南方弘利定期开放债券型发起式证券投资
基金招募说明书（更新）
（2016 年第 2 号）
基金管理 人： 南 方 基金管理 有限公 司
基金托管 人： 中 国 光大银行 股份有 限 公司
截止日：2016 年12 月11 日
南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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目录
§ 1 绪言............................................................................................................................................ 4
§ 2 释义............................................................................................................................................ 5
§ 3 基 金管 理人 ................................................................................................................................ 9
§ 4 基 金托 管人 .............................................................................................................................. 18
§ 5 相 关服 务机 构 .......................................................................................................................... 22
§ 6 基 金的 募集 .............................................................................................................................. 24
§ 7 基 金合 同的 生效 ...................................................................................................................... 25
§ 8 基 金份 额的 申购 和赎 回 .......................................................................................................... 26
§ 9 基 金的 投资 .............................................................................................................................. 35
§ 10 基金 的财 产 ............................................................................................................................ 44
§ 11 基金 资产 估值 ........................................................................................................................ 45
§ 12 基金 的收 益与 分配 ................................................................................................................ 49
§ 13 基金 的费 用与 税收 ................................................................................................................ 51
§ 14 基金 的会 计与 审计 ................................................................................................................ 53
§ 15 基金 的信 息披 露 .................................................................................................................... 54
§ 16 风险 揭示 ................................................................................................................................ 59
§ 17 基金 合同 的变 更、 终 止和基 金财 产的 清算 ........................................................................ 62
§ 18 基金 合同 的内 容摘 要 ............................................................................................................ 64
§ 19 基金 托管 协议 的内 容 摘要 .................................................................................................... 85
§ 20 基金 份额 持有 人服务 .......................................................................................................... 100
§ 21 其他 应披 露事 项 .................................................................................................................. 102
§ 22 招募 说明 书存 放及 其 查阅方 式 .......................................................................................... 103
§ 23 备查 文件 .............................................................................................................................. 104
南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2015 年11 月 24 日证 监许 可[2015]2699 号 文注 册募 集 ， 基 金合同
于2015 年12 月11 日正 式 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 投资 价值 和市 场前 景做出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金 的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险 ， 基 金管 理人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本基金 的特 定风险 等 ， 详 见
招募说 明书 “ 风险 揭示” 章节。 投资有 风险， 投资 人认购 （ 或申 购） 基 金时 应认真 阅读 本 基
金的 《 招募说 明书》 及 《 基金合 同》 等 信息 披露 文 件， 自主 判断 基金 的投 资 价值， 自 主做 出
投资决 策， 全面 认识 本基 金的风 险收 益特 征和 产品 特性， 并充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力 ，
理性判 断市 场， 谨慎 做出 投资决 策。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现； 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩也 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 作出 投资 决策后 ， 基 金运 营状 况与 基金净 值变 化引
致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2016 年 12 月
11 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2016 年9 月 30 日（ 未经 审计 ）。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 1 绪言
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》（ 以下 简称 “《 基金 法》” ） 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 （以 下简 称 “ 《 运作 办法 》 ” ） 、 《 证券投 资基 金
销售管 理办 法》 （ 以下 简 称 “ 《销 售办 法》 ” ） 、 《证券 投资 基金 信息披 露 管理办 法》 （ 以
下简称 “ 《信 息披露 办法 》 ” ） 以及 《 南方 弘利 定 期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金基 金合
同》编 写。
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真 实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注 册。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受， 并 按照 《 基金法 》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承 担义 务。 基 金投资 人欲 了解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 2 释义
《招募 说明 书》 中除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义：
1 、基 金或 本基 金： 指南 方 弘利定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基金
2 、基 金管 理人 ：指 南方 基 金管理 有限 公司
3 、基 金托 管人 ：指 中国 光 大银行 股份 有限 公司
4 、基金 合同或 本基金 合同 ：指《南 方弘 利定期 开放 债券型发 起式 证券投 资基 金基金 合
同》及 对本 基金 合同 的任 何有效 修订 和补 充
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 南方 弘利定 期开 放债券 型
发起式 证券 投资 基金 托管 协议》 及对 该托 管协 议的 任何有 效修 订和 补充
6 、招募 说明书 ：指《 南方 弘利定期 开放 债券型 发起 式证券投 资基 金招募 说明 书》及 其
定期的 更新
7 、基金 份额发 售公告 ：指 《南方弘 利定 期开放 债券 型发起式 证券 投资基 金基 金份额 发
售公告 》
8 、 法 律法 规： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等
9 、 《基 金法 》 ： 指2012 年12 月 28 日第 十一 届全 国人民 代表 大会 常务 委员 会第三 十次
会议修 订， 自2013 年 6 月1 日起 实施 ，并经2015 年 4 月 24 日 第十 二届 全国 人民代 表大 会
常务委 员会 第十 四次 会议 《 全国人 民代 表大 会常 务委 员会关 于修 改< 中华 人民 共 和国港 口法>
等七部 法律 的决 定》 修改 的 《 中华 人民 共和国 证券 投资基 金法 》 及颁布 机关 对其不 时做 出 的
修订
10 、 《销 售办 法》 ： 指 中 国证监 会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同 年6 月1 日 实 施的 《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订
11 、 《 信息 披露 办法》 ： 指 中国证 监 会2004 年6 月8 日颁布 、 同 年7 月1 日实 施的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订
12 、《 运作 办法 》： 指中 国证监 会 2014 年7 月 7 日 颁布、 同年8 月8 日实 施 的《公 开
募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国银 行业 监督 管理 委员会
15 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人
16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证 券 投资 基金 的自 然人 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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17 、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织
18 、 合 格境 外机 构投 资者： 指符合 相关 法律 法规 规定 可以投 资于 中国 境内 证券 市场的 中
国境外 的机 构投 资者
19 、 人民 币合 格境外 机构 投资者 ： 指按 照 《 人民 币 合格境 外机 构投 资者 境内 证券投 资试
点办法 》 （ 包括 其不 时修 订） 及 相关 法律 法规 规定 ， 运用 来自 境外 的人 民币 资金进 行境 内证
券投资 的境 外法 人
20 、 投 资人 ： 指 个人 投资 者、 机 构投 资者 、 合 格境 外机构 投资 者和 人民 币合 格境外 机构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 的合 称
21 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人
22 、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定投 等业 务
23 、 销 售机 构： 指南 方基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法 》 和 中国 证监 会规定 的其
他条件 ， 取 得基 金销 售业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务协 议， 办理基 金销 售业
务的机 构
24 、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等
25 、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为南 方基 金管 理有 限公司 或接
受南方 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 ， 本 基金 的登 记机 构为 南方基 金管 理
有限公 司
26 、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户
27 、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的、 记录投 资人 通过 该销 售机 构办理 基金
业务而 引起 基金 的基 金份 额变动 及结 余情 况的 账户
28 、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期
29 、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期
30 、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月
31 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限
32 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 及相关 的期 货交 易所 的正 常交易 日
33 、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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34 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日) ，n 为自 然数
35 、 开 放期 ： 本 基金 开放 申购、 赎回 等业 务的 期间 。 本基 金自 每个 封闭 期结 束之后 进入
开放期 ，期 间可 以办 理申 购与赎 回等 业务 。
本基金 每六 个月 开放 一次 ， 每个开 放期 为基 金合 同生 效日所 在月 份在 后续 每六 个日历 月
之后下 一月 的 前5 个 工作 日。 在 此期 间， 投 资人 可以 根据相 关业 务规 则申 购、 赎 回基金 份额 。
开放期 内申 购、 赎回 等业 务的具 体规 则以 基金 管理 人届时 公告 为准 ， 且 基金 管理人 最迟
应于开 放期 开始 前2 日进 行公告 。 如在 开放 期内 发生 不可抗 力或 其他 情形 致使 基金无 法按 时
开放申 购或 赎回 业务 的， 开放期 时间 中止 计算 ， 在 不可抗 力或 其他 情形 影响 因素消 除之 日次
日起 ， 继 续计 算该开 放期 时间 ， 直 到满 足开放 期的 时间要 求 ， 具 体时间 以基 金管理 人届 时 公
告为准
36 、 封闭 期： 本基 金首 个 封闭期 为自 基金 合同 生效 日起至 第一 个开 放期 的首 日 （ 不含 该
日） 之间 的期 间， 之后 的 封闭期 为每 相邻 两个 开放 期之间 的期 间 。 本基 金在 封闭期 内不 办理
申购与 赎回 业务 ，也 不上 市交易
37 、开 放日 ：指 开放 期内 为投资 人办 理基 金份 额申 购、赎 回或 其他 业务 的工 作日
38 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段
39 、 《业 务规 则》 ： 指 《 南 方基金 管理 有限 公司 开放 式基金 业务 规则 》 ， 是 规 范基金 管
理人所 管理 的开 放式 证券 投资基 金登 记方 面的 业务 规则， 由基 金管 理人 和投 资人共 同遵 守
40 、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投 资人 根据基 金合 同及招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为
41 、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后的 开放 期内 ， 投 资人 根据基 金合 同和 招募 说明 书以及 基金
管理人 届时 发布 的相 关公 告的规 定申 请购 买基 金份 额的行 为
42 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后的 开放 期内 ， 基 金份 额持有 人按 基金 合同 和招 募说明 书以
及基金 管理 人届 时发 布的 相关公 告规 定的 条件 要求 将基金 份额 兑换 为现 金的 行为
43 、 基 金转 换： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件， 申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金份额 的行 为
44 、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作
45 、 定 投计 划： 指投 资人 通过有 关销 售机 构提 出申 请， 约 定每 期申 购日 、 扣 款金额 及扣
款方式 ， 由销 售机 构于 每期 约定扣 款日 在投 资人 指定 银行账 户内 自动 完成 扣款 及受理 基金 申
购申请 的一 种投 资方 式
46 、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一工 作日 基金 总份 额的 20% 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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47 、元 ：指 人民 币元
48 、 基 金利 润： 指基 金利 息收入 、 投 资收 益、 公允 价值变 动收 益和 其他 收入 扣除相 关费
用后 的 余额
49 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 项及
其他资 产的 价值 总和
50 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值
51 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数
52 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程
53 、 基 金份 额的 类别 ： 本 基金根 据认 购费 、 申 购费 、 销售 服务 费收 取方 式的 不同， 将基
金份额 分为 不同 的类 别
54 、A 类 基金 份额： 在投 资人认购/申购 时收取 前端 认购费或 申购 费、但 不从 本类别 基
金资产 中计 提销 售 服 务费 的，称 为 A 类基 金份 额
55 、C 类 基金 份额： 在投 资人认购/申购 时不收 取前 后端认购 费或 申购费 ，而 从本类 别
基金资 产中 计提 销售 服务 费的， 称 为C 类 基金 份额
56 、 发 起式基 金： 指 符合 《运作 办法》 和中国 证监 会规定 的相 关条 件而 募集 、 运作， 由
基金管 理人 、 基 金管 理人 股东、 基金 管理 人高 级管 理人员 或基 金经 理等 人员 承诺认 购一 定金
额并持 有一 定期 限的 证券 投资基 金
57 、 发 起资 金： 指基 金管 理人股 东资 金、 基金 管理 人固有 资金 、 基 金管 理人 高级管 理人
员或者 基金 经理 等人 员参 与认购 的资 金。 发起 资金 认购本 基金 的金 额不 低于 1000 万 元， 且
发起资 金认 购的 基金 份额 持有期 限不 低于 三年
58 、 发 起资 金提 供方： 指以 发起资 金认 购本 基金 且承 诺以发 起资 金认 购的 基金 份额持 有
期限不 少于 三年 的基 金管 理人股 东、 基金 管理 人、 基 金管理 人高 级管 理人 员或 基金经 理等 人
员
59 、指 定媒 介： 指中 国证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 媒介
60 、不 可抗 力： 指本 基金 合同当 事人 不能 预见 、不 能避免 且不 能克 服的 客观 事件
61 、 中 国： 指中 华人 民共 和国。 就本 基金 合同 而言 ， 不包 括香 港特 别行 政区 、 澳门 特别
行政区 和台 湾地 区 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 3 基金管理人
3.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
3.2 主要 人员情 况
3.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 ，董 事长 ，1963 年 9 月 出生 ，籍 贯安 徽 ，中共 党员 ，工 商管 理硕 士，十 八
年证券 从业 经历 ， 中 国籍 。 曾 任职 中共 江苏省 委农 工部至 助理 调研 员， 江苏 省人民 政府 办 公
厅调研 员 。1998 年 12 月 加入华 泰证 券 ， 曾 任总 裁 助理 、 投 资银 行部 总经 理 、 投 资银 行业 务
总 监 兼 投 资 银行 业 务 管 理总 部 总 经 理 、华 泰 证 券 副总 裁 兼 华 泰 紫金 投 资 有 限责 任 公 司 董事
长、 华 泰金融 控股 （ 香港 ） 有限 公司董 事长、 华泰 证券 （上 海） 资产管 理有 限公司 董事 长 等
职务， 曾分 管投 资银 行、 固定收 益投 资、 资产 管理 、 直接 投资、 海外 业务、 计划财 务、 人力
资源等 工作 。 现 任华 泰证 券 股份有 限公 司副 总裁 、 党 委 委员、 南方 基金 管理 有限 公 司董事 长。
王连芬女 士， 董事，1966 年出生， 籍贯 天 津， 中共 党员，金 融专 业硕士 ，二 十三年 证
券从业 经历 ， 中 国籍 。 历 任赛格 集团 销售 、 深 圳投 资基金 管理 公司 投资 一部 研究室 主任 、 大南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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鹏证券 经纪 业务 部副 总经 理、 深 圳福 虹路 营业 部总 经理、 南方 总部 总经 理、 总裁助 理、 第一
证券总 裁助 理 、 华泰 联合 证券深 圳华 强北 路营 业部 总经理 、 渠道 服务部 总经 理、 运营 中心 总
经理 、 零 售客 户部总 经理 、 执 行办 总经 理。 现任 华 泰证券 股份 有限 公司 总裁 助理兼 深圳 分公
司总经 理。
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，中 共党 员，经济 与管 理专业 博士 ，十七 年
证券从 业经 历， 中国 籍。 历任北 京东 城区 人才 交流 服务中 心职 员、 华晨 集 团 （香港 ） 上 海办
事处项 目经 理、 通商 控股 有限公 司资 产管 理部 副经 理、 北 京联 创投 资管 理有 限公司 资产 管理
部项目 经理 、 华泰证 券资 产管理 总部 高级 经理 、 证 券投资 部投 资策 划员 、 南 通姚港 路营 业 部
副总经 理、 上海 瑞金 一路 营业部 总经 理、 证券 投资 部副总 经理 ， 综 合事 务部 总经理 。 现 任华
泰证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理兼 党委 组织 部长、 职工 监事 。
冯青山先 生， 董事，1966 年出生， 籍贯 江西， 中共 党员，工 学学 士，中 国籍 。历任 陆
军第124 师 工兵 营地 爆连 副连职 排长 、 代政治 指导 员、 师政 治部 组织科 正连 职干事 、 陆军 第
42 集团 军政治 部组 织处副 营职干事 、 驻 香港部 队政 治部组织 处正 营职干 事、 驻澳门部 队政
治部正 营职 干事 、 陆 军第 163 师 政治 部宣 传科 副科 长(正营 职)、 深圳 市纪 委教 育调研 室主 任
科员、 副处 级纪 检员 、 深 圳市纪 委办 公厅 副主 任、 深圳市 纪委 党风 廉政 建设 室主任 。 现 任深
圳市投 资控 股有 限公 司董 事、党 委副 书记 、纪 委书 记、深 圳市 投控 资本 有限 公司监 事。
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，中 共党 员，工商 管理 硕士， 中国 籍。历 任
深圳市 城建 集团 办公 室文 秘、 董 办文 秘、 深圳 市投 资控股 有限 公司 办公 室 （ 信访办 ） 高 级主
管。现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司企 业三 部高 级主 管。
李自成 先生 ， 董 事 ，1961 年出生 ， 籍 贯福 建， 中共 党员， 近现 代史 专业 硕士 ， 中国 籍。
历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、 厦 门国际 信托 投资公 司办 公室 主任 、 营 业部经 理 、 计 财
部经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门国 际信 托投 资有 限公 司副总 经理 、 工 会主 席、 党 总支副 书记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司党总 支副 书记 、总 经理 。
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，中 共党 员，临床 医学 博士， 中国 籍。历 任
安徽泗 县人 民医 院临 床医 生、 瑞金 医院 主治医 师 、 兴业证 券研 究所 医药 行业 研究员 、 总经 理
助理、 副总 监、 副总 经理 。现任 兴业 证券 研究 所总 经理。
杨小松先 生， 董事，1970 年 出生， 籍贯 四川， 中共 党员，会 计学 硕士， 中国 籍。曾 于
1988 年至1992 年在 沈阳 工业大 学学 习并 获得 经济 学学士 学位 ， 于 1992 年至1995 年在 中国
人民大 学学 习并 获得 经济 学硕士 学位 。 历 任德 勤国 际会计 师行 会计 专业 翻译 、 光大 银行 证券
部项目 经理 、 中 国证 监会 国际业 务部 、 上 市公 司监 管部、 发行 监管 部副 主任 科员、 主任 科员、
副处长 、处 长、 中国 证监 会上海 监管 局党 委委 员、 副局长 、中 国证 监会 发行 监管部 副主 任 、
南方基 金管 理有 限公 司督 察长。 现任 南方 基金 管理 有限公 司总 经理 、党 委副 书记。
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 中共党 员 ，经 济学硕 士， 中国籍 。
历任国 家经 委副 处长 、 商 业部政 策研 究室 副处 长、 国际合 作司 处长 、 副 司长 、 中国 国际 贸易南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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促进会 商业 行业 分会 副会 长、 常务 副会 长、 国内 贸 易部商 业发 展中 心主 任、 中国商 业联 合会
副会长 、 秘 书长 、 安 徽省 政府副 秘书 长、 安徽 省阜 阳市政 府市 长、 安徽 省统 计局局 长、 党组
书记、 国家 统计 局总 经济 师兼新 闻发 言人 。现 任国 务院参 事室 特约 研究 员、 中国经 济 50 人
论坛成 员、 中国 统计 学会 副会长 。
李心丹先 生， 独立董 事，1966 年 出生， 籍贯湖 南， 中共党员 ，金 融学博 士， 国务院 特
殊津贴 专家 ， 国务院 学位 委员会 、 教育 部全国 金融 硕士专 业学 位教 学指 导委 员会委 员 ， 中 国
籍。历 任东南 大学经 济管 理学院 教授、 南京大 学工 程管理 学院院 长。现 任南 京大学- 牛津 大
学金融 创新 研究 院院 长、 金融工 程研 究中 心主 任、 南京大 学创 业投 资研 究与 发展中 心执 行主
任、 教 授、 博士 生导 师、 江 苏省省 委决 策咨 询专 家、 上海证 券交 易所 上市 委员 会委员 及公 司
治理委 员会 委员 、上 海证 券交易 所、 深圳 证券 交易 所、交 通银 行等 单位 的博 士后指 导导 师 、
中国金 融学 年会 常务 理事 、 国 家留 学基 金会评 审专 家、 江苏 省资 本市场 研究 会会长 、 江苏 省
科技创 新协 会副 会长 。
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年 出生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，香 港 证 券及投 资
学会高 级资 深会 员。 历任 香港警 务处( 商 业罪 案调 查 科)警 务总 督察、 香港 证券 及期货 专员 办
事处证 券主 任 、 香 港证 券及 期货事 务监 察委 员会 法规 执行部 总监 。 现任 香港 金融 管理局 顾 问 。
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 中共党员 ，经 济学硕 士、 工商管 理
硕士、 中国 注册 会计 师， 中国籍 。 历 任北 京市 财政 局主任 科员 、 深 圳蛇 口中 华会计 师事 务所
