广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 摘要 2017 年 1 号
广发 中证 全指 能源交易 型 开放 式 指数
证 券 投资 基金 更新的 招 募 说明 书 摘要
基 金管 理人 ：广 发基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中国 银 行股 份有 限公 司
时 间： 二〇 一 七 年 一 月广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 摘要 2017 年 1 号
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【 重要 提示】
本基金于2013年9月29日 经中国证监会证监许可[2013]1267号文核准 。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会核 准， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 核准 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应 认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动
等因素产生波动， 投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资
中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险，本基金的特定风险等等。 本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数 中证全指
能源 指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ETF ），将在深圳证券交 易所上市。由于本
基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回采用组合证
券“场外实物申购、赎回”的模式办理，其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上海证券
交易所上市的ETF 产品 有所差异。 通常情况下， 投资 人 的申购、 赎回 申请在T+1日确认， 申购
所得ETF 份额及赎回所 得组合证券在T+2日可 用。 如投 资人需要通过申购赎回代理券商参与本
基金的申购、 赎回， 则 应同时持有并使用深圳A 股账户与上海A 股账 户， 且该两个账户的证 件
号码及名称属于同一投资人 所有，同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公
司和上海A 股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商。投资人 认购或申购基金
份额时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负 责。
投资 人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书( 更新) 所 载内容截止日为2016年12月25日， 有关财务数据截止日为2016 年9
月30日， 净值表现截止日为2016年6月30日。广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 摘要 2017 年 1 号
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第 一部分
基 金管 理人
一 、概 况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明 ：董 事长， 男， 经济学 博士 ，高级 经济 师。兼 任广 发证券 股份 有限公 司董 事长、
执行董 事、党 委书 记， 中国注 册会计 师协 会道 德准则 委员会 委员 ，中 国资产 评估协 会常 务理
事，上 海证券 交易 所第 三届理 事会理 事， 上海 证券交 易所第 一届 上市 咨询委 员会委 员， 广东
金融学 会副会 长， 广东 省预算 腐败工 作专 家咨 询委员 会财政 金融 运行 规范组 成员， 中证 机构
间报价 系统股 份有 限公 司副董 事长。 曾任 财政 部条法 司副处 长、 处长 ，中国 经济开 发信 托投
资公司 总经理 办公 室主 任、总 经理助 理， 中共 中央金 融工作 委员 会监 事会工 作部副 部长 ，中
国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长， 中国 基金业 协会创 新与 战略
发展专 业委员 会委 员、 资产管 理业务 专业 委员 会委员 ，深圳 证券 交易 所第三 届上诉 复核 委员广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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会委员 。曾任 广发 证券 投资银 行总部 北京 业务 总部总 经理、 投资 银行 总部副 总经理 兼投 资银
行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有
限公司 董事， 证通 股份 有限公 司监事 ，监 事长 。曾任 广东广 发证 券公 司投资 银行部 经理 、广
发证券 有限责 任公 司财 务部经 理 、财 务部 副总 经理、 投资自 营部 副总 经理、 广发基 金管 理有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司总 裁， 兼
任南京烽火星空通信发展有限公司董事 。 曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、
财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 香江控 股股 份有限 公司 董事长 ， 南 方香江
集团董 事长， 香江 集团 有限公 司总裁 。兼 任全 国政协 委员 ， 全国 妇联 常委 ， 中国女 企业 家协
会副会 长，广 东省 妇联 副主席 ，广东 省工 商联 副主席 ，广东 省 女 企业 家协会 会长， 香江 社会
救助基 金会主 席， 深圳 市深商 控股集 团股 份有 限公司 董事， 广东 南粤 银行董 事，深 圳龙 岗国
安村镇银行董事。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家，全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员，
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员，国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员，广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 ，兼 任 宁波
大学特 聘教授 ，上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师， 绍兴银 行独 立董 事，海 尔施生 物医 药股
