大成货币市场证券投资基金
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大成货币市场证券投资基金
更新招募说明书摘要
2016 年 第 2 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人： 中 国 光大银行 股份有 限 公司
二〇一 七 年 一月 大成货币市场证券投资基金
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重要提示
本基金经中国证券监督管 理委员会证监基金字【2005 】78 号文核准募集。本 基金的基金合 同
于2005 年06 月03 日正 式 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ， 但 中
国证监 会对 本基 金募 集的 核准， 并不 表明 其对 本基 金的价 值和 收益 做出 实质 性判断 或保 证， 也 不 表
明投资于本基金没有风险 。中国证监会不对基金的 投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保
证。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 基金 管 理 公
司不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时请 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
投资者 购买 货币 市场 基金 并不等 于将 资金 作 为 存款 存放在 银行 或存 款类 金融 机构， 投资 者 购 买
本基金 时应 认真 阅读 本基 金招募 说明 书及 更新 的招 募说明 书。
本招募 说明 书 （更 新 ） 已 经本基 金托 管人 复核 。 本 招募说 明书 （ 更新 ） 所载 内容截 至日 为 2016
年12 月 3 日 （ 其中 人员 变 动内容 的更 新以 公告 日期 为准） ， 有 关财 务数 据和 基 金净值 表现 截止 日为
2016 年 9 月30 日， 所列 财务数 据未 经审 计。
一、基金 管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
设立日 期：1999 年4 月12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权 结构：公 司股东为 中泰信 托有限责 任公司（ 持股比 例50% ） 、中国银河 投资管 理有限公司
（持股 比例25% ） 、光 大证 券股份 有限 公司 （持 股比 例25% ）三 家公 司。
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588 大成货币市场证券投资基金
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联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学士。 曾任 职于 共青 团哈 尔滨市 委、 哈尔 滨银 行股 份有限 公司 、 中 泰
信托有 限责 任公 司；2007 年 6 月， 任哈 尔滨 银行 股 份有限 公司 执行 董事 ；2008 年 8 月， 任哈 尔滨
银行股 份有 限公 司董 事会 秘书；2012 年 4 月， 任哈 尔滨银 行股 份有 限公 司副 董事长 ；2012 年 11 月
至今， 任中 泰信 托有 限责 任公司 监事 会主 席。2014 年 12 月 15 日 起任 大成 基 金管理 有限 公司 董 事
长。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。 1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任职 于 共青团 河南 省委 ；
1993 年 3 月至 12 月 ， 任 职 于深圳 市国 际经 济与 法律 咨询公 司；1994 年 1 月至 6 月， 任职 于深 圳市
蛇口律 师事 务所 ；1994 年 7 月至 1997 年 4 月 ， 任 职 于蛇口 招商 港务 股份 有限 公司；1997 年 5 月至
2015 年 1 月， 先后 任光 大 证 券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究员 ，南 方总 部机构 管理 部副 总 经
理，光大证券股份有 限公 司债券业务部总经理 助理 ，资产管理总部投资 部副 总经理（主持工作 ） ，
法律合 规部 副总 经理 ， 零 售交易 业务 总部 副总 经理 ；2014 年 10 月， 任大 成基 金管理 有限 公司 公 司
董事；2015 年 1 月 至今 ， 任大成 基金 管理 有限 公司 副董事 长。
罗登攀 先生 ， 董 事、 总 经 理， 耶 鲁大 学经 济学 博士 。 具注 册金 融分 析师(CFA) 、 金融 风险 管理
师（FRM ） 资格 。 曾 任毕 马威 （KPMG ） 法 律诉 讼 部资深 咨询 师、 金融 部资 深咨询 师， 以及 SLCG
证券诉 讼和 咨询 公司 合伙 人； 2009 年至 2012 年， 任 中国证 券监 督管 理委 员会 规划委 专家 顾问 委员 ，
机构部 创新 处负 责人 ，兼 任国家 “千 人计 划” 专家 ；2013 年 2 月至 2014 年 10 月 ，任中 信并 购 基
金管理 有限 公司 董事 总经 理， 执委 会委 员 。2014 年 11 月 26 日起 任大 成基 金 管理有 限公 司总 经理 。
2015 年 3 月起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 长。 2015 年 10 月起 兼任 大 成国际 资产 管理 有限
公司董 事总 经理 。
周雄先 生， 董事 ， 金 融学 博 士， 北 京大 学光 华管 理学 院高级 管理 人员 工商 管理 硕士 （EMBA），
上海市 黄浦 区政 协委 员 。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月 ， 任 厦门 大学 财经 系教 师 ； 1993 年 4 月至 1996
年 8 月 ， 任 华夏 证券 有限 公司厦 门分 公司 经理 ；1996 年 8 月至 1999 年 2 月， 任人民 日报 社事 业 发
展局企 业管 理处 副处 长；1999 年 2 月至 今任 职于 中 泰信托 有限 责任 公司 ，历 任副总 裁、 总裁 ，现
任中泰 信托 有限 责任 公司 董事、 总裁 。 大成货币市场证券投资基金
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孙学林 先生 ， 董 事， 硕士 研究生 。 具 注册 会计 师、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河 投 资 管
理有限 公司 党委 委员 、 总裁 助理 ， 兼 任投 资二 部总 经理 兼行政 负责 人 、 投 资决 策委 员会副 主任 。 2012
年6 月 起， 兼任 镇江 银河 创业投 资有 限公 司总 经理 、投资 决策 委员 会委 员。
黄隽女 士， 独立 董事 ， 经 济学博 士。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 ， 中 国 人 民
大学艺 术品 金融 研究 所副 所长。
叶林先 生， 独立 董事 ， 法 学博士 。 现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任， 博 士 研
究生导 师、 国家 社会 科学 重点基 地中 国民 商事 法律 科学研 究中 心兼 职教 授。
吉敏女 士， 独立 董事 ， 金 融学博 士， 现任 东北 财经 大学讲 师， 教研 室主 任， 东北财 经大 学 金 融
学国家 级教 学团 队成 员， 东北财 经大 学开 发金 融研 究中心 助理 研究 员， 主要 从事金 融业 产业 组 织 结
构、 银行 业竞 争方 面的 研 究。 参与 两项 国家 自然 科 学基金 、 三项 国家 社科 基 金、 三项 教育 部人 文社
会科学 一般 项目 、 多 项省 级创新 团队 项目 ， 并 负责 撰写项 目总 结报 告， 在国 内财经 类期 刊发 表 多 篇
学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ， 博 士。 现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师） 和 北 京
大学光华管理学院讲 席教 授（博士生导师 ） ，金 融系 联合系主任，院长助 理， 北京大学国家金融 研
究中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛 大学商 学院 任教 十多 年， 并 兼任哈 佛大 学费 正清 东亚 研究中 心执 行理 事 。
监事会 ：
陈希先生，监事长，中国 人民大学经济学专业研究 生，高级经济师。2006 年 被亚洲风险与 危
机管理 协会 授予 “企 业风 险管理 师” 资格 。2000 年 1 月， 先后 任中 国银 河 证券有 限责 任公 司审计
部、合 规（ 法律 ）部 总经 理；2007 年 1 月， 任中 国 银河投 资管 理有 限公 司董 事、常 务副 总裁 、 党
委委员 ；2010 年 7 月， 兼 任吉林 省国 家生 物产 业创 业投资 有限 责任 公司 董事 长兼总 经理 、吉 林 省
国家汽 车电 子产 业创 业投 资有限 责任 公司 董事 ；2012 年 6 月 ，兼 任镇 江银 河 创业投 资有 限公 司董
事长；2012 年 7 月 ，任 中 国银河 投资 管理 有限 公司 总裁；2015 年 1 月 起， 任 大成基 金管 理有 限公
司监事 长。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月 任杭 州益 和电脑 公司 开 发
部软件 工程 师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任 杭州 新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程序 员。
1999 年 8 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 历任 信息 技术部 系统 开发 员、 金融 工程部 高级 工程 师 、
监察稽 核部 总监 助理 、信 息技术 部副 总监 、风 险管 理部副 总监 ，现 任风 险管 理部总 监。
吴萍女 士， 职工 监事 ，文 学学士 ，注 册会 计师 。曾 任职于 中国 农业 银行 深圳 分行国 际业 务 部 ，
日本三 和银 行深 圳分 行单 证部 、 信 贷部 。1999 年至 2009 年任 普华 永道 会计 师 事务所 深圳 分所 审计大成货币市场证券投资基金
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部 经理 、高 级经 理。2010 年6 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司， 历任 计划 财务 部高级 会计 师、 总监
助理， 现任 计划 财务 部副 总监。2016 年 10 月 起兼 任大成 国际 资产 管理 有限 公司董 事。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ， 历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询公 司 证
券部驻 上交 所出 市代 表、 上海业 务部 负责 人；1994 年－1998 年， 历任 广东 省 南方金 融服 务总 公司
投资基金管理部证券投 资 部副经理、广东华侨信 托 投资公司证券总部资产 管 理部经理；1998 年 9
月参与 大成 基金 管理 有限 公司的 筹建 ；1999 年 3 月 起，任 大成 基金 管理 有限 公司督 察长 。2009 年
3 月 —2015 年 7 月兼 任大 成国际 资产 管理 有限 公司 董事。
肖剑先 生， 副总 经理 ，哈 佛大学 公共 管理 硕士 。曾 任深圳 市南 山区 委（ 政府 ）办公 室副 主 任 ，
深圳市 广聚 能源 股份 有限 公司副 总经 理兼 广聚 投资 控股公 司执 行董 事、 总经 理， 深 圳市 人民 政 府 国
有资产 监督 管理 委员 会副 处长、 处长。2015 年 1 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司， 任 公司 副总 经 理 。
温智敏 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。2000 至 2002 年 就职 于Hunton & Williams 美国
及国际 律师 事务 所，2002 至2006 年 任中 银国 际投 行 业务副 总裁 ，2006 至2009 年任 香港 三山 投资