经理、 京都 会计 师事 务所 副主任 。 现 任致 同会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 董事合 伙人 、 中
国证监 会上 市公 司并 购重 组专家 咨询 委员 会委 员。
周蕊女士 ，独 立董事 ，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，民 主党派， 法学 硕士， 中国 籍。历 任
北京市 万商 天勤 （ 深圳） 律师事 务所 律师、 北京 市 中伦 （深 圳） 律师事 务所 律师、 北 京市 信
利 （深 圳） 律 师事务 所律 师、 合 伙人。 现任北 京市 金杜 （深 圳） 律师事 务所 华南区 管理 合 伙
人、 全联 并购 公会广 东分 会会长 、 广东 省律师 协会 女律师 工作 委员 会副 主任 、 深 圳市 中小 企
业改制 专家 服务 团专 家、 深商联 公共 服务 联盟 副主 席。
3.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生 ， 监事 会主 席 ，1969 年 出生 ，籍 贯江 苏 ，中共 党员 ，法 律博 士， 中国籍 。
历任中 国证 监会 法律 部法 规处副 处长 、 上 市 公 司监 管部并 购监 管处 副处 长、 上市公 司监 管部
公司治 理监 督处 处长 、 发 行 监管部 发审 委处 长、 华泰 证 券合规 总监 、 华 泰联 合证 券 党委书 记、
副总裁 、董 事长 。现 任南 方基金 监事 会主 席。
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 八年证 券从 业经历 ，
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 紫金 投资 有限责 任公 司董
事、华 泰瑞 通投 资管 理有 限公司 董事 。
姜丽花 女士 ， 监 事，1964 年出生 ， 籍 贯浙 江， 中共 党员， 大学 本科 学历 ， 高 级会计 师，
中国籍 。 历任 浙江兰 溪马 涧米厂 主管 会计 、 浙 江兰 溪纺织 机械 厂主 管会 计、 深圳市 建筑 机 械
动力公 司会 计、 深圳 市建 设集团 计划 财务 部助 理会 计师、 深圳 市建 设投 资控 股公司 计划 财务
部高级 会计 师、 经理 助理 、深圳 市投 资控 股有 限公 司计划 财务 部经 理、 财务 预算部 副部 长 。
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司考 核分 配部 部长 、 深 圳经济 特区 房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公 司
董事、 深圳 市建 安 （ 集团 ） 股份 有限 公司 董事 、 深 圳市国 际招 标有 限公 司董 事、 深 圳市 深投
物业发 展有 限公 司董 事。
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部 总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经
理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 业
创新资 本管 理有 限公 司监 事。
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金运 作保
障部副 总监 、市 场服 务部 总监、 电子 商务 部总 监。 现任南 方基 金风 险管 理部 总监。
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 中共党员 ，企 业管理 硕士 学历， 中
国籍。 历任 北京 邮电 大学 副教授 、 华 为技 术有 限公 司处长 、 汉 唐证 券人 力资 源部总 经理 、 海
王生物 人力 资源 总监 、 华 信惠悦 咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾 问。 现任 南方 基 金人力 资源 部总
监。
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 浦东 发展 银行 深圳分 行资 产保 全部 职员 、 银华 基金 监察
稽核部 法务 主管 、民 生加 银基金 监察 稽核 部职 员。 现任南 方基 金监 察稽 核部 执行总 监。
3.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管 理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，现 任南方基 金管
理有限 公司 副总 裁、 党委 委员、 南方 资本 管理 有限 公司董 事长 兼总 经理 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方基金 管理 有限 公司 副总 裁、 党 委委 员 。
秦 长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 中国籍 。 历 任南 京汽 车制 造厂经 营计
划处科 员 ， 华 泰证券 有限 责任公 司营 业部 总经 理、 总裁助 理兼 基金 部总 经理 、 投 资银 行总 部
副总经理 兼债 券部总 经理 。2005 年加 入南方 基金， 曾任督察 长兼 监察稽 核部 总监，现 任南
方基金 管理 有限 公司 副总 裁、纪 委委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 联合
证券（现 为华 泰联合 证券 ）董事会 秘书 、合规 总监 等职务；2011 年加 入南方 基金，任 职 董
事会秘 书、 纪委 书记 ， 现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委书记 、 南 方资
本管理 有限 公司 董事 。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
3.2.4 基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2015 年 12 月至2016 年1 月，刘 文良 ；2016 年 1 月 至今， 刘
文良、 陶铄 。
刘文良 先生 ，北 京大 学金 融学专 业硕 士， 具有 基金 从业资 格。2012 年 7 月加 入南方 基
金，历 任固 定收 益部 转债 研究员 、宏 观研 究员 、信 用分析 师；2015 年2 月至2015 年 8 月，
任南方 永利 基金 经理 助理 ；2015 年8 月至 今， 任南 方永利 基金 经理 ；2015 年12 月 至今， 任南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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南方弘 利、 南方 安心 基金 经理；2016 年6 月至 今， 任南方 广利 基金 经理 ；2016 年7 月至 今，
任南方 甑智 混合 基金 经理 ；2016 年 11 月 至今 ，任 南方荣 发、 南方 卓元 基金 经理。
陶铄先 生 ， 清 华大学 应用 数学专 业学 士 ， 中国 科学 院金融 工程 专业 硕士 ， 具 有基金 从 业
资格。 曾任 职于 招商 银行 总行、 普华 永道 会计 师事 务所、 穆迪 投资 者服 务有 限公司 、 中 国国
际金融 有限 公司 ；2010 年9 月至2014 年9 月 任职 于 大成基 金管 理有 限公 司， 历任研 究员 、
基金经 理助 理、 基金 经理 ；2012 年 2 月至2014 年 9 月任大 成景 丰分 级债 券型 基金的 基金 经
理；2012 年5 月至 2012 年10 月任 大成 货币 市场 基 金的基 金经 理；2012 年 9 月至 2014 年 4
月任大 成月 添利 基金 的基 金经理 ；2012 年 11 月至 2014 年 4 月任 大成 月月 盈 基金的 基金 经
理；2013 年5 月至2014 年9 月任 大成 景安 基金 的 基金经 理；2013 年 6 月至2014 年9 月任
大成景 兴基 金的 基金 经理 ； 2014 年1 月至2014 年9 月 任大成 信用 增利 基金 的基 金经理 。 2014
年9 月 加入 南方 基金 产品 开发部 ， 从 事产 品研 发工 作；2014 年12 月至2015 年 12 月， 任 固
定收益 部资 深研 究员 ， 现 任固定 收益 部总 监助 理 ；2015 年12 月至 今， 任南 方 启元基 金经 理；
2016 年 1 月 至今 ，任 南方 弘利、 南方 聚利 基金 经理 ；2016 年 8 月至 今， 任南 方荣毅 、南 方
荣欢、 南方 双元 基金 经理 ；2016 年9 月至 今， 任南 方颐元 基金 经理 ；2016 年11 月 至今， 任
南方荣 光基 金经 理；2016 年12 月至 今， 任南 方宣 利 基金经 理。
3.2.5 投 资决 策委 员会成 员
总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼首席 投资 官 （ 固定 收益 ） 、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香
港） 董 事李 海鹏 先生， 总裁 助理兼 首席 投资 官 （ 权益） 史博先 生， 交易 管理 部总 监王珂 女士 ，
专户投 资管 理部 总监 蒋峰 先生 ， 数 量化 投资部 总监 刘治平 先生 ， 研究部 总监 茅炜先 生 ， 投 资
部副总 监张 原先 生， 固定 收益部 副总 监夏 晨曦 先生 ，固定 收益 部副 总监 李璇 女士。
3.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
3.3 基金 管理人 的职 责
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 对所 管理 的不 同基 金 财产分 别管 理、 分别 记账 ，进行 证券 投资 ；
（4） 按照 基金 合同 的约 定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ；
（5） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（6） 编制 季度 、半 年度 和 年度基 金报 告；
（7） 计算 并公 告基 金资 产 净值， 确定 基金 份额 申购 、赎回 价格 ； 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（8） 办理 与基 金财 产管 理 业务活 动有 关的 信息 披露 事项；
（9） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会；
（10） 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、账 册、 报表和 其他 相关 资料 ；
（11） 以基 金管 理人 名义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行
为；
（12） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金 合 同约 定的其 他职 责。
3.4 基金 管理人 关于 遵守 法律 法规的 承诺
1 、基金 管理人 承诺遵 守《 基金法》 及其 他相关 法律 法规的规 定， 建立健 全的 内部控 制
制度， 采取 有效 措施 ，防 止违反 《基 金法 》及 其他 相关法 律法 规行 为的 发生 。
2 、基 金管 理人 承诺 不从 事 下列行 为：
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 管理 的 不同基 金财 产；
（3） 利用 基金 财产 或者 职 务之便 为基 金份 额持 有人 以外的 人牟 取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ；
（6）泄 露因职 务便利 获取 的未公开 信息 、利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ；
（8） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。
3.5 基金 管理人 关于 禁止 性行 为的承 诺
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
1 、承 销证 券；
2 、违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ；
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4 、买 卖其 他基 金份 额， 但 法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 的除 外；
5 、向 基金 管理 人、 基金 托 管人出 资；
6 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
7 、依 照法 律、 行政 法规 和 中国证 监会 规定 禁止 的其 他活动 。
如法律 、 行政 法规或 监管 部门取 消上 述限 制， 如适 用于本 基金 ， 则本基 金投 资不再 受 相
关限制 。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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3.6 基金 经理承 诺
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ；
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益；
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ，或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ；
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。
3.7 基金 管理人 的内 部控 制制 度
1 、内 部控 制制 度概 述
为了保 证公 司规 范运 作， 有效地 防范 和化 解管 理风 险、 经营 风险 以及操 作风 险， 确保 基
金财务 和公 司财 务以 及其 他信息 真实 、 准确 、 完 整， 从而最 大程 度地 保护 基金 份额持 有人 的
利益， 本基 金管 理人 建立 了科学 合理 、控 制严 密、 运行高 效的 内部 控制 制度 。
内部控 制制 度是 指公 司为 实现内 部控 制目 标而 建立 的一系 列组 织机 制、 管理 方法、 操作
程序与 控制 措施 的总 称。 内部控 制制 度由 内部 控制 大纲 、 基 本管 理制度 、 部 门业务 规章 等组
成。
公司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 规定 的内 控原 则的 细化和 展开 ， 是对 各项 基 本 管理制 度
的总揽 和指 导， 内部 控制 大纲明 确了 内控 目标 、内 控原则 、控 制环 境、 内控 措施等 内容 。
基本管 理制 度包 括内 部会 计控制 制度 、风 险控 制制 度、投 资管 理制 度、 监察 稽核制 度 、
基金会 计制 度、 信息 披露 制度、 信息 技术 管理 制度 、 资料 档案 管理 制度 、 业 绩评估 考核 制度
和紧急 应变 制度 等。
部门业 务规 章是 在基 本管 理制度 的基 础上 ， 对 各部 门 的主要 职责 、 岗 位设 置、 岗 位责任 、
操作守 则等 的具 体说 明。
2 、内 部控 制原 则
健全性 原则 。 内部控 制机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各个 部门 或机构 和各 级人员 ， 并
涵盖到 决策 、执 行、 监督 、反馈 等各 个运 作环 节。
有效性 原则 。 通过科 学的 内控手 段和 方法 ， 建 立合 理的内 控程 序 ， 维护 内控 制度的 有 效
执行。
独立性 原则 。 公 司各 机构 、 部门 和岗 位在 职能 上应 当保持 相对 独立 ， 公 司基 金资产 、 自
有资产 、其 他资 产的 运作 应当分 离。
相互制 约原 则 。 公司 内部 部门和 岗位 的设 置必 须权 责分明 、 相互 制衡 ， 并 通 过切实 可行
的措施 来实 行。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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成本效 益原 则 。 公司 应充 分发挥 各机 构 、 各部 门及 各级员 工的 工作 积极 性， 运用科 学 化
的方法 尽量 降低 经营 运作 成本 ， 提 高经 济效 益 ， 以 合 理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果 。
3 、主 要内 部控 制制 度
（1） 内部 会计 控制 制度
公司依 据 《 中华 人民 共和 国 会计 法》 等国 家有 关法 律、 法 规制 订了 基金 会计 制度、 公司
财务会 计制 度、 会计 工作 操作流 程和 会计 岗位 职责 ， 并针 对各 个风 险控 制点 建立严 密的 会计
系统控 制。
内部会 计控 制制 度包 括凭 证制度 、 复 核制 度、 账务 处理程 序、 基金 估值 制度 和程序 、 基
金财务 清算 制度 和程 序、 成本控 制制 度 、 财务 收支 审批制 度和 费用 报销 管理 办法 、 财 产登 记
保管和 实物 资产 盘点 制度 、会计 档案 保管 和财 务交 接制度 等。
（2） 风险 管理 控制 制度
风险控 制制 度由 风险 控制 委员会 组织 各部 门制 定 ， 风 险控制 制度 由风 险控 制的 目标和 原
则、 风 险控 制的 机构 设置 、 风险 控制 的程 序、 风险 类型的 界定 、 风 险控 制的 主要措 施、 风险
控制的 具体 制度 、风 险控 制制度 的监 督与 评价 等部 分组成 。
风险控 制的 具体 制度 主要 包括投 资风 险管 理制 度、 交易风 险管 理制 度、 财务 风险控 制制
度以及 岗位 分离 制度 、 防 火墙制 度、 岗位 职责 、 反 馈制度 、 保 密制 度、 员工 行为准 则等 程序
性风险 管理 制度 。
（3） 监察 稽核 制度
公司设 立督 察长 ， 负责 监督 检查基 金和 公司 运作 的合 法合规 情况 及公 司内 部风 险控制 情
况。督 察长 由总 经理 提名 ，董事 会聘 任， 并经 全体 独立董 事同 意。
督察长 负责 组织 指导 公司 监察稽 核工 作。 除应 当回 避的情 况外 ， 督 察长 享有 充分的 知情
权和独 立的 调查 权。 督察 长根据 履行 职责 的需 要， 有权参 加或 者列 席公 司董 事会以 及公 司业
务、 投 资决 策、 风险 管理 等相关 会议 ， 有 权调 阅公 司相关 文件 、 档 案。 督察 长应当 定期 或者
不定期 向全 体董 事报 送工 作报告 ， 并在 董事 会及 董事 会下设 的相 关专 门委 员会 定期会 议上 报
告基金 及公 司运 作的 合法 合规情 况及 公司 内部 风险 控制情 况。
公司设 立监 察稽 核部 门 ， 具 体执行 监察 稽核 工作 。 公司 配备了 充足 合格 的监 察稽 核人员 ，
明确规 定了 监察 稽核 部门 及内部 各岗 位 的 职责 和工 作流程 。
监察稽 核制 度包 括内 部稽 核管理 办法 、 内部稽 核工 作准则 等 。 通 过这些 制度 的建立 ， 检
查公司 各业 务部 门和 人员 遵守有 关法 律、 法规 和规 章的情 况； 检查 公司 各业 务部门 和人 员执
行公司 内部 控制 制度 、各 项管理 制度 和业 务规 章的 情况。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 4 基金托管人
一、基 本情 况
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 太平 桥大 街 25 号 中 国光大 中心
设立日 期：1992 年8 月 18 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 人民 银行 ，银 复 1992[152] 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：404.3479 亿 元 人民 币
法定代 表人 ：唐 双宁
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【2002 】75 号
投资与 托管 部总 经理 ：曾 闻学
托管部 门联 系人 ：李 宁
电话： （010 ） 63636363
传真： （010 ） 63639132
网址：www.cebbank.com
二、基 金托 管部 门及 主要 人员情 况
法定代 表人 唐双 宁先 生， 历任中 国人 民建 设银 行沈 阳市分 行常 务副 行长 、 中 国人民 银行
沈阳市 分行 行长 ， 中 国人 民银行 信贷 管理 司司 长、 货币金 银局 局长 、 银 行监 管一司 司长 ， 中
国银行 业监 督管 理委 员会 副主席 ， 中 国光 大 （ 集团 ） 总公 司董 事长 、 党 委书 记等职 务。 现任
十二届 全国 人大 农业 与农 村委员 会副 主任 ， 十 一届 全国政 协委 员， 中国 光大 集团股 份公 司董
事长、 党委 书记 ，中 国光 大集团 有限 公司 董事 长， 兼任中 国光 大银 行股 份有 限公司 董事 长 、
党委书 记， 中国 光大 控股 有限公 司董 事局 主席 ，中 国光大 国际 有限 公司 董事 局主席 。
行长张金良先生， 曾 任中国 银 行 财 会 部 会 计 制度 处副 处 长 、 处 长 、 副 总经 理兼 任 IT
蓝图实 施办 公室 主任 、 总 经理， 中国 银行 北京 市分 行行长 、 党 委书 记， 中国 银行副 行长 、 党
委委员 。现 任中 国光 大集 团股份 公司 党委 委员 ，兼 任中国 光大 银行 行长 、党 委副书 记。
曾闻学 先生 ， 曾任中 国光 大银行 办公 室副 总经 理 ， 中国光 大银 行北 京分 行副 行长 。 现 任
中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 托管 部总 经理 。
三、证 券投 资基 金托 管情 况
截至2016 年9 月 30 日 ， 中 国光大 银行 股份 有限 公司 托管国 投瑞 银创 新动 力股 票型证 券
投资基 金 、 国 投瑞银 景气 行业证 券投 资基 金、 国投 瑞银融 华债 券型 证券 投资 基金 、 摩 根士 丹
利华鑫资 源优 选混合 型证 券投资基 金(LOF) 、 摩根士 丹利华鑫 基础 行业证 券投 资基金、 工银
瑞信保 本混 合型 证券 投资 基金、 博时 转债 增强 债券 型证券 投资 基金 、 大 成策 略回报 股票 型证南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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券投资 基金 、 大成货 币市 场基金 、 建信 恒稳价 值混 合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 量化 核 心
证券投 资基 金、 国联 安双 佳信用 分级 债券 型证 券投 资基金 、 泰 信先 行策 略开 放式证 券投 资基
金、招商 安本 增利债 券型 证券投资 基金 、中欧 新动 力股票型 证券 投资基 金（LOF ）、国 金通
用国鑫 灵活 配置 混合 型发 起式证 券投 资基 金、 农银 汇理深 证 100 指 数增 强型 证券投 资基 金 、
益民核 心增 长灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 建信 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 兴业 商业 模式
优选股票 型证 券投资 基金 、工银瑞 信保 本 2 号混合 型发起式 证券 投资基 金、 国金通用 沪深
300 指 数分 级证 券投 资基 金、 中 加货 币市 场基 金、 益民服 务领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、 建信 健康 民生混 合型 证券投 资基 金 、 鑫元 一年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金 、 江 信聚 福
定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 鑫 元稳 利债 券型证 券投 资基 金、 国金 通用鑫 安保 本混
合型证 券投 资基 金、 鑫元 合享分 级债 券型 证券 投资 基金、 鑫元 半年 定期 开放 债券型 证券 投资
金、 东方 红睿 阳灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 建 信信息 产业 股票 型证 券投 资基金 、 泓德 优
选成长 混合 型证 券投 资基 金、 东 方新 策略 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信鼎 鑫灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 中 融新 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金 、 红 塔红土 盛金 新动
力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 金 鹰产 业整 合灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 金通 用鑫
运灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 大 成景 裕灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 财通多 策略 精选
混合型 证券 投资 基金 、鹏 华添利 宝货 币市 场基 金、 江信同 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
光大保 德信 耀钱 包货 币市 场基金 、 大 成景 沛灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 易方达 瑞选 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 中加 心享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 建 信稳 定丰利 债券 型证
券投资 基金 、 南方 弘利 定期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 鑫元 兴利 债券 型证 券投资 基金 、
博时安 泰 18 个月 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、建 信安心 保本 五号 混合 型证 券投资 基金 、
银华添 益定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 中欧 强盈 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 华夏 恒利
6 个月 定期 开放 债券 型证 券 投资基 金、 易方 达裕 景添 利6 个月 定期 开放 债券 型证 券 投资基 金、
博时安 怡6 个月 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 江 信汇福 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 鑫
元双债 增强 债券 型证 券投 资基金 、 工 银瑞 信瑞 丰纯 债半年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 富
国泰利 定期 开放 债券 型发 起式证 券投 资基 金、 大成 景荣保 本混 合型 证券 投资 基金、 鹏华 兴华
定期开 放灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 江信 祺福 债券型 证券 投资 基金 、 浙 商汇金 聚利 一年
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 博时 睿益 定增 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 共 67 只 证券 投
资基金 ，托 管基 金资 产规 模 1,665.36 亿元 。同 时， 开展了 证券 公司 资产 管理 计划、 专户 理
财、 企 业年 金基 金、QDII 、 银行理 财、 保险 债权 投资 计划等 资产 的托 管及 信托 公司资 金信 托
计划、 产业 投资 基金 、股 权基金 等产 品的 保管 业务 。
四、托 管业 务的 内部 控制 制度
1 、内 部控 制目 标
确保有 关法 律法 规在 基金 托管业 务中 得到 全面 严格 的贯彻 执行 ； 确保 基金 托管 人有关 基
金托管 的各 项管 理制 度和 业务操 作规 程在 基金 托管 业务中 得到 全面 严格 的贯 彻执行 ； 确保 基南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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金财产 安全 ； 保证基 金托 管业务 稳健 运行 ； 保 护基 金份额 持有 人 、 基金 管理 公司及 基金 托 管
人的合 法权 益。
2 、内 部控 制的 原则
（1）全 面性原 则。内 部控 制必须渗 透到 基金托 管业 务的各个 操作 环节， 覆盖 所有的 岗
位，不 留任 何死 角。
（2）预 防性原 则。树 立“ 预防为主 ”的 管理理 念， 从风险发 生的 源头加 强内 部控制 ，
防患于 未然 ，尽 量避 免业 务操作 中各 种问 题的 产生 。
（3）及 时性原 则。建 立健 全各项规 章制 度，采 取有 效措施加 强内 部控制 。发 现问题 ，
及时处 理， 堵塞 漏洞 。
（4）独 立性原 则。基 金托 管业务内 部控 制机构 独立 于基金托 管业 务执行 机构 ，业务 操
作人员 和内 控人 员分 开， 以保证 内控 机构 的工 作不 受干扰 。
3 、内 部控 制组 织结 构
中国光 大银 行股 份有 限公 司董事 会下 设风 险管 理委 员会、 审计 委员 会， 委 员会 委员由 相
关部门 的负 责人 担任 ， 工 作重点 是对 总行 各部 门、 各类业 务的 风险 和内 控进 行监督 、 管理 和
协调 ， 建 立横 向的内 控管 理制约 体制 。 各部门 负责 分管系 统内 的内 部控 制的 组织实 施 ， 建 立
纵向的 内控 管理 制约 体制 。 基 金托 管部 建立了 严密 的 内控 督察 体系 ， 设 立了 风险管 理处 ， 负
责证券 投资 基金 托管 业务 的风险 管理 。
4 、内 部控 制制 度
中国光 大银 行股 份有 限公 司基金 托管 部自 成立 以来 严格遵 照 《 基金 法》 、 《中 华人民 共
和国商 业银 行法》 、 《信 息披露 办法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办 法》 等 法律 、 法规 的要求 ，
并根据 相关 法律 法规 制订 、完善 了《 中国 光大 银行 证券投 资基 金托 管业 务内 部控制 规定 》 、
《中国 光大 银行 基金 托管 部保密 规定 》 等 十余 项规 章制度 和实 施细 则， 将风 险控制 落实 到每
一个工 作环 节。 中国 光大 银行基 金托 管部 以控 制和 防范基 金托 管业 务风 险为 主线， 在重 要岗
位 （基 金清 算、 基金 核算 、 监 督 稽核 ） 还 建立 了安 全保密 区， 安装 了录 象监 视系统 和录 音监
听系统 ，以 保障 基金 信息 的安全 。
五、托 管人 对管 理人 运作 基金进 行监 督的 方法 和程 序
根据法 律 、 法 规和基 金合 同等的 要求 ， 基金托 管人 主要通 过定 性和 定量 相结 合、 事前 监
督和事 后控 制相 结合 、 技 术与人 工监 督相 结合 等方 式方法 ， 对基 金投资 品种 、 投 资组 合比 例
每日进 行监 督 ； 同时 ， 对 基金管 理人 就基 金资 产净 值的计 算 、 基 金管理 人和 基金托 管人 报酬
的计提 和支 付、 基金 收益 分配、 基金 费用 支付 等行 为的合 法性 、合 规性 进行 监督和 核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反法 律、 法规 和基 金合同 等规 定的 行为 ， 及 时以书 面或
电话形 式通 知基 金管 理人 限期纠 正 ， 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核 对确 认并 以书面 形式 对
基金托 管人 发出 回函 。 在 限期内 ， 基金 托管人 有权 随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管 理南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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人改正 。 基 金管 理人 对基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ， 基 金托管 人应 报告
