中欧基金：关于旗下部分开放式基金增加C类份额、提高净值精度并相应修改基金合同的公告查看PDF公告
中欧基金管理有限公 司
关于旗下部分 开放式 基金 增加C 类份额、提高净值 精度
并相应修改基金合同 的公 告
根据 《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 、 《 公 开募 集 证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 及 《 证
券投资 基金 销售 管理 办法 》等法 律法 规的 规定 及旗 下基金 的 《 基金 合同 》和 《 招募 说明 书 》
的约定 ， 本 公司 经与 基金 托管人 协商 一致 并 报 中国 证监会 备案 ， 决 定自 本公 告披露 之日 起 对
旗下部 分开 放式 基金 增 加C 类份 额 、 提高 净值 精度 并 相应修 改基 金合 同 。 现根 据 《 证券 投资
基金信 息披 露管 理办 法》 的规定 ，将 相关 情况 公告 如下：
一、旗 下增 加C 类基 金份 额 并提 高净 值精 度的 基金 基本情 况
1、适 用基 金
序
号
基金名称 新增C 类份
额基金代码
原份额安排 净值精度安排
1 中欧新 动力 混合 型证 券投
资基金 （LOF ）
004236 原有 A、 E 类 基金
份额保 持不 变
保留净 值精 度到 小数
点后 4 位不 变
2 中欧价 值智 选回 报混 合型
证券投 资基 金
004235 原有 A、 E 类 基金
份额保 持不 变
提高净 值精 度至 小数
点后 4 位
3 中欧时 代先 锋股 票型 证券
投资基 金
004241 原份额 更名 为A
类份额
提高净 值精 度至 小数
点后 4 位
4 中欧数 据挖 掘多 因子 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金
004234 原份额 更名 为A
类份额
提高净 值精 度至 小数
点后 4 位
2、适 用费 率
基金名 称
C 类份 额
申购费
C 类份 额赎 回费 率费 C 类 份额 销
售费率 持有期 限（D） 费率
中 欧 新动 力 混合 型 证券 投资 基
金（LOF ）
0
D< 7 天 1.50%
0.80% 7 天≤D< 30 天 1%
D ≥ 30 天 0 中 欧 价值 智 选回 报 混合 型证 券
投资基 金
0
D< 7 天 1.50%
0.80% 7 天≤D< 30 天 1%
D ≥ 30 天 0
中 欧 时代 先 锋股 票 型证 券投 资
基金
0
D< 7 天 1.50%
0.80% 7 天≤D< 30 天 1%
D ≥ 30 天 0
中 欧 数据 挖 掘多 因 子灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金
0
D< 7 天 1.50%
0.80% 7 天≤D< 30 天 1%
D ≥ 30 天 0
注： 上 述持 有期 是指 在注 册登记 系统 内， 投资 者持 有基金 份额 的连 续期 限。
二、相 关业 务安 排
1、新增 C 类基 金份 额的 注 册登记 机构 为中 欧基 金管 理有限 公司 ，只 接受 场外 申赎， 不
参与上 市交 易。
2、新增 C 类基 金份 额的 销 售机构 以本 公司 届时 相关 公告为 准。
3、C 类 基 金份 额的 单笔 申 购最低 金额 为人 民 币 10.00 元， 追加 申购 单笔 最低 金额为 人
民币0.01 元， 单笔 赎回 不 得少 于 0.01 份 ，最 低保 留 份额 为 0.01 份 。投 资者 进 行基金 投资
业务操 作以 销售 机构 的具 体规则 为准 。
三、重 要提 示
1、本 公告 仅对 上述 基金 新增 C 类 份额 并提 高净 值精 度 的事 项予 以说 明， 投资 者欲了 解
基金信 息请 仔细 阅读 相关 基金的 《基 金合 同 》 、 《招 募说明 书 》 及相 关法 律文 件。
2、本 公司 将依 照法 律法 规 的规定 ，在 最新 的基 金招 募说明 书中 更新 新增 C 类 基金份 额
的 收费 方式 ，但 开通 本业 务的时 间自 本公 告披 露之 日起实 施。
3、基 金合 同的 修订 不涉 及 基金份 额持 有人 权利 义务 关系的 变化 ，对 基金 原有 基金份 额
的投资 及基 金份 额持 有人 利益无 不利 影响 。 此 次修 订已经 履行 了规 定的 程序 ， 符合 相关 法律
法规及 基金 合同 的规 定。 修订内 容自 公告 之日 起生 效,详 细见 附件 。
四、联 系方 式 投资者 可通 过登 录中 欧基 金管理 有限 公司 网站 （www.zofund.com ） ， 或拨 打客 户服务 电
话400-700-9700 、021-68609700 咨询 相 关信 息。
本公司 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈利 ，
也不保 证最 低收 益。 敬请 投资者 留意 投资 风险 。
特此公 告。
中欧基 金管 理有 限公 司
2017 年1 月19 日 附件 1:《 中欧 新动 力混 合 型证券 投资 基金 （LOF ） 基 金合同 》修 改内 容
原合同
页码
原合同内容 修订后基金合同内容
P6 33 ． 基 金账 户： 指基 金投 资 者通过 场外 销售 机构 在中 国证券 登
记结算 有限 责任 公司 注册 的开放 式基 金账 户， 用于 记 录投资 者持 有
的、基 金管 理人 所管 理的 基金份 额余 额及 其变 动情 况。
33． 基金 账户 ： 指 基金 投 资者通 过场 外销 售机 构在 注册登 记机
构开立 的的 开放 式基 金账 户， 用于 记录 投资 者持 有 的、 基金 管理 人
所管理 的基 金份 额余 额及 其变动 情况 。
P7
49. 基 金份 额的 分类 ： 指 本基金 根据 注册 登记 机构 的不同 ， 将
基金份 额分 为不 同的 类别 ， 各基 金份 额类 别分 别设 置代码 ， 分 别计
算和公 告基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值
49. 销 售服 务费 ： 指从 基 金资产 中 计 提的 ， 用于 本 基金市 场推
广、销 售以 及基 金份 额持 有人服 务的 费用
50. 基 金份 额的 分类 ：指 本基金 根据 注册 登记 机构 或申购 费 、
销售服 务费 收取 方式 的不 同， 将基 金份 额分 为不 同 的类别 ， 各基 金
份额类 别分 别设 置代 码 ， 分别计 算和 公告 基金 份额 净值和 基金 份额
累计净 值
P9-10
（八） 基金 份额 类别
本基金 根据 注册 登记 机构 的不同 ，将 基金 份额 分为 不同的 类
别。A 类基 金份 额的 注册 登 记机构 为中 国证 券登 记结 算有限 责任 公
司；E 类基 金份 额的 注册 登记机 构为 中欧 基金 管理 有限公 司。
本基 金A 类 基金 份额 、E 类基金 份额 分别 设置 代码 ，A 类 基金
份额通 过场 外和 场内 两种 方式销 售， 并在 交易 所上 市交易 （场 内份
额上市 交易 ，场 外份 额不 上市交 易， 下同 ） ，A 类 基 金份额 持有 人
可进行 跨系 统转 登记 ；E 类基金 份额 通过 场外 方式 销售， 不在 交易
所上市 交易 ，E 类基 金份 额持有 人不 能进 行跨 系统 转登记 。 本 基金
A 类基 金份 额和E 类 基金 份额将 分别 计算 基金 份额 净值， 计算 公式
为计算 日各 类别 基金 资产 净值除 以计 算日 发售 在外 的该类 别基 金
份额总 数。
（八） 基金 份额 类别
本基金 根据 注册 登记 机构 或申购 费 、 销 售服 务费 收 取方式 的不
同，将 基金 份额 分为 不同 的类别。A 类 基金 份额 的 注册登 记机 构为
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 ；C 类、E 类基 金 份额的 注册 登记
