鹏华中证传媒指数分级证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一七 年 一月
更新的招募说明书摘 要
1
重 要提 示
本基金 经 2014 年 9 月 17 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的 《 关于 核准 鹏华 中 证传媒 指
数分级 证券投资基金募集的批复 》 （ 证监许可[2014]968 号文） 注册， 进行募集。 根 据相关
法律法 规， 本基 金基 金合 同已于 2014 年 12 月 11 日 生效， 基金 管理 人于 该日 起正式 开始 对
基金财 产进 行运 作管 理。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市 场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括 但 不限 于 ： 市 场风 险 、 管 理风 险、 操作风 险 、 流 动
性风险 、 信用 风险 、 本 基 金特有 风险 （ 包括 作为 指 数基金 的风 险 、 作 为上 市 基金的 风险 和作
为分级 基金 的风 险） 及其 他风险 ，等 等。
本基金 单笔 场内 认购/ 申购 金额不 得低 于五 万元 。 基 金的过 往业 绩并 不预 示其 未来表 现 ，
基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金表现 的保 证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则 ， 在
投资人 作出 投资 决策 后 ， 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险 ， 由 投资 人自行 承担 。
投资有 风险 ，投 资人 在投 资本基 金前 应认 真阅 读本 基金的 招募 说明 书和 基金 合同。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书 与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募 说明书 所
载内容 截止 日为2016 年12 月10 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为2016 年9 月30 日( 未
经审计)。
一、 基 金管 理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
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2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深 圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限 公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国高 新技 术产 业投 资管 理有限 公司 董事 长兼 行政 总裁、 鹏华 基金 管理 有限 公司董 事总 裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
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价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 欧利盛 资本
股份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治 理与 股 权部 工 作 ，现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（ 卢森 堡） 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
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2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展 有 限公司 董 事 长 。
陈冰女 士 ， 监 事， 本科 学历 ， 国 籍： 中国 。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 ， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗 财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任北京 市金 杜 （深 圳） 律 师事务 所律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ， 职工 监事 ， 大专学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司 基 金事 务部 总监；2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 ， 职 工监 事， 管 理学硕 士 ， 国 籍： 中国 。 历任毕 马威 （ 中国 ） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长 基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
邢彪先 生 ， 副 总裁 ， 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员， 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 ， 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 （ 实
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业投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监 察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 ， 副 总裁 ， 管理 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技 术部 总经 理助 理， 鹏华基 金管 理有 限公 司总 裁助理 、机 构理 财部 总经 理、职 工监 事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长，鹏 华基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部总 经理 ，现 任鹏华 基金 管理 有限 公司 督察长 。
4 、本 基金 基金 经理
崔俊杰 先生 ， 国籍 中国 ， 管理学 硕士 ，8 年证 券从 业 经验 。2008 年7 月 加盟 鹏 华基金 管
理有限 公司 ， 历任 产品 规 划部产 品设 计师 、 量化 投 资部量 化研 究员 ， 先后 从 事产品 设计 、 量
化研究 工作 ，2013 年 3 月 起担任 鹏华 深证 民营 ETF 基金及 其联 接基 金基 金经 理，2013 年 3
月起兼任鹏 华上证 民企 50ETF 基金 及其联接 基金基 金经理，2013 年 7 月 起 兼任鹏华沪 深
300ETF 基 金基 金经 理，2014 年 12 月 起兼 任鹏 华资 源 分级基 金基 金经 理 ，2014 年12 月起 兼
任鹏华 传媒 分级 基金 基金 经理，2015 年 4 月起 兼任 鹏华银 行分 级基 金基 金经 理，2015 年 8
月至 2016 年 7 月 兼任 鹏华 医药分 级（2016 年 7 月已 转型为 鹏华 中证 医药 卫生 （LOF ）） 基
金基金 经理 ，2016 年7 月 起兼任 鹏华 中证 医药 卫生 （LOF） 基金 基金 经理， 现 同时担 任量 化
及衍生 品投 资部 副总 经理 。崔俊 杰先 生具 备基 金从 业资格 。