份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ， 现任 辽宁 大学新 华国 际商学
院教授 ，兼任 东北 制药 （集团 ）股份 有限 公司 及 沈阳 化工股 份有 限公 司 独立 董事。 曾任 辽宁
大学工商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处
处长、发展规划处处长、 新华国际商学院党总支书记 。
罗海平 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士， 现 任中 华 联合 财产 保险股 份有 限公司 董事 长，兼
任中华 联合保 险控 股股 份有限 公司常 务副 总裁 。曾任 中国人 民保 险公 司荆州 市分公 司经 理、
湖北省 分公司 业务 处长 、湖北 省国际 部总 经理 、汉口 分公司 总经 理 ， 太平保 险湖北 分公 司总
经理、 总经理 助理 、副 总经理 兼纪委 书记 ， 民 安保险 （中国 ）有 限公 司副总 裁 ，阳 光财 产保广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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险股份有限公司总裁， 阳光保险集团执行委员会委员， 中华联合财产保险股份有限公司总裁 。
2、监事会成员
符兵： 监事 会主席 ，男 ，西方 经济 学硕士 ，经 济师。 曾任 广东物 资集 团公司 计划 处副科
长，广 东发展 银行 广州 分行世 贸支行 行长 、总 行资金 部处长 ，广 发基 金 管理 有限公 司广 州分
公司总 经理、 市场 拓展 部副总 经理、 市场 拓展 部总经 理、营 销服 务部 总经理 、营销 总监 、市
场总监。
匡丽军 ：监 事，女 ，工 商管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技金 融创新 投资 控股有
限公司 工会主 席、 副总 经理。 曾任广 州科 技房 地产开 发公司 办公 室主 任， 广 州屈臣 氏公 司行
政主管 ，广州 市科 达实 业发展 公司办 公室 主任 、总经 理， 广 州科 技风 险投资 有限公 司办 公室
主任、董事会秘书 。
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心副经理、经理 。
3、总经理及其他高 级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 ，中国 基金业 协会 创新 与战略 发展专 业委 员会 委员， 资产管 理业 务专
业委员 会委员 ，深 圳证 券交易 所第三 届上 诉复 核委员 会委员 。曾 任广 发证券 投资银 行总 部北
京业务 总部总 经理 、投 资银行 总部副 总经 理兼 投资银 行上海 业务 总部 副总经 理、投 资银 行部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师。曾 任上 海荣臣 集团 市场部 经理 、广发 证券 投资银
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公 司投资部研究负责人，
广发基 金管理 有限 公司 总经理 助理， 中国 证券 监督管 理委员 会第 六届 创业板 发行审 核委 员会
兼职 委员 。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰 混合 型证 券投 资基金 基金经 理、 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理、
广发稳 裕保本 混合 型证 券投资 基金基 金经 理， 广发国 际资产 管理 有限 公司董 事，瑞 元资 本管
理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副 经理， 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员
会 发行 审核委 员， 广发 基金管 理有限 公司 投资 管理部 总经理 、总 经理 助理， 广发制 造业 精选
混合 型证券投资基金基金经理。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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国证券监督管理委员会广东监管局工作。
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，瑞 元资 本管理 有限 公司董 事。 曾任原 南方 证券资
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、
产品总监、金融工程部总经理。
魏恒江 ：副 总经理 ，男 ，工学 硕士 ，高级 工程 师。兼 任广 东证券 期货 业协会 副会 长及发
展委员 会委员 。曾 在水 利部、 广发证 券股 份有 限公司 工作， 历任 广发 基金管 理有限 公司 上海
分公司总经理、综合管理部总经 理、总经理助理。
张敬晗 ：副 总经理 ，女 ，管理 学硕 士，兼 任 广 发国际 资产 管理有 限公 司 副董 事长 。曾 任
中国农业科学院助理研究员， 中国证监会培训中心、 监察局科员， 基 金监管部副处长及处长 ，
私募基金监管部处长。
4、基金经理
陆志明， 男， 中国籍， 经济学硕士，17 年证券和基金业从业经历， 持有中国证券投资基
金业从业证书， 1999 年5 月至2001 年5 月在大 鹏证券有限公司任研究员， 2001 年5 月至2010
年 8 月在深圳证券信息有限公司任部门总监，2010 年 8 月9 日至2016 年5 月29 日任广发基
金管理有限公司数量投资部总经理， 2011 年6 月3 日至2016 年7 月27 日任广发中小板300ETF
基金的基金经理，2011 年 6 月 9 日至 2016 年 7 月 27 日任广发中 小板 300ETF 联接基金的基
金经理， 2012 年5 月7 日至2016 年7 月27 日 任广发深证100 指数分 级基金的基金经理， 2014
年 6 月3 日起任广发中证全指可选消费 ETF 基金的基金经理， 2014 年10 月30 日至 2016 年7
月 27 日任广发百发100 指数基金的基金经理，2014 年 12 月1 日起任广发中证全指医药卫生
ETF 基金的基金经理， 2015 年 1 月8 日起任广发中证全指信息技术 ETF 基金的基金经理， 2015
年 1 月29 日起任广发中证全指信息技术 ETF 联接基金的基金经理，2015 年3 月 23 日起任广
发中证全指金融地产 ETF 基金的基金经理，2015 年 4 月 15 日起任 广发可选消费联接基金的
基金经理，2015 年 5 月 6 日起任广发医药卫 生联接基金的基金经理，2015 年 6 月 25 日起 任
广发中证全指能源 ETF 和广发中证全指原材料 ETF 基金的基金经理，2015 年7 月 1 日起任广
发中证全指主要消费 ETF 基金的基金经理，2015 年7 月9 日起任广发能源联接和广发金融地
产联接基金的基金经理,2015 年7 月23 日至2016 年7 月27 日任广发 医疗指数分级基金的基
金经理,2015 年8 月18 日起任广发原材料联接和广发主要消费联接基金的基金经理， 2016 年