公司董 事总 经理 ，2009 至2014 年任 标准 银行 亚洲 有 限公司 董事 总经 理兼 中国 投行业 务主 管 。2015
年4 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司， 出任 首席 战略 官，2015 年8 月 起任 公司 副总经 理。2016 年 10
月起兼 任大 成国 际资 产管 理有限 公司 董事 。
周立新 先生， 副总 经理， 大学本 科学 历 。 曾 任新 疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河县 团 委
副书记 、 新 疆精 河县 人民 政府体 改委 副主 任、 新疆 精河县 八家 户农 场党 委书 记、 新 疆博 尔塔 拉 蒙 古
自治州 团委 副书 记及 少工 委主任 、 江 苏省 铁路 发展 股份有 限公 司办 公室 主任 、 江苏 省铁 路发 展 股 份
有限公 司控 股企 业及 江苏 省铁路 实业 集团 有限 公司 控股企 业负 责人 、 中 国华 闻 投资控 股有 限公 司 燃
气战略 管理 部项 目经 理。2005 年1 月 加入 大成 基金 管理有 限公 司， 历任 客户 服务中 心总 监助 理、
市场部 副总 经理 、上 海分 公司副 总经 理、 客户 服务 部总监 兼上 海分 公司 总经 理、公 司助 理总 经 理 ，
2015 年 8 月起 任公 司副 总 经理。
2．基金经理
（1） 现任 基金 经理
朱哲先 生， 中国 社会 科学 院工商 管理 硕士 。7 年证 券市场 从业 经验 。2009 年7 月至2010 年9
月任中 国银 行金 融市 场总 部助理 投资 经理 。2010 年10 月至 2013 年5 月 任嘉 实基金 交易 部交 易员 。
2013 年 5 月至2015 年 7 月任银 华基 金固 定收 益部 基金经 理。 2015 年8 月 加 入大成 基金 管理 有限 公大成货币市场证券投资基金
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司， 任 固定 收益 总部 基金 经理， 自 2016 年 8 月 29 日起担 任大 成货 币市 场证 券投资 基金 、 大 成 景 明
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金和 大成 现金 宝场 内实 时申赎 货币 市场 基金 基金 经理， 自 2016 年9 月
6 日起 任大 成景 华一 年定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 和大成 信用 增利 一年 定期 开放债 券型 证券 投 资
基金基 金经 理， 自2016 年10 月12 日起 任大 成添 益交易 型货 币市 场基 金基 金经理 。具 备基 金从 业
资格。 国籍 ：中 国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
钱辉 2005 年 06 月 03 日 —2007 年 01 月 12 日
李达夫 2013 年 03 月 07 日－2014 年 04 月 04 日
王立 2012 年 11 月 20 日 —2014 年 12 月 24 日
黄海峰 2014 年 12 月 24 日 —2016 年 8 月 31 日
3、公司 固 定收 益投 资决 策 委员会
公司固 定收 益投 资决 策委 员会由5名 成员 组成 ， 设 固 定收益 投资 决策 委员 会主 席1名 ， 其 他委 员
4名。 名单 如下 ：
陈翔凯 ， 固 定收 益投 资决 策委员 会主 席； 王立 ， 基 金经理 ， 固 定收 益总 部总 监， 固 定收 益 投 资
决策委 员会 委员 ； 谢 民， 交易管 理部 副总 监， 固定 收益投 资决 策委 员会 委员 ； 张文 平， 基金 经 理 ，
固定收 益投 资决 策委 员会 委员； 杨雅 洁， 基金 经理 ，固定 收益 投资 决策 委员 会委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金 托管人
( 一) 、基 本情 况
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 太平 桥大 街25 号中 国光大 中心
设立日 期：1992 年8 月18 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 人民 银行 ，银 复1992[152] 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：404.3479 亿元 人民币
法定代 表人 ：唐 双宁 大成货币市场证券投资基金
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基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【2002 】75 号
投资与 托管 部总 经理 ：曾 闻学
托管部 门联 系人 ：李 宁
电话： （010 ） 63636363
传真： （010 ） 63639132
网址：www.cebbank.com
( 二) 、基 金托 管部 门及 主要 人员情 况
法定代 表人 唐双 宁先 生， 历任中 国人 民建 设银 行沈 阳市分 行常 务副 行长 、 中 国人民 银行 沈 阳 市
分行行 长， 中 国人 民银 行 信贷管 理司 司长、 货币 金 银局局 长 、 银 行监 管一 司 司长 ， 中 国银 行业 监督
管理委 员会 副主 席， 中国 光大 （ 集团 ） 总 公司 董事 长、 党 委书 记等 职务 。 现 任十二 届全 国人 大 农 业
与农村 委员 会副 主任， 十 一届全 国政 协委 员， 中 国 光大集 团股 份公 司董 事长 、 党 委书 记 ， 中 国光 大
集团有 限公 司董 事长 ， 兼 任中国 光大 银行 股份 有限 公司董 事长 、 党 委书 记， 中国光 大控 股有 限 公 司
董事局 主席 ，中 国光 大国 际有限 公司 董事 局主 席。
行长张金良先生， 曾任中国银行财会部会计 制度处副处长、处长、副总经理兼任IT 蓝图实施
办公室 主任 、 总 经理 ， 中 国银行 北京 市分 行行 长、 党委书 记， 中国 银行 副行 长、 党 委委 员。 现 任 中
国光大 集团 股份 公司 党委 委员， 兼任 中国 光大 银行 行长、 党委 副书 记。
曾闻学 先生 ， 曾 任中 国光 大银行 办公 室副 总经 理， 中国光 大银 行北 京分 行副 行长。 现任 中 国 光
大银行 股份 有限 公司 投资 托管部 总经 理。
( 三) 、证 券投 资基 金托 管情 况
截至2016年9 月30 日，中国 光大银行股份有限公 司托 管国投瑞银创新动力 股票 型证券投资基金、 国
投瑞银 景气 行业 证券 投资 基金、 国投 瑞银 融华 债券 型证券 投资 基金 、 摩 根士 丹利华 鑫资 源优 选 混 合
型证券投资 基金(LOF) 、摩根士丹利华 鑫基础行 业证 券投资基金 、工银瑞 信保 本混合型证 券投资 基
金、博 时转 债增 强债 券型 证券投 资基 金、 大成 策略 回报股 票型 证券 投资 基金 、大成 货币 市场 基 金 、
建信恒 稳价 值混 合型 证券 投资基 金、 光大 保德 信量 化核心 证券 投资 基金 、 国 联安双 佳信 用分 级 债 券
型证券 投资 基金 、 泰 信先 行策略 开放 式证 券投 资基 金、 招 商安 本增 利债 券型 证券投 资基 金、 中 欧 新
动力股票型证 券投资基金（LOF ） 、国 金通用国鑫灵活配置混合型 发起式证券投资基金、农 银汇理
深证100指数增强 型证券投 资基金、益民核心增 长灵 活配置混合型证券投 资基 金、建信纯债债券 型
证券投资基金、兴业 商业 模式优选股票型证券 投资 基金、工银瑞信保本2 号混 合型发起式证券投 资
基金、国金通用沪深300 指 数分级证券投资基金 、中 加货币市场基金、益 民服 务领先灵活配置混 合大成货币市场证券投资基金
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型证券 投资 基金 、 建 信健 康民生 混合 型证 券投 资基 金、 鑫 元一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 江
信聚福 定期 开放 债券 型发 起式证 券投 资基 金、 鑫元 稳利债 券型 证券 投资 基金 、 国金 通用 鑫安 保 本 混
合型证 券投 资基 金、 鑫元 合享分 级债 券型 证券 投资 基金、 鑫元 半年 定期 开放 债券型 证券 投资 金 、 东
方红睿 阳灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 建信 信息 产业股 票型 证券 投资 基金 、 泓德 优选 成长 混 合 型
证券投 资基 金、 东方 新策 略灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 光 大保 德信 鼎鑫 灵活配 置混 合型 证 券 投
资基金 、 中 融新 动力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 红塔 红土 盛金 新动 力灵 活配置 混合 型证 券 投 资
基金、 金鹰 产业 整合 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、国金 通用 鑫运 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金 、
大成景 裕灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 财通 多策 略精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏 华添 利宝 货 币 市
场基金 、 江 信同 福灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 光大保 德信 耀钱 包货 币市 场基金 、 大 成景 沛 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 易方 达瑞 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 中加 心享灵 活配 置混 合 型 证
券投资 基金 、建 信稳 定丰 利债券 型证 券投 资基 金、 南方弘 利定 期开 放债 券型 发起式 证券 投资 基 金 、
鑫元兴 利债 券型 证券 投资 基金、 博时 安泰18个 月定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 建 信安 心保 本 五 号
混合型 证券 投资 基金 、 银 华添益 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 中 欧强 盈定 期开放 债券 型证 券 投 资
基金、 华夏 恒利6个 月定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 易方 达裕 景添 利6 个月 定 期开放 债券 型证 券投
资基金、博时安怡6个 月定 期开放债券型证券投 资基 金、江信汇福定期开 放债 券型证券投资基金 、
鑫元双 债增 强债 券型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 瑞丰 纯 债半 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 富 国 泰
利定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金、 大成 景荣 保本混 合型 证券 投资 基金 、 鹏华 兴华 定期 开 放 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 江 信祺 福债 券型 证券 投资基 金、 浙商 汇金 聚利 一年定 期开 放债 券 型 证
券投资 基金 、 博 时睿 益定 增灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 共67 只证 券投 资基 金， 托 管基 金资 产 规 模
1,665.36 亿 元。 同 时， 开 展 了证券 公司 资产 管理 计划 、 专户 理财、 企业 年金 基 金、QDII 、 银行理财、
保险债 权投 资计 划等 资产 的托管 及信 托公 司资 金信 托计划 、 产 业投 资基 金、 股 权基金 等产 品的 保 管
业务。
( 四) 、托 管业 务的 内部 控制 制度
1、内 部控 制目 标
确保有 关法 律法 规在 基金 托管业 务中 得到 全面 严格 的贯彻 执行 ； 确 保基 金托 管 人有关 基金 托管 的 各
项管理 制度 和业 务操 作规 程在基 金托 管业 务中 得到 全面严 格的 贯彻 执行 ； 确 保基金 财产 安全 ； 保 证
基金托 管业 务稳 健运 行； 保护基 金份 额持 有人 、基 金管理 公司 及基 金托 管人 的合法 权益 。
2、内 部控 制的 原则
（1）全面性原则。内 部控 制必须渗透到基金托 管业 务的各个操作环节， 覆盖 所有的岗位，不留 任大成货币市场证券投资基金