本基金 历任 基金 经理 ：无 。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2013 年 3 月起 担任 鹏华 深 证民 营 ETF 基金 及其 联接 基金基 金经 理；
2013 年 3 月起 兼任 鹏华 上 证民 企 50ETF 基 金及 其联 接基金 基金 经理 ；
2013 年 7 月起 兼任 鹏华 沪 深 300ETF 基金 基金 经理 ；
2014 年 12 月起 兼任 鹏华 资源分 级基 金基 金经 理；
2015 年 4 月起 兼任 鹏华 银 行分级 基金 基金 经理 ；
2015 年 8 月至 2016 年7 月兼任 鹏华 医药 分级 （2016 年 7 月已 转型 为鹏 华中 证医药 卫 生
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（LOF ）） 基金 基金 经理 ；
2016 年 7 月起 兼任 鹏华 中 证医药 卫生 （LOF ） 基金 基 金经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
冀洪涛 先生 ， 鹏 华基 金 管 理有限 公司 总裁 助理 、权 益投资 总监 、权 益投 资一 部总经 理 ，
社保基 金组 合投 资经 理， 专户投 资经 理 。
王宗合 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 权益 投资 二部 总经理 ， 鹏华 消费 优选 混 合、 鹏华 金
刚保本 混合 、 鹏华 品牌 传 承混合 、 鹏华 养老 产业 股 票、 鹏华 金鼎 保本 混合 、 鹏华金 城保 本混
合基金 基金 经理 。
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 资产 配置 与基 金投资 部 FOF 投资总监。
梁浩先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 动力增 长混
合(LOF) 、鹏华健康 环保 混 合、鹏 华医 药科 技混 合基 金基金 经理 。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司权 益 投 资二 部副 总经理 ， 鹏 华中 国 50 混合、 鹏华 消
费领先 混合 、鹏 华鹏 华医 疗保健 股票 基金 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基 金托 管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
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联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年末 ，本 集团 资产 总 额 18.35 万 亿元 ，较 上年 增长 9.59%； 客户 贷款 和 垫款总 额
10.49 万亿 元， 增 长 10.67%； 客户 存款 总额13.67 万 亿元， 增长5.96% 。 净 利润2,289 亿元 ，
增长 0.28% ； 营业 收入 6,052 亿元 ，增长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增 长 4.65%，手 续费 及
佣金净 收入 增 长4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率 17.27% ， 成本 收入
比26.98% ，资 本充 足率 15.39%， 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业网 点 “三综 合 ” 建 设取 得新进 展 ， 综合 性网 点数 量 达1.45
万个 ， 综 合营 销团 队2.15 万个 ， 综 合柜 员占 比达 到88% 。 启动 深圳 等8家 分行 物 理渠道 全面 转
型创新 试点 ， 智慧 网点 、 旗舰型 、 综合 型和 轻型 网 点建设 有序 推进 。 电子 银 行主渠 道作 用进
一步凸 显 ， 电 子银 行和 自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% ， 较 上年 提升7.55 个百 分点 ； 同
时推广 账号 支付 、 手机 支 付、 跨行 付 、 龙 卡云 支付 、 快 捷付 等五 种在 线支 付 方式 ， 成 功实 现
绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消费交 易额2.22 万亿 元， 多项核 心
指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产1,000 万以 上的 私 人银行 客户 数量 增长23.08% ，客 户金 融
资产总 量增 长32.94% 。非 金融企 业债 务融 资工 具累 计承销5,316 亿 元， 承销 额 市场领 先。 资
产托管 业务 规模7.17 万亿 元， 增长67.36% ； 托管 证券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为 市 场第 一 。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破 ， 继 伦敦 之后 ， 再获任 瑞士 、 智利 人民 币 清算行 资格 ； 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015年 ，本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总计122 项 ，并独 家荣 获美 国《 环球 金融》 杂
志“中 国最 佳银 行” 、香 港 《财资 》杂 志“ 中国 最佳 银行” 及香 港《 企业 财资 》杂志 “中 国
最佳银 行 ” 等 大奖 。 本 集 团在英 国 《银 行家 》 杂 志2015 年 “世 界银 行品 牌1000 强” 中， 以一
级资本 总额 位列 全球 第二 ；在美 国《 福布 斯》 杂志2015年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管 业 务部 ， 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处、 跨境 托 管运营 处 、 监
督稽核处 等10个职 能处室 ，在上海 设有投资 托管服 务上海备 份中心， 共有员 工220余人 。 自
2007 年 起 ， 托 管部 连续 聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并 已经 成为 常
规化的 内控 工作 手段 。
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（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资产 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计 部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总
行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信贷 管理 部、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 ， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作 ， 具 有丰 富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截至2016 年一 季度 末 ， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中国 建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平 ， 赢 得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
三、 相 关服 务机构
