广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 摘 要 2017 年 1 号
广发 聚泰混合型证券 投 资 基金
更新的 招募 说 明书摘要
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人： 兴业银行 股 份有限公司
时间： 二零一 七年 一 月 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 摘 要 2017 年 1 号
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【 重要 提示】
本基金 于2015年5月11日 经中国证监会证监许可[2015]870号文准予募集注册 。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会 注册 ， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应 认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发
生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募 说明 书(更新) 所 载内容 截止 日为2016 年12月8 日， 有关财 务数 据 截止 日为2016 年9
月30日， 净值表现截止日为2016年6月30日。 （财务数据未经审计）广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 摘 要 2017 年 1 号
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第 一部分
基 金管 理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券 股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明 ：董 事长， 男， 经济学 博士 ，高级 经济 师。兼 任广 发证券 股份 有限公 司董 事长、
执行董 事、党 委书 记， 中国注 册会计 师协 会道 德准则 委员会 委员 ，中 国资产 评估协 会常 务理
事，上 海证券 交易 所第 三届理 事会理 事， 上海 证券交 易所第 一届 上市 咨 询委 员会委 员， 广东
金融学 会副会 长， 广东 省预算 腐败工 作专 家咨 询委员 会财政 金融 运行 规范组 成员， 中证 机构
间报价 系统股 份有 限公 司副董 事长。 曾任 财政 部条法 司副处 长、 处长 ，中国 经济开 发信 托投
资公司 总经理 办公 室主 任、总 经理助 理， 中共 中央金 融工作 委员 会监 事会工 作部副 部长 ，中
国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长， 中国 基金业 协会创 新与 战略
发展专 业委员 会委 员、 资产管 理业 务 专业 委员 会委员 ，深圳 证券 交易 所第三 届上诉 复核 委员
会委员 。曾任 广发 证券 投资银 行总部 北京 业务 总部总 经理、 投资 银行 总部副 总经理 兼投 资银广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有
限公司 董事， 证通 股份 有限公 司监事 ，监 事长 。曾任 广东广 发证 券公 司投资 银行部 经理 、广
发证券 有限责 任公 司财 务部经 理、财 务部 副总 经理、 投资自 营部 副总 经理、 广发基 金管 理有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司总 裁， 兼
任南京烽火星空通信发展有限公司董事 。 曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、
财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 香江控 股股 份有限 公司 董事长 ， 南 方香江
集团董 事长， 香江 集团 有限公 司总裁 。兼 任全 国政协 委员 ， 全国 妇联 常委 ， 中国女 企业 家协
会副会 长，广 东省 妇联 副主席 ，广东 省工 商联 副主席 ，广东 省女 企业 家协会 会长， 香江 社会
救助基 金会主 席， 深圳 市深商 控股集 团股 份有 限公司 董事， 广东 南粤 银行董 事，深 圳龙 岗国
安村镇银行董事 。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家，全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员，
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员，国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员，广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 ，兼 任 宁波
大学特 聘教授 ，上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师， 绍兴银 行独 立董 事，海 尔施生 物医 药股
份有限公司 独立董事。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ， 现任 辽宁 大学新 华国 际商学
院教授 ，兼任 东北 制药 （集团 ）股份 有限 公司 及 沈阳 化工股 份有 限公 司 独立 董事。 曾任 辽宁
大学工商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处
处长、发展规划处处长、 新华国际商学院党总支书记 。
罗海平 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士， 现 任中 华联合 财产 保险股 份有 限公司 董事 长，兼
任中华 联合保 险控 股股 份有限 公司常 务副 总裁 。曾任 中国人 民保 险公 司荆州 市分公 司经 理、
湖北省 分公司 业务 处长 、湖北 省国际 部总 经理 、汉口 分公司 总经 理 ， 太平保 险湖北 分公 司总
经理、 总经理 助理 、副 总经理 兼纪委 书记 ， 民 安保险 （中国 ）有 限公 司副总 裁 ，阳 光财 产保
险股份有限公司总裁， 阳光保险集团执行委员会委员， 中华联合财产保险股份有限公司总裁 。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
2、监事会成员
符兵： 监事 会主席 ，男 ，西方 经济 学硕士 ，经 济师。 曾任 广东物 资集 团公司 计划 处副科