机构为 中欧 基金 管理 有限 公司。A 类和 E 类 基金 份 额在投 资者 申购
时收取 申购 费， 但不 从本 类别基 金资 产中 计提 销售 服务费 ，C 类基
金份额 在投 资者 申购 时不 收取申 购费 用 ， 而 是从 本 类别基 金资 产中
计提销 售服 务费 。
本基金 A 类 基金 份额 、C 类基金 份额 和 E 类基 金份 额分别 设置
代码，A 类基 金份 额通 过 场外和 场内 两种 方式 销售 ，并在 交易 所上
市交易 （ 场内 份额 上市 交 易， 场外 份额 不上 市交 易 ， 下同） ，A 类基
金份额 持有 人可 进行 跨系 统转登 记；C 类、E 类 基 金份额 通过 场外
方式销 售， 不在 交易 所上 市交易 ，C 类、E 类基 金 份额持 有人 不能原合同
页码
原合同内容 修订后基金合同内容
进行跨 系统 转登 记。 本基 金 A 类基金 份额 、C 类 基 金份额 和 E 类基
金份额 将分 别计 算基 金份 额净值 ， 计算 公式 为计 算 日各类 别基 金资
产净值 除以 计算 日发 售在 外的该 类别 基金 份额 总数 。
P13
本基金E类 基金 份额 不在 交 易所上 市交 易。 本基 金C 类、E 类基 金份 额不在 交易 所上 市交 易。
P14
投资人 可通 过场 外和 场内 两种方 式申 购与 赎回A类 基 金份额 ；
通过场 外方 式申 购与 赎回E 类基金 份额
投资人 可通 过场 外和 场内 两种方 式申 购与 赎 回A 类 基金份 额 ；
通过场 外方 式申 购与 赎 回C 类、E 类 基金 份额
P16
本基金A类 基金 份额 和E类 基金份 额将 分别 计算 基金 份额净 值 。 本基金 A 类 基金 份额 、C 类基金 份额 和 E 类基 金份 额将分 别计
算基金 份额 净值 。
P17
4 ．申 购费 用由 投资 人承 担 ，不列 入基 金财 产， 主要 用于本 基
金的市 场推 广、 销售 、注 册登记 等各 项费 用。
4．A 类、E 类基 金份 额的 申购费 用由 投资 人承 担 ， 不列入 基金
财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用 。
C 类基 金份 额不 收取 申购 费用。
P21
场外A 类基 金份 额的 基金 份 额持有 人可 通过 跨系 统转 登记业 务
将场外A类 基金 份额 转登 记 到场内 后进 行上 市交 易， E 类基 金份 额
持有人 不能 进行 跨系 统转 登记。
场外A 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 可 通 过 跨 系 统 转 登 记 业 务
将场外A 类基金份额转登记 到场内后进行上市交易，C类、E 类基金
份额持 有人 不能 进行 跨系 统转登 记。
P22
（一） 基金 管理 人
住所： 上海 市浦 东新 区花 园石桥 路 66 号 东亚 银行 金 融大 厦 8
层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行金融 大
厦 8 层
法定代 表人 ：唐 步
（一） 基金 管理 人
住所 ： 中 国 （上 海 ） 自 由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 333 号东 方汇
经大 厦5 层
办公地 址 ： 中 国 （上 海 ） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路333 号东
方汇经 大 厦5 层、 上 海市 虹口区 公平 路 18 号8 栋- 嘉昱大 厦 7 层
法定代 表人 ：窦 玉明
注册资 本：1.88 亿 元人 民 币 原合同
页码
原合同内容 修订后基金合同内容
注册资 本：1.2 亿元 人民 币
P28
（7） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ，但 法律法 规
要求提 高该 等报 酬标 准的 除外；
……
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费和 其他 应由 基金 承担的 费
用；
（7） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 或销 售服务 费，
但法律 法规 要求 提高 该等 报酬标 准或 销售 服务 费的 除外；
……
（1 ） 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 、 基 金 销 售 服 务 费 和 其 他
应由基 金承 担的 费用 ；
P49
1 ．基 金份 额净 值是 按照 每 个工作 日闭 市后 ，基 金资 产净值 除
以当日 基金 份额 的余 额数 量计算 ，精 确 到0.0001 元 ，小数 点后 第
五位四 舍五 入。 国家 另有 规定的 ， 从 其规 定。 本基 金 A 类 基金 份额
和 E 类 基金 份额 将分 别计 算基金 份额 净值 。
1 ． 各 类 基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ， 该 类 基 金 资
产净值 除以 当日 该类 基金 份额的 余额 数量 计算 ， 精 确到0.0001 元，
小数点 后第 五位 四舍 五入 。国家 另有 规定 的， 从其 规定。 本基 金 A
类基金 份额 、C 类基 金份 额和 E 类 基金 份额 将分 别 计算基 金份 额净
值。
P52
（七） 基金 净值 的确 认
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管
理人负 责计 算， 基金 托管 人负责 进行 复核 。 基 金管 理人应 于每 个开
放日交 易结 束后 计算 当日 的基金 资产 净值 并发 送给 基金托 管人 。 基
金托管 人对 净值 计算 结果 复核确 认后 发送 给基 金管 理人， 由基 金管
理人对 基金 净值 予以 公布 。 本基 金 A 类 基金 份额 和E 类基金 份额 将
分别计 算基 金份 额净 值。
（七） 基金 净值 的确 认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份
额净值 由基 金管 理人 负责 计算 ， 基 金托 管人 负责 进 行复核 。 基金 管
理 人 应 于 每 个 开 放 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 资 产 净 值 并 发 送
给基金 托管 人 。 基 金托 管 人对净 值计 算结 果复 核确 认后发 送给 基金
管理人 ， 由 基金 管理 人对 基金净 值予 以公 布。 本基 金A 类 基金 份额 、
C 类基 金份 额和E 类 基金 份额将 分别 计算 基金 份额 净值。
P52
（一） 基金 费用 的种 类
（一） 基金 费用 的种 类
3.基金 的销 售服 务费 ； 原合同
页码
原合同内容 修订后基金合同内容
P53
3．基 金的 销售 服务 费
本基 金 A 类、E 类 基金 份 额不收 取销 售服 务费 ，C 类基金 份额
的销售 服务 费年 费率 为 0.80% ， 销售 服务 费按 照前 一 日 C 类基 金份
额的基 金资 产净 值 的0.80% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下：
H＝E× 0.80% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计算 ，逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付 ，
由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 销售 服务 费划 款指 令， 基金 托管 人
