大成中证360：关于增加C类份额并相应修订基金合同的公告查看PDF公告
关 于大 成中证360 互 联网+ 大数 据100 指 数型 证券 投资 基金
增加C 类 份额 并相应 修订 基金 合同 的公 告
为进一步满足个人投资者的理财 需求， 提供更便捷的销售服务， 大成基金管
理有限公司 （以下简称 “我公司” 或 “基金管 理人” ） 经与基金托管 人 中国工商
银行 股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案后，决定自 2017 年 1 月 18
日起， 对 大成中证 360 互联网+大数据 100 指 数型证券投资基金 （以下简称“本
基金”） 增加收取销售服务费的 C 类份额并对 本基金的基金合同作出相应修改。
现将具体事宜公告 如下 ：
一、 增加 C 类 基金 份额 的基 本情况
本 基 金增 加 C 类份 额后 ， 将分 别设 置对 应 的基 金 代码 并分 别计 算 基金 份 额
净值， 投资者申购时可以自主选择与 A 类份额或 C 类份额相对应的基金代码进
行申购。原有的基金份额在增加收取销售服务费的 C 类份额后，全部自动转换
为大成 中证 360 互联网+ 大数据 100 指数型证券投资基金 A 类份额。 A 类和 C 类
模式销售费率如下表所示：
（一） 本基金A 类份额（现有份额）收费模式（基金代码：002236 ）
1、申购费
投资人申购A 类基金份额时， 需交纳申购费用， 费率按申购金额递减。 投资
人在一天 之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额 申购费率
M<100 万 1.20%
100 万≤M<200 万 0.60%
200 万≤M<500 万 0.40%
M≥500 万 1000 元/笔
2、赎回费
A 类基金份额的赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递减。具体赎
回费率结构如下表所示
持有基金时间（T） 赎回费率 T<1 年 0.5%
1 年≤T<2 年 0.25%
T≥2 年 0%
注：1 年指 365 天
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于 25%的部分归入基金
财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
3 、基金管理人可以在 基金合同约定的范围内 调整费率或收费方式， 并最迟
应于新的费率或收费 方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介
上公告。
（二） 本基金C 类份额（新增加份额）收费模式（基金代码：003359 ）
1、申购费
本基金C 类份额不收取申购费用。
2、赎回费
本基金C 类份额赎回费率如下表所示：
持有基金时间（T） 赎回费率
T < 30 天 0.50%
T≥ 30 天 0
赎回费用由基金份额持 有人承担，在基金份额 持有人赎回基金份额时 收取，
赎回费用将 全额计入基金财产。
3、基金 销售服务费
本基金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ，C 类基金份额的销售服务 费按前
一日C 类基金资产净值的 0.60%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类 基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。
（三）本基金C 类份额适用的销售机构
本基金C 类份额的销售机构暂仅包括本公司直销柜台。
如有其他销售机构新增办理本基金 C 类份额的申购赎回等业务， 请以本公司
届时相关公告为准。 二 、修 改基金 合同 的相关 内容
为确保大成 中证 360 互 联网+大数据 100 指数 型证券投资基金 增加份额符合
法律、 法规和 《大成中证360 互联网+大数据100 指数型证券投资基金 基金合同》
的规定，本公司根据与基金托管人协商一致的结果，对《 大成中证 360 互联网+
大数据 100 指数型证券 投资基金 基金合同》 （以下简称 “《基金合同》 ”）的相
关内容进行了修订。 本次 《基金合同》 修订的内容 属于 《基金合同》 规定的基金
管理人与基金托管人协商一致后可以修改的事项， 属于对原有基金份额持有人的
利益无实质性影响的事项， 不需召开基金份额持有人大会决定， 并已报中国证监
会备案。 《基金合同》的具体修订内容如下：
（一）在《基金合同》 “第二部分、释义 ”中增加：
“45 、 销售服务费 ： 指从基金资产中计提的， 用于本基金市场推广、 销售以
及基金份额持有人服务的费用
46、 基金份额类别： 指本基金根据是否收取销售服务费的不同， 将基金份额
分为不同的类别。 不从本类别资产中计提销售服务费的基金份额， 称为A 类基金
份额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额 ”
以下序号依次修改。
（二）在《基金合同》 “第三部分、基金的基本情况 ”中增加：
“八、基金份额类别
本基金根据 是否收取销售服务费的不同， 将基金份额分为不同的类别。 不从
本类别资 产中计 提销售 服务费的 基金份 额，称 为 A 类基 金份额 ；从 本类别基金
资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和C 类基金份额分别设置基金代码。 由于两类份额的收费方式不
同，本基金A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金 份 额 净 值 并 单 独 公 告 。
投资人可 自行选择申购的基金份额类别。两类份额之间不能转换。
本基金有关基金 份额类别的具体设置、 费率水平等由基金管理人确定， 并在
招募说明书中公告。
根据基金运作情况， 在不对现有基金份额持有人利益产生不利影响的前提下，
基金管理人可以不召开基金份额持有人大会， 在履行证监会要求相关流程后， 经
与基金托管人协商后停止现有基金份额类别的销售、 或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别。
（三）在《基金合同》 “第四部分 基金份额的发售 ”中：
将“ 二、基金份额的认购 ”中第1 点的合同原文：