长，广 东发展 银行 广州 分行世 贸支行 行长 、总 行资金 部处长 ，广 发基 金管理 有限公 司广 州分
公司总 经理、 市场 拓展 部副总 经理、 市场 拓展 部总经 理、营 销服 务部 总经理 、营销 总监 、市
场总监。
匡丽军 ：监 事 ，女 ，工 商管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技金 融创新 投资 控股有
限公司 工会主 席、 副总 经理。 曾任广 州科 技房 地产开 发公司 办公 室主 任， 广 州屈臣 氏公 司行
政主管 ，广州 市科 达实 业发展 公司办 公室 主任 、总经 理， 广 州科 技风 险投资 有限公 司办 公室
主任、董事会秘书 。
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心副经理、经理 。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 ，中国 基金业 协会 创新 与战略 发展专 业委 员会 委员， 资产管 理业 务专
业委员 会委员 ，深 圳证 券交易 所第三 届上 诉复 核委员 会委员 。曾 任广 发证券 投资银 行总 部北
京业务 总部总 经理 、投 资银行 总部副 总经 理兼 投资银 行上海 业务 总部 副总经 理、投 资银 行部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师。曾 任上 海荣臣 集团 市场部 经理 、广发 证券 投资银
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基 金管理 有限 公司 总经理 助理， 中国 证券 监督管 理委员 会第 六届 创业板 发行审 核委 员会
兼职 委员 。
易阳方 ： 副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰 混合 型证 券投 资基金 基金经 理、 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理、
广发稳 裕保本 混合 型证 券投资 基金基 金经 理， 广发国 际资产 管理 有限 公司董 事，瑞 元资 本管
理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副 经理， 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员
会 发行 审核委 员， 广发 基金管 理有限 公司 投资 管理部 总经理 、总 经理 助理， 广发制 造业 精选
混合型证券投资基金基金经理。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证券监督管理委员 会广东监管局工作。
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，瑞 元资 本管理 有限 公司董 事。 曾任原 南方 证券资广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、
产品总监、金融工程部总经理。
魏恒江 ：副 总经理 ，男 ，工学 硕士 ，高级 工程 师。兼 任广 东证券 期货 业协会 副会 长及发
展委员 会委员 。曾 在水 利部、 广发证 券股 份有 限公司 工作， 历任 广发 基金管 理有限 公司 上海
分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗 ：副 总经理 ，女 ，管理 学硕 士，兼 任 广 发国际 资产 管理有 限公 司 副董 事长 。曾 任
中国农业科学院助理研究员， 中国证监会培训中心、 监察局科员， 基 金监管部副处长及处长 ，
私募基金监管部处长。
4、基金经理
任爽， 女， 中国籍 ，经 济学硕 士，8 年基 金业 从业经 历， 持有中 国证 券投资 基金 业从业
证书，2008 年 7 月至 今在广发基金管理有限公司固定收益部兼任交易员和研究员，2012 年
12 月12 日起任广发纯债债券基金的基金经理， 2013 年 6 月20 日起任广发理财 7 天债券基金
的基金经理，2013 年10 月22 日起任广发天天红发起式货币市场基金的基金经理，2014 年1
月 27 日起任广发天天利货币市场基金的基金经理，2014 年5 月30 日起任广发钱袋子 货币市
场基金的基金经理，2014 年 8 月 28 日起任广 发活期宝货币市场基金的基金经理，2015 年 6
月 8 日起任广发聚泰混合基金的基金经理，2016 年 3 月 21 日起任广 发稳鑫保本基金的基金
经理，2016 年 11 月 16 日起任广发鑫益混合和广发鑫惠混合基金的基金经理，2016 年 12 月
2 日起任广发鑫利混合基金的基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司 副总经 理易 阳方 ； 成员 ：权益 投资 总监刘 晓龙 ，权益 投资 一部总 经理 李巍，
研究发展部总经理孙迪，固定收益投资总监张芊。
6、上述人员之 间均不存在近亲属关系。
三 、基 金管理 人的 职责
1、 依法募集 资金， 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关 的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四 、基 金管理 人承 诺
1、基金管理人承诺：
（1） 严格遵守 《基金法》 及其他相关法律法规的规定， 并建立健全内部控制制度， 采取
有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；
（2） 根据基金合同的规定， 按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制进行基金资产
的投资 。
2、 基金管理人严格按照法律、 法规、 规章的规定， 基金资产不得用于下列投资或者活动：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金经理承诺：
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2） 不利用职务之便为自己、 代理人、 代表人 、 受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；
（3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五 、基 金管理 人的 内部控 制制 度
基金管 理人 的内部 风险 控制制 度包 括内部 控制 大纲、 基本 管理制 度、 部门业 务规 章等。广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
