 额发售之日起 3 个月内 ，在基金募集份额总额不少于 2 亿
份，基金募集金额不少于 2 亿元，并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条
件下， 基 金 募 集 期 届 满 或 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 决 定 停 止 基 金 发
售， 且基金募集达到基金备案条件， 基金管理人应当自基金募集结束 之日起10 日
内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内，向中国 证监会提交验中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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资 报 告 ， 办 理 基 金 备 案 手 续 。 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起 ， 基 金 备 案 手 续 办 理
完毕，基金合同生效。
2. 基 金 管 理 人 应当 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 对 基 金 合 同 生 效 事 宜 予
以公告 。
3. 本 基 金 合 同 生 效 前 ， 投 资 人 的 认 购 款 项 只 能 存 入 专 用 账 户 ， 任 何 人 不 得动
用 。 认 购 资 金 在 募 集 期 形 成 的 利 息 在 本 基 金 合 同 生 效 后 折 成 投 资 人 认 购 的 基 金 份
额，归投资 人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
(二)基金募集失败
1.基金募集期届满，未达到基金 备案条件 ，则基金募集失败。
2. 如 基 金 募 集 失 败 ， 基 金 管 理 人 应 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的债
务和费用， 在基金募集 期届满后30 日内返还投资 人已缴纳的认购款项， 并加计银
行同期存款利息 。
3. 如 基 金 募 集 失 败 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 代 销 机 构 不 得 请 求 报 酬 。基
金管理人、 基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金 数额
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者 基金资产
净值低于5000 万元， 基金管理人应当及时报告中国证监会； 基金份额持有人数量
连续20 个工作日达不到200 人， 或连续20 个 工作日基金资产净值低于5000 万元，
基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
六、 基 金份额 的申 购与赎 回
(一)申购和赎回场所
本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进 行 。 具 体 的 销 售 网 点 将 由 基 金 管 理人
在 招 募 说 明 书 或 其 他 相 关 公 告 中 列 明 。 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 针 对 某 类 份 额 变更
或 增 减 代 销 机 构 ， 并 予 以 公 告 。 若 基 金 管 理 人 或 其 指 定 的 代 销 机 构 开 通 电 话 、 传
真 或 网 上 等 交 易 方 式 ， 投 资 人 可 以 通 过 上 述 方 式 进 行 申 购 与 赎 回 ， 具 体 办 法 由 基
金管理人另行公告。
(二)申购和赎回的开放日及时间 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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1.开放日及开放时间
投资人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ， 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交易
所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 ， 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 、 中
国 证 监 会 的 要 求 或 本 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 、 赎 回 时 除 外 。 开 放 日 的 具 体
业务办理时间在招 募说明书中载明。
基 金 合 同 生 效 后 ， 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或其
他 特 殊 情 况 ， 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 ，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
2.申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购 ，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回 ，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在 确 定 申 购 开 始 与 赎 回 开 始 时 间 后 ， 基 金 管 理 人 应 在 申 购 、 赎 回 开 放 日 前依
照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒体上公告 申购与赎回的开始时间 。
基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购、
赎 回 或 者 转 换 。 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 、 赎 回 或 转 换
申 请 的 ， 其 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 该类基 金 份 额 申 购 、 赎 回 的 价
格。
(三)申购与赎回的原则
1. “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 申 购 、 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 该类基 金份
额净值为基准进行计算；
2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3. 赎 回 遵 循 “ 先 进 先 出 ” 原 则 ， 即 按 照 投 资 人 认 购 、 申 购 的 先 后 次 序 进 行顺
序赎回；
4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
5. 投 资 者 在 申 购 本 基 金 时 可 自 行 选 择 所 申 购 的 基 金 份 额 类 别 ； 基 金 管 理 人可
以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 本 基 金 合 同 的 规 定 ， 未 来 在 条 件 成 熟 和 准 备 完 备 的 情 况
下 提 供 本 基 金 不 同 类 别 之 间 的 转 换 服 务 ， 相 关 规 则 由 基 金 管 理 人 届 时 根 据 相 关 法
律法规及本基金合同的规定制定并公告。 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况 依 法 对 上 述 原 则 进 行 调 整 。 基 金 管理
人必须在新规则开始实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告。
(四)申购与赎回的程序
1.申购和赎回的申请方式
投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序 ， 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提出
申购或赎回的申请。
投 资 人 在 提 交 申 购 申 请 时 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资 金 ， 投 资 人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额， 否则所提交的申购、 赎回申请无效。
2.申购和赎回申请的确认
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎回
申请日(T 日)， 在正常情况下， 本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性
进行确认。T 日提交的有效申请， 投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台
或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 。 基 金 销 售 机 构 对 申 购 申 请 的
受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功 ， 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 请 。 申 购 的 确 认 以
注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
3.申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式， 若 申购 资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若 申 购 不 成 功 或 无 效 ， 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 指 定 的 代 销 机 构 将 投 资 人 已 缴 付
的申购款项退还给投资人。
投资人赎回申请成功后， 基金管理人将在T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
(五)申购和赎回的金额
1. 基金管 理 人 可 以 规 定 投 资 人 首 次 申 购 和 每 次 申 购 的 最 低 金 额 以 及 每 次 赎回
的最低份额 ，具体规定请参见招募说明书 。
2. 基 金 管 理 人 可 以 规 定 投 资 人 每 个 基金 交 易 账 户 的 最 低 基 金 份 额 余 额 ， 具体
规定请参见招募说明书 。
3. 基 金 管 理 人 可 以 规 定 单 个 投 资 人 累 计 持 有 的 基 金 份 额 上 限 ， 具 体 规 定 请参
见招募说明书 。
4. 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况 ， 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下 ， 调 整 上 述 规定
申购金额和赎回份额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
(六)申购和赎回的价格、费用及其用途
1.本基金份额净值的计算， 保留到小数点后 4 位， 小数点后第 5 位四舍五入，
由此产生 的收益或损失由基金财产承担 。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，
并在T+1 日内公告。 遇特殊情况， 经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。
本基金A 类基金份额 、C 类基金份额和E 类基金份额将分别计算基金份额净值。
2. 申 购 份 额 的 计 算 及 余 额 的 处 理 方 式 ： 本 基 金 申 购 份 额 的 计 算 详 见 《 招 募说
明书》 。 本基金的申购费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列示。 申购的有
效 份 额 为 净 申 购 金 额 除 以 当 日 的 该类 基 金 份 额 净 值 ， 有 效 份 额 单 位 为 份 。场内申
购 的 有 效 份 额 保 留 到 整 数 位 ， 计 算 所 得 整 数 位 后 小 数 部 分 的 份 额 对 应 的 资 金 返 还
至投资人资金账户。 场外申购的有效份额 按四舍五入方法， 保留 到小数点后两位 ，
由此产生的 收益或损失由基金财产承担 。
3.赎回金额的计算及 处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》 ，
赎 回 金 额 单 位 为 元 。 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由
此产生的 收益或损失由基金财产承担 。
4.A 类、E 类基金份额的 申购费用由投资人承担， 不列入基金财产， 主要用于
本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C 类基金份额不收取申购费用。
5. 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 在 基 金 份 额 持 有 人 赎回
基金份额时收取。 不低于 赎回费总额的25%应 归基金财产， 其余用于支付注册登记
费和其他必要的手续费 。
6.本基金的申购费率最高不超过申购金额的 5%，赎回费率最高不超过赎回金
额的 5%。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体 的 计 算 方 法 和 收 费 方 式 由 基 金 管 理 人 根 据 基 金 合 同 的 规 定 确 定 ， 并 在 招 募 说 明
书 中 列 示 。 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最
迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒
体上公告。
7. 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市场
情 况 制 定 基 金 促 销 计 划 ， 针 对 以 特 定 交 易 方 式( 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等) 等进行
基 金 交 易 的 投 资 人 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 按
相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后 ， 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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金赎回费率。
(七)拒绝或暂停申购的情形
发 生 下 列 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 。 此 时，
本基金管理人管理的其他基金的转入申请按同样的方式处理：
1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
2. 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资产
净值 。
3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况 。
4. 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份额
持有人利益时。
5. 基 金 资 产 规 模 过 大 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 ， 或 其 他 可能
对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 。
发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规
定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 。 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝 ， 被 拒 绝 的 申
购 款 项 将 退 还 给 投 资 人。 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购
业务的办理。
(八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发 生 下 列 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎回
款项 。此时，本基金的转出申请将按同样方式处理：
1.因不可抗力导致基金无法正常运作 。
2. 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资产
净值 。
3.连续两个或两个以上 开放日发生巨额赎回 。
4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况 。
5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 。
发 生 上 述 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备案 ， 已 接 受 的 赎 回申
请 ， 基 金 管 理 人 应 足 额 支 付 ； 如 暂 时 不 能 足 额 支 付 ， 应将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户
申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人 ， 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 ， 并以后续
开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 依 据 计 算 赎 回 金 额 。 若 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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巨额赎回， 延期支付最长 不得超过20 个工作日 ， 并在指定媒体上公告 。 投资人在
申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 。 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消
除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理 并予以公告。