中国证 监会 。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 5 相关服务机构
5.1 销售 机构
5.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
5.1.2 代 销机 构
1 、南 方弘 利A 销售 机构
中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱 红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电 话：95595
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2 、南 方弘 利C 销售 机构 ： 无
5.2 登记 机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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联系人 ：古 和鹏
5.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称： 北京 市盈 科（ 深圳 ）律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 B 座3 层
负责人 ：姜 敏
电话：(0755)36866820
传真：(0755)36866661
经办律 师： 戴瑞 冬、 付强
5.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 6 基金的募集
本基金 由基 金管 理人 依照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 《销 售办 法》 、 基金 合同及 其他
有关规 定， 并经 中国 证监 会 2015 年11 月 24 日证 监 许可[2015]2699 号 文注 册 募集。
本基金 为契 约型 开放 式基 金。基 金存 续期 限为 不定 期。募 集期 自 2015 年 12 月 7 日至
2015 年12 月8 日， 共募 集 2,010,498,742.44 份 基 金份额 ，募 集户 数 为7 户。
南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 7 基金合同的生效
一、基 金备 案的 条件
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个 月内 ，使 用发 起 资金认 购本 基金 的金 额不 少于 1000
万元， 且发 起资 金认 购方 承诺认 购的 基金 份额 持有 期限不 少 于 3 年 的条 件下 ， 基金 募集 期届
满或基 金管 理人 依据 法律 法规及 招募 说明 书可 以决 定停止 基金 发售 ，并 在 10 日内聘 请法 定
验资机 构验 资， 自收 到验 资报告 之日 起 10 日 内， 向 中国证 监会 办 理 基金 备案 手续。
基金募 集达 到基 金备 案条 件的 ， 自 基金 管理 人办 理完 毕基金 备案 手续 并取 得中 国证监 会
书面确 认之 日起 ， 基 金合 同生效 ； 否则 基金合 同不 生效 。 基 金管 理人在 收到 中国证 监会 确 认
文件的 次日 对基 金合 同生 效事宜 予以 公告 。 基金 管理 人应将 基金 募集 期间 募集 的资金 存入 专
门账户 ，在 基金 募集 行为 结束前 ，任 何人 不得 动用 。
二、基 金合 同的 生效
本基金 合同 于2015 年 12 月 11 日 正式 生效 。自 基金 合同生 效日 起， 本基 金管 理人正 式
开始管 理本 基金 。
三、基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 产规 模
基金合 同生 效之 日 起 3 年 后的对 应日 ， 若基 金资 产 净 值低 于2 亿 元 ， 基 金合 同自 动终止 ，
且不得 通过 召开 基金 份额 持有人 大会 延续 基金 合同 期限。
基金合 同生 效 满 3 年后 ， 连续20 个工 作日 出现 基金 份额持 有人 数量 不 满 200 人或者 基
金资产 净值 低 于5000 万 元 情形的 ， 基 金管 理人 应当 在定期 报告 中予 以披 露； 连续 60 个 工作
日出现 前述 情形 的， 基金 管理人 应当 向中 国证 监会 报告并 提出 解决 方案 ，如 转换运 作方 式 、
与其他 基金 合并 或者 终止 基金合 同等 ，并 召开 基金 份额持 有人 大会 进行 表决 。
法律法 规或 监管 机构 另有 规定时 ，从 其规 定。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 8 基金份额的申购和赎 回
8.1 申购 与赎回 场所
本基金 开放 期内 的 申 购与 赎回将 通过 销售 机构 进行 。 具体的 销售 机构 将由 基金 管理人 在
招募说 明书 或其 他相 关公 告中列 明。 基金 管理 人可 根据情 况变 更或 增减 销售 机构， 并予 以公
告。 基金 投资 人应 当在 销售 机构办 理基 金销 售业 务的 营业场 所或 按销 售机 构提 供的其 他方 式
办理基 金份 额的 申购 与赎 回。 若 基金 管理 人或 其指 定的其 他销 售机 构开 通电 话、 传 真或 网上
等交易 方式 ，投 资人 可以 通过上 述方 式进 行申 购与 赎回， 具体 办法 由基 金管 理人另 行 公 告 。
8.2 申购 与赎回 的开 放日 及时 间
1 、基 金份 额的 开放 期和 封 闭期
本基金 每六 个月 开放 一次 ， 每个开 放期 为基 金合 同生 效日所 在月 份在 后续 每 六 个日历 月
之后下 一月 的 前5 个 工作 日。 在 此期 间， 投 资人 可以 根据相 关业 务规 则申 购、 赎 回基金 份额 。
本基金 首个 封闭 期为 自基 金合同 生效 日起 至第 一个 开放期 的首 日 （ 不含 该日） 之间的 期
间， 之 后的 封闭 期为 每相 邻两个 开放 期之 间的 期间 。 本基 金在 封闭 期内 不办 理申购 与赎 回业
务。
开放期 内申 购、 赎回 等业 务的具 体规 则以 基金 管理 人届时 公告 为准 ， 且 基金 管理人 最迟
应于开 放期 开始 前2 日进 行公告 。 如在 开放 期内 发生 不可抗 力或 其他 情形 致使 基金无 法按 时
开放申 购或 赎回 业务 的， 开放期 时间 中止 计算 ， 在 不可抗 力或 其他 情形 影响 因素消 除之 日次
日起 ， 继 续计 算该开 放期 时间 ， 直 到满 足开放 期的 时间要 求 ， 具 体时间 以基 金管理 人届 时 公
告为准 。
2 、开 放日 及开 放时 间
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 开放 日为开 放期 内的 每个 工作 日， 开 放日
的具体 业务 办理 时间 为上 海证券 交易 所、 深圳 证券 交易所 的正 常交 易日 的交 易时间 ， 但 基金
管理人 根 据 法律 法规 、中 国证监 会的 要求 或本 基金 合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外 。
封闭期 内， 本基 金不 办理 申购与 赎回 业务 。 开 放期 办理申 购与 赎回 等业 务的 具体事 宜见 基金
管理人 届时 发布 的相 关公 告。
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新的证 券/ 期货 交易 市场、 证券/ 期货 交易 所交 易时 间 变更或 其
他特殊 情况 ， 基 金管 理人 将视情 况对 前述 开放 日及 开放时 间进 行相 应的 调整 ， 但应 在实 施日
前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 介上 公告。
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购或 者赎回或
者转换 等业 务 。 在开 放期 内， 投资 人在 基金合 同约 定之 外 的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回或 转南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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换等申 请且 登记 机构 确认 接受的 ，其 基金 份额 申购 、赎回 价格 为下 一开 放日 基金份 额申 购 、
赎回的 价格 。 但 若投 资人 在开放 期最 后一 日业 务办 理时间 结束 之后 提出 申购 、 赎回 或者 转换
等申请 的， 视为 无效 申请。 开放期 以及 开放 期办 理申 购与赎 回业 务的 具体 事宜 见基金 管理 人
届时发 布的 相关 公告 。
3 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办 理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 在开 放期 内， 投资 人 在基金 合同 约定 之外 的日 期和时 间提 出申 购、 赎回 或转换 申请 且登
记机构 确认 接受 的， 其基 金份额 申购 、赎 回价 格为 下一开 放日 基金 份额 申购 、赎回 的价 格 。
但若投 资人 在开 放期 最后 一日业 务办 理时 间结 束之 后提出 申购 、 赎 回或 者转 换等申 请的 ， 视
为无效 申请 。 开放 期以 及开 放期办 理申 购与 赎回 业务 的具体 事宜 见基 金管 理人 届时发 布的 相
关公告 。
8.3 申购 与赎回 的原 则
1 、“未 知价” 原则， 即开 放期内申 购、 赎回价 格以 申请当日 收市 后计算 的基 金份额 净
值为基 准进 行计 算；
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ， 即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ；
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销；
4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ；
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。
8.4 申购 与赎回 的程 序
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金 ， 投 资人 在提 交赎回 申
请时须 持有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回申 请不 成立 。
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付
投资人 申购 基金 份额 时， 必须在 规定 的时 间内 全额 交付申 购款 项， 否则 所提 交的申 购申
请不成 立。 投资 人在 提交 赎回申 请时 须持 有足 够的 基金份 额余 额， 否则 所提 交的赎 回申 请不
成立。 投资 人交 付申 购款 项，申 购成 立； 基金 份额 登记机 构确 认基 金份 额时 ，申购 生效 。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ； 登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 投资 人赎
回申请 成立 后， 基金 管理 人将在 T＋7 日(包 括该 日) 内支付 赎回 款项 。如 遇证 券交易 所或 交
易市场 数据 传输 延迟 、 通 讯系统 故障 、 银 行数 据交 换系统 故障 或其 它非 基金 管理人 及基 金托
管人所 能控 制的 因素 影响 业务处 理流 程时 ， 赎回 款项 顺延至 上述 情形 消除 后的 下一个 工作 日
划出。 在发 生巨 额赎 回或 本基金 合同 载明 的其 他暂 停赎回 或延 缓支 付赎 回款 项的情 形时 ， 款
项的支 付办 法参 照本 基金 合同有 关条 款处 理。
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有 效申 请 ， 投 资人 应 在 T+2 日后(包 括该 日)及 时到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的其
他方式 查询 申请 的确 认情 况。若 申购 不成 功或 无效 ，则申 购款 项本 金退 还给 投资人 。
基金销 售机 构对 申购 、 赎 回申请 的受 理并 不代 表该 申请一 定成 功， 而仅 代表 销售机 构确
实接收 到申 购、 赎回 申请 。 申购 、 赎 回的 确认 以登 记机构 的确 认结 果为 准。 对于申 购、 赎回
申请的 确认 情况 ，投 资人 应及时 查询 并妥 善行 使合 法权利 。
4 、基金 管理人 或登记 机构 可以在法 律法 规和基 金合 同允许的 范围 内，对 上述 业务办 理
时间进 行调 整， 但须 在调 整实施 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒介上 公告 。
8.5 申购 与赎回 的数 额限 制
1 、 本基 金首 次申 购和 追加 申购的 最低 金额 均 为 10 元 ， 各销 售机 构在 符合 上述 规定的 前
提下 ， 可 根据 情况调 高首 次申购 和追 加申 购的 最低 金额 ， 具 体以 销售机 构公 布的为 准 ， 投 资
人需遵 循销 售机 构的 相关 规定。 本基 金单 笔赎 回申 请不得 低 于 1 份 ， 投 资人 全额赎 回时 不受
上述限 制， 基金 销售 机构 在符合 上述 规定 的前 提下 ， 可根 据自 己的 情况 调高 单笔赎 回申 请份
额要求 限制 ，具 体以 基金 销售机 构公 布的 为准 ，投 资人需 遵循 销售 机构 的相 关规定 ；
2 、本 基金 不对 投资 人每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制；
3 、本 基金 不对 单个 投资 人 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制；
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述规定对 申购 金额和 赎回 份额的 数
量限制 ， 基金 管理人 必须 在调整 实施 前依 照 《 信息 披露办 法 》 的 有关规 定在 指定媒 介公 告 并
报中国 证监 会备 案。
8.6 申购 费用和 赎回 费用
1 、本 基金 的申 购费 ：
对于申 购本 基 金 A 类份 额 的投资 人， 本基 金申 购费 率最高 不高 于 0.8% ，且 随 申购金 额
的增加 而递 减， 如下 表所 示： 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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A 类份 额申 购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 0.8%
100 万≤M ＜500 万 0.5%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔1,000 元
对于申 购本 基 金 C 类份 额 的投资 人， 申购 费率 为零 。
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
销售机 构可 参考 上述 标准 对申购 费用 实施 优惠 。 申 购费用 由投 资人 承担 ， 不 列入基 金财
产，主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 登记 等各 项费用 。
2 、本 基金 的赎 回费 ：
本基金 赎回 费率 最高 不超 过 0.5% ， 随 申请 份额 持有 时间增 加而 递减 。 具 体如 下表所 示 ：
A 类基 金份 额
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜1 年 0.1%
1 年≤N＜2 年 0.05%
N≥2 年 0
注：1 年指365 天
C 类基 金份 额
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜30 天 0.5%
N≥30 天 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。A 类基 金份 额不 低于 赎回费 总额 的 25% 应 归基 金财产 ，其 余 用 于支 付登 记费和 其他 必要
的手续 费 。C 类 基金 份额 赎回费 全额 计入 基金 财产 。
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
8.7 申购 份额与 赎回 金额 的计 算
1 、基 金申 购份 额的 计算 方 法如下 ：
（1） 适用 于比 例费 率
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。申 购份额 的计 算公 式为 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ (1 ＋申 购费 率) 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 该类 基金 份额 净值
（2） 适用 于固 定费 用
净申购 金额 ＝申 购金 额- 固 定申购 费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 该类 基金 份额 净值
例： 某 投资 人投 资 10 万元 申购本 基 金A 类 份额 ， 对 应申购 费率 为0.8% ， 假设 申购当 日
A 类基 金份 额净 值为1.016 元， 则其 可得 到的 申购 份额为 ：
净申购 金额 ＝100,000/ (1 ＋0.8%) ＝99,206.35 元
申购费 用＝100,000 －99,206.35 ＝793.65 元
申购份 额＝99,206.35/1.016 ＝97,644.04 份
例： 某 投资 人投 资10 万 元 申购本 基金C 类份 额， 假设 申购当 日C 类 基金 份额 净 值为1.016
元。则 其可 得到 的申 购份 额为：
申购份 额＝100,000/1.016 = 98,425.19 份
2 、基 金赎 回金 额的 计算
在本基 金的 赎回 金额 的计 算公式 为：
赎回费 用＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 该类 基金 份额 净值 ×赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×赎 回 当日 该类 基金 份额 净值 —赎回 费用
例:某 投资 人申 购本 基金 A 类基金 份额 ，持 有一 年内 赎回 10 万份 ，赎 回费 率 为 0.1% ，
假设赎 回当 日基 金份 额净 值是 1.017 元， 则其 可得 到的赎 回金 额为 ：
赎回费 用＝100,000 ×1.017 ×0.1% ＝101.7 元
赎回金 额=100,000 ×1.017 －101.7 ＝101,598.3 元
例:某 投资 人申 购本 基 金 C 类基金 份额 ，30 天 内赎 回 10 万 份， 赎回 费率 为 0.5% ，假设
赎回当 日基 金份 额净 值 是1.017 元， 则其 可得 到的 赎回金 额为 ：
赎回费 用＝100,000 ×1.017 ×0.5% ＝508.5 元
赎回金 额=100,000 ×1.017 －508.5 ＝101,191.5 元
3 、基 金份 额净 值的 计算
本基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点 后 3 位 ， 小 数点后 第 4 位四 舍五 入， 由此产 生 的
收益或 损失 由基 金财 产承 担。T 日的 基金 份额 净值 在当天 收市 后计 算， 并 在T+1 日 内公 告 。
遇特殊 情况 ，经 中国 证监 会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。
4 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除相 应的费 用后 ， 以当 日基 金份 额净值 为
基准计 算。 申购 涉及 金额 的计算 结果 保留 到小 数点 后两位 ， 小 数点 后两 位以 后的部 分四 舍五
入， 由此 产 生 的误差 计入 基金财 产 。 申 购涉及 份额 的计算 结果 按舍 去尾 数的 方法 ， 保 留到 小
数点 后2 位 ，由 此产 生的 收益或 损失 由基 金财 产承 担。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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5 、赎 回金 额的 处理 方式
赎回金额为按实际确 认的 有效赎回份额以当日 基金 份额净值为基准来计 算并 扣除相应
的费用 ， 计算 结果保 留到 小数点 后两 位 ， 小数 点后 两位以 后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产 生的 收
益或损 失由 基金 财产 承担 。
8.8 申购 与赎回 的登 记
投资人 申购 基金 成功 后， 基金登 记机 构在 T＋1 日为 投资人 登记 权益 并办 理登 记手续 ，
投资人 自T ＋2 日（ 含该 日 ）后有 权赎 回该 部分 基金 份额。
投资人 赎回 基金 成功 后， 基金登 记机 构 在T＋1 日 为 投资人 办理 扣除 权益 的登 记手续 。
登记机 构可 以在 法律 法规 允许的 范围 内， 对上 述登 记办理 时间 进行 调整 ， 但 不得实 质影
响投资 人的 合法 权益 ，并 最迟于 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介 公 告 。
8.9 拒绝 或暂停 申购 的情 形及 处理方 式
开放期 内发 生下 列情 况时 ，基金 管理 人可 拒绝 或暂 停接受 投资 人的 申购 申请 ：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 拒绝或 暂停 接受投 资
人的申 购申 请。
3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值或者 无法 办理 申购 业务 。
4 、 基 金管 理人 接受 某笔 或 某些申 购申 请可 能会 影响 或损害 现有 基金 份额 持有 人利益 时 。
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，或 其他 损害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情形 。
6 、 基 金管 理人 、 基 金托 管 人、 基金 销售 机构或 登记 机构的 异常 情况 导致 基金 销售系 统、
基金登 记系 统或 基金 会计 系统无 法正 常运 行。
7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述第 1、2 、3 、5、6、7 项 暂停 申购 情形 之一 且基金 管理 人决 定暂 停基 金投资 人
的申购 申请 时， 基金 管理 人应当 根据 有关 规定 在指 定媒介 上刊 登暂 停申 购公 告。 如 果投 资人
的申购 申请 被拒 绝， 被拒 绝的申 购款 项本 金将 退还 给投资 人 。 在 暂停申 购的 情况消 除时 ， 基
金管理 人应 及时 恢复 申购 业务的 办理 。 开放 期内 因发 生不可 抗力 等原 因而 发生 暂停申 购情 形
的，开 放期 将按 因不 可抗 力而暂 停申 购的 时间 相应 延长。
8.10 暂 停赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形及处 理方 式 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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开放期 内发 生下 列情 形时 ， 基金管 理人 可暂 停接 受投 资人的 赎回 申请 或延 缓支 付赎回 款
项：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。
2 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 时。
3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值或者 无法 办理 赎回 业务 。
4 遵循 基金 份额 持有 人利 益优先 原则 ， 发 生损 害持 有人利 益的 情形 时， 可暂 停接受 投资
人的赎 回申 请。
5 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上述情形之一且 基金 管理人决定暂停接受 基金 份额持有人的赎回申 请或 延缓支付
赎回款 项时 ， 基金管 理人 应在当 日报 中国 证监 会备 案， 已确 认的 赎回申 请 ， 基金管 理人 应足
额支付 ； 如 暂时 不能 足额 支付， 应将 可支 付部 分按 单个账 户申 请 量 占申 请总 量的比 例分 配给
赎回申 请人 ，未 支付 部分 可延期 支付 。若 出现 巨额 赎回情 形， 按基 金合 同的 相关条 款处 理 。
基金份 额持 有人 在申 请赎 回时可 事先 选择 将当 日可 能未获 受理 部分 予以 撤销 。 在暂停 赎回 的
情况消 除时 ， 基 金管 理人 应及时 恢复 赎回 业务 的办 理并公 告。 开放 期内 因发 生不可 抗力 等原
因而发 生暂 停赎 回情 形的 ，开放 期将 按因 不可 抗力 而暂停 赎回 的时 间相 应延 长。
8.11 巨 额赎回 的情 形及 处理 方式
1 、巨 额赎 回的 认定
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一
工作日 的基 金总 份额 的 20% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。
2 、巨 额赎 回的 处理 方式
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
延缓支 付赎 回。
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。
（2）延 缓支付 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人应 当
接 受 并 确 认 所有 的 赎 回 申请 ， 当 日 按 比例 办 理 的 赎回 份 额 不 得 低于 基 金 总 份额 的 百 分 之二
十， 其余 赎回 申请可 以延 缓支付 赎回 款项 ， 但 延缓 支付的 期限 不得 超过 二十 个工作 日 ， 并 应
当在指 定媒 介上 进行 公告 。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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8.12 暂 停申购 或赎 回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人应 及时向中 国证 监会备 案， 并在规 定
期限内 在指 定媒 介上 刊登 暂停公 告。
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ； 也 可以 根据 实际情 况在 暂
停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ，届 时不 再另行 发布 重新 开放 的公 告。
8.13 基 金转换
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理 的其 他基 金份 额之 间的转 换业 务， 基金 转换 可以收 取一 定的 转换 费， 相关规 则由 基金
管理人 届时 根据 相关 法律 法规及 本基 金合 同的 规定 制定并 公告 ， 并提 前告 知基 金托管 人与 相
关机构 。
8.14 基 金的非 交 易 过户
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符 合法 律法 规的 其他 非交易 过户 ， 或 者按 照相 关法律 法规 或国
家有权 机关 要求 的方 式进 行处理 的行 为。 无论 在上 述何种 情况 下， 接受 划转 的主体 必须 是依
法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 ， 或者 按照 相关 法律法 规或 国家 有权 机关 要求的 方式 进
行处理 。
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。
8.15 基 金的转 托管
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。
8.16 定 投计划 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 投计 划， 具体 规则 由基金 管理 人另 行规 定。 投资人 在办
理定投 计划 时可 自行 约定 每期扣 款金 额 ， 每 期扣 款金 额必须 不低 于基 金管 理人 在 相关 公告 或
更新的 招募 说明 书中 所规 定的定 投计 划最 低申 购金 额。
8.17 基 金的冻 结和 解冻
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、 符合 法律 法规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 基 金份额 的冻 结手 续、 冻结 方式按 照登 记 机
构的相 关规 定办 理。 基金 份额被 冻结 的 ， 被冻 结部 分产生 的权 益按 照我 国法 律法规 、 监管 规
章及国 家有 权机 关的 要求 以及登 记机 构业 务规 定来 处理。
8.18 基 金份额 的转 让
在法律 法规 允许 且条 件具 备的情 况下 ， 基金 管理 人可 受理基 金份 额持 有人 通过 中国证 监
会 认 可 的 交 易场 所 或 者 交易 方 式 进 行 份 额 转 让 的 申请 并 由 登 记 机构 办 理 基 金份 额 的 过 户登
记。 基金 管理 人拟受 理基 金份额 转让 业务 的， 将提 前公告 ， 基金 份额持 有人 应根据 基金 管 理
人公告 的业 务规 则办 理基 金份额 转让 业务 。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 9 基金的投资
9.1 投资 目标
本基金 在控 制信 用风 险、 谨慎投 资的 前提 下， 力争 在获取 持有 期收 益的 同时 ， 实 现基 金
资产的 长期 稳定 增值 。
9.2 投资 范围
本基金 主要 投资 于国 内依 法发行 和上 市交 易的 国债 、央行 票据 、金 融债 券、 企业债 券 、
公司债 券、 中期 票据 、短 期融资 券、 超短 期融 资券 、次级 债券 、政 府机 构债 、地方 政府 债 、
资产支 持证 券、 可转 换债 券（含 分离 交易 可转 债） 、债券 回购 、银 行存 款（ 包括协 议存 款 、
定期存 款及 其他 银行 存款 ） 、 大 额存 单、 货 币市 场工 具、 国 债期 货以 及经 中国 证监会 允许 基
金投资 的其 他金 融工 具， 但需符 合中 国证 监会 的相 关规定 。
本基金 不直 接投 资股 票、 权证等 权益 类资 产， 但可 持有因 可转 债转 股所 形成 的股票 、 因
持有该 股票 所派 发的 权证 以及因 投资 分离 交易 可转 债而产 生的 权证 等 。 因 上述 原因持 有的 股
票和权 证等 资产 ，本 基金 将在其 可交 易之 日起 的6 个月内 卖出 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，并 可依据 届时 有效 的法 律法 规适时 合理 地调 整投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 基 金投资 于债 券资 产的 比例 不低于 基金 资产 的80% 。 开 放期内 ，
本基金 每个 交易 日日 终在 扣除国 债期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 持有 现金 或者到 期日 在
一年以内 的政 府债券 的比 例合计不 低于 基金资 产净 值的 5% ，在封 闭期 内，本 基金不受 上述
5% 的限 制， 但每 个交 易日 日终在 扣除 国债 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后， 应当保 持不 低于
交易保 证金 一倍 的现 金。 如法律 法规 或中 国证 监会 变更上 述投 资品 种的 比例 限制， 以变 更后
的比例 为准 ，本 基金 的投 资比例 会做 相应 调整 。
9.3 投资 策略