内部控 制大纲 是对 公司 章程规 定的内 控原 则的 细化和 展开， 对各 项基 本管理 制度的 总揽 和指
导。内 部控制 大纲 明确 了内部 控制目 标和 原则 、内部 控制组 织体 系、 内部控 制制度 体系 、内
部控制 环境、 内部 控制 措施等 。基 本 管理 制度 包括风 险控制 制度 、基 金投资 管理制 度、 基金
绩效评 估考核 制度 、集 中交易 制度、 基金 会计 制度、 信息披 露制 度、 信息系 统管理 制度 、员
工保密 制度、 危机 处理 制度、 监察稽 核制 度等 。部门 业务规 章是 在基 本管理 制度的 基础 上，
对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，
各业务 均制定 详尽 的操 作流程 ，各岗 位人 员上 岗前必 须声明 已知 悉并 承诺遵 守，在 授权 范围
内 承担各自职责。
2、 建立相关部门、 相 关岗位之间相互监督的第二道监控防线。 公司 在相关部门、 相关岗
位之间 建立重 要业 务处 理凭据 传递和 信息 沟通 制度， 后续部 门及 岗位 对前一 部门及 岗位 负有
监督的责任。
3、 建立以监察稽核部 对各岗位、 各部门、 各 机构、 各项业务全面实 施监督反馈的第三道
监控防线。 监察稽核部属于内核部门， 直接接受总经理的领导， 独立于其他部门和业务活动，
对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。
4、 建立以合规审核委员会及督察长为核心， 对公司所有经营管理行为进行监督的第四道
监控防线 。广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 摘 要 2017 年 1 号
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第 二部分
基 金托 管人
一 、基 金托管 人基 本情况
名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址： 上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
成立日期： 1988 年 8 月 22 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：190.52336751 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字【2005】74 号
联系人： 林成
联系电话：021-52629999-212012
传真：021-62159217
兴业银行成立于 1988 年 8 月， 是经国务院、 中国人民银行批准成立的首批股份制商业银
行之一， 总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正式在上海证券交易所挂牌上市 （股票代
码：601166 ） ，注册资本 190.52 亿元。
兴业银 行主 要经营 范围 包括： 吸收 公众存 款； 发放短 期、 中期和 长期 贷款； 办理 国内外
结算； 办理票 据承 兑与 贴现； 发行金 融债 券； 代理发 行、代 理兑 付、 承销政 府债券 ；买 卖政
府债券 、金融 债券 ；代 理发行 股票以 外的 有价 证券； 买卖、 代理 买卖 股票以 外的有 价证 券；
资产托 管业务 ；从 事同 业拆借 ；买卖 、代 理买 卖外汇 ；结汇 、售 汇业 务；从 事银行 卡业 务；
提供 信 用证服 务及 担保 ；代理 收付款 项及 代理 保险业 务；提 供保 管箱 服务； 财务顾 问、 资信
调查、咨询、见证业务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务。
开业二 十多 年来， 兴业 银行始 终坚 持“真 诚服 务，相 伴成 长”的 经营 理念， 致力 于为客
户提供全面、 优质、 高效的金融服务， 坚持走差异化发展道路， 经营实力不断增强。 截至 2015
年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 5.30 万亿元，实现营业收入 1543.48 亿元，全年实现归
属于母公司股东的净利润 502.07 亿元。.
在 2015 年英国《银行家》杂志全球银行 1000 强排名中，兴业银行按一级资 本排名列第广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
36 位；在 2015 年《福布斯》全球上市企业 2000 强排名中，兴业银行位居第 73 位；在 2015
年 《财富》 世界 500 强中， 兴业银行排名第 271 位， 稳居全球银行 50 强、 全球上市企业 100
强、世界企业 500 强。同时，在国内外各种权威机构组织的评比中，先后荣获“最佳中资银
行” 、 “最佳战略创新银行” 、 “最佳绿色银行” 、 “亚洲可持续银行奖冠军” 、 “年度金控集团” 、
“最佳普惠金融银行” 、 “中国上市公司卓越董 事会 （主板） ” 、 “亚洲 最佳股东回报银行” 、 “ 最
具社会责任上市公司” 、 “中华慈善突出贡献（单位）奖” 、 “中国 最佳雇主”等多项大奖。
二 、基 金托管 部门 及主要 人员 情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部， 下设综合管理处、 市场处、 委托资产管理处、
科技支 持处、 稽核 监察 处、运 营管理 处、 期货 业务管 理处、 期货 存管 结算处 和养老 金管 理中
心等处室，共有员工 100 余人， 业务岗位人员均具有基金从业资格。
三 、基 金托管 业务 经营情 况
2005 年 4 月 26 日， 经中国证监会和中国银监会核准， 兴业银行获得开展证券投资基金
托管业务资格。 截至 2016 年 9 月 30 日，兴业银行已托管开放式基金 106 只，托管基金财产
规模 4118.21 亿元。
广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 摘 要 2017 年 1 号
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第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场 南塔17 楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市 西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服 务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18 、19、36、38、41、42、43 和44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客户服务电话：95575 或 致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