（一） 基金份额销售 机构
1、场 外销 售机 构
（1） 直销 机构
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1）鹏 华基 金管 理有 限公 司 直销中 心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
2）鹏 华基 金管 理有 限公 司 北京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
3）鹏 华基 金管 理有 限公 司 上海分 公司
办公地 址： 上海 市浦 东花 园石桥 路 33 号 花旗 大厦 801B
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
4）鹏 华基 金管 理有 限公 司 武汉分 公司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
5）鹏 华基 金管 理有 限公 司 广州分 公司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
（2） 银行 销售 机构
1 ）中 国建 设银 行股 份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
更新的招募说明书摘 要
10
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
2）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 秀宇
联系电 话：010-66105799
网址：www.icbc.com.cn
3）招 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
4）交 通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
5）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
更新的招募说明书摘 要
11
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：孔 超
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
6 ）平 安银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ： 谢 永林
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
7）中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：杨 涓
传真：010-68858117
公司网 址：www.psbc.com
8）东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
9）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
更新的招募说明书摘 要
12
联系人 ：邱 泽滨
网址：www.abcchina.cn
10）上 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金煜
客户服 务电 话：95594
联系人 ： 汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
11）江 苏江 南农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省常州 市和 平中 路413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
客户服 务电 话：0519-96005
联系人 ：蒋 娇
网址：www.jnbank.com.cn
（3） 券商 销售 机构
1）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
2）中 信证 券（ 山东 ）有 限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
更新的招募说明书摘 要
13
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
3）中 国银 河证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
4）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
5）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
6）光 大证 券股 份有 限公 司
更新的招募说明书摘 要
14
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
7）中 信建 投证 券股 份有 限 公司
注册地 址 ： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
8）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
9）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
更新的招募说明书摘 要
15
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
10）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
11）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：400-8888-666 / 95521
联系人 ：朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
网址：www.gtja.com
12）申 万 宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33389888
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
13）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
更新的招募说明书摘 要
16
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：95321
网址：www.cindasc.com
14）长 城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：胡 永君
网址：www.cgws.com
15）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 梁薇
联系电 话 ：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
16）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号华 西 证券大 厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号华 西 证券大 厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服 务咨 询电 话：95584
更新的招募说明书摘 要
17
网址：www.hx168.com.cn
17）湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心A 栋11 层
法定代 表人 ： 林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ：李欣
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