本基金 以中 长期 利率 趋 势 分析为 基础,结 合经 济周 期 、 宏 观政 策方 向及 收益 率曲 线分析 ，
进行债 券投 资时 机的 选择 和久期 、 类属 配置 ， 实 施 积极的 债券 投资 组合 管理 ， 以 获取 较高 的
债券组 合投 资收 益。
（1） 信用 债投 资策 略 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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本基金 将重 点投 资信 用类 债券 ， 以 提高 组合收 益能 力。 信用 债券 相对央 票 、 国债等 利率
产品的 信用 利差 是本 基金 获取较 高投 资收 益的 来源 ， 本基金 将在 南方 基金 内部 信用评 级的 基
础上和 内部 信用 风险 控制 的框架 下， 积极 投资 信用 债券， 获取 信用 利差 带来 的高投 资 收 益 。
债券的 信用 利差 主要 受两 个方面 的影 响， 一是 市场 信用利 差曲 线的 走势 ； 二 是债券 本身
的信用 变化 。 本 基金 依靠 对宏观 经济 走势 、 行 业信 用状况 、 信 用债 券市 场流 动性风 险、 信用
债券供 需情 况等 的分 析， 判断市 场信 用利 差曲 线整 体及分 行业 走势 ， 确 定各 期限 、 各 类属 信
用债券 的投 资比 例。 依靠 内部评 级系 统分 析各 信用 债券的 相对 信用 水平 、 违 约风险 及理 论信
用利差 ， 选择 信用利 差被 高估 、 未 来信 用利差 可能 下降的 信用 债券 进行 投资 ， 减 持信 用利 差
被低估 、未 来信 用利 差可 能上升 的信 用债 券。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 形状 变化 代表 长、 中、 短期 债券 收益 率 差异变 化 ， 相 同久期 债券 组合在 收益
率 曲 线 发 生 变化 时 差 异 较大 。 通 过 对 同一 类 属 下 的收 益 率 曲 线 形态 和 期 限 结构 变 动 进 行分
析， 首 先可 以确 定债 券组 合的目 标久 期配 置区 域并 确定采 取子 弹型 策略 、 哑 铃型策 略或 梯形
策略； 其次 ， 通 过不 同期 限间债 券当 前利 差与 历史 利差的 比较 ， 可 以进 行增 陡、 减 斜和 凸度
变化的 交易 。
（3） 杠杆 放大 策略
杠杆放 大操 作即 以组 合现 有债券 为基 础， 利用 买断 式回购 、 质 押式 回购 等方 式融入 低成
本资金 ，并 购买 剩余 年限 相对较 长并 具有 较高 收益 的债券 ，以 期获 取超 额收 益的操 作 方 式 。
（4） 资产 支持 证券 投资 策 略
资产支 持证 券投 资关 键在 于对基 础 资 产质 量及 未来 现金流 的分 析 ， 本 基金 将在 国内资 产
证券化 产品 具体 政策 框架 下， 采 用基 本面 分析 和数 量化模 型相 结合 ， 对 个券 进行风 险分 析和
价值评 估后 进行 投资 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模 并进 行分散 投资 ， 以
降低流 动性 风险 。
（5） 国债 期货 投资 策略
本基金 在进 行国 债期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 债券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合国 债期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑国 债期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
国债期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
（6） 可转 换债 券投 资策 略
本基金 投资 于可 转债 ， 主 要目标 是发 挥可 转债 “进 可攻、 退可 守” 的属 性， 一方面 可转
债具有 债券 的价 值底 线， 能够降 低基 金净 值的 下行 风险 ； 另 一方 面， 正股 上 涨会显 著提 升可
转债的 投资 价值 ， 为 组合 带来超 额收 益 。 本基 金投 资可转 债 ， 将 首先判 断权 益类市 场的 投 资南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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机会并 采用 南方 基金 可转 债量化 监测 体系 进行 评估 ， 判断 可转 债市 场总 体的 风险和 机会 。 其
次对正 股所 处行 业、 成长 性、 估 值情 况等 进行 分析， 结合可 转债 估值 指标 （包 括转股 溢价 率、
纯债溢 价率 、 隐 含波 动率 、 到期 收益 率、Delta 系 数 、 转债 条款 等） ， 选 择基 本面和 估值 均
处于有 利水 平的 可转 债券 进行重 点投 资。 此外 ，本 基金还 将根 据新 发可 转债 的预计 中签 率 、
模型定 价测 算其 上市 溢价 水平， 积极 参与 可转 债新 券的申 购。
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
9.4 投资 决策依 据和 决策 程序
1 、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、 法 规 和基金 合同 的有 关规 定。 依法决 策是 本基 金进 行投 资的前 提 ；
（2）宏 观经济 发展态 势、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走势 。这 是本基 金投 资决策 的
基础；
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 做
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 人利 益的 重要 保障 。
2 、决 策程 序
（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的资 产配 置比 例等 提出 指导性 意见 。
（2）提 出投资 建议： 固定 收益部研 究员 以外部 研究 报告以及 其他 信息来 源作 为参考 ，
对利率 市场 、 信用市 场进 行研究 ， 提出 债券市 场运 行趋势 的分 析观 点， 在重 点关注 的投 资 产
品范围 内根 据自 己的 研究 选出有 投资 价值 的各 类债 券向基 金经 理做 出投 资建 议。 研究 员根 据
基金经 理提 出的 要求 对各 类投资 品种 进行 研究 并提 出投资 建议 。
（3）制 定投资 决策： 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，根据 研
究员提 供的 投资 建议 以及 自己的 分析 判断 ，做 出具 体的投 资决 策。
（4）进 行风险 评估： 风险 管理部门 对公 司旗下 基金 投资组合 的风 险进行 监测 和评估 ，
并出具 风险 监控 报告 。
（5）评 估和调 整决策 程序 ：基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序。
9.5 投资 限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
38
（1） 本基 金投 资于 债券 资 产的比 例不 低于 基金 资产 的 80% ；
（2）开 放期内 ，每个 交易 日日终在 扣除 国债期 货合 约需缴纳 的交 易保证 金后 ，应当 保
持不低于 基金 资产净 值 5% 的现金或 到期 日在一 年以 内的政府 债券 ；在封 闭期 内，本基 金不
受上述 5%的限 制， 但每个 交易日日 终在 扣除国 债期 货需缴纳 的交 易保证 金后 ，应当保 持不
低于交 易保 证金 一倍 的现 金；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10% ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ；
（7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（9）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例 ， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（11） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（12 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；在 全国 银行 间同 业市场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后不 得 展 期 ；
（13）开 放期 内，基 金总 资产不得 超过 基金净 资产 的 140% ；封 闭期内 ，本基 金的基 金
总资产 不得 超过 基金 净资 产的 200% ；
（14 ） 在 任 何 交 易 日日 终， 持 有 的 买 入 国 债 期货 合约 价 值 ， 不 得 超 过 基金 资产 净 值 的
15% ；在 任何交 易日 日终， 持有的卖 出国 债期货 合约 价值不得 超过 基金持 有的 债券总市 值的
30% ；基 金所持 有的 债券（ 不含到期 日在 一年以 内的 政府债券 ）市 值和买 入、 卖出国债 期货
合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符 合基 金合 同关 于债券 投资 比例 的有 关约 定； 本 基金 在任
何交易 日内 交易 （不 包括 平仓） 的国 债期 货合 约的 成交金 额不 得超 过上 一交 易日基 金资 产净
值的30% ；
（15） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他投 资限 制。
除上述 第 （11 ） 项另 有约 定外， 因证券 、 期货 市场 波动、 证 券发 行人 合并、 基金规 模 变
动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 投资 比例 不符 合上述 规定 投资 比例 的 ， 基 金管理 人应 当
在 10 个 交易 日内 进行 调整 ，但中 国证 监会 规定 的特 殊情形 除外 。法 律法 规另 有规定 的， 从
其规定 。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查 自 本基 金合 同生 效之日 起开 始。
如果法 律法 规对 本基 金合 同约定 投资 组合 比例 限制 进行变 更的 ，以 变更 后的 规定为 准 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是法 律法 规或 中国 证监 会另有 规定 的除 外；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的 证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合本基 金的 投资目 标和 投资 策略 ， 遵 循基金 份额 持有 人利 益优 先原则 ， 防范 利
益冲突 ， 建立 健全内 部审 批机制 和评 估机 制， 按照 市场公 平合 理价 格执 行。 相关交 易必 须 事
先得到 基金 托管 人同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理 人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。
法律 、 行 政法 规或监 管部 门取消 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金 ， 则 本基金 投资 不再受 相 关
限制。
9.6 业绩 比较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中债 信用 债总 指数 收益 率。
根据基 金的 投资 标的 、 投 资目标 及流 动性 特征 ， 本 基金选 取中 债信 用债 总指 数收益 率作
为本基 金的 业绩 比较 基准 。中债 信用 债总 指数 是全 面反映 信用 债的 总指 标， 样本范 围包 括 ：
信用债 ，包 括企 业债 、公 司债、 金融 债（ 不含 政策 性金融 债） 、短 期融 资券 和中期 票据 等 。
中债信 用债 总指 数在 样券 的选择 和财 富指 标的 计算 上都更 具备 基金 跟踪 的可 投资性 ， 是中 央
国债登 记结 算有 限责 任公 司专门 针对 债券 市场 投资 性需求 开发 的指 数。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出时， 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及 时 公告 ， 无 需召开 基金 份额
持有人 大会 。
9.7 风险 收益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 型基 金、 混合 型基金 ， 高
于货币 市场 基金 。
9.8 基金 管理人 代表 基金 行使 权利的 处理 原则及 方法
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 权利， 保护 基金 份额 持有 人的利 益 。
9.9 基金 投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
2,509,710,632.04 95.66
其中： 债券
2,509,710,632.04 95.66
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- - 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
70,323,600.87 2.68
8 其他资 产
43,451,661.19 1.66
9 合计
2,623,485,894.10
100.00
报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。
报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 124,422,000.00 7.85
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 364,789,000.00 23.01
其中： 政策 性金 融债 364,789,000.00 23.01
4 企业债 券 880,108,980.00 55.51
5 企业短 期融 资券 110,923,000.00 7.00
6 中期票 据 784,768,000.00 49.50
7 可转债 （可 交换 债） 244,699,652.04 15.43
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,509,710,632.04 158.29
报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 160205 16 国开 05 1,500,000 158,430,000.00 9.99
2 160409 16 农发 09 600,000 63,810,000.00 4.02
3 160008 16 附息 国债08 600,000 63,486,000.00 4.00 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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4 160418 16 农发 18 600,000 62,118,000.00 3.92
5 160019 16 附息 国债19 600,000 60,936,000.00 3.84
报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资
明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本 期国 债期货 投资 政策
本基金 在进 行国 债期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 债券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合国 债期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑国 债期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
国债期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊 情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
投 资组 合报告 附注
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元） 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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1 存出保 证金 74,904.82
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 43,376,756.37
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 43,451,661.19
报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110034 九州转 债 42,760,750.50 2.70
2 113010 江南转 债 30,696,291.30 1.94
3 128009 歌尔转 债 30,015,683.48 1.89
4 110033 国贸转 债 23,187,162.00 1.46
5 123001 蓝标转 债 19,081,721.50 1.20
6 113008 电气转 债 13,689,260.90 0.86
7 110032 三一转 债 8,880,576.00 0.56
8 110030 格力转 债 5,525,282.50 0.35
9 110035 白云转 债 2,024,334.00 0.13
10 128010 顺昌转 债 1,576,457.20 0.10
报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
9.10 基 金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方弘利 A
阶段 净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4） （1） - （3） （2） - （4）
2015.12.11-2015.12.31 0.20% 0.07% 0.37% 0.03% -0.17% 0.04%
2016.1.1-2016.9.30 4.79% 0.11% 0.30% 0.05% 4.49% 0.06%
自基金 成立 起至 今 5.00% 0.10% 0.65% 0.05% 4.35% 0.05%
南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 10 基金的财产
一、基 金资 产总 值
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存款本 息、 基金 应收 款项 以及其 他资
产的价 值总 和。
二、基 金资 产净 值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
三、基 金财 产的 账户
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管人 、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。
四、基 金财 产的 保管 和处 分
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其 债权人 不得 对本基 金财 产行 使请 求冻 结、 扣押 或其 他权利 。 除 依法律 法规 和基
金合同 的规 定处 分外 ，基 金财产 不得 被处 分 。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。非 因基 金财 产本身 承担 的债 务， 不得 对基金 财产 强制 执行 。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 11 基金资产估值
一、估 值日
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。
二、估 值对 象
基金所 拥有 的股 票、 债券 、 权证 、 国 债期 货合 约和 银行存 款本 息、 应收 款项 、 其它 投资
等资产 及负 债。
三、估 值方 法
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券选 取估值 日第 三方估值 机构 提供的 相应 品种对 应
的估值 净价 估值 ，具 体估 值机构 由基 金管 理人 与托 管人另 行协 商约 定；
（2）交 易所上 市的可 转债 按估值日 收盘 价减去 债券 收盘价中 所含 的债券 应收 利息得 到
的净价 进行 估值 ； 估 值日 没有交 易的 ， 且最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 按 最近 交
易日债 券收 盘价 减去 债券 收盘价 中所 含的 债券 应收 利息得 到的 净价 进行 估值 。 如最近 交易 日
后经济 环境 发生 了重 大变 化的， 可参 考类 似投 资品 种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近
交易市 价， 确定 公允 价格 ；
（3）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。
2 、首次 公开发 行未上 市的 债券，采 用估 值技术 确定 公允价值 ，在 估值技 术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定 公允 价值 。
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
5 、 本 基金 投资 国债 期货 合 约， 一般 以估 值当日 结算 价进行 估值 ， 估值当 日无 结算价 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。
6 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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7 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。
四、估 值程 序
1 、某一 类别的 基金份 额净 值是按照 每个 工作日 闭市 后，该类 基金 份额的 基金 资产净 值
除以当 日该 类基 金份 额的 余额数 量计 算， 各类 基金 份额净 值均 精确 到 0.001 元， 小 数点 后第
4 位四 舍五 入。 国家 另有 规定的 ，从 其规 定。
基金管 理人 于每 个工 作日 计算基 金资 产净 值及 各类 基金份 额净 值， 并按 规定 公告。
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个工 作日 对基金 资产 估值 后， 将各 类基金 份额 净值
结果发 送基 金托 管人 ，经 基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人按 规定 对外 公布。
五、估 值错 误的 处理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 某一 类基 金份 额净值 小数 点 后3 位 以内( 含第3 位) 发生 估值 错误 时 ， 视为 基金 份
额净值 错误 。
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ：
1 、估 值错 误类 型
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。
2 、估 值错 误处 理原 则
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。
3 、估 值错 误处 理程 序
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方；
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ；
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失；
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ：
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管理 人应 当立即 予以 纠正 ， 通 报基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。
（2）错 误偏差 达到该 类基 金份额净 值的 0.25% 时， 基金管理 人应 当通报 基金 托管人 并
报中国 证监 会备 案； 错误 偏差达 到该 类基 金份 额净 值的 0.5% 时， 基金 管理 人 应当公 告。
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从 其规 定处 理。
六、暂 停估 值的 情形
1 、基金 投资所 涉及的 证券 交易市场 或期 货交易 市场 遇法定节 假日 或因其 他原 因暂停 营
业时；
2 、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时 ； 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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3 、占基 金相当 比例的 投资 品种的估 值出 现重大 转变 ，而基金 管理 人为保 障投 资人的 利
益，决 定延 迟估 值；
4 、出现 基金管 理人认 为属 于会导致 基金 管理人 不能 出售或评 估基 金资产 的紧 急事故 的
任何情 况；
5 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其他 情形 。
七、基 金净 值的 确认
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 各类 基金 份额 净值由 基金 管理 人负 责计 算， 基金 托
管人负 责进 行复 核 。 基 金管 理人应 于每 个工 作日 交易 结束后 计算 当日 的基 金资 产净值 和各 类
基金份 额净 值并 发送 给基 金托管 人 。 基 金托 管人 对净 值计算 结果 复核 确认 后发 送给基 金管 理
人，由 基金 管理 人对 基金 净值予 以公 布。
八、特 殊情 况的 处理
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 6 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 、期 货交易 所、 期货公司 及登 记结算 公司 发送的 数
据错误 等原 因， 基金 管理 人和基 金托 管人 虽然 已 经 采取必 要、 适当 、合 理的 措施进 行检 查 ，
但是未 能发 现该 错误 而造 成的基 金份 额净 值计 算错 误， 基 金管 理人、 基金 托管 人免除 赔偿 责
任。但 基金 管理 人、 基金 托管人 应积 极采 取必 要的 措施消 除或 减轻 由此 造成 的影响 。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 12 基金的收益与分配
一、基 金利 润的 构成
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。
二、基 金可 供分 配利 润
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。
三、基 金收 益分 配原 则
1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基金 每年 收益分 配次 数最 多 为12 次 ， 每 份基
金 份 额 每 次 基金 收 益 分 配比 例 不 得 低 于基 金 收 益 分配 基 准 日 每 份基 金 份 额 可供 分 配 利 润的
10% ， 若《 基金 合同 》生 效 不满 3 个月 可不 进行 收益 分配；
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资人 可选择 现金 红利或 将
现金红 利按 除权 后的 基金 份额净 值自 动转 为相 应类 别的基 金份 额进 行再 投资 ； 若投资 人不 选
择，本 基金 默认 的收 益分 配方式 是现 金分 红；
3 、基金 收益分 配后各 类基 金份额净 值不 能低于 面值 ；即基金 收益 分配基 准日 的各类 基
金份额 净值 减去 每单 位该 类基金 份额 收益 分配 金额 后不能 低于 面值 ；
4 、本基 金各类 基金份 额在 费用收取 上不 同，其 对应 的可分配 收益 可能有 所不 同。本 基
金同一 类别 的每 一基 金份 额享有 同等 分配 权；
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
四、收 益分 配方 案
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 个 工作 日内在 指定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。
南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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六、基 金收 益分 配中 发生 的费用
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 人自 行承 担 。 当 投资 人的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 同一类 别的 基金 份额 。 红 利再投 资的 计算 方法 ， 依 照登记 机构 相关
业务规 则执 行。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 13 基金的费用与税收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.4% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 于 次月 前 5 个 工作 日内从 基 金
财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 若 遇法 定节 假日、 公休假 或不 可抗 力等 致使 无法按 时支 付
的，支 付日 期顺 延至 最近 可支付 日支 付。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月 月 末， 按月 支付 ， 于 次月 前 5 个 工作 日内从 基 金
财产中 一次性 支取。 若遇 法定节 假日、 公休假 或不 可抗力 等致使 无法按 时支 付的,支 付日 期
顺延至 最近 可支 付日 支付 。
3 、销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额销 售服 务费 年费 率 为0.4%。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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本基 金C 类 基金 份额 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下：
H=E×0.4% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 于 次月 前 5 个 工作 日内从 基 金
财产中 一次 性支 付基 金管 理人的 资金 清算 账户 。 若 遇法定 节假 日、 公休 假或 不可抗 力等 致使
无法按 时支 付的 ，支 付日 期顺延 至最 近可 支付 日支 付。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类” 中 第 4 －10 项费 用， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
在遵守 相关 的法 律法 规并 履行了 必要 的程 序的 前提 下， 基金 管理 人和 基金 托管 人可协 商