5 月 30 日起任广发基金管理有限公司数量投资部副总经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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主席： 公司 副总经 理易 阳方 ； 成员 ：权益 投资 总监刘 晓龙 ，权益 投资 一部总 经理 李巍，
研究发展部总经理孙迪，固定收益投资总监张芊。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三 、基 金管理 人的 职责
1、 依法募集基金， 办理或者委托经 中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回 和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制 季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回 清单；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、 以基金管理人名义， 代表基 金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、 有关法律、法规和中国证监会 规定的其他职责。
四 、基 金管理 人和 基金经 理的 承诺
1、 本基金管理人承诺 严格遵守现行有效的相关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监
会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法
规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、 本基金管理人承诺严格遵守 《证券法》 、 《基金法》 及有关法律法规， 建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从 事证券投资；
（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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（5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、 本基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中 国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7） 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息；
（8） 违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10 ）以不正当手段谋求业务发展；
（11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）其他法律、行政法规以及中国 证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3） 不违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定， 泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五 、基 金管理 人的 内部控 制制 度 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲 、基本管理制度、部门业务规章等。
内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指
导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内
部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金
绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员
工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，
对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务 的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，
各业务 均制定 详尽 的操 作流程 ，各岗 位人 员上 岗前必 须声明 已知 悉并 承诺遵 守，在 授权 范围
内承担各自职责。
2、 建立相关部门、 相 关岗位之间相互监督的第二道监控防线。 公司 在相关部门、 相关岗
位之间 建立重 要业 务处 理凭据 传递和 信息 沟通 制度， 后续部 门及 岗位 对前一 部门及 岗位 负有
监督的责任。
3、 建立以监察稽核部 对各岗位、 各部门、 各 机构、 各项业务全面实 施监督反馈的第三道
监控防线。 监察稽核部属于 内核部门， 直接接受总经理的领导， 独立于其他部门和业务活动，
对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。
4、 建立以合规审核委员会及督察长为核心， 对公司所有经营管理行为进行监督的第四道
监控防线。广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 摘要 2017 年 1 号
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第 二部分
基 金托 管人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、 基金、 信托 从业 经验， 且具有 海外 工作 、学习 或培训 经历 ，60 ％以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或高 级职 称。 为给客 户提供 专业 化的 托管服 务，中 国银 行已 在境内 、外分 行开 展托
管业务。
作为国内首批开展证券 投资基金托管业务的商 业银行，中国银行拥有 证券投资基金、基
金（一 对多 、一 对一） 、社保 基金 、保 险资 金、QFII、RQFII 、QDII 、境外 三类 机构 、券商 资
产管理 计划、 信托 计划 、企业 年金、 银行 理财 产品、 股权基 金、 私募 基金、 资金托 管等 门类
齐全、 产品丰 富的 托管 业务体 系。在 国内 ，中 国银行 首家开 展绩 效评 估、风 险分析 等增 值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至 2016 年 9 月 30 日，中国银行已托管 502 只证券投资基金，其中境内基金 471 只，
QDII 基金 31 只，覆盖 了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满
足了不同客户多元化的投资理财 需求，基金托管规模位居同业前列。
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第 三部分
相 关服 务机构
一、 基 金份额 发售 机构