复核后 于次 月 前3 个 工作 日内从 基金 财产 中支 付到 指定账 户 。 基 金
销售服 务费 由基 金管 理人 代收 ， 基 金管 理人 收到 后 按相关 合同 规定
支付给 销售 机构 。 若遇 法 定节假 日 、 休 息日 或不 可 抗力致 使无 法按
时支付 的， 顺延 至最 近可 支付日 支付 。
P53 3 ．除 管理 费、 托管 费外 的 基金费 用， 由基 金托 管人 根据其 他
有关法 规及 相应 协议 的规 定， 按 费用 支出 金额 支付 ， 列入或 摊入 当
期基金 费用 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 。
4 ． 除 管 理 费 、 托 管 费 、 销 售 服 务 费 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托
管人根 据其 他有 关法 规及 相应协 议的 规定 ，按 费用 支出金 额支 付 ，
列入或 摊入 当期 基金 费用 。
（四 ） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金
管理费 率、 基金 托管 费率 和销售 服务 费。
P54 ；若投 资人 不选 择， 本基 金默认 的收 益分 配方 式是 现金分 红 ；
……
基金份 额持 有人 可对 A 类 基金份 额和 E 类基 金份 额 分别选
择不同 的分 红方 式；
；若投 资人 不选 择，A 类 基金份 额、C 类 基金 份额 和 E 类基 金
份额默 认的 收益 分配 方式 是现金 分红 ；
……
基金份 额持 有人 可对 A 类 基金份 额、C 类基 金份 额 和 E 类基
金份额 分别 选择 不同 的分 红方式 ； 原合同
页码
原合同内容 修订后基金合同内容
P59
（九） 临时 报告 与公 告
16 ． 管 理费 、 托 管费 等费 用计提 标准 、 计 提方 式和 费率发 生变
更；
（九） 临时 报告 与公 告
16． 管理 费、 托管 费、 销 售服务 费等 费用 计提 标准 、 计 提方 式
和费率 发生 变更 ；
P60
（一） 基金 合同 的变 更
（6） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 。但 根据适 用
的相关 规定 提高 该等 报酬 标准的 除外 ；
……
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费和 其他 应由 基金 承担的 费
用；
（一） 基金 合同 的变 更
（6） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 或销 售服务 费。
但根据 适用 的相 关规 定提 高该等 报酬 标准 或销 售服 务费的 除外 ；
……
（1 ） 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 、 基 金 销 售 服 务 费 和 其 他
应由基 金承 担的 费用 ； 附件 2:《 中欧 价值 智选 回 报混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》修 改内 容
原合同
页码
原合同内容 修订后基金合同内容
P7 第二部 分
释义
40 、 基 金份 额类 别： 指本 基金根 据登 记机 构的 不同 ， 将基 金份
额分为 不同 的类 别， 各基 金份额 类别 分别 设置 代码 ， 分别 计算 和公
告基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值
40、 销售 服务 费 ： 指 从基 金资产 中计 提的 ， 用于 本 基金市 场推
广、销 售以 及基 金份 额持 有人服 务的 费用
41、 基金 份额 类别 ： 指本 基金根 据登 记机 构 或 申购 费、 销售 服
务费收 取方 式的 不同 ， 将 基金份 额分 为不 同的 类别 ， 各 基金 份额 类
别分别 设置 代码 ， 分别 计 算和公 告基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净
值
P9
八、基 金份 额的 类别
本基金根据登记机构 的不同，将基金份额分为 不同的类别。A
类基金 份额 的登 记机 构为 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 ；E 类基
金份额 的登 记机 构为 中欧 基金管 理有 限公 司。
本基 金A 类 基金 份额 和 E 类基金 份额 分别 设置 代码 。 本基 金A
类基金份额 和 E 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公 式
为：
计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资
产净值/该 计算 日发 售在 外 的该类 别基 金份 额总 数。
投资者 可自 行选 择申 购的 基金份 额类 别。 本基 金不 同 基金份 额
类别之 间不 得互 相转 换。
八、基 金份 额的 类别
本基金 根据 登记 机构 或申 购费 、 销 售服 务费 收取 方 式的不 同 将
基金份 额分 为不 同的 类别 。A 类基 金份 额的 登记 机 构为中 国证 券登
记结算 有限 责任 公司 ；C 类、E 类 基金 份额 的登 记 机构为 中欧 基金
管理有 限公 司。 A 类和E 类基金 份额 在投 资者 申购 时收取 申购 费，
但不从 本类 别基 金资 产中 计提销 售服 务费 ，C 类 基 金份额 在投 资者
申 购 时 不 收 取 申 购 费 用 ， 而 是 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务
费。
本基金 A 类 基金 份额 、C 类基金 份额 和 E 类基 金份 额分别 设置
代码。 本基 金 A 类基 金份 额、C 类 基金 份额 和 E 类 基金份 额将 分别
计算基 金份 额净 值， 计算 公式为 ：
计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资
产净值/该 计算 日发 售在 外 的该类 别基 金份 额总 数。
投资者 可自 行选 择申 购的 基金份 额类 别。
原合同
页码
原合同内容 修订后基金合同内容
P16
六、申 购和 赎回 的价 格、 费用及 其用 途
1 、本 基金 份额 净值 的计 算 ，保留 到小 数点 后 3 位， 小数点 后
第 4 位 四舍 五入 ， 由 此产 生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。T 日的
基金份 额净 值在 当天 收市 后计算 ， 并 在T+1 日 内公 告 。 遇特 殊情 况，
经中国 证监 会同 意， 可以 适当延 迟计 算或 公告 。 本 基金 A 类基 金份
额和 E 类基 金份 额将 分别 计算基 金份 额净 值。
六、申 购和 赎回 的价 格、 费用及 其用 途
1、本 基金 份额 净值 的计 算 ，保留 到小 数点 后 4 位 ， 小数点 后
第 5 位四舍 五入 ，由 此产 生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。T 日的
各类基 金份 额净 值在 当天 收市后 计算 ， 并在 T+1 日 内公告 。 遇特 殊
情况 ， 经 中国 证监 会同 意 ， 可 以适 当延 迟计 算或 公 告。 本基 金 A 类
基金份 额 、 C 类 基金 份额 和E 类 基金 份额 将分 别计 算基金 份额 净 值 。
P16
4 、申 购费 用由 投资 人承 担 ，不列 入基 金财 产。 4、A 类、E 类基 金份 额的 申购费 用由 投资 人承 担 ， 不列入 基金
财产。C 类 基金 份额 不收 取申购 费用 。