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何死角 。
（2） 预防 性原 则。 树立 “ 预防为 主” 的管 理理 念， 从风险 发生 的源 头加 强内 部控制 ， 防 患于 未然 ，
尽量避 免业 务操 作中 各种 问 题的 产生 。
（3）及时性原则。建 立健 全各项规章制度，采 取有 效措施加强内部控制 。发 现问题，及时处理 ，
堵塞漏 洞。
（4）独立性原则。基 金托 管业务内部控制机构 独立 于基金托管业务执行 机构 ，业务操作人员和 内
控人员 分开 ，以 保证 内控 机构的 工作 不受 干扰 。
3、内 部控 制组 织结 构
中国光 大银 行股 份有 限公 司董事 会下 设风 险管 理委 员会、 审计 委员 会， 委员 会 委员由 相关 部门 的 负
责人担 任， 工 作重 点是 对 总行各 部门、 各类 业务 的 风险和 内控 进行 监督 、 管 理和协 调 ， 建 立横 向的
内控管 理制 约体 制。 各部 门 负责分 管系 统内 的内 部控 制的组 织实 施， 建立 纵向 的 内控管 理 制 约体 制。
基金托 管部 建立 了严 密的 内控督 察体 系， 设立 了风 险管理 处， 负责 证券 投资 基金托 管业 务的 风 险 管
理。
4、内 部控 制制 度
中国光 大银 行股 份有 限公 司基金 托管 部自 成立 以来 严格遵 照 《 基金 法》 、 《中 华 人民共 和国 商业 银 行
法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《 运作办 法》 、 《销 售办 法》 等法律 、 法 规的 要求， 并根 据相关 法律 法规 制订 、
完善了《中国光大银行证 券投资基金托管业务内部 控制规定》 、 《中 国光大银 行基金托管部保密 规
定》 等 十余 项规 章制 度和 实施细 则， 将风 险控 制落 实到每 一个 工作 环节 。 中 国光大 银行 基金 托 管 部
以控制 和防 范基 金托 管业 务风险 为主 线， 在 重 要岗 位 （基 金清 算、 基金 核算 、 监督 稽核 ） 还 建 立 了
安全保 密区 ，安 装了 录象 监视系 统和 录音 监听 系统 ，以保 障基 金信 息的 安全 。
( 五) 、托 管人 对管 理人 运作 基金进 行监 督的 方法 和程 序
根据法 律、 法规 和基 金合 同等的 要求 ， 基 金托 管人 主要通 过定 性和 定量 相结 合、 事 前监 督和 事 后 控
制相结 合、 技 术与 人工 监 督相结 合等 方式 方法， 对 基金投 资品 种 、 投 资组 合 比例每 日进 行监 督 ； 同
时， 对 基金 管理 人就 基金 资产净 值的 计算 、 基 金管 理人和 基金 托管 人报 酬的 计提和 支付 、 基 金 收 益
分配、 基金 费用 支付 等行 为的合 法性 、合 规性 进行 监督和 核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的 违 反法 律、 法规 和基 金合同 等规 定的 行为 ， 及 时以书 面或 电话 形 式 通
知基金 管理 人限 期纠 正， 基 金管理 人收 到通 知后 应及 时核对 确认 并以 书面 形式 对基金 托管 人发 出 回
函。 在限 期内， 基金 托管 人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 ， 督促 基金 管理 人 改正 。 基 金管 理人 对 基
金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。 大成货币市场证券投资基金
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10
三、相关 服务机构
（ 一）直 销机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住
所： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （免固 话长 途 费）
大成基 金深 圳投 资理 财中 心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
（二）代销机构
1、中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人: 朱红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
2、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 大成货币市场证券投资基金
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11
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：林 葛
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
3、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
4、中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
客服电 话：95568
联系人 ：穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
5、交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 大成货币市场证券投资基金
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12
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
6、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
联系人 ：洪 渊
联系电 话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
7、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
8、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
9、中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 大成货币市场证券投资基金
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13
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
电话： ：010 －66275654
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
10 、上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999 、400-696-2999
电话：021-38576666
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
11 、 广发 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ： 董 建岳
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
12 、深 圳农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755 －25188269
传真：0755-25188785
联系人 ：王 璇
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net 大成货币市场证券投资基金
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14
13 、哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：遇 玺
联系电 话：0451-86779018
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
14 、北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：孔 超
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
15 、温 州银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 ， 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
16 、杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号 大成货币市场证券投资基金
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15
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：95398
公司网 站：www.hzbank.com.cn
17 、华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
18 、洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
19 、北 京农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163 大成货币市场证券投资基金
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客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
20 、江 西银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江 西省 南昌 市 红谷滩 新区 金融 大 街 699 号
法定代 表人 ： 陈晓 明
联系人 ：陈 云波
电话：0791-86796029
传真：0791-86771100
客户服 务电 话：400-789-6266
网站：www.jx-bank.com
21 、张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：施 圆圆
电话：0512-56968212
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
22 、汉 口银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市江 岸区 建设大 道 933 号
办公地 址： 注册 地址 ：武 汉市江 岸区 建设 大 道 933 号
法人代 表人 ：陈 新民
联系人 ：曾 武
电话：027-82656704
传真：027-82656213
客服电 话：4006-096-558
网址：http://www.hkbchina.com
23 、江 苏银 行股 份有 限公 司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号 大成货币市场证券投资基金
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法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58587018
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
24 、渤 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：95541
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：http://www.cbhb.com.cn
25 、青 岛银 行股 份有 限公 司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克、 李佳 程
联系电 话：0532-68629926
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
26 、东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：陈 幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn 大成货币市场证券投资基金
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27 、中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：010-89937369