1、网下现金发售 直销机构 和网下股票发售直销机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场 南塔 17 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市 西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费） 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、网下股票发售代理机构
（1）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44
楼 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（2）名 称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（3）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（4）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（5）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址 ：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（6）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（7）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
14
公司网站：www.bhzq.com
（8）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（9）名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详 细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详 细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（10 ）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（11 ）名称：华鑫证券有限责任公司 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
15
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
（12 ）名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
业务传真：021-63608830
客服热线：4008918918 、021-962518
公司网址：www.962518.com
（13 ）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏 省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（14 ）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
16
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（15 ）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（16 ）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（17 ）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
17
公司网站：www.dwzq.com.cn
（18 ）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（19 ）名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（20 ）名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
18
网址：www.hysec.com
（21 ）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：96518（安徽） ，4008096518（全国）
公司网站：www.hazq.com
（22 ）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（23 ）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（24 ）名称：中原证券股份有限公司 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
19
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳;
电话：0371-65585670;
传真：0371-65585665;
客服电话：0371-967218 或 4008139666;
公司网站：www.ccnew.com
（25 ）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（26 ）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（27 ）名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
20
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（28 ）名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（29 ）名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（30 ）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
21
（31 ）名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（32 ）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（33 ）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（34 ）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江 苏大厦 A 座 38 —45 层 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（35 ）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（36 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（37 ）名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（38 ）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（39 ）名称：长江证券股份有限公 司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或 4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