(九)巨额赎回的情形及处理方式
1.巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金
转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总
数后的余额)超过前一日的基金总份额的 10% ，即认为是发生了巨额赎回。
2.巨额赎回的处理方式
当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决定
全 额 赎 回 或 部 分 延 期 赎 回 。 对 于 场 内 赎 回 部 分 ， 当 日 未 获 受 理 的 赎 回 申 请 将 自 动
撤销，而不会延至下一开放日。
(1)全额赎回： 当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正
常赎回程序执行。
(2)部分延期赎回： 当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因
支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动
时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10 ％的前提下，
可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 。 对 于 当 日 的 赎 回 申 请 ， 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量
占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 ， 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ； 对 于 未 能 赎 回 部 分 ， 投资人
在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 。 选 择 延 期 赎 回 的 ， 将 自 动 转 入
下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回 ， 直 到 全 部 赎 回 为 止 ； 选 择 取 消 赎 回 的 ， 当 日 未 获 受 理 的
部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 。 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理 ， 无 优
先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 该类 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额 ， 以 此 类 推 ， 直 到
全 部 赎 回 为 止 。 如 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择 ， 投 资 人 未 能 赎 回 部 分
作自动延期赎回处理。
(3)暂停赎回： 连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回， 如基金管理人认为有必
要 ， 可 暂 停 接 受 基 金 的 赎 回 申 请 ； 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ，
但不得超过20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
3.巨额赎回的公告
当 发 生 上 述 巨 额 赎 回 并 延 期 办 理 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 、 传 真 或 者招中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通 知基金份额持有人，说明有关处理方
法，同时在指定媒体上刊 登公告。
(十)暂停申购或赎回的 公告和重新开放申购或赎回的公告
1. 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的 ， 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监 会备
案， 并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告 。
2.如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人 应 于重新开放日，在指定媒体上刊
登基金重新开放申购或赎回公告 ，并公布最近 1 个开放日各类基 金份额 的基金份
额净值 。
3.如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周， 暂停结束，基金重新开放申购或
赎回时， 基金管理人应提前 2 日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告 ，
并公告最近1 个开放日 各类基金份额的基金份额净值 。
4.如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登暂
停公告 1 次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 日在
指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告 ，并公告最近 1 个开放日各类
基金份额 的基金份额净值。
(十一)基金转换
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 本 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金与
基 金 管 理 人 管 理 的 、 且 由 同 一 注 册 登 记 机 构 办 理 注 册 登 记 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换
业 务 ， 基 金 转 换 可 以 收 取 一 定 的 转 换 费 ， 相 关 规 则 由 基 金 管 理 人 届 时 根 据 相 关 法
律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金 托管人与相关机构。
(十二)基金的非交易过户
基 金 的 非 交 易 过 户 是 指 基 金 注 册 登 记 机 构 受 理 继 承 、 捐 赠 和 司 法 强 制 执 行而
产 生 的 非 交 易 过 户 以 及 注 册 登 记 机 构 认 可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 它 非 交 易 过 户 。 无
论 在 上 述 何 种 情 况 下 ， 接 受 划 转 的 主 体 必 须 是 依 法 可 以 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 投
资人。
继 承 是 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡 ， 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承；
捐 赠 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社 会
团 体 ； 司 法 强 制 执 行 是 指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基
金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 自 然 人 、 法 人 或 其 他 组 织 。 办 理 非 交 易 过 户 必 须 提 供 基 金
注 册 登 记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料 ， 对 于 符 合 条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 按 基 金 注 册中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。
（十三）系统内转托管
1. 系 统 内 转 托 管 是 指 基 金 持 有 人 将 持 有 的 基 金 份 额 在 注 册 登 记 系 统 内 不 同销
售 机 构 （ 网 点 ） 之 间 或 证 券 登 记 结 算 系 统 内 不 同 会 员 单 位 （ 席 位 ） 之 间 进 行 转 托
管的行为。
2． 基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理场外基金赎回
业 务 的 销 售 机 构 （ 网 点 ） 时 ， 应 依 照 销 售 机 构 （ 网 点 ） 规 定 办 理 基 金 份 额 系 统 内
转托管。
3． 基金份额登记在证券登记结算系统的基金 份额持有人在变更办理场内赎回
的会员单位（席位）时，应办理已持有基金份额的系统内转托管。
（十四）跨系统转登记
1． 跨系统转登记是指基金份额持有人将持有的基金份额在 同一 注册登记系统
和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。C 类、E 类基金份额持有人不能进行
跨系统转登记。
2． 本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相关规
定办理。
(十五)定期定额投资计划
基 金 管 理 人 可 以 为 投 资 人 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划 ， 具 体 规 则 由 基 金 管 理 人在
届 时 发 布 公 告 或 更 新 的 招 募 说 明 书 中 确 定 。 投 资 人 在 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划 时 可
自行约 定 每 期 扣 款 金 额 ， 每 期 扣 款 金 额 必 须 不 低 于 基 金 管 理 人 在 相 关 公 告 或 更 新
的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
(十六)基金的冻结和解冻
基 金 注 册 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻，
以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
七、 基 金合同 当事 人及权 利义 务
(一)基金管理人
名称：中欧基金管理有限公司 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5
层、上海市虹口区公平路 18 号 8 栋- 嘉昱大厦 7 层
邮政编码：200121
法定代表人：窦玉明
成立时间：2006 年7 月19 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2006]102 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.88 亿元
存续期间：持续经营
(二)基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
邮政编码：100032
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年9 月17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
经 营 范 围 ： 吸 收 公 众 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 、 长 期 贷 款 ； 办 理 国 内 外 结 算；
办 理 票 据 承 兑 与 贴 现 ； 发 行 金 融 债 券 ； 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖 、 代理买卖外汇； 从事 银行卡业务；
提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ； 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险 业 务 ； 提 供 保 管 箱 服 务 ； 经 中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
(三)基金份额持有人
投 资 人 自 依 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 取 得 基 金 份 额 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和基
金 合 同 当 事 人 ， 直 至 其 不 再 持 有 本 基 金 的 基 金 份 额 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身
即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 完 全 承 认 和 接 受 。 基 金 份 额 持 有 人 作 为 基 金 合 同 当 事 人 并中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
(四)基金管理人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：
1. 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 依 照 有 关 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 的 规 定 独 立运
用基金 财产；
2. 依 照 基 金 合 同 获 得 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他收
入；
3.发售基金份额；
4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
5. 在符合 有 关 法 律 法 规 的 前 提 下 ， 制 订 和 调 整 有 关 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回、
转 换 、 非 交 易 过 户 、 转 托 管 等 业 务 的 规 则 ， 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 的 范 围
内 决 定 和 调 整 基 金 的 除 调 高 托 管 费 率 和 管 理 费 率 之 外 的 相 关 费 率 结 构 和 收 费 方
式；
6. 根 据 本 基 金 合 同 及 有 关 规 定 监 督 基 金 托 管 人 ， 对 于 基 金 托 管 人 违 反 了 本基
金 合 同 或 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为 ， 对 基 金 财 产 、 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损
失的情形 ， 应 及 时 呈 报 中 国 证 监 会 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 及 相 关 当 事 人 的 利
益；
7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
8.在法律法规允许的前提下，为基金 的利益依法为基金进行融资、融券；
9. 自 行 担 任 或 选 择 、 更 换 注 册 登 记 机 构 ， 获 取 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 并 对注
册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
10.选择、 更换代销机构， 并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规， 对
其行为进行必要的监督和检查；
11.选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
12.在基金托管 人更换时，提名新的基金托管人；
13.依法召集基金份额持有人大会；
14.法律法规和基金合同 规定的其他权利 。
(五)基金管理人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法 规，基金管理人的义务为： 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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1. 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2.办理基金备案手续；
3. 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金财
产；
4. 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业 化 的经
营方式管理和运作基金财产；
5. 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 保证
所管理的基金财产和 基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资；
6.除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得为自己及任何第三人
谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7.依法接受基金托管人的监督；
8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9. 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价格的 方法
符合基金合同等法律文件的规定；
10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付 赎回款项；
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12.编制中期和年度基金报告；
13. 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 及 报 告义
务；
14.保守基金商业秘 密， 不得泄露基金投资计划、 投资意向等 ， 除 《 基金法》 、
基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 得 向
他人泄露；
15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配
收益；
16. 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18.以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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法律行为；
