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安信 鑫 安得 利 灵 活配 置混 合 型 证券 投资 基金
更 新招 募说 明书 摘要
（2016 年 第 2 号）
基金管 理人 ：安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金托 管人 ： 宁 波银 行股 份有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2016 年 12 月 5 日
重要提示
安信鑫 安得 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 募集 申请于 2015 年 5 月 18 日经 中国证 监
会证监 许可[2015]924 号文 注册。 本基 金基 金合 同 于 2015 年 6 月 5 日正 式生 效 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 ， 并 经中 国证 监会 注册 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ；基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 本基 金的基 金合同 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另
有说明 ， 本 招募 说明 书 （ 更新） 所载 内容 截止 日为 2016 年 12 月 5 日， 有 关财 务数据 和净 值
表现截 止日 为 2016 年 9 月 30 日（ 财务 数据 未经 审 计） 。
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
成立时 间：2011 年 12 月 6 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：35,000 万 元人 民币
存续期 间： 永续 经营
联系人 ： 陈 静满
联系电 话：0755-82509999
公司的 股权 结构 如下 ：
股东名 称 持股比例
五矿资 本控 股有 限公 司 38.72%
安信证 券股 份有 限公 司 33%
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 19.71%
中广核 财务 有限 责任 公司 8.57%
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
王连志 先生 ， 董 事长 ， 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份
公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信
基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 。
刘入领 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 （现 招商 证券 股份有 限公
司） 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ； 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 总裁办 公室主 任、理 财客户 部总 经理； 安信证 券股份 有限 公司人 力资源
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部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 ， 兼任 安
信乾盛 财富 管理 （深 圳） 有限公 司董 事长 。
任珠峰 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 ， 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理， 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五 矿投 资发 展有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 中国 五矿
集团公 司总 经理 助理 、 中国 五矿集 团公 司金 融业 务中 心总经 理 、 五 矿资 本控 股有 限公司 董事 、
总经理 和党 委书 记、 五矿 集 团财务 有限 责任 公司 董事 长、 五 矿资 本 （香 港） 有 限 公司董 事长 、
五矿国 际信托 有限公 司董 事长、 五矿证 券有限 公司 董事长 、五矿 经易期 货有 限公司 董事长 、
隆茂投 资有 限公 司副 董事 长、 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副董 事长 、 工 银安 盛人寿 保险 有限
公司副 董事 长、 中国 五金 制品有 限公 司董 事、 青海 中地矿 资源 开发 有限 公司 执行董 事。
王晓东 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员， 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员， 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 ， 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理 。 现 任五 矿资 本控股 有限 公司 副总 经理 及资本 运营 部总 经理 、 五矿 鑫扬 （上 海）
投资管 理有 限公 司董 事长 、 五 矿国 际信 托有限 公司 董事 、 五 矿证 券有限 公司 董事 、 五 矿经 易
期货有 限公 司董 事、 五矿 金牛进 出口 贸易 （上 海） 有限公 司执 行董 事。
代永波先 生， 董事， 管理 学硕士。 历任 深圳市 深国 投房地产 开发 有限公 司财 务部会计 、
第一 创 业证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副
总裁、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 。 现 任深 圳市 帕拉 丁资本 管理 有限
公司资 本市 场部 董事 总经 理。
李宏蕾先 生， 董事， 会计 硕士。历 任深 圳华强 集团 有限公司 财务 结算中 心投 融资经理 ，
中广核 财务 有限 责任 公司 信贷业 务高 级经 理、 总经 理部秘 书和 投资 银行 业务 高级经 理， 中国
广核集 团有 限公 司资 本运 营与产 权管 理部 资本 运营 主任 ， 中 广核 财务 有限 责任 公司投 资银 行
部副总 经理 （主 持工 作） 。 现任中 广核 资本 控股 有限 公司金 融发 展部 副总 经理 （主持 工作 ） 。
徐景安先 生， 独立董 事，1964 年 毕业于 复旦大 学新 闻学专业 。历 任中央 马列 主义研 究
院干部 ， 中共 中央 政策 研究 室干部 ， 北京 军区 炮兵 政治 部教员 ， 国家 计划 委员 会研 究室科 长，
国务院 经济 体制 改革 办公 室科长 ， 国 家经 济体 制改 革委员 会处 长， 中国 经济 体制改 革研 究会
副所长 ， 深圳 市经济 体制 改革委 员会 主任 ， 深 圳市 士必达 国际 投资 公司 董事 长， 深圳 市徐 景
安投资 顾问 公司 董事 长。 现任深 圳市 景安 文化 传播 公司董 事长 。
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郑斌先 生， 独立 董事 ， 法 学硕士 。 历 任中 央组 织部 干部， 国家 国有 资产 管理 局综合 司副
处长， 北京 市正 平律 师事 务所主 任。 现任 北京 市金 诚同达 律师 事务 所高 级合 伙人。