3、网 上现金发售代理机构
投资者 可以 到以下 代销 机构办 理本 基金的 募集 期的认 购业 务：爱 建证 券、安 信证 券、渤
海证券 、财达 证券 、财 富证券 、财富 里昂 、财 通证券 、长城 证券 、长 江证券 、诚浩 证券 、川
财证券 、大通 证券 、大 同证券 、德邦 证券 、第 一创业 、东北 证券 、东 方证券 、东海 证券 、东
莞证券 、东吴 证券 、东 兴证券 、高华 证券 、方 正证券 、光大 证券 、广 发证券 、广州 证券 、国
都证券 、国海 证券 、国 金证券 、国开 证券 、国 联证券 、国盛 证券 、国 泰君安 、国信 证券 、国
元证券 、海通 证券 、恒 泰长财 、恒泰 证券 、红 塔证券 、宏信 证券 、华 安证券 、华宝 证券 、华
创证券 、华福 证券 、华 林证券 、华龙 证券 、华 融证券 、华泰 联合 、华 泰证券 、华西 证券 、华
鑫证券 、江海 证券 、金 元证券 、开源 证券 、联 讯证券 、民生 证券 、民 族证券 、南京 证券 、平广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
24
安证券 、齐鲁 证券 、日 信证券 、瑞银 证券 、山 西证券 、上海 证券 、申 万宏源 、世纪 证券 、首
创证券 、太平 洋证 券、 天风证 券、天 源证 券、 万和证 券、万 联证 券 、 西部证 券、西 藏同 信、
西南证券、 厦门证券、 湘财证券、 新时代证券、 信达证券、 兴业证券、 银河证券、 银泰证券、
英大证 券、招 商证 券、 浙商证 券、中 航证 券、 中金公 司、中 山证 券、 中投证 券、中 天证 券、
中信建 投、中 信浙 江、 中信万 通、中 信证 券、 中银证 券、中 邮证 券、 中原证 券（排 名不 分先
后） 。
本基金 募集 期结束 前获 得基金 代销 资格的 深交 所会员 可通 过深交 所网 上系统 办理 本基金
的网上现金认购业务。
4、代销机构
（1）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳 区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（2）名称：北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www.niuniufund.com
（3）名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.zts.com.cn
基金管 理人 可根据 有关 法律法 规要 求，选 择其 他符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 或变更
上述发售代理机构，并及时公告。
二、 登记 结算 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址：北 京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人： 崔巍
电话：010-59378835
传真：010-59378907
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称：北京市盈科（广州）律师事务所
住所：广东省广州市越秀区广州大道中 289 号南方传媒大厦 B 座 18 楼
法人代表：牟晋军
电话：020-66857288
传真：020-66857289
经办律师：刘智
联系人：陈琛
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表：卢伯 卿
联系人：洪锐明
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：王明静、吴迪
第 四部分 基 金的名 称
广发中证全指 能源交易型开放式指数证券投资基金
第 五部分
基 金的 类型
股票型证券投资 基金
第 六部分
基 金的 投资目 标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
第 七部分
基 金的 投资方 向
本基金 主要 投资于 标的 指数 即 中证 全指能源 指 数的 成 份股 、备选 成份 股。为 更好 地实现
投资目 标，本 基金 可少 量投资 于非成 份股 （包 括中小 板、创 业板 及其 他经中 国证 监 会核 准上
市的股票） 、 新股、 债券、 权证、 股指期货 、 货币市场工具 及中国证监会允许基金投资的其他广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
27
金融工具， 但须符合中国证监会的相关规定。 在建仓完成后， 本基金投资于标的指数成份股、
备选成份股的比例不低于基金资产净值的 95% ，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例
依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围 。
待基金 参与 融资融 券和 转融通 业务 的相关 规定 颁布后 ，基 金管理 人可 以在不 改变 本基金
既有投 资策略 和风 险收 益特征 并在控 制风 险的 前提下 ，参与 融资 融券 业务以 及通过 证券 金融
公司办 理转融 通业 务， 以提高 投资效 率及 进行 风险管 理。届 时基 金参 与融资 融券、 转融 通等
业务的 风险控 制原 则、 具体参 与比例 限制 、费 用收支 、信息 披露 、估 值方法 及其他 相关 事项
按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行， 无需召开基金份额持有人大会决定。
第 八部分
基 金的 投资策略
本基金 主要 采取完 全复 制法， 即按 照标的 指数 的成份 股的 构成及 其权 重构建 指数 化投资
组合， 并根据 标的 指数 成份股 及其权 重的 变动 进行相 应的调 整。 本基 金投资 于标的 指数 成份
股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 95% 。
一般情 形下 ，本基 金将 根据标 的指 数成份 股的 构成及 其权 重构建 股票 资产投 资组 合，但
在标的 指数成 份股 发生 调整、 配股、 增发 、分 红等公 司行为 导致 成份 股的构 成及权 重发 生变
化时， 由于交 易成 本、 交易制 度、个 别成 份股 停牌或 者流动 性不 足等 原因导 致基金 无法 及时
完成投资组合的同步调整时， 基金管理人将对投资组合进行优化， 以更紧密的跟踪标的指数。
本基金 将根据 市场 情况 ，结合 经验判 断， 综合 考虑相 关性、 估值 、流 动性等 因素挑 选标 的指
数中其 他成份 股或 备选 成份股 进行替 代， 以期 在规定 的风险 承受 限度 之内， 尽量缩 小跟 踪误
差。
在正常 情况 下，本 基金 力争 控 制投 资组合 的净 值增长 率与 业绩比 较基 准之间 的日 均跟踪