P22
（一） 基金管 理人 简况
住所： 上海 市浦 东新 区花 园石桥 路66 号东 亚银 行金 融大厦8层
法定代 表人 ：唐 步
注册资 本：1.2 亿元
（一） 基金管 理人 简况
住所 ： 中 国 （上 海 ） 自 由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 333 号东 方汇
经大 厦5 层
法定代 表人 ： 窦 玉明
注册资 本：1.88 亿元
P25
（一） 基金托 管人 简况
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元
（一） 基金托 管人 简况
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
P29
一、召 开事 由
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准
……
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费；
一、召 开事 由
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 或销 售服务 费 ；
……
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费 或 销售 服务 费 ；
P51
四、估 值程 序
1 、基 金份 额净 值是 按照 每 个工作 日闭 市后 ，基 金资 产净值 除
四、估 值程 序
1 、 各类基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ， 该类 基 金 资原合同
页码
原合同内容 修订后基金合同内容
以当日 基金 份额 的余 额数 量计算 ，精 确到0.001 元 ， 小数点 后第4
位四舍 五入 。 国 家另 有规 定的， 从其 规定 。 本 基金A 类基金 份额 和E
类基金 份额 将分 别计 算基 金份额 净值 。
产净值 除以 当日 该类 基金 份额的 余额 数量 计算 ， 精 确到0.0001 元，
小数点 后 第 5 位 四舍 五入 。国家 另有 规定 的， 从其 规定。 本基 金 A
类基金 份额 、C 类基 金份 额和 E 类 基金 份额 将分 别 计算基 金份 额净
值。
P51
五、估 值错 误的 处理
小数点 后3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金份 额
净值错 误。
五、估 值错 误的 处理
小数点 后4 位以 内(含第4 位) 发 生估 值错 误时 ， 视 为 基金份 额
净值错 误。
P53
七、基 金净 值的 确认
用于基金信息披露的基金资产净值 的 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管
理人负 责计 算， 基金 托管 人负责 进行 复核 。 基 金管 理人应 于每 个开
放 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 资 产 净 值 的 基 金 份 额 净 值 并 发 送
给基金 托管 人。 基金 托管 人 对净值 计算 结果 复核 确认 后发送 给基 金
管理人 ， 由 基金 管理 人对 基金净 值予 以 公 布。 本基 金A 类 基金 份额
和 E 类 基金 份额 将分 别计 算基金 份额 净值 。
七、基 金净 值的 确认
用于基金信息披露的基金资产净值 和 各 类 基 金 份 额 的 基金份
额净值 由基 金管 理人 负责 计算 ， 基 金托 管人 负责 进 行复核 。 基金 管
理 人 应 于 每 个 开 放 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 资 产 净 值 和 各类
基金份 额 的 基金 份额 净值 并发送 给基 金托 管人 。 基 金托管 人对 净值
计算结 果复 核确 认后 发送 给基金 管理 人 ， 由 基金 管 理人对 基金 净值
予以公 布。 本基 金 A 类基 金份额 、C 类 基金 份额 和 E 类基金 份额 将
分别计 算基 金份 额净 值。
P54
一、基 金费 用的 种类
一、基 金费 用的 种类
3、基 金的 销售 服务 费；
P55
3、基 金的 销售 服务 费
本基 金 A 类、E 类 基金 份 额不收 取销 售服 务费 ，C 类基金
份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.80% ，销 售服 务费 按 照前一 日 C
类基金 份额 的基 金资 产净 值的 0.80% 年 费率 计提 。 计算方 法如
下：
H＝E× 0.80% ÷ 当年 天数 原合同
页码
原合同内容 修订后基金合同内容
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计算 ，逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付 ，
由基金 托管 人根 据与 基金 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在月 初
3 个 工作 日内 、按 照指 定 的账户 路径 进行 资金 支付 ，基金 管理 人无
需再出 具资 金划 拨指 令 。 基金销 售服 务费 由基 金管 理人代 收 ， 基 金
管理人 收到 后按 相关 合同 规定支 付给 销售 机构 。若 遇法定 节假 日 、
休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支
付。
P56
三、基 金收 益分 配原 则
2 、本基 金收益分配方式分两种：现金分红与红 利再投资， 投
资者可 对A 类基 金份 额、E 类基金 份额 选择 现金 红利 或将现 金红 利
自动转 为该 类别 基金 份额 进行再 投资 ； 若 投资 者不 选择， 本基 金默
认的收 益分 配方 式是 现金 分红；
三、基 金收 益分 配原 则
2 、本基金收 益分配方式分两种 ：现金分红与 红利再投资 ，投
资者可 对 A 类基 金份 额、C 类基金 份额 和 E 类基 金 份额 选 择现 金红
利或将 现金 红利 自动 转为 该类别 基金 份额 进行 再投 资； 若投 资者 不
选择，A 类 基金 份额 、C 类基金 份额 和 E 类 基金 份 额 默认 的收 益分
配方式 是现 金分 红；
P57
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用
基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用 由投资者
自行承 担。 当投 资者 的现 金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转
账或其 他手 续费 用时 ， 基 金 登记机 构可 将基 金份 额持 有人的 现金 红
利自动 转为 基金 份额 。红 利再投 资的 计算 方法 ，依 照《业 务规 则》
执行。
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者
自行承 担 。 当 投资 者的 现 金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转
账或其 他手 续费 用时 ， 基 金登记 机构 可将 基金 份额 持有人 的现 金红
利自动 转为 同一 类别 基金 份额 。 红 利再 投资 的计 算 方法 ， 依 照 《业
务规则 》执 行。
P62
16 、 管 理费 、 托 管费 等费 用计提 标准 、 计 提方 式和 费率发 生变
更；
16、 管理 费、 托管 费 、 销 售服务 费 等 费用 计提 标准 、 计 提方 式