19.组织并参加基金财产 清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估 价、 变现
和分配；
20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益
向基金托管人追偿；
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23.面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并通
知基金托管人；
24.执行生效的基金份额持有人大会决议；
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益行
使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
(六)基金托管人 的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：
1. 依 基 金 合 同 约 定 获 得 基 金 托 管 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其他
收入 ；
2.监督基金管理人对本基金的投资运作；
3.自本基金合同生效之日起， 依法保管基金资产；
4.在基金管理人更换时，提名 新任基金管理人；
5. 根 据 本 基 金 合 同 及 有 关 规 定 监 督 基 金 管理 人 ， 对于基金管理 人 违 反 本 基金
合同或有关 法 律 法 规 规定 的行为， 对 基 金 资 产 、 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失
的情形 ， 应及时呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
6.依法召集基金份额持有人大会；
7.按规定取得基金份额持有人名册资料；
8.法律法规和基金合同 规定的其他权利。
(七)基金托管人 的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为： 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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1.安全保管基金财产；
2. 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 配 备 足 够 的 、 合 格的
熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
4.除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得为自己及任何第三人
谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
7.保守基金商业秘密 ，除《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
8. 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 中 期 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ， 说 明 基 金 管 理 人在
各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行
基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10.按照基金合同的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及时办理清算、 交割
事宜；
11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
13.按照规定监督基金管理人的投资运作；
14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
15. 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎
回款项 ；
16. 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集
基金份额持有人大会；
17.因违反基金合同导致基金财产损失， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不因其
退任而免除；
18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金向基金管理人
追偿；
19.参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配；
20.面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和银中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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行业监督管理机构，并通知基金管理人；
21.执行生效的基金份额持有人大会决议；
22.不从事任何有损基金 及其他基金当事人利益的活动；
23.建立并保存基金份额持有人名册；
24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的 其他义务。
(八)基金份额持有人 的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
1.分享基金财产收益；
2.参与分配清算后的剩余基金财产；
3.依法申请赎回其持有的基金份额；
4.按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5. 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审议
事项行使表决权；
6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7.监督基金管理人的投资运作；
8. 对 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 份 额 发 售 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为依
法提起诉讼；
9.法律法规和基金合同规定的 其他权利。
同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
(九)基金份额持有人 的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：
1.遵守法律法规、 基金合同及其他有关规定 ；
2.交纳基金认购、申购款项及 法律法规和基金合同所 规定的费用；
3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
4.不从事任何有损基金及 其他基金份额持有人合法权益的活动；
5.执行生效的基金份额持有 人大会决议 ；
6.返还在基金交易过程中因任何原因， 自基金管理人及基金管理人的代理人、
基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
7.法律法规和基金合同规定的其他义务。
( 十) 本 基 金 合 同 当 事 各 方 的 权 利 义 务 以 本 基 金 合 同 为 依 据 ， 不 因 基 金 财 产 账中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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户名称而有所改变。
八、 基 金份额 持有 人大会
( 一) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 组 成 。 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 每
一基金份额具有同等的投票权。
(二)召开事由
1. 当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的 ， 经 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 或 持 有基
金份额 10% 以上(含 10% ，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的
基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：
(1)终止基金合同；
(2)转换基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资目标、 投资范围或投资 策略；
(5)变更基金份额持有人大会程序；
(6)更换基金管理人 、基金托管人；
(7)提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准 或销售服务费， 但法律法规要求
提高该等报酬标准 或销售服务费 的除外；
(8)本基金与其他基金的合并 ；
(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(10)法律法规、 基金合同或中国证监会规定的其他情形。
2.出现以下情形之一的， 可由基金管理人和基金托管人协商后修改 基金合同，
不需召开基金份额持有人大会：
(1)调低基金管理费、基金托管费 、销售服务费 和其他应由基金承担的费用；
(2)在法律法规和 本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率 、 调低赎回费
率；
(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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(6) 按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
(三)召集人和召集方式
1. 除 法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 另 有 约 定 外 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理人
召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
2. 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人提
出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书
面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开； 基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当自行召集 。
3. 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 认 为 有 必 要 召 开 基 金
份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书
面提议之日起10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；
基金管理人决定不召集， 代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召
开 的 ， 应 当 向 基 金 托 管 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起
10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；
基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
4. 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金 份 额 持
有人大会， 而基金管理 人、 基金托管人都不召 集的， 代表基金份额 10% 以上的基 金
份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会， 但应当至少提前 30 日向中国证监
会备案。
5. 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 基 金 管 理 人 、 基金
托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1. 基金份额 持 有 人 大 会 的 召 集 人( 以 下 简 称 “ 召 集 人 ”) 负责 选 择 确 定 开 会 时
间 、 地 点 、 方 式 和 权 益 登 记 日 。 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 召 集 人 必 须 于 会 议 召
开日前30 日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时间、地点和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议形式； 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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(4)议事程序；
(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
(6) 代 理 投 票 的 授 权 委 托 书 的 内 容 要 求( 包 括 但 不 限 于 代 理 人 身 份 、 代 理 权 限
和代理有效期限等) 、送达时间和地点；
(7)表决方式；
(8)会务常设联系人姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
(10)召集人需要通知的其 他事项。
2. 采 用 通 讯 方 式 开 会 并 进 行 表 决 的 情 况 下 ， 由 召 集 人 决 定 通 讯 方 式 和 书 面表
决 方 式 ， 并 在 会 议 通 知 中 说 明 本 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 、
委 托 的 公 证 机 关 及 其 联 系 方 式 和 联 系 人 、 书 面 表 决 意 见 寄 交 的 截 止 时 间 和 收 取 方
式。
3. 如 召 集 人 为 基 金 管 理 人 ， 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 书面
表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 托 管 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理
人 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 份 额 持 有 人 ， 则
应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行
监督。基金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的 ，
不影响计票和表决结果 。
(五)基金份额持有人出席会议的方式
1.会议方式
(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会 。
(2) 现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席 ， 现 场 开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 出 席 ， 如 基 金 管理人 或
基金托管人 拒不派代表 出席的，不影响表决效力。
(3)通讯方式开会指按照本基金合同的 相关规定以通讯的书面方式进行表决。
(4)会议的召开方式由召集人确定 ， 但转换基金运作方式， 提前 终止基金合同，
更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开 。
2.召开基金份额持有人大会的条件
(1)现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场 会议方可举行 ： 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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1) 对 到 会 者 在 权 益 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 统 计 显 示 ， 全部有效 凭 证 所 对 应 的
基金份额应占权益登记日基金总份额的 50% 以上(含50%，下同)；
2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、 代理人身份证明、
委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 授 权 委 托 代 理 手 续 完 备 ， 到 会 者 出 具 的 相 关 文 件 符
合 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 及 会 议 通 知 的 规 定 ， 并 且 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 与 基 金
管理人 持有的注册登记资料相符。
(2)通讯开会方式
在同时符合以下条件时， 通讯会议方可举行 ：
1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续 公布相关
提示性公告；
2) 召 集 人 按 基 金 合 同 规 定 通 知 基 金 托 管 人 或/ 和 基 金 管 理 人( 分 别 或 共 同 称 为
“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
3) 召 集 人 在 监 督 人 和 公 证 机 关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 和 统计
基 金 份 额 持 有 人 的 书 面 表 决 意 见 ， 如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 经 通 知 拒 不 到 场 监
督的，不影响表决效力；
4) 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 和 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所