（2） 名称：中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：4009908826
公司网址：www.citicsf.com
（3） 名称：第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人： 刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（4）名称： 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（5） 名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（6）名称： 联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxsec.com
3、其他代销机构
本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。
基金管 理人 可根据 有关 法律 、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。
二 、注 册登记 人
名称：广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
法定代表人： 孙树明
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
电话：020-89188970 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
传真：020-89899175
联系人： 李尔华
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称：北京市盈科（广州）律师事务 所
住所：广东省广州市越秀区广州大道中 289 号南方传媒大厦 B 座18 楼
法人代表：牟晋军
电话：020-66857288
传真：020-66857289
经办律师：刘智
联系人：陈琛
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼
法人代表： 卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师： 王明静、吴迪
第 四部 分
基 金的 名称
广发 聚泰混合型证券投资基金
第 五部 分
基 金的 类型
混合 型证券投资基金。
广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
第六部 分 基金的投资目标
在严格 控制 风险和 保持 资产流 动性 的基础 上， 通过对 不同 资产类 别的 优化配 置， 充分挖
掘和利用市场的潜在投资机会，力求实现基金资产的持续稳健增值。
第七部 分 基金的投资 方向
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、权证、股指期货等权益类金融工具，
以及债券 等固 定收 益类 金融工 具（包 括国 内依 法发行 上市的 国债 、央 行票据 、地方 政府 债、
金融债 、企业 债、 公司 债、次 级债、 可转 换债 券、分 离交易 可转 债、 可交换 债券 、 中小 企业
私募债 、中期 票据 、短 期融资 券、超 短期 融资 券、资 产支持 证券 、债 券回购 、银行 存款 、现
金等） 、国债 期货 以及 法律法 规或中 国证 监会 允许基 金投资 的其 他金 融工具(但须 符合 中国 证
监会相关规定)。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。
本基金 为混 合型基 金， 基金的 投资 组合比 例为 ： 股票 、权 证 等权 益类 金融工 具 占 基金资
产的比例不超过 30%， 债券等固定收益类金融工具占基金资产的比例不低于 70% ， 其中每个交
易日日 终在扣 除国 债期 货和股 指期货 合约 需缴 纳的交 易保证 金后 ，现 金 或到 期日在 一年 以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管
机构的规定执行。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种或 对投 资比例 要求 有变更 的， 基金管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
第 八部分
基 金的 投资策 略
一 、 投 资策略
（一）大类资产配置
本基金 在研 究宏观 经济 基本面 、政 策面和 资金 面等多 种因 素的基 础上 ，判断 宏观 经济运
行所处 的经济 周期 及趋 势，分 析不同 政策 对各 类资产 的市场 影响 ，评 估股票 、债券 及货 币市广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
场工具 等大类 资产 的估 值水平 和投资 价值 ，根 据大类 资产的 风险 收益 特征进 行灵活 配置 ，确
定合适的资产配置比例，并适时进行调整。
（二）债券投资策略
1、利率预测及久期配置策略
本基金通过对GDP、CPI 、 国际收支等国民经济运行指标进行深入的研究， 分析宏观经济
运行的 可能情 景， 并在 此基础 上判断 包括 财政 政策、 货币政 策在 内的 宏观经 济政策 取向 ，对
市场利 率水平 和收 益率 曲线未 来的变 化趋 势做 出预测 和判断 ，结 合债 券市场 资金供 求结 构及
变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
（1）久期配置策略
债券积 极投 资策略 的关 键是对 未来 利率走 向的 预测。 通过 对利率 的科 学预测 和对 债券投
资组合久期的正确把握 ，可以提高投资收益。
本基金 将根 据对未 来市 场利率 走向 的预测 ，动 态调整 组合 的目标 久期 。在预 期利 率处于
上升通道时， 适当降低组合久期， 以规避债券市场下跌的风险； 在预期利率处于下降通道时，
适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益。
（2）收益率曲线配置策略
收益率 曲线 配置策 略是 根据对 收益 率曲线 形状 变动的 预期 ，建立 或改 变组合 期限 结构。
要运用 收益率 曲线 配置 策略， 必须先 预测 收益 率曲线 变动的 方向 ，然 后在确 定本基 金债 券组
合目标久期的基础上， 结合对收益率曲线变化的预测， 根据收益率曲线形状变动的情景分析，
