华宝 兴业 新机 遇灵 活配 置混 合型 证券 投资
基金 (LOF )2016 年第4 季度 报告
2016 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 : 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送 出 日 期 :2017 年 1 月 19 日
华宝新机遇混合 2016 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 1 月17 日 复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年10 月1 日起至12 月 31 日止。
§2 基 金 产 品 概 况
基金简称 华宝新机遇混合
场内简称 新机遇
基金主代码 162414
交易代码 162414
基金运作方式 上市契约型开放式(LOF )
基金合同生效日 2015 年 6 月11 日
报告期末基金份额总额 784,865,902.91 份
投资目标
在严格控制风险的前提下, 本基金通过大类资产
间的灵活配置和多样的投资策略, 追求超越业绩
比较基准的投资回报, 力争实现基金资产的长期
稳健增值。
投资策略
1 、大类资产 配置策略
本基金采取积极的大类资产配置策略, 通过宏观
策略研究,综合考虑宏观经济、国家财政政策、
货币政策、 产业政策、 以及市场流动性等方面因
素,对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪,
决定大类资产配置比例。
2 、股票投资 策略
本基金采取积极的股票选择策略, 将 “自上而下”
的行业配置策略和 “自下而上” 的股票精选策略
相结合, 根据对宏观经济和市场风险特征变化的
判断, 进行投资组合的动态优化, 实现基金资产
长期稳定增值。
3 、固定收益 类投资工具投资策略 华宝新机遇混合 2016 年第 4 季度报告
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本基金将投资于债券、 货币市场工具和资产支持
证券等固定收益率投资工具, 以有效利用基金资
产,提高基金资产的投资收益。
4 、权证投资 策略
本基金将在严格控制风险的前提下, 主动进行权
证投资。 基金权证投资将以价值分析为基础, 在
采用数量化模型分析其合理定价的基础上, 把握
市场的短期波动, 进行积极操作, 在风险可控的
前提下力争实现稳健的超额收益。
5 、股指期货 投资策略
本基金将依据法律法规并根据风险管理的原则
参与股指期货投资。 本基金将通过对证券市场和
期货市场运行趋势的研究, 采用流动性好、 交易
活跃的期货合约,并充分考虑股指期货的收益
性、流动性及风险性特征。
6 、资产支持 证券投资策略
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规
模并进行分散投资,以降低流动性风险。
7 、其他金融 工具投资策略
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其
他金融产品, 基金管理人将根据监管机构的规定
及本基金的投资目标, 制定与本基金相适应的投
资策略、比例限制、信息披露方式等。
业绩比较基准 1 年期银行定 期存款基准利率(税后)+3%
风险收益特征
本基金是混合型基金, 其长期平均预期风险和预
期收益率低于股票型基金, 高于债券型基金、 货
币市场基金。
基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 华宝新机遇混合 A 华宝新机遇混合 C
下属分级基金的交易代码 162414 003144
报告期末下属分级基金的份额总额 176,638,229.70 份 608,227,673.21 份
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 财 务 指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2016 年 10 月1 日 - 2016 年 12 月 31 日 )
华宝新机遇混合 A 华宝新机遇混合 C
1 .本期已实 现收益 1,800,561.12 4,669,036.62
2 .本期利润 973,945.96 1,377,753.02
3 .加权平均 基金份额本期利润 0.0052 0.0029 华宝新机遇混合 2016 年第 4 季度报告
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4 .期末基金 资产净值 189,004,128.62 650,548,074.53
5 .期末基金 份额净值 1.0700 1.0696
注:1.本期 已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他 收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2. 所述基金 业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 本 报 告 期 基金 份 额 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比 较
华宝新机遇混合A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个
月
0.48% 0.07% 1.13% 0.02% -0.65% 0.05%
华宝新机遇混合C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个
月
0.46% 0.07% 1.13% 0.02% -0.67% 0.05%
3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 累 计 净 值增 长 率 变 动及 其 与 同 期业 绩 比 较 基准 收 益 率
变动的比较
(2015 年 6 月 11 日至 2016 年 12 月31 日)
华宝新机遇混合 2016 年第 4 季度报告
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注:1 、按 照基金合同的约定,自基金成立日期的 6 个月 内达到规定的资产组合,截至 2015 年
12 月 11 日, 本基金已达到合同规定的资产配置比例。
2 、华宝兴业 新机遇 C 成 立于 2016 年8 月4 日,本 报告中其累计净值收益率与同期业绩比较基准