庞继英 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 ， 国
家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 ， 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 ， 中 国人民 银行 条法
司副司 长、金 融稳定 局巡 视员， 中国再 保险（ 集团 ）股份 有限公 司党委 副书 记、副 董事长 。
现任国 家开 发银 行股 份有 限公司 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
刘国威 先生 ， 监 事会 主席 ， 工商 管理 硕士 。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企
荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投
资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 金
融业务 中心 资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 ； 现任中 国五 矿
集团公 司金 融业 务中 心副 总经理 兼五 矿资 本控 股有 限公司 副总 经理 。
余斌先 生， 监事 ， 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证
券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务
部总经 理。
蒋牧人 先生 ， 监 事， 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限
公司投 资银 行部 高级 经理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资
有限公 司投 资总 监 。
廖维坤 先生 ， 职 工监 事， 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师， 申银
万国证 券股 份有 限公 司深 圳营业 部电 脑主 管 ， 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程
师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理， 安 信证 券股
份有限 公司 信息 技术 部总 经理 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 首席 信息 官 、 运 营部总 经理 ，
兼任安 信乾 盛财 富管 理（ 深圳） 有限 公司 监事 。
王卫峰 先生 ， 职 工监 事， 工商管 理硕 士。 历任 吉林 省国际 信托 公司 财务 人员 ， 汉唐 证券
有限责 任公 司营 业部 财务 经理 ， 摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理有 限公 司监 察稽 核部 监 察稽 核主 管 ，
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司监察 部负 责人 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司监 察稽核 部总 经
理，兼 任安 信乾 盛财 富管 理（深 圳） 有限 公司 董事 。
张再新 先生 ， 职 工监 事， 管理学 学士 。 历 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 ， 安
信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营
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部交易 主管 。
3 、基 金管 理人 高级 管理 人 员
王连志 先生 ，董 事长 ，经 济学硕 士。 简历 同上 。
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
陈振宇 先生 ， 副 总经 理， 经济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司 证券 投资 部经理 、 资
产 管理 部总 经理 ， 招 商证 券股份 有限 公司 福民 路证 券营业 部总 经理 ， 安 信证 券股份 有限 公司
资产管 理部 副总 经理 、 证 券投资 部副 总经 理， 安信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理助 理兼 基金
投资部 总经 理、 东方 基金 管理有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 副总
经理兼 权益 投资 部总 经理 。
孙晓奇 先生 ， 副总经 理 ， 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经
理， 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 ， 南 方证
券行政 接管 组成 员， 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 ， 安 信基 金管理 有限 责任
公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理 （ 深圳 ） 有
限公司 董事 、总 经理 。
李学明先 生， 副总经 理， 哲学硕士 。历 任招商 证券 股份有限 公司 总裁办 公室 高级经理 ，
理财发 展部 高级 经理 ； 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 ， 安 信基 金
筹备组 成员 ； 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有
限责任 公司 副总 经理 ，兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳）有 限公 司董 事。
乔江晖 女士 ， 督 察长 ， 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 ， 安信 证券
股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 ， 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总
经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 ， 兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳） 有 限公 司董
事。
4 、本 基金 基金 经理
庄园女 士 ， 经 济学硕 士 。 历任招 商基 金管 理有 限公 司投资 部交 易员 ， 工 银瑞 信基金 管理
有限公 司投 资部 交易 员、 研究部 研究 员 ， 中国 国际 金融有 限公 司资 产管 理部 高级经 理 ， 安 信
证券股 份有 限公 司证 券投 资部投 资经 理、 资产 管理 部高级 投资 经理 ， 现 任安 信基金 管理 有限
责任公 司固 定收 益部 基金 经理。 2013 年7 月 24 日 至今 ， 任安 信宝 利债 券型 证券 投 资基金 （LOF ）
（原安 信宝 利分 级债 券型 证券投 资基 金） 基 金经 理； 2014 年 5 月 29 日至 2015 年 7 月 7 日，
任安信 平稳 增长 混合 型发 起式证 券投 资基 金的 基金 经理；2015 年 6 月 5 日至 今，任 安信 鑫