酌情降 低基 金管 理费 、 基 金托管 费和 销售 服务 费， 此项调 整不 需要 基金 份额 持有人 大会 决议
通过 。 基 金管 理人必 须最 迟于新 的费 率实 施日 前根 据 《 信息 披露 办法 》 的 有 关规定 在指 定媒
介上刊 登公 告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 14 基金的会计与审计
一、基 金会 计政 策
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ；
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 基金 合同 生效少 于 2 个月 ，可 以并 入下一 个会 计年 度披 露；
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位；
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度；
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ；
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以托管 协
议约定 的方 式确 认。
二、基 金的 年度 审计
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 介公 告并 报中 国证 监会备 案。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 15 基金的信息披露
一、 本 基金 的信 息披 露应 符合 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 基 金合
同及其 他有 关规 定。 相关 法律法 规关 于信 息披 露的 规定发 生变 化时 ，本 基金 从其最 新 规 定 。
二、信 息披 露义 务人
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 媒介 披露 ， 并保 证基金 投资 人能 够按 照基 金 合同 约定 的时 间和 方式 查阅或 者复 制
公开披 露的 信息 资料 。
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ：
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏；
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测；
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失；
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构；
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。
四、 本基 金公 开披露 的信 息应采 用中 文文 本。 如同 时采用 外文 文本 的， 基金 信息披 露 义
务人应 保证 两种 文本 的内 容一致 。两 种文 本发 生歧 义的， 以中 文文 本为 准。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
五、公 开披 露的 基金 信息
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
（一） 基金 招募 说明 书、 基金合 同、 基金 托管 协议
1 、基金 合同是 界定基 金合 同当事人 的各 项权利 、义 务关系， 明确 基金份 额持 有人大 会
召 开 的 规 则 及具 体 程 序 ，说 明 基 金 产 品的 特 性 等 涉及 基 金 投 资 人重 大 利 益 的事 项 的 法 律文
件。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资人决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服
务等内 容。 基金 合同 生效 后，基 金管 理人 在每6 个 月结束 之日 起 45 日内 ，更 新招募 说明 书
并登载在 网站 上，将 更新 后的招募 说明 书摘要 登载 在指定媒 介上 ；基金 管理 人在公告 的 15
日前向 主要 办公 场所 所在 地的中 国证 监会 派出 机构 报送更 新的 招募 说明 书 ， 并 就有关 更新 内
容提供 说明 。
本基金 在招 募说 明书 （更 新） 等 文件 中披 露国 债期 货交易 情况 ， 包 括投 资政 策、 持 仓情
况、 损益 情况 、 风 险指 标 等， 并充 分揭 示国债 期货 交易对 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合
既定的 投资 政策 和投 资目 标。
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 基 金合 同摘 要登 载在指 定媒 介上 ； 基 金管 理人、 基金 托管 人应 当将 基金合 同、 基金
托管协 议登 载在 各自 网站 上。
（二） 基金 份额 发售 公告
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。
（三） 基 金 合同 生效 公告
基金管理人应当在收 到中 国证监会确认文件的 次日 在指定媒介上登载基 金合 同生效公
告。
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值
基金合 同生 效后 ， 在 开始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前， 基金 管理 人应 当至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值、 各类 基金份 额净 值。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个工 作日 的次 日 ， 通 过网站 、
基 金 份 额 发 售网 点 以 及 其他 媒 介 ， 披 露工 作 日 的 各类 基 金 份 额 净值 和 各 类 基金 份 额 累 计净
值。
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日 （或 自然 日） 基金 资 产净值 、 各
类基金 份额 净值 和各 类基 金份额 累 计 净值 。 基 金管 理人应 当在 前款 规定 的市 场交易 日 （ 或自
然日 ） 的 次日 ， 将 基金 资 产净值 、 各类 基金份 额净 值和各 类基 金份 额累 计净 值登载 在指 定媒
介上。
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格
基金管 理人 应当 在基 金合 同、 招 募说 明书 等信 息披 露文件 上载 明基 金份 额申 购、 赎 回价
格的计 算方 式及 有关 申购 、 赎回 费率， 并保 证投 资人 能够在 基金 份额 发售 网点 查阅或 者复 制
前述信 息资 料。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于其 网站 上， 将年 度报告 摘要 登载 在指 定媒 介上。 基金 年度 报告 的财 务会计 报告 应当
经过审 计。
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 其网 站上 ，将半 年度 报告 摘要 登载 在指定 媒介 上。
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。
基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 基 金管 理人 可以 不编 制当期 季度 报告 、 半 年度 报告或 者年
度报告 。
基金定 期报 告在 公开 披露 的第2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。
本基金 在季 度报 告 、 半 年度 报告 、 年 度报 告等 定期 报告 等文件 中披 露国 债期 货交 易情况 ，
包括投 资政 策、 持仓 情况 、 损益 情况 、 风 险指 标等， 并充分 揭示 国债 期货 交易 对基金 总体 风
险的影 响以 及是 否符 合既 定的投 资政 策和 投资 目标 。
本基金 应在 基金 年报 及半 年报中 披露 其持 有的 资产 支持证 券总 额 、 资 产支 持证 券市值 占
基金净 资产 的比 例和 报告 期内所 有的 资产 支持 证券 明细。
本基金 应在 基金 季度 报告 中披露 其持 有的 资产 支持 证券总 额 、 资 产支 持证 券市 值占基 金
净资产 的比 例和 报告 期末 按市值 占基 金净 资产 比例 大小排 序的 前 10 名 资产 支 持证券 明细 。
（七） 临时 报告
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告 ，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开；
2 、终 止基 金合 同；
3 、转 换基 金运 作方 式；
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ；
7 、基 金募 集期 延长 ；
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ；
10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十；
11 、涉 及基 金财 产、 基金 管理业 务、 基金 托管 业务 的诉讼 或者 仲裁 ；
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ；
13 、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
14 、重 大关 联交 易事 项；
15 、基 金收 益分 配事 项；
16 、 基 金管 理费、 基金 托管 费、 销 售服 务费 等费 用计 提标准 、 计 提方 式和 费率 发生变 更 ；
17 、基 金份 额净 值估 值错 误达该 类基 金份 额净 值百 分之零 点五 ；
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所；
19 、变 更基 金销 售机 构；
20 、更 换基 金登 记机 构；
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ；
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ；
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 办理 ；
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ；
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回；
26 、增 加或 调整 基金 份额 类别设 置；
27 、基 金推 出新 业务 或服 务；
28 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。
（八） 澄清 公告
在基金 合同 存续 期限 内 ， 任 何公共 媒介 中出 现的 或者 在市场 上流 传的 消息 可能 对基金 份
额价格 产生 误导 性影 响或 者引起 较大 波动 的 ， 相 关信 息披露 义务 人知 悉后 应当 立即对 该消 息
进行公 开澄 清， 并将 有关 情况立 即报 告中 国证 监会 。
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。
（十） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。
六、信 息披 露事 务管 理
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 基金 合同 的约 定， 对基金 管理
人编制 的基 金资 产净 值、 各类基 金份 额净 值、 基金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定 期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 或者 以 XBRL 电 子方 式复 核审 查并 确 认。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到基 金合 同终止 后 10 年。
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 16 风险揭示
本基金 投资 于债 券市 场， 基金净 值会 因为 债券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 基 金投资 中出
现的风 险分 为如 下四 类， 一是本 基金 特有 的风 险； 二 是国 内债 券市 场风 险， 包括政 策风 险 、
利率风 险等 ； 三 是开 放式 基金共 有的 风险 ， 包 括流 动性风 险、 管理 风险 等； 四是本 基金 法律
文件风 险收 益特 征表 述与 销售机 构基 金风 险评 价可 能不一 致的 风险 。
一、本 基金 的特 有风 险
1 、本基 金投资 于债券 资产 比例不低 于基 金资产 的 80% ，因此 ，本基 金除承 担由 于市场
利率波 动造 成的 利率 风险 外还要 承担 如企 业债 、 公司 债等信 用品 种的 发债 主体 信用恶 化造 成
的信用 风险 。
2 、本基 金持仓 债券的 规模 大于基金 资产 净值， 可能 因市场利 率波 动、信 用利 差变化 等
因素造 成本 基金 资产 净值 波动大 于普 通开 放式 债券 型基金 的风 险。
3 、 本基 金投 资国 债期 货， 国债期 货的 主要 风险 如下 ：
（1） 市 场风 险： 国债价 格
的波动 将可 能影 响国 债期 货合约 的价 格波 动 ； 国 债期 货合约 价格 的波 动将 直接 影响基 金资 产
净值 ； 国 债期 货与 现货 合约 以及国 债期 货不 同合 约之 间价格 差的 波动 可能 导致 特定策 略组 合
在部分 时间点 上价值 产生 不利方 向的波 动。
（2）流 动性风 险： 国债期 货业务 的流动
性风险 主要 包括 持仓 组合 变现的 流动 性风 险和 无法 缴足保 证金 的资 金流 动性 风险 。 持 仓组 合
变现的 流动 性风 险是 指持 仓品种 变现 时由 于市 场流 动性严 重不 足 、 或 头寸 持有 集中度 过大 导
致未在 合理 价位 成交 而造 成变 现 损失 的风 险 ； 无 法缴 足保证 金的 资金 流动 性风 险指当 国债 期
货业务 支付 现金 的义 务大 于组合 现金 头寸 而发 生流 动性危 机的 风险 。
（3） 信用 风险 ：
信用风 险指 由于 发行 人或 交易对 手违 约而 产生 损失 的风险 。 由于 国债 期货 业务 持有的 合约 均
为中金 所场内 交易的 标准 品种， 因此该 业务的 信用 风险较 小。
（4 ）合 规性风 险：国
债期货 业务 开展 过程 中， 存在可 能违 反相 关监 管法 规， 从而 受到 监管部 门处 罚的风 险 ， 主 要
包 括 业 务 超 出 监 管 机 关 规 定 范 围 、 风 险 控 制 指 标 超 过 监 管 部 门 规 定 阀 值 等 方 面 的 风 险 。
（5）国 债期货 实物 交割风 险：国 债期货 到期时 采取 实物交 割方式 ，因此 可能 存在因 实物交
割导致 被逼 空的 风险
4、定 期开 放机 制的 风险
（1）本 基金每 六个月 开放 一次申购 和赎 回，投 资人 需在开放 期提 出申购 赎回 申请， 在
非开放 期间 将无 法按 照基 金份额 净值 进行 申购 和赎 回。
（2）本 基金每 六个月 开放 一次申购 和赎 回，并 且每 个开放期 的起 始日和 终止 日所对 应
的日历 日期 可能 并不 相同 ， 因 此， 投资 人需 关注 本 基金的 相关 公告 ， 避 免因 错过开 放期 而无
法申购 或赎 回基 金份 额。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（3）开 放期内 ，基金 规模 将随着投 资人 对本基 金份 额的申购 与赎 回而不 断变 化，若 是
由 于 投 资 人 的连 续 大 量 赎回 而 导 致 本 基 金 管 理 人 被迫 抛 售 所 持 有投 资 品 种 以应 付 本 基 金赎
回的现 金需 要， 则可 能使 本基金 资产 变现 困难 ， 本 基金面 临流 动性 风险 或需 承担额 外的 冲击
成本。
5 、《 基金 合同 》生 效三 年 后基金 无法 继续 存续 的风 险
本基金 的 《 基金 合同 》 生 效之日 起三 年后 的对 应日 ， 若基 金资 产规 模低 于 2 亿元， 基金
合同自 动终 止， 且不 得通 过召开 基金 份额 持有 人大 会延续 基金 合同 期限 ， 存 在着基 金无 法继
续存续 的风 险。
二、债 券市 场风 险
债券市 场价 格受 到经 济因 素、 政治 因素 、 投 资心 理 和交易 制度 等各 种因 素的 影响 ， 导 致
基金收 益水 平变 化， 产生 风险， 主要 包括 ：
1 、政策 风险。 因国家 宏观 经济形势 、货 币政策 和财 政政策等 发生 变化， 导致 债券价 格
波动而 产生 风险 。
2 、利率 风险。 利率波 动直 接影响着 债券 的价格 和收 益率，从 而影 响基金 的净 值表现 。
利率波 动可 能导 致债 券基 金跌破 面值 。 在 利率 波动 时， 债 券基 金的 净值 波动 一般会 高于 货币
市场基 金。
3 、信用 风险。 主要是 指债 务人的违 约风 险，若 债务 人经营不 善， 资不抵 债， 债权人 可
能会损 失掉 大部 分的 投资 ，这主 要体 现在 企业 债中 。
4 、购买 力风险 。基金 的利 润将主要 通过 现金形 式来 分配，而 现金 可能因 为通 货膨胀 的
影响而 导致 购买 力下 降， 从而使 基金 的实 际收 益下 降。
5 、债券 收益率 曲线变 动风 险。债券 收益 率曲线 变动 风险是指 与收 益率曲 线非 平行移 动
有关的 风险 ，单 一的 久期 指标并 不能 充分 反映 这一 风险的 存在 。
6 、再投 资风险 。再投 资风 险反映了 利率 下降对 固定 收益证券 利息 收入再 投资 收益的 影
响， 这 与利 率上 升所 带来 的价格 风险 （即 前面 所提 到的利 率风 险） 互为 消长 。 具体 为当 利率
下降时 ，基 金从 投资 的固 定收益 证券 所得 的利 息收 入进行 再投 资时 ，将 获得 较少的 收 益 率 。
7 、债 券回 购风 险。 较高 的 债券正 回购 比例 可能 增加 组合的 流动 性风 险和 利率 风险。
8 、经济 周期风 险。证 券市 场是国民 经济 的晴雨 表， 而经济运 作具 有周期 性的 特点。 宏
观经济 运行 状况 将对 证券 市场的 收益 水平 产生 影响 ，从而 产生 风险 。
三、开 放式 基金 共有 的风 险
1 、 管理 风险。 在基 金管 理 运作过 程中 基金 管理 人的 知识、 经验、 判断、 决策 、 技能等 ，
会影响 其对 信息 的占 有和 对经济 形势 、 证券价 格走 势的判 断 ， 从 而影响 基金 收益水 平 ， 造 成
管理风 险。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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2 、流动 性风险 。基金 投资 组合中的 投资 品种会 因各 种原因面 临流 动性风 险， 使证券 交
易的执 行难 度提 高， 买入 成本或 变现 成本 增加 。 此 外， 本 基金 属开 放式 基金 ， 在所 有开 放日
管理人 有义 务接 受投 资人 的赎回 。 如 果出 现巨 额赎 回的情 形， 可能 造成 基金 仓位调 整和 资产
变现 困 难， 加剧 流动 性风 险。
为了克 服流 动性 风险 ， 本 基金将 在坚 持分 散化 投资 和精选 个券 原则 的基 础上 ， 通过 一系
列风险 控制 指标 加强 对流 动性风 险的 跟踪 、 防 范和 控制， 但基 金管 理人 并不 保证完 全避 免此
类风险 。
3 、其 他风 险
(1)因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险；
(2)因 业务 快速 发展 而在 制 度建设 、人 员配 备、 内控 制度建 立等 不完 善而 产生 的风险 ；
(3)因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ；
(4)对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险；
(5)因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险；
(6)不 可抗 力可 能导 致基 金 资产的 损失 ，影 响基 金收 益水平 ，从 而带 来风 险；
(7)其 他意 外导 致的 风险 。
四、本 基金 法律 文件 风险 收益特 征表 述与 销售 机构 基金风 险评 价可 能不 一致 的风险
本基金 法律 文件 投资 章节 有关风 险收 益特 征的 表述 是基于 投资 范围 、 投 资比 例、 证 券市
场普遍 规律 等做 出的 概述 性描述 ， 代 表了 一般 市场 情况下 本基 金的 长期 风险 收益特 征。 销售
机构( 包括 基金 管理 人直 销 机构和 其他 销售 机构)根 据 相关法 律法 规对 本基 金进 行风险 评价 ，
不同的 销售 机构 采用 的评 价方法 也不 同 ， 因 此销 售机 构的风 险等 级评 价与 基金 法律文 件中 风
险收益 特征 的表 述可 能存 在不 同 ， 投资 人在 购买 本基 金时需 按照 销售 机构 的要 求完成 风险 承
受能力 与产 品风 险之 间的 匹配检 验。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 17 基金合同的变更、 终止和基金财产的 清算
一、《 基金 合同 》的 变更
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 基金合 同约 定应经基 金份 额持有 人大 会决议 通
过的事 项的 ， 应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对于 法律 法规 规定 或基 金合同 约定 可不
经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 的事 项， 由基 金管 理人和 基金 托管 人同 意后 变更并 公告 ， 并
报中国 证监 会备 案。
2 、关于 基金合 同变更 的基 金份额持 有人 大会决 议须 报中国证 监会 备案， 自表 决通过 之
日起生 效， 并自 决议 生效 后两个 工作 日内 在指 定媒 介公告 。
二、《 基金 合同 》的 终止 事由
有下列 情形 之一 的， 经履 行相关 程序 后， 基金 合同 应当终 止：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3 、基 金合 同生 效之 日起 三 年后的 对应 日， 基金 资产 净值低 于 2 亿元 的；
4 、基 金合 同约 定的 其他 情 形；
5 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
三、基 金财 产的 清算
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个 工作 日内 成立 清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 基金 合同 终止 情形 出 现时， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ； 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
6 、基金 管理人 与基金 托管 人协商一 致或 基金资 产清 算小组认 为有 对基金 份额 持有人 更
为有利 的清 算方 法， 本基 金财产 的清 算可 按该 方法 进行 ， 并 及时 公告 ， 不 需 召开基 金份 额持
有人大 会。 相关 法律 法 规 或监管 部门 另有 规定 的， 按相关 法律 法规 或监 管部 门的要 求 办 理 。
四、清 算费 用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金财 产清 算过程 中发 生的 所有 合理 费用 ， 清 算
费用由 基金 财产 清算 小组 优先从 基金 财产 中支 付。
五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、 交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ， 按 各类 基金 份额在 基金 合同 终止 事由 发生时 各自 基金
份额资 产净 值的 比例 确定 剩余财 产在 各类 基金 份额 中的分 配比 例 ， 并 在各 类基 金份额 可分 配
的剩余 财产 范围 内按 各份 额类别 内基 金份 额持 有人 持有的 基金 份额 比例 进行 分配。
六、基 金财 产清 算的 公告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 18 基金合同的内容摘 要
一、基 金合 同当 事人 的权 利、义 务
（一） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务
1 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 权利 包括但 不
限于：
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 申请 赎回 或转 让 其持有 的基 金份 额；
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会；
（5）出 席或者 委派 代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 权利 。
2 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 义务 包括但 不
限于：
（1） 认真 阅读 并遵 守基 金 合同、 招募 说明 书等 信息 披露文 件；
（2）了 解所投 资基金 产品 ，了解自 身风 险承受 能力 ，自主判 断基 金的投 资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险；
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ；
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和基 金合 同所规 定的 费用 ；
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者基金 合同 终止 的有 限责 任；
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 合同 当事 人合 法权益 的活 动；
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议；
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务
1 、 根据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 管理 人的 权利 包括 但不限 于：
（1） 依法 募集 资金 ；
（2） 自基 金合 同生 效之 日 起，根 据法 律法 规和 基金 合同独 立运 用并 管理 基金 财产； 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（3） 依照 基金 合同 收取 基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或中 国证 监会 批准 的其 他费用 ；
（4） 销售 基金 份额 ；
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会；
（6）依 据基金 合同及 有关 法律规定 监督 基金托 管人 ，如认为 基金 托管人 违反 了基金 合
同及国 家有 关法 律规 定， 应呈报 中国 证监 会和 其他 监管部 门， 并采 取必 要措 施保护 基金 投资
人的利 益；
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ， 提名 新的 基金 托管 人；
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9） 担任 或委 托其 他符 合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务；
（10） 依据 基金 合同 及有 关法律 规定 决定 基金 收益 的分配 方案 ；
（11） 在基 金合 同约 定的 范围内 ，拒 绝或 暂停 受理 申购、 赎回 与转 换申 请；
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 及债 权人 权利 ， 为基 金的
利益行 使因 基金 财产 投资 于证券 所产 生的 权利 ；
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；
（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券、 期 货经 纪商 或其 他为 基金提 供服
务的外 部机 构；
（16） 在符 合有 关法 律、 法 规的前 提下 ， 制 订和 调整 有关基 金认 购、 申购 、 赎 回 、 转换 、
非交易 过户 、 转 托管 和定 投等业 务规 则， 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 的范 围内决 定和 调整
基金的 除调 高管 理费 率、 托管费 率、 销售 服务 费率 之外的 基金 相关 费率 结构 和收费 方式 ；
（17） 委托 第三 方机 构办 理本基 金的 交易 、清 算、 估值、 结算 等业 务；
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他 权 利。
2 、 根据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 管理 人的 义务 包括 但不限 于：
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜；
（2） 办理 基金 注册 或备 案 手续；
（3） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产；
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（6）除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外，不得 利用 基金财 产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ；
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8）采 取适当 合理的 措施 使计算基 金份 额认购 、申 购、赎回 和注 销价格 的方 法符合 基
金合同 等法 律文 件的 规定 ， 按 有关 规定 计算并 公告 基金资 产净 值 ， 确定 基金 份额申 购 、 赎 回
的价格 ；
（9） 进行 基金 会计 核 算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；
（11） 严格 按照 《基 金法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ；
（12） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《 基金 法 》 、 基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外 ， 在 基金 信息公 开披 露前应 予保 密 ， 不向 他人 泄露 ， 但 向监 管
机构、 司法 机关 及审 计、 法律等 外部 专业 顾问 提供 的除外 ；
（13 ） 按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基金 份额 持有 人分 配基 金收 益 ；
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（15）依 据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会；
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ；
（17） 确保 需要 向基 金投 资人提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资人
能够按 照基 金合 同规 定的 时间和 方式 ， 随 时查 阅到 与基金 有关 的公 开资 料， 并在支 付合 理成
本的条 件下 得到 有关 资料 的复印 件；