代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
5) 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意 见 的 代理
人 提 交 的 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 授 权 委 托 书 等 文 件 符 合 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 会
议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。
(六)议事内容与程序
1.议事内容及提案权
(1) 议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内
容。
(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 可 以 在 大 会 召 集 人 发 出 会 议 通 知 前 就 召 开 事 由 向 大 会 召 集
人提交需 由基金份额持有人大会审议表决的提案。
(3)对于基金份额持有人提交的提案， 大会召集人应当按照以下原则对提案进
行审核：
关 联 性 。 大 会 召 集 人 对 于 基 金 份 额 持 有 人 提 案 涉 及 事 项 与 基 金 有 直 接 关 系，中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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并 且 不 超 出 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 职 权 范 围 的 ， 应 提 交
大 会 审 议 ； 对 于 不 符 合 上 述 要 求 的 ， 不 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。 如 果 召 集
人 决 定 不 将 基 金 份 额 持 有 人 提 案 提 交 大 会 表 决 ， 应 当 在 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会
上进行解释和说明。
程 序 性 。 大 会 召 集 人 可 以 对 基 金 份 额 持 有 人 的 提 案 涉 及 的 程 序 性 问 题 做 出决
定 。 如 将 其 提 案 进 行 分 拆 或 合 并 表 决 ， 需 征 得 原 提 案 人 同 意 ； 原 提 案 人 不 同 意 变
更 的 ， 大 会 主 持 人 可 以 就 程 序 性 问 题 提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 做 出 决 定 ， 并 按 照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
(4) 单 独 或 合 并 持 有 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 10 ％ 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 提 交
基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ， 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 提 交 基 金 份 额 持
有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ， 未 获 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 通 过 ， 就 同 一 提 案 再 次
提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法 规另有规定的
除外。
(5)基金份额持有人大会的召集人发出召 开会议的通知后， 如果需要对原有提
案进行 修改， 应当在基金份额持有人大会召开 前30 日及时公告。 否则， 会议的召
开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
2.议事程序
(1)现场开会
在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 规 定 程 序 宣 布 会 议 议 事 程 序及
注意事项， 确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决，
经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由召集 人 授 权 代 表 主 持 。 基 金 管 理 人 为 召 集 人 的 ， 其 授 权 代 表 未 能 主持
大 会 的 情 况 下 ， 由 基 金 托 管 人 授 权 代 表 主 持 ； 如 果 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 授 权
代 表 均 未 能 主 持 大 会 ， 则 由 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 以 所 代 表 的 基 金
份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名(或单
位名称) 、 身 份 证 号 码 、 持 有 或 代 表 有 表 决 权 的 基 金 份 额 数量 、 委 托 人 姓 名( 或单
位名称)等事项。
(2)通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下， 首先由召集人提前 30 日公布提案， 在所通知的表中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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决截止日期后第 2 个 工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效
表 决 并 形 成 决 议 。 如 监 督 人 经 通 知 但 拒 绝 到 场 监 督 ， 则 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 的
决议有效。
3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
(七)决议形成的条件 、表决方式、程序
1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
(1)一般决议
一 般 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人( 或 其 代 理 人) 所 持 表 决 权 的 50%以
上通过方为有效， 除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以
一般决议的方式通过；
(2)特别决议
特 别 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人(或其 代理人) 所 持 表 决 权 的 三 分 之
二以上( 含 三 分 之 二) 通 过 方 为 有 效 ； 涉 及 更 换 基 金 管 理 人 、 更 换 基 金 托 管 人 、 转
换基金运作方式 、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
3. 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 ， 应 当 依 法 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备 案，
并予以公告。
4. 采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 ， 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明 ， 否 则表
面 符 合 法 律 法 规 和 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 即 视 为 有 效 的 表 决 ， 表 决 意 见 模
糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表 决 ， 但 应 当 计 入 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人
所代表的基金份额总数 。
5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
6. 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分开
审议、逐项表决。
(八)计票
1.现场开会
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集， 则基金份额持有
人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中
推 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ；
如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召 集 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 推 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表
与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ； 但 如 果 基 金 管 理
人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 未 出 席 ， 则 大 会 主 持 人 可 自 行 选 举 三 名 基 金 份 额 持 有
人代表担任监票人。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点， 由大会主持人当场公
布计票结果。
(3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；
如 大 会 主 持 人 未 进 行 重 新 清 点 ， 而 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 代 理 人 对 大 会 主
持 人 宣 布 的 表 决 结 果 有 异 议 ， 其 有 权 在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即 要 求 重 新 清 点 ， 大 会
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
2.通讯方式开会
在 通 讯 方 式 开 会 的 情 况 下 ， 计 票 方 式 为 ： 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 票 人在
监督人派出的授权代表的 监督下进行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证；
如监督人经通知但拒绝到场监督， 则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票，
并由公证机关对其计票过程予以公证。
(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
1. 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 过 的 一 般 决 议 和 特 别 决 议 ， 召 集 人 应 当 自 通 过 之日
起 5 日内报中国证监 会核准或者备案。基金份额持有人大会 决定的事项 自中国证
监 会 依 法 核 准 或 者 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 。 关 于 本 章 第( 二) 条所规定的第
(1)-(8) 项召开事由的基金份额持有人大会决议 经 中国证监会核准生效后方可执
行， 关于本章第(二)条所规定的第(9)、(10) 项召开事由的基金份额 持有人大会决
议经 中国证监会核准 或出具无异议意见后方可执行。
2. 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 、基
金 托 管 人 均 有 约 束 力 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效
的基金份额持有人大会决 议。
3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如果采
用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
(十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会 另有规定的，从其规定。
中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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九、 基 金管理 人、 基金托 管人 的更换 条件 和程序
(一)基金管理人的更换
1.基金管理人的更换条件
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
(1)基金管理人被依法取消基金管理资格 ；
(2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
(3)基金管理人被基金份额持有人大会解任；
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形 。
2.基金管理人的更换程序
更换基金管理人必须依照如下程序进行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基金总份额 10%
以上的基金份额持有人提名；
(2)决议： 基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名
的 新 任 基 金 管 理 人 形 成 决 议 ， 新 任 基 金 管 理 人 应 当 符 合 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规
定的资格条件；
(3)核准： 新任基金管理人产生之前， 由中国证监会指定临时基金管理人； 更
换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行；
(4)交接： 原基金管理人职责终止的， 应当妥善保管基金管理业务资料， 及时
办理基金管理业务的移交手续， 新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收，
并与基金托管人核对基金资产总值；
(5)审计： 原基金管理人职责终止的， 应当 按照法律法规规定聘请会计师事务
所 对 基 金 财 产 进 行 审 计 ， 并 将 审 计 结 果 予 以 公 告 ， 同 时 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 审 计
费用在基金财产中列支；
(6)公告： 基金管理人更换后， 由基金托管人在新任基金管理人获得中国证监
会核准后2 日内公告；
(7)基金名称变更： 基金管理人更换后， 如果原任或新任基金管理人要求， 应
按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
(二)基金托管人的更换 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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1.基金托管人的更换条件
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
(1)基金托管人被依法取消基金托管资格 ；
(2)基金托管人依法解散、被依法 撤销或者被依法宣布破产；
(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任；
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形 。
2.基金托管人的更换程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基金总份额 10%
以上的基金份额持有人提名；
(2)决议： 基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名
的 新 任 基 金 托 管 人 形 成 决 议 ， 新 任 基 金 托 管 人 应 当 符 合 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规
定的资格条件；
(3)核准： 新任基金托管人产生之前， 由中国证监会指定临时基金托管人， 更
换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监 会核准生效后方可执行；
(4)交接： 原基金托管人职责终止的， 应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资 料 ， 及 时 办 理 基 金 财 产 和 托 管 业 务 移 交 手 续 ， 新 任 基 金 托 管 人 或 临 时 基 金 托 管
人应当及时接收，并与基金管理人核对基金资产总值；
(5)审计： 原基金托管人职责终止的， 应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所 对 基 金 财 产 进 行 审 计 ， 并 将 审 计 结 果 予 以 公 告 ， 同 时 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 审 计
费用从基金财产中列支；
(6)公告： 基金托管人更换后， 由基金管理人在新任基金托管人获得中国证监
会核准后2 日内公告。
(三)基金管理人与基金托管人同时更换
1. 提 名 ： 如 果 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 时 更 换 ， 由 单 独 或 合 计 持 有 基 金总
份额10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3. 公 告 ： 新 任 基 金 管 理 人 和 新 任 基 金 托 管 人 应 在 更 换 基 金 管 理 人 和 基 金 托管
人的基金份额持有人大会决议 获得中国证监会核准后 2 日内在指定 媒体上联合公
告。
( 四) 新 基 金 管 理 人 接 收 基 金 管 理 业 务 或 新 基 金 托 管 人 接 收 基 金 财 产 和 基 金 托中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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管 业 务 前 ， 原 基 金 管 理 人 或 原 基 金 托 管 人 应 继 续 履 行 相 关 职 责 ， 并 保 证 不 做 出 对
