鹏华 中证 环保 产业 指数 分级 证券 投资 基金
2016 年第 4 季 度报 告
2016 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送 出 日 期 :2017 年 1 月 19 日
鹏华环保分级 2016 年第 4 季度 报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 1 月16 日 复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年10 月1 日起至12 月 31 日止。
鹏华环保分级 2016 年第 4 季度 报告
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§2 基 金 产 品 概 况
基金简称 鹏华环保分级
场内简称 环保分级
交易代码 160634
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 6 月16 日
报告期末基金份额总额 160,390,020.48 份
投资目标
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,力争将日
均跟踪偏离度控制在 0.35%以内,年 跟踪误差控制在 4 %以内 。
投资策略
本基金采用被动式指数化投资方法,按照成份股在标的指数中的基
准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变
化进行相应调整。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时,
或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影
响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法
有效复制和跟 踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行
适当变通和调整,力求降低跟踪误差。
本基金力争鹏华环保份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日
均跟踪偏离度不超过 0.35%,年跟踪 误差不超过 4 %。如因指数编
制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,
基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、 跟踪误差进一步扩大。
业绩比较基准
中证环保产业指数收益率×95%+ 商业银行活期存款利率(税后)
×5 %
风险收益特征
本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于混合型基金、债
券型基金与货币市场基金,为证券投 资基金中较高风险、较高预期
收益的品种。同时本基金为指数基金,通过跟踪标的指数表现,具
有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
基金管理人 鹏华基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属分级基金简称 鹏华环保分级 鹏华环保 A 鹏华环保 B
下属分级场内简称 环保分级 环保 A 级 环保 B 级
下属分级基金交易代码 160634 150237 150238
下属分级基金报告期末
基金份额总额
142,811,048.48 份 8,789,486.00 份 8,789,486.00 份
下属分级基金的风险收
益特征
本基金属于股票型基
金,其预期的风险与
收益高于混合型基
金、债券型基金与货
币市场基金,为证券
投资基金中较高风
险、较高预期收益的
品种。同时本基金为
指数基金,通过跟踪
鹏华环保 A 份额为稳
健收益类份额,具有
低风险且预期收益相
对较低的特征。
鹏华环保 B 份额为
积极收益类份额, 具
有高风险且预期收
益相对较高的特征。 鹏华环保分级 2016 年第 4 季度 报告
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标的指数表现,具有
与标的指数以及标的
指数所代表的公司相
似的风险收益特征。
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 财 务 指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2016 年 10 月1 日 - 2016 年 12 月 31 日 )
1. 本期已实 现收益 -4,896,263.22
2. 本期利润
4,477,739.24
3. 加权平均 基金份额本期利润 0.0232
4. 期末基金 资产净值 174,157,835.99
5. 期末基金 份额净值 1.086
注:1. 本期 已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
2. 所述基金 业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益 水平要低于
所列数字。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 本 报 告 期 基金 份 额 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 1.68% 0.77% -0.78% 0.81% 2.46% -0.04%
注:业绩比较基准= 中证 环保产业指数收益率*95%+ 商业银行 活期存款利率( 税后)*5% 鹏华环保分级 2016 年第 4 季度 报告
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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
注:1 、本基 金基金合同于 2015 年6 月 16 日生效 。
2 、截至建仓 期结束,本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。
3.3 其他指标
无。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 经 理 (或 基 金 经 理小 组 ) 简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
余斌
本基金
基金经
理
2015 年6 月
16 日
- 9
余斌先生, 国籍中国, 经济学硕士,
9 年 证 券 从 业 经 验 。 曾 任 职 于 招 商
证 券 股 份 有 限 公 司 , 担 任 风 险 控 制
部市场风险分析师;2009 年 10 月
加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任
机 构 理 财 部 大 客 户 经 理 、 量 化 投 资
部 量 化 研 究 员 , 先 后 从 事 特 定 客 户
资 产 管 理 业 务 产 品 设 计 、 量 化 研 究
等工作;2014 年5 月起担 任鹏华信鹏华环保分级 2016 年第 4 季度 报告
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息分级基金基金经理,2014 年5 月
起 兼 任 鹏 华 证 券 保 险 分 级 基 金 基 金
经理,2014 年 11 月起兼 任鹏华国
防分级基金基金经理,2015 年4 月
起 兼 任 鹏 华 酒 分 级 基 金 基 金 经 理 ,
2015 年5 月 起兼任鹏华证券分级基
金基金经理,2015 年6 月起兼任鹏
华 环 保 分 级 基 金 基 金 经 理 。 余 斌 先
生 具 备 基 金 从 业 资 格 。 本 报 告 期 内
本基金基金经理未发生变动。
注: 1. 任职 日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日; 担任新成立基金基金经理的,
任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业 的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的
基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同
和损害基金份额持有利益的行为。
4.3 公 平 交 易 专项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内基金
管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证
券当日成交量的 5%的交 易次数为 2 次,主要原因在于指数成分股交易不活跃导致 。
4.4 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
报告期内, 基金运作严格按照基金合同的各项要求, 依据被动化指数投资方法进行投资管理。