收益率的历史走势对比图的数据的计算起始日期为 2016 年8 月4 日。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 经 理 (或 基 金 经 理小 组 ) 简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
蔡目荣
国内投
资部副
总经理、
本基金
基 金经
理、 华宝
兴业多
策略股
票、 华宝
资源优
选混合
基金经
理
2015 年 6
月 11 日
- 13 年
硕士。 曾在金信研究、 国金
证券股份有限公司从事研
究工作, 2008 年6 月进入 华
宝兴业基金管理有限公司,
先后担任高级分析师、 研究
部总经理助理、 基金经理助
理和交易员的职务。 2012 年
8 月起任华宝兴业资源优选
混合型证券投资基金基金
经理。 2015 年 6 月起任 华宝
兴业新机遇灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。
2015 年 11 月任华宝兴业多
策略增长开放式证券投资
基金基金经理。 2015 年3 月
起任国内投资部副总经理。
李栋梁
固定收
益部副
2015 年10
月 16 日
- 13 年
硕士。 曾在国联证券有限责
任公司、 华宝信托有限责任华宝新机遇混合 2016 年第 4 季度报告
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总经理、
本基金
基金经
理、 华宝
兴业宝
康债券、
华宝兴
业增强
收益债
券、 华宝
新价值
混合、 华
宝兴业
可转债
债券、 华
宝宝鑫
债券、 华
宝新活
力混合、
华宝新
起点混
合基金
经理
公司和太平资产管理有限
公司从事固定收益的研究
和投资, 2010 年9 月加入 华
宝兴业基金管理有限公司
担 任 债 券 分 析 师 ,2010 年
12 月至 2011 年 6 月任华宝
兴业宝康债券基金经理助
理, 2011 年6 月起担任华 宝
兴业宝康债券基金经理,
2014 年 10 月起兼任华宝兴
业增强收益债券型证券投
资基金基 金 经 理 ,2015 年
10 月兼任华宝兴业新机遇
灵活配置混合型证券投资
基金(LOF ) 和 华 宝 兴 业 新
价值灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。 2016 年
4 月兼任华宝兴业宝鑫纯债
一年定期开放债券型证券
投资基金基金经理。 2016 年
5 月任固定收益部副总经
理。 2016 年6 月兼任华宝 兴
业可转债债券型证券投资
基金基金经理。 2016 年9 月
兼任华宝兴业新活力灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理。2016 年 12 月起
兼任华宝兴业新起点灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理。
注:1 、任职 日期以及离任日期均以基金公告为准。
2 、证券从业 含义遵从 行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基
金法》 及其各项实施细则、 《华宝 兴业新机遇灵活配置混合型证券投资基金 (LOF ) 基金合同》 和
其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人
利益的行为。 华宝新机遇混合 2016 年第 4 季度报告
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4.3 公 平 交 易 专项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股
票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结
果未发现异常情况。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。本 报告期内,本基金未发现异常交易行为。
4.4 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
2016 年 1-11 月份, 固定资产投资完成额同比增长 8.3% ,1 季度固定资产投资增速微幅反弹,
2-3 季度固定 资产投资增速持续下滑,4 季度固定资 产投资增速企稳。分行业来看,制造业投资完
成额同比增速反弹至 3.6%, 房地产开发投资完成额同比增速为 6.5% ,1 季度房地产开发投资增速
持续上升,2 季度后期房地产开发投资 增速转为下降,3-4 季 度相对稳定;制造业投资增速 4 季度
出现反弹, 房地产投资增速经过短期反弹之后趋于稳定; 基建投资增速维持在 20% 左右,4 季度 基
建投资增速略有下滑。1-11 月份出口 金额同比下降 7.5% ,出 口增速依然无起色;1-11 月份进口
金额同比下降 6.2% ,进 口增速 4 季 度有所改观。1-11 月份 社会消费品零售总额同比增长 10.8% ,
名义和实际消费增速略有下滑。物价水平 4 季 度出现上升,11 月份 CPI 为2.3% ,1-11 月份物价
水平上涨 2.0%。4 季度央 行货币政策略有转向,由稳健的货币政策转为稳健中性,在外汇占款 下
降的大背景下,央行货币政策的转向等同于实质收紧。4 季 度尤其是 11 月和 12 月份 ,资金持续
紧张,虽然央行通过公开市场以及其他操作投放了流动性,但是很难完全对冲外汇占款的下降,
导致资金持续紧张,货币市场收益率大幅上升。4 季度信贷 和社会融资总量超过预期,其中房贷
总量依然维持在高位,而表外融资有恢复的迹象。
4 季度债券市 场大幅下跌。经济和金融数据较为稳定,美联储加息导致人民币持续贬值,外
汇占款持续下降导致资金紧张,央行货币政策不仅没有对冲,反而转为稳健中性,债券机构代持
等意外事件冲击。 上述因素同期发生直接导致债券市 场在短期内出现快速大幅下跌,12 月份 一度华宝新机遇混合 2016 年第 4 季度报告
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整个债券市场丧失流动性,机构赎回货币、债券基金等进一步加大了市场的下跌。各个品种、各
个期限债券收益率均出现大幅上行, 上行幅度之大、 速度之快令人瞠目结舌,12 月底, 随着央行
投放流动性以及监管出手,债券市场情绪稍有缓解,收益率小幅下行。
股票市场 4 季度分化较为明显,10 月和 11 月主 要指数均小幅上涨,其中主板的走势优于中