基金份额持有人的利益造成损害的行为。
十、 基金 的托 管
基金财产由基金托管人保管。 基金管理人应与基金托管人按照 《基金法》 、 基
金合同及有关规定订立 《 中欧价值发现 混合型 证券投资基金托管协议》 。 订立托管
协 议 的 目 的 是 明 确 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 之 间 在 基 金 份 额 持 有 人 名 册 登 记 、 基
金 财 产 的 保 管 、 基 金 财 产 的 管 理 和 运 作 及 相 互 监 督 等 相 关 事 宜 中 的 权 利 义 务 及 职
责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
十 一、 基金份 额的 登记
( 一) 本 基 金 的 注 册 登 记 业 务 指 基 金 登 记 、 存 管 、 清 算 和 结 算 业 务 ， 具 体 内 容
包 括 投 资 人 基 金 账 户 建 立 和 管 理 、 基 金 份 额 注 册 登 记 、 基 金 销 售 业 务 的 确认、清
算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
( 二) 本 基 金 的 注 册 登 记 业 务 由 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 委 托 的 其 他 符 合 条 件
的 机 构 负 责 办 理 。 基 金 管 理 人 委 托 其 他 机 构 办 理 本 基 金 注 册 登 记 业 务 的 ， 应 与 代
理 人 签 订 委 托 代 理 协 议 ， 以 明 确 基 金 管 理 人 和 代 理 机 构 在 注 册 登 记 业 务 中 的 权 利
义务，保护基金份额持有人的合法权益。
(三)注册登记机构享有如下权利：
1.建立和管理投资人基金账户 ；
2.取得注册登记费；
3.保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4.在法律法规允许的范围内， 制定和调整 注册登记业务的相关规则 ；
5.法律法规规定的其他权利。
(四)注册登记机构承担如下义务：
1.配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务； 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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2.严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务；
3.保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录 15 年以上；
4. 对 基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 账 户 信 息 负 有 保 密 义 务 ， 因 违 反 该 保 密 义 务 对投
资人或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形除外；
5. 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 为 投 资 人 办 理 非 交 易 过 户 等 业 务 ， 并 提 供其
他必要服务；
6.接受基金管理人的监督；
7.法律法规规定的其他义务。
十 二、 基金的 投资
(一)投资目标
本 基 金 通 过 适 当 的 资 产 配 置 策 略 和 积 极 的 股 票 选 择 策 略 ， 以 合 理 价 格 买 入并
持 有 具 备 估 值 优 势 、 较 强 盈 利 能 力 和 较 好 业 绩 持 续 成 长 性 的 价 值 型 优 秀 企 业 ， 在
注重风险控制的原则下，力争实现超越业绩比较基准的长期稳定资本增值。
(二)投资范围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市的
股 票 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允
许基金投资的其他金融工具。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行适
当程序后， 可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产 的 60%-95%； 债券、 货 币市场工
具 、 现 金 、 权 证 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金
资产的5%-40%， 其中基金持有权证的市值比例合计不超过基金资产净值的 3%，基
金 保 留 的 现 金 以 及 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资
产净值的5%。
(三)投资策略
本 基 金 投 资 策 略 的 核 心 在 于 通 过 积 极 的 股 票 选 择 ， 关 注 具 备 估 值 优 势 ， 并具中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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备 较 强 盈 利 能 力 和 业 绩 可 持 续 成 长 的 价 值 型 优 秀 企 业 ， 采 取 以 合 理 价 格 买 入 并 持
有 的 投 资 方 式 ， 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 资 本 增 值 。 作 为 一 种 典 型 的 价 值 股 投 资
策略， 本基金投资策略的特点在于吸收和借鉴国内外较为成熟的价值股投资经验，
根 据 中 国 股 票 市 场 的 特 点 引 入 相 对 价 值 的 概 念 ， 并 以 此 为 依 据 通 过 各 种 主 客 观 标
准 进 行 股 票 选 择 和 投 资 组 合 构 建 ， 从 而 在 降 低 风 险 的 同 时 ， 提 高 本 基 金 投 资 组 合
的长期超额回报。
1、资产配置策略
本 基 金 将 以 中 欧 价 值 发 现 股 票 基 金 资 产 配 置 记 分 卡 评 分 体 系 为 基 础 ， 通 过分
析宏观经济运行状况和金融市场运行趋势，动态优化大类金融资产比例。
记 分 卡 提 供 了 一 个 分 析 体 系 ， 通 过 确 定 影 响 证 券 市 场 前 景 的 一 系 列 变 量 （宏
观经济趋势 、上市公司盈利 能力、股票市场估值 和市场情绪） ，跟踪变量的变化，
将 结 果 归 入 相 应 的 评 分 体 系 并 形 成 资 产 配 置 计 划 。 同时， 为 了 保 证 基 金 管 理 具 有
足够灵活性， 把握更短期限内的潜在收益机会， 在投资总监 （CIO ） 的监督下， 基
金 经 理 在 资 产 配 置 范 围 内 ， 在 相 应 的 时 期 内 ， 可 根 据 市 场 变 化 、 有 利 的 投 资 机 会
和短期市场热点，自由决定并调整资产配置。
2、股票选择策略
（1）行业配置
与 业 绩 比 较 基 准 相 比 ， 本 基 金 的 行 业 配 置 风 格 偏 中 性 ， 主 要 参 考 本 基 金 的业
绩比较基准沪深 300 指数的行业权重，并根据各行业业绩预测增速、相对于全市
场 估 值 水 平 的 当 前 折 溢 价 程 度 、 以 及 该 折 溢 价 程 度 相 对 于 历 史 平 均 折 溢 价 程 度 的
偏 离 ， 以 及 其 他 各 种 可 能 影 响 行 业 的 因 素 综 合 判 断 该 行 业 估 值 标 准 的 合 理 性 ， 从
而 由 基 金 经 理 决 定 对 各 行 业 的 配 置 比 例 。 这 种 行 业 配 置 方 法 也 是 本 基 金 基 于 相 对
价值的认识而采取的具体投资方法。
（2）股票选择策略
本 基 金 管 理 人 采 取 积 极 的 股 票 选 择 策 略 ， 旨 在 依 托 专 业 的 研 究 力 量 ， 综 合采
用 定 量 分 析 、 定 性 分 析 和 深 入 调 查 研 究 相 结 合 的 研 究 方 法 ， 以 “ 自 下 而 上 ” 的 方
式 遴 选 出 具 备 估 值 优 势 ， 并 具 备 较 强 盈 利 能 力 和 业 绩 可 持 续 成 长 的 价 值 型 优 秀 企中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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业 ， 采 取 以 合 理 价 格 买 入 并 持 有 的 投 资 方 式 ， 将 其 纳 入 投 资 组 合 ， 从 而 实 现 基 金
资产的稳 定增值。
1）合规性和流动性股票初选
根 据 选 股 策 略 ， 首 先 除 掉 根 据 国 家 法 律 法 规 和 公 司 制 度 禁 止 投 资 的 股 票 ，然
后我们扣除掉总市值在全市场排名在后 30% 以及总市值小于 10 亿的股票，进入下
一步筛选 。
2）历史财务数据数量选股
本 基 金 认 为 对 上 市 公 司 历 史 的 分 析 常 常 能 揭 示 未 来 。 因 此 ， 在 进 行 流 动 性股
票筛选后，本基金将使用上市公司过往 2 年 的历史财务数据，采用本基金管理人
选出的定量指标，对上市公司进行筛选，选出较优者进入备选股票池股票。
具 体 来 说 ， 我 们 根 据 本 基 金 的 投 资 理 念 ， 选 取 了 盈 利 收 益 率 、 经 营 现 金 流收
益率、股息收益率、营业利润 率等 4 个具有 代表性的指标，力图获得高质量的价
值股。
3）相对价值判断
与 传 统 的 价 值 股 投 资 策 略 注 重 绝 对 价 值 相 比 ， 我 们 认 为 价 值 是 相 对 的 ， 这体
现在我们不 仅 比 较 股 票 内 在 价 值 与 股 票 价 格 的 差 异 、 可 比 公 司 之 间 的 估 值 差 异 ，
更着重以发展的眼光进行动态估值，并积极关注创造价值的因素。
本基金将 从 安 全 边 际 、 横 向 比 较 和 纵 向 比 较 等 相 对 价 值 的 角 度 衡 量 和 比 较股
票的估值合理性 ，挖掘具备相对价值的股票 ：
首先， 比 较 股 票 价 格 与 内 在 价 值 的 差 距 ， 判 断 拟 投 资 个 股 是 否 存 在 较 大 幅度
的安全边际；
其 次 ， 分 析 可 比 公 司 之 间 的 相 对 估 值 ， 而 非 绝 对 估 值 。 相 对 估 值 法 主 要 根据
股 票 的 市 场 估 价 比 率 与 全 市 场 或 者 同 行 业/ 板 块 其 他 公 司 的 估 值 比 率 对 比 来 衡 量
个 股 估 值 的 相 对 高 低 。 其 中 估 值 比 率 包 括 市 盈 率 法(P/E) 、 市 净 率 法(P/B) 、市销
率法(P/S)、经济价值法(EV/EBITDA)等。
第 三 ， 通 过 深 入 分 析 公 司 的 业 绩 增 长 潜 力 ， 以 发 展 的 眼 光 对 企 业 进 行 动 态估
值，比较拟投资股票的静态估值和动态估值，判断不同时点估值的合理性；
第 四 ， 研 究 团 队 的 深 入 细 致 调 研 是 分 析 股 票 是 否 具 备 相 对 价 值 的 基 础 ， 这有
助于判断公司的价值驱动因素、资产增值潜力、潜在风险等。
4）股价催化剂分析
本 基 金 管 理 人 认 为 ， 长 期 内 股 票 的 价 格 将 反 映 价 值 ， 并 围 绕 价 值 上 下 波 动。中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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一 旦 发 现 某 只 股 票 的 价 值 出 现 了 较 大 幅 度 的 相 对 低 估 ， 首 先 需 要 分 析 影 响 市 场 整
体判断从而造成股票低估现象的因素；
同 时 ， 投 资 效 果 不 仅 取 决 于 所 投 资 个 股 相 对 于 公 允 价 值 被 低 估 的 幅 度 ， 也取
决 于 投 资 周 期 的 长 短 。 个 股 低 估 较 早 被 市 场 所 认 识 能 够 提 高 单 位 时 间 内 的 投 资 收
益 率 。 因 此 ， 通 过 因 素 分 析 确 认 某 只 个 股 被 低 估 后 ， 另 一 个 重 要 环 节 就 是 进 一 步
分 析 市 场 通 过 某 种 契 机 发 现 该 股 票 被 低 估 的 可 能 性 ， 即 是 否 存 在 促 使 被 低 估 个 股
股 价 上 涨 的 催 化 剂 。 该 类 催 化 剂 可 能 包 括 新 产 品 和 项 目 的 投 产 预 期 、 公 司 产 品 定
价能力、行业集中 度以及同类公司股价表现等。
3、 债券选择策略
本 基 金 的 债 券 资 产 构 成 以 国 债( 含 央 行 票 据) 和 金 融 债 为 主 ， 同 时 也 投 资 于 企
业 债 和 可 转 换 债 券 。 本 基 金 将 采 取 久 期 偏 离 、 期 限 结 构 配 置 、 类 属 配 置 、 个 券 选
择等积极的投资策略，构建债券投资组合。
（1） 久期偏离
本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 走 势 、 货 币 政 策 和 财 政 政 策 、 市 场 结 构 变 化 等 方 面的
定 性 分 析 和 定 量 分 析 ， 预 测 利 率 的 变 化 趋 势 ， 从 而 采 取 久 期 偏 离 策 略 ， 根 据 对 利
率水平的预期调整组合久期。
（2） 期限结构配置
本 基 金 将 根 据 对 利 率 走 势 、 收 益 率 曲 线 的 变 化 情 况 的 判 断 ， 适 时 采 用 哑 铃型
或 梯 型 或 子 弹 型 投 资 策 略 ， 在 长 期 、 中 期 和 短 期 债 券 间 进 行 配 置 ， 以 便 最 大 限 度
的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。
（3） 类属配置
类 属 配 置 指 债 券 组 合 中 各 债 券 种 类 间 的 配 置 ， 包 括 债 券 在 国 债 、 央 行 票 据、
金 融 债 、 企 业 债 、 可 转 换 债 券 等 债 券 品 种 间 的 分 布 ， 债 券 在 浮 动 利 率 债 券 和 固 定
利率债券间的分布。
（4） 个券选择
个 券 选 择 是 指 通 过 比 较 个 券 的 流 动 性 、 到 期 收 益 率 、 信 用 等 级 、 税 收 因 素，
确定一定期限下的债券品种的过程。 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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4、 权证投资
本 基 金 管 理 人 在 确 保 与 基 金 投 资 目 标 相 一 致 的 前 提 下 ， 通 过 对 权 证 标 的 证券
的基本面研究， 并结合权证定价模型计算权证价值， 本着谨慎和风险可控的原则，
充分发掘可能的套利机会，投资于权证。
（四）投资决策
本 基 金 的 投 资 决 策 依 据 包 括 国 家 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 和 基 金 合 同 的 有 关规
定；宏观经济发展趋势、微观企业经济运行趋势；证券市场走势，等等。
本基金的投资决策程序可以概括为：
1. 投资研究部根据研究员提交的上市公司、 行业研究报告和投资业绩与风险
评 价 报 告 研 究 深 入 分 析 宏 观 经 济 动 态 、 政 府 政 策 、 金 融 市 场 状 况 以 及 行 业 因 素 等
方面后，定期向投资决策委员会上报资产配置提案；
2. 投资决策委员会根据议事规则对上述资产配置提案进行讨论和评价后形
成资产配置决议；
3. 投 资 总 监 与 各 基 金 经 理 沟 通 后 制 订 各 基 金 的 资 产 配 置 方 案, 并 协 调 和 监 管
各基金的投资决策执行情况；
4. 基金经理根据投资决策委员会的要求和股票池中个股研究报告制定基金
投资组合计划；
5. 投资决策执行；
6. 研究部出具基金投资业绩和风险评价周报和月报。
(五)业绩比较基准
本基金业绩比较基准为： 80%×沪深300 指数+20%×上证国债指数
沪深 300 指数是由上海 和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样 本编制而成
的成份股指数,样本对两市覆盖很高，具有良好的市场代表性;同时，沪深 300 指
数 稳 定 性 较 好 ， 能 准 确 、 及 时 反 映 市 场 实 际 价 格 变 动 ， 抗 操 纵 能 力 强 ， 是 本 基 金
股票投 资部分的合适业绩比较基准。
上 证 国 债 指 数 是 上 证 指 数 系 列 的 第 一 只 债 券 指 数 ， 反 映 了 债 券 市 场 的 整 体变
动状况, 是 债 券 市 场 价 格 变 动 的 “ 指 示 器 ” ， 为 本 基 金 债 券 投 资 部 分 的 业 绩 比 较 基中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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准。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准， 本基金将根据实际情况
在与基金托管人协商一致的情况下 ，报中国证监会备案后， 变更比较基准， 并及
时予以公告。
(六)风险收益特征
本 基 金 的 投 资 目 标 、 投 资 范 围 和 投 资 策 略 决 定 了 本 基 金 属 于 较 高 风 险 、 较高
收益，追求长期稳定资本增值的 混合型证券投资基金。
(七)投资限制
1.组合限制
本 基 金 在 投 资 策 略 上 兼 顾 投 资 原 则 以 及 开 放 式 基 金 的 固 有 特 点 ， 通 过 分 散投
资 降 低 基 金 财 产 的 非 系 统 性 风 险 ， 保 持 基 金 组 合 良 好 的 流 动 性 。 基 金 的 投 资 组 合
将遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％；
(3)本基金管理人管理的 全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证券的
10％ ；
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
(5) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40％；
(6) 本基金股票资产占基金资产的 60%-95%； 债券、 货币市场工具、 现金、 权
证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5-40%；
(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金
资产净值的10％；
(8)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 不得超过该资
产支持证券规模的10 ％；