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安得利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理；2015 年 11 月 24 日 至今 ， 任安信 新动 力
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 ；2016 年 3 月 9 日至 今， 任安 信安 盈保本 混合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ；2016 年 5 月 9 日至 今， 任安信 新回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金的 基金 经理 ；2016 年 7 月 28 日 至今， 任安 信新 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的基
金经理 ；2016 年 8 月 19 日至今 ，任 安信 新价 值灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 的基 金经 理；
2016 年 9 月 12 日至 今， 任 安信 平稳 增长 混合 型发 起式证 券投 资基 金 的 基金 经理；2016 年
10 月 12 日 至今 ，任 安信 新成长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员：
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
委员：
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。简 历同 上。
龙川先 生， 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group （美 国） 量化 投资经 理、
国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量 化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投
资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。
陈一峰 先生 ，经 济学 硕士 ，注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资
产管理 总部 助理 研究 员， 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员， 安 信基 金管
理有限 责任 公司 研究 部研 究员、 特定 资产 管理 部投 资经理 。 现 任安 信基 金管 理有限 责任 公司
权益 投 资部 基金 经理 。
占冠良 先生 ， 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员， 大成 基金管 理 有
限公司 研究部 研究员 、投 资部基 金经理 ，南方 基金 管理有 限公司 专户投 资管 理部投 资经理 。
现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 研究 部总 经理 。
杨凯玮 先生 ， 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保
险股份 有限 公司 研究 员， 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 ， 台湾 中华 开发
工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员， 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 ， 台
湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公司科 长， 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 ， 安 信基
金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司固 定收益 部总 经
理。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二、基金托管人
1 、基 本情 况
名称： 宁波 银行 股份 有限 公司
住所： 中国 浙江 宁波 市鄞 州区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
成立时 间：1997 年 04 月10 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会， 银监 复[2007]64 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 叁拾 贰亿 肆仟 玖佰捌 拾贰 万捌 仟肆 佰零 壹人民 币元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 许可 【2012 】1432 号
2 、主 要人 员情 况
截至2016 年 10 月末 ，宁 波银行 资产 托管 部共 有员 工 57 人， 平均 年龄29 岁，100 ％以
上员工 拥有 大学 本科 以上 学历， 高管 人员 均拥 有研 究生以 上学 历或 高级 技术 职称 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，宁 波银 行自 2012 年获得 证券 投资 基金 资产 托管的 资
格以来 ，秉承 “诚实 信用 、勤勉 尽责” 的宗旨 ，依 靠严密 科学的 风险管 理和 内部控 制体系 、
规范的 管理 模式 、 先 进的 营运系 统和 专业 的服 务团 队， 严格 履行 资产托 管人 职责 ， 为 境内 外
广大投 资者 、 金 融资 产管 理机构 和企 业客 户提 供安 全、 高 效、 专业 的托 管服 务， 展 现优 异的
市场形 象和影 响力。 建立 了国内 托管银 行中丰 富和 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产、 ＱＤ ＩＩ 资产 、 股权 投资 基金 、 证 券公 司集合 资产 管理 计划 、 证 券公司 定向 资产
管理计 划、 基金 公司 特定 客户资 产管 理等 门类 齐全 的托管 产品 体系 ， 同 时在 国内率 先开 展绩
效评估 、风 险管 理等 增值 服务， 可以 为各 类客 户提 供个性 化的 托管 服务 。
截至2016 年12 月 23 日， 宁波银 行共 托 管36 只证 券 投资基 金， 证券 投资 基金 托管规 模
650 亿 元。
4 、基 金托 管人 的职 责
基金托 管人 根据 有关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定， 对基 金投 资范 围、 投 资对象 进
行监督 。 基 金合 同明 确约 定基金 投资 风格 或证 券选 择标准 的， 基金 管理 人应 按照基 金托 管人
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要求的 格式 提供 投资 品种 池， 以 便基 金托 管人 运用 相关技 术系 统， 对基 金实 际投资 是否 符合
基金合 同关 于证 券选 择标 准的约 定进 行监 督， 对存 在疑义 的事 项进 行核 查。 基金托 管人 根据
有关法 律法 规的 规定 及基 金合同 的约 定， 对基 金投 资、融 资比 例进 行监 督。
基金托 管人 通过 事后 监督 方式对 基金 管理 人基 金投 资禁止 行为 和关 联交 易进 行监督 。 根
据法律 法规 有关 基金 从事 关联交 易的 规定 ， 基金 管理 人和基 金托 管人 应事 先相 互提供 与本 机
构有控 股关 系的 股东 、 与本 机构有 其他 重大 利害 关系 的公司 名单 及有 关关 联方 发行的 证券 名