偏离度小于 0.2% ，年化跟踪误差不超过 2% 。
本基金 可投 资股指 期货 和其他 经中 国证监 会允 许的衍 生金 融产品 ，如 期权、 权证 以及其
他与标 的指数 或标 的指 数成份 股、备 选成 份股 相关的 衍生工 具， 包括 融资融 券等。 本基 金投
资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 力争提高投资效率、 降低交易成本、
缩小跟踪误差，而非用于投机或用作杠杆工具放大基金的投资。 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
28
1、投资决策依据
有关法 律、 法规、 基金 合同以 及标 的指数 的相 关规定 是基 金管理 人运 用基金 财产 的决策
依据。
2、投资管理体制
本基金 管理 人实行 投资 决策委 员会 领导下 的基 金经理 负责 制。投 资决 策委员 会负 责 决定
有关标 的指数 重大 调整 的应对 决策、 其他 重大 组合调 整决策 以及 重大 的单项 投资决 策。 基金
经理决定 日常 标的 指数 跟踪维 护过程 中的 组合 构建、 调整 决 策以 及 每 日申购 、赎回 清单 的编
制等决策。
3、投资管理程序
研究、 投资 决策、 组合 构建、 交易 执行、 绩效 评估、 组合 监控与 调整 等流程 的有 机配合
共同构 成了本 基金 的投 资管理 程序。 严格 的投 资管理 程序可 以保 证投 资理念 的正确 执行 ，避
免重大风险的发生。
（1） 研究： 数量投资 部 依托公司整体研究平台， 整合外部信息以及券商等外 部研究力量
的研究 成果 ， 开展 指数 跟踪、 成份股 公司 行为 等相关 信息的 搜集 与分 析、流 动性分 析、 误差
及其归因分析等工作， 并撰写 相关的研究报告，作为本 基金投资决策的重要依据。
（2） 投资决策： 投资 决策委员会依据 数量投资部 提供的研究报告， 定期召开或遇重大事
项时召 开投资 决策 会议 ，决策 相关事 项。 基金 经理根 据投资 决策 委员 会的决 议，进 行基 金投
资管理的日常决策。
（3） 组合构建： 根据 标的指数， 结合研究报 告， 基金经理 主要以完 全复制 标的 指数成份
股权重 的 方法 构建 组合 。在追 求 跟踪 偏离 度 和 跟踪误 差最小 化的 前提 下，基 金经理 将采 取适
当的方法， 提高投资效率、 降低交易成本、控制投资风险。
（4） 交易执行：交易部 负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5） 绩效评估： 绩效 评估与风险管理组 定期和不定期对基金进行投资绩效评估， 并提供
相关 的 绩效评 估 报 告。 绩效评 估能够 确认 组合 是否实 现了投 资预 期、 组合误 差的来 源及 投资
策略成功与否，基金经理可以据此 总结和检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6） 组合监控与调整 ： 基金经理将跟踪标的 指数 的变动， 结合成份 股基本面情况、 流 动
性状况以及组合投资绩效评估的结果 等，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管 理人 在确 保 基金 份额持 有人 利益的 前提 下 ， 有 权根 据环境 变化 和实际 需要 对上述
投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中 予以 公告。 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
29
第 九部分
标 的指 数和 业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为中证全指 能源指数。
中证全指能源指数由中证指数有限公司在 2011 年 7 月 11 日发布，选取中证全指指数全
部样本 股中 属于能 源行 业的个 股组 成中证 全指 能源指 数样 本。中 证全 指能源 指数 以 2004 年
12 月 31 日为基日，基点为 1000 点，旨在反映沪深两市 A 股中能源行业类股票的整体表现，
为投资人投资能源行业提供投资标的。
如果指 数编 制单位 变更 或停止 中证 全指 能源 指 数的编 制、 发布或 授权 ，或中 证全 指 能源
指数由 其他指 数替 代、 或由于 指数编 制方 法的 重大变 更等事 项导 致本 基金管 理人认 为中 证全
指 能源 指数不 宜继 续作 为标的 指数， 或证 券市 场有其 他代表 性更 强、 更适合 投资的 指数 推出
时，本 基金管 理人 可以 依据维 护投资 者合 法权 益的原 则，在 履行 适当 程序后 变更本 基金 的标
的指数 、业绩 比较 基准 和基金 名称。 其中 ，若 变更标 的指数 对基 金投 资 范围 和投资 策略 无实
质性影响 （包括但不限于指数 编制单位变更、 指数更名 等事项） ， 则无需召开基金份额持有人
大会，基金管理人应 与基金托管人 协商一致后，报中国证监会备案 并及时公告。
第 十部分
风 险收 益特征
本基金 为股 票型基 金， 风险与 收益 高于混 合型 基金、 债券 型基金 与货 币市场 基金 。本基
金为指 数型基 金， 主要 采用完 全复制 法跟 踪标 的指数 的表现 ，具 有与 标的指 数、以 及标 的指
数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
第 十一 部分
基金 投资组 合报 告
本基金 管理 人董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大遗
漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年 1 月 6 日 复核了本报
告中的 财务指 标、 净值 表现和 投资组 合报 告等 内容， 保证复 核内 容不 存在虚 假记载 、误 导性广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
30
陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 101,292,947.60 98.25
其中：股票 101,292,947.60 98.25
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,801,347.70 1.75
7 其他各项资产 1,698.15 0.00
8 合计 103,095,993.45 100.00
注：上表中的股票投 资项 含可退替代款估值增 值， 而下表中的合计项不 含可 退替代款估值增值。
2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
（1） 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
76,304,320.13
74.25
C 制造业
11,826,130.21 11.51 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
31
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
4,054,882.00 3.95
E 建筑业
22,950.36 0.02
F 批发和零售业
7,003,374.21 6.81