选择合适的策略构建组合的期限结构，并动态调整。
（3）骑乘策略
骑乘策 略是 一种基 于收 益率曲 线分 析对债 券组 合进行 适时 调整的 债券 投资管 理策 略。该
策略是 指当收 益率 曲线 比较陡 峭时， 即相 邻期 限利差 较大时 ，可 以买 入期限 位于收 益率 曲线
陡峭处 的债券 ，也 即收 益率水 平相对 较高 的债 券，随 着持有 期 限 的延 长，债 券的剩 余期 限将
会缩短 ，此时 债券 的收 益率水 平将会 较投 资期 初有所 下降， 通过 债券 收益率 的下滑 来获 得资
本利得收益。
2、类属配置策略
类属配 置主 要包括 资产 类别选 择、 各类资 产的 适当组 合以 及对资 产组 合的管 理。 本基金
通过情景分析和历史预测相结合的方法， “自上而下” 在债券一级市场和二级市场， 银行间市
场和交 易所市 场， 银行 存款、 信用债 、政 府债 券等资 产类别 之间 进行 类属配 置，进 而确 定具
有最优风险收益特征的资产组合。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
本基金 将在 信用利 差水 平较高 时较 多的配 置信 用债券 ，在 信用利 差水 平较低 时较 多的配
置国债、央行票据等利率债品种 。
3、信用债投资策略
信用债 市场 整体的 信用 利差水 平和 信用债 发行 主体自 身信 用状况 的变 化都会 对信 用债个
券的利 差水平 产生 重要 影响， 因此， 一方 面， 本基金 将从经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度
和债券 市场的 供求 状况 等多个 方面考 量信 用利 差的整 体变化 趋势 ；另 一方面 ，本基 金还 将以
内部信 用评级 为主 、外 部信用 评级为 辅， 即采 用内外 结合的 信用 研究 和评级 制度， 研究 债券
发行主 体企业 的基 本面 ，以确 定企业 主体 债的 信用状 况。本 基金 的信 用债投 资策略 主要 包括
信用利差曲线配置和信用债券精选两个方面。
（1）信用利差曲线配置
经济周 期的 变化对 信用 利差曲 线的 变化影 响很 大，在 经济 上行阶 段， 企业盈 利状 况持续
向好， 经营现 金流 改善 ，则信 用利差 可能 收窄 ，而当 经济步 入下 行阶 段时， 企业的 盈利 状况
减弱， 信用利 差可 能会 随之扩 大。国 家政 策也 会对信 用利差 造成 很大 的影响 ，例如 政策 放宽
企业发 行信用 债的 审核 条件， 则将扩 大发 行主 体的规 模，进 而扩 大市 场的供 给，信 用利 差有
可能扩 大。行 业景 气度 的好转 往往会 推动 行业 内发债 企业的 经营 状况 改善， 盈利能 力增 强，
从而可 能使得 信用 利差 相应收 窄，而 行业 景气 度的下 行可能 会使 得信 用利差 相应扩 大。 债券
市场供 求、信 用债 券市 场结构 和信用 债券 品种 的流动 性等因 素的 变化 趋 势也 会在较 大程 度上
影响信 用利差 曲线 的走 势，比 如，信 用债 发行 利率提 高，相 对于 贷款 的成本 优势减 弱， 则信
用债券 的发行 可能 会减 少，这 会影响 到信 用债 市场的 供求关 系， 进而 对信用 利差曲 线的 变化
趋势产生影响。
信用利 差曲 线的走 势能 够直接 影响 相应债 券品 种的信 用利 差。因 此， 我们将 基于 信用利
差曲线 的变化 进行 相应 的信用 债券配 置操 作。 首先， 本基金 管理 人内 部的信 用债券 研究 员将
研究和 分析经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度 、信用 债券市 场供 求、 信用债 券市场 结构 、信
用债券 品种的 流动 性以 及相关 市场等 因素 变化 对信用 利差曲 线的 影响 ；然后 ，本基 金将 综合
参 考外部权威、 专业信用评级机构的研究成果， 预判信用利差曲线整体及分行业走势； 最后，
在此基础上，本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。
（2）信用债券精选
本基金 将借 助本基 金管 理人内 部的 行业及 公司 研究员 的专 业研究 能力 ，并综 合参 考外部
权威、 专业研 究机 构的 研究成 果，对 发债 主体 企业进 行深入 的基 本面 分析， 并结合 债券 的发
行条款 ，以确 定信 用债 券的实 际信用 风险 状况 及其信 用利差 水平 ，挖 掘并投 资于信 用风 险相广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
对较低、信用利差相对较大的优质品种。
发债主 体的 信用基 本面 分析是 信用 债投资 的基 础性工 作。 具体的 分析 内容及 指标 包括 但
不限于 国民经 济运 行的 周期阶 段、债 券发 行人 所处行 业发展 前景 、发 行人业 务发展 状况 、企
业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。
在内部 信用 评级结 果的 基础上 ，综 合分析 个券 的到期 收益 率、交 易量 、票息 率、 信用等
级、信 用利差 水平 、税 赋特点 等因素 ，对 个券 进行内 在价值 的评 估， 精选估 值合理 或者 相对
估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。
4、可转债投资策略
可转债 兼具 权益类 证券 与固定 收益 类证券 的特 性，本 基金 一方面 将对 发债主 体的 信用基
本面进 行深入 挖掘 以明 确该可 转债的 债底 保护 ，防范 信用风 险， 另一 方面， 还会进 一步 分析
公司 的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。 本基金将借鉴信用债的基本面研究，
从行业 基本面 、公 司的 行业地 位、竞 争优 势、 财务稳 健性、 盈利 能力 、治理 结构等 方面 进行
考察，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。
5、中小企业私募债券投资策略
本基金 对中 小企业 私募 债的投 资综 合考虑 安全 性、收 益性 和流动 性等 方面特 征进 行全方
位的研 究和比 较， 对个 券发行 主体的 性质 、行 业、经 营情况 、以 及债 券的增 信措施 等进 行全
面分析 ，选择 具有 优势 的品种 进行投 资， 并通 过久期 控制和 调整 、适 度分散 投资来 管理 组合
的风险。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款 支持证券 （MBS）等
证券品 种。本 基金 将重 点对市 场利率 、发 行条 款、支 持资产 的构 成及 质量、 提前偿 还率 、风
险补偿 收益和 市场 流动 性等影 响资产 支持 证券 价值的 因素进 行分 析， 并辅助 采用蒙 特卡 洛方