(10) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证
券，不得超过其各类资产支 持证券合计规模的 10％；
(11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。 基金
持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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告发布之日起3 个月内予以全部卖出；
(12) 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(13) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产
净值的0.5％；
(14)保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
(15)如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更
后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制， 基金管理人在履行适当程序
后， 本基金投资不再受相关限制。
因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对价
等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管
理人应当在10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个 月内使基金的投资组合比例符合
基 金 合 同 的 有 关 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 比 例 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同
生效之日起开始。
2.禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
(1)承销证券；
(2)向他人贷款或者提供担保；
(3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向其基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人发
行的股票或者债券；
(6) 买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理
人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 ；
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再受
相关限制 。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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1. 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 股 东 权 利 ， 保 护 基 金 份额
持有人的利益；
2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3.有利于基金财产的安全与增值；
4. 不 通 过 关 联 交 易 为 自 身 、 雇 员 、 授 权 代 理 人 或 任 何 存 在 利 害 关 系 的 第 三人
牟取任何不当利益。
(九)基金的融资 、融券
本基金可以按照国家的有关规定进 行融资 、融券。
十 三、 基金的 财产
(一)基金资产总值
基 金 资 产 总 值 是 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 基 金 应 收 申购
款以及其他资产的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
(三)基金财产的账户
本 基 金 财 产 以 基 金 名 义 开 立 银 行 存 款 账 户 ， 以 基 金 托 管 人 的 名 义 开 立 证 券交
易 清 算 资 金 的 结 算 备 付 金 账 户 ， 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 开 立 基 金 证 券
账 户 ， 以 本 基 金 的 名 义 开 立 银 行 间 债 券 托 管 账 户 。 开 立 的 基 金 专 用 账 户 与 基 金 管
理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 机 构 和 注 册 登 记 机 构 自 有 的 财 产 账 户 以 及 其 他 基金
财产账户相独立。
(四)基金财产的处分
基 金 财 产 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 代 销 机 构 的 固 有 财 产 ， 并 由 基金
托 管 人 保 管 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 基 金 财 产 的 管 理 、 运 用 或 者 其 他 情 形 而
取 得 的 财 产 和 收 益 归 入 基 金 财 产 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 可 以 按 基 金 合 同 的 约
定 收 取 管 理 费 、 托 管 费 以 及 其 他 基 金 合 同 约 定 的 费 用 。 基 金 财 产 的 债 权 、 不 得 与
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 固 有 财 产 的 债 务 相 抵 销 ， 不 同 基 金 财 产 的 债 权 债 务 ， 不
得 相 互 抵 销 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 以 其 自 有 资 产 承 担 法 律 责 任 ， 其 债 权 人 不中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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得对基金 财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理 人 、 基 金 托 管 人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定处分外，基金 财产 不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
十 四、 基金资 产的 估值
(一)估值日
本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 正 常 营 业 日 以 及 国 家 法 律法
规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
(二)估值方法
1.证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等） ，以其估值日在证券交易
所 挂 牌 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发
生 重 大 变 化 ， 以 最 近 交 易 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发
生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交
易市价，确定公允价格。
（2） 交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值， 估值日没有交易
的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 。 如
最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重
大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3） 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘 价减去债券收盘价中所
含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经
济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券
应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可
参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价
格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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交 易 所 上 市 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
2.处于未上市期间的有价证券应区 分如下情况处理：
（1） 送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易所挂牌的
同 一 股 票 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 该 日 无 交 易 的 ， 以 最 近 一 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ）
估值；
（2） 首次公开发行未上市的股票、 债券和权证， 采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3） 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交易
所 上 市 的 同 一 股 票 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 按
监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3. 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用估
值技术确定公允价值。
4.同一债券同时在两个或两个以上市场交易的， 按债券所处的市场分别估值。
5.如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
6. 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ，按
国家最新规定估值。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方 法 、程
序 及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 应 立 即 通 知
对方，共同查明原因，双方协商 解决。
根 据 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理人
承 担 。 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会
计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
(三)估值对象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 权 证 、 债 券 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、 其 它 投 资 等资
产。
(四)估值程序
1. 各类基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工作 日 闭 市 后 ， 该类基 金 资 产 净 值 除 以 当日中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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该类 基金份额的余额数量计算， 精确到 0.0001 元， 小数点后第五位四舍五入。 国
家另有规定的， 从其规 定。 本基金A 类基金份 额 、C 类基金份额和E 类基金份额 将
分别计算基金份额净值。
每个工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ， 并 按 规 定公
告。
2. 基 金 管 理 人 应 每 个 工作 日 对 基 金 资 产 估 值 。 基 金 管 理 人 每 个 工作 日 对 基金
资 产 估 值 后 ， 将 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 结 果 发 送 基 金 托 管 人 ， 经 基 金 托 管
人 复 核 无 误 后 ， 由 基 金 管 理 人 对 外 公 布 。 月 末 、 年 中 和 年 末 估 值 复 核 与 基 金 会 计
账目的核对同时进行。
(五)估值错误的处理
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 确 保 基 金 资 产 估值
的 准 确 性 、 及 时 性 。 当 基 金 份 额 净 值 （ 含 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ， 下 同 ）
小数点后4 位以内( 含第4 位)发生差错时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1.差错类型
本 基 金 运 作 过 程 中 ， 如 果 由 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 、 或 注 册 登 记 机 构、
或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错
的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 差 错 遭 受 损 失 当 事 人( “受损方”) 的 直 接 损 失 按 下 述 “ 差
错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上 述 差 错 的 主 要 类 型 包 括 但 不 限 于 ： 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据计
算 差 错 、 系 统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 ； 对 于 因 技 术 原 因 引 起 的 差 错 ， 若 系 同
行 业 现 有 技 术 水 平 不 能 预 见 、 不 能 避 免 、 不 能 克 服 ， 则 属 不 可 抗 力 ， 按 照 下 述 规
定执行。
由 于 不 可 抗 力 原 因 造 成 投 资 人 的 交 易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差
错 ， 因 不 可 抗 力 原 因 出 现 差 错 的 当 事 人 不 对 其 他 当 事 人 承 担 赔 偿 责 任 ， 但 因 该 差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2.差错处理原则
(1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，
及 时 进 行 更 正 ， 因 更 正 差 错 发 生 的 费 用 由 差 错 责 任 方 承 担 ； 由 于 差 错 责 任 方 未 及
时 更 正 已 产 生 的 差 错 ， 给 当 事 人 造 成 损 失 的 ， 由 差 错 责 任 方 对 直 接 损 失 承 担 赔 偿中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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责 任 ； 若 差 错 责 任 方 已 经 积 极 协 调 ， 并 且 有 协 助 义 务 的 当 事 人 有 足 够 的 时 间 进 行
更 正 而 未 更 正 ， 则 其 应 当 承 担 相 应 赔 偿 责 任 。 差 错 责 任 方 应 对 更 正 的 情 况 向 有 关
当事人进行确认，确保差错已得到更正。
(2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责， 并且仅
对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但差错责
任 方 仍 应 对 差 错 负 责 。 如 果 由 于 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 不 返 还 或 不 全 部 返 还 不 当
得 利 造 成 其 他 当 事 人 的 利 益 损 失( “ 受 损 方 ”) ， 则 差 错 责 任 方 应 赔 偿 受损方的损
失 ， 并 在 其 支 付 的 赔 偿 金 额 的 范 围 内 对 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当
得 利 的 权 利 ； 如 果 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 已 经 将 此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 ，
则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿 额 加 上 已 经 获 得 的 不 当 得 利 返 还 的 总 和 超 过 其
实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5) 差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失
时 ， 基 金 托 管 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 ， 如 果 因 基 金 托 管 人 过 错 造 成
基 金 财 产 损 失 时 ， 基 金 管 理 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 。 基 金 管 理 人 和
托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负
责 向 差 错 方 追 偿 ； 追 偿 过 程 中 产 生 的 有 关 费 用 ， 应 列 入 基 金 费 用 ， 从 基 金 资 产 中
支付。
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、
基 金 合 同 或 其 他 规 定 ， 基 金 管 理 人 自 行 或 依 据 法 院 判 决 、 仲 裁 裁 决 对 受 损 方 承 担