客服电 话：95558
联系人 ：廉 赵峰
联系电 话：010-89937369
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
28 、平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市 深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：021-38637673
传真：0755-22197701
联系人 ：张 莉
客户服 务热 线：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
29 、浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
30 、宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋 大成货币市场证券投资基金
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电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话： 96528 （ 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州）/962528 （ 北京 、上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
31 、大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话：4006640099
联系人 ： ： 李格 格
电话： ：0411-82356627
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
32 、吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
联系人 ：孙 琦
联系电 话：043184999627
客服电 话：400-88-96666( 全国) 96666( 吉林 省)
网址：www.jlbank.com.cn
33 、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
34 、中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 大成货币市场证券投资基金
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20
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
35 、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
36 、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
37 、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261 大成货币市场证券投资基金
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21
网址：www.csc108.com
38 、广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
39 、国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
40 、华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
41 、中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 大成货币市场证券投资基金
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22
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
42 、华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：韩 鹏
联系人 ：杨 晓天
联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
43 、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
44 、华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150 大成货币市场证券投资基金
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23
网址：www.gfhfzq.com.cn
45 、西 南证 券股 份有 限公 司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：4008096096
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
46 、日 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-83991716
联系人 ：陈 文彬
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
47 、华 宝证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ： 刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
48 、安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551 大成货币市场证券投资基金
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24
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
49 、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖东路 268 号 证券 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
50 、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
51 、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或 4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
52 、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：瞿 秋平 （代 为履行 法定 代表 人职 责） 大成货币市场证券投资基金
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25
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
53 、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址： www.ewww.com.cn
54 、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
55 、恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 庞介 民
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：魏 巍
电话：0471-3953168
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn 大成货币市场证券投资基金
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26
56 、瑞 银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328373
传真：010-58328748
联系人 ：冯 爽
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
57 、万 和证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 海口 市南 沙 路 49 号 通信 广场 二楼
法定代 表人 ：朱 治理
联系人 ： 王 少峰
电话：0755-25479116
网站：www.wanhesec.com.cn
公司传 真：0755-25171353
客户服 务电 话： 0755-25170332
58 、宏 信证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法人代 表人 ：吴 玉明
客服电 话：4008366366
联系人 ：刘 文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
59 、山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：郭 熠 大成货币市场证券投资基金
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电话：0351 －8686659
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
60 、信 达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
61 、东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客服电 话：95503
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
62 、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
63 、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号 大成货币市场证券投资基金
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28
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
64 、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
65 、天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
66 、天 源证 券经 纪有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：唐 勇
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815 大成货币市场证券投资基金
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29
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
67 、国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
68 、大 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ： 李 红光
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
69 、长 城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 杨 光裕
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
70 、浙 商证 券股 份有 限公 司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼 大成货币市场证券投资基金
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30
法 定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张智
电话：021-64716089
客服电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn
71 、平 安证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：吴 琼
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