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理、 估价、 变 现和分 配；
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ；
（20） 因违 反基 金合 同导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当承
担赔偿 责任 ，其 赔偿 责任 不因其 退任 而免 除；
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 基金 合同 规定 履行自 己的 义务 ， 基 金托 管人违 反基
金合同 造成 基金 财产 损失 时，基 金管 理人 应为 基金 份额持 有人 利益 向基 金托 管人追 偿；
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ；
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
（24 ） 基 金管 理人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件 ， 基 金合 同不能 生效 ， 基 金管 理
人承担全 部募 集费用 ，将 已募集资 金并 加计银 行同 期活期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。
（三） 基金 托管 人的 权利 与义务
1 、 根据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 托管 人的 权利 包括 但不限 于：
（1） 自基 金合 同生 效之 日 起，依 法律 法规 和基 金合 同的规 定安 全保 管基 金财 产；
（2） 依基 金合 同约 定获 得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他费用 ；
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反基 金合 同及国 家
法律法 规行 为， 对基 金财 产、其 他当 事人 的利 益造 成重大 损失 的情 形， 应呈 报中国 证监 会 ，
并采取 必要 措施 保护 基金 投资人 的利 益；
（4） 根 据相 关市 场规 则， 为基金 开设 证券/期 货账 户 等投资 所需 账户 、 为 基金 办 理证券 、
期货交 易资 金清 算；
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其 他 权利 。
2 、 根据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 托管 人的 义务 包括 但不限 于：
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金 划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ；
（4）除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外，不得 利用 基金财 产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 托管 基金 财产 ；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户、 证券账 户以 及投资所 需的 其他账 户， 按照基 金
合同的 约定 ，根 据基 金管 理人的 投资 指令 ，及 时办 理清算 、交 割事 宜；
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、基金 合同 及其他有 关规 定另有 规定 外，在 基
金信息 公开 披露 前予 以保 密，不 得向 他人 泄露 ；
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人 计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照基 金合 同的 规定 进行 ； 如 果基 金管 理人 有未 执行基 金合 同
规定的 行为 ，还 应当 说明 基金托 管人 是否 采取 了适 当的措 施；
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（12） 从基 金管 理人 或其 委托的 登记 机构 处接 收并 保存基 金份 额持 有人 名册 ；
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ；
（15） 依据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定， 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金管理 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
（16） 按照 法律 法规 、基 金合同 和托 管协 议的 规定 监督基 金管 理人 的投 资运 作；
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
（19 ） 因 违反 基金合 同导 致基金 财产 损失 时， 应承 担赔偿 责 任 ， 其赔偿 责任 不因其 退 任
而免除 ；
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和基 金合 同规定 履行 自己 的义 务， 基金管 理人
因违反 基金 合同 造成 基金 财产损 失时 ，应 为基 金份 额持有 人利 益向 基金 管理 人追偿 ；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。
本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。 若将 来法 律法 规对基 金份 额持 有人 大会 另有规 定
的，以 届时 有效 的法 律法 规为准 。
（一） 召开 事由
1 、除法 律法规 、中国 证监 会和基金 合同 另有规 定之 外，当出 现或 需要决 定下 列事由 之
一的， 应当 召开 基金 份额 持有人 大会 ：
（1） 终止 基金 合同 ；
（2） 更换 基金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人；
（4） 转换 基金 运作 方式 ；
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ，或 者提高 销售 服务 费；
（6） 变更 基金 类别 ； 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并；
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ；
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序；
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
（11 ） 单 独或 合计持 有本 基金总 份额 百分 之十 以上 （含 百分 之十 ） 基 金份 额 的基金 份额
持有人 （ 以基 金管理 人收 到提议 当日 的基 金份 额计 算， 下同 ） 就 同一 事项 书 面要求 召开 基金
份额持 有人 大会 ；
（12） 对基 金合 同当 事人 权利和 义务 产生 实质 性不 利影响 的其 他事 项；
（13） 法律 法规、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 应当召 开基 金份 额持 有人 大会的 事
项。
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会 ：
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费、 销售 服务 费和 其他应 由基 金承 担的 费用 ；
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（3）在 法律法 规和基 金合 同规定的 范围 内调整 本基 金的申购 费率 、赎回 费率 或在对 现
有的基 金份 额持 有人 利益 无实质 性影 响的 前提 下 ， 调 整收费 方式 或者 增设 新的 份额类 别或 减
少、调 整份 额类 别设 置及 对基金 份额 分类 办法 、规 则进行 调整 ；
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 基金 合同 进行修 改；
（5）对 基金合 同的修 改对 基金份额 持有 人利益 无实 质性不利 影响 或修改 不涉 及基金 合
同当事 人权 利义 务关 系发 生重大 变化 ；
（6）在 对基金 份额持 有人 利益无实 质性 不利影 响的 前提下， 基金 管理人 、登 记机构 、
基金销 售机 构在 法律 法规 规定或 中国 证监 会许 可的 范围内 调整 有关 认购 、 申 购 、 赎回、 转换、
基金交 易、 非交 易过 户、 转托管 等业 务规 则；
（7）在 法律法 规和基 金合 同规定的 范围 内，并 在对 基金份额 持有 人利益 无实 质性不 利
影响的 前提 下， 基金 推出 新业务 或服 务；
（8） 按照 法律 法规 和基 金 合同规 定应 当召 开基 金份 额持有 人大 会的 以外 的其 他情形 。
（二） 会议 召集 人及 召集 方式
1 、除 法律 法规 规定 或基 金 合同另 有约 定外 ，基 金份 额持有 人大 会由 基金 管理 人召集 。
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 开时 ，由 基金 托管人 召集 。
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ， 应 当由 基金 托管 人自行 召集 ， 并 自出 具书 面决定 之日 起六
十日内 召开 并告 知基 金管 理人， 基金 管理 人应 当配 合。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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4 、代表 基金份 额百分 之十 以上（含 百分 之十） 的基 金份额持 有人 就同一 事项 书面要 求
召开基 金份 额持 有人 大会 ， 应当 向基 金管 理人 提出 书面提 议。 基金 管理 人应 当自收 到书 面提
议之日 起 10 日 内决 定是 否 召集 ， 并 书面 告知 提出 提议 的基金 份额 持有 人代 表和 基金托 管人 。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
代表基 金份 额百 分之 十以 上 （ 含百 分之 十） 的基 金 份额持 有人 仍认 为有 必要 召开的 ， 应当 向
基金托 管人 提出 书面 提议 。基金 托管 人应 当自 收到 书面提 议之 日起 10 日 内决 定是否 召集 ，
并书面 告知 提出 提议 的基 金份额 持有 人代 表和 基金 管理人 ； 基 金托 管人 决定 召集的 ， 应 当自
出具书 面决 定之 日 起60 日 内召开 ，并 告知 基金 管理 人，基 金管 理人 应当 配合 。
5 、代表 基金份 额百分 之十 以上（含 百分 之十） 的基 金份额持 有人 就同一 事项 要求召 开
基金份 额持 有人 大会 ， 而 基金管 理人 、 基金托 管人 都不召 集的 ， 单独或 合计 代表基 金份 额 百
分之十 以上 （含 百分 之十 ）的基 金份 额持 有人 有权 自行召 集， 并至 少提 前 30 日报中 国证 监
会备案 。 基金 份额持 有人 依法自 行召 集基 金份 额持 有人大 会的 ， 基金管 理人 、 基 金托 管人 应
当配合 ，不 得阻 碍、 干扰 。
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式
1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 在指定 媒介 公告 。 基金 份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容：
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式；
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ；
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等）、 送达 时间 和地 点；
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ；
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ；
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。
2 、采取 通讯开 会方 式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 表决
意见寄 交的 截止 时间 和收 取方式 。
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对表决 意见 的
计票进 行监 督的 ，不 影响 表决 意 见的 计票 效力 。
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通讯 开会 方式或 法律 法规 和监 管机 关允许 的
其他方 式召 开 ， 会议 的召 开方式 由会 议召 集人 确定 ， 基 金管 理人 、 基 金托 管 人须为 基金 份额
持有人 行使 投票 权提 供便 利。
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ：
（1）亲 自出 席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 基 金合 同和 会议 通知的 规定 ， 并
且持有 基金 份额 的凭 证与 基金管 理人 持有 的登 记资 料相符 ；
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额的 二分 之一 （含 二分 之一 ） 。 若到 会者在 权益 登
记日代 表的 有效 的基 金份 额少于 本基 金在 权益 登记 日基金 总份 额的 二分 之一 ， 召集人 可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间 的3 个 月以 后、6 个 月以 内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会 。 重 新召集 的基 金份 额持 有人 大会到 会者 在权 益登 记日 代表的 有效 的
基金份 额应 不少 于本 基金 在权益 登记 日基 金总 份额 的三分 之一 （含 三分 之一 ）。
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以召 集人 通知的 非
现场方 式在 表决 截止 日以 前送达 至召 集人 指定 的地 址或系 统 。 通 讯开 会应 以召 集人通 知的 非
现场方 式进 行表 决。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
（1） 会议 召集 人按 基金 合 同约定 公布 会议 通知 后， 在 2 个工 作日 内连 续公 布 相关提 示
性公告 ；
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基 金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 表决 意见的 计票 进行 监督 。 会 议召集 人在 基金 托管 人 （ 如果基 金托 管 人
为召集 人， 则为 基金 管理 人） 和 公证 机关 的监 督下 按照会 议通 知规 定的 方式 收取基 金份 额持
有人的 表决 意见 ； 基金 托管 人或基 金管 理人 经通 知不 参加收 取表 决意 见的 ， 不影 响表决 效 力 ；
（3）本 人直接 出具表 决意 见或授权 他人 代表出 具表 决意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额的 二分 之一 （含 二分 之一 ） ； 若本 人直接 出具 表
决 意 见 或 授 权他 人 代 表 出具 表 决 意 见 基金 份 额 持 有人 所 持 有 的 基金 份 额 小 于在 权 益 登 记日
基金总份 额的 二分之 一， 召集人可 以在 原公告 的基 金份额持 有人 大会召 开时 间的 3 个月 以
后、6 个月 以内， 就原 定审 议事项 重新 召集 基金 份额 持有人 大会 。 重 新召 集的 基金份 额持 有
人大会 应当 有代 表三 分之 一以上 （含 三分 之一） 基金 份额的 持有 人直 接出 具表 决意见 或授 权
他人代 表出 具表 决意 见； 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具表 决意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具表决 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 表决 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额 的凭 证及 委托 人的代 理投 票授 权委 托证 明符合 法律 法规 、 基金 合同 和会议 通知 的
规定， 并与 基金 登记 机构 记录相 符。
3 、在不 与法律 法规冲 突的 前提下， 基金 份额持 有人 大会可通 过网 络、电 话或 其他方 式
召开， 基金 份额 持有 人可 以采用 书面 、 网 络、 电话 、 短信 或其 他方 式进 行表 决， 具 体方 式由
会议召 集人 确定 并在 会议 通知中 列明 。
4 、在不 与法律 法规冲 突的 前提下， 基金 份额持 有人 授权他人 代为 出席会 议并 表决的 ，
授权方 式可 以采 用书 面、 网络、 电话 、短 信或 其他 方式， 具体 方式 在会 议通 知中列 明。
（五） 议事 内容 与程 序
1 、议 事内 容及 提案 权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如基金 合同 的重 大修 改、 决定终 止基
金合同 、 更 换基 金管 理人 、 更换 基金 托管 人、 与其 他基金 合并 、 法 律法 规及 基金合 同规 定的
其他事 项以 及会 议召 集人 认为需 提交 基金 份额 持有 人大会 讨论 的其 他事 项。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行 表 决。
2 、议 事程 序
（1） 现场 开会
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的二 分之 一以 上 （ 含二 分之一 ） 选 举产
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、 身 份证 明文件 号码 、 持有 或代表 有表 决权 的 基金份 额、 委 托人 姓名 （ 或单位 名称） 和
联系方 式等 事项 。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。
（六） 表决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 同等 表决 权。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的二 分
之一以 上 （含 二分之 一 ） 通过方 为有 效 ； 除下 列 第2 项所 规定 的须 以特 别决 议通过 事项 以外
的其他 事项 均以 一般 决议 的方式 通过 。
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 除 法律 法规、 中国 证监 会或 本基 金合同 另有 规定
外， 转 换基 金运 作方 式、 与 其他基 金合 并、 更换 基金 管理人 或者 基金 托管 人、 终止基 金合 同、
与其他 基金 合并 以特 别决 议通过 方为 有效。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 人身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资人 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 表
决意见 视为 有效 表决 ， 表 决意见 模糊 不清 或相 互矛 盾的视 为弃 权表 决， 但应 当计入 出具 表决
意见的 基金 份额 持有 人所 代表的 基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。
在上述 规则 的前 提下 ，具 体规则 以召 集人 发布 的基 金份额 持有 人大 会通 知为 准。
（七） 计票
1 、现 场开 会
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立 即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。
（4）计 票过程 应由公 证机 关予以公 证， 基金管 理人 或基金托 管人 拒不出 席大 会的， 不
影响计 票的 效力 。
2 、通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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对其计 票过 程予 以公 证。 基金管 理人 或基 金托 管人 拒派代 表对 表决 意见 的计 票进行 监督 的 ，
不影响 计票 和表 决结 果。
（八） 生效 与公 告
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 介上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有
约束力 。
（九） 本部 分关 于基 金份 额持有 人大 会召 开事 由、 召开条 件、 议事 程序 、 表 决条件 等规
定， 凡是 直接 引用法 律法 规的部 分 ， 如 将来法 律法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 ， 基
金管理 人提 前公 告后 ， 可 直接对 本部 分内 容进 行修 改和调 整， 无需 召开 基金 份额持 有人 大会
审议。
三、基 金收 益分 配原 则、 执行方 式
（一） 基 金 利润 的构 成
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。
（二） 基金 可供 分配 利润
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。
（三） 基金 收益 分配 原则
1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基金 每年 收益分 配次 数最 多 为12 次 ， 每 份基
金 份 额 每 次 基金 收 益 分 配比 例 不 得 低 于基 金 收 益 分配 基 准 日 每 份基 金 份 额 可供 分 配 利 润的
10% ， 若《 基金 合同 》生 效 不满 3 个月 可不 进行 收益 分配；
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资人 可选择 现金 红利或 将
现金红 利按 除权 后的 基金 份额净 值自 动转 为相 应类 别的基 金份 额进 行再 投资 ； 若投资 人不 选
择，本 基金 默认 的收 益分 配方式 是现 金分 红；
3 、基金 收益分 配后各 类基 金份额净 值不 能低于 面值 ；即基金 收益 分配基 准日 的各类 基
金份额 净值 减去 每单 位该 类基金 份额 收益 分配 金额 后不能 低于 面值 ；
4 、本基 金各类 基金份 额在 费用收取 上不 同，其 对应 的可分配 收益 可能有 所不 同。本 基
金同一 类别 的每 一基 金份 额享有 同等 分配 权； 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
（四） 收益 分配 方案
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 个 工作 日内在 指定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 人自 行承 担 。 当 投资 人的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 同一类 别的 基金 份额 。 红 利再投 资的 计算 方法 ， 依 照登记 机构 相关
业务规 则执 行。
四、基 金费 用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.4% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 于 次月 前 5 个 工作 日内从 基 金
财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 若 遇法 定节 假日、 公休假 或不 可抗 力等 致使 无法按 时支 付
的，支 付日 期顺 延至 最近 可支付 日支 付。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 于 次月 前 5 个 工作 日内从 基 金
财产中 一次性 支取。 若遇 法定节 假日、 公休假 或不 可抗力 等致使 无法按 时支 付的,支 付日 期
顺延至 最近 可支 付日 支付 。
3 、销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额销 售服 务费 年费 率 为0.4%。
本基 金C 类 基金 份额 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下：
H=E×0.4% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 于 次月 前 5 个 工作 日内从 基 金
财产中 一次 性支 付基 金管 理人的 资金 清算 账户 。 若 遇法定 节假 日、 公休 假或 不可抗 力等 致使
无法按 时支 付的 ，支 付日 期顺延 至最 近可 支付 日支 付。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类” 中 第 4 －10 项费 用， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
在遵守 相关 的法 律法 规并 履行了 必要 的程 序的 前提 下， 基金 管理 人和 基金 托管 人可协 商
酌情降 低基 金管 理费 、 基 金托管 费和 销售 服务 费， 此项 调 整不 需要 基金 份额 持有人 大会 决议
通过 。 基 金管 理人必 须最 迟于新 的费 率实 施日 前根 据 《 信息 披露 办法 》 的 有 关规定 在指 定媒
介上刊 登公 告。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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五、基 金财 产的 投资 范围 和投资 限制
（一） 投资 范围
本基金 主要 投资 于国 内依 法发行 和上 市交 易的 国债 、央行 票据 、金 融债 券、 企业债 券 、
公司债 券、 中期 票据 、短 期融资 券、 超短 期融 资券 、次级 债券 、政 府机 构债 、地方 政府 债 、
资产支 持证 券、 可转 换债 券（含 分离 交易 可转 债） 、债券 回购 、银 行存 款（ 包括协 议存 款 、
定期存 款及 其他 银行 存款 ） 、 大 额存 单、 货 币市 场工 具、 国 债期 货以 及经 中国 证监会 允许 基
金投资 的其 他金 融工 具， 但需符 合中 国证 监会 的相 关规定 。
本基金 不直 接投 资股 票、 权证等 权益 类资 产， 但可 持有因 可转 债转 股所 形成 的股票 、 因
持有该 股票 所派 发的 权证 以及因 投资 分离 交易 可转 债而产 生的 权证 等 。 因 上述 原因持 有的 股
票和权 证等 资产 ，本 基金 将在其 可交 易之 日起 的6 个月内 卖出 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，并 可依据 届时 有效 的法 律法 规适时 合理 地调 整投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 基 金投资 于债 券资 产的 比例 不低于 基金 资产 的80% 。 开 放期内 ，
本基金 每个 交易 日日 终在 扣除国 债期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 持有 现金 或者到 期日 在
一年以内 的政 府债券 的比 例合计不 低于 基金资 产净 值的 5% ，在封 闭期 内，本 基金不受 上述
5% 的限 制， 但每 个交 易日 日终在 扣除 国债 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后， 应当保 持不 低于
交易保 证金 一倍 的现 金。 如法律 法规 或中 国证 监会 变更上 述投 资品 种的 比例 限制， 以变 更后
的比例 为准 ，本 基金 的投 资比例 会做 相应 调整 。
（二） 投资 限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金投 资于 债券 资 产 的比 例不 低于 基金 资产 的 80% ；
（2）开 放期内 ，每个 交易 日日终在 扣除 国债期 货合 约需缴纳 的交 易保证 金后 ，应当 保
持不低于 基金 资产净 值 5% 的现金或 到期 日在一 年以 内的政府 债券 ；在封 闭期 内，本基 金不
受上述 5%的限 制， 但每个 交易日日 终在 扣除国 债期 货需缴纳 的交 易保证 金后 ，应当保 持不
低于交 易保 证金 一倍 的现 金；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10% ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ； 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（9）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（11） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB)的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（12 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；在 全国 银行 间同 业市场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后不 得 展 期 ；
（13）开 放期 内，基 金总 资产不得 超过 基金净 资产 的 140% ；封 闭期内 ，本基 金的基 金
总资产 不得 超过 基金 净资 产的 200% ；
（14 ） 在 任 何 交 易 日日 终， 持 有 的 买 入 国 债 期货 合约 价 值 ， 不 得 超 过 基金 资产 净 值 的
15% ；在 任何交 易日 日终， 持 有的卖 出国 债期货 合约 价值不得 超过 基金持 有的 债券总市 值的
30% ；基 金所持 有的 债券（ 不含到期 日在 一年以 内的 政府债券 ）市 值和买 入、 卖出国债 期货
合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符 合基 金合 同关 于债券 投资 比例 的有 关约 定； 本 基金 在任
何交易 日内 交易 （不 包括 平仓） 的国 债期 货合 约的 成交金 额不 得超 过上 一交 易日基 金资 产净
值的30% ；
（15） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他投 资限 制。
除上述 第 （11 ） 项另 有约 定外， 因证券 、 期货 市场 波动、 证 券发 行人 合并、 基金规 模 变
动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 投资 比例 不符 合上述 规定 投资 比例 的 ， 基 金管理 人应 当
在 10 个 交易 日内 进行 调整 ，但中 国证 监会 规定 的特 殊情形 除外 。法 律法 规另 有规定 的， 从
其规定 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 本基 金合 同生 效之日 起开 始。