18）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新街232 号陕 西信 托大 厦16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新街232 号陕 西信 托大 厦6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
19）天 风证 券股 份 有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路99 号保 利广 场A座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
20）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
更新的招募说明书摘 要
18
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
21）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 冉云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
服务热 线：95310
网址：www.gjzq.com.cn
22）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：021-20315290
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
23）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
客户服 务电 话：95511
更新的招募说明书摘 要
19
联系电 话：021 －38637463
联系人 ：周 一涵
网址：stock.pingan.com
24）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
25）中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
26）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋 04 、18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
联系电 话：0755-82023442
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
27）西 南证 券股 份有 限公 司
更新的招募说明书摘 要
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注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
28）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
29）第 一创 业证 券股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：4008881888
联系电 话：0755-23838751
联系人 ：吴 军
网址：www.firstcapital.com.cn
30）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
客户服 务电 话：400-860-8866
联系电 话：029-63387256
更新的招募说明书摘 要
21
联系人 ：黄 芳
网址：www.kysec.cn
31）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：齐 冬妮
联系电 话：010-59355807
传真：010-56437013
网址：http://www.e5618.com/
32）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12-18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-85556100
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
33）国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦6 层
办公地 址： 江 苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街八 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人 ：沈
刚
联系电 话：0510-82831662
网址：www.glsc.com.cn
（4） 期货 公司 销售 机构
1）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ， 名 义层 11-A ， 8-B4 ， 9-B 、
更新的招募说明书摘 要
22
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦 11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
客户服 务电 话：400-8877-780
联系电 话：023-86769637
联系人 ：刘 芸
网址： www.cfc108.com
2） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
客服电 话：400-990-8826
联系人 ： 洪诚
联系电 话：0755-23953913
公司网 站：www.citicsf.com
（5 ）第 三方 销售 机构
1) 北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
联系电 话：010-57756068
客服电 话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
2）北 京汇 成基 金销 售有 限 公司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 京市 海淀 区中 关村大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
更新的招募说明书摘 要
23
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客服电 话：4006199059
网址：www.fundzone.cn
3）北 京新 浪仓 石基 金销 售 有限公 司
住所：北京 市海淀 区东北 旺西路中关 村软件 园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新 浪 总部科研
楼5 层518 室
办公地址： 北京市 海淀区 东北旺西路 中关村 软件园 二期(西扩)N-1、N-2 地 块 新浪总部
科研 楼5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：付 文红
联系电 话： 010-62676405
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
4）北 京增 财基 金销 售有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
5）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
传真：010-62020355
客服 电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
6）杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
更新的招募说明书摘 要
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办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