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
107,060.61 0.10
J 金融业
12,554.08 0.01
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
1,961,676.00 1.91
合计
101,292,947.60 98.56
（2） 报告期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序
号
股票
代码
股票名称
数量
(股)
公允价值
(元)
占基金
资产净值比
例(％)
1
6000
28
中国石化
1,93
1,500
9,387,090
.00
9.13 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
32
2
6018
57
中国石油
1,25
1,547
9,036,169
.34
8.79
3
6010
88
中国神华
513,
100
7,799,120
.00
7.59
4
6005
83
海油工程
569,
380
3,894,559
.20
3.79
5
0009
83
西山煤电
406,
400
3,893,312
.00
3.79
6
6001
57
永泰能 源
963,
330
3,853,320
.00
3.75
7
6006
88
上海石化
565,
574
3,331,230
.86
3.24
8
0022
21
东华能源
218,
696
3,306,683
.52
3.22
9
6002
56
广汇能源
807,
375
3,302,163
.75
3.21
1
0
6012
25
陕西煤业
515,
300
2,932,057
.00
2.85
4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序 的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
(1)本基金本报告期末未持有国债期货。
(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 、 投资 组合报 告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其 他各 项资产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,312.45
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 385.70
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,698.15
（4） 报 告期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报 告期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十 二 部分 基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至 2016 年 6 月 30 日。
1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标准
差②
业绩比
较基准收
益率③
业绩比
较基准收
益率标准
差④
② -
③
②-④
2015.6.25
-2015.12.31
-29.71
%
2.98% -38.82% 2.97% 9.11% 0.01%
2016.1.1-
2016.6.30
-12.55
%
2.34% -12.66% 2.35% 0.11% -0.01%
自基金合
同生效起至
今
-38.53
%
2.68% -46.57% 2.69% 8.04% -0.01%
注：业绩比较基准： 中证 全指能源指数。
广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
35
2.自基金合同生效以来 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益
率历史走势对比图(2015 年6 月25 日至 2016 年6 月30 日)
广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
36
第十 三 部分
基金 费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的指数许可 使用 费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金上市费及年费
10、证券账户开户费用和银行账户维护费；
11 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 0.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
37
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基 金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金的指数 许可使用费
本基金的指数 许可使用 费按前一日基 金资产净 值的 0.03% 的年 费率计 提。指数许可 使用
费计算方法如下：
H=E ×0.03% ÷当年天 数
H 为每日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 1 万元，计费期间不足一季度的，以一季度
计算。
指数许 可使用 费自 基金 合同生 效之 日起 每 日计 算，逐 日累 计，按 季支 付。 指 数许 可使用
费的支 付由基 金管 理人 向基金 托管人 发送 划付 指令， 经基金 托管 人复 核后于 下一个 季度 开始
后 10 个工作日内从基金财产中一次性支付。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 4－10 项费 用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 摘要 2017 年 1 号
38
第十 四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 原广发中证全指能源 交易型开放
式指数证券投资基金 说明书 更新的内容进行了更新,主要内容如下：
1．在“第三 部分 基金 管理人”部分，根据基金管理人 人员变动进行了相应更新。
2．在 “第 四部分 基 金 托管人 ”部 分，根 据基 金托管 人人 员变动 及业 务经营 情况 对基金
托管人信息进行了相应更新。
3．在 “第 五部分 相 关 服务机 构” 部分， 增加 了相关 的代 销机构 ，对 原有销 售机 构的资
料进行更新， 相关事宜均已公告。
4．在“第 十一部分 基金的投资”部分， 更新了截至 2016 年 9 月 30 日的基金投资组合
报告。
5．在“第 十二部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2016 年6 月30 日的基金业绩。
6．根据最新公告，对 “ 第二十二部分 其他应披露事项 ”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一七年 一月十二 日