单。 基 金管 理人 和基 金托 管人有 责任 确保 关联 交易 名单的 真实 性、 准确 性、 完整性 ， 并 负责
及时将 更新 后的 名单 发送 给对方 。
基金托 管人 根据 有关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定 ， 对 基金 管理 人参 与银 行间债 券
市场进 行监 督 。 基 金管 理人 应在基 金投 资运 作之 前向 基金托 管人 提供 符合 法律 法规及 行业 标
准的 、 经 慎重 选择的 、 本 基金适 用的 银行 间债 券市 场交易 对手 名单 ， 并 约定 各交易 对手 所适
用的交 易结 算方 式 。 基 金管 理人应 严格 按照 交易 对手 名单的 范围 在银 行间 债券 市场选 择交 易
对手 。 基 金托 管人 监督 基金 管理人 是否 按事 前提 供的 银行间 债券 市场 交易 对手 名单进 行 交 易 。
三、相关服务机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 直销 中心
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中 心 36 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
电话：0755 －82509820
传真：0755 －82509920
联系人 ：陈 思伶
客户服 务电 话：4008-088-088
公司网 站：www.essencefund.com
2 、其 他销 售机 构
（1） 宁波 银行 股份 有限 公 司
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住所： 浙江 省宁 波市 宁南 南路 700 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：95574
网站：www.nbcb.com.cn
（2） 张家 港农 村商 业银 行 股份有 限公 司
住所： 张家 港市 人民 中 路 66 号
法定代 表人 ： 王自 忠
客户服 务电 话：0512-96065
网站：www.zrcbank.com
（3） 安信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志
客户服 务电 话：400-800-1001
网站：www.essence.com.cn
（4） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区益田 路江 苏大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
网站：www.newone.com.cn
（5） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：95553
网站：www.htsec.com
（6） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务电 话：95558
网站：www. citics.com
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（7） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 张 智河
客户服 务电 话：96577
网站：www.zxwt.com.cn
（8） 申万 宏源 证券 有限 公 司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网站：www.swhysc.com
（9） 东海 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客户服 务电 话：4008-888-588
网站：www.longone.com.cn
（10） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
客户服 务电 话：4001-022-011
网站：www.zszq.com.cn
（11 ）中 信期 货有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
客户服 务电 话：400-9908-826
网站： www.citicsf.com
（12） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
11
客户服 务电 话：400-910-1166
网站：www.cicc.com
（13） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客户服 务电 话：400-8888-666 / 95521
网站：www.gtja.com
（14） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网站：www.csc108.com
（15） 东海 期货 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
客户服 务电 话：95531/400-8888588
网站：www.qh168.com.cn
（16） 华西 证券 股份 有限 公司
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二街 198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务电 话：95584/4008-888-818
网站：www.hx168.com.cn
（17） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
客户服 务电 话：4008888993
网站：www.dxzq.net
（18） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼
12
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网站：www.firstcapital.com.cn
（19） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市净 月开 发区 生态大 街 6666 号东 北证 券 503 室
法定代 表人 ：李 福春
客户服 务电 话：95360
网站：www.nesc.cn
（20） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：95310
网站：www.gjzq.com.cn
（21） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
客户服 务电 话：4008-888-8888
网站：www.chinastock.com.cn
（22） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-181-8188
网站：www.1234567.com.cn
（23） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢
法定代 表人 ：张 跃伟
客户服 务电 话：400-820-2899
网站：www.erichfund.com
（24） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
13
住所： 杭 州市 余杭 区仓 前 街道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：400-076-6123
网站：www.fund123.cn
（25） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
网站：licaike.hexun.com