法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
（三）股票投资策略
在严格 控制 风险、 保持 资产流 动性 的前提 下， 本基金 将适 度参与 股票 、权证 等权 益类资
产的投资，以增加基金收益。
本基金 将主 要采用 “自 下而上 ”的 个股选 择方 法，在 拟配 置的行 业内 部通过 定 量 与定性
相结合的分析方法选筛选个股。
（1） 首先， 使用定量 分析的方法， 通过财务 和运营数据进行企业价值评估， 初步筛选出
具备优势的股票备选库。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
①盈利能力
本基金 通过 盈利能 力分 析评估 上市 公司创 造利 润的能 力， 主要参 考的 指标包 括净 资产收
益率（ROE ） ，毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。
②成长能力
投资方 法上 重视投 资价 值与成 长潜 力的平 衡， 一方面 利用 价值投 资标 准筛选 低价 股票，
避免市 场波动 时的 风险 和股票 价格高 企的 风险 ；另一 方面， 利用 成长 性投资 可分享 高 成 长收
益的机 会。本 基金 通过 成长能 力分析 评估 上市 公司未 来的盈 利增 长速 度，主 要参考 的指 标包
括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。
③估值水平
本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性，主要参考的指标包括市盈率
（P/E） 、市 净率（P/B） 、市盈 增长 比率（PEG ） 、自由 现金 流贴现 （FCFF ，FCFE ）和 企业价值
/EBITDA 等。
（2） 其次， 使用定性 分析的方法， 从持续成 长性、 市场前景以及公 司治理结构等方面对
上市公司进行进一步的精选。
①持续成长性的分析。 通过对上市公司生产、 技术、 市场、 经营状况 等方面的深入 研究，
评估具有持续成长能力的上市公司。
② 在市场前景方面， 需要考量的因素包括市场的广度、 深度、 政策 扶持的强度以及上市
公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。
③ 公司治理结构的优劣对包括公司战略、 创新能力、 盈利能力乃至估值水平都有至关重
要的影 响。本 基金 将从 上市公 司的管 理层 评价 、战略 定位和 管理 制度 体系等 方面对 公司 治理
结构进行评价。
（四）金融衍生品投资策略
1、股指期货投资策略
本基金 投资 股指期 货将 根据风 险管 理的原 则， 以套期 保值 为目的 ，选 择流动 性好 、交易
活跃的 期货合 约， 并根 据对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研判 ，以 及对股 指期货 合约 的估
值定价 ，与股 票现 货资 产进行 匹配， 实现 多头 或空头 的套期 保值 操作 ，由此 获得股 票组 合产
生的超 额收益 。本 基金 在运用 股指期 货时 ，将 充分考 虑股指 期货 的流 动性及 风险收 益特 征，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
2、权证投资策略
权证为 本基 金辅助 性投 资工具 ，投 资原则 为有 利于加 强基 金风险 控制 ，有利 于基 金资产广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
增值。 在进行 权证 投资 时，基 金管理 人将 通过 对权证 标的证 券基 本面 的研究 ，并结 合权 证定
价模型 寻求其 合理 估值 水平， 根据权 证的 高杠 杆性、 有限 损 失性 、灵 活性等 特性， 通过 限量
投资、 趋势投 资、 优化 组合、 获利等 投资 策略 进行权 证投资 。基 金管 理人将 充分考 虑权 证资
产的收 益性、 流动 性及 风险性 特征， 通过 资产 配置、 品种与 类属 选择 ，谨慎 进行投 资， 追求
较稳定的当期收益。
3、国债期货投资策略
国债期 货作 为利率 衍生 品的一 种， 有助于 管理 债券组 合的 久期、 流动 性和风 险水 平。管
理人将 按照相 关法 律法 规的规 定，结 合对 宏观 经济形 势和政 策趋 势的 判断、 对债券 市场 进行
定性和 定量分 析。 构建 量化分 析体系 ，对 国债 期货和 现货基 差、 国债 期货的 流动性 、波 动水
平、套 期保值 的有 效性 等指标 进行跟 踪监 控， 在最 大 限度保 证基 金资 产安全 的基础 上， 力求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
二 、 投 资决策 依据 和投资 程序
（一） 投资决策依据
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。
（二） 投资决策程序
1、投资决策委员会制定整体投资战略。
2 、研究发展部根据自 身或者其他研究机构的 研究成果，构建股票备 选库，对拟投资对
象进行持续跟踪调研，并提供个股决策支持；固定收益部债券研究小组提供债券研究支持。
3 、基金经理小组根据 投资决策 委 员 会 的 投 资 战 略 ， 根 据 投 研 联 席 会 议 的 决 议 ， 结 合 对
证券市 场、上 市公 司、 投资时 机的分 析， 拟订 所辖基 金的具 体投 资计 划，包 括：资 产配 置、
行业配置、重仓个股投资方案。
4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
5 、根据决策纪要，基 金经理小组构造具体的 投资组合及操作方案， 交由中央交易部执
行。
6、中央交易部按相关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。
7 、监察稽核部的绩效 评估与风险管理小组重 点控制基金投资组合的 市场风险和流动性
风险，定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评 估意见和改进方案。
广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
第 九部 分
基 金的 业绩比 较基 准
本基金业绩比较基准：三年期定期存款利率（税后）+1%。
上述三 年期 银行定 期存 款利率 是指 中国人 民银 行公布 并执 行的三 年期 金融机 构人 民币存
款基准利率。
本基金 的投 资目标 为在 严格控 制风 险和保 持资 产流动 性的 基础上 ，本 基金通 过灵 活的资
产配置 ，在股 票、 固定 收益证 券和现 金等 大类 资产中 充分挖 掘和 利用 潜在的 投资机 会， 力求