和费率 发生 变更 ； 附件 3:《 中欧 时代 先锋 股 票型发 起式 证券 投资 基金 基金合 同 》 修改 内容
原合同
页码
原合同内容 修订后基金合同内容
P3-P6 第二部 分
释义 43、 销售 服务 费 ： 指 从基 金资产 中计 提的 ， 用于 本 基金市 场推
广、销 售以 及基 金份 额持 有人服 务的 费用
44、 基金 份额 的分 类： 指 本基金 根据 申购 费和 销售 服务费 收取
方式的 不同 ， 将基 金份 额 分为不 同的 类别 ， 各基 金 份额类 别分 别设
置代码 ， 分 别计 算和 公告 基金份 额净 值和 基金 份额 累计净 值 （新增）
P8
第三部 分
基金 的基 本情 况
第三部 分
基金 的基 本情 况
八、基 金份 额的 类别
本基金 根据 申购 费用 、 销 售服务 费用 收取 方式 的不 同， 将基 金
份额分 为不 同的 类别 。 在 投资者 申购 时收 取申 购费 用， 但不 从本 类
别基金 资产 中计 提销 售服 务费的 ， 称为A 类 基金 份 额； 在投 资者 申
购 时 不 收 取 申 购 费 用 ， 而 是 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费
的，称 为C 类基 金份 额。
本基 金A 类 基金 份额 和 C 类基金 份额 分别 设置 代码 。 由 于基 金
费用的 不同 ， 本基 金A 类 基金份 额 和 C 类 基金 份额 将分别 计算 基金
份额净 值， 计算 公式 为：
计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资
产净值/该 计算 日发 售在 外 的该类 别基 金份 额总 数。
投资者 可自 行选 择申 购的 基金份 额类 别 。 基 金管 理 人可以 根据
相关法 律法 规以 及本 基金 合同的 规定 ， 未来 在条 件 成熟和 准备 完备
的情况 下提 供本 基金 不同 类别之 间的 转换 服务 ， 相 关规则 由基 金管
理人届 时根 据相 关法 律法 规及本 基金 合同 的规 定制 定并公 告。
本基金 份额 类别 的具 体设 置、费 率水 平等 由基 金管 理人确 定 ，原合同
页码
原合同内容 修订后基金合同内容
并在招 募说 明书 中列 明 。 在不违 反法 律法 规规 定且 对已有 基金 份额
持有人 利益 无实 质性 不利 影响的 情况 下 ， 基 金管 理 人在履 行适 当程
序后可 以增 加新 的基 金份 额类别 、 调整 现有 基金 份 额类别 的申 购费
率、 调低 赎回 费率 或变 更 收费方 式 、 停 止现 有基 金 份额类 别的 销售
等， 调 整实 施前 基金 管理 人需及 时公 告， 并报 中国 证监会 备案 。 （ 新
增）
P13
一、申 购和 赎回 场所
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具 体的 销 售网点 将
由基金 管理 人在 招募 说明 书或其 他相 关公 告中 列明 。 基金管 理人 可
根据情 况变 更或 增减 销售 机构， 并予 以公 告。
一、申 购和 赎回 场所
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的 销售网 点将
由基金 管理 人在 招募 说明 书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可
根据情 况 针 对某 类份 额 变 更或增 减销 售机 构， 并予 以公告 。
P15
二、申 购和 赎回 的开 放日 及时间
……
投资人 在基 金合 同约 定之 外的日 期和 时间 提出 申购 、 赎回或 转
换申请 且登 记机 构确 认接 受 的， 其基 金份 额申 购、 赎 回价格 为下 一
开放日 基金 份额 申购 、赎 回的价 格。
三、申 购与 赎回 的原 则
1 、“ 未知 价 ” 原则 ，即 申 购、赎 回价 格以 申请 当日 收市后 计
算的基 金份 额净 值为 基准 进行计 算；
二、申 购和 赎回 的开 放日 及时间
……
投资人 在基 金合 同约 定之 外的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回或 转
换申请 且登 记机 构确 认接 受 的 ， 其 基金 份额 申购 、 赎回价 格为 下一
开放日 该类 基金 份额 申购 、赎回 的价 格。
三、申 购与 赎回 的原 则
1 、 “ 未知价 ” 原 则 ， 即 申 购 、 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计
算的该类 基 金份 额净 值为 基准进 行计 算；
P15
1 、 本 基金 份额 净值 的计 算 ， 保留 到小 数点 后3 位， 小 数点后 第
4 位四 舍五 入， 由 此产 生的 收益或 损失 由基 金财 产承 担。T 日的 基金
份额净 值在 当天 收市 后计 算，并 在T+1 日 内公 告。 遇 特殊情 况， 经
中国证 监会 同意 ，可 以适 当延迟 计算 或公 告。
1、本 基金 份额 净值 的计 算 ，保留 到小 数点 后 4 位 ， 小数点 后
第 5 位四舍 五入 ，由 此产 生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。T 日的
各类基 金份 额净 值在 当天 收市后 计算 ， 并在 T+1 日 内公告 。 遇特 殊
情况 ， 经 中国 证监 会同 意 ， 可 以适 当延 迟计 算或 公 告。 本基 金 A 类原合同
页码
原合同内容 修订后基金合同内容
……
基金份 额净 值
……
基金份 额 和C 类 基金 份额 将分别 计算 基金 份 额 净值 。
……
该类基 金份 额净 值
……
P15
4 、申 购费 用由 投资 人承 担 ，不列 入基 金财 产。
4、A 类基 金份 额的 申购 费 用由投 资人 承担 ，不 列入 基金财 产 。
C 类基 金份 额不 收取 申购 费用。
P18
2 、基 金管 理人 应于 重新 开 放日， 在指 定媒 介上 刊登 基金重 新
开放申 购或 赎回 公告 ，并 公布最 近1 个工 作日 的基 金 份额净 值。
2 、 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日 ， 在 指 定 媒 介 上 刊 登 基 金 重 新
开放申购或赎回公告，并 公布最近1 个工作日各 类 基金 份 额 的基金
份额净 值。
P21
（一） 基金管 理人 简况
住所： 上海 市浦 东新 区花 园石桥 路66 号东 亚银 行金 融大厦8层
（一） 基金管 理人 简况
住所：中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路333 号 东 方 汇
经大厦5层
P23
（一） 基金 托管 人简 况
法定代 表人 ： 姜 建清
注册资 本： 人民 币 349 ，081,545,827 元
（一） 基金 托管 人简 况
法定代 表人 ： 易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
P25
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 同一类 别的 每份 基金 份额 具有同 等的 合法 权益 。
P27
一、召 开事 由
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ，法 律法规 要
求提高 的除 外 ；
……
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费 和 其他 应由 基金 承担的 费
用 ；
一、召 开事 由
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 或销 售服务 费 ，
法律法 规要 求提 高的 除外 ；