（26） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
客 户服 务电 话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
（27） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福星
客户服 务电 话：400-600-0030
网站： www.bzfunds.com
（28） 泰信 财富 投资 管理 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 西四 环北 路 69 号一 层
法定代 表人 ：穆 宏轩
客户服 务电 话：400-168-7575
网站：www.taixincaifu.com
（29） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
客户服 务电 话：400-700-9665
网站：www.ehowbuy.com
14
（30） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客户服 务电 话：4008-773-772
网站：www.5ifund.com
（31 北京 钱景 财富 投资 管 理有限 公司
住所： 北 京海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008 室
法定代 表人 ：赵 荣春
客户服 务电 话：400-893-6885
网站：www.qianjing.com
（32） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
（33） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
住所： 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑路 18 号东 方科 技大厦 18F
法定代 表人 ：陈 姚坚
客户服 务电 话：400-9500-888
网站：www.jfzinv.com
（34） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 广州 市珠 海市 琶洲 大道 东 1 号 宝利 国际 广场 南塔 12 楼 B
法定代 表人 ：肖 雯
客户服 务电 话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（35） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客户服 务电 话：400-818-8866
15
网站：www.shengshiview.com
（36） 北京 中天 嘉华 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座一 层
法定代 表人 ：洪 少猛
客户服 务电 话：4006509972
网站：www.5ilicai.cn
（37） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼金 观诚财 富
法定代 表人 ： 徐黎 云
客户服 务电 话：400-068-0058
网站：www.jincheng-fund.com
（38） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大街 11 号 11 层
法定代 表人 ：王 伟刚
客户服 务电 话：400-619-9059
网站：www.fundzone.cn
（39） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
住所： 江苏 省南 京市 建邺 区江东 中路 222 号 南京 奥 体中心 现代 五项 馆 2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
客户服 务电 话：400-928-2266
网站：www.dtfunds.com
（40） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 德外 大街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
客户服 务电 话：400-088-8080
网站：www.qiandaojr.com
（41） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
住所： 北京 市亦 庄经 济开 发区科 创十 一街 18 号院 A 座 17 层
法定代 表人 ：陈 超
16
客户服 务电 话：400 098 8511
网站：fund.jd.com
（42） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪 总部科 研
楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
客户服 务电 话：010-62675369
网站：www.xincai.com
（ 二） 基金 份额 登记 机构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
电话：0755 －82509865
传真：0755 －82560289
联系人 ： 宋 发根
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫峰
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ： 陈 颖华
经办律 师： 陈颖 华 、 孙睿
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
17
执行事 务合 伙人 ：毛 鞍宁
电话： （010 ）58153000、（ 0755）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755）25026188
签章注 册会 计师 ： 昌 华、 周道君
联系人 ：李 妍明
四、基金名称
安信鑫 安得 利 灵 活配 置混合 型证 券投 资基金
五、基金类型
混合型
六、基金的运作方式
契约型 开放 式
七、投资目标
本基金 将以 严格 的风 险控 制为前 提， 结合 科学 严谨、 具有前 瞻性 的宏 观策 略分 析以及 深
入的个股/ 个券挖掘，动态灵活调整 投资策略，力争为基金份 额持有人获取较为确定且 超越
业绩比 较基 准的 投资 回报 。
八、投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券、货 币市 场工具 、权证 、国债
期货 、 股 指期 货、 资产 支持 证券以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 资产 （ 但
须符合 中国 证监 会的 相关 规定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为：
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0% –95% ，持 有全部 权证 的市 值不 超过 基金资 产
18
净值 的 3% ， 每 个交 易日 日 终在扣 除国 债期 货和 股指 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 本基
金保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 。
九、投资策略
本基金 旨在 追求 绝对 回报 ， 注重 风险 控制， 通过 严谨 的大类 资产 配置 策略 和个 券精选 策
略控制 下行 风险 ，通 过多 样化的 投资 策略 实现 基金 资产稳 定增 值。
1 、资 产配 置策 略
本基金 将研 究与 跟踪 中国 宏观经 济运 行状 况和 资本 市场变 动特 征 ， 依 据定 量分 析和定 性