“1 、认购费用
本基金的认购费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列示。 基金认购费
用不列入基金财产，认购费率不得超过认购金额的 5%。 ”
修改为：
“1 、认购费用
本基金的认购费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列示。 基金认购费
用不列入 基金财 产，认 购费率不 得超过 认购金 额的 5%。 本基金 认购 费用仅适用
于A 类基金份额。 ”
（四）在《基金合同》 “第六部分
基金份额的申购与赎回 ”中：
将“ 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 ”中第4 点的合同原文：
“4 、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 ”
修改为：
“4 、A 类基金申购费用由投资人承担， 不列入基金财产。C 类基金份额不收
取申购费用。 ”
（五）在 《基金 合同》 “第七部 分
基金合 同 当事人及 权利义 务 ”中“ 三、
基金份额持有人 ”中：
“每份基金份额具有同等的合法权益。 ”
修改为：
“同一类别 每份基金份额具有同等的合法权益。 ”
（六） 在 《基金合同》 “第八部分
基金份额持有人大会 ”中“ 一、 召开事
由 ”中第 1 条第5 小点：
“ （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；”
修改为：
“ （5） 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准和提高销售服务费收费标准； ”
（七） 在 《基金合同》 “第八部分
基金份额持有人大会 ”中“ 一、 召开事
由 ”中第 2 条第1 小点： “ （1）调低基金管理费、基金托管费 和其他应由基金财产承担的费用；”
修改为：
“ （1） 调低基金管理费、 基金托管费、 销售服务费 和其他应由基金财产承担
的费用 ； ”
（八）在《基金合同》 “第十五部分、基金的费用和税收 ”中：
1、在 “一、 基金的费用 与税收 ”中增加“3、 C 类基金份额的销售服务费； ”，
以下序号依次修改。
2、在 “二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 ”中增加：
“3 、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基 金份额 不收取销 售服务 费，C 类基金份 额的销 售服务 费按前
一日C 类基金资产净值的 0.60%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.60%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计提， 按月支付。 由托管人根据与管理人核对
一致的财务数据， 自动在次月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支
付，管理 人无需 再出具 资金划拨 指令。 若遇法 定节假日 、公休 日等, 支付日期顺
延。 ”
以下序号依次修改。
3、将 “五、基金管理费和基金托管费的调整 ”合同原文：
“四、基金管理费和基金托管费的调整
经基金管理人和基金托管人协商一致， 基金管理人和基金托管人可协商酌情
降低基金 管理费 和基金 托管费， 此项调 整不需 要基金份 额持有 人大会 决议通过。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 ”
修改为：
“五 、基金管理费 、基金托管费和基金 销售服务费的调整
经基金管理人和基金托管人协商一致， 基金管理人和基金托管人可协商酌情
降低基金管理费 、 基金托管费 和基金销售服务费 ， 此项调整不需要基金份额持有
人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 ”
（九）在《基金合同》 “第十六部分、基金的收益与分配 ”中：
将“ 三、基金收益分配原则 ”中合同原文 ：
“4 、每一基金份额享有同等分配权； ”
修改为 ：
“4 、 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售
服务费， 各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。 本基金同一类别 每一
基金份额享有同等分配权； ”
（十）在《基金合同》 “第十八部分、基金的信息披露 ”中：
将“ 五、 公开披露的基金信息 ”之“ （七） 临时报告 ”第（16） 小点合同原
文：
“管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； ”
修改为：
“管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变
更； ”
三 、其 他需要 提示 的事项
1、本基金 增加 C 类基 金份额并相应 修改 基金合同的事项对原有基金份额持
有人的利益无实质性不利影响。 基金管理人已就 相关事项履行规定程序， 符合法
律法规及《基金合同》的规定。
2、基金 管理人 将 据此 在更新基 金招募 说明书 时，对上 述相关 内容进 行相应
修订 。
3、本公告仅对本基金 增加 C 类基金份额的有 关事项予以说明。投资者欲了
解 本基金的详细情况， 请仔细阅读刊登于基金管理人网站 （www.dcfund.com.cn）
的本基金《基金合同》等法律文件，以及相关业务公告。
4 、 风险提示：基金管 理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和 运用基
金资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金前应
认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
投资人如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话 400-888-5558 或 相关销
售机构的客服电话进行咨询。
特此公告。
大成基金管理有限公司
2017 年 1 月18 日
