惠鑫B：惠鑫A份额开放赎回业务公告查看PDF公告
新华惠鑫分级债券型证券投资基金 之 惠鑫 A 份额开放赎回业务
公告
公告 送 出 日期 ：2017 年 1 月 19 日
1. 公 告 基 本信 息
基金名称 新华惠鑫分级债券型证券投资基金
基金简称 新华惠鑫分级债券 （场内简称：新华惠鑫 ）
基金主代码 164302
基金运作方式 契约型开放式基金
基金合同生效日 2014 年 1 月 24 日
基金管理人名称 新华基金管理 股份有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中国证券 登记结算有限责任公司
公告依据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券投资
基 金 运 作 管 理 办 法 》 等 法 律 法 规 以 及 《 新 华 惠 鑫 分 级 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 新 华 惠 鑫 分 级 债 券 型 证 券 投
资基金招募说明书》
赎回起始日 2017 年 1 月 23 日
下属分级基金的基金简称
新华惠鑫分级债券 A
（场内简称：惠鑫 A ）
新华惠鑫分级债券 B
（场内简称：惠鑫 B ）
下属分级基金的交易代码 164303 150161
该分级基金是否开放申购、
赎回
是 否
2. 日 常 赎 回业 务 的 办 理时 间
根据基金合同有关新华惠鑫 A 开放期的规定， 2017 年 1 月 23 日为新华惠鑫
A 份额的最后一个开放赎回申请日， 该日仅 开放赎回， 不开放申购。 新华惠鑫 A
的基金份额持有人可作出选择赎回 新华惠鑫 A 份额或是不选择赎回 新华惠鑫 A
份额。 投资者不选择赎回 新华惠鑫 A 份额的， 其持有的新华惠鑫 A 份额将于基
金份额转换日（2017 年 1 月 24 日）日终默认为转换为“ 新华惠鑫 债券型证券投
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资基金（LOF）” 份额。
3. 日 常 赎 回业 务
3.1 赎 回 份额 限 制
基金份额持有人可将其全部或部分 惠鑫 A 份额赎回， 单笔赎回不得少于 100
份。某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的 惠鑫 A 份额
余额少于 100 份的， 则在该销售机构的该类基金剩余份额 需一次 性全部赎回。 各
销售机构对赎回份额限制有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限
制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒 介上公
告并报中国证监会备案。
3.2 赎 回 费率
惠鑫 A 不收取赎回费。
3.3 其 他 与赎 回 相 关 的事 项
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述 规则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。
4. 基金 销售 机 构
4.1 场 外 销售 机 构
4.1.1 直 销机 构
新华基金管理股份有限公司 北京直销中心
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
法定代表人：陈重
电话：010-68730999
联系人： 王志强
公司网址: www.ncfund.com.cn
客服电话：400-819-8866
电子直销：新华基金网上交易平台
网址：https://trade.ncfund.com.cn
4.1.2 场 外非 直 销 机 构
中国工商银行股份有限公司 、 中信银行股份有限公司、 中国农业银行股份有
限公司、 平安银行股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司 、 海通证券股份有
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限公司、 中信建投证券有限责任公司 、 新时代证券有限责任公司 、 华泰证券股份
有限公司、 恒泰证券股份有限公司 、 中泰证券股份有限公司、 中信证券股份有限
公司、 中信证券 （山东） 有限责任公司 、 光大证券股份有限公司 、 华西证券有 限
责任公司、 中国民族证券有限责任公司 、 太平洋证券股份有限公司 、 申万宏源证
券有限公司、 嘉实财富管理有限公司、 中信期货股份有限公司、 上海天天基金销
售有限公司、 上海好买基金销售有限公司 、 浙江同花顺基金销售有限公司 、 众升
财富 （北京） 基金销售有限公司 、 杭州数米基金销售有限公司 、 深圳众禄基金销
售有限公司、 北京钱景财富投资管理有限公司 、 北京展恒基金销售股份有限公司 、
上海长量基金销售投资顾问有限公司 、 一路财富 （北京） 信息科技有限公司 、 和
讯信息科技有限公司、 宜信普泽投资顾问 （北京） 有限公司 、 上海陆金所资产管
理有限公司、 珠海盈米财富管理有限公司 、 上海凯石财富基金销售有限公司 、 北
京乐融多源投资咨询有限公司 、 中证金牛 （北京） 投资咨询有限公司 、 奕丰金融
服务 （深圳） 有限公司、 浙江金观诚财富管理有限公司 、 上海联泰资产管理有限
公司、 上海利得基金销售有限公司 、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 、 北京
汇成基金销售有限公司、上海汇付金 融服务有限公司。
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
5.基 金 份 额净 值 公 告/ 基 金 收 益 公告 的 披 露 安排
基金合同生效后，在惠鑫 A 份额 首次开放日及惠鑫 B 份额上市交易前，基
金管理人将至少每周公告一次惠鑫 A 份额和惠鑫 B 份额的基金份额参考净值 ；
在惠鑫 A 份额首次开放或惠鑫 B 份额上市 交易后，基金管理人将在每个交
易日的次日，通过网站、基金销售网点以及其他媒介，披露交易日的惠鑫 A 份
额和惠鑫 B 份额的基金份额参考净值或各自的基金份额净值 ；
本基金管理人将公告半年度和年度最后一个 市场交易日基金资产净值、 基金
份额净值及惠鑫 A 和惠鑫 B 的基金份额 （参考） 净值。 本基金管理人在前款规
定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额累计净值及
惠鑫 A 和惠鑫 B 的基金份额（参考）净值 登载在指定媒介上 ；
本基金基金合同生效后 3 年期届满，本基金 转型为上市开放式基金（LOF ）
后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其
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他媒介， 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值 ； 基金管理人应当公告
半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应
当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额
累计净值登载在指定媒介上。
6.其 他 需 要提 示 的 事 项
（1） 本公告仅对惠鑫 A 本次 开放日常赎回等有关事项予以说明。 投资者欲
了解本基金的详细情况， 请仔细阅读刊登在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证
券时报》 、《 证券日报》和 公 司 网 站 上 的 本 基 金《 招 募 说 明书 》 。 投 资者 亦 可 通 过
本 公 司 网 站 （www.ncfund.com.cn ） 查 阅 本 基 金 《 基 金 合 同 》 和 《 招 募 说 明 书 》
等资料。
（2 ） 对 未开 设 销 售 网点 地 区 的 投资 者 及 希 望了 解 本 公 司旗 下 管 理 基金 其 他
有关信息的投资者， 可拨打本公司的客户服务电话 （400-819-8866） 垂询相关事
宜。
（3） 惠鑫 A 本次开放期的赎回申请确认结果见基金管理人届时发布的相关
公告。基金销售机构对惠鑫 A 赎 回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅
代表销售机构确实接收到惠鑫 A 赎回申请。 惠鑫 A 赎回申请的确认以基金注册
登记机构的确认结果为准。
（4 ） 风 险提 示 ： 基 金管 理 人 承 诺以 诚 实 信 用、 勤 勉 尽 责的 原 则 管 理和 运 用
基金资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金前
应认真阅读本基金的《基金合同》 、 《招募说明书》 。敬请投资者注意投资风险。
新华基金管理 股份有限公司
2017 年 1 月 19 日