如果法 律法 规对 本基 金合 同约定 投资 组合 比例 限制 进行变 更的 ，以 变更 后的 规定为 准 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持 有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ； 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是法 律法 规或 中国 证监 会另有 规定 的除 外；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合本基 金的 投资目 标和 投资 策略 ， 遵 循基金 份额 持有 人利 益优 先原则 ， 防范 利
益冲突 ， 建立 健全内 部审 批机制 和评 估机 制， 按照 市场公 平合 理价 格执 行。 相关交 易必 须 事
先得到 基金 托管 人同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。
法律 、 行 政法 规或监 管部 门取消 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金 ， 则 本基金 投资 不再受 相 关
限制。
六、基 金资 产估 值
（一） 估值 日
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。
（二） 估值 对象
基金所 拥有 的债 券、 银行 存款本 息、 应收 款项、 国债 期货合 约、 其他 投资 等资 产及负 债 。
（三） 估值 方法
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券选 取估值 日第 三方估值 机构 提供的 相应 品种对 应
的估值 净价 估值 ，具 体估 值机构 由基 金管 理人 与托 管人另 行协 商约 定；
（2）交 易所上 市的可 转债 按估值日 收盘 价减去 债券 收盘价中 所含 的债券 应收 利息得 到
的净价 进行 估值 ； 估 值日 没有交 易的 ， 且最近 交易 日 后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 按 最近 交
易日债 券收 盘价 减去 债券 收盘价 中所 含的 债券 应收 利息得 到的 净价 进行 估值 。 如最近 交易 日
后经济 环境 发生 了重 大变 化的， 可参 考类 似投 资品 种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近
交易市 价， 确定 公允 价格 ；
（3）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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2 、首次 公开发 行未上 市的 债券，采 用估 值技术 确定 公允价值 ，在 估值技 术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
5 、 本 基金 投资 国债 期货 合 约， 一般 以估 值当日 结算 价进行 估值 ， 估值当 日无 结算价 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。
6 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
7 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。
（四） 估值 程序
1 、某一 类别的 基金份 额净 值是按照 每个 工作日 闭市 后， 该类 基金 份额的 基金 资产净 值
除以当 日该 类基 金份 额的 余额数 量计 算， 各类 基金 份额净 值均 精确 到 0.001 元， 小 数点 后第
4 位四 舍五 入。 国家 另有 规定的 ，从 其规 定。
基金管 理人 于每 个工 作日 计算基 金资 产净 值及 各类 基金份 额净 值， 并按 规定 公告。
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个工 作日 对基金 资产 估值 后， 将各 类基金 份额 净值
结果发 送基 金托 管人 ，经 基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人按 规定 对外 公布。
（五） 估值 错误 的处 理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 某一 类基 金份 额净值 小数 点 后3 位 以内( 含第3 位) 发生 估值 错误 时 ， 视为 基金 份
额净值 错误 。
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ：
1 、估 值错 误类 型 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。
2 、估 值错 误处 理原 则
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。
3 、估 值错 误处 理程 序
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方；
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ；
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的 方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失；
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ：
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管理 人应 当立即 予以 纠正 ， 通 报基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（2）错 误偏差 达到该 类基 金份额净 值的 0.25% 时， 基金管理 人应 当通报 基金 托管人 并
报中国 证监 会备 案； 错误 偏差达 到该 类基 金份 额净 值的 0.5% 时， 基金 管理 人 应当公 告。
（3） 前述 内容 如法 律 法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。
七、基 金合 同变 更、 终止 与基金 财产 的清 算
（一） 《基 金合 同》 的变 更
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 基金合 同约 定应经基 金份 额持有 人大 会决议 通
过的事 项的 ， 应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对于 法律 法规 规定 或基 金合同 约定 可不
经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 的事 项， 由基 金管 理人和 基金 托管 人同 意后 变更并 公告 ， 并
报中国 证监 会备 案。
2 、关于 基金合 同变更 的基 金份额持 有人 大会决 议须 报中国证 监会 备案， 自表 决通过 之
日起生 效， 并自 决议 生效 后两个 工作 日内 在指 定媒 介公告 。
（二） 《基 金合 同 》 的终 止事由
有下列 情形 之一 的， 经履 行相关 程序 后， 基金 合同 应当终 止：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3 、基 金合 同生 效之 日起 三 年后的 对应 日， 基金 资产 净值低 于 2 亿元 的；
4 、基 金合 同约 定的 其他 情 形；
5 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（三） 基金 财产 的清 算
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个 工作 日内 成立 清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 基金 合同 终止 情形 出 现时， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ； 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
6 、基金 管理人 与基金 托管 人协商一 致或 基金资 产清 算小组认 为有 对基金 份额 持有人 更
为有利 的清 算方 法， 本基 金财产 的清 算可 按该 方法 进行 ， 并 及时 公告 ， 不 需 召开基 金份 额持
有人大 会。 相关 法律 法规 或监管 部门 另有 规定 的， 按相关 法律 法规 或监 管部 门的要 求 办 理 。
（四） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金财 产清 算过程 中发 生的 所有 合理 费 用 ， 清 算
费用由 基金 财产 清算 小组 优先从 基金 财产 中支 付。
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、 交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ， 按 各类 基金 份额在 基金 合同 终止 事由 发生时 各自 基金
份额资 产净 值的 比例 确定 剩余财 产在 各类 基金 份额 中的分 配比 例 ， 并 在各 类基 金份额 可分 配
的剩余 财产 范围 内按 各份 额类别 内基 金份 额持 有人 持有的 基金 份额 比例 进行 分配。
（六） 基金 财产 清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
八、争 议解 决方 式
各方当 事人 同意 ， 因 基金 合同而 产生 的或 与基 金合 同有关 的一 切争 议， 如经 友好协 商未
能解决 的， 任何 一方 均有 权将争 议提 交中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会， 按照 该会届 时有 效的
仲裁规 则进 行仲 裁。 仲裁 地点 为 北京 市。 仲裁 裁决 是终局 的， 对各 方当 事人 均有约 束力 ， 除
非仲裁 裁决 另有 规定 ，仲 裁费用 由败 诉方 承担 。
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
基金合 同受 中国 法律 管辖 。
九、基 金合 同的 效力 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基金合 同是 约定 基金 合同 当事人 之间 、 基金 与基 金合 同当事 人之 间权 利义 务关 系的法 律
文件。
1 、基金 合同经 基金管 理人 、基金托 管人 双方盖 章以 及双方法 定代 表人或 授权 代表签 字
并在募 集结 束后 经基 金管 理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 ， 并经 中国 证监 会书面 确认 后
生效。
2 、基金 合同的 有效期 自其 生效之日 起至 基金财 产清 算结果报 中国 证监会 备案 并公告 之
日止。
3 、基金 合同自 生效之 日起 对包括基 金管 理人、 基金 托管人和 基金 份额持 有人 在内的 基
金合同 各方 当事 人具 有同 等的法 律约 束力 。
4 、基金 合同正 本一式 六份 ，除上报 有关 监管机 构一 式二份外 ，基 金管理 人、 基金托 管
人各持 有二 份， 每份 具有 同等的 法律 效力 。
5 、基金 合同可 印制成 册， 供投资人 在基 金管理 人、 基金托管 人、 销售机 构的 办公场 所
和营业 场所 查阅 。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 19 基金托管协议的内 容摘要
一、基 金托 管协 议当 事人
（一） 基金 管理 人
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 中心区 福华 一路 六号 免税 商务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整层
法定代 表人 ：吴 万善
设立日 期：1998 年3 月6 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 3 亿元
存续期 限： 持续 经营
联系电 话： 0755-82763888
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 25 号中 国光 大中 心
法定代 表人 ：唐 双宁
成立时 间：1992 年8 月 18 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 国务 院、 国函[1992]7 号
注册资 本： 人民 币 404.3479 亿元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 基金 字【2002 】75 号
联系人:林迈
联系电 话:010-63636363
二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查
（一 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基金 投资 范围 、 投 资
比例进 行监 督。
本基金 主要 投资 于国 内依 法发行 和上 市交 易的 国债 、央行 票据 、金 融债 券、 企业债 券 、
公司债 券、 中期 票据 、短 期融资 券、 超短 期融 资券 、次级 债券 、政 府机 构债 、地方 政府 债 、
资产支 持证 券、 可转 换债 券（含 分离 交易 可转 债） 、债券 回购 、银 行存 款（ 包括协 议存 款 、
定期存 款及 其他 银行 存款 ） 、 大 额存 单、 货 币市 场工 具、 国 债期 货以 及经 中国 证监会 允许 基
金投资 的其 他金 融工 具， 但需符 合中 国证 监会 的相 关规定 。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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本基金 不直 接投 资股 票、 权证等 权益 类资 产， 但可 持有因 可转 债转 股所 形成 的股票 、 因
持有该 股票 所派 发的 权证 以及因 投资 分离 交易 可转 债而产 生的 权证 等 。 因 上 述 原因持 有的 股
票和权 证等 资产 ，本 基金 将在其 可交 易之 日起 的6 个月内 卖出 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，并 可依据 届时 有效 的法 律法 规适时 合理 地调 整投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 基 金投资 于债 券资 产的 比例 不低于 基金 资产 的80% 。 开 放期内 ，
本基金 每个 交易 日日 终在 扣除国 债期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 持有 现金 或者到 期日 在
一年以内 的政 府债券 的比 例合计不 低于 基金资 产净 值的 5% ，在封 闭期 内，本 基金不受 上述
5% 的限 制， 但每 个交 易日 日终在 扣除 国债 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后， 应当保 持不 低于
交易保 证金 一倍 的现 金。 如法律 法规 或中 国证 监会 变更上 述投 资品 种的 比例 限制， 以变 更后
的比例 为准 ，本 基金 的投 资比例 会做 相应 调整 。
（二 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基金 投资 、 融 资比 例
进行监 督。 基金 托管 人按 下述比 例和 调整 期限 进行 监督：
（1） 本基 金投 资于 债券 资 产的比 例不 低于 基金 资产 的 80% ；
（2）开 放期内 ，每个 交易 日日终在 扣除 国债期 货合 约需缴纳 的交 易保证 金后 ，应当 保
持不低于 基金 资产净 值 5% 的现金或 到期 日在一 年以 内的政府 债券 ；在封 闭期 内，本基 金不
受上述 5%的限 制 ， 但每个 交易日日 终在 扣除国 债期 货和股指 期货 合约需 缴纳 的交易保 证金
后，应 当保 持不 低于 交易 保证金 一倍 的现 金；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10% ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ；
（7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（9）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（11） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（12 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；在 全国 银行 间同 业市场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后不 得 展 期 ； 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（13）开 放期 内，基 金总 资产不得 超过 基金净 资产 的 140% ；封 闭期内 ，本基 金的基 金
总资产 不得 超过 基金 净资 产的 200% ；
（14 ） 在 任 何 交 易 日日 终， 持 有 的 买 入 国 债 期货 合约 价 值 ， 不 得 超 过 基金 资产 净 值 的
15% ；在 任何交 易日 日终， 持有的卖 出国 债期货 合约 价值不得 超过 基金持 有的 债券总市 值的
30% ；基 金所持 有的 债券（ 不含到期 日在 一年以 内的 政府债券 ）市 值和买 入、 卖出国债 期货
合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符 合基 金合 同关 于债券 投资 比例 的有 关约 定； 本 基金 在任
何交易 日内 交易 （不 包括 平仓） 的国 债期 货合 约的 成交金 额不 得超 过上 一交 易日基 金资 产净
值的30% ；
（15） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他投 资限 制。
除上述 第 （11 ） 项另 有约 定外， 因证券 、 期货 市场 波动、 证 券发 行人 合并、 基金规 模 变
动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 投资 比例 不符 合上述 规定 投资 比例 的 ， 基 金管理 人应 当
在 10 个 交易 日内 进行 调整 ，但中 国证 监会 规定 的特 殊情形 除外 。法 律法 规另 有规定 的， 从
其规定 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。
如果法 律法 规对 基金 合同 约定投 资组 合比 例限 制进 行变更 的， 以变 更后 的规 定为准 。 法
律法规 或监 管部 门取 消上 述限制 ，如 适用 于本 基金 ，则本 基金 投资 不再 受相 关限制 。
（三） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 本托 管协 议第十 五条
第（十 二） 款基 金投 资禁 止行为 进行 监督 。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金 管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 承销 期内 承销的 证券 ， 或者 从事 其他 重大关 联交 易
的， 应当 符合 本基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 的原则 ， 防范 利
益冲突 ， 建立 健全内 部审 批机制 和评 估机 制， 按照 市场公 平合 理价 格执 行。 相关交 易必 须 事
先得到 基金 托管 人同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。
（四） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 管理 人参与 银行
间债券 市场 进行 监督 。
基金管 理人 应在 基金 投资 运作之 前向 基金 托管 人提 供符合 法律 法规 及行 业标 准的 、 经 慎
重选择 的、 本基 金适 用的 银行间 债券 市场 交易 对手 名单， 并约 定各 交易 对手 所适用 的交 易结
算方式 。 基 金管 理人 应严 格按照 交易 对手 名单 的范 围在银 行间 债券 市场 选择 交易对 手。 基金
托管人 事后 监督 基金 管理 人是否 按事 前提 供的 银行 间债券 市场 交易 对手 名单 进行交 易 。 基 金南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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管理人 可以 每半 年对 银行 间债券 市场 交易 对手 名单 及结算 方式 进行 更新 ， 新名 单确定 前已 与
本次剔 除的 交易 对手 所进 行但尚 未结 算的 交易 ， 仍 应按照 协议 进行 结算 。 如 基金管 理人 根据
市场情 况需 要临 时调 整银 行间债 券市 场交 易对 手名 单及结 算方 式的 ， 应向 基金 托管人 说明 理
由，并 在与 交易 对手 发生 交易 前 3 个 工作 日内 与基 金托管 人协 商解 决。
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制， 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易， 并承
担交易 对手 不履 行合 同造 成的损 失 ， 基 金托 管人 则根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情
况进行 监督 。如 基金 托管 人事后 发现 基金 管理 人没 有按照 事先 约定 的交 易对 手进行 交易 时 ，
基金托 管人 应及 时提 醒基 金管理 人， 基金 托管 人不 承担由 此造 成的 任何 损失 和责任 。
（五） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同 的 约定 ， 对 基金 投资 流通受 限证
券进行 监督 。
1 ．基金 投资流 通受限 证券 ，应遵守 《关 于基金 投资 非公开发 行股 票等流 通受 限证券 有
关问题 的通 知》 等有 关法 律法规 规定 。
2 ．流通 受限证 券，包 括由 《上市公 司证 券发行 管理 办法》规 范的 非公开 发行 股票、 公
开发行 股票网 下配售 部分 等在发 行时明 确一定 期限 锁定期 的可交 易证券, 不包 括由于 发布重
大消息 或其 他原 因而 临时 停牌的 证券 、 已 发行 未上 市证券 、 回 购交 易中 的质 押券等 流通 受限
证券。
3 ．在首 次投资 流通受 限证 券之前， 基金 管理人 应当 制定相关 投资 决策流 程、 风险控 制
等规章 制度 。 基金 管理 人应 当根据 基金 的投 资风 格和 流动性 的需 要合 理安 排流 通受限 证券 的
投资比 例 ， 并 在相关 制度 中明确 具体 比例 ， 避 免基 金出现 流动 性风 险。 基金 投资非 公开 发 行
股票， 基金 管理 人还 应提 供流动 性风 险处 置预 案。 上述资 料应 包括 但不 限于 基金投 资流 通受
限证券 的投 资额 度和 投资 比例控 制情 况。
上述规 章制 度须 经基 金管 理人董 事会 批准 。 上 述规 章制度 经董 事会 通过 之后 ， 基金 管理
人应至 少于 首次 投资 流通 受限证 券之 前两 个工 作日 将上述 资料 书面 发至 基金 托管人 ， 保证 基
金托管 人有 足够 的时 间进 行审核 。
4 ．在投 资流通 受限证 券之 前，基金 管理 人应按 约定 时间向基 金托 管人提 供符 合法律 法
规要求 的 有 关流 通受 限证 券的信 息， 具体 应当 包括 但不限 于如 下文 件 （ 如有 ） ： 拟 发行 证券
主体的 中国 证监 会批 准文 件、拟 发行 数量 、定 价依 据、锁 定期 、基 金拟 认购 的数量 、价 格 、
总成本 、总 成本 占基 金资 产净值 的比 例、 已持 有流 通受限 证券 市值 占基 金资 产净值 的比 例 、
划款账 号、 划款 金额 、划 款时间 文件 等。 基金 管理 人应保 证上 述信 息的 真实 、完整 。
5. 基金 投资流 通受 限证券 ，基金管 理人 应根据 本协 议的规定 与基 金托管 银行 签订风 险
控制补 充协 议。 协议 应包 括基金 托管 人对 于基 金管 理人是 否遵 守相 关制 度、 流动性 风险 处置
预案以 及相 关投 资额 度和 比例的 情况 进行 监督 等内 容 。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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6 ．基金 管理人 应在基 金投 资非公开 发行 股票后 两个 交易日内 ，在 中国证 监会 指定媒 介
披露所 投资 非公 开发 行股 票的名 称、 数量 、 总 成本、 账面价 值， 以及 总成 本和 账面价 值占 基
金资产 净值 的比 例、 锁定 期等信 息。
7 ．基金 托管人 应对基 金管 理人是否 遵守 法律法 规、 投资决策 流程 、风险 控制 制度、 流
动性风 险处 置预 案情 况进 行监督 ， 并 审核 基金 管理 人提供 的有 关书 面信 息。 基金托 管人 认为
上述资 料可 能导 致基 金出 现风险 的 ， 有 权要 求基 金管 理人在 投资 流通 受限 证券 前就该 风险 的
消除或 防范 措施 进行 补充 书面说 明 ， 并 保留 查看 基金 管理人 风险 管理 部门 就基 金投资 流通 受
限 证券 出具 的风 险评 估报 告等备 查资 料的 权利 。否 则，基 金托 管人 有权 拒绝 执行有 关指 令 。
因拒绝 执行 该指 令造 成基 金财产 损失 的， 基金 托管 人不承 担任 何责 任， 并有 权报告 中国 证监
会。
（六） 基金 管理 人投 资银 行定期 存款 应符 合相 关法 律法规 约定 。 基 金管 理人 应根据 本协
议的规 定与 基金 托管 人签 订投资 银行 定期 存款 风险 控制补 充协 议 。 基 金管 理人 在投资 银行 定
期存款 的过 程中 ， 必 须符 合补充 协议 就投 资品 种、 投资比 例、 存款 期限 等方 面的限 制。 在投
资过程 中， 基金 托管 人将 严格按 照补 充协 议中 的约 定对相 关业 务进 行监 督和 审核。
（七） 基金 管理 人投 资中 期票据 应符 合相 关法 律法 规约定 。 基 金管 理人 应根 据本协 议的
规定与 基金 托管 人签 订投 资中期 票据 风险 控制 补充 协议 。 基 金管 理人 在投 资中 期票据 的过 程
中， 必须 严格 按照补 充协 议中的 限制 性约 定进 行投 资。 在投 资过 程中 ， 基 金 托管人 将严 格按
照补充 协议 中的 约定 对相 关业务 进行 监督 和审 核。
（八） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ，对 基金 资产 净值计 算 、
各类基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确定 、 基 金收 益分配 、 相 关信
息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等进 行监 督和 核查 。
（九）基金托管人发 现基 金管理人的上述事项 及 投资 指 令 或 实 际 投 资 运作 违反 法 律 法
规、 基 金合 同和 本托 管协 议的规 定， 应及 时以 电话 提醒或 书面 提示 等方 式通 知基金 管理 人限
期纠正 。
基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核查 。 基 金管 理人 收到 书面 通知后 应
在下一 工作 日前 及时 核对 并以书 面形 式给 基金 托管 人发出 回函 ， 就基 金托 管人 合理的 疑义 进
行解释 或举 证 ， 说明 违规 原因及 纠正 期限 ， 并 保证 在规定 期限 内及 时改 正。 在上述 规定 期 限
内， 基金 托管 人有权 随时 对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 管理 人改 正。 基金 管理人 对基 金 托
管人通 知的 违规 事项 未能 在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。
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（ 十） 基金 管理 人有 义务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 基 金合 同和 本托管 协议
对基金 业务 执行 核查 。
对基金 托管 人发 出的 书面 提示， 基金 管理 人应 在规 定时间 内答 复并 改正 ， 或 就基金 托管
人合理 的疑 义进 行解 释或 举证； 对基 金托 管人 按照 法律法 规、 基金 合同 和本 托管协 议的 要求
需向中 国证 监会 报送 基金 监督报 告的 事项 ， 基金 管理 人应积 极配 合提 供相 关数 据资料 和制 度
等。
（十一 ） 若 基金 托管 人发 现基金 管理 人依 据交 易程 序已经 生效 的指 令违 反法 律、 行 政法
规和其 他有 关规 定， 或者 违反基 金合 同约 定的 ，应 当立即 通知 基金 管理 人。
（十二 ） 基金 托管人 发现 基金管 理人 有重 大违 规行 为， 应及 时报 告中国 证监 会， 同时 通
知基金 管理 人限 期纠 正， 并将纠 正结 果报 告中 国证 监会。
基金管 理人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻 挠对 方根 据本 托管 协 议规定 行使 监督 权， 或采 取 拖延、
欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有效监 督， 情节 严重 或经 基金托 管人 提出 警告 仍不 改正的 ， 基 金托
管人应 报告 中国 证监 会。
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查
（一） 基金 管理 人对 基金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查， 核查 事项 包括 基金托 管人
安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产的 资金 账户 、 证 券账户 以及 投资 所需 的其 他专用 账户 、 复
核基金 管 理 人计 算 的 基 金资 产 净 值 和 各类 基 金 份 额净 值 、 根 据 基金 管 理 人 指令 办 理 清 算交
收、相 关信 息披 露和 监督 基金投 资运 作等 行为 。
（二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 基金
合同、 本托 管协 议及 其他 有关规 定时 ，应 及时 以书 面形式 通知 基金 托管 人限 期纠正 。
基金托 管人 收到 通知 后应 及时核 对并 以书 面形 式给 基金管 理人 发出 回函 ， 说明 违规原 因
及纠正 期限 ， 并保证 在规 定期限 内及 时改 正。 在上 述规定 期限 内 ， 基金 管理 人有权 随时 对 通
知事项 进 行 复查 ， 督 促基 金托管 人改 正 。 基金 托管 人应积 极配 合基 金管 理人 的核查 行为 ， 包
括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金 管理 人核 查托 管财产 的完 整性 和真 实性 ， 在规 定时 间内
答复基 金管 理人 并改 正。
（三 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ，并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。
基金托 管人 无正 当理 由， 拒绝、 阻挠 对方 根据 本协 议规定 行使 监督 权， 或采 取拖延 、 欺
诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情 节严 重或 经基 金管理 人提 出警 告仍 不改 正的， 基金 管理
人应报 告中 国证 监会 。
南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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四、基 金财 产保 管
（一） 基金 财 产 保管 的原 则
1 ．基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 ；
2 ．基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产；
3 ．基金 托管人 按照规 定开 设基金财 产的 资金账 户、 证券账户 以及 投资所 需的 其他专 用
账户；
4 ．基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 ；