小板, 中小板的走势优于创业板;12 月份各指数同步下跌。 从行业分布来看, 受益于供给侧改革、
美国可能进行基建 刺激等,周期性行业、一带一路、国有企业改革等板块表现较好,且具有一定
的持续性,其他板块表现较差。
可转债作为一个整体在 10 、11 月份跟 随股市上涨而小幅上涨,12 月份可 转债受到股市下跌
和债市下跌的双重不利影响,尤其是债券快速大幅下跌后,可转债因流动性相对较好首先被抛售
应对赎回等,可转债价格短期出现快速大幅下跌,下跌幅度超过正股,整体的估值水平回到历史
平均水平附近。
2016 年 4 季 度新机遇混合型基金维持了债券和货币市场工具的投资比例, 提高了股票的配置
比例,并积极参与新股网下申购来提高收益。本基金始终坚持绝对收益 的投资目标。
4.5 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
截至本报告期末,本报告期内新机遇 A 基金份 额净值增长率为 0.48% , 同期业绩比较基准收
益率为 1.13% ;新机遇 C 基金份额净值增长率为 0.46% ,同期 业绩比较基准收益率为 1.13% 。
4.6 报 告 期 内 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 说明
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低
于五千万元的情形。
§5 投 资 组 合 报 告
5.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% )
1 权益投资 82,073,085.17 9.76
其中:股票
82,073,085.17 9.76
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
581,625,195.70 69.15
其中:债券
581,625,195.70 69.15
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - - 华宝新机遇混合 2016 年第 4 季度报告
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6 买入返售金融资产
136,500,000.00 16.23
其中: 买断式 回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
32,844,772.93 3.90
8 其他资产
8,118,645.65 0.97
9 合计
841,161,699.45
100.00
5.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
5.2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 9,538,353.46 1.14
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
12,710,234.88 1.51
E 建筑业 15,592.23 0.00
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和 邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 52,731,719.60 6.28
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 7,077,185.00 0.84
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 82,073,085.17 9.78
5.2.2 报告期末按行 业 分 类 的沪 港 通 投 资股 票 投 资 组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
5.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净华宝新机遇混合 2016 年第 4 季度报告
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值比例(%)
1 000001 平安银行 1,600,000 14,560,000.00 1.73
2 601398 工商银行 3,290,000 14,508,900.00 1.73
3 601288 农业银行 4,275,000 13,252,500.00 1.58
4 600900 长江电力 1,003,968 12,710,234.88 1.51
5 601988 中国银行 2,995,215 10,303,539.60 1.23
6 000858 五粮液 263,000 9,068,240.00 1.08
7 000069 华侨城 A 1,018,300 7,077,185.00 0.84
8 601375 中原证券 26,695 106,780.00 0.01
9 603298 杭叉集团 3,641 88,403.48 0.01
10 603218 日月股份 1,652 68,805.80 0.01
5.4 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 4,729,689.30 0.56
2 央行票据 - -
3 金融债券 49,819,000.00 5.93
其中:政策性金融债 40,068,000.00 4.77
4 企业债券 37,203,506.40 4.43
5 企业短期融资券 378,651,000.00 45.10
6 中期票据 111,222,000.00 13.25
7 可转债 (可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 581,625,195.70 69.28
5.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 041659015
16 义乌国资
CP002
500,000 50,050,000.00 5.96
2 011698387
16 锡产业
SCP005
500,000 49,840,000.00 5.94
3 011698927
16 中航机电
SCP004
500,000 49,805,000.00 5.93
4 011698404
16 佛公用
SCP008
500,000 49,795,000.00 5.93
5 041653066
16 首机场股
CP001
500,000 49,730,000.00 5.92