7) 和 讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大 厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
8）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ： 何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
9）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
10）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
更新的招募说明书摘 要
25
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
联系电 话：021-20662010
客服电 话：4008219031
网址： www.lu.com
11）上 海天 天基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
12）上 海长 量 基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
13）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
更新的招募说明书摘 要
26
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
14）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
15）天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
16) 万 银财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：毛 怀营
联系电 话：010-59393923
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
17）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 李 晓涛
客服电 话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
更新的招募说明书摘 要
27
联系人 ：蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
18)中 期时 代基 金销 售 （ 北 京）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢 11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ： 侯 英建
联系电 话： 010-59539888
客服电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
19）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
住所： 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ： 肖雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
20）北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京SOHO ，T2，B 座2507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：翟 相彬
联系电 话：010-61840688
客服电 话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
2、场 内发 售机 构
（1）本基 金的场内 发售机 构为具有 基金销售 业务资 格的深圳 证券交易 所会员 单位（ 具
更新的招募说明书摘 要
28
体名单 可在 深交 所网 站查 询）。
（2）本基 金募集 结 束前获 得基金销 售资格的 深交所 会员单位 可新增为 本基金 的场内 发
售机构 。
（二） 登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：崔 巍
联系电 话：010-59378856
传真：010-59378907
（三） 律师事务所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 北路中 民时 代广 场A 座2 楼201 室
负责人 ：闵 齐双
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭北 路中 民时 代广 场 A 座2 楼201 室
联系电 话：0755 —33382888
传真：0755 —33033086
联系人 ：崔 卫群
经办律 师： 闵齐 双、 崔卫 群
（四） 会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执 行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 陈熹
更新的招募说明书摘 要
29
四、 基 金的 名称
基金的 名称 ：鹏 华中 证传 媒指数 分级 证券 投资 基金
五、 基 金的 运作方 式与 类型
本基金 为契 约型 开放 式股 票型证 券投 资基 金。
六、 基 金的 投资目 标
紧密跟 踪标 的指 数 ， 追 求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化 ， 力 争将 日均 跟踪 偏 离度控 制在
0.35 ％ 以内 ，年 跟踪 误差 控制 在 4％ 以内 。
七、 基 金的 投资方 向
本基 金投资范 围为具有良好流 动性的金 融工具，包括 标 的指数成 份股及其备选成 份股
（含中小 板、创业 板股票 及其他中 国证监会 核准上 市的股票） 、 债券 、股指期 货、权证 以及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 它金 融工 具（但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。
如法 律法规或 监管机构以后允 许基金投 资其他品种，基 金管理人 在履行适当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 投 资于标 的指 数成 份股 及其 备选成 份股 的比 例不 低于 基金资 产
净值 的 90 ％， 且不 低于 非 现金基 金资 产 的 80% ；每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约需 缴
纳的交 易保 证金 后， 现金 或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 投资 比例 不低 于基 金资产 净值 的
5％ 。
八、 基 金的 投资策 略
本基金 采用 被动 式指 数化 投资方 法， 按照 成份 股在 标 的指数 中的 基准 权重 构建 指数化 投
资组合 ，并 根据 标的 指数 成份股 及其 权重 的变 化进 行相应 调整 。
当预期 成份 股发 生调 整或 成份股 发生 配股 、 增发 、 分红等 行为 时 ， 或 因基 金 的申购 和赎
更新的招募说明书摘 要
30
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ，或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ，
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时， 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ，力 求降 低跟 踪误差 。
本基金力争鹏华传媒份额 净值增长率与同期业绩比 较基准之间的日均跟踪偏 离度不超
过0.35 ％ ， 年 跟踪 误差 不 超过 4 ％ 。 如 因指 数编 制规 则调整 或其 他因 素导 致跟 踪偏离 度和 跟