报告期内,市场行情趋于稳定,投资管理操作正常开展。基金日均跟踪偏离度和跟踪误差都
有较好的控制,较好地实现了基金运作目标。
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4.5 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
报告期末, 基金份额净值为 1.086 , 累 计净值 0.745 。 本报告期基金份额净值增长率为 1.68% ,
跟踪误差为 1.4%。
4.6 报 告 期 内 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 说明
无。
§5 投 资 组 合 报 告
5.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% )
1 权益投资 165,623,320.58 94.43
其中:股票 165,623,320.58 94.43
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 9,669,350.40 5.51
8 其他资产 97,034.82 0.06
9 合计 175,389,705.80 100.00
5.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
5.2.1 报告期末 指数 投 资 按 行业 分 类 的 境内 股 票 投 资组 合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 110,262,321.85 63.31
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
23,285,628.72 13.37
E 建筑业 9,766,754.25 5.61
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 鹏华环保分级 2016 年第 4 季度 报告
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H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
6,453,748.00 3.71
J 金融业 1,715,057.92 0.98
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 1,717,816.00 0.99
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 9,807,520.41 5.63
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 1,633,716.45 0.94
合计 164,642,563.60 94.54
5.2.2 报 告 期 末 积极 投资按 行业 分 类 的 境内 股 票 投 资组 合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 631,962.07 0.36
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
37,917.66 0.02
E 建筑业 15,592.23 0.01
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 9,458.68 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
179,046.34 0.10
J 金融业 106,780.00 0.06
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管
理业
- -
O 居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 980,756.98 0.56
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5.2.3 报 告 期 末 按行 业 分 类 的沪 港 通 投 资股 票 投 资 组合
无。
5.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
5.3.1 报 告 期 末 指数 投 资 按 公允 价 值 占 基金 资 产 净 值比 例 大 小 排序 的 前 十 名股 票 投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元)
占基金资产净值
比例(%)
1 603169 兰石重装 155,300 2,074,808.00 1.19
2 600151 航天机电 184,000 2,018,480.00 1.16
3 601727 上海电气 239,538 2,016,909.96 1.16
4 000939 凯迪生态 152,800 1,966,536.00 1.13
5 600416 湘电股份 129,900 1,910,829.00 1.10
6 600875 东方电气 173,200 1,868,828.00 1.07
7 600481 双良节能 245,500 1,846,160.00 1.06
8 000400 许继电气 101,100 1,834,965.00 1.05
9 002335 科华恒盛 42,700 1,831,830.00 1.05
10 000690 宝新能源 197,200 1,828,044.00 1.05
5.3.2 报 告 期 末 积极 投 资 按 公允 价 值 占 基金 资 产 净 值比 例 大 小 排序 的 前 五 名股 票 投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元)
占基金资产净值
比例(%)
1 600996 贵广网络 9,166 172,229.14 0.10
2 603823 百合花 3,762 123,167.88 0.07
3 601375 中原证券 26,695 106,780.00 0.06
4 002832 比音勒芬 1,158 70,290.60 0.04
5 603577 汇金通 2,460 69,642.60 0.04
5.4 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
无。
5.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
无。
5.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券 投 资 明
细
无。
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5.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
无。
5.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 权 证 投 资明 细
无。
5.9 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
无。
5.9.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动 性好、交易
活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资产对投资组
合的影响及投资组合仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。
5.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.11 投 资 组 合 报告 附 注
5.11.1
1 、凯迪生态
本组合投资的前十名证券之一凯迪生态 环境科技股份有限公司(以下简称“凯迪生态” )于
2016 年 7 月29 日收到了 中国证券监督管理委员会湖北证监局(以下简称 “湖北证监局”)对公
司下达的 《湖北证监局关于对李林芝、 陈义生、 张鸿健采取监管谈话措施的决定》 ([2016]11 号) 、
《湖北证监局关于对凯迪生态环境科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》 ([2016]12
号) 。 决定书主要内容为: “经查, 我 局发现凯迪生态关联方武汉金湖科技有限公司 (以下简称金
湖科技)与凯迪生态大股东阳光凯迪新能源集团有限公司(以下 简称阳光凯迪)在人员、资金方
面存在特殊关系。 公司未 及时准确披露与金湖科技的关联关系。 公司 2015 年年报披露 的财务总监鹏华环保分级 2016 年第 4 季度 报告
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仍为汪军,未披露其离职信息。2016 年3 月25 日,公司向审计机构提供未审报表,显示归属于
母公司所有者的利润为 4.08 亿元。 但直到 2016 年4 月26 日(2015 年年报披 露前一日) , 公司才