实现基 金资产 的持 续稳 定增值 。上述 业绩 比较 基准能 够较好 的反 映本 基金的 投资目 标， 符合
本基金的产品定位，易于广泛地被投资人理解，因而较为适当。
如果今 后法 律法 规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准推
出，或 者是市 场上 出现 更加适 合用于 本基 金的 业绩基 准的指 数时 ，本 基金可 以在与 基金 托管
人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
第 十部 分
基 金的 风险收 益特 征
本基金 是混 合型基 金， 其预期 收益 及风险 水平 高于货 币市 场基金 和债 券型基 金， 低于股
票型基金，属于中高收益风险特征的基金。
广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
第 十一 部分 基金投 资组 合报 告
广发基 金管 理有限 公司 董事会 及董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述
或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 1 月 10 日复核了本
报告中 的财务 指标 、净 值表现 和投资 组合 报告 等内容 ，保证 复核 内容 不存在 虚假记 载、 误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 44,999,890.95 6.75
其中：股票 44,999,890.95 6.75
2 固定收益投资 553,482,620.00 82.97
其中：债券 553,482,620.00 82.97
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 31,000,353.00 4.65
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 32,270,605.92 4.84
7 其他各项资产 5,343,133.80 0.80
8 合计 667,096,603.67 100.00
2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％） 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 20,078,141.11 3.01
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 7,902,096.00 1.19
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 951,000.00 0.14
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 12,963,555.84 1.95
K 房地产业 3,105,098.00 0.47
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 44,999,890.95 6.76
3 、报 告期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
4 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票 名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
净值比例
( ％)
1 002142 宁波银行 311,542 4,875,632.30 0.73
2 600900 长江电力 262,600 3,492,580.00 0.52
3 600048 保利地产 323,200 3,102,720.00 0.47
4 000596 古井贡酒 66,525 2,850,596.25 0.43
5 000027 深圳能源 427,000 2,843,820.00 0.43
6 000876 新 希 望 327,800 2,642,068.00 0.40
7 000625 长安汽车 139,800 2,218,626.00 0.33
8 601601 中国太保 76,900 2,210,875.00 0.33
9 000895 双汇发展 85,908 2,026,569.72 0.30
10 601939 建设银行 390,700 2,023,826.00 0.30
5 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 60,475,000.00 9.08
其中：政策性金融债 60,475,000.00 9.08
4 企业债券 51,638,900.00 7.75
5 企业短期融资券 100,233,000.00 15.05
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 5,720.00 0.00
8 同业存单 341,130,000.00 51.22
9 其他 - -
10 合计 553,482,620.00 83.10
广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
6 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元) 占基金资
产净值比
例（％）
1 111615204 16 民生CD204 600,000 58,284,000.00 8.75
2 011699713 16 中电投SCP003 500,000 50,120,000.00 7.53
3 111607064 16 招行CD064 500,000 48,935,000.00 7.35
4 111690040 16 南京银行CD004 500,000 48,570,000.00 7.29
5 111612152 16 北京银行CD152 500,000 48,555,000.00 7.29
7 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
10 、 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货 。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
11 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本基金 本报告期末未持有国债期货。
（2） 本基金本报告期内未进行国债期货交易。
12 、 投资组 合报 告附注 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
