新华惠鑫：惠鑫A份额开放赎回业务公告查看PDF公告
新 华惠 鑫分 级债 券型 证券 投资 基金 之惠鑫 A 份额
开放 赎 回业 务公 告
公告 送 出日期 ：2017 年 1 月 19 日
1. 公 告基本 信息
基金名称 新华惠鑫分级债券型证券投资基金
基金简称 新华惠鑫分级债券 （场内简称：新华惠鑫）
基金主代码 164302
基金运作方式 契约型开放式基金
基金合同生效日 2014 年 1 月 24 日
基金管理人名称 新华基金管理 股份 有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中国证券 登记结算有限 责任公司
公告依据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证券投资
基 金 运 作 管 理 办 法 》 等 法 律 法 规 以 及 《 新 华 惠 鑫 分 级 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 新 华 惠 鑫 分 级 债 券 型 证 券 投
资基金招募说明书》
赎回起始日 2017 年 1 月 23 日
下属分级基金的基金简称
新华惠鑫分级债券 A
（场内简称：惠鑫 A ）
新华惠鑫分级债券 B
（场内简称：惠鑫 B ）
下属分级基金的交易代码 164303 150161
该分级基金是否开放申购、
赎回
是 否
2. 日 常赎回 业务 的办理时 间
根据基金合同有关 新华惠鑫 A 开放期的规定， 2017 年 1 月 23 日为 新华惠鑫
A 份额的最后一个开放 赎回申请日， 该日仅开放赎回， 不开放申购。 新华惠鑫 A
的基金份额持有人可作出选择赎回 新华惠鑫 A 份额或是不选择赎回 新华惠鑫 A
份额。 投资者不选择赎回 新华惠鑫 A 份额的 ， 其持有的 新华惠鑫 A 份额将于基
金份额转换日（2017 年 1 月 24 日）日终默 认为转换为 “ 新华惠鑫债券型证券投
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资基金 （LOF）” 份额。
3. 日 常赎回 业务
3.1 赎回份 额限 制
基金份额持有人可将其全部或部分 惠鑫 A 份额赎回， 单笔赎回不得少于 100
份。某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的 惠鑫 A 份额
余额少于 100 份的， 则在该销售机构的该类基金剩余份额 需一次性全部赎回。 各
销售机构对赎回份额限制有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限
制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒 介上公
告并报中国证监会备案。
3.2 赎回费 率
惠鑫 A 不收取赎回费。
3.3 其他与 赎回 相关的事 项
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述 规则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。
4. 基 金销 售机构
4.1 场外 销售机 构
4.1.1 直销机 构
新华基金管理股份 有限公司北京直销中心
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心C1 座
法定代表人：陈重
电话：010-68730999
联系人： 王志强
公司网址: www.ncfund.com.cn
客服电话：400-819-8866
电子直销：新华 基金网上交易平台
网址：https://trade.ncfund.com.cn
4.1.2 场外非 直销 机构
中国工商银行股份有限公司 、 中信银行股份有限公司 、 中国农业银行股份有
限公司 、 平安银行股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司 、 海通证券股份有
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限公司 、 中信建投证券有限责任公司 、 新时代证券有限责任公司 、 华泰证券股份
有限公司 、 恒泰证券股份有限公司 、 中泰证券股份有限公司 、 中信证券股份有限
公司 、 中信证券 （山东 ） 有限责任公司、 光大 证券股份有限公司 、 华西证券有限
责任公司 、 中国民族证券有限责任公司 、 太平洋证券股份有限公司 、 申万宏源证
券有限公司、 嘉实财富管理有限公司、 中信期货股份有限公司、 上海天天基金销
售有限公司 、 上海好买基金销售有限公司 、 浙江同花顺基金销售有限公司 、 众升
财富 （北京） 基金销售有限公司 、 蚂蚁 （杭州） 基金销售有限公司 、 深圳众禄基
金销售有限公司 、 北京钱景财富投资管理有限公司 、 北京展恒基金销售股份有限
公司 、 上海长量基金销售投资顾问有限公司 、 一路财富 （北京） 信息科技有限公
司 、 和讯信息科技有限公司 、 宜信普泽投资顾问 （北京） 有限公司 、 上海陆金所
资产管理有限公司 、 珠海盈米财富管理有限公司 、 上海凯石财富基金销售有限公
司 、 北京乐融多源投资咨询有限公司 、 中证金牛 （北京） 投资咨询有 限公司 、 奕
丰金融服务 （深圳） 有限公司 、 浙江金观诚财富管理有限公司 、 上海联泰资产管
理有限公司 、 上海利得基金销售有限公司 、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 、
北京汇成基金销售有限公司 、上海汇付金融服务有限公司 。
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
5.基 金份 额净值 公告/ 基金 收益 公告的 披露 安排
基金合同生效后，在惠鑫 A 份额首次开放日及惠鑫 B 份额上市交 易前，基
金管理人将至少每周公告一次惠鑫 A 份额和惠鑫 B 份额的基金份额参 考净值 ；
在惠鑫 A 份额首次开放或惠鑫 B 份额上市 交易后，基金管理人将在每个交
易日的次日，通过网站、基金销售网点以及其他媒介，披露交易日的惠鑫 A 份
额和惠鑫 B 份额的基金 份额参考净值或各自的基金份额净值 ；
本基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、 基金
份额净值及 惠鑫 A 和 惠鑫 B 的基金份额 （参 考） 净值 。 本基金管理 人在前款规
定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额累计净值及
惠鑫 A 和惠鑫 B 的基 金份额（参考）净值 登载在指定媒 介上；
本基金基金合同生效后 3 年期届满，本基金 转型为上市开放式基金（LOF ）
后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其
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他媒介， 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值 ； 基金管理人应当公告
半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应
当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额
累计净值登载在指定媒 介上。
6.其 他需 要提示 的事 项
（1） 本公告仅对 惠鑫 A 本次开放日常赎回等有关事项予以说明。 投资者欲
了解本基金的详细情况， 请仔细阅读刊登在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证
券时报 》 、《 证券 日报 》 和公司 网站 上 的本基 金 《招募 说明书 》 。投 资 者亦可 通过
本 公 司 网 站 （www.ncfund.com.cn ） 查 阅 本 基 金 《 基 金 合 同 》 和 《 招 募 说 明 书 》
等资料。
（2） 对未 开设销 售网 点地区 的投 资者及 希望 了解本 公司 旗下管 理基 金其他
有关信息的投资者， 可拨打本公司的客户服务电话 （400-819-8866） 垂询相关事
宜。
（3） 惠鑫 A 本次开放期的赎回申请确认结果见基金管理人届时发布的相关
公告。基金销售机构对 惠鑫 A 赎回申请的受 理并不代表该申请一定成功，而仅
代表销售机构确实接收到 惠鑫 A 赎回申请。 惠鑫 A 赎回申请的确认 以基金注册
登记机构的确认结果为准。
（4） 风险 提示： 基金 管理人 承诺 以诚实 信用 、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用
基金资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金前
应认真阅读本基金的《基金合同》 、 《招募说明书》 。敬请投资者注意投资风险。
新华基金管理股份 有限公司
2017 年 1 月 19 日