披露业绩预告修正公告。公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十一
条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条的规定,李林芝、陈义生、张鸿健三
人作为凯迪生态的董事长、 总经理和董事会秘书 , 要求三人于 2016 年8 月5 日 9 时携带 有效身份
证件到我局接受监管谈话。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现决定对你
公司采取出具警示函的监管措施,你公司应针对上述违法违规行为,深刻反思信息披露、内部控
制制度建设及执行中存在的问题和不足,采取切实可行的措施进行认真整改,进一步提高信息披
露意识和规范运作水平 ”。
对该股票的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究凯迪生态,认为本次行政处罚
对该证券的投资价值不产生重大影响。本基金为指数基金,为更好地跟踪标的指数和控制跟踪误
差,按照成份股权重进行配置该证券,符合指数基金的管理规定。该证券的投资已严格 执行内部
投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。
2 、兰石重装
本组合投资的前十名证券之一兰石重型装备股份有限公司 (以下简称 “兰石重装” ) 接到持股
5% 以上股东 金石投资有限公司(以下简称 “金石投资”)的通知,金石投资于 2016 年8 月31 日
通过上海证券交易所交易系统减持公司股份时,因工作人员操作失误,误将卖出指令输入为买入
指令,并实现交易,导致出现了《中华人民共和国证券法》 (以下简称 “证券法”)第 47 条所 规
定的短线交易情形,造成违规买卖公司股票的行为。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不
存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。金石投资于 2016 年8 月 31 日减持 公司股份的过程中,由于工作人员的误操作,误
将卖出键点击为买入键,通过上海证券交易所交易系统买入公司股份 2,200 股,该 股票买卖行为
构成了短线交易行为。金石投资的上述行为尽管属于工作人员粗心疏忽、操作失误所致,但客观
上造成违反了 《证券法》 第 47 条的有 关规定。 经公司自查, 上述交易未在公司披露定期报告的敏
感期内,公司无影响证券价格的重大信息,亦不 存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形。根
据金石投资提供的 相关资料,本次金石投资因误操作买入公司股票,不存在利用内幕信息进行交
易谋求利益的目的。
对该股票的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究兰石重装,认为本次行政处罚
对该证券的投资价值不产生重大影响。本基金为指数基金,为更好地跟踪标的指数和控制跟踪误
差,按照成份股权重进行配置该证券,符合指数基金的管理规定。该证券的投资已严格执行内部鹏华环保分级 2016 年第 4 季度 报告
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投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。
本基金投资的前十名证券中的其他 证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
5.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其 他 资 产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 19,564.30
2 应收证券清算款 58,819.91
3 应收股利 -
4 应收利息 2,194.83
5 应收申购款 16,455.78
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 97,034.82
5.11.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
无。
5.11.5 报告期末 指数 投 资 前 十名 股 票 中 存在 流 通 受 限情 况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例 (% )
流通受限情况说明
1 603169 兰石重装 2,074,808.00 1.19 重大事项
2 600151 航天机电 2,018,480.00 1.16 重大事项
3 601727 上海电气 2,016,909.96 1.16 重大事项
4 600875 东方电气 1,868,828.00 1.07 重大事项
5 002335 科华恒盛 1,831,830.00 1.05 重大事项
5.11.6 报 告 期 末 积极 投资 前 五名 股 票 中 存在 流 通 受 限情 况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例 (% )
流通受限情况说明
1 601375 中原证券 106,780.00 0.06 新股锁定
5.11.7 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 鹏华环保分级 2016 年第 4 季度 报告
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§6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位:份
项目 鹏华环保分级 鹏华环保 A 鹏华环保 B
报告期期初基金份额总额 182,816,724.68 11,741,110.00 11,741,110.00
报告期期间基金总申购份额 5,732,339.58 - -
减: 报告期期 间基金总赎回份额 56,575,435.14 - -
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额
(份额减少以"-" 填列)
10,837,419.36 -2,951,624.00 -2,951,624.00
报告期期末基金份额总额 142,811,048.48 8,789,486.00 8,789,486.00
注:拆分变动份额为本基金三级份额之间的配对转换份额和基金折算后调整份额。
§7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
7.1 基 金 管 理 人持 有 本 基 金份 额 变 动 情况
鹏华环保分级
截止本报告期末,本基金管理人未持有 本基金份额。
鹏华环保 A
截止本报告期末,本基金管理人未持有本基金份额。
鹏华环保 B
截止本报告期末,本基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基 金 管 理 人运 用 固 有 资金 投 资 本 基金 交 易 明 细
本基金管理人本报告期未申购、赎回或者买卖本基金基金份额。
鹏华环保分级 2016 年第 4 季度 报告
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§8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
8.1 鹏 华 资 产 管理 ( 深 圳 )有 限 公 司 及其 产 品 持 有 鹏 华 中 证 环保 产 业 指 数分 级 证券投
资基金情况
公司/ 产品名 称
期末持有份额(份)
鹏华环保分级 环保 A 级 环保 B 级
鹏华资产-平安银行-鹏华资
产搏股通金 29 号(华夏未来)
主动
- 2,354.00 -
§9 备 查 文 件 目 录
9.1 备 查 文 件 目录
(一)《鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》;
(二)《鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金托管协议》;
(三)《鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金 2016 年 度第 4 季度 报告》(原文)。
9.2 存放地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层鹏华基金 管理有限公司
北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼中国建设银行股份有限公司
9.3 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理
人网站(http ://www.phfund.com ) 查阅。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客
户服务系统,咨询电话:4006788999。
鹏华基金管理有限公司
2017 年1 月19 日