72 、东 莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
73 、江 海证 券有 限公 司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-85863726
客服热 线：4006662288
联系人 ：周 俊
网址：www.jhzq.com.cn
74 、爱 建证 券有 限责 任公 司 大成货币市场证券投资基金
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注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
75 、中 原证 券股 份有 限公 司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、范 春艳
联系电 话: 0371 —69099882
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
76 、英 大证 券有 限责 任公 司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
77 、国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126 大成货币市场证券投资基金
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78 、国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：姚 志勇
客服电 话：4008885288
联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
79 、中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
客户服 务电 话：4006208888
联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
80 、世 纪证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：袁 媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
81 、东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏 大成货币市场证券投资基金
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客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
82 、金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 （邮政 编码 ：570206 ）
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼（ 邮政 编码 ：518034 ）
法定代 表人 ：陆 涛
客服电 话：4008-888-228
联系人 ：马 贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
83 、华 林证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君泰 国际 B 栋一 层 3 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：林 立
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：李 琳
电话：0755-82707857
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
84 、华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖 大成货币市场证券投资基金
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电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
85 、上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市 黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 ： 李 俊杰
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ： 许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
86 、湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
87 、国 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100 （ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：刘峻
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
88 、国 元证 券股 份有 限公 司 大成货币市场证券投资基金
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35
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系电 话：0551-2634400
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
89 、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
90 、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
91 、东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：李 福春
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：安 岩岩 大成货币市场证券投资基金
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36
电话：0431-85096517
网址：www.nesc.cn
92 、广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
93 、中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
94 、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
95 、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 大成货币市场证券投资基金
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法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
96 、民 生证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：余政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
97 、第 一创 业证 券股 份有 限公 司
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25F
法人代 表： 刘学 民
电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
98 、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
99 、中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
法人代 表： 赵大 建 大成货币市场证券投资基金
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联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
100、 华融 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
101、 中山 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
102、 联讯 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：郭 晴
联系电 话：0752-2119391
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
103、 华鑫 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋 大成货币市场证券投资基金
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联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
104、 、 东海 期货 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
联系电 话：021-68757102
客服电 话：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
105、 徽商 期货 有限 责任 公 司
注册地 址： 合肥 市芜 湖 路 258 号
法人代 表人 ：吴 国华
联系人 ：蔡 芳
传真：0551-62862801
客服电 话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
106、 南京 证券 股份 有限 公 司
住所： 南京 市大 钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
客服电 话：95386
联系人 ：石 健
电话：025-83367888
传真：025-83364032
网址：www.njzq.com.cn
107、 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
大成货币市场证券投资基金
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联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887
108、 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
109、 奕丰 金融 服务 （深 圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘书 有限
公司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
110 、 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com 大成货币市场证券投资基金
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客户服 务电 话：400-821-5399
111 、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
112 、 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
113 、 蚂蚁( 杭州) 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
114 、 北京 钱景 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho ）1008
法定代 表人 ：赵 荣春 大成货币市场证券投资基金
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42
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
115 、 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 ：宁 博宇
网站：www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
116 、 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580?