踪误差 超过 上述 范围 ，基 金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪偏 离度 、跟 踪误 差进一 步 扩 大 。
1、股 票投 资策 略
（1） 股票 投资 组合 的构 建
本基金 在建 仓期 内 ， 将 按 照标的 指数 各成 份股 的基 准权重 对其 逐步 买入 ， 在 力求跟 踪误
差最小 化的 前提 下 ， 本 基 金可采 取适 当方 法 ， 以 降 低买入 成本 。 当遇 到成 份 股停牌 、 流动 性
不足等其他市场因素 而无 法依指数权重购买某 成份 股及预期标的指数的 成份 股即将调整或
其他影 响指 数复 制的 因素 时， 本基 金可 以根 据市 场 情况 ， 结 合研 究分 析， 对 基金财 产进 行适
当调整 ，以 期在 规定 的风 险承受 限度 之内 ，尽 量缩 小跟踪 误差 。
（2） 股票 投资 组合 的调 整
本基金 所构 建的 股票 投资 组合将 根据 标的 指数 成份 股及其 权重 的变 动而 进行 相应调 整 ，
本基金 还将 根据 法律 法规 中的投 资比 例限 制 、 申 购 赎回变 动情 况 ， 对 其进 行 适时调 整 ， 以 保
证鹏华 传媒 份额 净值 增长 率与标 的 指 数收 益率 间的 高度正 相关 和跟 踪误 差最 小化。 基金 管 理
人将对 成份 股的 流动 性进 行分析 ，如 发现 流动 性欠 佳的个 股将 可能 采用 合理 方法寻 求替 代 。
由于受 到各 项持 股比 例限 制， 基金 可能 不能 按照 成 份股权 重持 有成 份股 ， 基 金将会 采用 合理
方法寻 求替 代。
1）定 期调 整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期， 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
2）不 定期 调整
根据指 数编 制规 则 ， 当 标 的指数 成份 股因 增发 、 送 配等股 权变 动而 需进 行成 份股权 重新
调整时 ，本 基金 将根 据各 成份股 的权 重变 化进 行相 应调整 ；
根据本 基金 的申 购和 赎回 情况， 对股 票投 资组 合进 行调整 ，从 而 有 效跟 踪标 的指数 ；
根据法 律 、 法 规规 定， 成 份股在 标的 指数 中的 权重 因其它 特殊 原因 发生 相应 变化的 ， 本
基金可 以对 投资 组合 管理 进行适 当变 通和 调整 ，力 求降低 跟踪 误差 。
2、债 券投 资策 略
本基金 可以 根据 流动 性管 理需要 ， 选取 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。 本基 金
更新的招募说明书摘 要
31
债券投 资组 合将 采用 自上 而下的 投资 策略 ， 根据 宏 观经济 分析 、 资金 面动 向 分析等 判断 未来
利率变 化， 并利 用债 券定 价技术 ，进 行个 券选 择。
3、股 指期 货、 权证 等投 资 策略
本基金 可投 资股 指期 货、 权证和 其他 经中 国证 监会 允许的 金融 衍生 产品 。
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则 ， 以套 期保值 为目 的， 主要 选择 流动性 好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本 基金 力争 利用 股指 期 货的杠 杆作 用 ， 降 低申 购 赎回时 现金 资产
对投资 组合 的影 响及 投资 组合仓 位调 整的 交易 成本 ，达到 稳定 投资 组合 资产 净值的 目的 。
基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组， 授 权特定 的管 理人 员负 责股 指期货 的
投资审批事项，同时 针对 股指期货交易制定投 资决 策流程和风险控制等 制度 并报董事会批
准。
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ， 并结 合 权证定 价模 型及 价值 挖掘 策略 、 价 差
策略、 双向 权证 策略 等寻 求权证 的合 理估 值水 平， 追求稳 定的 当期 收益 。
九、 基 金的 业绩 比 较基 准
中证传 媒指 数收 益率 ×95 ％＋商 业银 行活 期存 款利 率（税 后） ×5 ％
中证传 媒指 数 从 中证 全指 样本空 间内 ， 按照 过去 一 年日均 成交 金额 由高 到低 排名 ， 剔 除
流动性排名 后 20% 的股 票；其次，将 广播与有线电视、出版、 广告、电影与娱乐、互联 网
与售货 目录 零售 、 互联 网 软件与 服务 、 家庭 娱乐 软 件、 数据 处理 与外 包服 务 等行业 的股 票纳
入中证 传媒 主题 ， 以综 合 反映沪 深两 市 属 于传 媒产 业的公 司 股 票的 整体 走势 ， 同 时为 投资 者
提供新 的投 资标 的 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加 适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人可 以在 取得
基金托 管人 同意 后变 更业 绩比较 基准 ， 不需 要召 集 基金份 额持 有人 大会 ， 但 需报中 国证 监会
备案并 及时 公告 。
十、 基 金的 风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金 ， 其预期 的风 险与 收益 高于 混合型 基金 、 债券 型基 金 与货币 市场
基金 ， 为 证券 投资 基金 中 较高风 险 、 较 高预 期收 益 的品种 。 同时 本基 金为 指 数基金 ， 通过 跟
更新的招募说明书摘 要
32
踪标的 指数 表现 ，具 有与 标的指 数以 及标 的指 数所 代表的 公司 相似 的风 险收 益特征 。
从本基 金所 分拆 的两 类基 金份额 来看 ，鹏 华传 媒 A 份额为 稳健 收益 类份 额， 具有低 风险 且
预期收 益相 对较 低的 特征 ； 鹏华 传 媒 B 份额 为积 极 收益类 份额 ，具 有高 风险 且预期 收益 相
对较高 的特 征。
十 一、 基 金的 投资组 合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 10 月20 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2016 年 9 月 30 日 ， 未 经审计 。
1 、 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,074,538,905.79 94.39
其中： 股票 1,074,538,905.79 94.39
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 63,166,683.21 5.55
8 其他资 产 651,955.37 0.06
9 合计 1,138,357,544.37 100.00
更新的招募说明书摘 要
33
2、 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
（1） 报告期末 指数投资 按 行业 分类的 境内股票投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 3,446,751.00 0.30
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技术
服务业
687,962,032.17 60.75
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 64,957,973.43 5.74
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 317,297,078.27 28.02
S 综合 - -
合计 1,073,663,834.87 94.81
更新的招募说明书摘 要
34