……
（1 ） 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 、销售服务费 和 其 他 应 由
基金承 担的 费用 ； 原合同
页码
原合同内容 修订后基金合同内容
P51
四、估 值程 序
1 、基 金份 额净 值是 按照 每 个工作 日闭 市后 ，基 金资 产净值 除
以当日 基金 份额 的余 额数 量计算 ， 精 确到0.001 元 ， 小数 点后 第 4
位四舍 五入 。 国 家另 有规 定的， 从其 规定 。 本 基金A 类基 金份 额和
C 类基 金份 额将 分别 计算 基金份 额净 值。
……
基 金份 额净 值
……
四、估 值程 序
1 、 各类基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ， 该类 基 金 资
产净值 除以 当日 该类 基金 份额的 余额 数量 计算 ， 精 确到0.0001 元，
小数点 后 第 5 位 四舍 五入 。国家 另有 规定 的， 从其 规定。 本基 金 A
类基金 份额 和C 类基 金份 额将分 别计 算基 金份 额净 值。
……
各类基 金份 额的 基金 份额 净值
……
P51
五、估 值错 误的 处理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、 适 当、 合理 的 措施确 保
基金资 产估 值的 准确 性、 及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以
内(含第 3 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金 份额 净值 错误。
五、估 值错 误的 处理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、 适当 、 合 理 的措施 确保
基金资 产估 值的 准确 性 、 及时性 。 当基 金份 额净 值 （含 各类 基金 份
额的基 金份 额净 值， 下 同 ） 小数点 后4 位以 内(含第4 位) 发生 估值
错误时 ，视 为基 金份 额净 值错误 。
P54
一、基 金费 用的 种类
一、基 金费 用的 种类
3、基 金的 销售 服务 费 ；
P55
3、基 金的 销售 服务 费
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售
服务费 年费 率 为 0.80% ， 销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金份 额的 基金
资产净 值 的0.80% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H＝E×0.80% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计算 ，逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付 ，原合同
页码
原合同内容 修订后基金合同内容
由基金 托管 人根 据与 基金 管理人 核对 一致 的财 务数 据，自 动在 月 3
个工作 日内 、 按照 指定 的 账户路 径进 行资 金支 付 ， 基金管 理人 无需
再出具 资金 划拨 指令 ， 由 基金管 理人 支付 给销 售机 构。 若遇 法定 节
假日、 公休 日等, 支 付日 期 顺延。 （新 增）
P53
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ，可 按照 基金 发展情 况，
并根据 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管
费率等 相关 费率 。
基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致调 低基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等费 率， 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ，可 按照 基金 发展情 况 ，
并根据 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 调整 基金 管理 费率 、 基 金托 管
费率、 基金 销售 服务 费率 等相关 费率 。
基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致调 低基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、销 售服 务费 率 等 费率， 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
P56 三、基 金收 益分 配原 则
1 、本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投
资者可 选择 现金 红利 或将 现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资；
若投资 者不 选择 ，本 基金 默认的 收益 分配 方式 是现 金分红 ；
2 、基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ，即 基金收 益
分配基 准日 的基 金份 额净 值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后
不能低 于面 值；
3 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
三、基 金收 益分 配原 则
1 、本基金收 益分配方式分两种 ：现金分红与 红利再投资 ，投
资 者 可 选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 自 动 转 为 相 应 类 别 的 基 金 份 额
进行再 投资 ；若 投资 者不 选择，A 类基 金份 额、C 类基金 份额 默认
的收益 分配 方式 是现 金分 红； 投资 人可对 A 类基 金 份额 和C 类 基金
份额分 别 选 择分 红方 式。
2 、基金收益 分配后基金份额净 值不能低于面 值 ，即基金 收益
分 配 基 准 日 同 一 类 别 的 基 金 份 额 净 值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分
配金额 后不 能低 于面 值 ；
3、本 基金 同一 类别 的基 金 份额享 有同 等分 配权 ；
P57
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用
基金收益分配时所发生的 银行转账或其他手续费用 由投资者
自行承 担。 当投 资者 的现 金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者
自行承 担 。 当 投资 者的 现 金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转原合同
页码
原合同内容 修订后基金合同内容
账或其 他手 续费 用时 ， 基 金 登记机 构可 将基 金份 额持 有人的 现金 红
利自动 转为 基金 份额 。红 利再投 资的 计算 方法 ，依 照《业 务规 则》
执行。
账或其 他手 续费 用时 ， 基 金登记 机构 可将 基金 份额 持有人 的现 金红
利自动 转为 相应 类别 的基 金份额 。 红 利再 投资的 计算 方法， 依照 《 业
务规则 》执 行。
P62
（七） 临时 报告
16 、 管 理费 、 托 管费 等费 用计提 标准 、 计 提方 式和 费率发 生变
更；
（七） 临时 报告