分析相 结合 的方 法， 考虑 经济环 境、 政策 取向 、 资 金供求 状况 和流 动性 因素 ， 分析 类别 资产
预期收 益和 预期 风险 ，根 据最优 风险 报酬 比原 则确 定资产 配置 比例 并进 行动 态调整 。
2 、固 定收 益类 投资 策略
本基金 将自 上而 下地 在利 率走势 分析 、 债券供 求分 析基础 上 ， 灵 活采用 类属 配置 、 久 期
配置、 信用 配置 、 回 购等 投资策 略， 选择 流动 性好 、 风险 溢价 水平 合理 、 到 期收益 率和 信用
质量较 高的 品种 ，实 现组 合稳健 增值 。
（1） 类属 配置
从当前 宏观 经济 所处 环境 和现实 条件 出发 ， 深 入分 析财政 货币 政策 取向 、 流 动性供 求关
系和利 率走 势等 ， 比 较到 期收益 率、 流动 性、 税收 和信用 风险 等方 面的 差异 ， 在企 业债 、 公
司债、 金融债 、 短期 融资 券、 中 期票据 、 国债 、 地 方债、 央 票等 债券 品种 间 选择定 价合 理或
低估的 品种 配置 ， 其 中也 包括浮 动利 率债 券和 固定 利 率债 券间 的比 例分 配等 ， 以分 散风 险提
高收益 。
（2） 久期 配置
及时跟踪 影响 市场资 金供 给与需求 的关 键经济 变量 ，分析并 预测 收益率 曲线 变化趋势 ，
并根据 收益 率曲 线变 化情 况制定 相应 的债 券组 合， 如子弹 型组 合、 哑铃 型组 合或者 阶梯 型组
合等， 在利 率水 平上 升时 缩短久 期、 在利 率水 平下 降时拉 长久 期， 从长 、 中 、 短期 债券 的价
格变化 中获 利。
（3） 信用 配置
在基金 投资 过程 中， 个券 的信用 风险 管理 的主 要依 据该券 的内 外评 级结 果。 信用评 级包
括主体 信用 评级 、 债 项信 用评级 和评 级展 望， 评级 对象包 括除 国债 、 央 行票 据和政 策性 金 融
债之外 的其 他各 类债 券。
19
在投资 过程 中 ， 基金 管理 人对债 券的 主体 信用 评级 主要包 括经 营历 史、 行业 地位 、 竞 争
实力、 管理水 平、投 资计 划、股 东实力 、财务 报表 等。本 基金采 取内外 部评 级结合 的方法 ，
参考外 部评 级筛 选出 符合 要求的 信用 债券 建立 研究 库。 根 据内 部评 级办 法， 运 用定性 和定 量
分析相 结合 的方 法对 研究 库中的 信用 债券 进行 综合 评估， 建立 信用 债券 的投 资库。
在具体 操作 方面 ， 本 基金 通过净 资产 收益 率、 资产 负债率 、 流 动比 率、 速动 比率等 财务
指标对 债券 发行 人的 盈利 能力、 资本 结构 、 偿 债能 力进行 综合 评分 ， 对 发行 人股东 类型 、 主
承销商 、 担 保人 属性 、 授 信额度 等方 面进 行定 性分 析 。 此 外， 本基 金对 债券 发行人 的财 务数
据、 公司 公告 、 行 业发 展 趋势等 信息 进行 动态 更新 和持续 跟踪 ， 并分析 上述 因素对 债券 信用
风险的 影响 。 寻找 引起 信用 水平变 化的 主要 因素 ， 密切 关注可 能调 整信 用评 级的 债券 。 同 时，
建立相 应预 警指 标， 对信 用债券 投资 库进 行动 态调 整和维 护 。 在 投资操 作中 ， 适 时调 整投 资
组合， 降低 信用 债券 投资 的信用 风险 。
（4） 回购 策略
本基金 将在 精确 的投 资收 益测算 基础 上， 积极 采取 回购杠 杆操 作， 在有 效控 制风险 的条
件下为 基金 资产 增加 收益 。 在银 行间 和交 易所 市场， 本基金 将在 适当 时点 和相 关规定 的范 围
内积极 进行 债券 融资 回购 ，以增 加组 合收 益率 。
（5） 可转 换债 券投 资策 略
本基金 的可 转债 的投 资采 取基本 面分 析和 量化 分析 相结合 的方 法 。 本 基金 管理 人行业 研
究员对 可转 债发 行人 的公 司基本 情况 进行 深入 研究 ， 对公司 的盈 利和 成长 能力 进行充 分论 证 。
在对可 转债 的价 值评 估方 面， 由 于可 转换 债券 内含 权利价 值， 本基 金将 利用 期权定 价模 型等
数量化 方法 对可 转债 的价 值进行 估算 ，选 择价 值低 估的可 转换 债券 进行 投资 。
3 、股 票投 资策 略
本基金 将坚 持价 值投 资理 念， 理 性地 分析 中国 证券 市场的 特点 和运 行规 律， 在扎实 深入
的公司 研究 基础 上， 重点 发掘出 价值 被市 场低 估的 股票， 将中 国经 济长 期增 长 的潜 力最 大程
度地转 化为 投资 者的 稳定 收益。 本基 金坚 持以 研究 支持决 策的 原则 ， 主 要以 自下而 上的 方式
精选价 值型 和价 值成 长兼 具型股 票构 建投 资组 合。
（1）以 PE/PB 等 估值 指 标入手 对价 值型 公司 进行 评估
上市公司 的持 续稳定 的现 金收益和 盈利 的稳定 增长 前景是股 价上 涨的长 期内 在推动力 。
综合使 用多 种估 值方 法 ， 可 以对整 体市 场的 位置 把握 更加到 位 ， 有 助于 进行 跨界 思考和 比较 ，
同时在 个别 公司 应用 时要 注意灵 活性 。
20
（2） 以长 期发 展的 眼光 选 择成长 股
在对上 市公 司进 行估 值时 ， 即 注重 分析 盈利能 力 ， 同时更 加看 重盈 利的 持续 性、 稳定 性
和成长 性， 以兼 容成 长性 的眼光 指导 价值 型选 择方 法。
4 、衍 生品 投资 策略
本基金在 严格 遵守相 关法 律法规情 况下 ，合理 利用 权证等衍 生工 具做套 保或 套利投资 。
投资的 原则 是控 制投 资风 险、 稳健 增值 。 其 中股 指 期货 、 国 债期 货以对 冲持 仓现货 波动 风险
为主要 原则 。
（1） 股指 期货 投资 策略
本基金在 进行 股指期 货投 资时，以 风险 对冲、 套期 保值为主 要目 的，将 选择 流动性好 、
交易活 跃的 期货 合约 ， 结 合股指 期货 的估 值定 价模 型， 与 需要 作风 险对 冲的 现货资 产进 行严
格匹配 ，通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略 进行 股指 期货投 资， 实现 基金 资产 增值保 值。
（2） 权证 投资 策略
本基金将 在严 格控制 风险 的前提下 ，采 用权证 估值 量化模型 评估 权证的 内在 合理价值 ，
谨慎参 与权证 投资。 另外 ，本基 金还可 利用权 证与 标的股 票之间 可能存 在的 风险对 冲机会 ，
获取相 对稳 定的 投资 收益 。
（3） 国债 期货 投资 策略
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 ， 有助 于管理 债券 组合的 久期 、 流动性 和风 险水平 。 基
金管理 人将 按照 相关 法律 法规的 规定 ， 结 合对 宏观 经济形 势和 政策 趋势 的判 断、 对 债券 市场
进行定 性和定 量分析 。构 建量化 分析体 系，对 国债 期货和 现货的 基差、 国债 期货的 流动性 、
波动水 平 、 套 期保 值的 有效 性等指 标进 行跟 踪监 控 ， 在 最大限 度保 证基 金资 产安 全的基 础上，
力求实 现所 资产 的长 期稳 定增值 。
5 、风 险管 理策 略
本基金 的目 标是 追求 相对 稳定的 绝对 回报 ， 科学 的风 险管理 是实 现本 基金 目标 的重要 保
障。 本基 金将 参照多 因素 风险预 算模 型技 术， 根据 市场环 境的 变化 ， 动 态调 整仓位 和投 资 品
种， 锁 定收 益、 减少 损失， 并在实 际投 资操 作中 严格 执行有 关投 资流 程和 操作 权限， 在投 资
的各个 环节 持续 监测 、控 制和管 理风 险。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 对资 产支 持证 券的 投资， 将在 基础 资产 类型 和资产 池现 金流 研究 基础 上， 分 析不
同档次 证券 的风 险收 益特 征， 本 着风 险调 整后 收益 最大化 的原 则， 确定 资产 支持证 券类 别资