了 赔 偿 责 任 ， 则 基 金 管 理 人 有 权 向 出 现 过 错 的 当 事 人 进 行 追 索 ， 并 有 权 要 求 其 赔
偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
3.差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时 进行处理，处理的程序如下：
(1)查明差错发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据差错发生的原因确定差
错的责任方；
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
(3) 根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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损失；
(4)根据差错处理的方法， 需要修改基金注册登记机构交易数据的， 由基金注
册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
(1)基金份额净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报基金
托管人，并采 取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公
告。
(3)因基金份额净值计算错误， 给基金或基金份额持有人造成损失的， 应由基
金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，
以基金管理人计算结果为准。
(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
(六)暂停估值的情形
1.基金投资所涉及的证券交易 市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2. 因 不 可 抗 力 或 其 它 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金资
产价值时；
3.中国证监会和基金合同认定的其它情形。
(七)基金净值的确认
用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 由 基 金管
理 人 负 责 计 算 ， 基 金 托 管 人 负 责 进 行 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 开 放 日 交 易 结 束
后 计 算 当 日 的 基 金 资 产 净 值 和 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 并 发 送 给 基 金 托 管
人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 对
基金净值予以公布。 本基金A 类基金 份额、C 类基金份额和E 类基金份额将分别计
算基金份额净值。
(八)特殊情况的处理
1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时，所造成的误差
不作为 基金资产估值 错误处理。
2. 由 于 不 可 抗 力 原 因 ， 或 由 于 证 券 交 易 所 及 登 记 结算公 司 发 送 的 数 据 错 误，中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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或 国 家 会 计 政 策 变 更 、 市 场 规 则 变 更 等 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取
必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 未 能 发 现 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估
值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 应 当 积 极 采 取 必
要的措施消除由此造成的影响。
十 五、 基金的 费用 与税收
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金的销售服务费；
4.基金财产拨划支付的银行费用；
5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
6.基金份额持有人大会费用；
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8.基金的证券交易费用；
9.依法可以在基金财产中列支的 其他费用。
( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确
定，法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理 费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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2.基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计算
方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.基金的销售服务费
本基金 A 类、 E 类基金 份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务
费年费率为 0.80% ，销售服务费按照前一日 C 类基金份额的基金资产净值的
0.80% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E× 0.80% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额 前一日的基金资产 净值
基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理人
向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内 从 基 金 财 产 中 支 付 到 指 定 账 户 。 基 金 销 售 服 务 费 由 基 金 管 理 人 代 收 ， 基 金 管 理
人 收 到 后 按 相 关 合 同 规 定 支 付 给 销 售 机 构 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力
致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
4. 除 管 理 费 、 托管费 和 销 售 服 务 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 其他
有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基金
财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基
金合同生效前 所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 、 基金
托管费率 或基金销售服务费 。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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定媒体上刊登公告。
(六)基金税收
基金和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 六、 基金的 收益 与分配
(一)基金收益的构成
1.买卖证券差价；
2.基金投资所得红利、股息、债券利息；
3.银行存款利息；
4.已实现的其他合法收入 ；
5.持有期间产生的公允价值变动。
因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
(二)基金期末可供分配利润
基 金 的 收 益 分 配 比 例 以 期 末 可 供 分 配 利 润 为 基 准 计 算 。 基金 期末 可 供 分 配利
润指 期末资产负债表中 未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
(三)收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1、本基金同一类别 的每份基金份额享有同等分配权；
2、 在符合有关 法律法规规定和基金合同约定的 基金分红条件的前提下， 本基
金收益每年最多 分配 4 次， 每次分配比例不低于 期末可供分配利润的 50%， 且基金
红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 期 末 可 供 分 配 利 润 计 算 截 至 日 ） 的 时 间 不 超
过15 个工作日；
3、若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配；
4、 基金收益分配后基金份额净值不能低于 面值， 即基金收益分配基准日 同一
类别 的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
5、 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资 人自行承担。 当投资
人 的 现 金 红 利 小 于 一 定 金 额 ， 不 足 以 支 付 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 时 ， 基 金 注册
登记机构 可 将 投 资 人 的 现 金 红 利 按 除息日的该类 别 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 同一类中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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别的 基金份额；
6、 本基金场外认购、 申购基金份额的收益分配方式分为两种： 现金分红与红
利再投资， 投资人 可对 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额分别 选择现金
红 利 或 将 现 金 红 利 按 除 息 日 该类别 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 相 应 的 同 一 类 别 的 基
金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
场 内 认 购 、 申 购 的 基 金 份 额 的 收 益 分 配 方 式 为 现 金 红 利 ， 投 资 人 不 能 选 择其
他 的 分 红 方 式 ， 具 体 权 益 分 配 程 序 等 有 关 事 项 遵 循 深 交 所 及 中 国 证 券 登 记 结 算 有
限责任公司的相关规定；
7、法律法规或监管机构另有 规定的从其规定。
(四)收益分配方案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 基 金 期 末 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对 象 、分
配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
(五)收益分配的时间和程序
1. 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 订 ， 由 基 金 托 管 人 复核 ， 依 照 《 信 息披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告并 报中国证监会备案；
2. 在 收益 分 配 方 案 公 布 后 ， 基 金 管 理 人 依 据 具 体 方 案 的 规 定 就 支 付 的 现 金红
利 向 基 金 托 管 人 发 送 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 按 照 基 金 管 理 人 的 指 令 及 时 进 行 分 红
资金的划付。
十 七、 基金的 会计 和审计
(一)基金的会计政策
1.基金管理人为本基金的会计责任方；
2.本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日，如果基 金募集所
在的会计年度，基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；
3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4.会计制度执行国家有关的会计制度；
5.本基金独立建账、独立核算；
6.基金管理人保留完整的会计 账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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规定编制基金会计报表 ；
7. 基 金 托 管 人 定 期 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核 对 并
书面确认。
(二)基金的审计
1. 基 金 管 理 人 聘 请 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 及 其 注 册 会计
师 对 本 基 金 年 度 财 务 报 表 及 其 他 规 定 事 项 进 行 审 计 。 会 计 师 事 务 所 及 其 注 册 会 计
师与基金管理人、基金托管人相互独立。
2.会计师事务所更换经办注册会计师 时 ，应事先征得基金管理人同意。
3. 基 金 管 理 人( 或 基 金 托 管 人) 认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 经 基 金 托
管人( 或 基 金 管 理 人) 同 意 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 可 以 更 换 。 就 更 换 会 计 师 事 务
所，基金管理人应当 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告 。
十 八、 基金的 信息 披露
基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运作办法 》 、 《信 息披露办法》 、 基金合同
及 其 他 有 关 规 定 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 其 他 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 当 依 法
披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 召 集 基 金 份 额 持 有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 其 他 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 按 规 定 将 应 予 披 露 的 基金
信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称 “指定报
刊”)和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”) 等媒介披露。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2.对证券投资业绩进行预测；
3.违规承诺收益或者承担损失；
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6.中国证监会禁止的其他行为。 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 应 采 用 中 文 文 本 。 如 同 时 采 用 外 文 文 本 的 ， 基 金 信息
披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本为准。
本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 采 用 阿 拉 伯 数 字 ； 除 特 别 说 明 外 ， 货 币 单 位 为 人 民币
元。
公开披露的基金信息包括：
(一)招募说明书
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
基金管理人按照 《基金法》 、 《信息披露办法》 、 基金合同编制 基金招募说明书，
并在基金份额发售的 3 日前将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合
同生效后， 基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登
载 在 网 站 上 ， 将 更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 。 基 金 管 理 人 将 在 公 告
的15 日前向中国证监 会报送更新的招募说明书， 并就有关更新内容提供书面说明。
更新后的招募说明书公告内容的 截止日为每 6 个月的最后1 日。
(二)基金合同、托管协议
基金管理人应在基金份额发售的 3 日前，将 基金合同摘要登载在指定报刊和
网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在 各自 网站上。
(三)基金份额发售公告
基 金 管 理 人 将 按 照 《 基 金 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 ， 就 基 金 份 额 发
售 的 具 体 事 宜 编 制 基 金 份 额 发 售 公 告 ， 并 在 披 露 招 募 说 明 书 的 当 日 登 载 于 指 定 报
刊和网站上。
(四)基金合同生效公告
基 金 管 理 人 将 在 基 金 合 同 生 效 的 次 日 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 登 载 基 金 合 同 生效
公告。 基金合同生效公告中将说明基金募集情况。
(五)基金资产净值 公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
1. 本 基 金 的 基 金 合 同 生 效 后 ， 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 前 ， 基 金管
理人将至少每周公告一次基金资产净值和 各类基金份额的 基金份额净值；
2.在开始办理基金份额申购或者赎回 后 ， 基金管理人将在每个开放日的次日，
通 过 网 站 、 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 ， 披 露 开 放 日 的 各 类 基 金 份 额 的 基金