12.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
12.3 其他 各项 资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 83,515.94
2 应收证券清算 款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,259,617.86
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,343,133.80
12.4 报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
12.5 报告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
第十 二 部分
基金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至2016年6月30日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1） 广发聚 泰混 合 A：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－ ④
2015.6.8-20
15.12.31
17.10% 1.36% 2.32% 0.00% 14.78% 1.36%
2016.1.1-20
16.6.30
-0.09% 0.10% 1.90% 0.00% -1.99% 0.10%
自基金 合同
生效起 至今
16.99% 1.00% 4.22% 0.00% 12.77% 1.00%
（2） 广发聚 泰混 合 C：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－ ④
2015.6.8-20
15.12.31
0.20% 0.11% 2.32% 0.00% -2.12% 0.11%
2016.1.1-20
16.6.30
0.10% 0.10% 1.90% 0.00% -1.80% 0.10%
自基金 合同
生效起 至今
0.30% 0.10% 4.22% 0.00% -3.92% 0.10%
2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
广发聚泰混合型证券投资基金 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2015 年 6 月 8 日至 2016 年 9 月 30 日)
（1） 广发聚泰混合 A ：
（2） 广发聚泰混合 C ：
注：本 基金 合同 生效 日期 为2015 年6 月8日 ，至 披露 时点本 基金 成立 未满 一年 。
广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
第 十三 部分
基金 费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用和银行账户维护费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、基 金 费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×0.8%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提 。托管费的计算方法如下：
H＝E ×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支 付
给基金托管人 。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：
H＝E ×0.40%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销 售服 务费每 日计 提，按 月支 付。由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送基金 销售 服务费
划付指令，经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登
记机构代收， 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。
销售服 务费 主要用 于支 付销售 机构 佣金、 以及 基金管 理人 的基金 行销 广告费 、促 销活动
费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述 “一、 基金费用的 种类中第 4－10 项费用” ， 根据有关法规及相 应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、费用 调整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率 、 基金托
管费 和基 金销售服务费率等相关费率。
调低基 金管 理费率 、基 金托管 费率 和基金 销售 服务费 率 等 费率， 无需 召开基 金份 额持有
人大会。
广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 更新 2016 年 2 号
基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。
第十四 部分
对 招募说明 书更新部分的说明
本基金 管理 人依据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金 运作管
理办法 》 、 《 证券 投资基 金销售 管理办 法》 、 《证 券投资 基金信 息披 露管 理办法 》及其 它有 关法
律法规 的要求, 结 合本 基金管 理人对 本基 金实 施的投 资管理 活动 ，对 原《广 发聚 康 混合 型证
券投资基金 招募说明书》更新 进行了更新,主要更新的内容如下：
1. 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2. 在 “第四部分 基金托管人” 部分， 根据基金托管人人员变动及业务经营情况对基金托管
人信息进行了相应更新。
3. 在“第五部分 相关服务机构”部分， 对原有销售机构的资料进行更新。
4. 在“第九部分 基金的投资”部分， 更新了截至2016 年9 月30 日的基金投资组合报告。
5. 在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2016 年6 月30 日的基金业绩。
6. 根据最新公告，对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有 限公司
二〇一七年 一月十二 日