（2） 报告期末积极投资 按 行业 分类的 境内股票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 387,345.99 0.03
D
电力、 热力 、燃 气及 水
生产和 供应 业
- -
E 建筑业 45,750.11 0.00
F 批发和 零售 业 32,547.63 0.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
232,204.01 0.02
J 金融业 177,223.18 0.02
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
更新的招募说明书摘 要
35
合计 875,070.92 0.08
（3 ） 报告期末按行业分类 的沪 港通投资股票投资组 合
注： 无。
3、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
（1） 报告期末指数投资 按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300104 乐视网 1,576,166 69,745,345.50 6.16
2 300059 东方财 富 3,396,266 65,038,493.90 5.74
3 000503 海虹控 股 1,143,784 54,215,361.60 4.79
4 300017 网宿科 技 753,290 52,579,642.00 4.64
5 600637 东方明 珠 2,089,125 51,601,387.50 4.56
6 002739 万达院 线 747,205 50,271,952.40 4.44
7 000839 中信国 安 4,364,770 48,841,776.30 4.31
8 300027 华谊兄 弟 3,115,611 38,571,264.18 3.41
9 600804 鹏博士 1,799,211 37,747,446.78 3.33
10 000793 华闻传 媒 3,262,915 34,521,640.70 3.05
（2） 报告期末积极投资按 公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前五名股 票 投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 603816 顾家家 居 4,394 108,356.04 0.01
2 603189 网达软 件 3,898 105,713.76 0.01
3 600908 无锡银 行 8,902 92,313.74 0.01
4 601128 常熟银 行 13,784 84,909.44 0.01
5 300541 先进数 通 1,467 66,704.49 0.01
更新的招募说明书摘 要
36
4 、 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 - -
注：无 。
5 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
注：无 。
6 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
注：无 。
7 、 报 告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
注：无 。
8 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
注：无 。
更新的招募说明书摘 要
37
9、 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基 金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：无 。
（2 ） 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 主要 选择 流动性 好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本 基金 力争 利用 股指 期 货的杠 杆作 用 ， 降 低申 购 赎回时 现金 资产
对投资 组合 的影 响及 投资 组合仓 位调 整的 交易 成本 ，达到 稳定 投资 组合 资产 净值的 目的 。
10 、 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
（1 ） 本期国债期货投资政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（2 ） 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3 ） 本期国债期货投资评 价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
11 、投资组合报告附注
（1 ） 本基 金投 资的 前十 名 证券本 期没 有发 行主 体被 监管部 门立 案调 查的 、 或 在报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。
（2 ） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3 ） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 520,954.02
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,034.61
更新的招募说明书摘 要
38
5 应收申 购款 117,966.74
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 651,955.37
（4） 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
注：无 。
（5） 报告期末指数投资前 十名 股票中存在流通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 000503 海虹控 股 54,215,361.60 4.79 重大事 项
2 300027 华谊兄 弟 38,571,264.18 3.41 重大事 项
（6） 报告期末积极投资前 五名 股票中存在流通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 603816 顾家家 居 108,356.04 0.01 新股锁 定
（7） 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基 金的 业绩
基金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金财 产 ， 但 不 保证基 金一
定盈利 。 基金 的过 往业 绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险 ， 投 资人 在做 出 投资决 策前 应仔
更新的招募说明书摘 要
39
细阅读 本基 金招 募说 明书 。
基金合 同生 效以 来的 投资 业绩与 同期 基准 的比 较如 下表所 示（ 未经 审计 ） ：
净值增
长率1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准收
益率标 准 差4
1-3 2-4
2014 年12 月 11 日
（基金 合同 生效 日）
至2014 年12 月31 日
-4.20% 1.25% -7.72% 1.74% 3.52% -0.49%
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月 31 日
56.32% 3.40% 65.83% 2.82% -9.51% 0.58%
2016 年1 月1 日至
2016 年9 月30 日
-23.66% 2.40% -23.84% 2.14% 0.18% 0.26%
自基金 合同 生效 日起
至2016 年9 月30 日
14.32% 2.97% 16.54% 2.53% -2.22% 0.44%