传真：0571-88911818-8002
客户服 务电 话:4008-773-772
网站地 址 www.5ifund.com
117 、 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客户服 务电 话：400-166-1188
118 、 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 大成货币市场证券投资基金
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43
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：4000178000
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.lingxianfund.com
119 、 武汉 市伯 嘉基 金销 售 有限公 司
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期 ） 第 7 栋 23 层 1 号、
4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：杨 帆
电话：027-87006003/87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传 真：027-87006010
客户服 务电 话：400-027-9899
120、 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：4000618518
联系人 ： 袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
121、 深圳 市金 斧子 投资 咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 智慧广 场 第 A 栋 11 层 1101-1102
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑 路 18 号东 方科 技大 厦 18 楼
法定代 表人 ：陈 姚坚
联系人 ：张 烨
电话：0755-84034499 大成货币市场证券投资基金
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44
传真：0755-84034477
客服电 话：400-950-0888
网址：http://www.jfzinv.com
122、 泰诚 财富 基金 销售 （ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
123、 北京 晟视 天下 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔 区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：孙 悦
电话：010-58170823
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
网址：http://fund.shengshiview.com
124、 上海 基煜 基金 销售 有 限公司
住所： 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经济发 展区 ）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：安 彬
客户服 务电 话： （021 ）6537 0077
网址：www.jiyufund.com.cn
125、 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 大成货币市场证券投资基金
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45
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
126、 北京 唐鼎 耀华 投资 咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
法定代 表人 ：张 冠宇
客服电 话：400-888 －8998
网址：www.tdyhfund.com
127、 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
128、 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（ 三） 注册登 记机 构
名
称： 大成 基金 管理 有限公 司
住
所： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓 大成货币市场证券投资基金
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46
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人 ：范瑛
（ 四） 律师事 务所 和经办 律师
律师事 务所 名称 ：通 力律 师事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
经办律 师： 秦悦 民、 傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（ 五） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话： （010 ）58153000、（ 0755）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755）25026188
签章注 册会 计师 ：昌 华、 高鹤
联系人 ：昌 华
四、基金 的名称
大成货 币市 场证 券投 资基 金
五、基金 的类型
基金类 型： 契约 型 大成货币市场证券投资基金
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47
六、基金 的运作方式
基金运 作方 式： 开放 式
七、基金 的投资目标
在保持 本金 安全 和资 产流 动性基 础上 追求 较高 的当 期收益 。
八、基金 的投资 范围
本基金 的投 资范 围包 括：
1、现 金；
2、期 限在 1 年 以内 （含 1 年） 的银 行存 款、 债券 回购、 中央 银行 票据 、同 业存单 ；
3、 剩 余期 限在 397 天以 内 （含 397 天） 的债 券 、 非 金融企 业债 务融 资工 具 、 资产支 持证 券 ；
4 、 中国 证监 会、 人民 银行认 可 的其 它具 有 良 好流 动性 货币 市场 工具 。法 律规或 监管 机构 允
许货币 市场 基金 投资 其他 货币市 场工 具的 ， 在 不改 变基金 投资 目标 、 投 资策 略， 不 改变 基金 风 险 收
益特征 的条 件下 ， 本 基金 可参与 其他 货币 市场 工具 的投资 ， 不 需召 开持 有人 大会。 具体 比例 限 制 按
照相关 法律 法规 和监 管规 定执行 。
本基金 可投 资于 剩余 期限 在 1 年 以内 （含 1 年） 的 回购、 央行 票据 、银 行定 期存款 、大 额 存
单， 剩余 期限 在 397 天 （ 含 397 天 ） 以 内的 债券 以 及中国 证监 会 、 中 国人 民 银行允 许基 金投 资的 其
他具有 良好 流动 性的 货币 市场工 具。
九、 投资 管理
本基金 通过 组合 平均 剩余 期限决 策、 类 属配 置和 品 种选择 三个 层次 进行 投资 管理， 以 实 现 超
越投资 基准 的投 资目 标。
1．组 合平 均剩 余期 限决 策
即每月 月初 通过 宏观 经济 指标、 债 券市 场情 况及 短 期利率 预测 模型 判断 短期 利率走 势， 确 定
本月组 合平 均剩 余期 限的 浮动范 围。 具体 来说 是利 率看涨 则缩 短组 合平 均剩 余期限 ， 看 跌时 相 对 加
长组合 剩余 期限 。
2．类 属配 置
本基金 将短 期金 融工 具按 剩余期 限分 为 3 类，4 个 月以下 、5 －8 个 月、9 个 月以上 品种 ， 而大成货币市场证券投资基金
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48
各期限品种内部按投 资工 具的特征可划分为回 购、 短期债（含国债、金 融债 、企业债 ） 、央行票 据
三类。 本基 金管 理 人 在评 估各品 种在 流动 性、 收益 率稳定 性基 础上 ， 结 合预 先制定 的组 合平 均 期 限
范围确 定类 属资 产配 置。
3．品 种选 择
本基金 管理 人通 过综 合考 虑品种 流动 性、 收益 率的 基础上 ，选 择品 种构 建组 合。具 体 来 说 ，
遵循以 下原 则：
（1 ）对 于短 期券 和央 行票据 原 则上 采取 买入 并持 有的 投资 策略 ，但 持有 过程中 会结 合短 期
资金利 率走 势、 信用 度和 与回购 收益 率比 较分 析综 合评估 其在 收益 性和 流动 性方面 投资 价值 。 选 择
到期收 益率 高于 回购 收益 率或者 预期 收益 率有 下降 空间的 品种 。
（2 ）回 购以 短期 品种 为主， 具 体期 限的 选择 可评 估品 种间 利率 期限 结构 的合理 性， 选择 收
益率 相 对高 的品 种进 行投 资。
十、 交易 策略
交易策 略的 运用 旨在 控制 风险的 前提 下力 争为 基金 创造超 额收 益。 本基 金管 理人拟 将 运 用 如
下策略 ：
1．跨 市场 套利 策略
由于目 前交 易所 和银 行间 市场具 有不 同的 短期 利率 期限结 构和 流动 性特 征， 基金可 从 中 捕 捉
投资机 会。 比如 当交 易所 回购利 率高 于银 行间 市场 回购利 率时 ， 可 加大 交易 所市场 回购 比例 或 者 进
行两市 场套 利交 易。
2．跨 品种 套利 策略
由于市 场交 易效 率尚 待提 高， 导致 不同 品种 间收 益 率曲线 结构 易出 现不 合理 的情形， 这 种 失
衡为投 资创 造了 低风 险套 利机会 。 比 如市 场出 现回 购利率 低于 相同 剩余 期限 的国债 利率 时 ， 投 资 者
可以融 资买 券， 到期 再将 债券现 金流 偿还 回购 资金 实现无 风险 套利 。
3．利 率波 动策 略
短期利 率水 平会 因市 场环 境的变 化出 现短 暂的 波动 ， 利用 这种 时机 调整 组合 品种的 结 构 能 为
投资创 造额 外收 益。 比 如 在年初、 年末 、 新股 发行 时利用 市场 资金 面趋 紧 、 利率走 高增 加逆 回购 比
例， 在 CPI 走 低、 资金 面 宽松的 情况 下增 加到 期期 限相对 较长 的债 券的 投资 比例。
4．正 回购 放大 策略
该交易 策略 运用 于预 期市 场利率 下跌 或走 势平 稳的 环境中 。 方 法是 将剩 余期 限相对 较 长 的 短
期债进 行正 回购 质押 ， 融 资后再 购买 短期 债， 若融 资成本 低于 短期 债收 益率 ， 该策 略便 可实 现 正收
益。
5．债 券价 值发 掘 大成货币市场证券投资基金
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49
运用该 种策 略的 目的 在于 识别被 市场 错误 定价 的债 券， 进而 采取 适当 的交 易 以期获 利。 一 方
面基金 管理 人通 过利 率期 限结构 ，评 估处 于同 一风 险层次 的多 只债 券中 ，究 竟哪些 更具 投资 价 值 ，
另一方 面， 通 过综 合考 察 债券等 级、 息 票率 、 所属 行业等 因素 对利 差的 影响 ， 评 估一 张短 期风 险 债
券的收 益率 究竟 比无 风险 短期债 券高 多少 才合 理。
十 一、基 金的业绩比较基准
