上投安泽回报：基金合同生效公告查看PDF公告
上 投摩 根 安泽 回报 混合 型 证券 投资 基金 基 金合 同生 效公 告 公 告送 出日期 ：2017 年 1 月 19 日 1.公 告基 本信息 基金名称 上投摩根 安泽回报 混合型证券投资基金 基金简称 上投摩根 安泽回报 混合 基金主代码 004146 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 年 1 月 18 日 基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 公告依据 上投摩根安泽回报混合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 、 上投摩 根 安泽回报混合型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 相 关 法 律 法 规等 下属分级基金的基金简称 上投摩根 安泽回报 混合 A 类 上投摩根安泽 回报混合 C 类 下属分级基金的交易代码 004146 004147 2.基 金募 集情况 基 金 募 集 申 请 获 中 国 证 监 会 注册的文 号 中国证监会证监许可[2016]2936 号文 基金募集期间 自 2017 年 1 月 9 日至 2017 年 1 月 11 日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2017 年 1 月 13 日 募集有效认购总户数（单位： 户 ） 393 份额级别 上投摩根 安泽 回报混合 A 类 上投摩根安 泽回报混合 C 类 合计 募集期间净认购金额（单位：元） 550,004,819.19 202,900.00 550,207,719.19 认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 （ 单 位：元） 11,000.21 8.59 11,008.80 募集份额（单位： 份 ） 有效认 购份额 550,004,819.19 202,900.00 550,207,719.19 利息结 转的份 额 11,000.21 8.59 11,008.80 合计 550,015,819.40 202,908.59 550,218,727.99 其中： 募集期间基金管理人 运用固有资金认购本基金 情况 认购的 基金份 额 （单 0 0 0
1 位： 份） 占基金 总份额 比例
0 0 0 其他需 要说明 的事项 无 其中： 募集期间基金管理人 的从业人员认购本基金情 况 认购的 基金份 额（单 位： 份） 2,579.54 88,205.08 90,784.62 占 该类 基金总 份额比 例 0.00047% 43.47035% 0.0165% 募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合 法 律 法 规 规定的办理基金备案手续的条件
是 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 获 得 书面确认的日期 2017 年 1 月 18 日 备注： 1. 本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有 本 基金 份额 总量 的数量 区间 ：0 至 10 万份 （含 ） 2. 本 基金 的基 金经 理持 有 本基 金份 额总 量的 数量 区间：0 至 10 万份 （含 ） 上投摩根基金管理有限公司 2017 年 1 月 19 日