十 三、 基 金的 费用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后的 标的指 数许 可使 用费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关 的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
10、基 金的 上市 费和 年费 ；
11 、 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
更新的招募说明书摘 要
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本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 1.00 %÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 托管 人根 据与 管 理人核 对一
致的财 务数 据 ， 自 动在 次 月初 5 个工 作日 内 、 按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付 ， 管 理人 无
需再出 具资 金划 拨指 令。 若遇法 定节 假日 、公 休假 等 ，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.22% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.22%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 托管 人根 据与 管 理人 核 对一
致的财 务数 据 ， 自 动在 次 月初 5 个工 作日 内 、 按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付 ， 管 理人 无
需再出 具资 金划 拨指 令。 若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。
3、标 的指 数许 可使 用费
本基金 的标 的指 数许 可使 用费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.02 ％ 的年 费率 计提 。 标的指 数
许可使 用费 的计 算方 法如 下：
H ＝E ×0.02 ％÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 标的 指 数许可 使用 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
标的指 数许 可使 用费 每日 计算， 逐日 累计 至每 季季 末，按 季支 付（ 当季 不足 50,000 元
的， 按 50,000 元 计算 ） ， 计 费期间 不足 一季 度的 ， 根 据实际 天数 按比 例计 算。 由基金 管理 人
向基金 托管 人发 送标 的指 数许可 使用 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次季 前 10 个工 作 日
内从基 金财 产中 一次 性支 付给标 的指 数供 应商 。 若 遇 法定节 假日 、 公 休日 等， 支 付日期 顺延 。
标的指 数供 应商 根据 相应 指数许 可协 议变 更标 的指 数许可 使用 费率 和计 算方 式时， 基 金
管理人 需依 照有 关规 定最 迟于新 的费 率和 计费 方式 实施日 前 2 日在 至少 一家 指定媒 介 公 告 。
上述“ 一 、 基 金费 用的 种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
更新的招募说明书摘 要
41
（三）与基金销售有 关的 费用
1、基金份额的场外 申购与 赎回
（1） 申购 费用
本基金 的场 外申 购费 率随 投资者 申购 金额 的增 加而 减少。 投资 者可 以多 次申 购本基 金 ，
申购费 率按 每笔 申购 申请 单独计 算。
本基金 场外 申购 费率 如下 表：
申购金额 M （元） 申购费率
M ＜100 万 1.20 ％
100 万≤M ＜500 万 0.6%
M ≥500 万 每笔 100 元
申购费 用由 投资 者承 担 ， 在申购 基金 份额 时收 取 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的
市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。
（2） 赎回 费用
本基金 的场 外赎 回费 率最 高不超 过赎 回金 额 的 0.50 ％， 且 随投 资者 持有 基金 份 额期限 的
增加而 减少 。
本基金 场外 赎回 费率 如下 表（1 年为 365 日） ：
持有年限 Y 赎回费率
Y ＜1 年 0.50％
1 年 ≤Y ＜2 年 0.25％
Y ≥2 年 0.00％
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。其中 赎回费总 额的 25 ％应归基 金财产， 其余用 于支付市 场推广、 注册登 记费和其 他必
要的手 续费 。
2 、基金份额的场内 申购与 赎回
（1） 申购 费用
本基金 的场 内申 购费 率 自 2015 年 9 月 21 日起 进行 调整 ， 调 整后 费率 如下 表 。 投资者 可
以多次 申购 本基 金， 申购 费率按 每笔 申 购 申请 单独 计算。
更新的招募说明书摘 要
42
基金场 内申 购费 率：
申购金额 M（元） 申购费率
M ＜500 万 0
M ≥500 万
按笔收 取， 每笔 100 元
申购费 用由 投资 者承 担 ， 在申购 基金 份额 时收 取 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的
市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。
（2） 赎回 费用
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定费 率 0.50 ％ ，不 按持 有期限 设置 分段 赎回 费率 。
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。其中 赎回费总 额的 25 ％应归基 金财产， 其余用 于支付市 场推广、 注册登 记费和其 他必
要的手 续费 。
（ 四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人承 担 ， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按照 国
家有关 税收 征收 的规 定代 扣代缴 。
十 四、 对 招募 说明书 更新 部分的 说明
本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《证券投资基金运 作管理办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规的规定，结合 本基 金管理人对本基金实 施的 投资管理活动，对本 基金 管理人原公告
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，主 要更 新的 内容 如下：
更新的招募说明书摘 要
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1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、有 关财 务数 据和净 值
表现的 截止 日期 。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。
4、 更新 了 “ 十三 、 基金 的 投资 ” 投资 组合 报告 内容 ， 披 露截 止至 2016 年 9 月 30 日的
数据。
5、对 “十 四、 基金 的业 绩 ” 部分 内 容进 行了 更新 。
6、对 “二 十七 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。
鹏华基 金管 理有 限公 司
2017 年 1 月