份额净值和基金份额累计净值；
3. 基 金 管 理 人 将 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 各类中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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基金份额的 基 金 份 额 净 值 。 基 金 管 理 人 应 当 在 上 述 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将 基 金 资
产净值、各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 报 刊 和 网
站上。
(六)基金份额申购、赎回价格公告
基 金 管 理 人 应 当 在 本 基 金 的 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 上 载 明基
金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 的 计 算 方 式 及 有 关 申 购 、 赎 回 费 率 ， 并 保 证 投 资 人 能 够 在
基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
(七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告
1.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告， 并将
年 度 报 告 正 文 登 载 于 网 站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 。 基 金 年 度 报 告
需经具有从事证券相关业务资格的会计 师事务所审计后，方可披露；
2.基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上；
3.基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上 ；
4.基金合同生效不足 2 个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、半
年度报告或者年度报告。
5. 基 金 定 期 报 告 应 当 按 有 关 规 定 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公场
所所在地中国证监会派出机构备案。
(八)临时报告与公告
在 基 金 运 作 过 程 中 发 生 如 下 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额 的 价格
产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书，予
以 公 告 ， 并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中
国证监会派出机构备案：
1.基金份额持有人大会的召开 及决议；
2.终止基金合同；
3.转换基金运作方式；
4.更换基金管理人、基金托管人；
5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6.基金管理人股东及其出资比例发生变更； 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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7.基金募集期延长；
8. 基 金 管 理 人 的 董 事 长 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 和 基 金 托管
人基金托管部门负责人发生变动；
9.基金管理人的董事在一年内变更超过 50%；
10.基金管理人、 基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过
30% ；
11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13.基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重行
政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14.重大关联交易事项；
15.基金收益分配事项；
16.管理费、 托管费 、 销售服务费等费用计提标准、 计提方式和费率发 生变更；
17.基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%；
18.基金改聘会计师事务所；
19.基金变更、增加或减少代销 机构；
20.基金更换注册登记机构；
21.本基金开始办理申购、赎回；
22.本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23.本基金发生巨额赎回并延期支付；
24.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26.调整本基金份额类别设置；
27.中国证监会 或本基金合同规定的其他事项。
(九)澄清公告
在 本 基 金 合 同 存 续 期 限 内 ， 任 何 公 共 媒 体 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消息
可 能 对 基 金 份 额 价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 者 引 起 较 大 波 动 的 ， 相 关 信 息 披 露 义 务 人
知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
(十)基金份额持有人大会决议
(十一)中国证监会规定的其他信息 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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基 金 合 同 、 托 管 协 议 、 招 募 说 明 书 或 更 新 后 的 招 募 说 明 书 、 年 度 报 告 、 半年
度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金
管 理 人 所 在 地 、 基 金 托 管 人 所 在 地 ， 供 公 众 查 阅 。 投 资 人 在 支 付 工 本 费 后 ， 可 在
合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
投 资 人 也 可 在 基 金 管 理 人 指 定 的 网 站 上 进 行 查 阅 。 本 基 金 的 信 息 披 露 事 项将
在指定媒体上公告。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
十 九、 基金合 同的 变更、 终止 与基金 财产 的清算
(一)基金合同的变更
1. 基 金 合 同 变 更 内 容 对 基 金 合 同 当 事 人 权 利 、 义 务 产 生 重 大 影 响 的 ， 应 召开
基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
(1)转换基金运作方式；
(2)变更基金类别；
(3)变更基金投资目标、 投资范围或投资 策略；
(4)变更基金份额持有人大会程序；
(5)更换基金管理人 、基金托管人；
(6)提高基金管 理人、 基金托管人的报酬标准 或销售服务费。 但根据 适用的相
关规定 提高该等报酬标准 或销售服务费的除外 ；
(7)本基金与其他基金的合并 ；
(8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(9)法律法规、 基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但 出 现 下 列 情 况 时 ， 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ， 由 基 金 管 理 人 和 基金
托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金管理费、基金托管费 、销售服务费 和其他应由基金承担的费用；
(2) 在 法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率或调低赎回
费率；
(3)因相应的法律法规发生变动 必须对基金合同进行 修改； 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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(4)对基金合同的 修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(6) 按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
2. 关 于 变 更 基 金 合 同 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 应 报 中 国 证 监 会 核 准 或 备
案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行， 并自生效之日起 2 日内
在至少一种指定媒体 公告。
(二)本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
1.基金份额持有人大会决 定终止的；
2.基金管理人因解散、 破产、 撤销等事由， 不能继续担任基金管理人的职务，
而在6 个月内无其他适当的基金管理公司承 接其原有权利义务；
3.基金托管人因解散、 破产、 撤销等事由， 不能继续担任基金托管人的职务，
而在6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
4.中国证监会规定的其他情况。
(三)基金财产的清算
1.基金财产清算组
(1) 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算组， 基金管理人
组织基金财产清算组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、 基金托管 人、 具有从事证券相关业务
资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清 算 组 可 以
聘用必要的工作人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配 。 基金财
产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
基 金 合 同 终 止 ， 应 当 按 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 的 有 关 规 定 对 基 金 财 产 进 行清
算。基金财产清算程序主要包括：
(1)基金合同终止后，发布基金 财产清算公告；
(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(3)对基金财产进行清理和确认； 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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(4)对基金财产进行估价和变现 ；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(6)聘请律师事务所出具法律意见书；
(7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
(8)参加与基金 财产有关的民事诉讼；
(9)公布基金财产清算结果；
(10)对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 组 在 进 行 基 金 财 产 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理费
用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基金财产清算公告于 基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作 日内由基
金 财 产 清 算 组 公 告 ； 清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 结 果
经 会 计 师 事 务 所 审 计 ， 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 ， 由 基 金 财 产 清 算 组 报 中 国
证监会备案并公告。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
二 十、 违约责 任
( 一) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 在 履 行 各 自 职 责 的 过 程 中 ， 违 反 《 基 金 法 》 规
定或者 本 基 金 合 同 约 定 ， 给 基 金 财 产 或 者 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 害 的 ， 应 当 分 别
对 各 自 的 行 为 依 法 承 担 赔 偿 责 任 ； 因 共 同 行 为 给 基 金 财 产 或 者 基 金 份 额 持 有 人 造中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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成损害的，应当承担连带赔偿责任 。但是发生下列情况的，当事人可以免责：
1.不可抗力；
2. 基金管理人和/ 或 基 金 托 管 人 按 照 当 时 有 效 的 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 的 规
定作为或不作为而造成的损失等；
3. 基 金 管 理 人 由 于 按 照 基 金 合 同 规 定 的 投 资 原 则 行 使 或 不 行 使 其 投 资 权 而造
成的损失等。
( 二) 基 金 合 同 当 事 人 违 反 基 金 合 同 ， 给 其 他 当 事 人 造 成 经 济 损 失 的 ， 应 当 承
担 赔 偿 责 任 。 在 发 生 一 方 或 多 方 违 约 的 情 况 下 ， 基 金 合 同 能 继 续 履 行 的 ， 应 当 继
续履行。
( 三) 本 基 金 合 同 一方当事 人 造 成 违 约 后 ， 其 他 当 事 人 应 当 采 取 适 当 措 施 防 止
损 失 的 扩 大 ； 没 有 采 取 适 当 措 施 致 使 损 失 扩 大 的 ， 不 得 就 扩 大 的 损 失 要 求 赔 偿 。
守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
( 四) 因 一 方 当 事 人 违 约 而 导 致 其 他 当 事 人 损 失 的 ， 基 金 份 额 持 有 人 应 先 于 其
他受损方获得赔偿。
( 五) 由 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 不 可 控 制 的 因 素 导 致 业 务 出 现 差 错 ， 基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能
发 现 错 误 的 ， 由 此 造 成 基 金 财 产 或 投 资 人 损 失 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 免 除 赔
偿 责 任 。 但 是 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影
响。
二 十一 、 争议 的处 理
对 于 因 基 金 合 同 的 订 立 、 内 容 、 履 行 和 解 释 或 与 基 金 合 同 有 关 的 争 议 ， 基金
合 同 当 事 人 应 尽 量 通 过 协 商 、 调 解 途 径 解 决 。 不 愿 或 者 不 能 通 过 协 商 、 调 解 解 决
的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 按 照 中 国 国 际 经
济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 地 点 为 北京 市 。仲裁裁决
是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争 议 处 理 期 间 ， 基 金 合 同 当 事 人 应 恪 守 各 自 的 职 责 ， 继 续 忠 实 、 勤 勉 、 尽责
地履行基金合同 规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 中欧价值发现混合型证券投资基金基金合同
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本基金合同受中国法律管辖。
二 十二 、 基金 合同 的效力
基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 、 基 金 与 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 关 系 的法
律文件。
( 一) 本 基 金 合 同 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 加 盖 公 章 以 及 双 方 法 定 代 表 人 或
授 权 代 表 签 字 ， 在 基 金 募 集 结 束 ， 基 金 备 案 手 续 办 理 完 毕 ， 并 获 中 国 证 监 会 书 面
确 认 后 生 效 。 基 金 合 同 的 有 效 期 自 其 生 效 之 日 起 至 该 基 金 财 产 清 算 结 果 报 中 国 证
监会 备案并公告之日止。
( 二) 本 基 金 合 同 自 生 效 之 日 起 对 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持
有人在内的基金合同各方当事人具有同等的 法律约束力。
( 三) 本 基 金 合 同 正 本 一 式 八 份 ， 除 中 国 证 监 会 和 银 行 业 监 督 管 理 机 构 各 持 两
份外，基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。
( 四) 本 基 金 合 同 可 印 制 成 册 ， 供 投 资 人 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 代 销 机
构和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
二 十三 、其他 事项
本 基 金 合 同 如 有 未 尽 事 宜 ， 由 本 基 金 合 同 当 事 人 各 方 按 有 关 法 律 法 规 和 规定
协商解决 。