华宝新机遇混合 2016 年第 4 季度报告
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5.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 权 证 投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金未投资股指期货。
5.9.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
本基金未投资股指期货。
5.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
本基金未投资国债期货。
5.10.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金未投资国债期货。
5.10.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金未投资国债期货。
5.11 投 资 组 合 报告 附 注
5.11.1
基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查,
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。
5.11.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其 他 资 产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 16,035.22 华宝新机遇混合 2016 年第 4 季度报告
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2 应收证券清算款 9,666.66
3 应收股利 -
4 应收利息 8,092,943.77
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,118,645.65
5.11.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转 股 期 的 可 转换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资
产净值比
例(% )
流通受限情况说明
1 601375 中原证券 106,780.00 0.01 新股锁定
§6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位:份
项目 华宝新机遇混合 A 华宝新机遇混合 C
报告期期初基金份额总额 196,895,853.80 408,301,737.42
报告期期间基金总申购份额 1,827,071.69 372,859,835.12
减: 报告期期 间基金总赎回份额 22,084,695.79 172,933,899.33
报告期 期间 基金拆 分变 动份额 (份 额减
少以"-" 填列 )
- -
报告期期末基金份额总额 176,638,229.70 608,227,673.21
注:1.总申 购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。
2. C 类份额 自 2016/8/4 开始申赎交易。
§7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
7.1 基 金 管 理 人持 有 本 基 金份 额 变 动 情况
7.1.1 基 金 管 理 人持 有 A 基 金 份 额 变 动情 况
华宝新机遇混合 2016 年第 4 季度报告
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单位:份
报告期期初管理人持有的本基金份额 -
报告期期间买入/ 申购总 份额 1,386,337.38
报告期期间卖出/ 赎回总 份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 1,386,337.38
报告期期末持有的本基金份额占基金总份
额比例(% )
0.78
7.1.2 基 金 管 理 人持 有 C 基 金份 额 变 动 情况
本报告期基金管理人未运用固有资金投资该份额。
7.2 基 金 管 理 人运 用 固 有 资金 投 资 本 基金 交 易 明 细
序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额 (元 ) 适用费率
1 申购
2016 年11 月1
日
92,318.38
100,000.00 1.50%
2 申购
2016 年11 月2
日
92,292.43
100,000.00 1.50%
3 申购
2016 年11 月3
日
92,344.33
100,000.00 1.50%
4 申购
2016 年11 月4
日
92,301.08
100,000.00 1.50%
5 申购
2016 年11 月7
日
92,327.03
100,000.00 1.50%
6 申购
2016 年11 月8
日
92,283.79
100,000.00 1.50%
7 申购
2016 年11 月9
日
832,470.34
900,000.00 1.20%
合计
1,386,337.38
1,500,000.00
注: 交易日 期为确认日期,交易金额为确认金额。
上述 申购为 A 类 份额。
§8 备 查 文 件 目 录
8.1 备 查 文 件 目录
中国证监会批准基金设立的文件;
华宝兴业新机遇灵活配置混合型证券投资基金(LOF )基金 合同;
华宝兴业新机遇灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募 说明书; 华宝新机遇混合 2016 年第 4 季度报告
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华宝兴业新机遇灵活配置混合型证券投资基金(LOF )托管 协议;
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各 种公告;
基金托管人业务资格批件和营业执照。
8.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
8.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各
种定期和临时公告。
华宝兴业基金管理有限公司
2017 年1 月19 日