16、 管理 费、 托管 费 、 销 售服务 费 等 费用 计提 标准 、 计 提方 式
和费率 发生 变更 ；
26、调 整本 基金 份额 类别 设置； 附件 4:《 中欧 数据 挖掘 多 因子灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同 》 修改 内容
原合同
页码
原合同内容 修订后基金合同内容
P5
40、 销售 服务 费 ： 指 从基 金资产 中计 提的 ， 用于 本 基金市 场推
广、销 售以 及基 金份 额持 有人服 务的 费用
41、 基金 份额 的分 类： 指 本基金 根据 申购 费和 销售 服务费 收取
方式的 不同 ， 将基 金份 额 分为不 同的 类别 ， 各基 金 份额类 别分 别设
置代码 ，分 别计 算和 公告 基金份 额净 值和 基金 份额 累计净 值
P7
八、基 金份 额的 类别
本基金 根据 申购 费用 、 销 售服务 费用 收取 方式 的不 同， 将基 金份 额
分为不 同的 类别 。 在投 资 者申购 时收 取申 购费 用 ， 但不从 本类 别基
金资产 中计 提销 售服 务费 的，称 为A 类基 金份 额； 在 投资者 申购 时
不收取 申购 费用 ， 而是 从 本类别 基金 资产 中计 提销 售服务 费的 ， 称
为C类 基金 份额 。
本基金A类 基金 份额 和C类 基金份 额分 别设 置代 码 。 由于基 金费 用的
不同， 本基 金A 类基 金份 额 和C 类 基金 份额 将分 别计 算 基金份 额净
值，计 算公 式为 ：
计算日 某类 基金 份额 净值 ＝该计 算日 该类 基金 份额 的基金 资产 净
值/该 计算 日发 售在 外的 该 类别基 金份 额总 数。
投资者 可自 行选 择申 购的 基金份 额类 别 。 基 金管 理 人可以 根据 相关
法律法 规以 及本 基金 合同 的规定 ， 未来 在条 件成 熟 和准备 完备 的情
况下提 供本 基金 不同 类别 之间的 转换 服务 ， 相关 规 则由基 金管 理人
届时根 据相 关法 律法 规及 本基金 合同 的规 定制 定并 公告。
本基金 份额 类别 的具 体设 置、 费率 水平 等由 基金 管 理人确 定 ， 并 在
招募说 明书 中列 明 。 在 不 违反法 律法 规规 定且 对已 有基金 份额 持有原合同
页码
原合同内容 修订后基金合同内容
人利益 无实 质性 不利 影响 的情况 下 ， 基 金管 理人 在 履行适 当程 序后
可以增 加新 的基 金份 额类 别、调 整现 有基 金份 额类 别的申 购费 率 、
调低赎 回费 率或 变更 收费 方式、 停止 现有 基金 份额 类别的 销售 等 ，
调整实 施前 基金 管理 人需 及时公 告， 并报 中国 证监 会备案 。
P11
基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减销 售机 构， 并予 以公告
……
其基金 份额 申购 、 赎 回价 格为下 一开 放日 基金 份额 申购、 赎回
的价格 。
……
1 、“未 知价 ” 原则，即申购、赎回价格以申请 当日收市后 计
算的基 金份 额净 值为 基准 进行计 算
基金管 理人 可根 据情 况 针 对某类 份额 变更 或增 减销 售机构 ， 并
予以公 告
……
其基金 份额 申购 、赎 回价 格为下 一开 放日 该类 基金 份额申 购 、
赎回的 价格 。
……
1 、 “ 未知价 ” 原 则 ， 即 申 购 、 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计
算的该类 基 金份 额净 值为 基准进 行计 算
（下同 ）
P13
六、申 购和 赎回 的价 格、 费用及 其用 途
1 、本 基金 份额 净值 的计 算 ，保留 到小 数点 后 3 位， 小数点 后
第 4 位 四舍 五入 ， 由 此产 生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。T 日的
基金份 额净 值在 当天 收市 后计算 ， 并 在T+1 日 内公 告 。 遇特 殊情 况，
经中国 证监 会同 意， 可以 适当延 迟计 算或 公告 。
……
4 、申 购费 用由 投资 人承 担 ，不列 入基 金财 产。
六、申 购和 赎回 的价 格、 费用及 其用 途
1、本 基金 份额 净值 的计 算 ，保留 到小 数点 后 4 位 ， 小数点 后
第 5 位四 舍五 入， 由此 产 生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。T 日的
各类基 金份 额净 值在 当天 收市后 计算 ， 并在 T+1 日 内公告 。 遇特 殊
情况 ， 经 中国 证监 会同 意 ， 可 以适 当延 迟计 算或 公 告。 本基 金 A 类
基金份 额 和C 类 基金 份额 将分别 计算 基金 份额 净值 。
……
4、A 类基 金份 额的 申购 费 用由投 资人 承担 ，不 列入 基金财 产 。
C 类基 金份 额不 收取 申购 费用。 原合同
页码
原合同内容 修订后基金合同内容
P18
（一） 基金管 理人 简况
住所： 上海 市浦 东新 区花 园石桥 路66 号东 亚银 行金 融大厦8层
（一） 基金管 理人 简况
住所 ： 中 国 （上 海 ） 自 由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 333 号东 方汇
经大 厦5 层
P20
（一） 基金托 管人 简况
法定代 表人 ：姜 建清
（一） 基金托 管人 简况
法定代 表人 ：易 会满
P23
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 同一类 别的 每份 基金 份额 具有同 等的 合法 权益 。
P25
（5）提 高基金管理人、基金托管人的报酬标准 ，法律法规 要
求提高 的除 外 ；
……
（1）调 低基金管理费、基金托管费 和其他应由 基金承担的 费
用 ；
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 或销 售服务 费 ，
法律法 规要 求提 高的 除外 ；
……
（1 ） 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 、 销售服务费 和 其 他 应 由
基金承 担的 费用 ；
P49
四、估 值程 序
1 、基金 份额净值是按照每个工作日闭市后，基 金资产净值 除
以当日 基金 份额 的余 额数 量计算 ， 精 确到0.001 元 ， 小数 点后 第 4
位四舍 五入 。国 家另 有规 定的， 从其 规定 。
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 及基 金份 额净值 ， 并
按规定 公告 。
四、估 值程 序
1 、 各类基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ， 该类 基 金 资
产净值 除以 当日 该类 基金 份额的 余额 数量 计算 ， 精 确到 0.0001 元，
小数点 后 第 5 位四 舍五 入 。国家 另有 规定 的， 从其 规定。 本基 金 A
类基金 份额 和C 类基 金份 额将分 别计 算基 金份 额净 值。
基金管理人每 个 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 各 类 基 金 份 额 的
基金份 额净 值， 并按 规定 公告。
P49
五、估 值错 误的 处理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、 适 当、 合理 的 措施确 保
基金资 产估 值的 准确 性、 及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以