自 2008 年 06 月 01 日起 ， 本基金 业绩 比较 基准 由原 “ 税后一 年期 银行 定期 存款 利率 ” ， 变更 为 “ 税
后活期 存款 利率 ” 。
十 二、基 金的风险收益特征
本基金 为货 币市 场基 金， 属 于证券 投资 基金 中的 低风 险品种 ； 预 期收 益和 风险 都 低于债 券基 金、
混合基 金、 股票 基金 。
十 三、基 金的投资组合报告 （截 至 2016 年 9 月 30 日）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据 基 金合 同 规定 ，于 2016 年 12 月 15 日复 核了 本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、 误 导性 陈 述 或
者重大 遗漏 。
1．基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 固定收 益投 资 5,123,789,744.81 17.33
其中： 债券 5,123,789,744.81 17.33
资产支 持证 券
-
0.00
2 买入返 售金 融资 产
3,743,733,261.84
12.66
其中： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - 0.00
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 20,621,918,971.74 69.74
4 其他资 产 80,734,855.89 0.27
5 合计 29,570,176,834.28 100.00 大成货币市场证券投资基金
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50
2．报 告期 债券 回购 融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 2.08
其中： 买断 式回 购融 资 0.00
序号 项目 金额（ 元）
占基金 资产 净值 的比 例
（％）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额
0.00
其中： 买断 式回 购融 资 - 0.00
注： 报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资 产
净值比 例的 简单 平均 值。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20% 的 说明
本报告 期内 无债 券正 回购 的资金 余额 超过 基金 资产 净值 的 20% 的情 况。
3．期 末基 金组 合剩 余期 限
（1） 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 90
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 105
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 46
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 120 天情 况说 明
本报告 期内 无投 资组 合平 均剩余 期限 超 过 120 天的 情况。
（2） 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资
产净值 的比 例（% ）
各期限 负债 占基
金资产 净值 的比
例（% ）
1 30 天 以内 17.80
0.17
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00
2 30 天( 含)-60 天 10.00 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00
3 60 天( 含)-90 天 39.34 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00
4 90 天( 含)-180 天 16.54 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00
5 180 天( 含)-397 天（ 含） 12.29 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00
合计 95.96 0.17
4. 报告 期内 投资 组合 平均 剩余存 续期 超 过 240 天情 况说明
本报告 期内 无投 资组 合平 均剩余 存续 期超 过 240 天 的情况 。
5．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 大成货币市场证券投资基金
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51
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 的比
例（% ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 1,291,979,580.23 4.38
其中： 政策 性金 融债 1,291,979,580.23 4.38
4 企业债 券 80,090,995.61 0.27
5 企业短 期融 资券 2,138,893,967.52 7.25
6 中期票 据 - 0.00
7 同业存 单 1,612,825,201.45 5.47
8 其他 - 0.00
9 合计 5,123,789,744.81 17.36
10
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券
- 0.00
6．报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
（张）
摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 150222 15 国开 22 4,900,000 489,970,948.84 1.66
2 111609365 16 浦发 CD365 4,000,000 388,466,214.08 1.32
3 111615257 16 民生 CD257 4,000,000 388,448,858.99 1.32
4 111697822 16 南京 银行 CD109 3,500,000 342,492,956.39 1.16
5 011616005 16 华 电股 SCP005 3,000,000 299,695,024.99 1.02
6 011699932 16 中 核工 SCP001 3,000,000 299,676,932.11 1.02
7 011699568
16 中 国中 信
SCP001
2,500,000 249,907,287.17 0.85
8 150318 15 进出 18 2,000,000 200,106,335.25 0.68
9 160419 16 农发 19 2,000,000 200,030,249.08 0.68
10 111609344 16 浦发 CD344 2,000,000 198,917,802.15 0.67
7． “ 影 子定 价 ” 与“ 摊 余成 本法 ” 确定 的基 金资 产净 值 偏离
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0546%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0222%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0414%
报告期 内负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 情 况说 明
报告期 内未 发生 负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 的情 况。
报告期 内正 偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 情况 说明
报告期 内未 发生 正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 的 情况 。
8．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
9．投 资组 合报 告附 注
（1） 基金 计价 方法 说明
本基金 的债 券投 资及 资产 支持证 券投 资采 用摊 余成 本法计 价， 即计 价对 象以 买入成 本列 示 ， 按大成货币市场证券投资基金
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52
票面利率或商定利率每日 计提应收利息，按实际利 率法在其剩余期限内摊销 其买入时的溢价或折
价。
本基金 每日 计提 收益 ，通 过每日 分红 使得 基金 份额 净值维 持 在 1.0000 元。
（2）本基金投资的前十 名 证券的发行主体本期未 出 现被监管部门立案调查 ， 或在报告编制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
（3） 其他 资产 构成
序号 其他资 产 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 80,734,055.89
4 应收申 购款 800.00
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 80,734,855.89
（4） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十 四、基 金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一
定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及其 更新 。
（一） 基金 合同 生效 日为 2005 年 6 月 3 日 ，基 金合 同生效 以来 完整 会计 年度 的投资 业绩 及 与
同期基 准的 比较 如下 表所 示：
A 类
阶段
基金净 值
收益率
①
基金净 值
收益率 标
准差
②
比较基 准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① －③ ②－④
2005.6.3 －2005.12.31 1.1421% 0.0044% 1.0455% 0.0000% 0.0966% 0.0044%
2006.1.1 －2006.12.31 1.9658% 0.0033% 1.8800% 0.0005% 0.0858% 0.0028%
2007.1.1 －2007.12.31 3.1996% 0.0062% 2.7850% 0.0019% 0.1446% 0.0043%
2008.1.1 －2008.12.31 3.7332% 0.0129% 2.0136% 0.0045% 1.7196% 0.0084%
2009.1.1 －2009.12.31 1.3162% 0.0034% 0.3600% 0.0000% 0.9562% 0.0034%
2010.1.1 －2010.12.31 1.8066%
0.0043%
0.3600%
0.0000%
1.4466%
0.0043%
大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
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2011.1.1 －2011.12.31 3.5069% 0.0040% 0.4697% 0.0001% 3.0372% 0.0039%