5 ．基金 托管人 根据基 金管 理人的指 令， 按照基 金合 同和本托 管协 议的约 定保 管基金 财
产，如 有特 殊情 况双 方可 另行协 商解 决；
6 ．对于 因为基 金投资 产生 的应收资 产， 应由基 金管 理人负责 与有 关当事 人确 定到账 日
期并通 知基 金托 管人 ， 到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的， 基金 托管 人应 及时通 知并 配合
基金管 理人 采取 措施 进行 催收。 由此 给基 金财 产造 成损失 的， 基金 管理 人应 负责向 有关 当事
人追偿 基金 财产 的损 失， 基金托 管人 对基 金管 理人 的追偿 行为 应予 以必 要的 协助；
7 ．除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资
1 ．基金 募集期 间募集 的资 金应存于 基金 管理人 开立 的“基金 募集 专户” 。该 账户由 基
金管理 人或 其 委 托的 登记 机构开 立并 管理 。
2 ．基金 募集期 满或基 金停 止募集时 ，募 集的基 金份 额总额、 基金 募集金 额、 基金份 额
持有人 人数 符合 《 基金 法 》 、 《运作 办法》 等有 关 规定后， 基金 管理 人应 将 属于基 金财 产的
全部资 金划 入基 金托 管人 为本基 金开 立的 基金 托管 专户， 同时 在规 定时 间内， 聘请具 有从 事
证券相 关业 务资 格的 会计 师事务 所进 行验 资， 出具 验资报 告。 出具 的验 资报 告由参 加验 资的
2 名或2 名 以上 中国 注册 会计师 签字 方为 有效 。
3 ．若基 金募集 期限届 满或 基金停止 募集 时，未 能达 到基金合 同生 效的条 件， 由基金 管
理人按 基金 合同 的约 定办 理退款 等事 宜， 基金 托管 人应 提 供充 分协 助。
（三） 基金 托管 专户 的开 立和管 理
1 ．基金 托管人 以基金 的名 义在其营 业机 构开设 基金 托管专户 ，保 管基金 的银 行存款 。
本基金 的一 切货 币收 支活 动， 包 括但 不限 于投 资、 支付赎 回金 额、 支付 基金 收益、 收取 申购
款，均 需通 过基 金托 管专 户进行 。
资金账 户开 户名 称为:南 方 弘利定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基金
资金账 户开 户行 为: 中国 光 大银行 北京 分行 西单 支行
2 ．基金 托管专 户的开 立和 使用，限 于满 足开展 本基 金业务的 需要 。基金 托管 人和基 金
管理人 不得 假借 本基 金的 名义开 立任 何其 他银 行账 户； 亦不 得使 用基 金的 任何 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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3 ．基金 托管专 户的开 立和 管理应符 合有 关法律 法规 以及银行 业监 督管理 机构 的其他 有
关规定 。
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理
1 ．基金 托管人 在中国 证券 登记结算 有限 责任公 司上 海分公司 、深 圳分公 司为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。
2 ．基金 证券账 户的开 立和 使用，仅 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金管理 人不 得出 借 或 未经 对方同 意擅 自转 让基 金的 任何证 券账 户 ， 亦 不得 使用 基金的 任何 账
户进行 本基 金业 务以 外的 活动。
3 ．基金 证券账 户的开 立和 证券账户 卡的 保管由 基金 托管人负 责， 账户资 产的 管理和 运
用由基 金管 理人 负责 。
4 ．基金 托管人 以基金 托管 人的名义 在中 国证券 登记 结算有限 责任 公司开 立结 算备付 金
账户， 并代 表所 托管 的基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 ， 基
金管理 人应 予以 积极 协助 。 结算 备付 金、 交 收价 差资 金等的 收取 按照 中国 证券 登记结 算有 限
责任公 司的 规定 执行 。
5 ．若中 国证监 会或其 他监 管机构在 本托 管协议 订立 日之后允 许基 金从 事 其他 投资品 种
的投资 业务 ， 涉 及相 关账 户的开 立、 使用 的， 若无 相关规 定， 则基 金托 管人 比照上 述关 于账
户开立 、使 用的 规定 执行 。
（五） 银行 间债 券托 管专 户的开 设和 管理
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格 ， 并代 表基 金进行 交易 ； 基金托 管人 负责根 据中 国人 民银 行、 银行间 市场 登 记
结算机 构的 有关 规定 ， 以本 基金的 名义 在中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 和银 行间市 场清 算
所 股 份 有 限 公司 开 设 银 行间 债 券 市 场 债券 托 管 账 户， 并 代 表 基 金进 行 银 行 间市 场 债 券 的结
算。 基 金管 理人 和基 金托 管人共 同代 表基 金签 订全 国银行 间债 券市 场债 券回 购主协 议， 基金
托管人 保管 协议 正本 ，基 金管理 人保 存协 议副 本。
（六） 其他 账户 的开 立和 管理
在本托 管协 议签 订日 之后 ， 本基金 被允 许从 事符 合法 律法规 规定 和基 金合 同约 定的其 他
投资品 种的 投资 业务 时， 如果涉 及相 关账 户的 开设 和使用 ， 由 基金 管理 人协 助基金 托管 人根
据有关 法律 法规 的规 定和 基金合 同的 约定 ，开 立有 关账户 。该 账户 按有 关规 则使用 并 管 理 。
法律法 规等 有关 规定 对相 关账户 的开 立和 管理 另有 规定的 ，从 其规 定办 理。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管
基金财 产投 资的 有关 实物 证券 、 银 行存 款开 户证 实书 等有 价 凭证 由基 金托 管人 存放于 基
金托管 人的 保管 库， 也可 存入中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 、 中 国证 券登 记结算 有限 责任
公司上 海分 公司/深 圳分 公 司、 银行 间市 场清 算所 股份 有限公 司或 票据 营业 中心 的代保 管库 ，
保管凭 证由 基金 托管 人持 有。 实物 证券 、 银 行存 款 开户证 实书 等有 价凭 证的 购买和 转让 ， 由南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基金管 理人 和基 金托 管人 共同办 理 。 基 金托 管人 对由 基金托 管人 及基 金托 管人 委托保 管的 机
构以外 机构 实际 有效 控制 的证券 不承 担保 管责 任。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、
与 基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基 金托 管人 保管。 除本 协议另 有规 定
外 ， 基 金 管 理人 代 表 基 金签 署 的 与 基 金财 产 有 关 的重 大 合 同 包 括但 不 限 于 基金 年 度 审 计合
同、 基 金信 息披 露协 议及 基金投 资业 务中 产生 的重 大合同 ， 基 金管 理人 应保 证基金 管理 人和
基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件 。 基 金管 理人 应在重 大合 同签 署后 及时 将重大 合同 传
真给基 金托 管人 ，并 在 30 个工作 日内 将正 本送 达基 金托管 人处 。重 大合 同的 保管期 限为 基
金合同 终止 后 15 年。
对于无 法取 得二 份以 上正 本的 ， 基 金管 理人 应向 基金 托管人 提供 与合 同原 件核 对一致 的
加盖公 章的 合同 传真 件， 未经双 方协 商一 致或 未在 合同约 定范 围内 ，合 同原 件不得 转移 。
五、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算
（一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序
1 ．基 金资 产净 值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 基金份 额净 值是 指计 算日 基金资 产
净值除 以计 算日 该基 金份 额总数 后的 数值 。 本基 金不 同类别 基金 份额 将分 别计 算基金 份额 净
值。
计算公式为: 计 算日 该 类基 金 份 额 净 值 = 计算 日 该类 基 金 份 额 基 金 资产 净 值 / 计算
日该类 基金 份额 的总 份额 。各类 基金 份额 净值 的计 算均精 确 到 0.001 元， 小 数点后 第 4 位
四舍五 入， 由此 产生 的 收 益或损 失由 基金 财产 承担 。国家 另有 规定 的， 从其 规定。
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 和各 类基 金份额 净值 ，并 按规 定公 告。
2 ．复 核程 序
基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产进 行估 值后 ， 将各 类基金 份额 净值 结果 发送 基金托 管
人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ， 由 基金 管理人 按规 定对外 公布 。 但基金 管理 人根据 法律 法 规
或基金 合同 的规 定暂 停估 值时除 外。
3 ．根据 有关法 律法规 ，基 金资产净 值计 算和基 金会 计核算的 义务 由基金 管理 人承担 。
本基金 的基 金会 计责 任方 由基金 管理 人担 任， 因此 ， 就 与本 基金 有关的 会计 问题 ， 如 经相 关
各方在 平等 基础 上充 分讨 论后， 仍无 法达 成一 致意 见的， 按照 基金 管理 人对 基金资 产净 值的
计算结 果对 外予 以公 布。
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理
1 ．估 值对 象 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基金所 拥有 的股 票、 债券 、 权证 、 国 债期 货合 约和 银行存 款本 息、 应收 款项 、 其它 投资
等资产 及负 债。
2 ．估 值方 法
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值
1 ）交易 所上市 实行净 价交 易的债券 选取 估值日 第三 方估值机 构提 供的相 应品 种对应 的
估值净 价估 值， 具体 估值 机构由 基金 管理 人与 托管 人另行 协商 约定 ；
2 ）交易 所上市 的可转 债按 估值日收 盘价 减去债 券收 盘价中所 含的 债券应 收利 息得到 的
净价进 行估 值 ； 估值 日没 有交易 的 ， 且 最近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化， 按最 近交 易
日债券 收盘 价减 去债 券收 盘价中 所含 的债 券应 收利 息得到 的净 价进 行估 值 。 如 最近交 易日 后
经济环 境发 生了 重大 变化 的， 可 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及重 大变 化因 素， 调 整最 近交
易市价 ，确 定公 允价 格；
3 ）交易 所上市 不存在 活跃 市场的有 价证 券，采 用估 值技术确 定公 允价值 。交 易所上 市
的资产 支持 证 券 ， 采用 估值 技术确 定公 允价 值 ， 在 估值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，
按成本 估值 。
（2）首 次公开 发行未 上市 的债券， 采用 估值技 术确 定公允价 值， 在估值 技术 难以可 靠
计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。
（3）全 国银行 间债券 市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值。
（4） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。
（5）本 基金投 资国债 期货 合约，一 般以 估值当 日结 算价进行 估值 ，估值 当日 无结算 价
的，且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大 变化 的， 采用最 近交 易日 结算 价估 值。
（6）如 有确凿 证据表 明按 上述方法 进行 估值不 能客 观反映其 公允 价值的 ，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。
（7）相 关法律 法规以 及监 管部门有 强制 规定的 ，从 其规定。 如有 新增事 项， 按国家 最
新规定 估值 。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。
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3 ．特 殊情 形的 处理
基金管理 人、 基金托 管人 按估值方 法的 第（6） 项进 行估值时 ，所 造成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 由 于不可 抗力 原因 或由 于证 券、 期货 交易 所、 期货 公 司及登 记结 算公
司发送 的数 据错 误等 原因 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人虽然 已经 采取 必要 、 适 当、 合理 的措 施
进行检 查 ， 但 是未能 发现 该错误 的 ， 由 此造成 的基 金资产 估值 错误 ， 基 金管 理人和 基金 托 管
人可以 免除 赔偿 责任 。 但基 金管理 人和 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施消 除或减 轻由 此
造成的 影响 。
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 某一 类基 金份 额净值 小数 点 后3 位 以内( 含第3 位) 发生 估值 错误 时 ， 视为 基金 份
额净值 错误 。
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理：
1 、估 值错 误类 型
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。
2 、估 值错 误处 理原 则
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误 的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任方。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。
3 、估 值错 误处 理程 序
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方；
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ；
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失；
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并 就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ：
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管理 人应 当立即 予以 纠正 ， 通 报基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大；
（2）错 误偏差 达到该 类基 金份额净 值的 0.25% 时， 基金管理 人应 当通报 基金 托管人 并
报中国 证监 会备 案； 错误 偏差达 到该 类基 金份 额净 值的 0.5% 时， 基金 管理 人 应当公 告；
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。
（四） 暂停 估值 的情 形
1 、基金 投资所 涉及的 证券 交易市场 或期 货交易 市场 遇法定节 假日 或因其 他原 因暂停 营
业时；
2 、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时 ；
3 、占基 金相当 比例的 投资 品种的估 值出 现重大 转变 ，而基金 管理 人为保 障投 资人的 利
益，决 定延 迟估 值；
4 、出现 基金管 理人认 为属 于会导致 基金 管理人 不能 出售或评 估基 金资产 的紧 急事故 的
任何情 况；
5 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其他 情形 。
（五） 基金 会计 制度
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。
（六） 基金 账册 的建 立
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告。 基金 管理 人独 立地 设置、 记录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若基 金管 理人 和基 金托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金
管理人 的处 理方 法为 准。 若当日 核对 不符 ， 暂 时无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净
值的计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。
（七） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核
1 ．财 务报 表的 编制 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。
2 ．报 表复 核
基金托 管人 在收 到基 金管 理人编 制的 基金 财务 报表 后，进 行独 立的 复核 。核 对不符 时 ，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。
3 ．财 务报 表的 编制 与复 核 时间安 排
（1） 报表 的编 制
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内完成 基金 季度 报告 的编 制；在 上
半年结 束之 日 起60 日内 完 成基金 半年 度报 告的 编制 ； 在每年 结束 之日 起 90 日 内 完成基 金年
度报告 的编 制。 基金 年度 报告的 财务 会计 报告 应当 经过审 计。 基金 合同 生效 不足两 个月 的 ，
基金管 理人 可以 不编 制当 期季度 报告 、半 年度 报告 或者年 度报 告。
（2） 报表 的复 核
基金管 理人 应及 时完 成报 表编制 ， 将 有关 报表 提供 基金托 管人 复核 ； 基 金托 管人在 复核
过程中 ， 发 现双 方的 报表 存 在不符 时， 基金 管理 人和 基 金托管 人应 共同 查明 原因 ， 进行调 整，
调整以 国家 有关 规定 为准 。
基金管 理人 应留 足充 分的 时间， 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。
六、基 金份 额持 有人 名册 的保管
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额 。 基 金份额 持
有人名 册由基 金登记 机构 根据基 金管理 人的指 令编 制和保 管.基金 管理 人应定 期向基 金托管
人提供 基金 份额 持有 人名 册， 基金 托管 人得 到基 金管 理人提 供的 持有 人名 册后 与基金 管理 人
分别进 行保 管。 保管 方式 可以采 用电 子或 文档 的形 式，保 存期 不少 于 15 年， 法律法 规另 有
规定或 有权 机关 另有 要求 的除外 。如 不能 妥善 保管 ，则按 相关 法规 承担 责任 。
基金托 管人 因编 制基 金定 期报告 等 合 理原 因要 求基 金管理 人提 供相 关资 料时 ， 基金管 理
人应将 有关 资料 送交 基金 托管人 ， 不得 无故拒 绝或 延误提 供 ， 并 保证其 真实 性、 准确 性和 完
整性。 基金 托管 人不 得将 所保管 的基 金份 额持 有人 名册用 于基 金托 管业 务以 外的其 他用 途 ，
并应遵 守保 密义 务， 法律 法规另 有规 定或 有权 机关 另有要 求的 除外 。
七、争 议解 决方 式
各方当事人同意，因 基金 合同及本协议而产生 的或 与基金合同或本协议 有关 的一切争
议，如 经友 好协 商未 能解 决的， 任何 一方 均有 权将 争议提 交中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会 ，
按照该 会届 时有 效的 仲裁 规则进 行仲 裁 。 仲裁 地点 为北京 市 。 仲 裁裁决 是终 局的 ， 对 各方 当
事人均 有约 束力 ，除 非仲 裁裁决 另有 规定 ，仲 裁费 用由败 诉方 承担 。
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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本托管 协议 适用 中华 人民 共和国 法律 并从 其解 释。
八、托 管协 议的 变更 和终 止
（一） 托管 协议 的变 更程 序
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会备 案。
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形
1 ．基 金合 同终 止；
2 ．基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产；
3 ．基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ；
4 ．发 生法 律法 规或 基金 合 同规定 的终 止事 项。
（三） 基金 财产 的清 算
1 ．基 金财 产清 算小 组
（1） 自 出现 基金 合同 终止 事由之 日 起 30 个工 作日 内 成立清 算小 组， 基金 管理 人组织 基
金财产 清算 小组 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
（2）基 金财产 清算小 组成 员由基金 管理 人、基 金托 管人、具 有从 事证券 相关 业务资 格
的注册 会计 师、 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基 金财 产清 算小 组可 以聘用 必要 的工
作人员 。
（3）在 基金财 产清算 过程 中，基金 管理 人和基 金托 管人应各 自履 行职责 ，继 续忠实 、
勤勉 、 尽 责地 履行 基金 合同 和本托 管协 议规 定的 义务 ， 维护各 类基 金份 额持 有人 的合法 权 益 。
（4）基 金财产 清算小 组负 责基金财 产的 保管、 清理 、估价、 变现 和分配 。基 金财产 清
算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。
2 ．基 金财 产清 算程 序
基金合 同终 止， 应当 按法 律法规 和基 金合 同的 有关 规定对 基 金 财产 进行 清算 。 基金 财产
清算程 序主 要包 括：
（1） 基金 合同 终止 情形 出 现时， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。
基金财 产清 算的 期限 为 6 个月。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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3 ．清 算费 用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金财 产清 算过程 中发 生的 所有 合理 费用 ， 清 算
费用由 基金 财产 清算 小组 优先从 基金 财产 中支 付。
4 ．基 金财 产按 下列 顺序 清 偿：
(1)支 付清 算费 用；
(2)交 纳所 欠税 款；
(3)清 偿基 金债 务；
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。
5 ．基 金财 产清 算的 公告
基金财产 清算 公告于 基金 财产清算 报告 报中国 证监 会备案 后 5 个 工作 日内由 基金财 产
清算小 组公 告； 清算 过程 中的有 关重 大事 项须 及时 公告； 基金 财产 清算 结果 经会计 师事 务所
审计， 律师 事务 所出 具法 律意见 书后 ，由 基金 财产 清算小 组报 中国 证监 会备 案并公 告。
6 ．基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 20 基金份额持有人服 务
如本招募 说明 书存在 任何 您/ 贵机 构无法 理解的 内容 ，请及时 通过 下述方 式联 系基金 管
理人。 请确 保投 资前 ，您/ 贵机构 已经 全面 理解 本招 募说明 书， 并同 意全 部内 容。
对基金 份额 持有 人的 服务 主要由 基金 管理 人、 发售 机构及 销售 机构 提供 ， 以 下是基 金管
理人提 供的 主要 服务 内容 。 基金 管理 人根 据基 金份 额持有 人的 需要 和市 场的 变化， 有权 在符
合法律 法规 的前 提下 ， 增 加和修 改相 关服 务项 目。 如因系 统、 第三 方或 不可 抗力等 原因 ， 导
致下述 服务 无法 提供 ，基 金管理 人不 承担 任何 责任 。
若本基 金包 含H 类份 额， 则 H 类 份额 持有 人享 有客 户服务 中心 电话 服务 、 客 户投诉 及建
议受理 服务 及网 站资 讯等 服务。
一、基 金份 额持 有人 交易 资料的 寄送 及发 送服 务
1 、纸 质对 账单
每季度 结束 后 15 个工 作日 内，基 金管 理人 向本 季度 有场外 交易 （本 基金 是否 支持场 外
交易 ， 请 以本 基金 基金 合同 和招募 说明 书相 关条 款为 准） 且有 定制 的投 资人 寄送 纸质对 账单 ，
资料（ 含姓 名及 地址 等） 不详的 除外 。
2 、电 子对 账单
基金管 理人 提供 月度 、 季 度、 年度 场外 交易电 子邮 件对账 单及 月度 、 季 度场 外交易 手 机
短信对 账单 服务 ，基 金管 理人将 以电 子邮 件或 手机 短信形 式向 定制 的投 资人 定期发 送。
3 、注册 登记机 构和基 金管 理人不提 供投 资人的 场内 交易（本 基金 是否支 持场 内交易 ，
请以本 基金 基金 合同 和招 募说明 书相 关条 款为 准） 对账单 服务 （含 纸质 及电 子对账 单） 。 投
资人可 到交 易网 点打 印或 通过交 易网 点提 供的 自助 、电话 、网 上服 务等 渠道 查询。
二、在 线服 务
（一） 通过 基金 管理 人网 站（www.nffund.com ）， 投资人 可获 得如 下服 务：
1 、查 询服 务
投资人 通过 基金 账号 、 身 份证号 等开 户证 件号 码和 查询密 码登 录基 金管 理人 网站 “ 南方
e 站通 ”， 可享 有场 外基 金交易 查询 、账 户查 询和 基金信 息查 询服 务。
2 、网 上交 易服 务
投资人 可通 过基 金管 理人 网站“ 南方 e 站通 ”办 理 开户、 认购/申 购、 赎回 及 信息查 询
等 业 务 。 有 关基 金 管 理 人电 子 直 销 具 体业 务 规 则 请参 见 基 金 管 理人 网 站 相 关公 告 和 业 务规
则。
3 、信 息资 讯服 务 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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投资人 可以 利用 基金 管理 人网站 获取 基金 和基 金管 理人的 各类 信息 ， 包括 基金 的法律 文
件、基 金公 告、 定期 报告 和基金 管理 人最 新动 态等 各类最 新资 料。
4 、自 助答 疑服 务
投资人 可通 过基 金管 理人 网站“ 在线 客服 ”， 根据 提示操 作输 入要 咨询 问题 的关键 词 ，
便可自 助进 行相 关问 题的 搜索及 解答 。
5 、网 上人 工服 务
投资人 可通 过基 金管 理人 网站 “在 线客 服” 获得 投 资咨询 、 服务 定制/ 取消 等 专项服 务。
（二） 通过 基金 管理 人微 信公众 号或 者客 户端 ，投 资人可 获得 如下 服务 ：
投资人 通过 关注 基金 管理 人微信 公众 号 （可 搜索 “ 南方基 金” 或 “4008898899 ” ） 或下
载手机 客户 端 ， 可 查阅 基 金净值 、 基金 动态 及活 动、 服务资 讯等 ， 也可 通过 “微 客服 ” 或 “在
线客服 ”获得 投资咨 询、 服务定 制/取消 等专 项服务 。如绑 定或登 录个人 账户 ，还可 享有基
金交易 （仅 限基 金管 理人 电子直 销投 资人 ）、 账户 查询、 基金 交易 查询 等服 务。
三、客 户服 务中 心电 话服 务
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热 线 400-889-8899 （ 国 内免长 途话 费） 可享 有如 下服务 ：
1 、自 助语 音服 务： 提供7 ×24 小时 基金 净值 信息 、 基金产 品等 自助 查询 服务 。
2 、人 工服 务： 提供 每周 七 天，每 日不 少于 8 小时 的 人工服 务（ 法定 节假 日除 外）。 投
资人可 以通 过该 热线 获得 投资咨 询、 业务 咨询 、 信 息查询 、 服 务投 诉及 建议 、 信息 定制 等专
项服务 。
3 、电话 交易服 务：基 金管 理人电子 直销 投资人 可通 过基金管 理人 的电话 交易 系统办 理
开放式 基金 的认 购、 申购 、 交易 撤单 、 交 易密 码修 改、 信 息查 询和 投资 人该 直销账 户下 开放
式基金 的赎 回、 转换 及分 红方式 变更 等业 务。 有关 基金电 话交 易的 具体 业务 规则请 参见 基金
管理人 网站 相关 公告 和业 务规则 。
四、客 户投 诉及 建议 受理 服务
投资人 可以 通过 基金 管理 人客户 服务 中心 人工 热线 、 在 线 客服 、 微 客服、 书信 、 电子 邮
件、 短 信、 传 真及 各销 售机 构网点 柜台 等不 同的 渠道 对基金 管理 人和 销售 网点 所提供 的服 务
进行投 诉或 提出 建议 。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 21 其他应披露事项
标题 公告日 期
南方弘 利定 期开 放债 券型 发起式 证券 投资 基 金 2016 年第 3 季度 报告 2016-10-25
南方弘 利定 期开 放债 券型 发起式 证券 投资 基 金 2016 年半年 度报 告（ 摘要 ） 2016-08-29
南方弘 利定 期开 放债 券型 发起式 证券 投资 基 金 2016 年半年 度报 告 2016-08-29
南方弘 利定 期开 放债 券型 发起式 证券 投资 基 金 2016 年第 2 季度 报告 2016-07-21
南方弘 利定 期开 放债 券型 发起式 证券 投资 基金 开放 申购、 赎回 业务 的公 告 2016-06-29
南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 22 招募说明书存放及 其查阅方式
本招募 说明 书存 放在 本基 金管理 人 、 基 金托管 人 、 基金销 售机 构的 住所 ， 投 资人可 在办
公时间 免费 查阅 ； 也 可按 工本费 购买 本招 募说 明书 复制件 或复 印件 ， 但 应以 招募说 明书 正本
为准。
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 南方弘利（2016 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 23 备查文件
1 、中 国证 监会 准予 本基 金 注册的 文件 ；
2 、《 南方 弘利 定期 开放 债 券型发 起式 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
3 、《 南方 弘利 定期 开放 债 券型发 起式 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、《 南方 基金 管理 有限 公 司开放 式基 金业 务规 则》 ；
8 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
南方基 金管 理有 限公 司
2017 年 1 月 13 日