五、估 值错 误的 处理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、 适当 、 合 理 的措施 确保
基金资 产估 值的 准确 性 、 及时性 。 当基 金份 额净 值 （含 各类 基金 份原合同
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原合同内容 修订后基金合同内容
内(含第 3 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金 份额 净值 错误。 额的基 金份 额净 值 ， 下 同 ） 小 数点 后4 位以 内(含第 4 位)发 生估 值
错误时 ，视 为基 金份 额净 值错误 。
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七、基 金净 值的 确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管
理人负 责计 算， 基金 托管 人负责 进行 复核 。 基 金管 理人应 于每 个工
作 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 并 发 送
给基金 托管 人。 基金 托管 人 对净值 计算 结果 复核 确认 后发送 给基 金
管理人 ，由 基金 管理 人对 基金净 值按 约定 予以 公布 。
七、基 金净 值的 确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份
额净值 由基 金管 理人 负责 计算 ， 基 金托 管人 负责 进 行复核 。 基金 管
理 人 应 于 每 个 工 作 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 资 产 净 值 和 各 类
基金份 额的 基金 份额 净值 并发送 给基 金托 管人 。 基 金托管 人对 净值
计算结 果复 核确 认后 发送 给基金 管理 人 ， 由 基金 管 理人对 基金 净值
按约定 予以 公布 。
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一、基 金费 用的 种类
一、基 金费 用的 种类
3、基 金的 销售 服务 费；
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3、基 金的 销售 服务 费
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售
服务费 年费 率 为 0.80% ， 销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金份 额的 基金
资产净 值 的0.80% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H＝E×0.80% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计算 ，逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付 ，
由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 销售 服务 费划 款指 令， 基金 托管 人
复核后 于次 月 前3 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 划付给 基金 管理
人，由基金管理人支付给 销售机构。若遇法定节假 日、公休日等,原合同
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支付日 期顺 延。
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四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ，可 按照 基金 发展情 况，
并根据 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管
费率等 相关 费率 。
基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致调 低基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等费 率， 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ，可 按照 基金 发展情 况 ，
并根据 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 调整 基金 管理 费率 、 基 金托 管
费率或 基金 销售 服务 费率 等相关 费率 。
基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致调 低基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、 基 金销 售服 务费 率等费 率， 无需 召开 基金 份额持 有人 大 会 。
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三、基 金收 益分 配原 则
1、本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投
资者可 选择 现金 红利 或将 现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资；
若投资 者不 选择 ，本 基金 默认的 收益 分配 方式 是现 金分红 ；
……
3 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
三、基 金收 益分 配原 则
1 、本基金收 益分配方式分两种 ：现金分红与 红利再投资 ，投
资 者 可 选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 自 动 转 为 相 应 类 别 的 基 金 份 额
进行再 投资 ；若 投资 者不 选择，A 类基 金份 额、C 类基金 份额 默认
的收益 分配 方式 是现 金分 红；
……
3、本 基金 同一 类别 的 基 金 份额享 有同 等分 配权 ；
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者
自行承 担。 当投 资者 的现 金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转
账或其 他手 续费 用时 ， 基 金 登记机 构可 将基 金份 额持 有人的 现金 红
利自动 转为 基金 份额 。红 利再投 资的 计算 方法 ，依 照《业 务规 则》
执行。
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者
自行承 担 。 当 投资 者的 现 金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转
账或其 他手 续费 用时 ， 基 金登记 机构 可将 基金 份额 持有人 的现 金红
利自动 转为 相应 类别 的基 金份额 。 红 利再 投资的 计算 方法， 依照 《 业
务规则 》执 行。
（七） 临时 报告
16 、 管 理费 、 托 管费 等费 用计提 标准 、 计 提方 式和 费率发 生变
（七） 临时 报告
16、 管理 费、 托管 费 、 销 售服务 费 等 费用 计提 标准 、 计 提方 式原合同
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更；
和费率 发生 变更 ；
26、调 整本 基金 份额 类别 设置；