2012.1.1 －2012.12.31 3.7661% 0.0032% 0.4190% 0.0002% 3.3471% 0.0030%
2013.1.1 －2013.12.31
3.6389% 0.0044% 0.3500% 0.0000% 3.2889% 0.0044%
2014.1.1 －2014.12.31 4.4413% 0.0062% 0.3500% 0.0000% 4.0913% 0.0062%
2015.1.1-2015.12.31 3.2028% 0.0037% 0.3500% 0.0000% 2.8528% 0.0037%
2016.1.1-2016.09.30 1.8319% 0.0021% 0.2620% 0.0000% 1.5699% 0.0021%
2005.6.3 －2016.09.30 39.1336% 0.0062% 10.6437% 0.0028% 28.4899% 0.0034%
B 类
阶段
基金净 值
收益率
①
基金净 值
收益率 标
准差
②
比较基 准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① －③ ②－④
2005.6.3 －2005.12.31 1.2832% 0.0044% 1.0455% 0.0000% 0.2377% 0.0044%
2006.1.1 －2006.12.31 2.2124% 0.0033% 1.8800% 0.0005% 0.3324% 0.0028%
2007.1.1 －2007.12.31 3.4504% 0.0062% 2.7850% 0.0019% 0.6654% 0.0043%
2008.1.1 －2008.12.31 3.9814% 0.0129% 2.0136% 0.0045% 1.9678% 0.0084%
2009.1.1 －2009.12.31 1.5599% 0.0035% 0.3600% 0.0000% 1.1999% 0.0035%
2010.1.1 －2010.12.31 2.0525%
0.0043%
0.3600%
0.0000%
1.6925%
0.0043%
2011.1.1 －2011.12.31 3.7550% 0.0040% 0.4697% 0.0001% 3.2853% 0.0039%
2012.1.1 －2012.12.31 4.0149% 0.0032% 0.4190% 0.0002% 3.5959% 0.0030%
2013.1.1 －2013.12.31
3.8893% 0.0044% 0.3500% 0.0000% 3.5393% 0.0044%
2014.1.1 －2014.12.31 4.6930% 0.0062% 0.3500% 0.0000% 4.3430% 0.0062%
2015.1.1-2015.12.31 3.4502% 0.0037% 0.3500% 0.0000% 3.1002% 0.0037%
2016.1.1-2016.09.30 2.0167% 0.0021% 0.2620% 0.0000% 1.7547% 0.0021%
2005.6.3 －2016.09.30 42.9783% 0.0062% 10.6437% 0.0028% 32.3345% 0.0034%
（二）自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况，并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的 比较
（2005 年6 月3日至2016年9 月30日） 大成货币市场证券投资基金
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注：1 、本 基金 合同 规定 ， 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起六 个月 内使 基金的 投资 组合 比例
符合基 金合 同的 有关 约定 。建仓 期结 束时 ，本 基金 的投资 组合 比例 符合 基金 合同的 约定 。
2、为 使本 基金 业绩 与其 业 绩比较 基准 具有 更强 的可 比性， 经大 成基 金管 理有 限公司 申请 ，并 经中
国证监 会同 意， 自 2008 年 6 月 1 日 起， 本基 金业 绩比较 基准 由“ 税后 一年 期银行 定期 存款 利率 ”大成货币市场证券投资基金
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变更为 “税 后活 期存 款利 率” 。 本基 金业 绩比 较基 准收益 率的 历史 走势 图 从 2005 年 6 月 3 日（ 基
金合同 生效 日） 至 2008 年 5 月 31 日 为原 业绩 比较 基 准 （税 后一 年期 银行 定期 存款利 率） 的走 势图，
2008 年 6 月 1 日起 为变 更 后的业 绩比 较基 准的 走势 图。
十 五、费 用概览
（一）与基金运作有关的费用
1．与 基金 运作 相关 费用 列 示
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 ；
（7） 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
2．与 基金 运作 相关 费用 计 提方法 、计 提标 准和 支付 方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.33% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.33% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.33%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 基 金
托管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H=E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 大成货币市场证券投资基金
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E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 基 金
托管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支付 给基 金托 管人。
（3） 本条 第 1 款第 （3 ） 至第（7） 项费 用由 基金 托 管人根 据有 关法 规及 相应 协议的 规定 ，按
费用实 际支 出金 额支 付， 列入当 期基 金费 用。 基 金 募集期 间的 律师 费 、 会 计 师费 、 信 息披 露费 用及
其他费 用不 得从 基金 资产 中列支 。
3．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。
4．基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基 金 管理 费、 基 金托 管费 ， 无 须召 开 基金份 额持 有 人
大会。
（二）与基金销售相关费用
1．基 金认 购费 用
本基金 认购 费用 为零 。
2．申 购费 用
本基金 的申 购费 用为 零。
3．赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用为 零。
4．销 售服 务费
本基 金 A 级 基金 份额 的销 售服务 年费 率 为 0.25% ，B 级基金 份额 的年 费率 为 0.01% 。 在通 常情
况下， 基金 销售 服务 费按 前一日 基金 资产 净值 的一 定年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E× R÷ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 销 售服务 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
R 为 该级 基金 份额 的销 售 服务年 费率
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐日 累计 至每 个月 月末 ， 按月 支付 ， 基 金管 理人 应于次 月前 两 个 工
作日内 将上 月基 金销 售服 务费的 计算 结果 书面 通知 基金托 管人 并做 出划 付指 令； 基 金托 管人 应 在 收大成货币市场证券投资基金
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到计算 结果 后当 日完 成复 核， 并 于当 日从 基金 资产 中一次 性支 付给 管理 人， 若遇节 假日 、 公 休假 等，
支付日 期顺 延。
基金销 售服 务费 主要 用于 支付销 售机 构佣 金、 以及 基 金管理 人的 基金 行销 广告 费、 促 销活 动费 、
份额持 有人 服务 费等 。 基 金 管理人 和基 金托 管人 可根 据基金 规模 等因 素协 商酌 情调低 基金 销售 服 务
费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 如 降低 基金 销售服 务费 率， 基金 管理 人最 迟 须于 新的 费 率 开
始实施 前两 日内 在至 少一 种中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 介公 告。
（三）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳税 义务。
按照国 家现 行税 收法 律、 法规规 定， 个人 投资 者投 资本基 金所 获增 值部 分免 税， 机 构投 资 者 投
资本基 金所 获增 值部 分应 按相关 规定 缴纳 企业 所得 税。 大成货币市场证券投资基金
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十 六、对 招募说明书更新部分的 说明
本招募说明书依据《中华 人民共和国证券投资基金 法》 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办
法》 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其 他有关 法律 法规 的 要
求， 对 2016 年 7 月 18 日 公布的 《 大成 货币 市场 证 券投资 基金 更新 的招 募说 明书 （2016 年第 1 期） 》
进 行了更 新，并 根据 本基金 管理人 对本基 金实 施的投 资经营 活动进 行了 内容补 充和更 新, 主要 更新
的内容 如下 ：
1．在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分，更 新了 相关 信息 。
2．在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分，更 新了 相关 信息 。
3．在“ 五、 相关 服务 机构 ” 中，根 据相 关公 告， 进行 了更新 。
4 ．在 “ 九、 基金的 投资 ” 中， 根据最 新资料， 对 “ （十二 ）基金 投资组合 报告 ” 的内 容进行 了更
新。
5．在“ 十、 基金 业绩 ” 中， 根据最 新资 料， 对 “ 基金 业 绩 ” 进 行了 补充 和更 新。
6．在 “ 二十 二、 其 他应 披 露的事 项 ” 中， 披 露了 2016 年 6 月 4 日至 2016 年 12 月 3 日发 布的 公
告。
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
2017 年 1 月 18 日