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产的合 理配 置 ， 同时 注意 流动性 风险 ， 严格控 制资 产支持 证券 的总 量规 模， 对部分 高质 量 的
资产支 持证 券可 以采 用买 入并持 有到 期策 略， 实现 基金资 产增 值增 厚。
十、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中国人 民银 行公 布的 金融 机构 1 年期 人民 币定 期存 款基准 利
率+3.00%
本基金 的投 资目 标旨 在为 持有人 提供 高于 定期 存款 的稳定 增值 回报 ， 在未 来利 率市场 化
带来的 资金成 本上升 中具 有优势 ，而从 过往历 史数 据看， “ 中国人 民银 行公布 的金融 机构 1
年 期人 民币 定期 存款 基准利 率+3.00% ”绝 大部 分时间 都能 战胜 通货 膨胀 ，市场 上同 类基 金
也多采 用类 似的 业绩 比较 基准。 综合 本基 金的 投资 目标和 市场 情况 ， 本 基金 的业绩 比较 基准
定为“ 中国 人民 银行 公布 的金融 机 构 1 年 期人 民币 定期存 款基 准利 率+3.00%”。
如果未来 利率 市场化 推进 导致资金 成本 大幅超 过中 国人民银 行公 布的金 融机 构 1 年期
人民币 定期 存款 基准 利率 ， 或 通货 膨胀 明显 上 行 ， 或者相 关数 据编 制单 位停 止编制 、 公布 该
基准利 率 ， 或 有更具 权威 、 更 科学 的适 合用于 本基 金的业 绩比 较基 准时 ， 基 金管理 人和 基 金
托管人 协商 一致 并履 行相 关程序 后， 可以 变更 本基 金业绩 比较 基准 ， 报 中国 证监会 备案 并及
时公告 ，而 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 。
十一、风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ，属 于中 等风险 水平 的投 资品 种。
十二、 基金投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性 、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人根 据本 基金 合同规 定 ， 复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 9 月 30 日， 来源于 《安 信 鑫 安得 利灵 活配置 混合
型证券 投资 基 金 2016 年第 3 季 度报 告》 。本 报告 中 所列财 务数 据未 经审 计。
1、 报告期末基金资 产组合 情况
22
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 66,471,341.24 4.74
其中： 股票
66,471,341.24 4.74
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,113,242,741.20 79.44
其中： 债券
1,113,242,741.20 79.44
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
125,000,507.50 8.92
其中 ： 买 断式 回购 的
买入返 售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备
付金合 计
76,144,159.77 5.43
8 其他资 产
20,495,355.93 1.46
9 合计
1,401,354,105.64
100.00
2、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 30,269,269.39 2.74
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生
产和供 应业
- -
E 建筑业 24,510.48 0.00
23
F 批发和 零售 业 32,547.63 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 8,533,000.00 0.77
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
- -
J 金融业 27,612,013.74 2.50
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管
理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 66,471,341.24 6.02
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 601006 大秦铁 路 1,300,000 8,242,000.00 0.75
2 000001 平安银 行 840,000 7,618,800.00 0.69
3 601288 农业银 行 2,000,000 6,260,000.00 0.57
24
4 002594 比亚迪 100,000 5,559,000.00 0.50
5 601328 交通银 行 1,000,000 5,530,000.00 0.50
6 002202 金风科 技 350,200 5,491,136.00 0.50
7 601318 中国平 安 90,000 3,074,400.00 0.28
8 601009 南京银 行 275,000 2,821,500.00 0.26
9 000651 格力电 器 120,000 2,666,400.00 0.24
10 000063 中兴通 讯 150,000 2,217,000.00 0.20
4、 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 19,004,867.00 1.72
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 144,581,000.00 13.09
其中： 政策 性金 融债 144,581,000.00 13.09
4 企业债 券 505,984,377.00 45.80
5 企业短 期融 资券 19,992,000.00 1.81
6 中期票 据 371,831,000.00 33.66
7 可转债 （可 交换 债） 2,584,497.20 0.23
8 同业存 单 49,265,000.00 4.46
9 其他 - -
10 合计 1,113,242,741.20 100.76
5、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 150218 15 国开 18 900,000 93,951,000.00 8.50
25
2 101569028 15 泛海 MTN001 700,000 74,711,000.00 6.76
3 112276 15 金 鸿债 600,000 62,646,000.00 5.67
4 101554099 15 泰 达投 资MTN001 600,000 61,338,000.00 5.55
5 122415 15 增碧 01 600,000 61,176,000.00 5.54
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 以风 险对 冲、 套期 保值为 主要 目的 ，将 选择 流动性好 、
交易活 跃的 期货 合约 ， 结 合股指 期货 的估 值定 价模 型， 与 需要 作风 险对 冲的 现货资 产进 行严
格匹配 ，通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略 进行 股指 期货投 资， 实现 基金 资产 增值保 值。
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 ， 有助 于管理 债券 组合的 久期 、 流动性 和风 险水平 。 基
金管理 人将 按照 相关 法律 法规的 规定 ， 结 合对 宏观 经济形 势和 政策 趋势 的判 断、 对 债券 市场
进行定 性和 定量 分析 。构 建量化 分析 体系 ，对 国债 期 货和 现货 的基 差、 国债 期货的 流动性 、
波动水 平 、 套 期保 值的 有效 性等指 标进 行跟 踪监 控 ， 在 最大限 度保 证基 金资 产安 全的基 础上 ，
力求实 现所 资产 的长 期稳 定增值 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
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11 、投资组合报告 附注
（1） 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体未 有被监 管部 门立 案调 查， 不存在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 ，本 基 金 管理人 从
制度和 流程 上要 求股 票必 须先入 库再 买入 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 271,116.75
2 应收证 券清 算款 26,250.61
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,890,277.88
5 应收申 购款 1,307,710.69
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 20,495,355.93
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110033 国贸转 债 2,127,644.40 0.19
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。
本基金 合同 生效 日为 2015 年 6 月 5 日， 基金 合同 生 效以来 （截 至 2016 年 9 月 30 日）
27
的 投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
1 、安 信鑫 安得 利 A ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2015.6.5-2015.12.31 4.00% 0.07% 2.76% 0.01% 1.24% 0.06%
2016.1.1-2016.9.30 7.31% 0.09% 3.29% 0.01% 4.02% 0.08%
2 、安 信鑫 安得 利 C ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2015.6.5-2015.12.31 3.30% 0.06% 2.76% 0.01% 0.54% 0.05%
2016.1.1-2016.9.30 7.16% 0.09% 3.29% 0.01% 3.87% 0.08%
十四、基金的费用概 览
（ 一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、本 基金 从 C 类 基金 份 额的基 金财 产中 计提 的销 售服务 费；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
28
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.80% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E× 0.80 %÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 款 指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人 。 若 遇法 定
节假日 、 休 息日 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 款指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支取 。 若 遇法 定节假 日、 休息
日 等， 支付 日期 顺延 。
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基
金资产 净值 的 0.20% 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E ×0.20% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
C 类 基金 份额 销售 服务 费 每日计 提， 按月 支付 。 由 基 金管理 人向 基金 托管 人发 送销售 服
务费划 付指 令 ， 经 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 前 5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给
基金相 关销 售机 构， 若遇 法定节 假日 、休 息日 等， 支付日 期顺 延。
上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中第 4 －10 项费 用 ” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
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1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和基
金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费 或 C 类 基金份 额销 售服 务费 率等 相关费 率。
调低基 金管 理费 率或 基金 托管费 率 或 C 类 基金 份额 销售服 务费 ，无 须召 开基 金份额 持
有人大 会。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》的 规定 在指 定媒 介上公告 。
（ 五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求 ， 对本 基金 原招募 说明 书进 行了 更新 ， 并根 据本 基金 管理 人对 本基金 实施 的投
资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新 ， 主要 更新 的内 容如下 ：
1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。
2 、“ 第三 部分 基金 管理 人”部 分， 更新 基金 管理 人 概况 、基金 管 理人 高级 管理人员 、
本基金 基金 经理 以及 投资 决策委 员会 成员 信息 ，本 基金基 金经 理 未 发生 变更 。
3 、对 “第 四部 分 基 金托 管人” 进行 了更 新。
4 、 “第五 部分 相关服 务机 构 ”部分 ，更新 其他 销售 机构、出 具法 律意见 书的 律师事 务
所和审 计基 金财 产的 会计 师事务 所的 信息 。
5 、“ 第八 部分 基金 份额 的申购 与赎 回” 部分 ，更 新申购 与赎 回的 数额 限制 的内容 。
6 、 “第 九部分 基金 的投 资 ”部分 ， 更 新基 金投 资组 合报告 的内 容。
7 、更 新“ 第十 部分 基金 的业绩 ”部 分 的 内容 。
8 、更 新 “ 第二 十 二 部分 其他应 披露 事项 ”部 分 的 内容 。
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安信基 金管 理有 限责 任公 司
2017 年 1 月 19 日
